時間：2023-06-13 16:14:37
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考試日期
銀行業專業人員職業資格（初級、中級）
6月2、3日 10月27、28日
【貴州畢節考試科目】
公共科目：銀行業法律法規與綜合能力（原公共基礎）;
首先，政府效能優化是順應當前國內發展趨勢的需要。十報告指出，要從四個方面加快生態文明建設:第一，要優化國土空間的開發格局，在順應城鎮化發展趨勢的同時，不能以損害自然環境為手段，要統籌規劃、控制開發強度、調整空間結構，促進生產集約高效，生活空間宜居適度，從而給自然環境留下盡量多的修復空間;
第二，要全面促進資源節約，要節約集約資源，推動資源利用方式的改變，加快節約管理，大幅降低能源、水、土地的消耗強度，提高利用效率和效益;
第三，加大自然生態系統和環境保護力度，要實施重大生態修復工程，增強生態產品生產能力，同時加快水利建設，加快防災減災體系建設。
第四，要加快生態文明制度建設，要把相關措施納入經濟社會發展評價體系，建立體現生態文明要求的目標體系、考評辦法和獎懲機制。十關于生態文明建設的四條策略，無不體現出對政府效能的要求，以往的政府效能已不能完全滿足當前社會發展的需要，必須優化政府效能，以適應不同時期、不同階段、不同地域的社會、經濟、環境發展的需要。
其次，優化政府效能是行政體制改革的基礎?！笆濉币潦?，我國就多次提出要進行政治體制改革。雖然目前政治體制改革措施還沒有正式出臺，但可以肯定的是，政治體制改革是我國社會建設不可或缺的環節。基于生態文明建設的政府效能轉化的目的在于形成真切實際的、而不是流于形式的資源節約型、環境友好型社會，為日后的政治體制改革以及社會主義發展打下堅實基礎。第三，優化政府效能是建立改善環境標桿的需要。依據經濟學相關原理，要實現地域經濟的長足發展，首先要依據地域經濟特色，打造地域經濟的增長極，并依托這個增長極使產業集聚。經過一段時間的發展，形成規模經濟效益，這樣才能實現地域經濟快速、持續的發展。第四，政府職能具有不可替代的作用，是生態文明建設的傳導器。要建設社會主義生態文明，必要的法律法規是必不可少的，而法律法規要依靠政府來執行。
二、生態文明建設中政府效能優化措施
(一)加強學習，提高政府部門成員的綜合素養學習，不僅是為了提高政府成員的專業素養，滿足不同時期對人才的不同需求，更是為了提高政府成員綜合素養。綜合素養包括專業素養、思想素養等方面的內容。學習有助于政府成員清正廉潔習慣的形成，同時能夠激發成員的責任感、使命感以及歸屬感等。這不僅有利于社會的穩定，更有利于加快生態文明建設的步伐，將我國盡快建設成為環境友好型、資源節約型、生態文明型社會主義社會。
(二)無紙化運作，減少政府部門資源的浪費政府作為一個特殊的機構，首先需要從減少自身資源消耗以及杜絕資源浪費著手。無紙化運作在國外已經提出很多年，并在一些發達國家逐步實施，作為我國生態文明建設的標桿，政府部門工作的無紙化運作是一種可行戰略。筆者所論述的無紙化運作并不是指政府的所有工作流程、法律法規的下達都采用無紙化的方式進行，而是將政府工作分為不同的類別，每一類別又分為不同的等級，依據這些等級的實際情況，先對無紙化運作進行可行性研究，滿足可行性要求，對于這種類別的工作就采取無紙化運作的方式，無紙化運作的工具主要集中體現在電子產品、網絡之中，至于具體的操作方式，需要后期的學者對政府工作進行更加詳細的研究。
(三)建立健全政府內部監督考核機制生態文明建設的阻礙之一在于缺乏應有的監督考核機制，政府的監督機制主要采用的內部監督以及結果監督，缺乏外部監督以及對事件執行過程的監督，并且現有的監督機制缺乏應有的問責制度。因此，筆者認為政府的監督機制以及考核機制的完善需要從幾個方面展開:首先，引入外部監督機制，使內部監督與外部監督相得益彰，并明確各自的職責;其次，問責制采用首問責任制與分層責任制這兩種形式，實行雙管齊下的策略;第三，考核機制中必須加入對事件過程的考核，不僅要注重事件處理的數量，更要注重事件處理的質量。
應急救援預案應有一明確的方針和原則作為指導應急救援工作的綱領。體現保護人員安全優先、防止和控制事故蔓延優先、保護環境優先。同時體現事故損失控制、預防為主、常備不懈、統一指揮、高效協調以及持續改進的思想。
應急策劃
應急策劃是煤礦事故應急救援預案編制的基礎，是應急準備、響應的前提條件，同時它又是一個完整預案文件體系的一項重要內容。在煤礦事故應急救援預案中應明確煤礦的基本情況以及危險分析與風險評價、資源分析、法律法規要求分析等結果。
(1)基本情況主要包括煤礦的地址、經濟性質、從業人數、隸屬關系、主要產品、產量等內容，周邊區域的單位、社區、重要基礎設施、道路等情況。
(2)危險分析、危險目標及其危險特性、對周圍的影響
危險源辨識、風險評價。危險分析結果應提供：
地理、人文、地質、氣象等信息；
煤礦功能布局及交通情況；
重大危險源分布情況；
重大事故類別；
特定時段、季節影響；
可能影響應急救援的不利因素。
危險目標的確定?？蛇x擇對以下材料辨識的事故類別、綜合分析的危害程度，確定危險目標：
重大危險裝置、設施現狀的安全評價報告；
健康、安全、環境管理體系文件；
職業安全健康管理體系文件；
重大危險源辨識、評價結果；
其他。
(3)資源分析根據確定的危險目標，明確其危險特性及對周邊的影響以及應急救援所需資源：危險目標周圍可利用的安全、消防、個體防護的設備、器材及其分布；上級救援機構或相臨煤礦可利用的資源
(4)法律法規要求法律法規是開展應急救援工作的重要前提保障。列出國家、省、市及應急各部門職責要求以及應急預案、應急準備、應急救援有關的法律法規文件，作為編制預案的依據。近年來，我國政府相繼頒布了一系列法律法規，如《安全生產法》第十七條規定：“生產經營單位的主要負責人對本單位安全生產工作負有下列職責：（五）組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案”。第三十三條規定：“生產經營單位對重大危險源應當登記建檔，進行定期檢測、評估、監控，并制定應急預案，告知從業人員和相關人員在緊急情況下應當采取的應急措施。第六十八條縣級以上地方各級人民政府應當組織有關部門制定本行政區域內特大生產安全事故應急救援預案，建立應急救援體系”。其他法規如《中華人民共和國礦山安全法》；《中華人民共和國職業病防治法》；《中華人民共和國消防法》；《煤礦安全監察條例》；《危險化學品安全管理條例》；《特種設備安全監察條例》（國務院令第373號）；《建筑設計防火規范》（gbj16）；《關于特大安全事故行政責任追究的規定》；《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》等也作了相應規定。
應急準備
在煤礦事故應急救援預案中應明確下列內容：
(1)應急救援組織機構設置、組成人員和職責劃分依據煤礦重大事故危害程度的級別設置分級應急救援組織機構。組成人員應包括主要負責人及有關管理人員；現場指揮人。明確職責，主要職責為：
組織制訂煤礦重大事故應急救援預案；
負責人員、資源配置、應急隊伍的調動；
確定現場指揮人員；
調查表明，2003，年總體合格率為，24.，7%，2007，年合格率為，68.，7%，各項消毒隔離工作的合格率均，有了明顯的提高，差異有統計學意義(，P，＜0.，05)，(，表，1)，。調查表明，通過監督檢查，各級各類醫療機構平，均總合格率由，2003，年的，27．，8%，上升到，2007，年的，70．，4%合格率提供顯著，差異有統計學意義(，P，＜，0.，05)尤其是公立醫院合格率提高最為顯著，從，2003，年的，33．，3%，提高到，2007，年的，84．，4%，。
結果顯示，醫療機構消毒狀況各項檢查合格率，2007，年比，2003，年有了顯著提高。公立、民營、個體，醫療機構消毒狀況檢查合格率均有大幅度上升。，2003，年，新疆醫療機構的上崗醫務人員消毒隔離知，識培訓、消毒和醫療廢棄物處置等各項工作的檢查，合格率均低于，50%。至，2007，年除醫院Ⅱ類環境空，氣消毒配置的合格率仍低于，50%，外，其余各項工作，的檢查合格率均超過，50%。抽查的醫療機構基本，能按要求建立消毒隔離制度并對人員進行培訓，并，按照國家相關法規、標準要求，對診療環境空氣、物，體表面及診療用品進行相應的消毒或滅菌處理，對，醫療廢物的安全處置也有明顯的改善。
出現明顯改，善的主要原因有:①法律法規進一步完善，國家出臺，有關傳染病疫情報告、醫療廢物處置、醫療衛生機構，消毒隔離、實驗室生物安全一系列法律法規及實施，細則、文件，對已不適應實際工作需要的法律法規做，了重要的修改及補充，完善了開展醫療機構衛生監，督工作所需的法律依據。②衛生監督執法進一步加，強，對違法、違規行為嚴格進行行政處罰，并按要求，責令立即改正，同時提供相應服務，指導醫療機構建，立完善的醫務人員相關法律法規、消毒知識培訓及，考核機制，提高工作人員的業務水平。③法律法規，及相關專業知識培訓進一步規范，對各地各級衛生，監督機構的相關業務人員進行現場帶教指導，同時，在當地組織對醫務人員、衛生監督員的專業知識培，訓，提供信息平臺，增加相互工作經驗的交流，積極，推動當地醫療機構的經常性衛生監督工作。④促進，各醫療機構內部轉變觀念，加強自我管理，建立健全，了培訓考核制度，設置專門組織、人員落實培訓考核，制度的實施，并將該項工作列入到醫院重點工作的，內容，使其經?；?、規范化。不同類別醫療機構中民營醫院、個體診所檢查的合格率雖然有較大提高但與公立醫院合格率相比較還有較大差距。主要是，由于民營醫院及個體診所醫務人員流動性大，機構，內部變動頻繁，對上崗醫務人員難以進行有效的培，訓和約束，管理效果相對較差。同時由于地域分布，的關系，新疆醫療廢物的集中處置難度較大，在民營，醫院、個體診所尤為突出。，因此，建議進一步建立完善的醫務人員法律法，規、消毒知識培訓機制，通過不斷的強化培訓，有效，提高醫務人員的自律意識，規范操作行為。衛生行，政部門應進一步加強對醫療機構的審批管理，把好，醫療機構基本設置、設備及人員的準入關，規范醫療，機構消毒滅菌工作行政管理的監督和醫療機構消毒，滅菌工作的業務管理，促進醫療機構消毒滅菌工作，制度的規范化。，綜上所述，國家法律法規的不斷完善，使醫療機，構的消毒隔離工作更加制度化、法制化，同時衛生監，督執法工作的不斷深入，服務指導的范圍加大，使得，新疆醫療機構消毒隔離工作有了很大提高，促進了，該項工作的發展，保護了人民群眾的切身利益。
本文作者：路翔魏明遠匡誼呂媛阿依夏木·阿布都拉工作單位：新疆維吾爾自治區衛生廳衛生監督所
1 企業招投標工作模板化管理的必要性
1.1 有助于降低造價和提高投資效益
降低造價，可以減少項目中的資金投入。招投標把競爭機制引進到項目中，從而變壓力為動力促使各企業改善經營管理提高效率、節約材料、降低成本。所有這些，既是提高投資效益的原因，也是提高投資效益的一個方面。
1.2 貫徹招投標法等相關法律法規精神
企業招投標工作，是根據國家招投標法等法律法規的要求，按照“公開、公平、公正、誠實信用”的原則，擇優選擇滿足企業生產經營需要的承包商，根據中標結果與之簽訂經濟合同，以較好的滿足企業生產經營需要，并使企業獲得較好的經濟效果的過程。規范化、模板化的招投標管理，對于貫徹招投標相關法律法規精神并實現企業預期效果具有重要的保證作用。
1.3 模板化管理有效防范企業招投標風險
企業招投標工作風險很大，不僅存在合作風險，還存在眾多的法律風險，嚴重威脅企業的招投標工作及后續履約的正常進行，影響企業正常生產經營活動。降低和控制企業招投標工作風險的首要途徑便是加強招投標工作中合作伙伴的資質審查及能力評估，同時加強招投標工作程序規范和環節控制。由此可見，將招投標工作流程及工作項目作為模板管理的依據、切實建立起一套招投標工作資質能力審查與評估體系，是提升招投標工作質量、提升合作伙伴水平的關鍵途徑，也是有效降低企業招投標工作風險的根本。模板化管理對企業招投標工作的作用尤其顯現在項目復雜、技術要求高、環節多的招投標項目之中。
1.4 提高招投標工作效率
通過模板化招投標管理工作，細化與業務承辦部門的溝通，一方面將業務承辦部門應協助配合的工作具體化、明確化、模板化，并上升成企業內部制度，使業務承辦部門對擬配合的工作有全面的了解；另一方面，通過企業制度所形成的約束力，進一步強化推進業務承辦部門對招投標工作的理解與配合，對細化推進招投標工作有著重要意義。
1.5 促進企業的技術進步和革新
在招標和投標模板化管理過程中，企業和企業之間形成了良好的互動和合作，相互之間的資源得到了共享，因而其他企業的先進技術可以被學習，從而實現企業自身技術能力的提升，促進企業技術的進步和革新。
2 企業招投標工作的模板化管理措施
2.1 把法律法規作為基本依據
為促進我國企業招投標工作的規范化、科學化、高效化，我國制定并頒布了《招標投標法》和其他一些實施條例，正確應用這些法律法規作為企業招投標的基本依據，可以使企業的招投標工作實現模板化管理，提升管理實效和招投標工作的實效，提升企業的投資效益。
2.2分類擬定規范化的流程模板
不同類別的模板具體內容雖然各不相同，但實行模板化管理的核心目標是一致的，即通過規范化模板的建立，明確規范界定各部門在招投標過程中每一步應該做什么，禁止做什么，及如何加強各部門間的配合與協作，有效提高招投標工作效率，實現企業預期目的。模板的建立應從以下幾個方面著手：第一，標前準備階段?？稍O置的模板有項目審批備案登記模板、招標文件標準范本、招標公告模板、投標文件接收登記、開標會議議程、開標記錄模板等。第二，招標階段。不得使用招標文件規定以外的任何辦法作為評標依據。根據評審結果，依法推薦1～3名中標候選人，或依據招標人的授權直接定標。可設置的模板有開標會議議程、開標記錄模板；評標澄清記錄、廢標記錄、評標報告模板等。第三，合同簽訂階段。該階段主要逐項明確合同主管部門在簽訂合同時應遵循的約束性規范：一是必須根據中標結果簽訂經濟合同，保持合同與中標結果的一致性，如廠家一致性，價款、質量、工期及其他主要合同條款的一致性。二是禁止招標后再與對方談判。三是其他法律法規規定或企業內部規定應履行手續或禁止性規范。
2.3 根據招投標項目確定工作模板
企業招投標項目包括貨物、工程及服務三個方面。根據企業生產運營實際，對企業招投標工作項目進行細化和分類，按照不同的項目類別分別確定對應的招投標工作實施模板，對其中的機械設備、技術指標、物資供應及服務質量等多個方面的范圍及工作進行界定和規劃，同時劃分不同環節及不同項目中的工作側重點，著重對不同環節與不同項目中的技術指標進行細化整理。
1.1監督人員總體數量不足，專業素質有待于進一步提高
目前，全省開展中醫或中西醫結合科等相關中醫診療活動的機構有19589家，占94.80%為村衛生室、鄉鎮衛生院及個體醫療機構，而從事中醫監督工作的監督員僅有268名，人均監管73.09家機構;另外，縣(區)級衛生監督機構人員少，從事中醫監督工作的有85%為兼職監督員。地域廣，被監管對象多，監督人員數量不足及中醫藥知識欠缺成為嚴重制約中醫藥監督工作深人開展的瓶頸。
1.2監管水平和手段還有待于進一步提高和創新
目前，全省的中醫藥監督還僅僅處于初級階段，監管內容側重于對綜合、中醫醫療機構及基層醫療機構執行中醫藥政策的核實和核查，以及針對一些數據而進行的簡單統計分析，監督項目較為簡單，監管水平和手段處于較淺層面，有待于進一步完善各項中醫藥監督內容和監督指標，探索技術性監管手段和長效監管機制，不斷提高中醫監管水平和監督執法手段。
1.3監管對象差異性大，監督執法依據不夠充分
隨著近年來國家對中醫藥工作的不斷重視，而醫學發展進人發展壯大時期，現有的中醫藥法律法規不能緊跟發展的需要進行調整和完善，使中醫監管工作面臨許多問題，很難從現行的《醫療機構管理條例》、《中華人民共和國執業醫師法》等法律法規層面進行限定和界定，極難做到依法查處，嚴重制約了中醫監督執法工作的推進。此外，由于中醫藥的特殊性以及中醫辨證論治的思維方法，導致中醫藥不能夠按照西醫的一些法律法規進行監督管理，如中醫執業人員范圍、中醫醫療機構的診療科目、一些醫療技術方法的應用以及中醫養生與中醫醫療的界定等問題。中醫藥方面法律法規的缺失，規章制度不完善，給中醫監督執法帶來了很大的困難和障礙，不利于中醫藥事業的發展。
2建議
2.1進一步完善相關法律體系和監管指標體系
針對目前中醫監督中遇到的一些常見間題，如中醫執業范圍與執業類別、中醫養生保健是否屬于中醫診療活動等問題，建議從國家決策層面盡快制定相應的法規標準，從法律法規層面明確界定相關內容。同時，國家中醫藥管理局從國家層面制定出臺中醫監管方面的監管指標，明確中醫監管的具體內容和職責范圍。
2.2加強中醫監督隊伍建設
在現有衛生監督體系框架下，進一步加強中醫監督隊伍建設。加大對衛生監督人員中醫藥法律法規知識的培訓力度，通過舉辦中醫藥專業知識和相關法律法規、規章制度培訓，一方面加深監督執法人員對中醫藥行業特點的理解;另一方面加強監督執法人員對中醫藥相關法律法規的掌握，提高衛生監督人員的中醫藥執法水平。
2.3加大政策保障和經費支持
目前，各級衛生監督機構普遍存在經費缺口大、執法設備短缺等問題，中醫監督體系建設過程中上述問題依然不可避免。建議各級衛生行政部門、中醫藥管理部門從政策層面研究解決牽涉到中醫監督隊伍和監管服務中的相關問題，完善中醫監督機構網絡建設，建立和完善鄉鎮中醫監督組織，保證中醫監督服務能落到基層。同時，不斷增加中醫監督體制建設經費，逐級配置各種執法設備。
2.4加強科研創新和監管手段創新
加強中醫監督隊伍的科研創新能力，不斷探索拓寬中醫監督內容和監督指標，逐步在更深層面開展中醫監督工作。此外，還要在技術性監管手段和長效監管機制方面做必要的嘗試和創新，不斷提高中醫執法監管水平和手段。
2.5加強中醫監督宣傳工作，營造執法監督氛圍
依托報刊、網絡、電視等新聞媒體和舉辦中醫服務醫療機構相關負責人培訓班等形式，大力宣傳法律法規，強化責任意識，營造良好的中醫服務監管工作氛圍。
2.6與衛生監督工作相互融合、相互借鑒，共同促進
Abstract: Environmental factors and hazard identification is an important part of the environment, occupational health and safety compliance evaluation.
Office area of Environmental factors and hazard identification exist many errors. This paper discussed the possible problems in the office area of environmental factors and hazard identification, in order to improve the level of compliance evaluation in the office area.
關鍵詞：環境因素危險源識別
Key Words：Environmental factors; hazard; identification
中圖分類號：B82-058 文獻標識碼：A
環境、職業健康安全合規性評價的過程包括：法律法規和其他要求的收集、整理及傳遞；評價輸入材料的提供；法律法規和其他要求的符合性評價實施等。其中，每個過程均是針對辦公區域現有的環境因素和危險源進行的。因此，對環境因素、危險源識別和評價，是進行合規性評價的前提和基礎。
1 環境因素、危險源識別
首先按照組織機構、活動類型、產品類型劃分作業類別，根據活動、產品和服務對環境、職業健康安全的影響，全面辨識環境因素、危險源并評價，然后按作業活動類別列出清單。
2 辦公區域環境因素、危險源識別中可能存在的問題及完善方法
2.1 分類過細
辦公區域環境因素包括紙張、筆、復寫紙、膠帶、訂書針、一次性茶杯、包裝物、職工午餐泔水……等的使用或消耗，在識別的過程中不必分項列出，可以進行歸類合并，例如規并為辦公用品的使用、生活垃圾的排放等。
電腦、照明燈具漏電傷人；各類電氣插座、插頭、開關、線路老化、受潮、破損；用電線路、設備短路或過載；電源接線板隨地拖放浸水；非電工人員自行安裝修理用/帶電器具等危險因素可歸并為漏電保護設備失效。
2.2 列入不必要的環境因素、危險源
辦域涉及的環境、職業健康安全的危害較少，影響后果也較小，不必為了追求篇幅而列入不必要的或發生可能性較小的環境因素、危險源。
例如：檔案資料紙張散發有害氣體、廢紙丟棄、廢日光燈管的排放、廢筆的排放、廢文件夾的排放等，造成的環境影響微乎其微。
在企業廢棄物回收管理制度健全的情況下，舊計算器的廢棄、廢硒鼓的排放、廢打印機的排放、廢電腦顯示器的排放等環境因素幾乎不存在。
柜子松動、搬重物（書柜等）不穩、已知傳染病未隔離、環境衛生不良、辦公室照明燈壞了未及時更換等發生的概率較小或不會造成較大的職業健康安全危害后果。
2.3 錯誤區分環境因素、危險源
部分生產活動，即有環境影響、又有職業健康安全危害，就應根據其后果影響程序區分。例如：墨粉的污染、計算機房電磁輻射、變壓器室電磁輻射、吸煙煙霧、隨地吐痰、亂扔煙頭、殺蟲劑的使用等，環境影響較小，主要危害應是對人的健康損害，屬于職業健康安全范疇。
3 針對環境因素、危險源的合規性評價輸入材料
與企業環境因素、危險源有關的運行活動資料，如環境監測報告、平面消防疏散圖、有害固廢處置等數據，對不明確的及時進行調查。
員工工傷事故信息等資料、五險等福利制度的執行信息。
員工體檢情況、意外傷害互助保險情況、女職工特殊問題保護等相關信息。
適用的法律、法規和其他要求。
4 注意事項
4.1 執行人員應提高認識，把環境、職業健康安全問題與工作業務進行有機結合，制定出相應的管理制度，并做到有效實施和監督執行。不斷查找學習改進和持續發展的突破點。
4.2真實、及時、具體的收集記錄和證據。日常工作記錄、總結評價和考核應充分，證實證據的支撐性材料應完善。在環境和職業健康安全管理工作中，詳細的文字記錄十分重要。
4.3 每一件事情的前因后果要連貫，必須進行有效封閉。管理制度中明確要求的事情需要追溯，有些不能完成的事情不應寫入制度建設中。
5 結論
通過法律法規以及其他規范制度的合規性評價，找出環境因素和危險源，制定的預防方案和糾正措施有的放矢，使預防工作高效實用。合規性評價是通過科學的方法來控制企業的環境因素和危險源。
參考文獻：
[1] GB/T 24001-2004，環境管理體系 要求及使用指南[S].
[2] GB/T 28001-2011，職業健康安全管理體系 要求[S].
關鍵詞：環境影響 生態敏感區 法律法規
中圖分類號：X828 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2013）07（b）-0247-01
中圖分類號：X828 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2013）07（c）-0000-00
1 生態敏感區的內容
《環境影響評價技術導則 生態影響》（HJ-2011）對生態敏感區分為特殊生態敏感區和重要生態敏感區并進行了定義。特殊生態敏感區：指具有極重要的生態服務功能，生態系統極為脆弱或已有較為嚴重的生態問題，如遭到占用、損失或破壞后所造成的生態影響后果嚴重且難以預防、生態功能難以恢復和替代的區域，包括自然保護區、世界文化和自然遺產地等。重要生態敏感區：具有相對重要的生態服務功能或生態系統較為脆弱，如遭到占用、損失或破壞后所造成的生態影響后果較嚴重，但可以通過一定措施加以預防、恢復和替代的區域，包括風景名勝區、森林公園、地質公園、重要濕地、原始天然林、珍惜瀕危野生動植物天然集中分布區、重要水生生物的自然產卵場及索餌場、越冬場合洄游通道、天然漁場等。
2 識別生態敏感區
目前識別環境敏感區一般通過項目所在地政府部門走訪和網絡信息收集兩種方式。長期項目工作的積累，建立環境敏感區地理信息系統和方便的檢索系統是我們正在計劃的第三種環境敏感區識別方法。此外，正確判別各類環境敏感區的歸口政府行政主管部門是有效收集信息的基礎，表1列出了該信息。
3 各類環境敏感區的限制內容和級別
我國法律法規對于環境敏感區內開展建設項目建設的約束主要分兩個級別，一是禁止建設；二是限制建設。
禁止建設所涉及的環境敏感區類別和范圍如下：在自然保護區的核心區和緩沖區內禁止開展旅游和生產經營活動，禁止公路項目選址于該范圍內，自然保護區內部未分區的，按照核心區和緩沖區管理；風景名勝區核心景區范圍內禁止新建公路項目；一級水源保護區內禁止新建公路項目。限制建設所涉及的環境敏感區類別和范圍如下：自然保護區的實驗區內公路項目須獲得相應主管部門同意建設意見；風景名勝區核心景區以外范圍公路須獲得相應主管部門同意建設意見；飲用水源二級保護區和準保護區內的公路項目須征得相應主管部門同意建設意見；地質公園范圍內的公路項目須編制《項目穿越地質公園影響報告》，并報相關管理機構審批；對國家或者地方重點保護野生動植物的生存環境產生重大不利影響的公路項目，須征得相應野生動植物行政主管部門同意；經批準占用基本農田的公路項目，在環境影響評價文件中，應當有基本農田環境保護方案；公路項目占用、征用森林公園經營范圍內的林地，必須征得森林公園經營管理機構同意，占用、征用國有林地的，必須經省級林業主管部門審核同意；公路項目需征用或者使用草原的，必須經省級以上人民政府草原行政主管部門審核同意。
4 各類敏感區的環保法律程序
如涉及國家法律法規明確規定的禁止新建項目的環境敏感區范圍，環境影響評價機構必須建議建設單位和設計單位重新選線，避開環境敏感區。為此，原國家環境保護總局發文《關于加強公路規劃和建設環境影響評價工作的通知》（環發[2007]184號），要求“新建公路項目，應當避免穿越自然保護區核心區和緩沖區、風景名勝區核心景區、飲用水水源一級保護區等依法劃定的需要特殊保護的環境敏感區。因工程條件和自然因素限制，確需穿越自然保護區實驗區、風景名勝區核心景區以外范圍、飲用水水源二級保護區或準保護區的，建設單位應當事先征得有關機關同意?！币恍┙ㄔO項目確因自然因素不可避免地必須占用或穿越自然保護區的核心區或緩沖區等法律禁止進入的區域，必須履行相關環境敏感區范圍或功能區劃調整的審批手續，前提是要進行科學論證，確保環境敏感區范圍調整及項目建設不會對保護區主要保護對象產生負面影響。為此，針對涉及自然保護區的上述問題，原國家環?？偩职l文《關于涉及自然保護區的開發建設項目環境管理工作有關問題的通知》（環發[1999]177號），對因開發建設項目而對需要進行自然保護區范圍調整的問題作出相應規定。國家級自然保護區應嚴格按照《國家級自然保護區范圍調整和功能區調整及更改名稱管理規定》進行調整，地方級自然保護區參照執行。對于限制建設的環境敏感區范圍內建設公路項目，必須履行相應的審批手續。在環境影響評價階段，建設方必須取得項目所涉及的環境敏感區的相應行政主管部門同意函件。
股指期貨的全稱為股票指數期貨,是以某種股票指數為基礎資產的標準化的期貨合約,股指期貨交易合約的標的物是股票價格指數。在合約到期后,股指期貨通過現金結算差價的方式來進行交割。
股指期貨是新生的金融衍生品,是金融期貨中產生最晚的一個類別,但是卻受到投資者的追捧,在規模上與交易品種上都迅猛地發展。據2006年的數據,在全球期貨(期權)交易中,股指期貨(期權)所占的比例為38%,位居第一位。
2股指期貨法律制度比較研究
2.1美國股指期貨法律制度體系
1982年,第一個股指期貨產品誕生于美國,快速的發展使其在短短的時間內成熟起來,成為美國資本市場不可缺少的組成部分。
美國有關股指期貨的法律規范體系由兩大部分組成:一是國家期貨管理法律、法規,二是交易所期貨交易規則,互為補充和配合兩部分法律規范體系不僅保證了股指期貨市場的健康、有序發展,并且實現了市場的充分競爭和高效性。在微觀方面,美國股指期貨規則是保證股指期貨交易活動正常運轉的基本法規。美國有關股指期貨的法律法規體系主要包括:保證金制度、傭金及傭金商制度、價格報告制度、價格限制制度、交易頭寸限制制度、違法違規行為制裁制度等。
2.2日本股指期貨法律制度體系
日本的股指期貨從產生到迅速發展大致經歷了以下三個階段:
初始期:80年代初期到1987年,日本雖然已開放了其證券市場,允許境外投資者投資日本股市。但是,首先出現的股指期貨合約卻并非來自日本本土。在第一階段時期,日本的《證券交易法》明確規定證券投資者禁止從事期貨交易。因此,法律法規并沒有為股指期貨的推出掃清法律政策障礙。
發展期:1988年到1992年,此時的法律法規逐步完善。股指期貨剛推出時,并不被太多交易者關注,通過修改和制訂法律法規,如《金融期貨交易法》等法律法規,為股指期貨發展注入了一支強心劑,增強了投資者的信心,政策也傾向于保護國內的機構投資者,促使股指期貨健康的發展。
成熟期:1992年直至今天,股指期貨市場逐漸成熟。日本積極改革創新,制定新法并修改舊法,如2004年對《商品期貨交易所法》進行了重大的修改,確保股指期貨市場走向正軌。
2.3國外股指期貨法律制度體系對我國的啟示
首先,從發展趨勢上看,各國都更加注重對股指期貨法律法規的完善。日本在股指期貨法律法規薄弱的情況下推出發展股指期貨,走了較多的彎路,不僅曾一度使投資者喪失信心,而且也令股指期貨市場的發展出現停滯。這樣的經驗教訓在我國即將推出股指期貨之際更具借鑒意義。
其次,從管理的組織體系上看,美國和日本都通過法律法規明確各級監管職能部門的法律地位和法律監管權限。均強調了政府對股指期貨市場的宏觀調控和自律組織的協調發展,使股指期貨市場在“無形的手”和“有形的手”靈活協調下互相制衡,分散風險,保障股指期貨市場的有序性、穩定性和持續性發展。
第三,從法律法規體系構成上看,美國具有完備的股指期貨法律法規體系。比如傭金及傭金商制度、價格限制制度、違法違規行為制裁制度等。而日本因為是“三省分口管理體制”,沒有設立期貨行業協會,只是有全國商品交易所聯合會等民間協會,與美國的期貨監管模式有異同之處,因此日本在借鑒美國模式同事積極創新與改革,摸索出一套適合本土現狀的股指期貨法律法規模式。在此處,中國與美國、日本股指期貨發展現狀都有所不同,所以“閉門造車”的空想立法方式不僅易出現法律漏洞,而且浪費調研資源。因此,參考國外先進法律制度與結合自身現狀并適當創新,建立完備的法律法規體系,應為我國股指期貨立法思路的首選。
3我國對股指期貨進行法律規制的必要性
3.1社會背景角度
從外部環境看,我國已加入了WTO,經濟全球化進程要求期貨市場更加完備,推出股指期貨是期貨行業創新發展的必然選擇。
從內部環境看,我國欲構建和諧社會的目標,以及股票市場對股指期貨的需求,都需要法律法規對股指期貨的推出墊定基礎,并對推出后的市場行為進行規制。
3.2經濟學的角度
第一,股指期貨一方面是有效的投資手段和套期保值工具,能夠加入到傳統的證券投資組合中,改善其投資績效。并且股指期貨的推出可以豐富我國金融市場的品種,促進我國證券市場的發展和完善。另一方面也給了期貨投機者以投機的機會,得到了不同類型投資者的喜愛。
第二,通推出股指期貨能夠有效規避風險、實現資產保值,吸引投資者和資金,有利于擴大期貨市場的規模,加強市場的流動性,并以此優化社會資源配置。
第三,推出股指期貨后,通過法律法規可以規范期貨交易行為,促進期貨市場的規范化,可以提高期貨市場服務水平,確保期貨功能的發揮,因此有利于期貨市場的穩定和社會安定,真正保護投資者的合法權益,尤其是中小投資者的合法權益。
3.3可行性的角度
由于社會主義市場經濟已成為我們的既定目標,依法治國是我們的基本治國方略。我國目前的金融市場法制不健全,投資者鉆法律漏洞,投機現象嚴重的情況為我國進行法律規制提供了歷史性的契機。并且勤于變動的股指期貨政策對金融市場是不利的,而基本的期貨法律制度與股指期貨法律法規將一勞永逸地解決這種“政策的重復建設”。因此,運用法律手段確保股指期貨順利的推出具有舉足輕重的意義。也只有法律手段才能從根本上、從長遠保障我國的股指期貨的順利上市與其后的平穩發展。
4我國股指期貨立法的基本原則
4.1公平、公正、公開原則
公平、公正、公開原則不僅為證券立法的基本原則,也應當為股指期貨立法的基本原則。投資者有機構投資者和個人投資者之分,在資金量和信息資源等方面雖然有所不同,但是股指期貨立法應該貫徹公平的原則,為各類不同的投資者提供同等的交易機會,參照期貨交易規則中的“時間優先”和“價格優先”,而并非“數量優先”“和資金量優先”。立法者也必須根據市場狀況,兼顧各方當事人的利益,保障交易中處于弱者的一方,真正貫徹股指期貨要求公正立法的基本原則。
4.2符合國際慣例原則
規范化和國際化的交易品種名稱不僅為他國投資者交易本國股指期貨品種帶來便捷,而且能夠保障安全與提高效率。雖然這些國際慣例能夠促使股指期貨的成熟發展,但在借鑒的同時也需要與我國的金融市場發展現狀相結合,堅持“國際慣例引進為主,創新為輔”的原則,建立社會主義市場經濟條件下獨具特色的股指期貨法律法規體系。
5我國股指期貨法律規制的立法模式
5.1“應急型立法模式”與“設計型立法模式”
從美國和日本的股指期貨發展過程的立法經驗和判例學說中可以看出“立法先行”的“設計型立法模式”更適合中國的國情。股指期貨在中國論證了如此多年卻遲遲不能推出,究其根本原因即是有關期貨的法律法規滯后,并且內容簡略,效力層次較低。在立法結構的實體性和程序性也不規范,致使期貨市場的發展處于法律的軟約束之下。因此,填補法律的空白,從美國和日本的立法中吸取經驗,為股指期貨“量身定做”適合的法律法規迫在眉睫。但是出現問題后再立法的“應急型立法模式”也不應該被摒棄,多變市場狀況需要法規的更迭與修改,“應急型立法模式”應為“設計型立法模式”的補充。
5.2來源:（）“單獨立法模式”與“混合立法模式”
證券衍生品主要分為兩類,證券型(如權證)和契約型(如股指期貨、期貨),不同的證券衍生品在風險管理和內部控制、風險程度等方面都有所不同,采取“混合立法模式”將不同的證券衍生品種與公司債券等現貨交易并列去制訂法律法規,會造成適用和執行的混亂。與此同時,制訂股指期貨法律法規既要做好與《公司法》、《行政許可法》、《物權法》等法律的銜接,又要保證股指期貨立法的有效性與前瞻性。因此采取“單獨立法模式”比較合適,制訂一部專門調整股指期貨的《股指期貨法》,不僅能將股指期貨制度創新建立在規范化、法制化的管理平臺上,真正有效地控制風險,而且能夠促使市場當事人、市場執法人遵法守法。
5.3“官僚型立法模式”與“民主型立法模式”
“官僚型立法模式”制定的法律法規體現的意志是當權人士與各級政府官員意志的集合,是內部部分民主的集來源:（）中,不適合于市場經濟條件下的市場,這種立法模式來源:（）弊端較為突出,具有單一性、可控性和上位性,背離了現代立法的民主原則。
