時間：2023-02-09 16:17:07
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進一步增強招商局預防腐敗工作實效，為全面貫徹落實市委辦、市府辦《轉發市紀委、市監察局〈關于全面開展廉政風險防控管理工作的實施意見〉通知》竹市委辦[2011]33號）從源頭上防治腐敗。現結合我局實際，推行動態查找重點環節、綜合評估臨險責任等級、科學制定避險管理措施、全面加強化險監督考核的廉政風險防控管理機制，制定如下實施方案。
一、重要意義
“廉政風險”是指在工作中可能引發不廉潔行為甚至違紀違法問題的薄弱環節。廉政風險防控管理是將市紀委的要求同黨風廉政建設和反腐敗工作實際緊密結合，講了預防腐敗這一工作主線。廉政風險防控管理的核心創新點是將管理學理論引入反腐倡廉工作實際，創造性地建立起科學的預防腐敗工作體系，通過識別風險，綜合利用現有的制度和措施，并形成相應工作機制，實現制度化、系統化、標準化運作，有效遏制和減少腐敗現象的發生，促進黨風、政風、干部作風的全面優化，推動黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，加快我市招商引資事業不斷邁上新臺階。
二、主要內容
圍繞部門職能，進行權限梳理、確認、登記；以規范權力運行為核心，查找重點崗位、關鍵環節和重點人員在崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境等方面可能產生不廉潔行為或誘發腐敗的風險點。必須通過完善制度，強化業務監控加以防范和解決，及時發現和防控各類風險,真正起到關心保護廣大干部職工的作用。
三、實施范圍
廉政風險防控管理的實施范圍包括招商局黨組、局班子、機關各科室。重點是掌握事權、人權、財權的部門。
四、方法步驟
廉政風險防控工作的開展，是全局黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容，具有系統性和長期性，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下：
（一）第一階段：動員部署和廉政風險自查（2011年4月15日-2011年6月30日）
1、成立招商局廉政風險防控管理領導小組，由局黨組書記、局長王道彬任組長，局黨組成員羅雪菲、葉永明、陳正君任副組長，局機關各科室負責人葉蘭、曹茗菁為成員。廉政風險防控管理工作領導小組下設辦公室，由葉蘭同志任辦公室主任具體負責實施，辦公室設在局辦公室。
2、通過召開動員會和民主生活會，集中宣傳市紀委、監察局《實施意見》精神，制定《市招商局廉政風險防控工作實施方案》，充分認識開展廉政風險防控工作的目的、意義，提高廣大干部職工參與廉政風險防控工作的積極性。
3、采取“重點找、自己提、組織點、群眾幫、集體定”的方式，查找本單位、本部門、本崗位存在的廉政風險，建立健全防控機制。（1）組織全體干部職工依據個人所擔負的崗位職責，對照以往履行職責、執行制度的實際，重點從組織人事，災后重建資金的使用和管理，物資的采購、管理、分配、使用，行政執法、行政許可、行政服務等方面，分析并查找可能引發自己不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點。（2）通過全體干部座談、分管領導把關、單位黨組班子討論簽字后，統一填寫《工作人員廉政風險點自查表》和《廉政風險防范承諾書》，并在黨政網或公示欄進行公示。（3）領導班子要對廉政風險點自查情況進行嚴格審查，對自我查找不到位，預控措施不徹底，應付了事的人員進行批評教育，責令重新分析查找，直至通過為止。
（二）第二階段：廉政風險評估（2011年7月1日-2011年7月31日）
由于各科室具有職能廣泛、崗位多樣、結構復雜等特點，只有科學評估廉政臨險責任等級，才能及時處理臨險問題，降低廉政風險系數，增強防控能力。各科室要按照廉政風險的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害程度，將風險分為A、B、C三個等級，A級風險度最高，C級風險度最低。編制廉政風險識別目錄，在黨政網或公示欄公示。
（三）第三階段：制定防控措施（2011年8月1日-2011年9月30日）
把加強制度建設、優化工作流程、規范權力運行作為廉政風險防控管理工作的重要基礎。根據風險點以及風險等級，研究制定風險防控措施，規范、細化工作流程，建立、修訂和完善警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等制度機制，加大處置力度，加強廉政風險的監控。制定出來的預防控制各類廉政風險的具體措施、工作程序及流程圖，以適當的形式在一定范圍內予以公開。
（四）第四階段：廉政風險監管（2011年10月開始）
1、廉政風險點監管實行分級管理、分級負責。對涉及事項重大，出現問題后果十分嚴重，情況十分緊急的問題，定為A級。如：重大招商引資事件查處、重大資金的使用和調整任用各級干部等。對A級，由局黨組承擔責任并重點監控。對涉及比較重大事項，出現問題后果比較嚴重，情況比較緊急的問題，定為B級。如：違犯審批程序和、失職瀆職等風險點。對B級，由局主管領導承擔責任并重點監控。對涉及一般常態事項，出現問題嚴重，情況緊急的問題，定為C級。如：服務規范、舉報等風險點。對C級，由各科室負責人承擔責任和重點監控。
2、制定相應的廉政風險防控管理考核辦法，廉政風險防控領導小組對干部不定期進行考核，將每名干部職工在落實廉政風險防控機制中的綜合考評結果納入年終目標考核。
3、對拒不落實或落實廉政風險防控管理不力的各科室和個人，下達限期整改通知單，如繼續整改不力，依據相關規定追究分管管領導和科室負責人的責任。
五、工作要求
工作總結如下：
三、深入排查風險，問題查擺再透徹。根據上級組織開展的廉政風險點排查和自查自糾工作“回頭看”活動，采用“自己查、股室審、相互議、班子定”的方式，梳理、發現廉政風險點。以工作崗位為點，以工作流程為線，從國土資源規劃、土地審批、土地出讓、土地補償、土地整治、礦業權審批、礦業權出讓、測繪資質和成果認定、國土資源行政執法、國土資源項目管理、政府采購及財務資金管理、干部人事管理等所有行政權力和辦事程序入手，再次分級深入進行地毯式排查，堅決做到查準、查清、查全、查透，著力實現廉政風險點排查及風險防范全覆蓋無縫隙。其中，單位共排查出廉政風險點16處，股室共排查出廉政風險點75處，排查覆蓋率100%。
1、對照崗位仔細查。全體干部職工都對照崗位實際，認真從思想認識、崗位職責、行政審批流程、外部環境因素等方面開展自查自糾。對前一階段已經查找的風險點和突出問題要逐一進行再細化、再補充和再完善。全體干部職工認真填寫了《個人廉政風險點排查表》。
3、條塊結合相互查。從條上將，局領導、股室、所、二級機構負責人、工作人員，從上往下延伸，一級緊扣一級，連成一條線排查。從塊上講，突出抓住領導崗位、中層崗位、普通崗位三個層面。領導崗位重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風險；中層崗位重點針對審批、管理、執法等環節，查找行使行政審批權、自由裁量權、現場裁決權和內部管理權等過程中存在的廉政風險；普通崗位主要查找在履行崗位職責、執行制度等過程中存在的廉政風險。一般工作人員崗位的廉政風險由股室、所、二級機構負責人審定、簽具意見，股室、所、二級機構負責人崗位的廉政風險由分管領導審定、簽具意見，領導崗位的廉政風險由領導小組集體審定。對廉政風險點查找不深入、不全面、不準確的，一律予以退回并重新梳理查找，切實保證風險排查質量。
填報單位：南京工程學院基建處
部門名稱
基建處
權力清單
廉政風險點
風險等級
防控措施
責任人
自評
審定
一、思想意識風險
廉政風險點一、不深入基層實際、服務意思欠缺
高
扎根基層，深入基層，堅持經常性的調查研究，及時了解基層工作情況，切實解決基層存在的困難和問題。
潘志華
廉政風險點二、鋪張浪費、違反廉潔自律要求
高
嚴格貫徹中央《八項規定》、江蘇省委《十項規定》以及《南京工程學院基建工作廉政規定》
潘志華
廉政風險點三、組織觀念不強
高
加強學習和教育，提高大局意識和全局意識。自覺地增強大局觀念、全局觀念。
潘志華
二、職責履行風險
廉政風險點一、設計方案不夠合理、經濟，造成造價增加
高
加強對設計過程進行全程跟蹤管理，對各階段設計成果組織專家論證
潘志華
廉政風險點二、現場施工管理把關不嚴
高
嚴格執行《南京工程學院新校區基建工程施工管理細則》、《南京工程學院新校區施工企業管理實施細則》
潘志華
廉政風險點三、預算不切實際
高
1、堅持基建處初審，審計處復審二次把關的審核辦法；2、對爭議的問題組織相關部門共同討論決定；3、只對合法有效的簽證進行計價。
潘志華
三、工作流程風險
廉政風險點一、合同簽訂不按程序上報
高
嚴格執行《南京工程學院基建合同審查規程》
潘志華
廉政風險點二、變更簽證不按規定流程辦理
高
嚴格執行《新校區工程項目變更及簽證的有關規定》、《新校區基本建設財務管理辦法》
潘志華
四、制度履行風險
廉政風險點一、制度的執行力不夠
高
完善管理制度，做到風險定到位、制度建到崗、責任落到人，紀委全過程監督和審計全過程跟蹤審計制度。《南京工程學院新校區基本建設管理辦法》、《南京工程學院新校區工程招標實施細則》、《南京工程學院新校區基建工程施工管理細則》
潘志華
廉政風險點二、招投標制度存在暗箱操作
高
潘志華
廉政風險點三、施工、結算制度不完善
一、廉政風險點
1、檢查時講情面，發現問題不要求整改。
2、檢查時接受被檢單位吃請。
3、對檢查對象索要財物。
4、公車私用。
二、防控措施
1、通過日常加強職業道德教育，樹立指導服務思想。領導帶頭示范，動員全員在檢查工作中按照規范和標準，對發現的問題一律下發限期整改通知，避免講情面，做好人，發現問題不要求整改的現象發生。
2、重溫八項規定。堅決杜絕利用工作之便接受服務對象吃請，發現接受服務對象吃請行為，服從組織處理決定。
3、認真學習黨員干部準則條例，加強法制教育，嚴明紀律。對索要檢查對象財物的行為，一經發現，無論是誰，毫不姑息，完全接受組織處理。
姓名
部門
職務
副總經理
崗位職責
協助主要領導分管綜合行政、人事、紀檢監察工作
風險分類
廉政風險點
風險等級
（高中低）
權力運行
風險
1、紀檢監察工作監督執紀不到位，容易造成公司整體隊伍思想松懈。
2、受人情等影響不按照規章制度管理考勤和人事相關工作可能產生風險。
中
制度機制
風險
1、 紀檢監察工作存在漏洞，監督計劃不全面。
2、 綜合部負責協調運轉公司內部的管理機制，在制度執行的過程中，發現有些制度訂立的不夠科學嚴謹，缺乏時效性和適用性，不能對其及時修改補充和完善，可能造成工作中的管理偏差。
高
外部環境
風險
1、后勤管理上容易出現個別朋友托人情干涉日常工作事務，不按原則辦事的風險。
低
本人： 支部書記：
（一）加強領導、落實責任。我局高度重視廉政風險防控工作，把廉政風險防控管理作為一項政治任務，列入重要議事日程，加強領導、周密布置、認真實施局《關于進一步加強廉政風險防控的實施意見》。局主要領導要親自抓、負總責，局分管領導要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，認真抓好廉政風險防控管理工作。領導干部以身作則，帶頭查找廉政風險點，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責任，確保預防腐敗各項要求落實到處。局黨風廉政建設責任制領導小組要把加強廉政風險防控管理工作納入黨風廉政建設責任制考核內容，及時發現并糾正存在的問題，建制堵漏。
（二）加強學習宣傳，提升廉政風險防控能力。我局緊密結合工作實際，切實加強宣傳教育，提高全局干部職工的思想認識，形成工作合力，積極組織廣大干部職工集中學習中央、省、和市關于加強廉政風險防控的一系列要求和部署，充分認識開展廉政風險防控重要性、緊迫性，把思想統一到中央、省、和市委的要求上來，增強抓好廉政風險防控的責任感、自覺性。同時，召開了座談會，廣大干部職工對如何加強廉政風險防控工作進行討論。通過集中學習和召開座談會的形式，使全體黨員干部進一步加強了責任感、自覺性。同時，也為深入開展好廉政風險防控工作奠定了良好的基礎。在深入學習的同時，我局黨總支召開了意見征求大會，我局全體干部職工共計81人參加征求意見會，為下步工作的開展打下基礎。
（三）突出重點，全面推進廉政風險防控工作。局把重點領域、要害部門，關鍵環節作為廉政風險防控管理工作重點來抓。在范圍上，突出市容管理、兩違整治、人財物管理、棄土管理等重要崗位。在內容上，突出涉及民生和人民群眾切身利益的重點、難點、熱點和“三重一大”等問題。以重點帶全面，抓關鍵促整體。全面落實廉政風險防控工作流程、廉政風險點流程、防控措施流程、個人廉政風險點查找及防控措施、科室（大隊）廉政風險源及防控措施等制度，扎實推進廉政風險防控管理工作有效開展。
（四）建立廉政風險防控機制。完善措施，在查準、查全、查深廉政風險的基礎上，整合資源，建立我局廉政風險信息庫，對可能在行政、管理、崗位等環節上發生的廉政風險情況進行常態化分析，建立廉政風險分析機制；完善預防廉政風險的工作機制，在認真梳理單位職責權限、業務流程和規章制度的基礎上，根據工作實際，分層次建立廉政風險防控機制，領導層建立健全在重大決策、重要人事任免、重大事項、大額資金使用和發展黨員等方面的議事規則、工作程序和規章制度建立廉政風險防控機制，一般的干部職工重點就是在執法過程中的公正性、透明度，如是否有藏案、窩案、不作為、亂作為現象，建立廉政風險防控機制。要求干部職工在廉政方面做出廉政承諾，風險等級評估，組織全體干部職工進行自查自糾，將廉政工作情況進行公開，對梳理出來的問題和業務流程、辦事程序，向單位職工和群眾進行公示，實行“陽光”操作；建立問責制，對已經審核的廉政風險，凡因制度不健全、工作不到位，導致廉政風險發生的，將一律按照黨風廉政的有關規定嚴格問責處理。
二、開展廉政風險防控工作以來主要成效
通過開展廉政風險防控機制建設工作，我局工作人員減少了工作失誤，在黨紀觀念、工作作風、工作效率上都取得了明顯成效。
（一）黨紀觀念和風險防范意識明顯增強。通過廉政風險防控工作中經常性的黨紀教育，領導黨員干部的宗旨意識和黨紀觀念進一步增強。同時通過查找風險點、公開風險點，制定風險防范措施，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識。
（二）工作作風明顯改善。領導黨員干部能做到以身作則，帶頭落實各項管理制度，創新工作方法，服務意識不斷增強。不，不向居民索要或暗示索要禮物、禮券，不私自收費，不接受宴請。
（三）工作效能進一步提高。通過廉政風險點的查找，各崗位職責更加明確，制度進一步完善，進一步避免了工作中的相互推諉、扯皮現象，工作效率得到明顯提高。
三、下一步工作計劃
（一）進一步加強我局廉政風險防控管理工作，采取形式多樣的方式方法，加強與其鄰里單位在廉政風險管理方面的交流學習，筑牢每個干部職工的思想防線。
一、總體思路
2016年廉政風險防控工作的總體思路：在抓好廉政風險防控工作全覆蓋基礎上，認真查找制度、職責、管理等方面存在的漏洞和薄弱環節，進一步明確各崗位職權，完善街道職權目錄，明確職責和權利。以崗位廉政風險防范為主線，以敏感科室、關鍵環節的重要崗位為重點，有效規范權力運行，從源頭上建立崗位廉政風險防范和權力運行監控長效機制，進一步深化我街道廉政風險防控工作，不斷提高廉政風險防控管理工作實效。
二、工作安排
（一）突出重要崗位
1、確定重要崗位。廉政風險防控工作要突出重點，以點帶面，把握關鍵，推進工作深入開展。把掌握權力大、權力比較集中、容易出現廉政風險的崗位，確定為本單位的重要崗位，今年街道將勞動保障所所長確定為重要崗位。
2、落實工作任務。確定的重要崗位要按照“厘清職權職責、查找廉政風險、評估風險等級、制定防控措施、確定防控責任人、實施預警處置”等步驟方法完成好廉政風險防控各環節的任務。
（二）突出重點科室
1、確定重點科室。廉政風險防控工作要突出重點，以點帶面，把握關鍵，推進工作深入開展。把掌握權力大、權力比較集中、容易出現廉政風險的崗位，確定為重要崗位，今年街道確定的重點科室是：計生辦。
2、落實工作任務。確定的重點科室和重要崗位要突出抓好廉政風險防控工作，其分管重點科室的領導班子成員應納入重要崗位范圍。嚴格按照“厘清職權職責、編制權力運行流程圖、查找廉政風險、評估風險等級、制定防控措施、確定防控責任人、實施預警處置”等步驟方法完成好廉政風險防控各環節任務。
三、工作要求
1、在去年查找廉政風險點基礎上，繼續圍繞涉及人權、財權、物權、等重點崗位，認真查找制度、職責、管理等方面存在的漏洞和薄弱環節，從管理行使的職權層面進行全面清理、分項梳理，進一步明確各崗位職權，完善本街道、社區職權目錄。要認真總結回顧前一段工作，要認真做好檢查評估、查漏補缺工作，在抓深化、抓實效上下功夫，切實把加強廉政風險防控作為推進部門或單位黨風廉政建設的有力抓手、提升業務管理水平的創新舉措，抓實抓好。
關鍵詞：廉政風險；防控；機制；信息技術
中圖分類號：F61 文獻標識碼：B
開展廉政風險防控體系建設，立足于預防，防范于未然，是構建懲防體系網格化的重要環節。江蘇省徐州市郵政局以規范權力運行為主線，借鑒風險管理系統控制的科學理念，強化制度建設，加強過程管控和監督，并利用信息化手段，提升廉政風險的防控能力，推進廉政風險防控工作朝規范化、流程化、信息化、系統化、公開化的方向發展，保證權力沿著制度化、法制化的軌道運行，切實推進懲防體系建設。
1完善理論，確立目標，創新廉政風險防控管理工作
自2009年初江蘇省郵政公司開始部署查找“廉政風險點”活動以來，徐州市郵政局立即組織全局相關人員開展“以廉政風險點查找推進廉政風險防控創新”的調研活動，并利用一個月的時間解決了廉政風險防控理論的完善、風險識別的方法、措施制訂的途徑、監督監控的方法、考核評估的內容和工作的組織實施等問題。明確廉政風險點查找的范圍為各縣、市局單位，重點圍繞決策審批，組織人事，資金使用和管理，物資設備的采購、管理、分配、使用等關鍵環節和重點崗位，確立廉政風險防控工作目標：一是找全廉政風險點。通過對全局員工擔任的工作職責逐一排查，對權力運行每個環節逐一分析，對每條制度執行情況逐一檢查，找出所有廉政風險點。二是訂準防范措施。通過深入分析每個廉政風險點產生的主客觀原因，有針對性地制訂切實可行的防范措施，對廉政風險點實施有效防控。三是健全規章制度。根據查找到的廉政風險點，及時修訂、完善相關規章制度，作為懲防體系的重要組成部分，對懲防體系進行補充完善，以提高制度的針對性、可操作性、規范性。四是使基層員工滿意。通過開展廉政風險點查找工作，進一步加強黨員干部的廉潔自律，進一步提高基層員工對全市郵政黨風廉政建設工作的滿意度。
2明確流程，穩步實施，構建廉政風險防控長效管理機制
為切實做好“廉政風險點”的查找工作并推進“廉政風險點”在廉政風險防控管理中發揮作用，徐州市郵政局將此項工作分為六個步驟，即宣傳發動、初查公示、梳理定位、評估分級、簽字承諾、長效防控。通過有力執行，徐州市郵政局共查找出廉政風險點2012個。分為103種，9大類，涉及風險崗位426個，涉及風險崗位人員389人。
2.1宣傳發動
堅持教育為先，廣泛宣傳發動，樹立風險理念，筑牢思想防線。通過召開動員會、專題培訓、重點輔導、交流研討等方式，加強對廉政風險點查找工作的宣傳，提高廣大黨員干部對開展廉政風險點查找工作重要性和緊迫性的認識水平。通過警示教育、專題黨課、大討論等活動，加強黨紀、法規教育，積極引導廣大黨員干部牢固樹立“崗位有風險，用權須謹慎”的意識，自覺養成“工作要有原則、做人要有人格、行為不能出格”的職業操守，增強做好廉政風險點查找工作的自覺性。讓大家理解查找風險點的目的是為了減少發生腐敗的可能性，防微杜漸，從根本上保護領導干部和每一位員工。
2.2初查公示
按照“對照崗位——梳理崗位職責——查找廉政風險——制定防范措施——公示接受建議”的流程，全面排查崗位風險。徐州市郵政局組織全體員工依據各人的崗位職責，從決策審批，組織人事，資金使用和管理，物資設備的采購、管理、分配、使用等關鍵環節和重點崗位，分析并查找可能引發不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點；制定防范控制風險點的管理措施，填寫《徐州郵政局廉政風險點自查、分析、防范承諾表》，做到每查找到一個廉政風險點就填一張表，通過公示欄等形式進行公示，并及時收集反饋意見，對廉政風險點的防控措施進行修訂、完善。
2.3梳理定位
在采取自下而上的方式查找廉政風險點的基礎上，廉政風險點查找活動領導小組對各單位上報的自查情況進行嚴格的梳理審查，查不準的堅決不放過。對自我查找不到位、風險點定位不準確、預防控制不適用以及應付了事的人員，責令其重新分析查找，確保廉政風險點準確定位。
2.4評估分級
將查找出來的廉政風險點進行風險評估，確定風險等級，明確責任追究的規定。根據廉政風險可能對郵政企業造成的經濟損失和不良影響及后果的嚴重程度，確定廉政風險等級分為三級：一級為最高，風險造成后果最為嚴重，由紀檢監察重點監控；二級是可能出現廉政風險苗頭的，由分管領導重點監控；三級為最低，即可能轉變為風險苗頭的，由部門領導監控。對應的責任追究規定是：一級廉政風險對應的責任追究為停職檢查和通報批評，二級廉政風險對應的責任追究為誡免談話或通報批評，三級廉政風險對應的責任追究為批評教育。
2.5簽字承諾
查找到的風險點經領導小組確認并評級后，所涉及風險崗位的風險防范承諾人(即各單位廉政風險崗位人員)分別簽訂《徐州郵政局廉政風險防范承諾書》，并由廉政風險防范監督人(即單位主要負責人或廉政風險監控崗位人員)和紀檢監察部門簽字確認。同時，要求廉政風險防范承諾人熟知本崗位的廉政風險、責任和防范措施，嚴格執行本崗位的工作制度和流程，積極參加政治思想教育和業務培訓，努力做到廉潔奉公、遵章守紀，維護國家和企業利益。廉政風險防范監督人對監控范圍內的廉政風險崗位人員負有教育、檢查、監督的責任，要切實做到對廉政風險的有效監督和控制，將有可能出現的問題消滅在萌芽狀態，讓廉政風險崗位人員少犯或不犯錯誤，讓國家和企業利益少受或不受損失。要求廉政風險防控工作必須做到責任到人、監控到位、防范有力，最終達到風險點無風險的目的。
為全面落實我科黨風廉政建設，結合“不忘初心、牢記使命”主題教育，努力通過“重在預防”和“抓早抓小”舉措，壓實“一崗雙責”責任，筑牢我科廉政風險防控體系和機制，根據局黨組和市紀委監委駐我局紀檢組有關要求，我們針對本科的業務工作種類和特點，特制定如下條目式廉政風險防控方案。
一、招錄人員
招錄公務員、事業人員或臨時人員和人才引進中可能存在的廉政風險點：
1、配合相關部門擬定招錄計劃。
2、配合相關部門接受考生報名并進行資格初審。
3、配合相關部門開展面試資格復審并通知考生參加面試。
4、配合相關部門對擬錄用的人員進行考察，撰寫考察材料。
可能存在廉政風險的表現形式：
1、不按崗位實際擬定招錄計劃，設定指向性明顯的招錄條件。
2、在考生資格初審時把關不嚴，將不符合招考條件的考生通過審查。
3、在考生面試資格復審時，對考生提供的材料審查不細。
4、考察工作不夠認真細致，接受考生人情或好處等。
5、不如實撰寫考察材料，歪曲客觀事實美化特定人。
擬采取的防控措施:
1、嚴格按照工作需要設定招錄崗位。
2、充分征求崗位所在部門和直屬單位意見后，擬定招錄計劃。并層層把關，防止計劃指向的明顯化。
3、各個環節的工作先要經分管領導和局長層層審批。
4、筆試資格初審階段要對考生填報的信息進行嚴格把關，對信息不明確的要及時與考生聯系，要求其提供準確信息后再進行資格審查。
5、面試資格復審時要對提供信息進行審查，并將復印件與原件進行核對，做好資料存檔備查。
6、考察要有兩名以上工作人員共同負責，并如實撰寫考察材料，強化工作人員崗位責任心和職業道德，堅持黨管干部原則，對重大事項要集體討論決定。
二、干部任免
局機關科室或直屬單位干部任免中可能存在的廉政風險點：
1、民主推薦。
2、提出人選考察結果。
3、民主測評。
4、提出任免建議。
可能存在的廉政風險表現形式：
1、不按任職資格、條件、程序和范圍進行民主推薦。
2、更改或偽造民主推薦結果。
3、不符合規定的方式、程序、范圍進行民主測評。
4、不如實向領導和黨組反饋、報告考察情況。
擬采取的防控措施:
1、按程序和范圍進行民主推薦。
2、尊重民主推薦結果。
3、按規定的方式程序范圍進行民主測評。
4、如實向領導和黨組報告考察情況。
5、加強組工干部培訓，進一步明確干部選拔任用各環節的工作要求。
6、干部選拔任用工作每一個環節都要有兩人以上共同負責。
7、就擬任人選征求紀委等部門意見。
8、干部選拔工作中所形成的資料和材料，要存檔備查。
三、干部休假與考勤
可能存在的風險點：
1、審核。
2、備案。
可能存在的廉政風險表現形式：
1、審核把關不嚴格。
2、不認真備案存檔，導致核查監督不便。
擬采取的防控措施:
1、督促職工按照規定填寫審核申請表和考勤表。
2、將休假申請表和考勤表分類存檔，以便復查復核。
四、工資福利
可能存在的風險點：
1、記錄工資福利變動情況。
2、計算工資福利。
3、復查審核。
可能存在的廉政風險表現形式：
1、因疏忽未能及時對工資福利應該變動的人員進行工資福利調整。
2、工資福利計算錯誤，損害當事人或有關單位利益。
3、復查審核不夠嚴格，未能及時發現錯誤。
擬采取的防控措施:
1、認真記錄各種變動情況，設置必要提醒幫助，及時為發生變動的人員變更工資福利。
2、認真計算工資福利，確保計算準確。
3、嚴把復查審核關。
五、人事檔案
可能存在的風險點：
1、檔案保管和整理。
2、檔案借用。
3、檔案維護。
4、人員基本信息核定。
可能存在的廉政風險表現形式：
1、檔案管理不遵守檔案保密政策。
2、檔案借用、轉遞過程不按規定操作，造成檔案遺失。
3、人員基本信息審核不嚴格。
擬采取的防控措施:
1、使用保密性安全性強的檔案柜，保證檔案安全性。
2、檔案借用、轉遞嚴格按照規定操作。
3、保證檔案完整性，保留個人原始材料。
4、每半年定期更新相關信息，做到及時、準確。
六、評先評優
可能存在的風險點：
1、評先評優工作方案。
2、審核提出考核等次建議。
3、先進、優秀等次人選公示。
可能存在的廉政風險表現形式：
1、不按規定制定和分配指標名額。
2、審核先進、優秀等次初步人選把關不嚴。
3、不按規定時間或范圍進行公開公示。
擬采取的防控措施:
1、嚴格按有關規定制定工作方案。
2、明確程序和分配名額，經分管領導和局領導層層審批。
3、堅持先進、優秀等次由票選產生，并提交黨組會議審定。
4、按規定時間和范圍進行公開公示。
七、發展黨員
可能存在的風險點：
1、入黨材料和預備黨員轉正材料審核。
2、程序規范性。
可能存在的廉政風險表現形式：
1、在入黨材料和預備黨員轉正材料不齊全的情況下，仍為其辦理入黨和預備黨員轉正手續。
2、減少或錯亂程序。
擬采取的防控措施:
1、加強黨務工作者的教育培訓，增強其工作責任感。
2、提高工作水平。
3、嚴格按照有關規定辦理相關手續，推進相關流程。
八、勞模推送
可能存在的風險點：
1、資格審查。
2、對象確定。
可能存在的廉政風險表現形式：
1、資格審查流于形式。
2、對象確定沒有做到公開公平公正。
擬采取的防控措施:
1、嚴格按照評選要求，認真開展資格審查。
2、嚴格按照程序產生人員，確保公開、公平、公正、有序。
九、職稱職級評定與技能鑒定
可能存在的風險點：
1、信息與資料審查。
2、評委產生與監督。
可能存在的廉政風險表現形式：
1、資格審查不夠仔細。
2、評委產生與監督不到位。
擬采取的防控措施:
1、嚴格資格審查。
2、嚴格評委產生與監督。
