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第1篇

俗話說(shuō)，"不以規(guī)矩，不能成方圓"，它道出了規(guī)則的重要性。遵紀(jì)守法，遵守社會(huì)規(guī)則，是公民意識(shí)和文明水平的體現(xiàn)。規(guī)則意識(shí)的培養(yǎng)，是品德教育的重要內(nèi)容。本文以《品德與社會(huì)》里《規(guī)矩與方圓》主題單元中"校園'紅綠燈'"（五年級(jí)上期）一課的教學(xué)經(jīng)歷，談?wù)?規(guī)則"教育的幾點(diǎn)體會(huì)。

1.趣味游戲，感知規(guī)則作用

由于規(guī)則對(duì)人有約束、制約作用，是用來(lái)"管束"人的，因此，"規(guī)則"不是人人都樂(lè)于接受的，規(guī)則教育也不能只是簡(jiǎn)單的說(shuō)教，只有設(shè)法讓學(xué)生真切地感受到規(guī)則在生活中的重要作用，他們才會(huì)自覺(jué)地去遵守。

為了讓本課教學(xué)收到良好的效果，我針對(duì)小學(xué)生喜歡活動(dòng)、游戲的年齡特點(diǎn)，利用課前午會(huì)時(shí)間，先帶領(lǐng)學(xué)生進(jìn)行了一次班級(jí)"兩人三腳走"分組比賽。活動(dòng)前，我有意不提細(xì)致的比賽規(guī)則和要求，只強(qiáng)調(diào)安全、快速、有序，目的是為了讓學(xué)生在活動(dòng)中感知規(guī)則的缺失對(duì)活動(dòng)的影響，以便于在活動(dòng)小結(jié)時(shí)凸顯出規(guī)則的作用。

在活動(dòng)總結(jié)時(shí)，同學(xué)們發(fā)現(xiàn)各組人數(shù)有不一樣的，各組男女生的數(shù)量也有不一樣的；有兩個(gè)組各單著一個(gè)人，其中一組為了陪單著的同學(xué)游戲，有一位同學(xué)走了兩次，另一組里單著的同學(xué)沒(méi)有參加比賽；還有一個(gè)組在老師還沒(méi)有發(fā)起跑口令前就先跑了一點(diǎn)，這些對(duì)評(píng)判各組名次、輸贏都有影響。通過(guò)總結(jié)、討論，學(xué)生初步體會(huì)到了規(guī)則的作用，并討論制定了較完善的游戲規(guī)則。

2.事例分析，理解規(guī)則意義

本課的主題故事為《玩不成的游戲――誰(shuí)來(lái)?yè)u繩》。有了班級(jí)比賽活動(dòng)的啟發(fā)，學(xué)生很快明白了游戲不能正常進(jìn)行的原因，不僅很快為故事中的小伙伴想出了解決問(wèn)題的辦法，還在討論過(guò)程中理解了主題提示語(yǔ)"開(kāi)展集體活動(dòng)時(shí)，有了明確的規(guī)則，并且大家都能自覺(jué)遵守，這樣才能保障活動(dòng)順利進(jìn)行"這句話，理解了規(guī)則的作用和意義。

教科書(shū)里還有"下象棋不能飛象過(guò)河""起跑時(shí)腳不能踩線""聽(tīng)報(bào)告時(shí)要保持安靜"等情景對(duì)話，分別從公共秩序、公共安全等角度對(duì)"規(guī)則"概念進(jìn)行拓展延伸，幫助學(xué)生去探尋和發(fā)現(xiàn)無(wú)處不在的規(guī)則。教學(xué)時(shí)，引導(dǎo)學(xué)生探究制定這些規(guī)則的原因，能使學(xué)生更深入地理解規(guī)則的作用和意義。

3.榜樣引領(lǐng)，深化規(guī)則意識(shí)

教科書(shū)還編排了"名人與規(guī)則"的故事《規(guī)則伴我成長(zhǎng)》來(lái)深化規(guī)則意識(shí)。故事講一位記者采訪一位榮獲諾貝爾獎(jiǎng)的科學(xué)家，問(wèn)他"你是在哪所大學(xué)學(xué)到了您認(rèn)為最重要的東西？"這位科學(xué)家認(rèn)為，他學(xué)到的最重要的東西，是在幼兒園學(xué)會(huì)的規(guī)則，比如"把自己的東西分一半給小伙伴；不是自己的東西不能拿；東西要放整齊；吃飯前要洗手，午飯后要休息；做錯(cuò)事要表示歉意；要仔細(xì)觀察大自然"等。

科學(xué)家列舉的都是些生活小事，然而正是這些生活小事構(gòu)成了社會(huì)生活的方方面面。遵守這些人們普遍認(rèn)同、約定俗成的習(xí)慣，就是遵守社會(huì)規(guī)則。這位科學(xué)家的故事告訴我們，大科學(xué)家與普通人沒(méi)有什么兩樣，所不同的是他們從小養(yǎng)成了遵守規(guī)則的好習(xí)慣。當(dāng)學(xué)生明白了這些道理以后，他們對(duì)規(guī)則的作用與意義有了更深入的認(rèn)識(shí)和體會(huì)。

4.整合教學(xué)案例，強(qiáng)化規(guī)則意識(shí)

教科書(shū)提供的"小資料"是"校園踩踏事故"，講的是某省一所小學(xué)的同學(xué)在第二節(jié)課下課后，爭(zhēng)先恐后地奔向樓梯，因?yàn)橥妻頂D，導(dǎo)致當(dāng)場(chǎng)壓死、踩死24人，壓傷幾十人的慘劇。為了強(qiáng)化規(guī)則意識(shí)，教學(xué)時(shí)，我將教科書(shū)下一課里某人違章駕駛農(nóng)用車(chē)搭載80人，造成20人死亡、53人受傷的特大交通事故提前運(yùn)用。

一個(gè)個(gè)血淋淋的真實(shí)案例，讓學(xué)生看到了不遵守規(guī)則的可怕，從心底里明白了"沒(méi)有紅燈的約束，就沒(méi)有綠燈的自由。""我們遵守規(guī)則，也享受著規(guī)則帶來(lái)的好處。""如果沒(méi)有規(guī)則的制約，社會(huì)秩序就會(huì)變得混亂。""不遵守規(guī)則的人最終只會(huì)給自己的生活帶來(lái)不便，甚至釀成慘禍，危及他人，危害社會(huì)"這些主題提示語(yǔ)的含義，深刻地體會(huì)到規(guī)則的巨大作用和重要意義，強(qiáng)化了規(guī)則意識(shí)。

5.總結(jié)提升，內(nèi)化規(guī)則意識(shí)

教科書(shū)在每一部分內(nèi)容后面，都有總結(jié)性的主題提示語(yǔ)對(duì)所講內(nèi)容進(jìn)行歸納、總結(jié)和提升。"校園'紅綠燈'"這課的主題提示語(yǔ)還有"規(guī)則意識(shí)來(lái)自責(zé)任感，它的最高體現(xiàn)是自律，是自己管住自己。""在人生路上，我們要不斷學(xué)習(xí)自省，學(xué)習(xí)自我約束，學(xué)習(xí)對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。"等。

第2篇

關(guān)鍵詞：語(yǔ)法 規(guī)則 語(yǔ)法意識(shí)

中圖分類(lèi)號(hào)： G642 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：1672-1578（2012)01-0076-01

語(yǔ)法教學(xué)是二語(yǔ)習(xí)得中不可忽略的部分，掌握英語(yǔ)語(yǔ)法規(guī)則對(duì)于提高學(xué)習(xí)效率具有重要意義。然而在現(xiàn)實(shí)的英語(yǔ)語(yǔ)法教學(xué)中，常常由于對(duì)語(yǔ)法認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，導(dǎo)致語(yǔ)法教學(xué)的失誤，最終影響了英語(yǔ)的學(xué)習(xí)效果。筆者試圖對(duì)此進(jìn)行以下分析：

1 英語(yǔ)語(yǔ)法教學(xué)的誤區(qū)

英語(yǔ)語(yǔ)法教學(xué)脫離不了語(yǔ)法規(guī)則的學(xué)習(xí)，然而語(yǔ)法規(guī)則的作用常常被夸大，將語(yǔ)法視為對(duì)語(yǔ)言使用的絕對(duì)規(guī)定和權(quán)威規(guī)則。在語(yǔ)法教學(xué)實(shí)踐中，往往將語(yǔ)法規(guī)則僵死化，規(guī)定化和模式化處理，用語(yǔ)法絕對(duì)的規(guī)定論抹殺了語(yǔ)言學(xué)習(xí)的生動(dòng)性和活潑性。當(dāng)面及學(xué)生對(duì)語(yǔ)法規(guī)則追根溯源時(shí)，教師常常冠以“語(yǔ)法的規(guī)定”來(lái)解釋，并要求學(xué)生死記硬背規(guī)則的條條框框。基于這種認(rèn)識(shí)，語(yǔ)法教學(xué)成了“僵死的”“權(quán)威的”規(guī)則教學(xué)，英語(yǔ)學(xué)習(xí)以學(xué)生掌握語(yǔ)法規(guī)則為中心，尤其以“偏，難，怪”等語(yǔ)法知識(shí)點(diǎn)傳授為重點(diǎn)，視這些語(yǔ)法點(diǎn)為高深的“學(xué)問(wèn)”和“知識(shí)”，而忽視了對(duì)一些基本語(yǔ)法規(guī)則的教學(xué)，這是語(yǔ)法教學(xué)的本末倒置。語(yǔ)法絕對(duì)的規(guī)定論夸大了語(yǔ)法在語(yǔ)言學(xué)習(xí)中的作用，將語(yǔ)言學(xué)習(xí)模式化，最終不利于語(yǔ)言習(xí)得。

2 英語(yǔ)教學(xué)中語(yǔ)法的含義

在英語(yǔ)教學(xué)中，通常在語(yǔ)法學(xué)意義上理解語(yǔ)法，語(yǔ)法學(xué)是描述、解釋、總結(jié)或是研究語(yǔ)法結(jié)構(gòu)規(guī)律的科學(xué)，它以語(yǔ)法事實(shí)為基礎(chǔ)，是對(duì)客觀存在的語(yǔ)法事實(shí)的系統(tǒng)性認(rèn)識(shí)和說(shuō)明。語(yǔ)法教學(xué)是有意識(shí)有目的的傳授語(yǔ)言規(guī)則的實(shí)踐。語(yǔ)法來(lái)源于語(yǔ)言使用者的使用，經(jīng)過(guò)語(yǔ)法學(xué)家的總結(jié)，形成了語(yǔ)法學(xué)，成為我們教學(xué)中的內(nèi)容。從根源上講，語(yǔ)言現(xiàn)象和事實(shí)決定了語(yǔ)法規(guī)則，語(yǔ)法教學(xué)只是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中語(yǔ)法現(xiàn)象和事實(shí)的說(shuō)明和總結(jié)概括的呈現(xiàn)。因此，語(yǔ)言學(xué)家和語(yǔ)法學(xué)家研究的語(yǔ)法是語(yǔ)言現(xiàn)象和事實(shí)的總結(jié)而不是“誰(shuí)的規(guī)定”，只有語(yǔ)言使用者或者說(shuō)大多數(shù)語(yǔ)言使用者對(duì)語(yǔ)法具有絕對(duì)的支配權(quán)。至此，我們可以看到語(yǔ)法作為規(guī)則不是絕對(duì)的，而是相對(duì)的，這將引導(dǎo)我們走出語(yǔ)法絕對(duì)規(guī)定論的誤區(qū)，避免對(duì)語(yǔ)法規(guī)則產(chǎn)生絕對(duì)的權(quán)威的崇拜，從而認(rèn)識(shí)到語(yǔ)言的生動(dòng)性和鮮活性。

3 語(yǔ)法規(guī)則的局限性

語(yǔ)法規(guī)則的總結(jié)和概括總是有限性，有限的語(yǔ)法規(guī)則不可能對(duì)無(wú)限的語(yǔ)言現(xiàn)象進(jìn)行全面的概括和總結(jié)。首先，英語(yǔ)中的一些固定搭配，習(xí)語(yǔ)和諺語(yǔ)等是用語(yǔ)法知識(shí)無(wú)法解釋的。例如：to have no time for 在美式英語(yǔ)中表示的“dislike”意思；It is a wise father that knows his own child根據(jù)語(yǔ)法分析意思是“只有聰明的父親才能了解自己的孩子”，但在英語(yǔ)中已成為一句諺語(yǔ)“即使聰明的父親也不一定了解自己的孩子”。其次，不是所有合乎語(yǔ)法的句子都是有意義的，例如Colorful red ideas合乎語(yǔ)法規(guī)則但是沒(méi)有意義的。第三，即使合乎語(yǔ)法又有意義的句子，也不一定都是正確的，因?yàn)檎Z(yǔ)言很大程度上講是約定俗成的，是一種使用習(xí)慣。“有些句子合乎語(yǔ)法也有意義，卻是錯(cuò)句，例如：He is impossible to finish the job in three days. 因?yàn)樗缓狭?xí)慣”（王福禎）第四，有些句子合乎語(yǔ)法也有意義，也能算正確的，但不地道。John Pinkham 在《中式英語(yǔ)之鑒》中對(duì)這類(lèi)現(xiàn)象做了深入的分析。例如“The prolongation of the existence of this temple is due to the solidity of its construction”應(yīng)該為“This temple has endured because it was solidly built.”更為地道。雖然第一個(gè)句子符合語(yǔ)法也有意義還算正確，但第二個(gè)句子用動(dòng)詞主宰更富有生氣，更符合英語(yǔ)語(yǔ)言的習(xí)慣，更為地道。我們既要認(rèn)識(shí)語(yǔ)法規(guī)則對(duì)于英語(yǔ)學(xué)習(xí)的意義，更要認(rèn)識(shí)它的局限性，這對(duì)于我們樹(shù)立正確的語(yǔ)法教學(xué)觀具有重要意義。

4 樹(shù)立正確的英語(yǔ)語(yǔ)法教學(xué)觀

我國(guó)著名語(yǔ)法學(xué)家章振邦先生對(duì)語(yǔ)法有精辟的論述：“語(yǔ)法規(guī)則是從大量的，實(shí)際使用的口頭語(yǔ)和書(shū)面語(yǔ)中抽象出來(lái)的,而不是少數(shù)語(yǔ)法學(xué)家和修辭學(xué)家主觀規(guī)定的；它是不斷發(fā)展變化的語(yǔ)言現(xiàn)象的科學(xué)概括 ,而不是停滯不前,脫離實(shí)際的僵死條文。研究語(yǔ)法必須從語(yǔ)言實(shí)際出發(fā)并用以指導(dǎo)實(shí)踐，以提高對(duì)語(yǔ)言的分析理解和運(yùn)用水平。”摒棄語(yǔ)法絕對(duì)規(guī)定論這一錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，是樹(shù)立正確語(yǔ)法教學(xué)觀的前提。

應(yīng)當(dāng)樹(shù)立怎樣的語(yǔ)法教學(xué)觀呢？首先應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，語(yǔ)法教學(xué)不是以掌握僵死的語(yǔ)言規(guī)則為宗旨，而是以這些基本語(yǔ)法規(guī)則的學(xué)習(xí)為手段，理解句子，并加深對(duì)同一類(lèi)語(yǔ)言現(xiàn)象的理解，舉一反三，更有效地學(xué)習(xí)語(yǔ)言。其次，語(yǔ)法規(guī)則的歸納是不完全的歸納，語(yǔ)法規(guī)則之外還有很多特例現(xiàn)象，在語(yǔ)法教學(xué)實(shí)踐中，要摒棄那些“偏，難，怪”等語(yǔ)法概念和現(xiàn)象，回歸到普遍的共性的規(guī)則的教學(xué)。第三，在教授語(yǔ)法規(guī)則之后要通過(guò)大量的句子練習(xí)來(lái)培養(yǎng)語(yǔ)法應(yīng)用能力，例如運(yùn)用情境創(chuàng)設(shè)法，角色扮演法等讓學(xué)生在真實(shí)的語(yǔ)言環(huán)境中運(yùn)用語(yǔ)法。語(yǔ)法教學(xué)評(píng)價(jià)不能考查學(xué)生對(duì)規(guī)則的識(shí)記，應(yīng)當(dāng)檢測(cè)學(xué)生能否正確的表達(dá)。第四，喚起學(xué)生的語(yǔ)法意識(shí)，是當(dāng)代語(yǔ)法教學(xué)的追求。擯棄絕對(duì)規(guī)定論的語(yǔ)法觀，要求我們將語(yǔ)法教“活”起來(lái)，使學(xué)生在平時(shí)的英語(yǔ)學(xué)習(xí)中，有意識(shí)地注意目的語(yǔ)的形式特征，并實(shí)現(xiàn)內(nèi)化，最終達(dá)到自如地正確使用語(yǔ)言，這也是語(yǔ)法教學(xué)的最終歸宿。

參考文獻(xiàn)：

[1]王福禎.英語(yǔ)慣用法色奧秘 [M].北京：中國(guó)國(guó)際廣播出版社，2005.2.

[2]（美）平卡姆（PInkham,J）.中式英語(yǔ)之鑒[M]北京：外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社，1998.12.

第3篇

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)挖掘；數(shù)據(jù)庫(kù)；多數(shù)據(jù)庫(kù)；模式評(píng)價(jià)

中圖分類(lèi)號(hào)：TP311文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-3044(2008)19-30021-02

Data Mining Pattern Valuation in Multi-database and Single-database

MI Jie, LI Ke

(Henan Institute of Engineering, Zhengzhou 450007, China)

Abstract: Some measures of pattern evaluation are analyzed from both the objective and subjective point of view respectively. Also two objective measures to evaluate patterns in multi-database are proposed.

Key words: data mining; database; multi-database; pattern evaluation

1 引言

數(shù)據(jù)挖掘(DM)，又稱為數(shù)據(jù)庫(kù)中的知識(shí)發(fā)現(xiàn)(KDD)。根據(jù)目前比較公認(rèn)、完整、深刻和全面的數(shù)據(jù)挖掘定義――德國(guó)Fayyadz等人在1996年發(fā)表的論文《From Data Mining to Knowledge Discovery》中提出：數(shù)據(jù)挖掘是從大量的數(shù)據(jù)中提取出有效的、新穎的、有潛在價(jià)值的、可信的、并能最終被人理解的模式的非平凡的處理過(guò)程。從該定義可以看出，數(shù)據(jù)挖掘得到的模式，評(píng)價(jià)其度量標(biāo)準(zhǔn)主要包括有效性、新穎性、潛在有用性和最終可理解性[1]。對(duì)它們進(jìn)行綜合度量的標(biāo)準(zhǔn)稱為模式或規(guī)則的感興趣度，它分為客觀感興趣度和主觀感興趣度。前者的主要根據(jù)是模式或規(guī)則的形式和數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)，屬于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)；而后者還要考慮用戶的參與等人為因素的影響，屬于用戶驅(qū)動(dòng)。在評(píng)價(jià)過(guò)程中應(yīng)該綜合使用這兩種度量標(biāo)準(zhǔn)，比較合理的方法是首先用客觀感興趣度作為第一級(jí)過(guò)濾器，選出潛在感興趣的模式，然后再用主觀感興趣度來(lái)對(duì)它們進(jìn)行第二級(jí)篩選，得到用戶真正感興趣的知識(shí)。

2 對(duì)單數(shù)據(jù)庫(kù)挖掘模式的評(píng)價(jià)

2.1 客觀評(píng)價(jià)

目前，感興趣度的研究主要針對(duì)規(guī)則的客觀感興趣度[2]，客觀度量是對(duì)用戶興趣的估計(jì)。有趣性的客觀評(píng)價(jià)是指規(guī)則的有趣性是由規(guī)則的具體結(jié)構(gòu)和在數(shù)據(jù)挖掘過(guò)程中所依賴的數(shù)據(jù)決定的，這種方法主要是在這些規(guī)則上應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，用定量的數(shù)值來(lái)判定規(guī)則的有趣性，從而避免了人為的主觀意見(jiàn)，因此從這個(gè)意義上講，規(guī)則有趣性的客觀評(píng)價(jià)是可靠的、有說(shuō)服力的。

一般的，影響規(guī)則感興趣度的數(shù)據(jù)方面的因素共有三個(gè)（假設(shè)規(guī)則為A=>B）：

(1)覆蓋度(Coverage)：指前件A出現(xiàn)的概率P(A)；

(2)完全性（Completeness）：指兩者（A與B）同時(shí)出現(xiàn)的概率與B出現(xiàn)的概率之比，即P P(A∧B)/P(B)；

(3)可信度（Confidence Factor）：指兩者（A與B）同時(shí)出現(xiàn)的概率與A出現(xiàn)的概率之比，即P(A∧B)/P(A)。

Piatetsky-Shapiro提出的規(guī)則感興趣性RI(Rule Interestingness)度量的三個(gè)準(zhǔn)則為：

(1)如果P(A∧B)=P(A)P(B)，那么RI=0；

(2)當(dāng)其它參數(shù)固定時(shí)，RI隨著P(A∧B)的增加單調(diào)遞增；

(3)當(dāng)其它參數(shù)固定時(shí)，RI隨著P(A)或P(B)的增加單調(diào)遞減。

Magor和Mangano提出了第四個(gè)準(zhǔn)則：

(4)當(dāng)給定的可信度大于允許的可信度時(shí)，RI隨著P(A)的增加單調(diào)遞增。

另一個(gè)通用的評(píng)價(jià)規(guī)則質(zhì)量的是規(guī)則簡(jiǎn)潔度。它是用來(lái)衡量規(guī)則的最終可理解程度的指標(biāo)。它表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面是在規(guī)則項(xiàng)的個(gè)數(shù)上，如果規(guī)則項(xiàng)數(shù)很多將不利于對(duì)這條規(guī)則的理解。因此，規(guī)則的項(xiàng)數(shù)是一個(gè)衡量規(guī)則簡(jiǎn)潔性的逆向指標(biāo)，即規(guī)則的項(xiàng)數(shù)越多，規(guī)則的簡(jiǎn)潔性越差；另一方面是在規(guī)則所包含的抽象層次上，層次越高，它對(duì)數(shù)據(jù)的解釋能力越強(qiáng)，也越容易理解；相反則它對(duì)數(shù)據(jù)的解釋能力越差，因此也越不容易理解。

Symth利用如下函數(shù)對(duì)規(guī)則A=>B的簡(jiǎn)潔性和包含的信息量進(jìn)行綜合度量，考慮了規(guī)則的前件A和后件B的概率分布的相似程度，以及用A的出現(xiàn)概率作為前件的簡(jiǎn)潔性的度量，但是，忽略了P(B)的作用。

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以關(guān)聯(lián)規(guī)則為例，支持度和可信度度量是評(píng)價(jià)關(guān)聯(lián)規(guī)則的兩個(gè)常用客觀性指標(biāo)，支持度度量反映了規(guī)則的實(shí)用性，而可信度度量反映了規(guī)則的有效性。很多傳統(tǒng)的關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘算法就是基于這種模型來(lái)進(jìn)行關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘的，也就是找出所有的強(qiáng)關(guān)聯(lián)規(guī)則。但是強(qiáng)關(guān)聯(lián)規(guī)則并不一定是有趣的，有時(shí)甚至是有錯(cuò)誤的。

因此，有人提出了各種新的規(guī)則評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并將其加入到挖掘算法中，對(duì)關(guān)聯(lián)規(guī)則的產(chǎn)生加以限制和約束，以得到更加新穎、更加有效的關(guān)聯(lián)規(guī)則。有人提出了興趣度（lift）度量方法。對(duì)于一條規(guī)則A=>B，興趣度定義為：

■

興趣度反映了交易A和交易B之間的關(guān)系，當(dāng)興趣度等于1時(shí)，表明兩項(xiàng)交易同時(shí)出現(xiàn)屬于概率事件，不具有特別意義，即A和B是獨(dú)立的，稱該規(guī)則為不相關(guān)規(guī)則；興趣度小于1時(shí)表明其中一個(gè)項(xiàng)集的出現(xiàn)降低了另一個(gè)項(xiàng)集出現(xiàn)的可能性，稱為負(fù)相關(guān)規(guī)則；興趣度大于1時(shí)表明一個(gè)項(xiàng)集的出現(xiàn)會(huì)增加另一個(gè)項(xiàng)集出現(xiàn)的可能性，稱為正相關(guān)規(guī)則。一般情況下，挖掘出正相關(guān)的關(guān)聯(lián)規(guī)則更具現(xiàn)實(shí)意義，但有時(shí)負(fù)相關(guān)規(guī)則的出現(xiàn)也會(huì)為用戶帶來(lái)新的知識(shí)。

我們可以將興趣度同支持度和可信度一起作為規(guī)則的客觀度量標(biāo)準(zhǔn)，以提高所挖掘規(guī)則的有效性。

2.2 主觀評(píng)價(jià)

規(guī)則有趣性的客觀評(píng)價(jià)只是基于數(shù)據(jù)本身的結(jié)構(gòu)來(lái)展開(kāi)的[3]，規(guī)則的產(chǎn)生完全基于事實(shí)數(shù)據(jù)，并沒(méi)有考慮規(guī)則之間的聯(lián)系和用戶對(duì)規(guī)則的認(rèn)同程度。但是一個(gè)規(guī)則是否有趣最終要取決于用戶的感覺(jué)。只有用戶可以決定規(guī)則的有效性和可行性。我們應(yīng)該將用戶的需求和挖掘系統(tǒng)結(jié)合起來(lái)才能挖掘出更加有效的規(guī)則。因此，判斷規(guī)則的有趣性必須考慮到主觀層面上的意義。僅根據(jù)客觀感興趣度選取用戶所關(guān)注的模式，難以獲得用戶真正感興趣的模式，還需要人為的參與。從主觀的角度講，能使用戶對(duì)發(fā)現(xiàn)的模式產(chǎn)生興趣的原因主要有兩個(gè)：意外性和實(shí)用性。

這兩者是緊密相關(guān)的。以關(guān)聯(lián)規(guī)則為例，有趣性的主觀評(píng)價(jià)是指關(guān)聯(lián)規(guī)則的有趣性不僅由規(guī)則的具體結(jié)構(gòu)和在數(shù)據(jù)挖掘過(guò)程所依賴的數(shù)據(jù)決定，而還應(yīng)與使用規(guī)則的用戶感覺(jué)有關(guān)。而高支持度和高可信度的規(guī)則對(duì)用戶來(lái)講并不一定有意義，從用戶的主觀角度看，規(guī)則的非預(yù)期性(指所挖掘的規(guī)則對(duì)用戶來(lái)講是超乎想象的、沒(méi)曾見(jiàn)過(guò)的)和可行性（指依據(jù)所挖掘出來(lái)的規(guī)則進(jìn)行決策）應(yīng)該是用戶更感興趣的。

與主觀評(píng)價(jià)有關(guān)的指標(biāo)有新穎度、用戶感興趣度等，本文認(rèn)為，規(guī)則的新穎度是其中一個(gè)很重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

模式的新穎性主要表現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)模式與知識(shí)庫(kù)中模式的差異程度上。對(duì)模式的新穎性評(píng)價(jià)是針對(duì)于原有的模式而言的，這可能會(huì)包括兩個(gè)部分的內(nèi)容：

首先，所挖掘出來(lái)的模式與已有的模式有差異，產(chǎn)生這種情況的原因可能是：

(1)所挖掘的數(shù)據(jù)對(duì)象有問(wèn)題，則該模式是錯(cuò)誤的；

(2)新挖掘出來(lái)的模式是對(duì)原有模式的一個(gè)補(bǔ)充或具有更高的抽象層次；

(3)新挖掘出來(lái)的模式了原有的模式。這說(shuō)明原有的模式可能失效，應(yīng)刪除原有的模式。

其次，所挖掘出來(lái)的模式與用戶的期望模式有差異，用戶在進(jìn)行模式挖掘的過(guò)程中，往往期望得到一些自己感興趣的模式。然而，實(shí)際的挖掘過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)用戶意想不到的新模式。這些可能有助于用戶修正原有的期望模式，同時(shí)可以通過(guò)對(duì)新模式的進(jìn)一步分析，從而得到更具新穎性的。

用戶對(duì)規(guī)則是否感興趣的重要指標(biāo)是新穎性，它是針對(duì)于原有知識(shí)而言的，這些知識(shí)包括兩個(gè)部分：一是以往得到的準(zhǔn)確性很高的規(guī)則，與當(dāng)前所得到的規(guī)則相悖；二是與用戶所期望的知識(shí)相悖。因此，衡量新穎性主要是從形式上進(jìn)行的，即分別用與規(guī)則的前件和后件的相悖程度來(lái)衡量，也可以用與原有知識(shí)的相悖的項(xiàng)數(shù)來(lái)衡量。我們可以通過(guò)模板匹配的方法來(lái)評(píng)價(jià)模式的新穎度，首先由用戶給出他所期望的模式作為模板，然后我們將挖掘得到的模式與模板對(duì)前件和后件分別進(jìn)行匹配。匹配的結(jié)果可以將挖掘得到的模式分成四類(lèi)：前件后件都匹配、前件匹配后件不匹配、后件匹配前件不匹配及前件后件都不匹配。前件后件都匹配的模式與用戶的期望一致，達(dá)到了用戶預(yù)想的目的，但是它對(duì)用戶的期望不具有新穎性。其他三類(lèi)模式均與用戶的期望有差異，也即具有新穎性，這時(shí)用戶便可以對(duì)這些模式進(jìn)行更深層次的分析，從而發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或作出更加有利的決策。

3 多數(shù)據(jù)庫(kù)中的模式的評(píng)價(jià)

目前，專門(mén)針對(duì)多數(shù)據(jù)庫(kù)中的模式的評(píng)價(jià)尚不多見(jiàn)。本文認(rèn)為從主觀方面，對(duì)多數(shù)據(jù)庫(kù)中的模式的評(píng)價(jià)與單數(shù)據(jù)庫(kù)中的模式評(píng)價(jià)方法類(lèi)似，但從客觀方面應(yīng)有不同，因?yàn)槎鄶?shù)據(jù)庫(kù)在數(shù)據(jù)方面與單數(shù)據(jù)庫(kù)有著很大差別，需要考慮許多單數(shù)據(jù)庫(kù)不需要考慮的因素，比如說(shuō)應(yīng)考慮多數(shù)據(jù)庫(kù)中每個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)重等。對(duì)于多數(shù)據(jù)庫(kù)中模式的客觀度量主要考慮以下兩方面：

3.1 模式的支持度

假設(shè)模式為A，我們定義模式A的支持度為多數(shù)據(jù)庫(kù)中模式A的支持程度，記為support(A)，計(jì)算方法如下：

■

其中，num(A)表示多數(shù)據(jù)庫(kù)中支持模式A的數(shù)據(jù)庫(kù)個(gè)數(shù)，n為總的數(shù)據(jù)庫(kù)個(gè)數(shù)。

模式的支持度反映了模式在多數(shù)據(jù)庫(kù)中的實(shí)用性或普遍性。支持模式的數(shù)據(jù)庫(kù)個(gè)數(shù)越多，則模式的支持度也越高，該模式在多數(shù)據(jù)庫(kù)中就越普遍，也即實(shí)用性也越高。

3.2 模式的重要度

我們定義多數(shù)據(jù)庫(kù)中模式的重要度為模式對(duì)整個(gè)多數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的重要程度，記為importance(A)。 計(jì)算方法如下：

其中，k為支持模式A的數(shù)據(jù)庫(kù)個(gè)數(shù)，即num(A)；Wi為支持模式A的第i個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)重，這里我們對(duì)如何為數(shù)據(jù)庫(kù)賦權(quán)值不作討論，只在我們假設(shè)多數(shù)據(jù)庫(kù)中各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)具有相同地位時(shí)將其權(quán)重默認(rèn)為1；sup(Ai)為模式A在支持它的第i個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的支持度；min supi為支持模式A的第i個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中用戶給定的最小支持度閾值；max supi為支持模式A的第i個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中所有模式的最大支持度。

重要度的計(jì)算中我們主要考慮到三個(gè)因素：模式的支持度、支持模式的數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)重及模式在支持它的數(shù)據(jù)庫(kù)中的相對(duì)支持度。模式的支持度反映了模式的實(shí)用性或普遍性；每個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)所在的分支對(duì)總公司的貢獻(xiàn)是不同的，因此對(duì)不同的數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)賦予不同的權(quán)重；每個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)有不同的數(shù)據(jù)信息，模式在支持它的不同數(shù)據(jù)庫(kù)中的支持度有著不同的標(biāo)準(zhǔn)，因此要計(jì)算模式在支持它的各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的相對(duì)支持度，即公式中的■。

模式的重要度越大，我們認(rèn)為模式對(duì)整個(gè)多數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)越重要。

4 小結(jié)

在知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程中，通過(guò)挖掘算法產(chǎn)生大量的模式，但是大多數(shù)用戶對(duì)此并不感興趣。如何對(duì)它們進(jìn)行評(píng)價(jià)，選取出用戶感興趣的和有用的知識(shí)是至關(guān)重要的，故對(duì)知識(shí)評(píng)價(jià)的研究具有重要的意義。

現(xiàn)有的各種評(píng)價(jià)方法都存在一定的缺陷，目前還沒(méi)有一種非常有效的評(píng)價(jià)方法能適應(yīng)所有的數(shù)據(jù)或不同的用戶需求。這方面的研究工作還有待我們繼續(xù)進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)：

[1] 綦艷霞,楊炳儒.KDD中知識(shí)評(píng)價(jià)的研究綜述[J].計(jì)算機(jī)應(yīng)用研究,2001(12):1-4.

[2] 婁蘭芳,蔣志芳,田世壯.影響關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘的有趣性因素[J].計(jì)算機(jī)工程與應(yīng)用,2003(6):190-191.

第4篇

一、家園協(xié)同培養(yǎng)幼兒規(guī)則意識(shí)的重要性

研究表明，良好的習(xí)慣是建構(gòu)在幼兒良好的規(guī)則意識(shí)和執(zhí)行規(guī)則的能力之上的，幼兒教育工作者應(yīng)與家長(zhǎng)攜起手來(lái)共同探究一些行之有效的培養(yǎng)幼兒規(guī)則意識(shí)的途徑與方法，積極地引導(dǎo)、點(diǎn)撥幼兒努力提升自己的規(guī)則意識(shí)，讓幼兒成為規(guī)則的主人。

幼兒規(guī)則意識(shí)的形成離不開(kāi)家庭，家庭是幼兒規(guī)則意識(shí)形成的自然的“生態(tài)環(huán)境”，不可否認(rèn)任何一個(gè)幼兒都能從自己的家庭生活中獲得不同于其他人的經(jīng)驗(yàn)，形成自己的獨(dú)特行為習(xí)慣、發(fā)展待人處事的技能等。家長(zhǎng)是幼兒規(guī)則意識(shí)形成的重要“力量源”。幼兒園與家庭共同協(xié)同是培養(yǎng)幼兒規(guī)則意識(shí)的必由之路，幼兒園與家庭共同擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)幼兒規(guī)則意識(shí)的任務(wù)。幼兒形成了規(guī)則意識(shí)，對(duì)幼兒的全面可持續(xù)發(fā)展有著積極的意義。

二、培養(yǎng)幼兒規(guī)則意識(shí)的有效策略

現(xiàn)代幼兒教育研究表明規(guī)則絕非是冰冷冷的條條框框，而應(yīng)該是與幼兒的情感世界有密切聯(lián)系的，讓幼兒共同認(rèn)同的，讓幼兒共同參與制定的，讓幼兒能夠自覺(jué)遵守的，幼兒理應(yīng)成為規(guī)則的小主人。

（1）幼兒應(yīng)當(dāng)成為規(guī)則的發(fā)現(xiàn)者。在幼兒生活中規(guī)則無(wú)處不在。在生活中，處處有規(guī)則，幼兒教育工作者如果能適時(shí)抓住幼兒感興趣的話題與幼兒展開(kāi)談話，就可以恰當(dāng)?shù)亓私庥變簜儗?duì)生活中“規(guī)則”的掌握情況。如爸爸媽媽常常帶領(lǐng)幼兒逛商場(chǎng)、超市、書(shū)店，帶幼兒乘坐地鐵、公交等，在這些場(chǎng)所人們應(yīng)當(dāng)遵守什么規(guī)則？此時(shí)此刻，成人特別是家長(zhǎng)的“榜樣”作用會(huì)給幼兒留下深刻的印象，會(huì)對(duì)幼兒發(fā)生潛移默化的影響，幼兒會(huì)自主發(fā)現(xiàn)取放物品要做到從哪里拿還放回哪里的規(guī)則;發(fā)現(xiàn)到超市付款、乘地鐵、乘公交應(yīng)該排隊(duì)等候的規(guī)則……在大人特別是家長(zhǎng)的榜樣與監(jiān)督下，幼兒們會(huì)逐步明白這些規(guī)則的意義并能自覺(jué)地遵守諸如此類(lèi)的規(guī)則。又如幼兒們會(huì)自然地發(fā)現(xiàn)在幼兒園區(qū)域游戲活動(dòng)時(shí)對(duì)活動(dòng)材料要?dú)w類(lèi)擺放，并應(yīng)當(dāng)與同伴一起合作分享等。幼兒教育工作者應(yīng)善于做規(guī)則的引導(dǎo)者，啟發(fā)、點(diǎn)撥幼兒發(fā)現(xiàn)生活中的規(guī)則，讓幼兒觸類(lèi)旁通、舉一反三，真正成為規(guī)則的發(fā)現(xiàn)者。

（2）幼兒應(yīng)當(dāng)成為規(guī)則的制定者。幼兒規(guī)則習(xí)慣的養(yǎng)成應(yīng)以幼兒自身為主體，幼兒規(guī)則的制定應(yīng)以幼兒為本，要發(fā)揮幼兒的主體性、主動(dòng)性，制定規(guī)則、實(shí)施規(guī)則應(yīng)尊重幼兒，幼兒教育工作者應(yīng)把握好適當(dāng)?shù)摹岸取保荒芷鹬鲗?dǎo)作用而不是主體作用，不可喧賓奪主。什么樣的規(guī)則是幼兒們?cè)敢獠⒆杂X(jué)遵守的，他們最有發(fā)言權(quán)、自，幼兒教育工作者應(yīng)大膽放手，讓幼兒大膽地、無(wú)拘無(wú)束地去感受規(guī)則、去體驗(yàn)規(guī)則、去比較規(guī)則、去建構(gòu)規(guī)則，在平等與尊重的基礎(chǔ)上讓幼兒充當(dāng)規(guī)則的主動(dòng)制定者，進(jìn)而發(fā)展為規(guī)則的自覺(jué)執(zhí)行者。

（3）幼兒應(yīng)當(dāng)成為規(guī)則的管理者。幼兒心理學(xué)研究認(rèn)為幼兒仍是一個(gè)處于成長(zhǎng)發(fā)展中的尚欠成熟的獨(dú)特生命個(gè)體，幼兒自身的主體自覺(jué)性尚不夠，規(guī)則制定后要想能夠得到充分的落實(shí)，幼兒還需要?jiǎng)e人，尤其是幼兒教育工作者與家長(zhǎng)的協(xié)同督促。規(guī)則離不開(kāi)幼兒不斷的練習(xí)與強(qiáng)化，有時(shí)幼兒尚且在思想上接受了規(guī)則，知道規(guī)則的存在，但往往很難形成自覺(jué)的行為，以至于不能很好地去遵守規(guī)則。幼兒教育工作者可以引導(dǎo)幼兒們自主選舉一些監(jiān)督員作為規(guī)則的管理者，以培養(yǎng)幼兒的規(guī)則意識(shí)，提升幼兒的管理能力，讓幼兒相互督促、相互幫助，共同維護(hù)并遵守規(guī)則，形成良好的行為習(xí)慣。

第5篇

關(guān)鍵詞： 數(shù)據(jù)挖掘； 關(guān)聯(lián)規(guī)則； 確定因素法； 序列模式

中圖分類(lèi)號(hào)： TN911?34； TM417 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1004?373X（2016）13?0145?04

Abstract： According to the educational data mining （EDM） technology， the minimum association rule of students course selection and student temporary interest learning pattern are mined respectively by means of definite factor method and sequence pattern mining in association rules mining to analyze the student behavior. The definite factors （DF） method in minimum association rule mining is used to mine the minimum association rules of students course selection in the courses database. And then， the temporary interest sequence pattern （TIPS） technique is used to find out the short?term learning behavior pattern in learning activity sequences. The experimental verification results show this algorithm has a practical significance.

Keywords： data mining； association rule； definite factor method； sequence pattern

近些年，圍繞著大數(shù)據(jù)可被用于造福教育與學(xué)習(xí)科學(xué)這一共同利益，兩個(gè)方面的技術(shù)逐漸得到了發(fā)展，這兩個(gè)方面就是教育數(shù)據(jù)挖掘（EDM） 以及學(xué)習(xí)分析[1]。隨著教育數(shù)據(jù)挖掘的快速發(fā)展，數(shù)據(jù)挖掘中的各項(xiàng)技術(shù)，諸如關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘，序列模式挖掘等技術(shù)都相繼得到了應(yīng)用，這也進(jìn)一步促進(jìn)了教育數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的發(fā)展。同時(shí)，通過(guò)教育數(shù)據(jù)挖掘?qū)逃龜?shù)據(jù)進(jìn)行的數(shù)據(jù)挖掘而得到的潛在信息或是關(guān)聯(lián)規(guī)則也得到了更多的應(yīng)用，通過(guò)這些潛在信息和關(guān)聯(lián)規(guī)則，管理者可以更好地制定管理策略和教學(xué)策略，這對(duì)提高學(xué)校的管理和教學(xué)有著非常重要的意義[2]。

1 學(xué)生課程選擇的最小關(guān)聯(lián)規(guī)則的挖掘

學(xué)生的課程選擇是大學(xué)生日常學(xué)習(xí)生活中必須接觸到的，并且會(huì)直接影響到學(xué)生在校學(xué)習(xí)，所以課程選擇顯然是一種重要的學(xué)生行為[3]。因此，采用確定因素法，從課程數(shù)據(jù)庫(kù)中挖掘?qū)W生課程可以采用最小關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘技術(shù)。

1.1 關(guān)聯(lián)規(guī)則

（1） 關(guān)聯(lián)規(guī)則的挖掘

關(guān)聯(lián)關(guān)系可以采用置信度、支持度、期望置信度、作用度四個(gè)標(biāo)量進(jìn)行表述。通常來(lái)說(shuō)，置信度就是關(guān)聯(lián)規(guī)則下準(zhǔn)確度的衡量標(biāo)準(zhǔn)，而支持度則體現(xiàn)了重要性標(biāo)準(zhǔn)。支持度越大，說(shuō)明這個(gè)關(guān)聯(lián)規(guī)則就更加重要。如果在數(shù)據(jù)挖掘中，存在關(guān)聯(lián)規(guī)則的置信度較高，但是支持度卻相對(duì)較低，那么這種規(guī)則的實(shí)際應(yīng)用效果就很難保障[4]。

（2） 關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘的過(guò)程

關(guān)聯(lián)規(guī)則的挖掘需要通過(guò)兩個(gè)階段來(lái)實(shí)現(xiàn)：第一個(gè)階段就是從現(xiàn)有的數(shù)據(jù)集合中找到高頻項(xiàng)目組，并進(jìn)行整合；第二個(gè)階段就是通過(guò)這些高頻項(xiàng)目組構(gòu)建關(guān)聯(lián)規(guī)則。

在第一個(gè)階段中涉及到的高頻項(xiàng)目組中的高頻內(nèi)涵指的是其中某一個(gè)具體的項(xiàng)目組出現(xiàn)的頻率，只有這個(gè)項(xiàng)目組在記錄中出現(xiàn)的頻率達(dá)到了某一個(gè)水平，那么就叫做高頻項(xiàng)目組。而且一個(gè)項(xiàng)目組出現(xiàn)的頻率實(shí)際上就是支持度。比如以包含了物品集合和物品集合的項(xiàng)目為例，通過(guò)式（1）就能夠獲得的項(xiàng)目支持度。

通過(guò)式（1）計(jì)算出來(lái)的支持度如果大于設(shè)定的最小支持度，那么{A，B}這個(gè)項(xiàng)目組就可以稱作高頻項(xiàng)目組。比如某個(gè)項(xiàng)目組K?滿足了這個(gè)最小支持度，就說(shuō)明這個(gè)項(xiàng)目組K?是高頻項(xiàng)目組，可以使用Large k表示這種高頻項(xiàng)目組。然后關(guān)聯(lián)算法就從Large k中進(jìn)行延伸，從而產(chǎn)生Large k+1，直到找到了所有的高頻項(xiàng)目組。

關(guān)聯(lián)規(guī)則的第二個(gè)階段自然就是找到關(guān)聯(lián)規(guī)則。實(shí)際上很多高頻項(xiàng)目組就是產(chǎn)生關(guān)聯(lián)規(guī)則的搖籃。利用第一個(gè)過(guò)程中的項(xiàng)目組K?獲得關(guān)聯(lián)規(guī)則。在設(shè)置最小置信度的門(mén)檻下，如果每一個(gè)關(guān)聯(lián)規(guī)則超過(guò)了這個(gè)置信度，那么這個(gè)規(guī)則就能夠作為有意義的關(guān)聯(lián)規(guī)則進(jìn)行評(píng)估和可視化。

1.2 教育數(shù)據(jù)挖掘中的最小關(guān)聯(lián)規(guī)則

教育類(lèi)數(shù)據(jù)是挖掘明顯的最小關(guān)聯(lián)規(guī)則中的一種潛在資源，這些規(guī)則對(duì)于協(xié)助高校的管理者或是高校的教師在做出正確的決策和制定完善的教學(xué)方案時(shí)有著非常好的作用。這一研究的重要性在于，它能夠發(fā)現(xiàn)所選的課程中不尋常的關(guān)聯(lián)[5]。進(jìn)一步而言，它還可以反映在大學(xué)的課程問(wèn)題上頻繁和最低規(guī)則的結(jié)合中可能存在的規(guī)則。這一研究的結(jié)果可以讓學(xué)校老師給某一類(lèi)的學(xué)生提供合適的課程作出指導(dǎo)。事實(shí)上，它可以幫助大學(xué)政策制定者理解和提高目前的教學(xué)水平，整體提升管理流程水平[6]。

采用確定因素（Definite Factors，DF）法檢測(cè)學(xué)生已選擇的大學(xué)課程之間的不尋常關(guān)系。事實(shí)上，確定因素法可以考慮到大學(xué)課程之間的頻繁和最低的結(jié)合因素，用以生成想要的最低管理規(guī)則。在生成這些規(guī)則之前采用LP?3和LP?增長(zhǎng)算法。

1.3 確定因素法

設(shè)指的是一系列稱為常數(shù)值的項(xiàng)目，指的是一系列非負(fù)實(shí)數(shù)稱為權(quán)重的項(xiàng)目，指的是業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)集，而業(yè)務(wù)中的是一系列特別的項(xiàng)目，每個(gè)業(yè)務(wù)可以由一個(gè)特殊的識(shí)別碼TID進(jìn)行識(shí)別。

（1） 定義

針對(duì)本文中所使用的算法，為了使其易于理解，在這里，先給出一些定義。

定義1 設(shè)為一個(gè)項(xiàng)目集，該項(xiàng)目集合為項(xiàng)目K?，稱為項(xiàng)目集K?。

定義2 該項(xiàng)目集的支持值是即supp（X）被定義為一項(xiàng)包括了業(yè)務(wù)的項(xiàng)目數(shù)據(jù)。

定義3 設(shè)為一個(gè)項(xiàng)目集，和之間的關(guān)聯(lián)規(guī)則是在的情況下，其中，和分別表示原因和結(jié)果。

定義4 關(guān)聯(lián)規(guī)則支持值即supp則定義為包括了業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)。

定義5 關(guān)聯(lián)規(guī)則的置信區(qū)間，即conf，定義為包含的業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)的一種概率。所以，conf的計(jì)算公式如下：

定義6 確定因素是在不同的項(xiàng)目集里，通過(guò)一個(gè)項(xiàng)目集的頻繁程度與基準(zhǔn)頻率進(jìn)行對(duì)比，開(kāi)發(fā)支持值的公式。項(xiàng)目集的基準(zhǔn)頻率應(yīng)假設(shè)為統(tǒng)計(jì)上是獨(dú)立的。

確定因素，即DF，且：

（2） 最低關(guān)聯(lián)規(guī)則的構(gòu)造定義

若一個(gè)規(guī)則符合以下兩個(gè)條件歸類(lèi)為最小相關(guān)規(guī)則定義（SLAR） 。一是，相關(guān)規(guī)則的DF必須大于預(yù)設(shè)的最低DF。最小DF是在0～1之間。二是，相關(guān)規(guī)則的因果條件必須既不是最低項(xiàng)目也不是頻繁項(xiàng)目[7]。每個(gè)相關(guān)規(guī)則DF的計(jì)算都應(yīng)該采用定義6的方法確定。DLAR算法構(gòu)建的完整過(guò)程如下：

1.4 實(shí)驗(yàn)結(jié)果

用確定因素方法取得實(shí)驗(yàn)文本，所有關(guān)聯(lián)規(guī)則的權(quán)重都會(huì)根據(jù)這一方法進(jìn)行分配。在此，學(xué)生可以在原始圖表中根據(jù)固定定位選擇8個(gè)課程。每個(gè)課程的實(shí)際定位是根據(jù)固定課程進(jìn)行設(shè)置的。在某大學(xué)里，共計(jì)為某屆學(xué)生提供822個(gè)本科課程。根據(jù)這些數(shù)據(jù)，160名學(xué)生選擇了342個(gè)本科課程，可以歸類(lèi)為47個(gè)類(lèi)型領(lǐng)域。從中抽出了5個(gè)課程列在表1中。同時(shí)，在實(shí)驗(yàn)中還用到了確定因素法中的LP?樹(shù)和LP?成長(zhǎng)算法。

經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)，共有4 177個(gè)相關(guān)規(guī)則被成功提取出來(lái)，如圖1所示，學(xué)生一共選擇了一些（或沒(méi)有選擇） 相關(guān)的計(jì)算機(jī)課程，大約有32%的學(xué)生沒(méi)有申請(qǐng)計(jì)算機(jī)科學(xué)課程，大約有36%的學(xué)生選擇了4門(mén)計(jì)算機(jī)課程。如圖2所示為采用不同支持范圍的相關(guān)規(guī)則的總數(shù)。較高的相關(guān)規(guī)則數(shù)支持值低于1%，而最低值相關(guān)規(guī)則的支持范圍應(yīng)為2%～3%，進(jìn)一步分析表明，專注于支持值大于3%的規(guī)則。3%的最小支持值相當(dāng)于在本項(xiàng)目中必須至少出現(xiàn)五次的項(xiàng)目集。表2列舉了前十位最小值為3%的相關(guān)規(guī)則。

表3給出了根據(jù)表2的相關(guān)規(guī)則的意義。由于課程領(lǐng)域的矛盾，第一個(gè)規(guī)則到第五個(gè)規(guī)則是比較奇怪的。第六個(gè)規(guī)則就非常真實(shí)，因?yàn)樵诨A(chǔ)要求上兩個(gè)項(xiàng)目有著相似之處。第六到第十個(gè)規(guī)則，解釋起來(lái)則比較難比較復(fù)雜，因?yàn)檫@些課程中并無(wú)相關(guān)的興趣。據(jù)此，可以看到，學(xué)生們?cè)谶x擇大學(xué)課程的過(guò)程中混淆了他們的幾種興趣。總之，在大學(xué)選課數(shù)據(jù)庫(kù)中現(xiàn)存的相關(guān)規(guī)則是有例外的。這一信息對(duì)全面了解學(xué)生的興趣以及如何引導(dǎo)他們選擇更合適的大學(xué)課程是非常有意義的。

2 挖掘具有臨時(shí)興趣的學(xué)習(xí)行為模式

2.1 識(shí)別臨時(shí)興趣模式

在這一環(huán)節(jié)里，使用序列技術(shù)展現(xiàn)臨時(shí)興趣序列模式（TIPS） 技術(shù)并使其與興趣方法相符，從而辨識(shí)出學(xué)生行為中最具臨時(shí)興趣的部分，然后對(duì)其進(jìn)行視覺(jué)化處理[8]。每名學(xué)生的一系列不同行為都具有與其相關(guān)的序列，TIPS技術(shù)主要由四個(gè)基礎(chǔ)步驟組成：

（1） 通過(guò)在學(xué)生的學(xué)習(xí)活動(dòng)序列中應(yīng)用序列模式挖掘法并生成候選模式（頻率底線為50%） ；

（2） 通過(guò)把每個(gè)候選模式映射到它在活動(dòng)序列中發(fā)生的位置，算出其臨時(shí)覆蓋區(qū)域；

（3） 使用一種被應(yīng)用于每種模式的臨時(shí)覆蓋范圍中的理論興趣方法來(lái)提供候選模式的排名；

（4） 對(duì)于那些排名較高的模式，使用熱量地圖對(duì)其臨時(shí)覆蓋范圍做出視覺(jué)化處理，從而更輕易地獲取其用法趨勢(shì)和峰值。

為了定義TIPS技術(shù)的信息增益應(yīng)用表現(xiàn)出了兩個(gè)重要觀點(diǎn)：

（1） 當(dāng)使兩種模式的總發(fā)生幾率相同時(shí)，更具時(shí)間特異性（即特定時(shí)間域內(nèi)具有更多獨(dú)特活動(dòng)）的模式則會(huì)具有更高的排名；

（2） 當(dāng)使兩種模式在相臨時(shí)域內(nèi)總發(fā)生幾率相同時(shí)，總計(jì)頻度更高的模式則會(huì)具有更高的排名。

2.2 Betty的大腦數(shù)據(jù)

在“Betty的大腦”這款軟件中，學(xué)生的學(xué)習(xí)和教導(dǎo)任務(wù)主要圍繞以下7種展開(kāi)：閱讀相關(guān)材料獲取信息；在因果聯(lián)系圖中添加或移除聯(lián)系以組織聯(lián)系，然后把這些信息教授給Betty；詢問(wèn)Betty對(duì)基于因果聯(lián)系圖域的看法；讓Betty參加由導(dǎo)師制作出的小測(cè)驗(yàn)以檢驗(yàn)其對(duì)于當(dāng)前圖中各種聯(lián)系的正誤理解；讓Betty說(shuō)明她會(huì)使用哪種關(guān)系來(lái)回答小測(cè)驗(yàn)中的問(wèn)題；記下筆記以供日后參考；標(biāo)注出聯(lián)系以記錄下通過(guò)測(cè)試與閱讀環(huán)節(jié)決定的正確性。

2.3 實(shí)驗(yàn)結(jié)果

第6篇

關(guān)鍵詞：原產(chǎn)地規(guī)則；原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定；原產(chǎn)地規(guī)則委員會(huì)

中圖分類(lèi)號(hào)：DF4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）23-0297-02

一、原產(chǎn)地規(guī)則的含義及意義

原產(chǎn)地規(guī)則的產(chǎn)生，起源于一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中對(duì)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的需要。貨物的“原產(chǎn)地”通常指貨物的“原產(chǎn)國(guó)”（包括國(guó)家、國(guó)家集團(tuán)、地區(qū)）。 所謂貨物的“原產(chǎn)國(guó)”是指為了國(guó)際貿(mào)易的目的，依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)所確定的生產(chǎn)或制造貨物的國(guó)家。原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)定義為：一個(gè)國(guó)家或地區(qū)為確定貨物的原產(chǎn)地而實(shí)施的普遍適用的法律、法則和行政決定。①

原產(chǎn)地規(guī)則在國(guó)際貿(mào)易中的基本作用主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

1.確立產(chǎn)品享受關(guān)稅待遇的依據(jù)。在貨物的進(jìn)出口貿(mào)易過(guò)程中，各國(guó)海關(guān)均依據(jù)進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地，確定給予的相應(yīng)的“多欄制”差別關(guān)稅待遇。

2.實(shí)施非關(guān)稅措施的依據(jù)。在WTO 中，反傾銷(xiāo)措施、反補(bǔ)貼措施、保障措施、關(guān)稅配額等等都離不開(kāi)原產(chǎn)地規(guī)則。如反傾銷(xiāo)訴訟案中貨物的原產(chǎn)地就涉及到國(guó)內(nèi)價(jià)格的確定。

3.進(jìn)行貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的依據(jù)，即用于聯(lián)合國(guó)、世界貿(mào)易組織等國(guó)際機(jī)構(gòu)及各國(guó)的國(guó)別貿(mào)易統(tǒng)計(jì)和分析。

二、原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)進(jìn)程

（一）協(xié)調(diào)原產(chǎn)地規(guī)則的歷史進(jìn)程

1.GATT時(shí)代

在GATT之前有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的國(guó)際協(xié)調(diào)行動(dòng)幾乎無(wú)跡可尋，哈瓦那的籌備委員會(huì)曾認(rèn)為，原產(chǎn)地的認(rèn)定屬于各國(guó)的自力，因此應(yīng)該按照各國(guó)法律為適用最惠國(guó)待遇規(guī)定的目的決定和貨品來(lái)源。但可以肯定的是1947年制定GATT前國(guó)際社會(huì)已經(jīng)意識(shí)到各行其是的各國(guó)原產(chǎn)地規(guī)則對(duì)國(guó)際貿(mào)易的消極影響，所以于GATT中對(duì)原產(chǎn)地有所定義，但GATT1947本身并無(wú)原產(chǎn)地規(guī)則的具體規(guī)定，僅由委員會(huì)建議了以下原產(chǎn)地規(guī)則，即“貨物系完全由一個(gè)國(guó)家的原料與勞力所制造者，系屬該國(guó)產(chǎn)品，即該產(chǎn)品系在該國(guó)收獲、由土地上取得、制造或用其他方法造成。一貨品系由兩個(gè)以上國(guó)家的原料及勞力所制造，其原產(chǎn)地的認(rèn)定，應(yīng)以此一貨品最終實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)型時(shí)所屬國(guó)家決定。由于加工的結(jié)果而給予貨品新的特性時(shí)，被認(rèn)為有本質(zhì)上的改變。”烏拉圭回合簽訂的原產(chǎn)地協(xié)定仍然是以這個(gè)定義為基礎(chǔ)而發(fā)展出來(lái)的。

GATT體系中，在烏拉圭回合之前，僅由東京回合時(shí)所制定的《政府采購(gòu)協(xié)定》對(duì)原產(chǎn)地規(guī)則有所提及。該協(xié)定第四條第一項(xiàng)規(guī)定，締約國(guó)就政府采購(gòu)所適用的原產(chǎn)地規(guī)則必須與產(chǎn)品及服務(wù)通常貿(mào)易過(guò)程所適用的原產(chǎn)地規(guī)則相同。但是，政府采購(gòu)協(xié)定本身沒(méi)有對(duì)原產(chǎn)地規(guī)則的內(nèi)容進(jìn)行任何說(shuō)明。

2.關(guān)稅合作理事會(huì)的“京都公約”

在GATT的體系之外，關(guān)稅合作理事會(huì)于1973年贊助簽訂并于1974年生效的《關(guān)稅程序的簡(jiǎn)化及統(tǒng)一化國(guó)際公約》（簡(jiǎn)稱“京都公約”）附件D.1.有較詳細(xì)的規(guī)定。“京都公約”也是烏拉圭回合之前國(guó)際上唯一有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的多邊協(xié)定。該公約附件D.1.將原產(chǎn)地的認(rèn)定分為兩類(lèi)不同的情形：一是僅涉及一個(gè)國(guó)家的情況，即此產(chǎn)品系完全在一國(guó)生產(chǎn)者，該國(guó)家為產(chǎn)品的原產(chǎn)地。二是產(chǎn)品的制造過(guò)程涉及兩個(gè)以上的情形，“京都公約”以產(chǎn)品最終實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)型地點(diǎn)為原產(chǎn)地。

“京都公約”生效之后，由于其簽約國(guó)不多，且該公約對(duì)簽約國(guó)除強(qiáng)制性規(guī)定“完全在一國(guó)生產(chǎn)”的情形限于公約所列10種情況外，并未強(qiáng)制要求采取什么方式認(rèn)定“實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)型”，所以各國(guó)所采用的原產(chǎn)地規(guī)則自有不同。 京都公約只規(guī)定了供成員國(guó)自由造擇或參照的標(biāo)準(zhǔn)條款和建議條款，原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)進(jìn)程并沒(méi)有因?yàn)椤熬┒脊s”而有質(zhì)的飛躍。

（二）WTO的原產(chǎn)地規(guī)則法律制度框架

1.WTO《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》

在烏拉圭回合中，應(yīng)美國(guó)、日本等國(guó)的要求，烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的非關(guān)稅措施談判組將原產(chǎn)地規(guī)則問(wèn)題列為重點(diǎn)談判議題。在談判過(guò)程中，日本就原產(chǎn)地認(rèn)定基準(zhǔn)的程序、基本的規(guī)則框架、通報(bào)、協(xié)商及爭(zhēng)端解決的程序提出一個(gè)方案，美國(guó)也提出了方案，其后美日兩國(guó)在關(guān)稅合作理事會(huì)的配合之下，提出要制定包括特惠貿(mào)易的原產(chǎn)地規(guī)則。但是，歐共體主張?jiān)陉P(guān)稅合作理事會(huì)主持之下，制定不包括特惠貿(mào)易的原產(chǎn)地規(guī)則。1990年12月的布魯塞爾部長(zhǎng)會(huì)議最后達(dá)成妥協(xié)，同意把特惠貿(mào)易的規(guī)則作為原產(chǎn)地規(guī)則的附件，最終通過(guò)了原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定。《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》 （ Agreement of Rules of Origin ）是WTO體系下唯一有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的生效的國(guó)際協(xié)定。

《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》除了前言，由第1部分“定義與適用范圍”，第2部分“關(guān)于實(shí)施原產(chǎn)地規(guī)則的規(guī)定”，第3部分“通知，審查和爭(zhēng)端解決的程序安排”，第4部分“原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)”，以及附錄1“原產(chǎn)地規(guī)則技術(shù)委員會(huì)”，附件2“關(guān)于優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則的共同宣言”，這樣4個(gè)部分2個(gè)附錄所組成。

《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》將原產(chǎn)地規(guī)則定義為：“任何成員為確定貨物原產(chǎn)地而實(shí)施的普遍適用的法律、法規(guī)和行政裁決，”①“包括用于非優(yōu)惠商業(yè)政策工具的所有原產(chǎn)地規(guī)則”，“還應(yīng)包括用于政府采購(gòu)和貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的原產(chǎn)地規(guī)則”。②這表明《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》將原產(chǎn)地規(guī)則定位于非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則。

第二部分規(guī)定了過(guò)渡期內(nèi)和過(guò)渡期后的紀(jì)律。③第三部分涉及通知、審議、磋商和爭(zhēng)端解決的程序安排。第四部分是該協(xié)定的核心內(nèi)容，對(duì)原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)目的、原則、工作計(jì)劃、實(shí)施期限及其聯(lián)系方式作了安排。在世界貿(mào)易組織協(xié)定生效后，立即開(kāi)始原產(chǎn)地規(guī)則的國(guó)際協(xié)調(diào)工作，要求在3年之內(nèi)完成。由世界海關(guān)組織提供詳盡的數(shù)據(jù)，技術(shù)委員會(huì)按照既定原則對(duì)有關(guān)協(xié)調(diào)工作提供解釋和意見(jiàn)。在技術(shù)委員會(huì)根據(jù)HS協(xié)調(diào)編碼制度目錄各章節(jié)所列產(chǎn)品類(lèi)型的基礎(chǔ)上，完成協(xié)調(diào)工作計(jì)劃。

《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》的兩個(gè)附件具有與文本同樣的法律效能。一是《原產(chǎn)地規(guī)則技術(shù)委員會(huì)》；二是《關(guān)于優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的共同宣言》。前者主要明確和規(guī)定了技術(shù)委員會(huì)的職責(zé)、工作要求和代表的產(chǎn)生等事宜；后者的定義不同于本協(xié)議正文中所述的非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則，它是指一成員方為確認(rèn)貨物能否享受關(guān)稅減免優(yōu)惠的規(guī)則，適用自制的貿(mào)易體制而實(shí)施的有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的法律、法規(guī)以及行政決定。世界各發(fā)達(dá)國(guó)家給發(fā)展中國(guó)家的關(guān)稅優(yōu)惠待遇G.S.P.普惠制方案中的原產(chǎn)地規(guī)則一般都應(yīng)遵循這個(gè)《宣言》制訂。

2.WTO《非優(yōu)惠原產(chǎn)地協(xié)調(diào)規(guī)則》

烏拉圭回合一覽子協(xié)議中的《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》規(guī)定，世界海關(guān)組織（WCO）框架下成立的原產(chǎn)地規(guī)則技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)制定協(xié)調(diào)非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的技術(shù)性工作。在世界貿(mào)易組織框架下成立的原產(chǎn)地規(guī)則委員會(huì)負(fù)責(zé)審議技術(shù)委員會(huì)無(wú)法達(dá)成一致的疑難問(wèn)題和政策性問(wèn)題。從1995年開(kāi)始至1999年2月，技術(shù)委員會(huì)共召開(kāi)了18次會(huì)議，基本完成了技術(shù)級(jí)的工作。等WTO原產(chǎn)地規(guī)則委員會(huì)將尚余的未決問(wèn)題解決后，由WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議通過(guò)《非優(yōu)惠原產(chǎn)地協(xié)調(diào)規(guī)則》（簡(jiǎn)稱協(xié)調(diào)規(guī)則）的文本后，即對(duì)各成員國(guó)具有法律約束力。

國(guó)際協(xié)調(diào)是充分考慮在HS協(xié)調(diào)編碼制度的框架結(jié)構(gòu)的前提下，對(duì)烏拉圭回合貿(mào)易談判形成的《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》進(jìn)行細(xì)化，逐個(gè)商品討論其在HS某一數(shù)級(jí)（如6位、8位數(shù)等）歸類(lèi)的改變是否構(gòu)成實(shí)質(zhì)性改變，以及必要時(shí)應(yīng)參考附加的輔助標(biāo)準(zhǔn)的周密考慮后形成的。協(xié)調(diào)規(guī)則的基本框架結(jié)構(gòu)主要由定義、總規(guī)則、主規(guī)則、補(bǔ)遺規(guī)則、附錄一、附錄二組成。

協(xié)調(diào)規(guī)則以“完全獲得”和“實(shí)質(zhì)性改變”作為原產(chǎn)地規(guī)則的基本標(biāo)準(zhǔn)，并規(guī)定“實(shí)質(zhì)性改變”的判定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡可能以國(guó)際通用的《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》目錄中歸類(lèi)改變?yōu)榛A(chǔ)，必要采用“從價(jià)百分比”標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須列明計(jì)算這一百分率的方法；采用制造或加工工序標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須準(zhǔn)確地列明能授予有關(guān)產(chǎn)品原產(chǎn)地資格的制造或加工工序。

這里需要進(jìn)一步說(shuō)明的是，協(xié)調(diào)規(guī)則是建立在協(xié)調(diào)編碼制度的基礎(chǔ)上，二者是相互依存的關(guān)系。實(shí)質(zhì)性改變的首選標(biāo)準(zhǔn)是稅則歸類(lèi)的改變。協(xié)調(diào)制度發(fā)生改變，協(xié)調(diào)規(guī)則也要進(jìn)行重新審議。

協(xié)調(diào)規(guī)則所附的“附錄一”、“附錄二”是判定貨品原產(chǎn)地的標(biāo)準(zhǔn)。“附錄一”確定了完全獲得的貨品的定義和適用范圍，以及對(duì)某些微小加工或處理的限定。“附錄二”是產(chǎn)品特定的原產(chǎn)地規(guī)則，其適用范圍是指那些當(dāng)按照“附錄一”不能確定貨品是在一個(gè)國(guó)家完成時(shí)，采用“附錄二”規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)判定的貨品。

協(xié)調(diào)規(guī)則至今仍未發(fā)生法律效力，而仍由協(xié)調(diào)項(xiàng)目工作組主持對(duì)核心政策問(wèn)題進(jìn)行磋商，到2004年7月為止，已經(jīng)經(jīng)過(guò)了4次修改。協(xié)調(diào)項(xiàng)目工作組的主席向相關(guān)成員國(guó)提交了涉及94項(xiàng)核心政策問(wèn)題的一攬子建議。按照第4次修改的協(xié)調(diào)規(guī)則的規(guī)定，基于操作的原因，協(xié)調(diào)規(guī)則將于2007年正式生效。這表明協(xié)調(diào)規(guī)則工作組認(rèn)為協(xié)調(diào)規(guī)則還將進(jìn)行再次修改。

三、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)調(diào)化的前景分析

原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)該有統(tǒng)一的、合理的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為各國(guó)的共識(shí)，但由于原產(chǎn)地規(guī)則關(guān)系到各國(guó)的重大利益和敏感利益，原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)進(jìn)程還有很長(zhǎng)的一段路才能達(dá)到完美的境界。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的勢(shì)頭使原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)分成了兩條相互平行、相互作用的主線。一是在世界貿(mào)易組織主持下的非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的全球性協(xié)調(diào)行動(dòng)，另一條是各個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)部的優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)調(diào)行動(dòng)。

第7篇

關(guān)鍵詞：商業(yè)判斷規(guī)則 董事

經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義上的公司是一種盈利主體，在追求利益最大化的同時(shí)，還需要承擔(dān)經(jīng)營(yíng)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。而法律意義上的公司，在某些情況下，即使董事出于善意而且充分履行了注意義務(wù)，依然可能出現(xiàn)失誤或是錯(cuò)誤從而導(dǎo)致公司的損失。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)上的經(jīng)營(yíng)管理失誤并不會(huì)當(dāng)然導(dǎo)致公司法上的失誤。為了平衡公司利益和董事權(quán)利，美國(guó)法院通過(guò)長(zhǎng)期的司法實(shí)踐，逐步形成了“商業(yè)判斷規(guī)則”，主要存在于判例法中，成文法并沒(méi)有相關(guān)規(guī)定。通過(guò)商業(yè)判斷規(guī)則區(qū)分法律上的經(jīng)營(yíng)過(guò)失責(zé)任和一般的經(jīng)營(yíng)失誤。根據(jù)該規(guī)則，公司董事在作出一項(xiàng)商業(yè)決策時(shí)，要求其滿足主觀和客觀的要求。即要求主觀上出于善意，并且客觀上依據(jù)其所獲得的合理信息盡到了合理的注意義務(wù)，那么即使最后事實(shí)證明該董事的決策是錯(cuò)誤的，董事可以依據(jù)商業(yè)判斷規(guī)則而免于承擔(dān)法律上的責(zé)任。商業(yè)判斷規(guī)則是從本質(zhì)上是將公司董事的責(zé)任加以限制，把責(zé)任限制在一個(gè)合理的范圍內(nèi)。

商業(yè)判斷規(guī)則也被譯為業(yè)務(wù)判斷規(guī)則、經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則，是美國(guó)判例法和公司法中的一個(gè)重要原則，是建立在董事盡到合理注意義務(wù)的前提下的規(guī)則，所以與董事的合理注意義務(wù)相聯(lián)系。研究商業(yè)判斷規(guī)則不僅僅對(duì)規(guī)范公司董事業(yè)務(wù)行為有積極的作用，對(duì)我國(guó)董事責(zé)任制度的完善，也有積極的意義。

商業(yè)判斷規(guī)則包含以下兩個(gè)方面的內(nèi)容：

第一，董事在從事公司授權(quán)范圍內(nèi)的交易時(shí)，只要沒(méi)有存在個(gè)人厲害關(guān)系，法院就不能因?yàn)槎略趫?zhí)行職務(wù)未達(dá)到應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)而禁止或取消該交易，董事也不必承擔(dān)因此而產(chǎn)生的損失。

第二，商業(yè)判斷規(guī)則既是一種舉證的分配機(jī)制，也是一種實(shí)體法上的規(guī)則。作為舉證責(zé)任分配機(jī)制的商業(yè)判斷規(guī)則，其存在的前提是假設(shè)董事作出決策時(shí)是出于主觀善意，并且也盡到了合理的注意義務(wù)。因此，主張董事違反了勤勉義務(wù)時(shí)，原告需要證明董事的主觀存在重大過(guò)失等非善意的因素。商業(yè)判斷規(guī)則作為實(shí)體法上的規(guī)則時(shí)，董事在作出決策時(shí)符合善意且合理注意，即使事后證明了董事的行為是錯(cuò)誤的，公司因此遭受的損失，但是董事不負(fù)賠償責(zé)任。

商業(yè)判斷規(guī)則需要以下幾個(gè)的適用條件：

適用條件之一是要求有實(shí)施了經(jīng)驗(yàn)判斷的事實(shí)(A Business Decision)。因?yàn)樯虡I(yè)判斷規(guī)則只保護(hù)商業(yè)上的決策。根據(jù)商業(yè)判斷規(guī)則的條件和標(biāo)準(zhǔn)，判斷董事是否受到該原則的保護(hù)。不存在經(jīng)營(yíng)判斷事項(xiàng)時(shí)，直接適用美國(guó)判例法或者是成文法上關(guān)于董事勤勉義務(wù)的法律規(guī)定，然后根據(jù)法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量董事是否盡到了合理的注意義務(wù)。

適用條件之二是董事和該經(jīng)營(yíng)判斷沒(méi)有任何利害關(guān)系(Disinterestedness)。董事對(duì)于公司應(yīng)負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。忠實(shí)義務(wù)要求董事不得將其個(gè)人利益凌駕于公司的整體利益之上。因?yàn)椋绻袡?quán)做出某事項(xiàng)董事和該決定直接存在著某些利害關(guān)系，就很難期待董事在這種情況下做出的決定是為了公司的最佳利益，而不存在任何私心，所以在有利害關(guān)系這種情況下，要排除商業(yè)判斷規(guī)則的適用。

適用條件之三要求公司董事盡到了合理的注意(Due Care)。這是判斷商業(yè)判斷規(guī)則的先決條件中最核心的問(wèn)題。合理注意是針對(duì)董事或者高管在做出決策前所做的準(zhǔn)備工作，并不是針對(duì)商業(yè)決策本身。決策人需要在決策過(guò)程中做出怎樣的行為，才能是符合當(dāng)時(shí)的客觀情況下的“合理注意”呢？有一般要求和程序要求兩個(gè)方面。

合理注意的一般要求的內(nèi)容是董事應(yīng)當(dāng)具有“普通謹(jǐn)慎之人，處于類(lèi)似職位，并且在相似的環(huán)境中，能做到的注意”。這一標(biāo)準(zhǔn)要求公司董事在做出決策前，已經(jīng)掌握了在類(lèi)似情況下，作為一個(gè)普通謹(jǐn)慎之人認(rèn)為應(yīng)該掌握的所有重要信息。

注意義務(wù)在程序方面的要求是指公司董事在做出決策前，所進(jìn)行的調(diào)查和咨詢應(yīng)符合該決策的要求，這是注意義務(wù)一般要求的邏輯延伸。法院在審理相關(guān)案件時(shí)，判斷董事在決策前是否盡到“合理注意義務(wù)”主要通過(guò)董事的調(diào)查工作是否充分，當(dāng)然充分與否的標(biāo)準(zhǔn)取決于具體決策的性質(zhì)還有做出決策的時(shí)間判斷。

適用條件之四要求公司董事在做出經(jīng)營(yíng)判斷時(shí)出于善意(in good faith)。所謂善意是指：合理相信董事做出商業(yè)決策是為了公司的最佳利益。這是對(duì)董事主觀善意的判斷標(biāo)準(zhǔn)，也是其主觀善意的內(nèi)容。

總體來(lái)說(shuō)，商業(yè)判斷規(guī)則就是董事所作之決策與其本身不存在利害關(guān)系，是為了公司的最佳利益，并且為了該決策進(jìn)行了與決策性質(zhì)相適應(yīng)的調(diào)查和咨詢，滿足以上幾個(gè)條件，董事對(duì)該決策實(shí)施后帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)免除法律上的責(zé)任。但是商業(yè)判斷規(guī)則本質(zhì)仍是屬于一種“可的假設(shè)”。即在一定的情況下可以排除商業(yè)判斷規(guī)則在具體案件的適用。在適用商業(yè)判斷規(guī)則之前，需要先審查董事的行為方式和決策過(guò)程，公司董事作出決策時(shí)未出于善意，或者是董事在客觀上沒(méi)有盡到合理的注意義務(wù)，或者對(duì)于董事與其所作決策存在利害關(guān)系并且因此作出了不符合公司利益的決定，原告一方對(duì)以上三種情況負(fù)有舉證責(zé)任，從而排除商業(yè)判斷規(guī)則的適用，使董事承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，保護(hù)股東的利益。

第8篇

關(guān)鍵詞: 數(shù)據(jù)挖掘；負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則；相關(guān)系數(shù); 最小興趣度

中圖分類(lèi)號(hào):TP 181

文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1672-8513(2011)04-0301-04

An Effective Method for Mining Negative Association Rules

ZHANG Yafen, WANG Xin

（School of Mathematics and Computer Science, Yunnan University of Nationalities, Kunming 650500, China）

Abstract: Negative association rules are always hidden in the huge infrequent items, but they also have strong correlation and contain important information. This paper presents an effective method based on the correlation and coefficient to estimate NAR and a proposal. The experiment results show that this algorithm is effective in improving the mining efficiency.

Key words: data mining; negative association rules; correlation coefficient; minimum interestingness

1 問(wèn)題概述

傳統(tǒng)的關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘算法是依賴于支持度和置信度來(lái)挖掘的，它最初是由Agrawal 等于1993年提出來(lái)的[1-2]，經(jīng)典的Apriori算法也被同時(shí)提出.關(guān)聯(lián)規(guī)則的任務(wù)就是挖掘出同時(shí)滿足支持度和置信度最小閾值的規(guī)則.

下面來(lái)看一個(gè)例子[3-4]，希望分析愛(ài)喝咖啡和愛(ài)喝茶的人之間的關(guān)系.收集一組人關(guān)于飲料偏愛(ài)的信息，并匯總在表1中.

根據(jù)表中所給的信息來(lái)評(píng)估關(guān)聯(lián)規(guī)則：茶咖啡.根據(jù)傳統(tǒng)的關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘算法，通過(guò)計(jì)算支持度和置信度的方法除去無(wú)意義的規(guī)則.下面計(jì)算該條規(guī)則的支持度和置信度：

支持度s=喝茶同時(shí)喝咖啡的人數(shù)/總?cè)藬?shù)=150/1000=15%，置信度c=喝茶同時(shí)喝咖啡的人數(shù)/喝茶的人數(shù)=150/200=75%.發(fā)現(xiàn)該條規(guī)則的支持度和置信度都很高，似乎喜歡喝茶的人也喜歡喝咖啡.但是再仔細(xì)觀察表中的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，不管他是否喝茶，喝咖啡的人的比例為800/1000=80%，而喝咖啡的飲茶者卻只占75%.這說(shuō)明一個(gè)人如果喝茶，則他喝咖啡的可能性由80%下降到75%.從該實(shí)例中可以發(fā)現(xiàn)置信度的缺陷在于該度量忽略了規(guī)則后件中項(xiàng)集的支持度.更奇怪的是喝咖啡的飲茶者所占的比例75%實(shí)際少于所有喝咖啡的人所占的比例80%，這表明飲茶者和喝咖啡的人之間存在著一種逆關(guān)系，這也是種關(guān)聯(lián)規(guī)則，只是它是一種負(fù)相關(guān)[4］ ，稱之為負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則，與之相對(duì)的傳統(tǒng)關(guān)聯(lián)規(guī)則即為正關(guān)聯(lián)規(guī)則.

在上述實(shí)例中發(fā)現(xiàn)基于這種框架的關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘存在一定的缺陷和局限性，在挖掘過(guò)程中，將會(huì)丟失許多有價(jià)值的信息，從而給決策者帶來(lái)一定的誤導(dǎo).因此在挖掘過(guò)程中，需要重視負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則的挖掘.例如在購(gòu)物籃分析中，負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則表明顧客購(gòu)買(mǎi)某些商品有可能就不購(gòu)買(mǎi)某些商品，這對(duì)決策者設(shè)計(jì)商店布局有一定的導(dǎo)向性；在投資、營(yíng)銷(xiāo)或者廣告策劃等諸多領(lǐng)域的決策過(guò)程中，負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則同樣有著不容忽視的作用.

對(duì)于負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則的研究，最初是由Brin等在文獻(xiàn)［5］中提出2個(gè)頻繁項(xiàng)集間的負(fù)相關(guān)；Savasere 等在文獻(xiàn)［6］中研究了強(qiáng)負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則問(wèn)題；WU Xindong等[7]提出一種PR模型.之后許多學(xué)者研究關(guān)于負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則算法以及改進(jìn)，如文獻(xiàn)［8-9］.本文提出了一種結(jié)合相關(guān)系數(shù)和最小興趣度2個(gè)度量的負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則算法,其中相關(guān)系數(shù)用以識(shí)別關(guān)聯(lián)規(guī)則是正規(guī)則還是負(fù)規(guī)則，比較方便簡(jiǎn)單，避免了對(duì)決策者的誤導(dǎo)；最小興趣度保證了所挖掘產(chǎn)生的負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則的有效性，避免了大量冗余的規(guī)則產(chǎn)生，給決策者帶來(lái)一定的導(dǎo)向性.并且通過(guò)實(shí)驗(yàn)證明該算法是有效的.

2 負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則的相關(guān)知識(shí)

負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則指的是在2個(gè)項(xiàng)集之間的互斥或否定關(guān)系，其形如AB,AB,AB，其中A,B分別表示交易中不含有A,B.如在商場(chǎng)中A表示購(gòu)買(mǎi)茶葉，B表示購(gòu)買(mǎi)咖啡，則A表示不購(gòu)買(mǎi)茶葉，B表示不購(gòu)買(mǎi)咖啡，因此AB表示顧客購(gòu)買(mǎi)茶葉則不會(huì)購(gòu)買(mǎi)咖啡的相關(guān)規(guī)則，此即為一條負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則.下面給出負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則的相關(guān)定義,其中min_sup為最小支持度閾值,min_conf為最小置信度閾值：

算法中步驟2）通過(guò)計(jì)算相關(guān)系數(shù)，并且如果滿足最小興趣度的值，此時(shí)才產(chǎn)生規(guī)則，并且產(chǎn)生的規(guī)則是用戶感興趣的.包括①計(jì)算相關(guān)系數(shù)；②滿足相關(guān)系數(shù)條件和最小興趣度的值，輸出形如AB,AB,AB的有趣的負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則；步驟3）返回結(jié)果INAR，結(jié)束整個(gè)算法.

5 實(shí)驗(yàn)

為了證明算法的有效性，考慮如表2所示的小型事務(wù)交易表[7]，其中包括10條交易數(shù)據(jù)和6個(gè)項(xiàng).表中TID表示每條交易的標(biāo)識(shí)符號(hào)，分別用T1,T2，…,T10表示；表中的A,B,…,F等分別表示每條交易所包含的對(duì)象.若以購(gòu)物籃事務(wù)為例，如A,B,D表示的是顧客購(gòu)買(mǎi)的商品的集合.具體的實(shí)驗(yàn)是基于Matlab的仿真效果.一般設(shè)min_sup=0.2,min_conf=0.40.表3中列出了本文算法與經(jīng)典的Apriori算法的實(shí)驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行比較.

從表3中可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)典Apriori算法得到正關(guān)聯(lián)規(guī)則數(shù)是24，但無(wú)法發(fā)現(xiàn)負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則的存在；而通過(guò)本文的算法可以直接得到負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則數(shù)，正關(guān)聯(lián)規(guī)則在運(yùn)行中不出現(xiàn)，從而節(jié)省了一定的存儲(chǔ)空間.同時(shí)根據(jù)表中所顯示的當(dāng)min_interest取0和0.05時(shí)，負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則數(shù)由39減少到12，被刪除的負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則數(shù)明顯增多，這說(shuō)明提高最小興趣度能夠減少一些無(wú)意義的規(guī)則出現(xiàn)，刪除了一些無(wú)意義的負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則數(shù)目，使得剩余的規(guī)則數(shù)目減少了，便于用戶從中選擇有意義的規(guī)則，從而保證了挖掘出來(lái)的負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則是用戶感興趣的，提高了負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則的挖掘的效率，因此此算法是有效的.

6 結(jié)語(yǔ)

本文通過(guò)實(shí)例引出傳統(tǒng)的關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘算法在挖掘過(guò)程中存在的問(wèn)題，將興趣度和相關(guān)系數(shù)兩者進(jìn)行結(jié)合，從一定程度上減少了大量無(wú)趣的負(fù)關(guān)聯(lián)規(guī)則的產(chǎn)生.但是此種方法在一定程度上還存在一定的局限性，后將作進(jìn)一步完善.

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第9篇

關(guān)鍵詞： 貿(mào)易規(guī)則; 區(qū)域一體化; 諸邊協(xié)定; 多邊體系

DOI：10.13939/ki.zgsc.2015.05. 073

危機(jī)往往不可阻擋的扮演著國(guó)際新規(guī)則催化劑的角色。發(fā)端于2008年的全球金融危機(jī)在沖擊世界經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也促使全球貿(mào)易的新規(guī)則不斷的醞釀和發(fā)展，呈現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢(shì)和動(dòng)向。整體上，國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則正從幾個(gè)方面逐步發(fā)展。第一，跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（Tans-Pacific Partnership，簡(jiǎn)稱TPP）和跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定（Tans-Atlantic Trade and Investment Partnership，簡(jiǎn)稱TTIP）等區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展很可能會(huì)在未來(lái)形成富有影響力的新規(guī)則和新體系;第二，世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，簡(jiǎn)稱WTO）框架體系內(nèi)的諸邊協(xié)定談判會(huì)在具體領(lǐng)域形成新的規(guī)則和制度;第三，WTO多邊貿(mào)易體系隨著“巴厘協(xié)定”的達(dá)成，未來(lái)也可能會(huì)形成新的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。

一、TPP和TTIP等區(qū)域一體化的發(fā)展與貿(mào)易規(guī)則的變化

全球金融危機(jī)之后，新一輪區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化風(fēng)起云涌，并且重點(diǎn)關(guān)注非關(guān)稅壁壘的削減以及國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的構(gòu)建。尤其是跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）和跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）。

TPP是2010年正式發(fā)起、由美國(guó)主導(dǎo)的旨在進(jìn)一步推動(dòng)亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)自由化的高水平多邊自由貿(mào)易安排，參與的國(guó)家目前有13個(gè)。2013年8月日本正式成為T(mén)PP的談判成員，9月韓國(guó)宣布加入TPP談判。TPP預(yù)計(jì)很可能會(huì)在2014年達(dá)成協(xié)定。根據(jù)TPP發(fā)展的規(guī)劃，將在2015年之前實(shí)現(xiàn)13個(gè)成員的目標(biāo)，即韓國(guó)加入TPP;而終極的目標(biāo)是要建成亞太地區(qū)所有國(guó)家參與的高標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域一體化安排。

TPP涵蓋了亞太地區(qū)的12個(gè)重要國(guó)家，包括了主要的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和不少發(fā)展中國(guó)家。建成之后，將成為現(xiàn)有最大的自由貿(mào)易區(qū)或區(qū)域一體化組織。TPP成員的貿(mào)易總額約占世界貿(mào)易份額的25%以上，出口總額占世界份額的約23%，而進(jìn)口總額占世界份額的約28%。TPP總體上占據(jù)了世界貿(mào)易的約1/4，這樣的區(qū)域一體化組織對(duì)于全球貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的影響不言而喻。

TTIP是2013年2月13日由美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬、歐洲理事會(huì)主席范龍佩、以及歐盟委員會(huì)主席巴羅佐聯(lián)合發(fā)起的自貿(mào)區(qū)安排。2013年3月12日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了與美國(guó)進(jìn)行自由貿(mào)易協(xié)定談判的授權(quán)書(shū)，2013年6月14日歐盟各成員國(guó)通過(guò)了歐盟委員會(huì)開(kāi)啟TTIP談判的決議。2013年7月8日～12日，美國(guó)和歐盟在華盛頓啟動(dòng)了TTIP的第一輪談判，初步確定了談判框架;截至目前已進(jìn)行了七輪談判。

TTIP如若建成，將是世界第一大超級(jí)自由貿(mào)易區(qū)。同時(shí)，美國(guó)和歐盟是世界最主要的服務(wù)貿(mào)易大國(guó)，雙邊相互投資額巨大，在服務(wù)貿(mào)易和相互投資上的合作空間很大。顯然，TTIP對(duì)于世界經(jīng)貿(mào)的影響將是巨大的。

TPP和TTIP關(guān)注的內(nèi)容和議題反映了重建國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的訴求。TPP涉及的議題包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、金融監(jiān)管、競(jìng)爭(zhēng)政策、國(guó)有企業(yè)條款、經(jīng)濟(jì)立法、市場(chǎng)透明、反貪等[3]。TTIP包括農(nóng)業(yè)和工業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、政府采購(gòu)、投資、服務(wù)、能源和原材料、監(jiān)管議題、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、中小企業(yè)、國(guó)有企業(yè)等20項(xiàng)議題。這些議題主要關(guān)乎新的規(guī)則。正如TTIP談判中的美歐聯(lián)合申明所述：“通過(guò)談判，美國(guó)與歐盟將不僅有機(jī)會(huì)促進(jìn)大西洋兩岸的貿(mào)易與投資，也可能會(huì)成為全球貿(mào)易規(guī)則的制定者和主導(dǎo)者，進(jìn)而改變現(xiàn)有的多邊貿(mào)易體系”，這充分說(shuō)明了TTIP的目標(biāo)在于重塑全球貿(mào)易新規(guī)則[2]。

近年來(lái)TPP和TTIP等主要區(qū)域一體化安排與以往相比具有差異，特點(diǎn)顯著。第一，重點(diǎn)在非關(guān)稅壁壘的削減和新規(guī)則、新制度的建設(shè)。無(wú)論是跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定還是跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定，都無(wú)一例外的關(guān)注非關(guān)稅壁壘的減讓和新規(guī)則的制定與事實(shí)。第二，似乎有意避開(kāi)并游離于WTO體系之外。TPP和TTIP都是WTO體系之外的區(qū)域一體化安排。第三，以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為核心，撇開(kāi)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。TPP由美國(guó)主導(dǎo)，日本參與;TTIP由美國(guó)和歐盟共同主導(dǎo)和參與。第四，美國(guó)和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體推動(dòng)一體化的意愿高度強(qiáng)烈，發(fā)展進(jìn)程“出乎意料”的迅速。無(wú)論是TPP還是TTIP，都設(shè)定了密集的談判議程，預(yù)定達(dá)成協(xié)議的時(shí)間安排非常緊迫，反映了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的迫切心態(tài)。可見(jiàn)，區(qū)域一體化構(gòu)建全球貿(mào)易新規(guī)則的主導(dǎo)和推動(dòng)力量主要是美國(guó)和歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家。

TPP和TTIP已經(jīng)囊括了大多數(shù)的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，如果建成了高標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)域一體化組織，吸納越來(lái)越多的國(guó)家參與，很容易形成事實(shí)上的全球主導(dǎo)型貿(mào)易規(guī)則，最終TPP和TTIP取代現(xiàn)有的WTO多邊貿(mào)易體系而發(fā)揮作用，或者回到多邊體系框架下成為名正言順的全球貿(mào)易規(guī)則。無(wú)論何種發(fā)展結(jié)果，TPP和TTIP都是潛在的國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則形成路徑。

二、WTO框架下的諸邊協(xié)定談判與貿(mào)易規(guī)則的變化

WTO框架下的諸邊談判是在世貿(mào)組織框架下，部分成員采取自愿的方式參與的涉及具體領(lǐng)域的協(xié)定談判。目前比較有影響的談判主要有全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定（Trade in Service Agreement，簡(jiǎn)稱TISA）、信息技術(shù)協(xié)定（Information and Technology Agreement，簡(jiǎn)稱ITA）和政府采購(gòu)協(xié)定（Government Procurement Agreement，簡(jiǎn)稱GPA），分別體現(xiàn)了服務(wù)貿(mào)易、信息技術(shù)貿(mào)易和政府采購(gòu)上國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的談判和發(fā)展。

《全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（TISA）是世界貿(mào)易組織框架下的諸邊談判，美國(guó)和歐盟等國(guó)家認(rèn)為20年前達(dá)成的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）已經(jīng)落后于時(shí)代，主張使用“負(fù)面清單”談判模式推動(dòng)達(dá)成更高標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定。TISA陣營(yíng)目前已有48個(gè)國(guó)家，覆蓋了全球70%的服務(wù)貿(mào)易[2]。

《信息技術(shù)協(xié)定》（ITA）是世貿(mào)組織項(xiàng)下1997年生效的諸邊協(xié)定，成員涵蓋全球97%的IT產(chǎn)品出口，旨在分階段將信息技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅削減至零。中國(guó)在加入WTO談判中承諾加入?yún)f(xié)定，并成為成員。

《政府采購(gòu)協(xié)議》（GPA）是世界貿(mào)易組織（WTO）框架下的一項(xiàng)諸邊協(xié)議，目標(biāo)是促進(jìn)成員方開(kāi)放政府采購(gòu)市場(chǎng)，擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易。GPA由WTO成員自愿簽署，目前有美國(guó)、歐盟等14個(gè)參加方，共41個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽署了協(xié)議。

WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判基于自愿的基礎(chǔ)，并且主要包括的都是利益攸關(guān)方，部分成員參與的談判不僅更加容易達(dá)成協(xié)定，同時(shí)參與的成員本身就說(shuō)明存在參與協(xié)定的愿望。由此，WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判將比多邊談判容易的多。從目前進(jìn)展看，信息技術(shù)協(xié)定和政府采購(gòu)協(xié)定已經(jīng)達(dá)成，全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定仍在談判中，中國(guó)2013年已經(jīng)宣布參與全球服務(wù)貿(mào)易談判。

諸邊協(xié)定談判同樣主要由發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo)，在世貿(mào)組織的多邊體系框架內(nèi)開(kāi)展談判，并且通常主要聚焦某一個(gè)領(lǐng)域，一旦協(xié)定達(dá)成，將會(huì)形成在某些特定領(lǐng)域新的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。如TISA談判一旦達(dá)成，由于匯聚了主要的服務(wù)貿(mào)易大國(guó)，將會(huì)形成服務(wù)貿(mào)易新的規(guī)則，成為事實(shí)上的主要通行規(guī)則，未來(lái)很容易上升為全球性的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。因而，WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判同樣是重要的全球規(guī)則變動(dòng)主要路徑之一。

三、后巴厘時(shí)代的多邊貿(mào)易體系與貿(mào)易規(guī)則的變化

WTO多邊貿(mào)易談判一直是國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則和新體制形成的主要機(jī)制。但世貿(mào)組織新一輪的多哈回合歷經(jīng)10多年的談判一直毫無(wú)結(jié)果，發(fā)達(dá)國(guó)家成員和發(fā)展中國(guó)家成員很難在一些核心議題上達(dá)成一致。但隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展形成的壓力，推動(dòng)多哈回合在2013年底達(dá)成了“巴厘一攬子協(xié)定”，宣告了多邊體系下仍然可以達(dá)成協(xié)議，具有重要意義。

從“巴厘協(xié)定”的內(nèi)容看，主要包括貿(mào)易便利化、給發(fā)展中國(guó)家在糧食安全上更多選擇權(quán)、協(xié)助欠發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展貿(mào)易等三個(gè)方面。這些內(nèi)容具有重要的價(jià)值和意義，貿(mào)易便利化有利于降低貿(mào)易成本，促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展，尤其有利于全球價(jià)值鏈貿(mào)易的發(fā)展。但“巴厘協(xié)定”的內(nèi)容仍然沒(méi)有涉及貿(mào)易一體化和自由化的核心議題，沒(méi)有涉及非關(guān)稅減讓，沒(méi)有形成核心的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。可以說(shuō)，在國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的形成上，基本沒(méi)有實(shí)質(zhì)的推動(dòng)和貢獻(xiàn)。

“巴厘協(xié)定”對(duì)新貿(mào)易規(guī)則的意義主要在于：第一，增強(qiáng)了未來(lái)在多邊框架下談判貿(mào)易規(guī)則和貿(mào)易自由化的信心，具有重要的象征意義;第二，貿(mào)易便利化是貿(mào)易自由化的一方面，在貿(mào)易便利化上形成的規(guī)則和措施，同樣也是國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的一部分;第三，“巴厘協(xié)定”為后巴厘時(shí)代的貿(mào)易規(guī)則談判提供了榜樣和效仿效應(yīng)，有利于未來(lái)的談判。

總體上，多邊體系下的國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則談判并不容易，遇到的問(wèn)題和困難很多，預(yù)計(jì)很難有較大的進(jìn)展。

四、全球貿(mào)易規(guī)則變化的新動(dòng)向

全球貿(mào)易新規(guī)則形成的三種路徑選擇中，正倚賴和快速發(fā)展的是區(qū)域一體化實(shí)現(xiàn)路徑和WTO框架下的諸邊協(xié)定路徑，但“巴厘協(xié)定”似乎點(diǎn)亮了WTO多邊框架的“星星之火”。目前，國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的發(fā)展呈現(xiàn)了新的動(dòng)向，TPP可能會(huì)在不遠(yuǎn)的未來(lái)可以達(dá)成協(xié)定，WTO體系下的諸邊談判達(dá)成的可能性很大，發(fā)達(dá)國(guó)家似乎希望形成WTO體系內(nèi)外相互補(bǔ)充的規(guī)則體系，未來(lái)TPP等區(qū)域一體化可能會(huì)納入WTO體系。

（一）TPP談判已經(jīng)進(jìn)入最后階段，可能年內(nèi)達(dá)成

TPP原定計(jì)劃在2013年底完成談判，但由于各位訴求的差異未能達(dá)成。但預(yù)計(jì)，TPP能夠在不遠(yuǎn)的未來(lái)很可能會(huì)達(dá)成協(xié)定，初步建成一個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)域一體化組織。TTIP目前已經(jīng)進(jìn)行了七輪談判，從目前的進(jìn)展看，雙方達(dá)成協(xié)議的意愿較強(qiáng)，但談判中存在的矛盾很多，預(yù)計(jì)短期內(nèi)較難達(dá)成。

（二）諸邊協(xié)定談判成功的概率較高

WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判基于自愿的基礎(chǔ)，并且主要包括的都是相關(guān)利益攸關(guān)方，部分成員參與的談判不僅更加容易達(dá)成協(xié)定，同時(shí)參與的成員本身就說(shuō)明存在參與協(xié)定的愿望。由此，WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判將比多邊談判容易的多。

從目前進(jìn)展看，信息技術(shù)協(xié)定和政府采購(gòu)協(xié)定已經(jīng)達(dá)成，全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定仍在談判中。預(yù)計(jì)諸邊協(xié)定談判都能夠在不遠(yuǎn)的未來(lái)達(dá)成協(xié)議。

（三）WTO后巴厘時(shí)代的多邊體系較難推動(dòng)貿(mào)易新規(guī)則的發(fā)展

“巴厘協(xié)定”證明了多哈回合的多邊體系是可以達(dá)成新的協(xié)議和新的規(guī)則，但從2013年底達(dá)成的“巴厘一攬子協(xié)定”的內(nèi)容看，主要包括貿(mào)易便利化、給發(fā)展中國(guó)家在糧食安全上更多選擇權(quán)、協(xié)助欠發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展貿(mào)易等三個(gè)方面。這些內(nèi)容雖然具有著重要的價(jià)值和意義，但還沒(méi)有觸及國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的主體，也沒(méi)有體現(xiàn)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的核心訴求與期望。雖然多數(shù)成員國(guó)，尤其是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體都希望推動(dòng)WTO多邊協(xié)定并借以重塑全球貿(mào)易規(guī)則，但心有余而力不足。WTO多邊體系似乎較難在國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則上取得突破和發(fā)展。

事實(shí)上，TPP和TTIP等區(qū)域一體化的發(fā)展有利于倒逼WTO多邊體系的推進(jìn)。WTO巴厘一攬子協(xié)定的達(dá)成，很大程度上是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體受到了區(qū)域一體化發(fā)展的壓力，希望回歸WTO談判促進(jìn)貿(mào)易自由化發(fā)展而形成的結(jié)果。因而，后巴厘時(shí)代的多邊體系也可能有在區(qū)域一體化的壓力下推動(dòng)發(fā)展全球貿(mào)易新規(guī)則。

（四）發(fā)達(dá)國(guó)家或希望形成WTO體系內(nèi)外相互補(bǔ)充的規(guī)則體系

全球貿(mào)易新規(guī)則的發(fā)展和推進(jìn)途徑顯示了WTO體系內(nèi)外相互補(bǔ)充和強(qiáng)化的特點(diǎn)。體系內(nèi)的諸邊協(xié)定談判和體系外的區(qū)域一體化談判相互補(bǔ)充，諸邊協(xié)定主要關(guān)注具體領(lǐng)域而區(qū)域一體化關(guān)注整體方面，相互補(bǔ)充且里應(yīng)外合推行新的全球貿(mào)易規(guī)則。

（五）未來(lái)區(qū)域一體化的發(fā)展可能會(huì)納入WTO議題

近期以來(lái)，不少的研究倡議將區(qū)域一體化的發(fā)展納入WTO議題，在WTO體系中討論區(qū)域一體化，并促成與多邊體系的協(xié)調(diào)發(fā)展，同時(shí)提高區(qū)域一體化發(fā)展的信息共享和透明度。這一新的趨勢(shì)意味著，未來(lái)通過(guò)TPP和TTIP等區(qū)域一體化建立的貿(mào)易新規(guī)則很可能會(huì)回到多邊體系框架內(nèi)，逐步形成多邊的全球貿(mào)易規(guī)則。

五、對(duì)中國(guó)的影響及應(yīng)對(duì)策略

中國(guó)是全球第二大經(jīng)濟(jì)體，第一大貿(mào)易國(guó)，全球貿(mào)易規(guī)則的變動(dòng)對(duì)中國(guó)的潛在影響毋庸置疑。整體上的影響是“有近憂而無(wú)遠(yuǎn)慮”;即雖然在短期內(nèi)會(huì)帶來(lái)負(fù)面沖擊，但長(zhǎng)遠(yuǎn)與中國(guó)的利益訴求一致。

（一）對(duì)中國(guó)的影響

短期內(nèi)的沖擊和影響主要包括以下四個(gè)方面。

第一，TPP和TTIP等區(qū)域一體化的發(fā)展會(huì)沖擊中國(guó)的出口貿(mào)易和對(duì)外投資。美國(guó)的重要貿(mào)易伙伴是美國(guó)和歐盟，而兩國(guó)都在TPP或TTIP的體系內(nèi)。

第二，新規(guī)則的形成將迫使中國(guó)等新興市場(chǎng)國(guó)家進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)，而一步到位的市場(chǎng)開(kāi)放對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的短期沖擊是無(wú)法避免的。

第三，會(huì)削弱中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體的影響力和話語(yǔ)權(quán)。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體重建全球貿(mào)易規(guī)則的行動(dòng)安排中，中國(guó)等發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體基本沒(méi)有參與或者被排除在外。

第四，中國(guó)基本被排除在新貿(mào)易規(guī)則的形成體系之外，很難在新規(guī)則形成中提出自己的訴求，不利于貿(mào)易的發(fā)展。但中長(zhǎng)期之內(nèi)，發(fā)達(dá)國(guó)家倡導(dǎo)全球貿(mào)易新規(guī)則的主要目的是要推動(dòng)全球貿(mào)易自由化的發(fā)展，開(kāi)放更多的市場(chǎng)，這也是符合中國(guó)利益的。故而長(zhǎng)期內(nèi)與中國(guó)的利益一致，并不需要過(guò)分擔(dān)憂。

（二）應(yīng)對(duì)策略

中國(guó)的應(yīng)對(duì)策略上，面對(duì)美國(guó)重塑全球貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展，應(yīng)有的選擇包括以下五個(gè)方面。

第一，密切關(guān)注全球貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展動(dòng)向。掌握最新的進(jìn)展并準(zhǔn)確評(píng)估可能存在的影響效應(yīng)，及時(shí)根據(jù)發(fā)展動(dòng)向制定相應(yīng)的對(duì)策策略。

第二，積極參與全球貿(mào)易規(guī)則的重建。參與的方式包括加入這些新的區(qū)域、諸邊和多邊協(xié)定的談判中。積極參與的好處包括：首先，及時(shí)了解和影響新規(guī)則的制定朝著有利于中國(guó)的方向發(fā)展;其次，早參與比晚加入能夠獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì);再次，以開(kāi)放促進(jìn)國(guó)內(nèi)的改革;最后，實(shí)踐證明，進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)可能對(duì)中國(guó)更加有利。

第三，強(qiáng)化中國(guó)在WTO體系中的作用。WTO體系具有無(wú)法替代的優(yōu)勢(shì)，貿(mào)易新規(guī)則最終預(yù)計(jì)都需要回歸或者上升到WTO的多邊體系中，才能夠成為全球規(guī)則。增強(qiáng)在WTO體系中的話語(yǔ)權(quán)對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)非常重要。中國(guó)也應(yīng)該積極倡導(dǎo)在WTO多邊體系中推動(dòng)全球貿(mào)易新規(guī)則。

第四，中國(guó)也應(yīng)積極主導(dǎo)和推動(dòng)全球貿(mào)易規(guī)則發(fā)展。中國(guó)作為全球第一大貿(mào)易國(guó)，也應(yīng)該積極主導(dǎo)和推動(dòng)全球貿(mào)易規(guī)則，制定有利于中國(guó)貿(mào)易發(fā)展的規(guī)則體系。

第五，團(tuán)結(jié)和凝聚其他發(fā)展中大國(guó)，集體行動(dòng)影響全球貿(mào)易規(guī)則的形成，努力構(gòu)建有利于中國(guó)和發(fā)展中國(guó)家利益的全球貿(mào)易和投資規(guī)則，促進(jìn)多邊貿(mào)易體系的指針朝著發(fā)展中國(guó)家的方向偏移。

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[4]李春頂，夏楓林.需求結(jié)構(gòu)對(duì)宏觀調(diào)控的影響及中國(guó)政策抉擇[J] .中國(guó)市場(chǎng)，2014（7）.

[5]李春頂， 趙美英，彭冠軍.美國(guó)三大需求結(jié)構(gòu)演變及其對(duì)中國(guó)的啟示[J] .中國(guó)市場(chǎng)，2014（19）.