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第1篇

關(guān)鍵詞： 文化缺省；關(guān)聯(lián)理論；京劇；英語翻譯

中圖分類號：I046 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-1502（2015）04-0110-03

中國京劇內(nèi)涵豐富，博大精深。在當(dāng)今多元的世界里多元文化并存，文化在翻譯中是不可回避的問題，尤其是植根于原語文化中的文本。翻譯是文化模式的轉(zhuǎn)化，因此翻譯不再僅僅是語言符號的轉(zhuǎn)換，對跨文化交際的理解和闡釋也極為重要。翻譯時既要看字面意義，更應(yīng)該考慮受文化背景和思維方式支配而產(chǎn)生的表達(dá)方法和習(xí)慣的差異，從而選擇恰當(dāng)?shù)脑~句形成譯文。京劇展現(xiàn)了中華文化的精髓， 將中國的歷史地理、倫理道德介紹給世界。為了讓世界更了解中國， 同時也為了把京劇介紹給世界， 京劇劇本的翻譯就顯得十分重要。

一、 京劇的起源及其特點

清乾隆五十五年（公元1790年），原來在南方演出的三慶、四喜、春臺、和春4個徽調(diào)班社陸續(xù)進(jìn)京演出，“四大徽班”的演出劇目和表演風(fēng)格各有其長，再加上他們接受了昆曲、秦腔的部分劇目、曲調(diào)和表演方法，也吸收了一些民間曲調(diào)，由此逐漸融合、演變，發(fā)展成為京劇，1883年～1918年，京劇由形成期步入成熟期。1917年以來，京劇優(yōu)秀演員大量涌現(xiàn)，呈現(xiàn)出流派紛呈的繁盛局面，由成熟期發(fā)展到鼎盛期，這一時期的代表人物為楊小樓、梅蘭芳、余叔巖。“四大名旦”脫穎而出，是京劇走向鼎盛的重要標(biāo)志。京劇藝術(shù)，包括文學(xué)創(chuàng)作、舞臺表演、音樂、唱腔、鑼鼓、化妝、臉譜等方面，具有格律化和規(guī)范化的程式。表演要求精致細(xì)膩，處處入戲；唱腔要求悠揚(yáng)委婉，聲情并茂，情景交融。京劇表演講究唱、念、做、打并重。

京劇的臉譜，是具有民族特色的一種特殊的化妝方法。臉譜是京劇藝術(shù)的重要組成部分。象征性格和命運(yùn)的臉譜在人的臉上涂上某種顏色以象征這個人的性格和品質(zhì)、角色和命運(yùn)，臉譜是京劇的一大特點，也是理解劇情的關(guān)鍵。五顏六色的臉譜、不同含義的色彩、不同圖案輪廓，代表不同的人物性格。

京劇里的樂器分打擊樂和管弦樂。打擊樂器有板、單皮鼓、大鑼、鐃、鈸等，稱為“武場”。管弦樂器有京胡、京二胡、月琴、三弦等，稱為“文場”。

京劇的服裝也有它獨特的特點：如皇家和大臣的服裝多用龍紋圖案，象征著封建權(quán)威和尊嚴(yán)；武將的開氅多用虎豹圖案，表示武將的勇猛；文生的褶子多用梅、蘭、竹、菊，體現(xiàn)他們文雅的性格氣質(zhì)；而謀士的戲裝用太極圖、八卦，象征智慧和道術(shù)。

京劇是中國的國粹，內(nèi)涵豐富，各個時期的京劇大師們用他們的努力不斷完善和發(fā)展京劇藝術(shù)。京劇作為一種中國獨有的藝術(shù)已經(jīng)成為世界藝術(shù)瑰寶。我們有責(zé)任傳播中國的傳統(tǒng)文化，讓京劇成為世界舞臺上的一朵奇葩。

二、 文化缺省及關(guān)聯(lián)理論

京劇劇本翻譯是對外文化交流的一項艱巨工作，翻譯京劇劇本既要對京劇中蘊(yùn)藏的文化內(nèi)涵有著較為透徹的理解，也要掌握翻譯理論及翻譯技巧，翻譯家尤金?奈達(dá)指出，翻譯兩種文化比掌握兩種語言更為重要，因為詞語只有在其作用的文化背景下才有意義。[1] 而文化因素是京劇劇本翻譯中很重要的內(nèi)容。

（一）文化缺省概念及其研究意義

在交流過程中，交流的雙方要想達(dá)到預(yù)期的交流目的，就需要有共同的背景知識，在共同知識和語用的前提下，雙方在交流時可以省去一些不言而喻的內(nèi)容。這種存在于雙方記憶中，在交流過程中被雙方作為共享而加以省略的內(nèi)容叫做缺省，如果被省略的內(nèi)容是語言本身之外的文化信息，就是文化缺省（ Cultural Default）。[2] 文化缺省這一概念，意指交際雙方在交際過程中對雙方共有的文化背景知識的省略。文化缺省被省略的成分是共有的文化背景知識，由此可提高共同文化背景下的交際效率。[2] 實際上，文化缺省是在一種文化內(nèi)部被過濾掉的常規(guī)信息，研究其意義，是為了提高交際效率，但文化缺省有時卻造成另一種文化背景的成員在理解上產(chǎn)生困難。研究文化缺省可以幫助跨文化交際雙方建立能達(dá)到足夠語境效果的跨文化語境，使語篇內(nèi)部各個組成部分形成一個邏輯關(guān)系的整體，更便于交際雙方理解。

（二）關(guān)聯(lián)理論

關(guān)聯(lián)理論結(jié)合了認(rèn)知與語用研究， 基于認(rèn)知交際學(xué)、語言哲學(xué)及認(rèn)知心理學(xué)， 界定了語言交際。關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，交際雙方的認(rèn)知-推理過程就是語言交際的過程，對話語的理解，是一種認(rèn)知活動。[3] 也就是說，交際雙方所說的話都應(yīng)該與對方話語或是整個交流話題相關(guān)聯(lián)，聽話人根據(jù)說話人表達(dá)的明確意圖進(jìn)行推理和分析，尋找與聽話人意圖相關(guān)聯(lián)的認(rèn)知語境信息。交流雙方用最佳的認(rèn)知模式即關(guān)聯(lián)性，使交流者達(dá)到配合默契、相互理解話語的含義。

關(guān)聯(lián)理論對文化缺省的翻譯重構(gòu)提供了兩點重要啟示： 一是譯者必須識別原語語篇中的文化缺省，推斷出原文作者的意圖，并以明確的方式傳遞給譯入語接受者；二是譯者要對譯入語接受者的認(rèn)知環(huán)境進(jìn)行合理推測，選擇適當(dāng)?shù)姆g策略對原文中的文化缺省進(jìn)行合理補(bǔ)償， 為譯入語接受者營造出恰如其分的文化語境，產(chǎn)生足夠的語境效果。[4]

三、京劇劇本翻譯效果實驗

京劇藝術(shù)在跨文化傳播中，劇本翻譯的作用極為重要。為了更好地探討和研究劇本翻譯在目的語（英語）接受者中的準(zhǔn)確性，研究組成員進(jìn)行了一次實驗，實驗以京劇劇本《霸王別姬》的翻譯為基礎(chǔ)，探討文化缺省及其應(yīng)對策略。

（一）研究問題

研究問題為：采用關(guān)聯(lián)理論處理文化缺省的京劇劇本翻譯演出效果如何？母語非漢語的觀眾觀看京劇時是否會產(chǎn)生理解上的誤差？

（二）《霸王別姬》京劇劇本翻譯分析

經(jīng)與多位京劇表演藝術(shù)家探討，研究組成員選取了京劇經(jīng)典劇目《霸王別姬》演出錄像，同時對臺詞、唱詞進(jìn)行翻譯，對劇情及主要人物項羽、虞姬的介紹也做了翻譯，翻譯中注重用關(guān)聯(lián)理論處理文化缺省問題。

例1.劇中有這樣一句唱詞，“槍挑了漢營中數(shù)員上將……”譯文為“ I killed several generals of the enemy with my spear...”。這句中的“漢營中”，譯為“of the enemy”，省去了“漢營”這一背景。從文化缺省的角度，原語接受者和譯入語接受者所處的文化背景是能夠達(dá)成共識的，對于劇情講述的背景，原語接受者和譯入語接受者都知道項羽是與劉邦的漢軍作戰(zhàn)，在這一前提下，翻譯時省去了“漢營”的翻譯。而從關(guān)聯(lián)理論的角度，作戰(zhàn)的雙方互為“enemy”，故用“of the enemy”進(jìn)行補(bǔ)償，這樣譯文不僅表達(dá)得更加明確，而且也準(zhǔn)確地營造出文化語境，信息傳遞更加明了。

例2.“……把生靈涂炭……”譯為 “（ the Emperor ） plunged common people into an abyss of misery...”。唱詞“生靈涂炭”，即“涂炭生靈”。漢語中，“涂”是“泥沼”的意思；“炭”指“炭火”；“生靈”指“百姓”；“涂炭生靈”即“人民陷在泥塘和火坑里。形容人民處于極端困苦的境地。”譯文為“plunged common people into an abyss of misery”。因為就譯入語接受者來說，對說話人省去的文化信息，他會利用自己記憶中的有關(guān)圖式填補(bǔ)話語中因缺省造成的意義空缺，使語義連貫，從而達(dá)到理解話語的目的。但是，當(dāng)原語接受者與譯入語接受者之間處于不同的文化背景，認(rèn)知環(huán)境有差別時，二者記憶中缺乏相關(guān)的圖式，這時會出現(xiàn)意義空缺，這就要求翻譯時從關(guān)聯(lián)的角度，將語篇內(nèi)的信息與語篇外的知識和經(jīng)驗聯(lián)系起來，形成連貫的語義，因此，譯文采用的是該成語的寓意進(jìn)行翻譯。

例3.對項羽服裝介紹時，有這樣一句“項羽身穿黑團(tuán)龍蟒……”，譯為 “Xiang Yu the Conqueror wears the Emperor’s gown...”。之所以這樣翻譯，首先是因為譯入語接受者在觀看演出錄像時，可以清晰地看到“黑團(tuán)龍蟒”，對“黑團(tuán)龍蟒”有很直觀的視覺感知（項羽身穿黑團(tuán)龍蟒，黑色平金繡，顯著特點是靠肚下端綴有黃“網(wǎng)子穗”蟒袍常用的圖案。此圖案以平金繡為主，稍加彩繡為裝飾色，配合騰云飛舞的散龍圖案及大面積金海水為下擺）。在中國，“龍”是帝王的象征，雖然西方把“龍”當(dāng)作邪惡的化身，不過隨著文化的全球化，西方觀眾也漸漸了解了中國龍的寓意，在西方的影視作品中，“龍”也有了正面的形象，成為了正義慈悲的化身。基于原語與譯入語共有的文化認(rèn)知，“黑團(tuán)龍蟒”直接譯成“the Emperor’s gown”，省略掉“黑色的，團(tuán)龍”等文化信息，從關(guān)聯(lián)角度，譯成“the Emperor’s gown...”。

（三）實驗設(shè)計

受試者是21名英語為母語的成年人，給受試者放映京劇《霸王別姬》的演出錄像，演出語言為漢語。受試者觀看錄像的放映室，安裝了兩塊兒大屏幕，一塊兒屏幕用于播放京劇演出，另一塊兒屏幕上顯示京劇臺詞和唱詞的英文譯文。

譯者在翻譯臺詞和唱詞的過程中，特別注意采用關(guān)聯(lián)理論，另外，由于京劇舞臺表演的臺詞、唱詞、舞臺道具的特點，劇本的翻譯過程中，特別注意了對文化缺省的處理。

觀看演出結(jié)束后，對受試者進(jìn)行了開放式訪談。訪談進(jìn)行時，每位受試者手里都有一份英文版本的劇本，結(jié)合演出錄像回放，受試者逐一講解對每個場景的理解，研究者用錄音筆錄下每位受試者的談話內(nèi)容。訪談結(jié)束后，研究人員歸納整理分析訪談內(nèi)容，從而了解翻譯中文化缺省的處理對京劇演出效果的影響。

（四）訪談結(jié)果

21位受試者中，對劇本理解的正確率平均達(dá)到85%；理解誤差率為15%。16人能夠正確地說出主題，占受試者的76%。15%的理解誤差，主要是因為語言和文化、歷史背景、京劇表演、舞臺道具因素造成的，而采用關(guān)聯(lián)理論處理文化缺省的劇本翻譯沒有影響觀眾對劇情的理解，即演出效果沒有受到影響。

結(jié) 論

訪談結(jié)果表明，采用關(guān)聯(lián)理論翻譯文化缺省的京劇劇本，對非漢語母語者在欣賞京劇演出時，沒有障礙，演出效果良好。非漢語母語的觀眾，對劇本理解的正確率平均達(dá)到85%。

翻譯在翻譯京劇劇本時，要以與譯入語接受者具有相同的語言和文化背景為假設(shè)前提，翻譯時， 可省去那些與譯入語接受者共有的文化信息。這些省略的文化信息有賴于譯入語讀者根據(jù)已有的記憶圖式在閱讀理解的過程中激活，自覺的填充文化缺省時留下的空位，從而完成原語接受者與譯入語接受者之間的交際過程。[4] 京劇劇本的翻譯要尋求語際間的最佳關(guān)聯(lián)，使外國觀眾更好地理解和欣賞京劇。

參考文獻(xiàn)：

[1] Nida， Eugene A. Language， Culture and Translating [M].Shanghai： Shanghai Foreign Language Education Press，1993.

[2] 王東風(fēng).文化缺省與翻譯中的連貫重構(gòu) [J].外國語，1997，（6）.

第2篇

目前我國會計論文主要分為學(xué)術(shù)論文和畢業(yè)論文。學(xué)術(shù)論文又稱科研論文、研究論文、專題論文，是會計學(xué)界和從事會計工作的專業(yè)人員及科研人員總結(jié)科研成果，送交國際、國內(nèi)學(xué)術(shù)刊物、學(xué)術(shù)出版社或?qū)W術(shù)會議發(fā)表或宣讀交流的論文。

畢業(yè)論文主要是指學(xué)位論文。在我國，接受高等教育的本科生、碩士研究生和博士研究生畢業(yè)前在指導(dǎo)老師的指導(dǎo)下，親手完成論文寫作。學(xué)位論文是各類畢業(yè)生或同等學(xué)歷人員為申請授予相應(yīng)學(xué)位而寫出的論文，即學(xué)士論文、碩士論文、博士論文等。對于學(xué)士論文，要求能較好地運(yùn)用所學(xué)基礎(chǔ)知識技能，解決不太復(fù)雜的課題；對于碩士研究生論文，要求能夠充分地反映獨立從事科研工作的能力，對研究課題要有一定的見解；對于博士研究生論文，則要求反映作者淵博的知識和較強(qiáng)的科研能力，在該學(xué)科某一領(lǐng)域有獨到的見解，在理論研究上有突破，形成創(chuàng)造性成果，對會計學(xué)科的發(fā)展有一定的推動作用。此外，畢業(yè)論文還包括在我國接受高等專科教育財經(jīng)類學(xué)生的畢業(yè)論文。版權(quán)所有

二、會計論文作用和特點

（一）會計論文的作用

1．會計論文的寫作是會計研究活動的有機(jī)組成部分，是會計研究的必要手段。隨著我國會計改革的逐步深入和發(fā)展，廣大理論和實務(wù)工作者及會計學(xué)者，緊密結(jié)合我國會計改革和發(fā)展的實際，圍繞貫徹執(zhí)行新《會計法》、《企業(yè)財務(wù)會計報告條例》、《企業(yè)會計制度》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、《會計基礎(chǔ)工作規(guī)范》等法律、法規(guī)，通過撰寫會計論文，對企業(yè)會計制度轉(zhuǎn)軌和企業(yè)改革（如兼并、破產(chǎn)、關(guān)閉、出售、公司制改建、債轉(zhuǎn)股、上市、股份合作制、企業(yè)集團(tuán)）中的財務(wù)管理、資金成本管理、提高會計信息質(zhì)量及建立有中國特色的會計理論與方法體系等方面，以及會計新領(lǐng)域（涉及金融衍生工具會計、人力資源會計、環(huán)境會計和社會會計等）進(jìn)行深入調(diào)查研究，取得了豐富的研究成果。

2．會計論文是總結(jié)會計經(jīng)濟(jì)研究成果，進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，發(fā)展會計理論，以指導(dǎo)會計實踐工作的重要工具。在我國，有上百家財經(jīng)類期刊刊登會計論文。中國會計學(xué)會秘書處為了總結(jié)前一年度的會計理論研究成果，每年還組織前一年度會計學(xué)論文評選活動，并將獲獎?wù)撐膮R編成冊出版，由此激發(fā)了廣大會計工作者進(jìn)行理論研究的熱情，推動了會計理論的發(fā)展，并以正確的理論支持和指導(dǎo)會計改革深入進(jìn)行。

3．寫作會計論文是培養(yǎng)會計專業(yè)人才的有效途徑，是考核會計專業(yè)人員和會計專業(yè)本科畢業(yè)生及研究生等業(yè)務(wù)能力和學(xué)術(shù)水平的重要依據(jù)。

（二）會計論文的特點

1．學(xué)術(shù)性。學(xué)術(shù)性即科學(xué)性，是指在論文中所表現(xiàn)出來的系統(tǒng)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚擉w系。會計論文的學(xué)術(shù)性不僅表現(xiàn)在應(yīng)用價值上，而且表現(xiàn)在理論價值上。主要表現(xiàn)為：

會計論文的寫作目的是建設(shè)與發(fā)展會計學(xué)科領(lǐng)域，描述會計經(jīng)濟(jì)活動中某一新的現(xiàn)象、新的發(fā)現(xiàn)，對會計學(xué)科的發(fā)展具有實踐上的價值；

在理論上，對新的發(fā)明和創(chuàng)造有深入的理性分析，運(yùn)用已有的理論知識，通過嚴(yán)密邏輯推導(dǎo)，求得規(guī)律性認(rèn)識，豐富原有理論體系或者建立新的理論體系。

第3篇

2013年12月7日，江蘇省世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會2013昕年會、會員大會暨學(xué)術(shù)研討會在南京理工大學(xué)召開。本屆年會由江蘇省世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會主辦，南京理工大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)問題研究中心、南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院國際貿(mào)易學(xué)系承辦。會議的主題是世界經(jīng)濟(jì)形勢與江蘇開放型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。來自南京大學(xué)、東南大學(xué)、江蘇省社會科學(xué)院、江蘇省委黨校、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、江南大學(xué)、南京財經(jīng)大學(xué)、河海大學(xué)、揚(yáng)州大學(xué)等高校和科研院所的知名專家學(xué)者以及博士生、碩士生參加了本屆年會。會議選舉產(chǎn)生了江蘇省世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會新一屆理事會，江蘇省社會科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)研究所所長張遠(yuǎn)鵬研究員當(dāng)選為江蘇省世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會新一屆會長。

在年會開幕式上，南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長恢光平教授、江蘇省世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長朱乃新研究員先后致辭。

江蘇省社會科學(xué)院黨委書記、院長、南京大學(xué)教育部長江學(xué)者劉志彪教授首先作主題報告。他全面闡述了我國從全球價值鏈的低端向高端攀升的必要性和路徑，并分析了全球價值鏈分別與全球資金流動、經(jīng)濟(jì)泡沫、環(huán)境污染和創(chuàng)新資源流動的關(guān)系，還向與會者提供了對全球價值鏈進(jìn)行深入研究的思路。江蘇省政府研究室劉惟藍(lán)副主任在報告中強(qiáng)調(diào)要提高外貿(mào)增值率，強(qiáng)化自主品牌，提高服務(wù)貿(mào)易占比，注重進(jìn)口對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，發(fā)揮好外資的技術(shù)外溢效應(yīng)，同時要更大力度地支持有實力的企業(yè)“走出去”。中國世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會副會長、東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長徐康寧教授在報告中認(rèn)為，“中等收入陷阱”之說得不到普遍性事實的驗證，更不是一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，增長“陷阱”與中等收入階段并無內(nèi)在聯(lián)系，中等收入更不是“陷阱”的原因，而我國通過深化改革開放，發(fā)展空間仍然巨大，不會落入“中等收入陷阱”。南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長于津平教授分析了我國改革開放以來經(jīng)濟(jì)快速增長的原因和開放型經(jīng)濟(jì)“兩頭在外”的特點，揭示了當(dāng)前國際經(jīng)濟(jì)形勢的主要變化，提出了我國開放戰(zhàn)略調(diào)整的方向。江蘇省世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會會長朱乃新研究員在報告中闡述了全面深化改革面臨的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境與對策，他認(rèn)為美國次貸危機(jī)和歐債危機(jī)以來全球經(jīng)濟(jì)的特點是低增長、多起伏、深調(diào)整，國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的深刻變革給我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了機(jī)遇和挑戰(zhàn)，我們應(yīng)努力營造積極的國際和周邊環(huán)境，提升自身的政治影響力、經(jīng)濟(jì)競爭力、形象親和力和道義感召力，并積極參與全球經(jīng)濟(jì)治理。江蘇省世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會原會長程極明教授今年已經(jīng)84歲高齡，仍然精神矍鑠，他系統(tǒng)總結(jié)了美歐大國的發(fā)展歷程和特點，認(rèn)為發(fā)達(dá)的高等教育和領(lǐng)先的科技水平是支撐美國經(jīng)濟(jì)充滿活力的原因，而重視實體經(jīng)濟(jì)則是德國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要特點。他還從宏觀的角度闡述了中美歐大國關(guān)系的發(fā)展態(tài)勢和世界經(jīng)濟(jì)的未來走勢。

南京財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院院長張為付教授分析了東亞一體化的糾結(jié)，即政治對抗與經(jīng)濟(jì)合作并存，他認(rèn)為中美合作將決定東亞合作的進(jìn)程。江南大學(xué)商學(xué)院武戈教授通過投入產(chǎn)出模型的分析，將服務(wù)業(yè)的最終需求引致碳排放分為直接效應(yīng)、自溢效應(yīng)、自給效應(yīng)、反饋效應(yīng)和溢出效應(yīng)，認(rèn)為服務(wù)業(yè)的最終需求引致二氧化碳排放量大于直接碳排放量，從而提出對長三角服務(wù)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的政策建議。江蘇省社會科學(xué)院區(qū)域發(fā)展研究中心助理研究員周睿通過開放經(jīng)濟(jì)條件下的可計算一般均衡模型，模擬了在不同的關(guān)稅減讓情景下中國加入TPP后的關(guān)稅減讓對中國宏觀經(jīng)濟(jì)及產(chǎn)業(yè)部門的影響，他認(rèn)為關(guān)稅減讓雖然降低了政府收入，沖擊了農(nóng)業(yè)部門，但對整個經(jīng)濟(jì)增長而言是有幫助的。南京大學(xué)長江三角洲經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展研究中心副主任黃繁華教授從環(huán)境庫茨涅茨曲線、貿(mào)易中隱含的碳排放問題、碳關(guān)稅等角度分析了碳排放約束下我國高技術(shù)產(chǎn)品出口問題。東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生劉冰分析了我國FTA建設(shè)現(xiàn)狀，并與TPP進(jìn)行了比較，指出我國FTA存在著開放度不夠、談判議題不夠全面和深入、能力建設(shè)欠缺等需要進(jìn)一步努力和完善的地方。南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生崔鵬歌通過對江蘇省服務(wù)貿(mào)易依存度、服務(wù)業(yè)FDI依存度、服務(wù)業(yè)整體開放度及服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的分析，提出對江蘇省服務(wù)業(yè)進(jìn)一步對外開放的政策建議。南京農(nóng)業(yè)大學(xué)金融學(xué)院林樂芬教授分析了中美新型大國經(jīng)濟(jì)關(guān)系的制約和促進(jìn)因素，探討了中美新型大國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的構(gòu)建與全球經(jīng)濟(jì)治理改革的中美互動。她認(rèn)為，中美新型大國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的建立不僅擴(kuò)展了兩國自身利益，也是為世界提供了一個新型大國關(guān)系的模式。新疆農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院講師、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生張慶萍從政治、經(jīng)濟(jì)、法律、勞動力市場、農(nóng)業(yè)與環(huán)境、土地使用的可能性六個方面分析了俄羅斯、烏克蘭和哈薩克斯坦的農(nóng)業(yè)投資環(huán)境，認(rèn)為這一地區(qū)具有較強(qiáng)的農(nóng)業(yè)投資吸引力，中國應(yīng)該加強(qiáng)與這三個國家在農(nóng)業(yè)投資方面的合作。

第4篇

【關(guān)鍵詞】企校聯(lián)合；研究生教育；企業(yè)發(fā)展；核心價值

為了吸引國內(nèi)外重點院校優(yōu)秀學(xué)生參與企業(yè)研發(fā)工作，增進(jìn)企校之間的學(xué)術(shù)交流，企業(yè)通過建立“研究生聯(lián)合培養(yǎng)工作站”的方式，既加強(qiáng)了企業(yè)科研力量，提高了科研能力，又節(jié)省了成本。

校企聯(lián)合，三方共贏

促進(jìn)了企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展。

一是企業(yè)吸納研究生進(jìn)站，可以緩解人員短缺、科研任務(wù)繁重的矛盾。企業(yè)由于受指標(biāo)限制，每年接收的大學(xué)畢業(yè)生滿足不了科研生產(chǎn)的需要，許多科研人員要承擔(dān)一、二個課題，有的甚至達(dá)到三、四個課題，任務(wù)的繁重加上人員配備的不足，往往影響了任務(wù)的完成質(zhì)量和進(jìn)度。研究生到企業(yè)后，可直接參與課題研究，并充當(dāng)主要參與人的角色，在很大程度上為企業(yè)科研人員分擔(dān)了工作壓力；

二是進(jìn)入工作站的研究生理論基礎(chǔ)扎實，思路靈活，再加上工作站良好的科研條件，加快了科研步伐；

三是企業(yè)通過與高校的密切合作，對進(jìn)站后表現(xiàn)優(yōu)秀的學(xué)生，經(jīng)過一段時間的培養(yǎng)和考察，接收為本單位的正式員工，這為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供了可靠的人才保障。

2、提高了研究生的實踐能力。

一是提高了理論聯(lián)系實際的能力。在校學(xué)生接觸得大多是理論知識，研究課題的方向比較注重理論研究，進(jìn)入工作站后，考慮更多的是如何將理論研究與企業(yè)的生產(chǎn)實際聯(lián)系起來，將研究成果更好地運(yùn)用到生產(chǎn)實際中去，這就要求進(jìn)站研究生要根據(jù)現(xiàn)場生產(chǎn)實際的需要，將理論知識與生產(chǎn)實際很好地結(jié)合起來；

二是提升了綜合能力，拓寬了視野與知識面，企業(yè)具備良好的科研條件，實驗設(shè)備先進(jìn)齊全，資料查詢方便，并且有很多經(jīng)驗豐富的專家和技術(shù)人員做指導(dǎo)，因此，在企業(yè)完成論文，不僅加深了學(xué)生對專業(yè)知識的學(xué)習(xí)理解，而且拓寬了他們的視野與知識面，也提高了他們的綜合研發(fā)能力。同時，校企雙方導(dǎo)師制的聯(lián)合培養(yǎng)方式，也培養(yǎng)了研究生運(yùn)用理論知識解決技術(shù)難題的能力，還培養(yǎng)了他們的團(tuán)隊精神；

三是畢業(yè)生能很快適應(yīng)環(huán)境，進(jìn)入角色。學(xué)生進(jìn)入工作站后，在一段時間里，不僅提高了理論聯(lián)系實際的能力，而且在處理人際關(guān)系等方面也積累了一定的經(jīng)驗，當(dāng)學(xué)生畢業(yè)走上工作崗位后，會很快進(jìn)入角色，縮短了工作適應(yīng)期。

3、拓展了高校辦學(xué)空間。

一是加強(qiáng)了學(xué)校與企業(yè)之間的聯(lián)系，構(gòu)建了良好的信息交換平臺，來自生產(chǎn)一線的信息豐富了教學(xué)資源；

二是充分利用了外部優(yōu)質(zhì)資源，拓展了辦學(xué)空間；

三是提高了人才培養(yǎng)質(zhì)量，為學(xué)校的發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

嚴(yán)格制度，規(guī)范管理

一是企業(yè)根據(jù)研究方向，與各院校研究生部聯(lián)系協(xié)商，選擇專業(yè)對口的優(yōu)秀學(xué)生進(jìn)入企業(yè)研究生工作站參與課題研究工作；

二是采取雙導(dǎo)師制的培養(yǎng)方式，即由企方指導(dǎo)老師和校方導(dǎo)師共同指導(dǎo)進(jìn)站研究生。企方指導(dǎo)老師負(fù)責(zé)進(jìn)站研究生課題的選擇、工作安排、現(xiàn)場學(xué)術(shù)指導(dǎo)、學(xué)位論文的初審工作等；校方導(dǎo)師根據(jù)企業(yè)提出的科研需求，負(fù)責(zé)研究生培養(yǎng)計劃的制定、科研活動學(xué)術(shù)指導(dǎo)和學(xué)位論文的審閱工作；

三是研究生進(jìn)入工作站后，根據(jù)企業(yè)的安排，承擔(dān)一定的科研工作并完成其學(xué)位論文。企業(yè)要制定培養(yǎng)方案和工作進(jìn)度計劃，要選擇技術(shù)性強(qiáng)的課題，保證研究生論文的質(zhì)量；

四是研究生進(jìn)站后完成的科研論文，須經(jīng)企業(yè)科研管理部門同意，方可在國內(nèi)外期刊雜志和學(xué)術(shù)會議上發(fā)表，論文署名單位為學(xué)校和企業(yè)雙方；

五是對進(jìn)站研究生科研成果的產(chǎn)權(quán)歸屬做如下規(guī)定：研究生參與企業(yè)科研課題，研究成果歸企業(yè)所有；研究生參加校企雙方聯(lián)合承擔(dān)的研究課題，研究成果歸雙方所有。

結(jié)語：

企校聯(lián)合，企業(yè)把企業(yè)文化提前傳遞給學(xué)生，為培養(yǎng)目標(biāo)人才提前做了準(zhǔn)備；高校解決了所培養(yǎng)的人才類型和企業(yè)所需的人才類型不相匹配的矛盾，使培養(yǎng)的人才更具科學(xué)性、針對性和實用性，更適應(yīng)社會競爭，對研究生以后的發(fā)展做了很好的鋪墊；企業(yè)和高校各自的優(yōu)勢在人才培養(yǎng)中得以充分發(fā)揮。這種方式值得推廣。

【參考文獻(xiàn)】

[1]張春雨. 密切校企合作實現(xiàn)三方共贏，沈陽市裝備制造工程學(xué)校， 首屆中國職業(yè)教育與裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展高峰論壇論文集，2010（9）4

[2] 韋福雷， 楊茂興， 黑龍江科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院； 北京東方聯(lián)合設(shè)備租賃有限公司[J].黑龍江科技信息，2012（7）

[3]肖鵬 ，劉莉，杜鵬程. 校企聯(lián)合研發(fā)模式推動科技成果轉(zhuǎn)化的問題及對策研究[J]安徽大學(xué)商學(xué)院，科技進(jìn)步與對策.2013， 29（13）

第5篇

關(guān)鍵詞： 協(xié)同創(chuàng)新 全日制專業(yè)學(xué)位碩士研究生 實踐教學(xué)

專業(yè)學(xué)位研究生教育的目的在于培養(yǎng)具有堅實理論基礎(chǔ)，并且能適應(yīng)特定行業(yè)工作需要的高水平應(yīng)用型人才。學(xué)術(shù)型研究生教育注重學(xué)術(shù)能力和理論的培養(yǎng)，專業(yè)學(xué)位研究生教育更注重研究生的實踐能力培養(yǎng)，為社會培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力、較高職業(yè)素養(yǎng)的高層次人才。

一、全日制專業(yè)學(xué)位碩士研究生培養(yǎng)現(xiàn)狀

經(jīng)過二十多年的探索與實踐，專業(yè)學(xué)位研究生教育發(fā)展迅速，為各行業(yè)培養(yǎng)了大批高層次應(yīng)用型專門人才，在一定程度上促進(jìn)了我國科學(xué)技術(shù)與社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。與學(xué)術(shù)型研究生教育相比，專業(yè)學(xué)位研究生教育強(qiáng)調(diào)實踐創(chuàng)新、職業(yè)素養(yǎng)的培養(yǎng)，強(qiáng)調(diào)由單一學(xué)科向?qū)I(yè)領(lǐng)域的轉(zhuǎn)變。在專業(yè)學(xué)位研究生教育實踐中，依然存在專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)與學(xué)術(shù)型碩士研究生培養(yǎng)模式同質(zhì)化的問題，實踐培養(yǎng)環(huán)節(jié)存在簡單化、形式化現(xiàn)象，實踐效果不佳。

1.課程設(shè)置過于學(xué)術(shù)化。長期以來，我國學(xué)術(shù)型研究生教育一直處于主導(dǎo)地位，專業(yè)學(xué)位研究生教育處于從屬地位。在進(jìn)行專業(yè)學(xué)位碩士研究生課程設(shè)置時，未能根據(jù)職業(yè)需求及時更新課程內(nèi)容、開設(shè)足量的實踐課程。在很多情況下，直接搬用學(xué)術(shù)型研究生的課程資源，或者對其進(jìn)行簡單“包裝”，就拿來作為專業(yè)學(xué)位碩士研究生課程資源使用，一些基于真實情境、與國際接軌的高質(zhì)量教學(xué)案例未能充分引入專業(yè)學(xué)位研究生教學(xué)內(nèi)容中。授課老師沿用學(xué)術(shù)型研究生教學(xué)方法，仍以課堂教學(xué)為主，師生互動較少，學(xué)生學(xué)習(xí)缺乏主動性，專業(yè)學(xué)位研究生課程實踐性不足，實踐課程比例較低。

2.專業(yè)學(xué)位碩士研究生學(xué)位論文實踐性不強(qiáng)。2013年教育部、人力資源社會保障部《關(guān)于深入推進(jìn)專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式改革的意見》，強(qiáng)調(diào)要強(qiáng)化專業(yè)學(xué)位論文的應(yīng)用導(dǎo)向，論文選題應(yīng)來源于應(yīng)用課題或現(xiàn)實問題，具有明確的職業(yè)背景和行業(yè)應(yīng)用價值[1]。學(xué)位論文是研究生培養(yǎng)的最后一個環(huán)節(jié)，是反映研究生培養(yǎng)質(zhì)量與理念的代表性成果。專業(yè)學(xué)位研究生的學(xué)位論文應(yīng)基于實踐課題或?qū)I(yè)實踐，但是有研究者調(diào)查發(fā)現(xiàn)專業(yè)學(xué)位論文沒有很好地與實踐內(nèi)容相結(jié)合。有學(xué)者對全日制工程碩士學(xué)位論文選題做了實證調(diào)查，結(jié)果顯示有46.88%的論文選題來源于校內(nèi)導(dǎo)師課題，18.75%來源于校外導(dǎo)師安排，只有25%來源于現(xiàn)場實踐[2]。專業(yè)學(xué)位研究生學(xué)位論文的實踐性不突出，工程性不強(qiáng)，仍有很大比例的專業(yè)學(xué)位論文重學(xué)術(shù)輕實踐，沒有把學(xué)術(shù)性和職業(yè)性統(tǒng)一起來，從而導(dǎo)致專業(yè)學(xué)位研究生的學(xué)位論文實踐性不強(qiáng)、職業(yè)價值不高。

3.校外導(dǎo)師對專業(yè)學(xué)位研究生指導(dǎo)參與不夠。雙導(dǎo)師制是全日制專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)的一大特色。聘請校外具有豐富實踐經(jīng)驗和專業(yè)知識的專家與校內(nèi)導(dǎo)師共同指導(dǎo)專業(yè)學(xué)位研究生，充分發(fā)揮校內(nèi)外導(dǎo)師的各自優(yōu)勢，實現(xiàn)理實結(jié)合，資源互補(bǔ)。但是在實際操作過程中，效果并不是太理想。通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，某些高校未對校內(nèi)導(dǎo)師和校外導(dǎo)師進(jìn)行細(xì)致、清晰的職責(zé)劃分，為避免職責(zé)沖突，導(dǎo)致校外導(dǎo)師不能積極地參與研究生實踐與論文指導(dǎo)中[3]。某些校內(nèi)導(dǎo)師科研能力比較強(qiáng)，但是實踐經(jīng)驗不足，沒有能力指導(dǎo)專業(yè)學(xué)位研究生完成專業(yè)實踐。校內(nèi)外導(dǎo)師職責(zé)界定不清晰，導(dǎo)致校外導(dǎo)師對專業(yè)實踐能力培養(yǎng)環(huán)節(jié)參與不夠，直接影響研究生專業(yè)實踐能力的培養(yǎng)，降低專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

4.專業(yè)實踐流于形式，實踐過程監(jiān)管不細(xì)致。專業(yè)實踐是確保專業(yè)學(xué)位研究生實踐能力培養(yǎng)質(zhì)量的重要途徑，是全日制專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)必不可少的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。全日制專業(yè)學(xué)位研究生可以結(jié)合實際情況采取多種多樣的實踐形式，既可以在校內(nèi)實驗平臺或?qū)嵱?xùn)現(xiàn)場進(jìn)行實踐活動，又可以到相關(guān)工程領(lǐng)域與學(xué)校建立長期穩(wěn)定聯(lián)系的實踐基地，還可以到相關(guān)行業(yè)的企事業(yè)單位實習(xí)。但是不少實踐基地并沒有為專業(yè)學(xué)位研究生提供實質(zhì)性的專業(yè)實踐平臺，很多只是掛個名，某些專業(yè)學(xué)位研究生到實踐基地只是從事“走過場”的實習(xí)工作，不能接觸專業(yè)的核心、前沿的項目，專業(yè)實踐能力未能得到很好的鍛煉與提升。在專業(yè)實踐過程中，存在學(xué)校對實踐過程跟蹤監(jiān)管不力的問題。某些高校未能制定詳盡的專業(yè)實踐考核體系，對專業(yè)實踐考核過于單一化、籠統(tǒng)化。

二、構(gòu)建實踐教學(xué)體系的主要措施

我國于2015年了《關(guān)于加強(qiáng)專業(yè)學(xué)位研究生案例教學(xué)和聯(lián)合培養(yǎng)基地建設(shè)的意見》，對深化專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式改革、提高培養(yǎng)質(zhì)量、加強(qiáng)實踐能力培養(yǎng)的舉措提出了建O性的指導(dǎo)意見[4]。因此在協(xié)同創(chuàng)新視角下，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，探索提高專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)質(zhì)量的教育模式，如何體現(xiàn)其專業(yè)實踐特色，增強(qiáng)實踐能力培養(yǎng)效果是當(dāng)前急需研究的問題。

1.優(yōu)化課程設(shè)置，完善培養(yǎng)方案，加強(qiáng)案例教學(xué)。為不斷推進(jìn)研究生培養(yǎng)模式的改革與創(chuàng)新，從課題立項以來，根據(jù)教育部有關(guān)精神，我校重新修訂了《江蘇科技大學(xué)攻讀全日制碩士專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)方案總則》，并對各專業(yè)領(lǐng)域課程進(jìn)行了重新設(shè)置。新方案對實踐環(huán)節(jié)有更明確、詳盡的要求，規(guī)范實踐形式，強(qiáng)化實踐過程監(jiān)管，提高課程學(xué)習(xí)與科研實踐的結(jié)合程度。優(yōu)化課程結(jié)構(gòu)，完善課程體系，增加前沿課程、專業(yè)案例、精品課程、學(xué)術(shù)素養(yǎng)課程的開設(shè)比例，重點建設(shè)以案例教學(xué)和實踐教學(xué)為主要特征的專業(yè)學(xué)位核心課。

2.利用校內(nèi)外資源，提供專業(yè)實踐平臺。專業(yè)實踐是提高專業(yè)學(xué)位研究生實踐能力的重要環(huán)節(jié)，是確保高層次應(yīng)用型人才培養(yǎng)質(zhì)量的重要保證。我校注重培養(yǎng)專業(yè)學(xué)位研究生創(chuàng)新能力和實踐應(yīng)用能力，希望通過完成專業(yè)實踐，大幅度增長研究生的實際工作經(jīng)驗，提前融入實際工作環(huán)境，縮短就業(yè)適應(yīng)時間。專業(yè)學(xué)位研究生既可以在校內(nèi)實驗平臺或?qū)嵱?xùn)現(xiàn)場進(jìn)行實踐活動，又可以到相關(guān)工程領(lǐng)域與學(xué)校建立長期穩(wěn)定聯(lián)系的實踐基地，還可以到相關(guān)行業(yè)的企事業(yè)單位實習(xí)。參與案例研究與開發(fā)活動、參加導(dǎo)師課題研究也屬于靈活多樣的專業(yè)實踐形式。我校一大批實驗平臺或?qū)嵱?xùn)基地條件日漸成熟，例如信息管理暨影子工廠實驗室，已經(jīng)建設(shè)成為在行業(yè)內(nèi)和省內(nèi)有影響的經(jīng)濟(jì)管理類課程實驗教學(xué)基地。該實驗室為MPAcc提供專業(yè)實踐平臺，促進(jìn)會計專碩學(xué)習(xí)過程與生產(chǎn)實踐相結(jié)合，為提高會計專碩實踐能力提供保障。我校每年都派出大量的專業(yè)學(xué)位研究生到各類研究生培養(yǎng)基地和企事業(yè)單位進(jìn)行實習(xí)與聯(lián)合培養(yǎng)，提高專業(yè)學(xué)位研究生的專業(yè)素養(yǎng)及就業(yè)創(chuàng)業(yè)能力。

3.建立企業(yè)研究生工作站，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。我校積極加強(qiáng)和推進(jìn)研究生培養(yǎng)基地建設(shè)，迄今已建立140家省級企業(yè)研究生工作站，擁有江蘇省產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)研究生優(yōu)秀基地，并建有江蘇省高校協(xié)同創(chuàng)新中心“高技術(shù)船舶協(xié)同創(chuàng)新中心”，形成涵蓋各個學(xué)科的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)基地體系。企業(yè)研究生工作站運(yùn)行規(guī)范，每年入站研究生兩三百人，近4年我校有1000多名研究生進(jìn)入各類培養(yǎng)基地開展科學(xué)研究和產(chǎn)品研發(fā);通過實施雙導(dǎo)師制、階段匯報制，以及實習(xí)實訓(xùn)報告制，保證研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。

近幾年來，學(xué)校通過研究生培養(yǎng)基地強(qiáng)化與科研院所和企業(yè)的科研對接，不少合作課題研究開發(fā)了具有國際先進(jìn)水平的新產(chǎn)品，產(chǎn)學(xué)研成效良好，培養(yǎng)大批服務(wù)船舶行業(yè)，具有創(chuàng)新精神的厚基礎(chǔ)、強(qiáng)能力高素質(zhì)應(yīng)用型人才，深受企事業(yè)單位的歡迎。

4.制定專業(yè)學(xué)位論文標(biāo)準(zhǔn)及評價指標(biāo)，強(qiáng)化應(yīng)用導(dǎo)向。學(xué)位論文工作是一個非常重要的環(huán)節(jié)，它既能反映學(xué)生掌握基礎(chǔ)理論和專門知識的程度，又能反映他們獨立從事工程技術(shù)研究工作的能力[5]。專業(yè)學(xué)位研究生教育是為了培養(yǎng)“具有較強(qiáng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)、能夠創(chuàng)造性地從事實際工作的高層次應(yīng)用型專門人才”[6]。專業(yè)學(xué)位研究生在實踐過程中將具體的專業(yè)技術(shù)需求進(jìn)行研究整理成學(xué)位論文選題素材，通過對專業(yè)實踐中的具體問題進(jìn)行思考，對其進(jìn)行提升與拓展，形成學(xué)位論文。因此，專業(yè)學(xué)位研究生的學(xué)位論文不僅要具有實踐性價值，還要具有學(xué)術(shù)型論文的學(xué)術(shù)價值，不能過于強(qiáng)調(diào)專業(yè)學(xué)位論文的實踐意義和職業(yè)意義，而弱化學(xué)位論文的學(xué)術(shù)性要求。專業(yè)學(xué)位論文的學(xué)術(shù)性要求，迫使學(xué)生從更高層次出發(fā)，以更寬廣的思路和視野去研究實踐問題，成為既有寬厚理論基礎(chǔ)、不局限于某一特定行業(yè)，又有專業(yè)技術(shù)技能的高層次復(fù)合型人才。既為避免專業(yè)學(xué)位論文過于職業(yè)化，又為避免過于學(xué)術(shù)化，我校我校結(jié)合自身實際擬制定《江蘇科技大學(xué)專業(yè)學(xué)位研究生學(xué)位論文工作管理規(guī)定》，對專業(yè)學(xué)位論文不僅做出導(dǎo)向性的規(guī)定，而且針對學(xué)位論文過程提出具體、明確的規(guī)范要求。要求專業(yè)學(xué)位論文可以采取多種形式來完成，不局限于學(xué)術(shù)論文，要求聘請業(yè)領(lǐng)域具有專業(yè)技術(shù)職務(wù)的專家評審論文，對專業(yè)碩士學(xué)位論文的選題、開題、論文撰寫、評閱及答辯等環(huán)節(jié)進(jìn)行全過程質(zhì)量監(jiān)控。同時制定專業(yè)學(xué)位論文考核細(xì)則與評分標(biāo)準(zhǔn)，突出應(yīng)用性，評選實踐價值高、具有專業(yè)推廣價值的優(yōu)秀專業(yè)學(xué)位研究生論文。

5.完善專業(yè)學(xué)位雙導(dǎo)師制。我校對研究生導(dǎo)師按專業(yè)學(xué)位和學(xué)術(shù)學(xué)位分類制定評定條件，分類評聘，出臺《專業(yè)學(xué)位碩士研究生導(dǎo)師遴選及聘任辦法》，選拔具有較強(qiáng)實踐能力和具有實踐課題支撐的專業(yè)學(xué)位研究生導(dǎo)師，逐步形成實踐能力強(qiáng)、專業(yè)水平高的穩(wěn)定的專業(yè)導(dǎo)師團(tuán)隊，確保專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)質(zhì)量。加強(qiáng)青年教師培訓(xùn)，選派青年教師到企業(yè)或相關(guān)行業(yè)單位兼職、掛職，參與實施重大項目的研究與建設(shè)，提高實踐教學(xué)能力。建立校外導(dǎo)師定期培訓(xùn)、考核和退出制度。建立校內(nèi)外導(dǎo)師定期交流合作機(jī)制，共同制訂培養(yǎng)計劃，共同參與指導(dǎo)，有針對性地提升基地導(dǎo)師實踐指導(dǎo)能力和水平。

參考文獻(xiàn)：

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[5]教育部.關(guān)于做好全日制碩士專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)工作的若干意見[Z].教研[2009]1號，2009-3-29.

第6篇

關(guān)鍵詞：政策性融資擔(dān)保；分類分級擔(dān)保業(yè)務(wù)；擔(dān)保定價

中圖分類號：F832.39 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：1674-2265（2016）10-0020-06

一、引言

信用擔(dān)保作為銀企間的橋梁，通過金融放大效用，對中小企業(yè)融資發(fā)揮著不可替代的作用。世界上已有約48%的國家把融資性擔(dān)保確定為政策性擔(dān)保功能，由政府出資和承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任。我國自1992年開始探索并于1999年提出了建設(shè)“一體兩翼”擔(dān)保體系①。但是，經(jīng)過近年的擔(dān)保實踐，政府由于財政限制，政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)不得不日趨依賴于民營擔(dān)保機(jī)構(gòu)（商業(yè)性擔(dān)保）來承擔(dān)，政策性擔(dān)保主體地位發(fā)生了異位，使得原“一體兩翼”擔(dān)保體系設(shè)想陷入困境。同時，由于“擔(dān)保風(fēng)控原理”與承保條件之間的相關(guān)性關(guān)系對擔(dān)保細(xì)分市場的影響作用，使得擔(dān)保風(fēng)險控制要求日趨高于銀行標(biāo)準(zhǔn)，更加劇了中小企業(yè)融資難度。另外，2010年國家七部委聯(lián)合的《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》限制了商業(yè)性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的盈利業(yè)務(wù)范圍，且政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)在政府財政補(bǔ)貼和“擔(dān)保收費(fèi)低價”競爭優(yōu)勢下排斥民營擔(dān)保機(jī)構(gòu)，使其陷入無盈利的困境，更惡化了中小企業(yè)融資環(huán)境。這“三大困境”問題如果不解決，將迫使民營擔(dān)保機(jī)構(gòu)從其所承擔(dān)的政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)領(lǐng)域中被迫退出，最終將導(dǎo)致政策性擔(dān)保和民營擔(dān)保 “兩敗俱傷”，中小企業(yè)融資困境難以從根本上緩解。

因此，為化解政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)低價吸引優(yōu)質(zhì)擔(dān)保項目形成的對民營擔(dān)保機(jī)構(gòu)的“排擠效應(yīng)”，需要對各類擔(dān)保機(jī)構(gòu)制定統(tǒng)一的政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)對民營商業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)承擔(dān)政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)實施一視同仁的扶持系列政策。為此，有必要統(tǒng)一政策性擔(dān)保和商業(yè)性擔(dān)保兩類擔(dān)保機(jī)構(gòu)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，限制政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)為吸引優(yōu)質(zhì)擔(dān)保項目而采取盲目低費(fèi)競爭行為，造成民營商業(yè)性擔(dān)保機(jī)構(gòu)被排擠出擔(dān)保市場的后果。為此，本文通過構(gòu)建分類分級政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)收費(fèi)定價模型及其相應(yīng)模式，力圖達(dá)到統(tǒng)一政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)收費(fèi)規(guī)則，從而促進(jìn)各類擔(dān)保機(jī)構(gòu)互為補(bǔ)充、共同承擔(dān)政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的目的。這不僅理順了政策性擔(dān)保和商業(yè)性擔(dān)保在擔(dān)保市場界域中的競爭合作關(guān)系，而且營造了公平競爭的擔(dān)保市場環(huán)境。

二、文獻(xiàn)回顧和述評

擔(dān)保費(fèi)用的定價是擔(dān)保企業(yè)經(jīng)營管理的核心問題之一。自薩謬爾森（Samuelson，1969） 提出擔(dān)保定價模型以來，除了傳統(tǒng)的現(xiàn)金流貼現(xiàn)估價法外，國外學(xué)術(shù)界先后研究了基于動態(tài)市場情況下的金融擔(dān)保定價模型、擔(dān)保費(fèi)率價格與受保公司價值之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系研究、對擔(dān)保費(fèi)率的定價模型及其應(yīng)用方面的探討、擔(dān)保債權(quán)在擔(dān)保過程中價值轉(zhuǎn)化的實現(xiàn)條件問題、擔(dān)保價值及擔(dān)保債權(quán)的易動性問題等等。已有的擔(dān)保期權(quán)定價研究主要是應(yīng)用布萊克―舒爾斯歐式期權(quán)定價公式估算期權(quán)的價格。國內(nèi)學(xué)者黃玉龍（2010）在論述信用擔(dān)保與期權(quán)同構(gòu)性基礎(chǔ)上，研究了如何運(yùn)用期權(quán)定價模型計算擔(dān)保費(fèi)。陳曉紅（2007）基于信用擔(dān)保的期貨期權(quán)，構(gòu)建了信用擔(dān)保風(fēng)險定價微分方程；張志強(qiáng)（1999）提出了信用擔(dān)保定價的期權(quán)方法；顧海峰（2007）構(gòu)建了債務(wù)單階段和多階段展期的風(fēng)險定價模型，并給出了單階段和多階段展期模型的風(fēng)險定價方法，構(gòu)建了債務(wù)展期的擔(dān)保復(fù)合定價模型。同時，顧海峰（2011）指出中小企業(yè)金融擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險運(yùn)營效能的缺陷主要在于現(xiàn)行費(fèi)率定價機(jī)制的缺陷。我國中小企業(yè)金融擔(dān)保實踐中費(fèi)率通常采用經(jīng)驗定價機(jī)制，主要缺陷在于嚴(yán)重脫離擔(dān)保項目的風(fēng)險度，難以從理論上體現(xiàn)擔(dān)保費(fèi)率高低和擔(dān)保項目風(fēng)險度大小之間所存在的正相關(guān)關(guān)系。李國斌（2008）通過引入擔(dān)保機(jī)構(gòu)風(fēng)險定價的核心要素――內(nèi)部資金轉(zhuǎn)移價格，提出了單資金池、多資金池模式下的融資擔(dān)保產(chǎn)品風(fēng)險定價模型。賓濤（2008）利用VAR方法來計算擔(dān)保業(yè)務(wù)的預(yù)期損失，從而確定擔(dān)保業(yè)務(wù)的費(fèi)率。

現(xiàn)有研究從各個視角深入研究了擔(dān)保風(fēng)險定價問題，但是對我國政策性擔(dān)保利用“低收費(fèi)”和“財政補(bǔ)貼”方式對民營擔(dān)保機(jī)構(gòu)的盈利空間形成擠壓的嚴(yán)峻現(xiàn)實認(rèn)識不足，尤其忽略了擔(dān)保企業(yè)所處的擔(dān)保市場和政府宏觀政策等外部環(huán)境因素對擔(dān)保定價的影響。因此，本文通過構(gòu)建分類分級政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)收費(fèi)定價模型及模式，達(dá)到統(tǒng)一政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)收費(fèi)規(guī)則、促進(jìn)各類擔(dān)保機(jī)構(gòu)互為補(bǔ)充的目的。

三、影響政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)收費(fèi)的因素分析

本文通過對相關(guān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)的調(diào)研，了解到影響政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)收費(fèi)的主要因素包括：融資擔(dān)保供求關(guān)系因素、擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險損失因素、政府對不同行業(yè)的調(diào)控與支持因素、銀行分擔(dān)風(fēng)險損失比例及再擔(dān)保等各種分散風(fēng)險因素。

（一）融資擔(dān)保供求關(guān)系因素

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)供需理論可知，供需方的關(guān)系影響到商品的價格。在擔(dān)保市場，需要擔(dān)保的企業(yè)（需求方）的數(shù)量和提供擔(dān)保的有合法資質(zhì)的擔(dān)保企業(yè)（供給方）的數(shù)量會影響到擔(dān)保收費(fèi)的高低。擁有合法資質(zhì)的擔(dān)保企業(yè)數(shù)量多于需要擔(dān)保的企業(yè)的數(shù)量，必然導(dǎo)致?lián)Ｆ髽I(yè)之間的收費(fèi)競爭，從而降低其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）擔(dān)保業(yè)風(fēng)險損失因素

擔(dān)保業(yè)是高風(fēng)險行業(yè)，擔(dān)保業(yè)高風(fēng)險性、擔(dān)保風(fēng)險分布的非均衡性等特點會對擔(dān)保業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制產(chǎn)生影響。正因為擔(dān)保業(yè)務(wù)的高風(fēng)險性，國內(nèi)外有關(guān)擔(dān)保風(fēng)險定價均考慮了擔(dān)保的風(fēng)險溢價因素。

（三）政府調(diào)控與支持

由波特的企業(yè)戰(zhàn)略理論和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論可知，政府對某一產(chǎn)業(yè)的調(diào)控和優(yōu)惠支持政策，對一個產(chǎn)業(yè)各方競爭的態(tài)勢有很大的影響。如果政府關(guān)注并支持擔(dān)保業(yè)的發(fā)展，就會制定諸多有利于擔(dān)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，理順擔(dān)保業(yè)各類擔(dān)保機(jī)構(gòu)之間的競爭關(guān)系，包括擔(dān)保市場的收費(fèi)定價。

（四）銀行分擔(dān)風(fēng)險損失比例

在現(xiàn)行銀行對擔(dān)保企業(yè)的政策中，無論擔(dān)保企業(yè)經(jīng)營如何，如果企業(yè)發(fā)生風(fēng)險代償損失，銀行不承擔(dān)任何風(fēng)險，照常收取貸款利息。這也成為擔(dān)保業(yè)甚至金融業(yè)改革呼聲最高的內(nèi)容之一。本文認(rèn)為，在銀企擔(dān)三方的借貸過程中，應(yīng)遵循義務(wù)與權(quán)利對等原則。如果銀行能負(fù)擔(dān)一部分企業(yè)代償損失，將大大減少擔(dān)保企業(yè)的負(fù)擔(dān)，進(jìn)而擔(dān)保企業(yè)也可以降低擔(dān)保收費(fèi)價格，降低企業(yè)的融資成本費(fèi)用。

（五）再擔(dān)保等各種分散風(fēng)險因素

世界上很多國家的擔(dān)保業(yè)，都把再擔(dān)保作為分散擔(dān)保風(fēng)險的重要手段，一般都由地區(qū)或國家政府部門經(jīng)營運(yùn)作再擔(dān)保體系。如果一個國家或地區(qū)的再擔(dān)保體系完善，分散擔(dān)保風(fēng)險的措施到位，就可以極大地增強(qiáng)抵御擔(dān)保風(fēng)險的能力。那么，擔(dān)保企業(yè)擔(dān)保收費(fèi)就可以降低，有利于企業(yè)擔(dān)保貸款。

四、政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)分類分級模型構(gòu)建和風(fēng)險定價模型的修正

（一）政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)分類分級三維模型

擔(dān)保企業(yè)根據(jù)申請擔(dān)保企業(yè)的近五年財務(wù)資料和經(jīng)營管理資料，并對企業(yè)進(jìn)行實地考察后，根據(jù)其償還能力的基礎(chǔ)條件（第一還款來源）、反擔(dān)保條件（第二還款來源）以及擔(dān)保市場的環(huán)境條件綜合評判決定是否承保，并決定擔(dān)保風(fēng)險價格。

1. 根據(jù)課題組對湖南省擔(dān)保協(xié)會的調(diào)研，自行設(shè)計了擔(dān)保市場環(huán)境評價指標(biāo)表，如表1所示。同時，本文引用了賓濤（2008）的反擔(dān)保因素指標(biāo)評估表、羅芳麗（2012）的第一還款來源評級指標(biāo)表，并將第一還款來源表中市場環(huán)境維度單獨提出并入本文的擔(dān)保市場環(huán)境評價表，表1中評估指標(biāo)和分值均征求了湖南省擔(dān)保協(xié)會有關(guān)業(yè)內(nèi)專家的意見。

2. 確定申請擔(dān)保的企業(yè)還款能力和擔(dān)保市場環(huán)境評級表。在對申請擔(dān)保企業(yè)的第一、第二還款來源能力以及對擔(dān)保市場環(huán)境進(jìn)行專家評估后，分別設(shè)定三者對應(yīng)于評分的評級表，如表2所示。

3. 受保企業(yè)還款能力和擔(dān)保市場外部環(huán)境評級的三維模型。根據(jù)申請擔(dān)保企業(yè)的第一和第二還款來源評價分值、擔(dān)保市場環(huán)境評價分值以及三者對應(yīng)的評定等級，將三者評級的結(jié)果進(jìn)行組合，共有24種評定等級組合，如（優(yōu)，優(yōu)，優(yōu)）、（優(yōu)，良，優(yōu)）等。再基于此評定等級，本文繪制了政策性融資擔(dān)保業(yè)務(wù)三維圖，如圖1所示。將申請擔(dān)保企業(yè)還款能力的基礎(chǔ)條件、反擔(dān)保條件以及擔(dān)保市場環(huán)境分別作為三維圖的坐標(biāo)軸。將這三者為“良”以上的部分在圖1中單獨做一個立方體。在此立方體內(nèi)部的屬于優(yōu)質(zhì)擔(dān)保項目，擔(dān)保企業(yè)可以承保的項目。特別地，如申請擔(dān)保的企業(yè)還款能力的基礎(chǔ)條件和反擔(dān)保條件均為“良”以上，但擔(dān)保市場的外部環(huán)境處于“一般”及以下等級時，擔(dān)保企業(yè)也要慎重全面考慮是否承保。

根據(jù)以上三維圖，將申請擔(dān)保企業(yè)的還款能力基礎(chǔ)條件、反擔(dān)保條件以及擔(dān)保市場環(huán)境條件的等級進(jìn)行匹配，并完善風(fēng)險定價模型修正系數(shù)。當(dāng)擔(dān)保企業(yè)對企業(yè)內(nèi)外條件均評估為“優(yōu)”時，說明企業(yè)信用級別高和擔(dān)保市場良好，因此就可以調(diào)低擔(dān)保收費(fèi)定價，修正系數(shù)以調(diào)低相關(guān)擔(dān)保指標(biāo)；反之，所定的擔(dān)保收費(fèi)價格應(yīng)適當(dāng)提高，修正系數(shù)以調(diào)高擔(dān)保相關(guān)指標(biāo)（見表3）。

本文按照表3中申請擔(dān)保企業(yè)內(nèi)部條件等級和外部環(huán)境評估等級對擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行分級。具體言之，根據(jù)還款條件基本條件、反擔(dān)保條件、擔(dān)保市場環(huán)境的評估等級將擔(dān)保業(yè)務(wù)分為四級：第一級為三者評估等級均為“優(yōu)”，第二級為三者中有兩者為“優(yōu)”，第三級和第四級以此類推。

（二）單類業(yè)務(wù)和多類業(yè)務(wù)擔(dān)保風(fēng)險定價模型

1. 單類業(yè)務(wù)擔(dān)保風(fēng)險定價模型及修正。設(shè)相關(guān)擔(dān)保指標(biāo)：S表示承保額，SD表示解除擔(dān)保額，SDR表示擔(dān)保余額，S=SD+SDR；C表示運(yùn)營成本；L表示擔(dān)保代償額；LS表示擔(dān)保代償損失額；n為擔(dān)保期數(shù)。一方面，考慮到上述擔(dān)保指標(biāo)受近三年歷史值的影響呈遞減規(guī)律，本文分別以歷史值第n-1期權(quán)重0.5、第n-2期權(quán)重0.3、第n-3期權(quán)重0.2的加權(quán)平均值預(yù)測第n期的擔(dān)保指標(biāo)值。另一方面，在第n期當(dāng)年，申請擔(dān)保企業(yè)的內(nèi)部條件和擔(dān)保市場的外部環(huán)境優(yōu)劣對各項擔(dān)保指標(biāo)是有決定性影響的，本文用ε表示擔(dān)保指標(biāo)的修正系數(shù)。具體操作為，當(dāng)該年度擔(dān)保企業(yè)對企業(yè)評估以及擔(dān)保市場的評估較好時，在預(yù)測該年度運(yùn)營成本率、擔(dān)保代償率、擔(dān)保代償損失率等擔(dān)保指標(biāo)時，就要通過修正系數(shù)ε調(diào)低該擔(dān)保指標(biāo)值。這也體現(xiàn)了由于對申請擔(dān)保企業(yè)的內(nèi)部條件和擔(dān)保市場評估的差異，把同一類擔(dān)保業(yè)務(wù)分為若干等級的做法。單業(yè)務(wù)類第n期各項擔(dān)保指標(biāo)如下：

六、擔(dān)保業(yè)務(wù)收費(fèi)定價模式及管理建議

基于以上對擔(dān)保業(yè)務(wù)收費(fèi)定價模型和算例的分析，結(jié)合我國擔(dān)保行業(yè)實際情況，在擔(dān)保企業(yè)定價實務(wù)操作模式中，應(yīng)注意如下操作要點：

第一，在對申請擔(dān)保的企業(yè)還款能力的基礎(chǔ)條件、反擔(dān)保條件以及擔(dān)保市場環(huán)境評級過程中，應(yīng)由資深擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)理或?qū)＜覍ι暾垞?dān)保企業(yè)的還款能力和擔(dān)保市場進(jìn)行客觀準(zhǔn)確的評估，對申請擔(dān)保企業(yè)的擔(dān)保業(yè)務(wù)質(zhì)量進(jìn)行分級評估，明確哪些屬于優(yōu)質(zhì)業(yè)務(wù)，哪些屬于良好業(yè)務(wù)，哪些業(yè)務(wù)不能擔(dān)保，并準(zhǔn)確判斷出擔(dān)保業(yè)務(wù)的等級。

第二，預(yù)測下一年度的擔(dān)保費(fèi)率、擔(dān)保代償損失率、擔(dān)保代償率、運(yùn)營成本率指標(biāo)時，根據(jù)近三年的歷史數(shù)據(jù)，分別以0.5、0.3、0.2的權(quán)重測算下一年度的擔(dān)保指標(biāo)值，并計算出該類擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險基準(zhǔn)費(fèi)率和收費(fèi)價格。

第三，由資深擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)理或?qū)＜腋鶕?jù)擔(dān)保業(yè)務(wù)的等級確定各項指標(biāo)的修正系數(shù)，調(diào)整擔(dān)保代償損失率、擔(dān)保代償率、運(yùn)營成本率理論公式，以更好地適應(yīng)擔(dān)保實際情況。

第四，擔(dān)保企業(yè)同一時期很可能受理不同類別的多種擔(dān)保業(yè)務(wù)，分類后再按照單類別擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行測算。亦可將不同類、不同級的擔(dān)保測算值列表，橫向比較不同類別同一擔(dān)保指標(biāo)之間的差異。

第五，將測算的擔(dān)保收費(fèi)率與該年度實際發(fā)生的收費(fèi)率進(jìn)行比較，檢驗試算值的有效性和合理性，還可以進(jìn)一步調(diào)整上述修正系數(shù)的值，使擔(dān)保收費(fèi)率和收費(fèi)價格逐步趨于合理并與現(xiàn)實相吻合。

注：

①“一體兩翼”：以政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)為“主體”，民營商業(yè)擔(dān)保機(jī)構(gòu)和互助擔(dān)保機(jī)構(gòu)為“兩翼”。

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第7篇

一、社會保障的概念

社會保障是指國家義務(wù)或有條件給予公民的公共產(chǎn)品或半公共產(chǎn)品，有些需要強(qiáng)制性實施。換言之，它是指國家以倡導(dǎo)或干預(yù)方式提供的各種收入支持和服務(wù)幫助，包括社會保險、社會福利、社會救助、優(yōu)撫安置等內(nèi)容。就社會保障的英文“SocialSecurity”一詞而言，直譯即為“社會安全”的意思，內(nèi)涵自然包括維持社會穩(wěn)定與公平、支持社會和諧發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長等福利增進(jìn)與改善的政策措施，社會保障是國家履行的一種對內(nèi)安全職能。社會保障制度是工業(yè)化和城市化的產(chǎn)物，是為城鄉(xiāng)勞動力市場的有效合理運(yùn)行與發(fā)展而服務(wù)的。社會保障制度是一種公共計劃，建立這種制度是為了保護(hù)個人及其家庭不因失業(yè)、年老、疾病或家庭成員死亡而失去最基本的生活保障，并通過公共服務(wù)（如醫(yī)療等）以及為家庭生活提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助以增進(jìn)其福利。從社會保障的定義及其基本特征可以知道，社會的弱者及潛在的弱者是社會保障的主要對象。社會保障的不僅僅是公民個人的收入，而且把社會管理職能延伸到營養(yǎng)、住房、健康和教育等人民社會生活的方方面面，“社會保障政策因此就成為緊密協(xié)調(diào)提高福利水平和促進(jìn)人力的民族國家政策。[1]”這里研究的社會保障是廣義的社會保障，是指社會成員因年老、疾病、傷殘、失業(yè)、生育、死亡、災(zāi)害等原因而喪失勞動能力或生活遇到障礙時，能夠從國家獲得基本生活需求的保障。侯文若先生的定義比較完整、全面，“社會保障可以理解為對貧者、弱者實行救助，使之享有最低生活，對暫時和永久失去勞動能力的勞動者實行生活保障并使之享有基本生活，以及對全體公民普遍實施福利措施，以保證福利增進(jìn)，而實行社會安定，并讓每個勞動者乃至公民都有生活安全感的一種機(jī)制”[2]

二、少數(shù)民族城市化

城市是人類文明的結(jié)晶,城市化則是人類社會進(jìn)步的重要標(biāo)志,城市化是任何國家和地區(qū)現(xiàn)代化進(jìn)程中不可回避的客觀規(guī)律.歷史地看,隨著生產(chǎn)力的發(fā)展,先是在尼羅河流域,然后是在兩河流域,出現(xiàn)了最早的城市形態(tài).工業(yè)革命以來,社會生產(chǎn)力獲得極大解放,工業(yè)化加快,帶動城市化的快速發(fā)展,城市成為創(chuàng)造文明和聚集財富最主要的地域[3]。 城市化一詞來自英語（Urbanization），也譯作“都市化”、“城鎮(zhèn)化”。對于城市化的概念，仍沒有一個統(tǒng)一的定義，人們從不同的角度提出了不同的理解：“城市化是變農(nóng)村人口為城市人口的過程，或者說是人口向城市集中的過程 [3]“城市化通常指農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)化為城市人口的過程”。[4]“城市化進(jìn)程，就是一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的過程，又是一個社會進(jìn)步，社會制度變遷以及觀念形態(tài)變革的持續(xù)發(fā)展過程[5]。縱觀世界歷史，“一個國家工業(yè)化、現(xiàn)代化的過程也是逐步實現(xiàn)城市化的過程，沒有城市化就不可能有現(xiàn)代化。在現(xiàn)代條件下，城市化的本質(zhì)是鄉(xiāng)村城市化，是人類生產(chǎn)和生活方式由鄉(xiāng)村型向城市型轉(zhuǎn)化的歷史過程。其中包括兩個過程:一是農(nóng)業(yè)人口向非農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)移，向城鎮(zhèn)集中，城鎮(zhèn)人口的增長，農(nóng)村生產(chǎn)、生活方式和生活質(zhì)量逐步城市化；二是城市區(qū)域的擴(kuò)大和城鎮(zhèn)數(shù)量逐步增加，城市不斷發(fā)展完善的過程。城市化一定意義上就是改變農(nóng)民的社會關(guān)系,化農(nóng)民為市民,讓越來越多的農(nóng)村人口進(jìn)入城市,由從事較低效率的農(nóng)業(yè)勞動轉(zhuǎn)變?yōu)閺氖螺^高效率的第二、第三產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動,由傳統(tǒng)的、封閉的生產(chǎn)生活方式轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代的、開放的生產(chǎn)生活方式,享受現(xiàn)代城市文明。農(nóng)村人口城市化與城市經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化、城鄉(xiāng)一體化共同構(gòu)成城市化的豐富內(nèi)涵。適應(yīng)農(nóng)村人口城市化要求,必須從社會保障制度入手。

三、少數(shù)民族城市化對農(nóng)村社會保障的需求

少數(shù)民族農(nóng)村經(jīng)濟(jì)落后，農(nóng)村工業(yè)化或農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展緩慢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與升級困難，這都與農(nóng)村社會保障的缺失有一定關(guān)系。當(dāng)前，少數(shù)民族地區(qū)農(nóng)村仍然延續(xù)著傳統(tǒng)的小農(nóng)生產(chǎn)作業(yè)模式，農(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)比較單一，勞動生產(chǎn)效率低下，勞動者素質(zhì)低，這與城市化、工業(yè)化興起所需要的高素質(zhì)高技能的人才相矛盾。政府作為社會保障制度的供給者應(yīng)該注意到，在社會轉(zhuǎn)型時期，社會保障不僅起著非常重要的社會安定團(tuán)結(jié)的作用，即它的社會功能，同時應(yīng)該重視，社會保障超常的經(jīng)濟(jì)效率，即它的經(jīng)濟(jì)功能。通過向少數(shù)民族農(nóng)村地區(qū)提供社會保障等公共產(chǎn)品，一方面會激發(fā)出農(nóng)民潛在消費(fèi)需求，調(diào)動農(nóng)民投資生產(chǎn)的積極性；另一方面在農(nóng)民得到社會保障后，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)將會快速發(fā)展，尤其表現(xiàn)為農(nóng)村工業(yè)化或農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，農(nóng)民的勞動生產(chǎn)效率得到提升、農(nóng)民收入穩(wěn)步提高。因為農(nóng)村社會保障制度建立后，農(nóng)村醫(yī)療保健工作的加強(qiáng)，生活服務(wù)設(shè)施的改善，使農(nóng)民平均壽命和勞動年限得以延長，從而相對增加了社會勞動投入總量。同時，農(nóng)民患病、養(yǎng)老、失業(yè)、生活有了保證，沒有后顧之憂，勞動力的再生產(chǎn)能順利進(jìn)行，勞動力的城鎮(zhèn)化與農(nóng)村非農(nóng)化轉(zhuǎn)移得到支持與鼓勵，有利于提高整個社會的勞動效率，有利于農(nóng)民增加收入。所以，我們不能簡單地把建立農(nóng)村社會保障制度看作是國家的恩賜與負(fù)擔(dān)，實際上它更是能夠促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個重要手段。

四、城市化進(jìn)程中少數(shù)民族農(nóng)村社會保障的現(xiàn)狀

2002年，全國少數(shù)民族人口超過1億。全國共有5個民族自治區(qū)、30個自治州、119個自治縣，民族自治地方土地總面積613.15萬平方公里，占全國的63.87 %。在這里，筆者選甘肅省農(nóng)村社會保障制度為研究對象，與甘肅城市社會保障，與其它少數(shù)民族農(nóng)村地區(qū)的社會保障進(jìn)行比較分析來揭示甘肅農(nóng)村社會保障制度的現(xiàn)狀。

1.甘肅省農(nóng)村社會保障制度現(xiàn)狀

目前，甘肅農(nóng)村社會保障所涉及范圍之內(nèi)的項目，都己經(jīng)開始試點推進(jìn)。2003年甘肅省在山月、靈臺、安西、阜蘭和慶城五個縣開始新型合作醫(yī)療的試點。隨著我國城市化進(jìn)程的加快，國家加大了對西部少數(shù)民族地區(qū)農(nóng)村社會保障制度建設(shè)的投入力度，甘肅省新型農(nóng)村社會保障制度建設(shè)的速度正在加快，2006年，全省農(nóng)村新型合作醫(yī)療的試點縣已經(jīng)達(dá)到38個，新型農(nóng)村合作醫(yī)療在試點縣覆蓋率達(dá)到44%，參合農(nóng)民達(dá)到近800萬人，2006年全省農(nóng)村以縣為單位的新型合作醫(yī)療覆蓋率從2004年的5.75%增加到43.7%，增幅和全國平均增長水平基本持平，可以看出，即使達(dá)到2006年的水平，覆蓋率仍然比全國平均覆蓋率50.7%低了7個百分點，但是這種差距正在呈現(xiàn)縮小的趨勢。截至2006年6月30日，甘肅省新型農(nóng)村合作醫(yī)療試點縣中，覆蓋農(nóng)業(yè)人口98728萬人，實際參合853.04萬人，參合率為86.41%，高于我國中西部平均79.43%近7個百分點。農(nóng)村最低生活保障在2006年10月1日正式實施以來，已經(jīng)覆蓋特困農(nóng)民30多萬人，以農(nóng)民自己交費(fèi)為主的農(nóng)村養(yǎng)老保險在甘肅省貧困人口的集中地缺乏必要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。但由于受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的限制，在農(nóng)村仍然以家庭保障和土地保障為主。2002年甘肅省開展養(yǎng)老保險的只有一個地級市，9個縣，194個鄉(xiāng)的1345個村，總計參保人數(shù)9.8萬人，且在2002年沒有新參保人數(shù)，在社會養(yǎng)老保險工作機(jī)構(gòu)的建設(shè)上，至2002年末還沒省級機(jī)構(gòu)，只有2個地級機(jī)構(gòu)，16個縣級機(jī)構(gòu)，145個鄉(xiāng)鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)。發(fā)展速度嚴(yán)重滯后于農(nóng)村社會保障制度建設(shè)的進(jìn)度。[7]

2.甘肅省農(nóng)村社會保障與城鎮(zhèn)社會保障比較

目前甘肅農(nóng)村社會保障與本省城市社會保障制度建設(shè)之間也存在明顯的差距。.長期以來，由于城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的存在，城市居民社會保障、社會福利在國家和單位的保障下，不斷發(fā)展完善，而農(nóng)村社會保障，基本上只能是居民個人承擔(dān)。甘肅省農(nóng)村最低社會保障與城市的差距，本文主要從甘肅省城鄉(xiāng)最低生活保障、城鄉(xiāng)社會保障項目等方面來說明。

甘肅省各地區(qū)城鄉(xiāng)最低生活保障情況。2003年全省總城市低保人數(shù)與低保費(fèi)用為569710人、373452萬元，農(nóng)村低保人數(shù)42526人、低保費(fèi)用3423萬元。其中每個市分別為：蘭州市城鎮(zhèn)低保人數(shù)109344人、低保費(fèi)用9314.1萬元，農(nóng)村低保人數(shù)12835人、低保費(fèi)用80.3萬元；嘉峪關(guān)市城鎮(zhèn)低保人數(shù)1941、低保費(fèi)用1614萬元，農(nóng)村低保在2003年嘉峪關(guān)市還沒有建立起來；金昌市城鎮(zhèn)低保人數(shù)11171人、低保費(fèi)用599.9，農(nóng)村低保人數(shù)2085人、低保費(fèi)用12.4萬元；白銀市城鎮(zhèn)低保人數(shù)65395人、低保費(fèi)用355.80，農(nóng)村低保人數(shù)3406人、低保費(fèi)用20.3萬元；天水市城鎮(zhèn)低保人數(shù)71405、低保費(fèi)用592.76萬元，在2003年農(nóng)村低保也沒有建立起來；武威市城鎮(zhèn)低保人數(shù)33991人、低保費(fèi)用183.02；張掖市城鎮(zhèn)低保人數(shù)39036人、低保費(fèi)用230.22萬元，農(nóng)村低保人數(shù)3688人、低保費(fèi)用5.6萬元；平?jīng)鍪谐擎?zhèn)低保人數(shù)39380人、低保費(fèi)用227.86萬元，農(nóng)村低保人數(shù)6369人、低保費(fèi)用33.6萬元；酒泉市城鎮(zhèn)低保人數(shù)29221人、低保費(fèi)用176.44萬元，農(nóng)村低保人數(shù)4296人、低保費(fèi)用47.6萬元；定西市城鎮(zhèn)低保人數(shù)50044人、低保費(fèi)用267.07萬元，慶陽市城鎮(zhèn)低保人數(shù)34931人、低保費(fèi)217.90萬元，農(nóng)村低保人數(shù)2696人、低保費(fèi)用12.0萬元；隴南市城鎮(zhèn)低保人數(shù)36315人、低保費(fèi)用221.52萬元，農(nóng)村低保人數(shù)7151人、低保費(fèi)用30.5萬元；臨夏市城鎮(zhèn)低保人數(shù)24124人、低保費(fèi)用320.8萬元，甘南州低保人數(shù)22871人、低保費(fèi)用136.6萬元，農(nóng)村低保在2003年兩市都還沒有建立。[8]

甘肅省城鄉(xiāng)社會保障項目對比。城市：社會保險包括養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險等都已普遍實行，在農(nóng)村醫(yī)療保險有34個縣實行，其他的沒有涉及；社會福利：城市職工福利，辦公福利如社區(qū)服務(wù)、福利院、敬老院、干休所等普遍覆蓋，教育福利即九年制教育；農(nóng)村辦公福利如五保戶供養(yǎng)、養(yǎng)老院、農(nóng)村社區(qū)服務(wù)覆蓋率低，教育福利九年制義務(wù)教育。社會救助：城市最低生活保障制度和城市扶貧，農(nóng)村救濟(jì)、救災(zāi)和扶貧，2006年10月1日啟動農(nóng)村最低生活保障制度。優(yōu)撫安置：城市與農(nóng)村都有優(yōu)待、撫恤、安置項目。自愿輔助保障：城市企業(yè)保障、商業(yè)保障，農(nóng)村少量商業(yè)保障。[9]

3.其它民族地區(qū)保障情況

全國民族地區(qū)農(nóng)村社會保障同甘肅一樣，經(jīng)歷了不同的發(fā)展階段，所開展的工作大同小異。例如，廣西壯族自治區(qū)開展的社會保障工作主要有農(nóng)村社會救助、農(nóng)村合作醫(yī)療、農(nóng)村社會養(yǎng)老保險等內(nèi)容[8]土地保障和家庭保障仍然是各民族地區(qū)主要的保障方式;農(nóng)村社會救濟(jì)是民族地區(qū)農(nóng)村困難群眾的主要救濟(jì)措施，但以臨時救濟(jì)為主，標(biāo)準(zhǔn)偏低;各地普遍開展農(nóng)村社會養(yǎng)老保險改革試點，但多數(shù)地區(qū)處于停滯狀態(tài);廣西、內(nèi)蒙、青海等地已開始逐步建立農(nóng)村最低生活保障制度，但僅在少數(shù)縣進(jìn)行試點。與發(fā)達(dá)地區(qū)相比，民族地區(qū)農(nóng)村社會保障普遍存在政策不完善，保障范圍和保障水平都處于較低層次。下面是對青海省平安、大通、海晏三個縣的6個鄉(xiāng)農(nóng)村社會保障狀況的調(diào)查[10]。

平安縣：巴藏溝鄉(xiāng)：13個村、960戶、漢族50%、回族50%、人口總數(shù)4382人、五保戶15人、稅費(fèi)改革財政轉(zhuǎn)移支付每人每年980元現(xiàn)金、貧困戶670戶，每戶每年發(fā)放糧食100斤、60歲以上人口每年900元，其他除五保戶外，均由子女供養(yǎng)，大病保障無措施；石灰窯鄉(xiāng)：14個村、1710戶、漢族56%、回族44%、人口總數(shù)7890、無集體經(jīng)濟(jì)、五保戶16戶、通過稅費(fèi)改革財政轉(zhuǎn)移支付每人每年981元現(xiàn)金，貧困戶1200戶、每戶每年發(fā)放糧食101斤，60歲以上人口每年2300元、其他除五保戶外，均由子女供養(yǎng)，大病保障無措施；

大通縣：良教鄉(xiāng)：12個村、3510戶、回鄉(xiāng)族、人口總數(shù)16847人、有一個鄉(xiāng)辦小煤窯，五保戶34人，以稅費(fèi)改革財政轉(zhuǎn)移支付每人每年982元現(xiàn)金，貧困戶261戶，特困戶縣財政每人每年補(bǔ)助300元，貧困戶沒保障，60歲以上人口數(shù)913人，除五保戶外，均由子女供養(yǎng)，大病保障已按人均一元建立農(nóng)村合作醫(yī)療基金；東峽鎮(zhèn)：13個村、3383戶、回鄉(xiāng)族、人口總數(shù)14818人、無集體經(jīng)濟(jì)、五保戶20戶，以稅費(fèi)改革財政轉(zhuǎn)移支付每人每年983元現(xiàn)金、貧困戶466戶、特困戶縣財政每人每年補(bǔ)助301元，貧困戶沒保障、60歲以上老人有3000，除五保戶外，均由子女供養(yǎng)，大病保障已按人均兩元建立農(nóng)村合作醫(yī)療基金。

海晏縣：三角城鎮(zhèn)：5個村、915戶、漢族80%、人口總數(shù)3755人、兩戶鎮(zhèn)辦企業(yè)、五保戶2人，以稅費(fèi)改革財政轉(zhuǎn)移支付每人每年984元現(xiàn)金、貧困戶318戶，特困戶縣財政每人每年補(bǔ)助302元，貧困戶沒保障、60歲以上人口有900人，除五保戶外，均由子女供養(yǎng)、大病無保障措施。哈勒景鄉(xiāng)：3個村、282戶、蒙古族85%以上、人口總數(shù)1418、無集體經(jīng)濟(jì)、無五保戶、貧困戶73戶、特困戶縣財政每人每年補(bǔ)助303元，貧困戶沒保障，60歲以上有82人，除五保戶外，均由子女供養(yǎng)、大病醫(yī)療無保障措施。

通過以上分析，可以看出，少數(shù)民族地區(qū)傳統(tǒng)的家庭保障和土地保障仍然發(fā)揮著重要作用，而社會保障卻很缺乏。要加快少數(shù)民族地區(qū)的城市化進(jìn)程，最終實現(xiàn)整個社會的工業(yè)化、現(xiàn)代化，消除民族之間的差距與不平等，必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，以社會保障制度作為少數(shù)民族城市化進(jìn)程的切入點，加快民族地區(qū)農(nóng)村社會保障制度建設(shè)的步伐。當(dāng)前少數(shù)民族地區(qū)需要解決農(nóng)牧民群眾的醫(yī)療保障、最低生活保障、養(yǎng)老保障問題。

五、建立與完善城市化進(jìn)程中少數(shù)民族農(nóng)村社會保障

社會保障是人類生存的需要。馬克思指出：“在現(xiàn)實世界中，個人有許多需要”[11]人是一種高級復(fù)雜動物，存在不同的需要（按不 同的需要分為自然需要、社會需要、經(jīng)濟(jì)需要），人的需要在一定社會關(guān)系中形成，并通過人的自覺社會實踐活動得到體現(xiàn)。列寧認(rèn)為社會主義應(yīng)該“充分保證成員福利和使他們獲得自由的全面發(fā)展”[12]。這里說明社會應(yīng)該保證人類的自由和需要，為人類提供福利和全面發(fā)展的權(quán)利。中國社會主義的目的是滿足人民日益增長的物質(zhì)和文化生活的需要，社會保障就是為了滿足社會公民獲得該需要的一個重要手段。社會保障是一種純公共物品，每個公民都應(yīng)該平等的獲得保障權(quán)，社會保障不應(yīng)該因地域或民族不同而產(chǎn)生排他性。社會保障的范圍和程度首先由一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定，但同時也與一個國家、民族的文化傳統(tǒng)、價值理念和倫理道德原則有著密切的關(guān)系。因此，筆者在本文以人道價值思想，以社會公正與平等的原則，對怎樣建立和完善少數(shù)民族地區(qū)社會保障作出了以下構(gòu)想。

1.建立少數(shù)民族農(nóng)村最低生活保障

目前，在少數(shù)民族地區(qū)建立了特困戶救助制度，但這并不能滿足農(nóng)村居民的要求。由于少數(shù)民族農(nóng)村的自然條件和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求，政府應(yīng)該為農(nóng)民建立最后一道安全網(wǎng)，具體的應(yīng)從以下入手。

(1)合理界定農(nóng)村居民最低生活保障制度的保障對象

政府對農(nóng)村居民提供生活最低保障，不僅是政府對公民應(yīng)盡的義務(wù)，也農(nóng)村居民應(yīng)該享受的生存權(quán)利。只要符合最低生活保障條件的，都可以主動提出申請。農(nóng)村最低生活保障的對象應(yīng)該低于或等于國家公布的最低生活水平的人群。

(2)科學(xué)界定農(nóng)村居民最低生活保障制度的保障標(biāo)準(zhǔn)

少數(shù)民族地區(qū)制定最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該結(jié)合本地區(qū)的具體情況，遵循既要保障貧困居民基本生活，又要克服其居民依賴思想；根據(jù)本地區(qū)農(nóng)村居民基本生活需求、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、物價和財政能力來確定。

(3)建立農(nóng)村居民最低生活保障的資金籌集機(jī)制

資金問題對于少數(shù)民族地區(qū)來說是一大瓶頸問題。我國的最低生活保障資金是由財政、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村民委員會共同負(fù)擔(dān)的。隨著農(nóng)村稅費(fèi)改革，目前少數(shù)民族地方財政和鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政困難而無力支付。少數(shù)民族政府可以制定統(tǒng)一的社會保障稅，建立最低生活保障基金，來解決最低生活保障資金的籌集。

(4)加強(qiáng)最低生活保障制度的配套改革

一是加強(qiáng)最低生活保障制度的法制建設(shè)，國家有必要制定《最低生活保法》，把最低保障工作納入法制軌道，確保農(nóng)民的最基本生存權(quán)益；二是對于特困戶可以實施減免政策，減免子女教育的學(xué)雜費(fèi)等。

2.建立農(nóng)村新型醫(yī)療保障制度和救助制度

(1)實施少數(shù)民族新型醫(yī)療和醫(yī)療救助制度

農(nóng)村合作醫(yī)療在少數(shù)民族地區(qū)應(yīng)該是一種策略性選擇，少數(shù)民族農(nóng)村實施醫(yī)療救助和提供公共衛(wèi)生服務(wù)是農(nóng)村醫(yī)療保障最基本的選擇。根據(jù)目前少數(shù)民族地區(qū)的合作醫(yī)療籌資水平，合作醫(yī)療補(bǔ)償水平不可能很高，否則合作醫(yī)療基金可能會超支，反而導(dǎo)致農(nóng)民看不起病。因此，在少數(shù)民族地區(qū)實施農(nóng)村合作醫(yī)療制度和醫(yī)療救助制度相結(jié)合，對于患重大疾病的農(nóng)民給予醫(yī)療救助，切實解決農(nóng)民因病致貧因病返貧問題。

(2)建立少數(shù)民族農(nóng)村大病統(tǒng)籌醫(yī)療保險

我國少數(shù)民族農(nóng)民對大病的應(yīng)對能力很弱，因病致貧返貧的現(xiàn)象多，農(nóng)民對于農(nóng)村大病醫(yī)療救助非常迫切。大病醫(yī)療救助覆蓋面應(yīng)該是少數(shù)民族全部農(nóng)村居民，具體的對象應(yīng)該是患有重大疾病的農(nóng)民。醫(yī)療保險實行個人賬戶和社會統(tǒng)籌相結(jié)合，保險基金的籌集原則應(yīng)該按照“個人繳費(fèi)為主，政府和集體補(bǔ)貼為輔”。建立個人賬戶，農(nóng)民和集體分別根據(jù)少數(shù)民族地區(qū)當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的平均收入按一定比例繳納，并確定一個標(biāo)準(zhǔn)，超過部分歸入統(tǒng)籌基金。支付較小的醫(yī)療費(fèi)，則由統(tǒng)籌基金支付。農(nóng)村大病救助醫(yī)療保險資金的管理和使用，在現(xiàn)有的社會保障管理機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，按照“精簡、高效”的原則，組建農(nóng)村大病救助醫(yī)療保險管理機(jī)構(gòu)，從事農(nóng)村大病救助資金的籌集、管理和使用等工作。

(3)逐步建立少數(shù)民族農(nóng)村養(yǎng)老保險制度

目前，在少數(shù)民族地區(qū)大規(guī)模實行農(nóng)村養(yǎng)老保險還不具備經(jīng)濟(jì)條件，養(yǎng)老保險要從當(dāng)?shù)氐膶嶋H出發(fā)，以保障老年人基本生活為目的，以家庭養(yǎng)老、集體幫助、國家補(bǔ)助與個人儲蓄養(yǎng)老相結(jié)合的方式，采取政府積極引導(dǎo)和農(nóng)民自愿相結(jié)合的原則，逐步提高社會化養(yǎng)老程度，達(dá)到“低水平、廣覆蓋、適度保障”，逐步擴(kuò)大少數(shù)民族地區(qū)農(nóng)村社會養(yǎng)老保險覆蓋面。

(4)鼓勵發(fā)展少數(shù)民族地區(qū)的社會互助

在少數(shù)民族地區(qū)，社會互助發(fā)揮著不可忽視的作用。在生活中村民為了解決一時的困難，可以向自己的親戚朋友、鄰居求助一定的物質(zhì)幫助，等其他的朋友、鄰居或其他困難戶有困難時，給他們一定的物質(zhì)幫助，這不僅彼此提供了一定的物質(zhì)幫助，而且還加深了交流和溝通，深化了人與人之間的感情，有利于人與人之間的和諧，加強(qiáng)了農(nóng)村地區(qū)的團(tuán)結(jié)和穩(wěn)定。對于這些突發(fā)性、暫時性的小型災(zāi)害和困難，還可以彌補(bǔ)國家和集體保障的不足。

參考文獻(xiàn)：

[1]International Labor Organization,Annual Report 1950，轉(zhuǎn)引自顧俊禮.福利國家論析[M].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2002：82. 4．

[2]侯文若.社會保障理論與實踐.北京:中國勞動出版社,1991:11．

[3] 許學(xué)強(qiáng), 周一星, 寧越敏.城市地理學(xué)，高等教育出版社1997版，97．

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[5]吳忠民.《論公正的社會調(diào)劑原則》[J]社會學(xué)研究，2002年6期.

[6]楊重光 .劉維新：《社會主義城市經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國財政經(jīng)濟(jì)出版社，1990版.

[7] 資料來源:根據(jù)《關(guān)于加06年中央和地方預(yù)算執(zhí)行情況與2007年中央和地方預(yù)算草案的報告》和甘肅省衛(wèi)生廳統(tǒng)計資料整理轉(zhuǎn)引自李永生2007年碩士研究生論文《甘肅省農(nóng)村社會保障制度建設(shè)研究》.

[8]《甘肅年鑒》.2004年.

[9]轉(zhuǎn)引自李永生2007年碩士研究生論文《甘肅省農(nóng)村社會保障制度建設(shè)研究》.

[10]青海省財政廳社保處.《青海省農(nóng)村牧區(qū)社會保障現(xiàn)狀及思考》附表(內(nèi)部資料)轉(zhuǎn)引自唐新民2007年碩士研究生論文《民族地區(qū)農(nóng)村社會保障制度研究――以云南省為例》.

[11]《馬克思恩格斯全集》第三卷第326頁， 北京：人民出版社1975版.

第8篇

摘要：大學(xué)生方程式汽車大賽是一項面向在校學(xué)生的賽事，在賽車設(shè)計與制造過程中，從圖紙設(shè)計到賽車試制，再到駕駛賽車進(jìn)行比賽，完全是靠學(xué)生親自動手完成。該賽事對培養(yǎng)車輛工程專業(yè)學(xué)生的創(chuàng)新實踐能力、主動學(xué)習(xí)能力、動手能力、組織協(xié)調(diào)能力及團(tuán)隊精神作用明顯。北京航空航天大學(xué)的AERO方程式賽車隊經(jīng)過7年的建設(shè)，已成為培養(yǎng)大學(xué)生工程技術(shù)能力、社會實踐能力的基地，也成為高校對外宣傳的一面旗幟。

關(guān)鍵詞：大學(xué)生方程式汽車大賽；車輛工程；教學(xué)改革

中圖分類號：G459 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-9324（2017）24-0019-02

一、引言

大學(xué)生方程式汽車大賽，英文名稱為Formula SAE（簡稱FSAE），是由各國汽車工程師協(xié)會舉辦的面向在校或畢業(yè)7個月以內(nèi)的本科生或研究生的一項大學(xué)生方程式汽車比賽，最初由美國汽車工程師學(xué)會于1979年創(chuàng)辦，借以培養(yǎng)及訓(xùn)練車輛工程研發(fā)設(shè)計人才。FSAE要求參賽的學(xué)生在8―12個月的時間內(nèi)設(shè)計并制造出一輛在加速、制動、操控性方面有優(yōu)異表現(xiàn)，并且耐久性能好，符合比賽規(guī)定[1]，能夠順利完成規(guī)則中所有比賽項目的賽車。在與來自世界各地的大學(xué)代表隊的交流與切磋中，賽事給了車隊證明與展示其創(chuàng)造力和工程技術(shù)能力的機(jī)會。FSAE賽車運(yùn)動已成為具有巨大全球影響力的世界性大學(xué)生工程設(shè)計競賽，由此被譽(yù)為“學(xué)界的F1方程式賽車”[2]。

由于FSAE項目對于培養(yǎng)高素質(zhì)綜合人才的作用明顯，在歐美等發(fā)達(dá)國家的理工類學(xué)校都非常重視FSAE[3]。很多學(xué)校都有自己的FSAE車隊，他們組織車隊參加自己所在區(qū)域的比賽，得到學(xué)校、汽車公司、社會的支持。與國際FSAE賽車項目相比，中國FSAE項目起步較晚，2010年中國首屆FSAE在上海成功舉辦，首次大賽吸引了國內(nèi)著名的理工科高校參加，包括清華大學(xué)、吉林大學(xué)、北京理工大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、湖南大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)等。目前，F(xiàn)SAE每年10月份舉行一次比賽。

大學(xué)生方程式賽車是由車架人機(jī)、底盤總成、動力總成、電氣儀表、車身空動五個部分組成，是一輛純手工打造的競技賽車。除了發(fā)動機(jī)和輪胎輪輞等少數(shù)部件之外，每個零件都由車隊隊員自己精心設(shè)計制造。FSAE比賽項目涵蓋了賽車設(shè)計、制造的各個環(huán)節(jié)，也涉及到成本分析、工程設(shè)計、市場營銷幾個方面，通過參與賽車項目，工程類學(xué)生的專業(yè)知識和實踐能力都會得到極大的提升。在賽車設(shè)計與制造過程中，從圖紙設(shè)計到賽車試制，完全是靠學(xué)生親自動手完成。學(xué)生通過學(xué)習(xí)、嘗試、改進(jìn)、提高，真正實現(xiàn)了從理論知識到實踐能力的跨越，鍛煉了學(xué)生解決實際工程問題的能力。這種項目式管理的教學(xué)方法培養(yǎng)了具有扎實專業(yè)基礎(chǔ)且知識面廣的復(fù)合型人才，符合汽車產(chǎn)業(yè)對人才的實際需求，因而FSAE賽車活動能夠激發(fā)學(xué)生、學(xué)校以及企業(yè)的參與熱情。同時，車隊的組織運(yùn)營、市場推廣、洽談贊助、財務(wù)管理、新聞等均由隊員全方位多領(lǐng)域參與，因此，北京航空航天大學(xué)AERO方程式賽車隊是全面鍛煉學(xué)生科技創(chuàng)新、組織建設(shè)、社會實踐的重要基地。

二、車隊是培養(yǎng)學(xué)生工程技術(shù)能力的重要基地

北京航空航天大學(xué)是具有航空航天特色和工程技術(shù)優(yōu)勢的多科性、開放式、研究型大學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生的技術(shù)能力是學(xué)校重點的工作內(nèi)容。設(shè)計過程中，隊員使用CAD軟件對賽車各個零件進(jìn)行建模，借助CAE軟件對零件進(jìn)行性能仿真和優(yōu)化。制造裝配過程中，車隊隊員們親自動手，一個個螺栓、一個個零件地將賽車裝配出來，并結(jié)合各種儀器設(shè)備對賽車進(jìn)行調(diào)校和測試。在車隊工作的同學(xué)們，當(dāng)他們面對電腦進(jìn)行設(shè)計的時候，每個人都是一個優(yōu)秀的汽車工程師，造型、仿真、優(yōu)化樣樣精通；當(dāng)他們面對機(jī)器和設(shè)備時，又是一個個能工巧匠，車、銑、刨、磨、鉆孔、噴漆手到擒來。隊員們以一絲不茍的精神、精益求精的態(tài)度全心全意地投入其中。研究生導(dǎo)師曾說過，在車隊工作過的大四本科生比在讀的研究生工程能力都要強(qiáng)，我們要辦好車隊，成為北航的特色。

三、車隊是培養(yǎng)學(xué)生社會實踐能力的重要基地

車隊是北京航空航天大學(xué)校內(nèi)規(guī)模較大的學(xué)生科技類組織，每年在隊隊員70余人，分別來自于交通、航空、熱能與動力機(jī)、計算機(jī)、軟件、自動化、經(jīng)濟(jì)管理、機(jī)械、宇航、人文、新媒體等20余個學(xué)院十幾個專業(yè)的本科生和研究生。車隊的運(yùn)行參考航空研究所的體制進(jìn)行，車隊設(shè)隊長、總工程師和經(jīng)理，隊內(nèi)分技術(shù)與運(yùn)營兩大部門，分設(shè)車架組、動力組、電氣組、底盤組、空動組、辦公室、推廣組和商業(yè)組共八個大組，每組設(shè)組長負(fù)責(zé)系統(tǒng)事盞耐吵鋨才擰C扛鱟櫓間的技術(shù)及運(yùn)營問題通過總工程師及經(jīng)理協(xié)調(diào)處理。車隊定期進(jìn)行全員大會開展總體工作的布置和工作總結(jié)，各小組每周進(jìn)行技術(shù)討論和設(shè)計工作。在重大工程節(jié)點舉行方案評審會、詳細(xì)設(shè)計評審會、投產(chǎn)前評審會、賽前預(yù)答辯等，評審會邀請校內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的專家進(jìn)行技術(shù)把關(guān)。隊員在車隊工作完全可以當(dāng)做進(jìn)入工程研究所的過渡階段，在這里同學(xué)們可以按規(guī)范文件進(jìn)行賽車設(shè)計，按制度進(jìn)行技術(shù)協(xié)調(diào)，按部門進(jìn)行分工協(xié)作。隊員們不僅在工程技術(shù)能力上得到鍛煉，在社會實踐能力上也得到了充分的鍛煉。車隊的對外宣傳、市場推廣、洽談贊助、聯(lián)系加工、加工跟產(chǎn)、新聞等都是由學(xué)生自主完成。實踐證明，一名稚嫩的大三學(xué)生進(jìn)入車隊工作，經(jīng)過一年的車隊鍛煉將成為獨擋一面的技術(shù)骨干或宣傳能手。

對外宣傳是車隊的重要工作，隊內(nèi)設(shè)有推廣組專職負(fù)責(zé)對外宣傳和市場推廣。車隊擁有兩大自主管理的宣傳平臺“北航AERO方程式賽車隊”官方新浪微博和“北京航空航天大學(xué)AERO大學(xué)生方程式賽車隊”微信平臺。車隊通過這兩大公眾平臺，車隊相關(guān)信息，與行業(yè)知名人士及贊助商進(jìn)行溝通交流，對北航的杰出人物和突出貢獻(xiàn)進(jìn)行宣傳。目前新浪微博有粉絲3700余人，微信公眾平臺已獲北京航空航天大學(xué)主體認(rèn)證，并與國內(nèi)頂級汽車媒體新浪汽車達(dá)成戰(zhàn)略合作，宣傳視頻點擊率和轉(zhuǎn)發(fā)率頗高，影響較廣泛。2015年末與38號車評中心欄目組達(dá)成合作，協(xié)助拍攝評車節(jié)目，展現(xiàn)了北航在汽車行業(yè)內(nèi)的影響力。同年車隊代表北航參加了北京電視臺籌辦的北京市宣傳片的錄制，該宣傳片用于APEC會議及北京市申辦冬奧會的宣傳使用，AERO車隊作為北京市大學(xué)生科技創(chuàng)新的代表，作為北航的代表，讓世界了解北京、了解北航。

五、結(jié)論

北京航空航天大學(xué)AERO方程式賽車隊經(jīng)過7年的運(yùn)行，在車輛工程專業(yè)學(xué)生培養(yǎng)中做出了巨大的貢獻(xiàn)。賽車的設(shè)計、制作和參賽鍛煉了學(xué)生的創(chuàng)新實踐能力、主動學(xué)習(xí)能力、動手能力、組織協(xié)調(diào)能力及團(tuán)隊精神。對比參與方程式賽車的學(xué)生和沒有參與賽車的學(xué)生，前者的工程能力更強(qiáng)，不管是本科畢業(yè)后去工作還是讀研，工程能力和工程思維明顯大大提高。研究生論文質(zhì)量也有較大的提升，工作上的表現(xiàn)也有較大的提高。學(xué)習(xí)教務(wù)處的領(lǐng)導(dǎo)也越來越重視該項活動，投入的經(jīng)費(fèi)逐年加大，2017年油車和電車同時開工，將有更多的學(xué)生受到鍛煉、學(xué)到知識。

參考文獻(xiàn)：

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第9篇

關(guān)鍵詞：區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌 博弈分析 建設(shè)主體

中圖分類號:F207 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1004-4914(2011)01-020-02

一、引言

博弈經(jīng)濟(jì)學(xué)中有一個著名的理論模型，就是1968年哈丁教授在其著名的論文《公地的悲劇》中提出的理論：假設(shè)有一個向一切開放的牧場，每個牧羊人都從牧羊中獲利，并且每個理性的牧羊人都試圖擴(kuò)大自己的放牧量，當(dāng)過度放牧?xí)r，就面臨“公地悲劇”――牧場的退化。博弈經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為：并非只有自然資源才能成為“公地”，公地的本質(zhì)特征在于決定資產(chǎn)使用方式的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。如果某種資源的產(chǎn)權(quán)安排決定了很多人都能不同程度地使用這種資源，那么這種資源就具有公地的特征。區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌因具有這種公地的特征，因此，在現(xiàn)實的各個區(qū)域中里，建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的過程中就會產(chǎn)生“搭便車”行為。同時，由于農(nóng)產(chǎn)品本身帶有濃厚的地域特點，生產(chǎn)主體分散，在建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的過程中，就會產(chǎn)生收益主體和建設(shè)主體往往不完全一致的問題，各級政府在區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)中通常承擔(dān)重要角色，行使重要的職能。因此，政府在區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)中的職能定位是一個迫切需要解決的問題。本文就是通過博弈分析，來明確區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)過程中政府的主導(dǎo)地位，以及行業(yè)協(xié)會和龍頭企業(yè)作用的。

二、區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)的博弈分析

在一個區(qū)域中，每一個企業(yè)對區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌都享有使用權(quán)，共享著區(qū)域品牌無形資產(chǎn)帶來的額外收益。企業(yè)的自利動機(jī)使其追求的都是利益最大化、成本最小化，以達(dá)到高盈利的目的，而不會考慮其行為的外部效應(yīng)和社會成本。在區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)中，博弈主體有時是同質(zhì)的，即不同企業(yè)的規(guī)模及其它特征是相同或相近的，從建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌中所獲收益也是相同或相近的；反之，則為非同質(zhì)企業(yè)，從建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌中所獲收益也有差異。一般來說，大型企業(yè)往往收益是最大的，小型企業(yè)雖然也從中收益，但規(guī)模限制了其收益能力。本文基于這一原因，分別就區(qū)域內(nèi)同質(zhì)企業(yè)和非同質(zhì)企業(yè)，開展了博弈分析。而“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是進(jìn)行分析的基本前提。

（一）區(qū)域內(nèi)同質(zhì)企業(yè)之間的博弈

1.假設(shè)。（1）區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)者為同質(zhì)企業(yè)，為了方便起見，我們將區(qū)域內(nèi)的企業(yè)簡化為代表性的A和B，并且他們是無差異的，其無品牌時的原始收益為R0。（2）區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的出現(xiàn)給A和B兩個企業(yè)帶來的收益為R，當(dāng)然也要付出區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)成本C。若兩方共建區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌，則平攤建設(shè)成本，即各負(fù)擔(dān)建設(shè)成本C/2。

2.分析。在表1中，R-C/2＞0一定成立，否則作為完全理性的企業(yè)，不會進(jìn)行區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)。而R-C是否大于零不能確定，這里我們分為兩種情況進(jìn)行博弈分析。（1）當(dāng)R-C≤0時，這個同質(zhì)博弈就轉(zhuǎn)化為了“囚徒困境”。以A為例，企業(yè)A可以發(fā)現(xiàn)，獨自建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌是其所有結(jié)果中收益最少的，所以從效率的角度來看A企業(yè)最先舍棄的就是策略c。進(jìn)一步又可以發(fā)現(xiàn)，策略b是其收益最大的策略，但實現(xiàn)這個納什均衡的前提是B獨自建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌，此時A搭了B的便車；當(dāng)然，A與B是無差異的，B同樣會發(fā)現(xiàn)策略c是其收益最大的策略，雙方的最優(yōu)策略均是建立在自身不建立區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌，而對方建立的基礎(chǔ)之上，此時A與B進(jìn)行的便是“囚徒困境”，其最終的納什均衡是策略d。這樣的結(jié)果就是區(qū)域內(nèi)的企業(yè)都不會主動建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌，這時就需要政府來打破企業(yè)博弈中的納什均衡。（2）當(dāng)R-C＞0時，這個同質(zhì)博弈就轉(zhuǎn)化為了“斗雞博弈”。以A為例，企業(yè)A可以發(fā)現(xiàn)，采取a、b、c的策略的收益都要比d策略的收益大，所有策略a、b、c比策略d都有效率。所以A會在a、b、c三種策略中選擇一種策略。進(jìn)一步又可以發(fā)現(xiàn)，策略b是其收益最大的策略，這個策略的實現(xiàn)前提也是B獨自建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌。雖然B獨自建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的收益要大于不建設(shè)的收益，但是A也沒有理由相信B會一直做無私的貢獻(xiàn)者，當(dāng)然，A也不會自己去做無私的奉獻(xiàn)者，因為那樣對自己不公平，反之，B也會做同樣的推理，此時A與B進(jìn)行的便是“斗雞博弈”，其最終的納什均衡是策略b和c。此時存在的問題也很明顯，便是如何形成雙方的合作機(jī)制。因為策略a雖然是公平和效率的完美結(jié)合點，但是它不會自動實現(xiàn)，這就需要以政府為核心建立制度化的行業(yè)協(xié)會，以充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的功能，強(qiáng)化企業(yè)間的合作精神。

（二）區(qū)域內(nèi)非同質(zhì)企業(yè)之間的博弈

在區(qū)域內(nèi)，博弈的主體有時候并非是同質(zhì)企業(yè)，這時區(qū)域內(nèi)不同企業(yè)的收益程度是不一樣的。一般來說，龍頭企業(yè)的收益最大。下面闡述的就是非同質(zhì)狀態(tài)下的區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)中的博弈分析。

1.假設(shè)。（1）區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)者為非同質(zhì)企業(yè)，為了方便起見，我們也將區(qū)域內(nèi)的企業(yè)簡化為代表性的A和B，無品牌時A和B兩個企業(yè)的收益分別為R0A和R0B。（2）A的規(guī)模大于B的規(guī)模，同時A從區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌中的收益RA遠(yuǎn)大于B企業(yè)的收益RB，即RA>>RB。當(dāng)然也要付出建設(shè)成本C。若兩方共建區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌，則平攤建設(shè)成本，即各負(fù)擔(dān)建設(shè)成本C/2。

2.分析。由于A和B兩個企業(yè)的規(guī)模不同，故其產(chǎn)量也不同，從而我們有理由相信規(guī)模大的企業(yè)從區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌中的收益要多。在區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)中，A和B的博弈就類似于“智豬博弈”。從大企業(yè)A進(jìn)行分析，策略b無疑是其最優(yōu)選擇，此時對于B來說，由于其規(guī)模小，建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌只能獲得RB C的利益，無論RB C是否大于零，即使大于零這個利益也很微小，所以對于企業(yè)B來說，缺乏足夠的激勵去單獨建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌。相反，從策略c可以看出，小企業(yè)B搭了大企業(yè)A的便車，獲得了R0B+RB的收益，而此時的大企業(yè)A就被不公平的搭了便車，但是此時由于RA>>RB，故RA-C>>RB-C，在B不參與建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的時候，A為了獲得更大的利潤RA-C，完全有足夠的激勵單獨進(jìn)行區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)，這時便得到了策略c的均衡。由此可以看出，RA-C越大，A與B的收益差距越大，這種均衡越容易實現(xiàn)。此時的博弈結(jié)果是龍頭企業(yè)投資于區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)，而中小企業(yè)坐享其成。

但是現(xiàn)實中，由于區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌具有“品牌株連性”，這種均衡是很難實現(xiàn)的。在龍頭企業(yè)建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的過程中，由于區(qū)域內(nèi)的小企業(yè)可以肆無忌憚地搭便車，這時就會有大量的中小企業(yè)參與進(jìn)來，由于小企業(yè)的收益較少，當(dāng)漸漸發(fā)現(xiàn)利用區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌生產(chǎn)低劣產(chǎn)品帶來的期望收益大于生產(chǎn)質(zhì)量過硬的產(chǎn)品帶來的收益時，就會濫用這個不成熟的區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌，在沒有政府的參與下，這種濫用區(qū)域品牌的行為還會不斷地進(jìn)行下去，龍頭企業(yè)的利益將受到嚴(yán)重的影響，直到最后大企業(yè)無力再建設(shè)這個區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌。

（三）博弈結(jié)論

在區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)階段，如果一個企業(yè)從利他的目的出發(fā)，進(jìn)行塑造區(qū)域品牌的投資，而其他企業(yè)仍然不對區(qū)域品牌進(jìn)行塑造，坐享其成搭便車，那么這個企業(yè)的成本就會增加，收益也會大大降低，甚至?xí)飘a(chǎn)，即使仍然有收益，其他企業(yè)也沒有理由相信這個企業(yè)始終作為一個付出者。即便作為一個龍頭企業(yè)，甘愿進(jìn)行區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)，也不能避免越來越多的小企業(yè)搭便車的行為，濫用區(qū)域品牌、以非法手段謀取“檸檬市場”前期以次充好的不合理利潤的狀況也是不可能避免的。此時，區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌所面臨的問題靠市場調(diào)節(jié)是難以解決的，需要以政府作為建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的主體，來打破企業(yè)博弈中的納什均衡問題。

三、區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)主體探討

上述的博弈分析表明，對于區(qū)域內(nèi)沒有龍頭企業(yè)，以眾多中小企業(yè)為主的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，需要靠政府來打破納什均衡，通過政府建設(shè)行業(yè)協(xié)會來加強(qiáng)企業(yè)間的溝通，可以有效地規(guī)避“共地悲劇”的風(fēng)險；對于區(qū)域內(nèi)有龍頭企業(yè)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，需要靠政府以區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)者的身份對區(qū)域中小企業(yè)進(jìn)行管制，使龍頭企業(yè)扮演并發(fā)揮“領(lǐng)頭羊”的角色，避免“檸檬市場”的出現(xiàn)。

（一）政府是區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)的主體

區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)的首要問題就是要明晰區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的產(chǎn)權(quán)，以克服區(qū)域內(nèi)“搭便車”行為，規(guī)避區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的“公地悲劇”，為此，政府可以作為區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的注冊人，明晰產(chǎn)權(quán)歸屬，解決品牌所有者缺位問題。在區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品建設(shè)的過程中，政府是培植和增強(qiáng)農(nóng)民進(jìn)行品牌創(chuàng)建信心的主體，從目前的城市農(nóng)村市場的實際情況看，農(nóng)戶生產(chǎn)規(guī)模小，小農(nóng)意識強(qiáng)，需要政府對廣大分散農(nóng)戶、農(nóng)業(yè)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會進(jìn)行區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品創(chuàng)建的引導(dǎo)，鼓勵其創(chuàng)建區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的信心；政府是基礎(chǔ)設(shè)施、公共產(chǎn)品的提供者和管理者，政府制定合理的產(chǎn)業(yè)政策，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)營造良好的市場環(huán)境和制度環(huán)境；政府是食品安全、農(nóng)產(chǎn)品檢疫、農(nóng)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化等制定與實施的管控主體，政府對建立區(qū)域品牌的農(nóng)產(chǎn)品確定統(tǒng)一的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，對區(qū)域品牌的農(nóng)產(chǎn)品實行嚴(yán)格、統(tǒng)一、規(guī)范的質(zhì)量管理；政府還是宣傳產(chǎn)地形象、規(guī)范農(nóng)產(chǎn)品市場和競爭秩序的主體，政府通過加強(qiáng)市場體系建設(shè)，規(guī)范區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌市場，通過組織舉辦農(nóng)產(chǎn)品博覽會，品牌推介會等活動突出品牌，提升價值。另外，區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌認(rèn)證體系、區(qū)域品牌競爭行為的仲裁和監(jiān)管等也都有賴于政府的作用。通過政府為主體建設(shè)本地區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，獲取聚集效應(yīng)，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效益，已成為一種明智的選擇。

（二）行業(yè)協(xié)會起著重要作用

以政府為核心建立制度化的行業(yè)協(xié)會，以充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的功能，為企業(yè)搭建平等競爭的平臺。當(dāng)然，這個需要加強(qiáng)政府在全國性公共事務(wù)管理方面的能力。在區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)中，行業(yè)協(xié)會在協(xié)調(diào)利益方面、在維護(hù)農(nóng)民利益和競爭方面、在促進(jìn)農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)方面、在開展技術(shù)培訓(xùn)方面、在品牌推廣和信息傳達(dá)方面等都具有獨特的、不可忽視的作用。

行業(yè)協(xié)會可以對進(jìn)入的企業(yè)收取一定的費(fèi)用，直接用于區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的培育和維護(hù)，但其最重要的職能是鼓勵企業(yè)之間的聯(lián)盟，規(guī)范行業(yè)內(nèi)企業(yè)的信譽(yù)，引導(dǎo)行業(yè)自律，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，以提升區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品的附加值，維護(hù)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品的品牌形象。

（三）龍頭企業(yè)作用不容忽視

龍頭企業(yè)是帶動區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體，是農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者和提供者，也是區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌經(jīng)營管理中的主體力量。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，一方面龍頭企業(yè)為適應(yīng)競爭和追求效益，會不斷優(yōu)化和配置自身的資源要素，通過“公司+基地+農(nóng)戶”的模式，使生產(chǎn)和流通的各個主體互相協(xié)作、共同發(fā)展，既提升了農(nóng)產(chǎn)品的附加價值，也有利于市場化運(yùn)作；另一方面一些已具規(guī)模的龍頭企業(yè)通過延伸產(chǎn)業(yè)鏈，不斷提高產(chǎn)業(yè)聚集度，獲取規(guī)模效益。為了避免“檸檬市場”的出現(xiàn)，企業(yè)要加強(qiáng)自身品牌的建設(shè)，這樣既可以沾到區(qū)域品牌的光，又可以突出自身品牌，同時可以杜絕一些投機(jī)企業(yè)破壞區(qū)域品牌的行為，從而保護(hù)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的名聲。

（四）政府、行業(yè)協(xié)會和龍頭企業(yè)之間的關(guān)系

區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌是一種集體性的公共品牌。在區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)中，政府、行業(yè)協(xié)會和龍頭企業(yè)三者都發(fā)揮著自身的作用。三者的關(guān)系應(yīng)該是“政府主導(dǎo)建設(shè)、行業(yè)協(xié)會運(yùn)營、龍頭企業(yè)參與”。政府是區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)的主體，政府通過協(xié)調(diào)、服務(wù)、監(jiān)督和管理，帶領(lǐng)行業(yè)協(xié)會和企業(yè)對區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌進(jìn)行建設(shè)；行業(yè)協(xié)會以非盈利的方式，將企業(yè)組織起來，加強(qiáng)企業(yè)溝通合作，對企業(yè)進(jìn)行農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和技術(shù)培訓(xùn)；龍頭企業(yè)通過資金、技術(shù)、人才的組合，強(qiáng)化企業(yè)產(chǎn)品品牌的經(jīng)營，并推進(jìn)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的發(fā)展，從而實現(xiàn)自身利益的最大化。一般而言，在既定的制度條件下，區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)階段，由于品牌利益難于實現(xiàn)或效益低下時，政府往往具有主導(dǎo)性的作用，行業(yè)協(xié)會和龍頭企業(yè)往往在以政府為主體建設(shè)的同時起著輔助作用。

四、結(jié)論

通過以上的博弈分析，無論是在擁有同質(zhì)還是非同質(zhì)企業(yè)的區(qū)域中，靠私人對區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的建設(shè)都是不可行的。因此，以政府為主體，帶領(lǐng)行業(yè)協(xié)會和龍頭企業(yè)開展區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)，可以規(guī)避“公地悲劇”，使企業(yè)充分合作，避免中小企業(yè)對區(qū)域品牌的濫用，從而達(dá)到建設(shè)區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品品牌的最佳效果。

[基金項目：本文獲教育部新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃（NCET-08-0754）及東北林業(yè)大學(xué)研究生論文資助項目資助。]

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