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第1篇

關(guān)鍵詞：行為金融學(xué)；有限套利；羊群行為

行為金融學(xué)（BehavioralFinance）是金融學(xué)的最新研究前沿，它突破了傳統(tǒng)金融學(xué)“理性人”、完全套利和EMH的假設(shè)，從投資者的實(shí)際決策心理出發(fā)，重新審視主宰金融市場(chǎng)的人的因素對(duì)市場(chǎng)的影響，使研究更接近實(shí)際。該理論在上世紀(jì)80至90年代得到迅速的發(fā)展。行為金融學(xué)家美國(guó)普林斯頓大學(xué)的Kahneman獲得2002年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，從而使得這一理論受到全球金融界的關(guān)注。

國(guó)外行為金融學(xué)的發(fā)展，引起我國(guó)學(xué)者的高度重視，1999年北京大學(xué)劉力教授在《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》第三期發(fā)表的《行為金融理論對(duì)效率市場(chǎng)假說(shuō)的挑戰(zhàn)》一文，是我國(guó)最早系統(tǒng)介紹行為金融理論的文章。2002年行為金融學(xué)被諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的肯定后，國(guó)內(nèi)掀起了行為金融學(xué)介紹和研究的熱潮。2003年11月29日，在南京大學(xué)舉辦了全國(guó)首次行為金融學(xué)與資本市場(chǎng)學(xué)術(shù)研討會(huì)，將國(guó)內(nèi)行為金融學(xué)的研究推向了。

1對(duì)投資者的心理研究

金曉斌、唐利民（2000）統(tǒng)計(jì)分析顯示，在影響股市異常波動(dòng)的因素中政策性因素是最重要的因素，其影響遠(yuǎn)大于市場(chǎng)因素、擴(kuò)容因素、消息因素和其他因素。孫培源、施東暉（2002）通過(guò)對(duì)1992-2002年初上海股市52次異常波動(dòng)的分析表明，由政策性因素引起的異常波動(dòng)達(dá)30次之多，而且當(dāng)月出臺(tái)的政策對(duì)該月的股價(jià)波動(dòng)具有顯著的影響，直接影響投資者入市的意愿和交投的活躍程度，中國(guó)個(gè)體證券投資者存在政策依賴性偏差。利好政策的頒布導(dǎo)致在相當(dāng)長(zhǎng)的交易周期內(nèi)投資者交易頻率明顯上升，加劇了投資者的過(guò)度自信傾向，而利空政策出臺(tái)卻導(dǎo)致在較長(zhǎng)的交易周期內(nèi)投資者的交易頻率大幅度下降，表現(xiàn)出較強(qiáng)的過(guò)度恐懼心理。這種強(qiáng)烈的“政策依賴”傾向是中國(guó)證券市場(chǎng)有中國(guó)特色的一種現(xiàn)象。張華慶（2003）認(rèn)為中國(guó)證券投資者的行為有明顯的過(guò)度反應(yīng)的傾向，而深層次的根源是投資者的種種心理偏差，其結(jié)果將導(dǎo)致市場(chǎng)會(huì)對(duì)信息或政策的反應(yīng)超過(guò)應(yīng)有的幅度，加劇了市場(chǎng)的波動(dòng)性，導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的放大。這些心理偏差包括過(guò)度自信、過(guò)度樂(lè)觀、賭博心理、暴富心理、從眾心理以及過(guò)度恐懼心理。

2對(duì)投資者有限套利行為的研究

現(xiàn)代金融理論普遍認(rèn)為，當(dāng)金融資產(chǎn)的價(jià)格存在誤定時(shí)，眾多的“理性套利者”就會(huì)在相應(yīng)低估的資產(chǎn)上“做多”，而在高估的資產(chǎn)上“做空”，不但可以最終消除價(jià)格誤定，而且可以獲得無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)，從而使市場(chǎng)保持有效性。應(yīng)該說(shuō)套利機(jī)制是金融市場(chǎng)的重要機(jī)制，套利行為的存在具有“價(jià)值發(fā)現(xiàn)”的功能，它推動(dòng)著資產(chǎn)價(jià)格向基本價(jià)值的回歸。但是，中國(guó)的證券市場(chǎng)有以下特征：信息的獲得是有成本的；信息的傳遞存在時(shí)間與空間上的差異，交易者并不能同時(shí)獲取信息；交易者的行為是存在著差異的，并非都是理性的；交易者所持有的信息是不對(duì)稱的。因此，機(jī)構(gòu)投資者憑借優(yōu)勢(shì)，往往扮演著理性套利者的角色，而個(gè)人投資者卻因先天不足淪為噪聲交易者。張華慶（2003）認(rèn)為，在中國(guó)證券市場(chǎng)中，當(dāng)理性套利者進(jìn)行套利時(shí)，不僅要面對(duì)基礎(chǔ)性因素變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，還要面對(duì)噪聲交易者非理性預(yù)期變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。在噪聲交易者的影響下，不但理性套利者的收益將受到影響，甚至?xí)?dǎo)致越來(lái)越多的基金經(jīng)理放棄原來(lái)奉行的成長(zhǎng)型或價(jià)值型投資理念，在某種程度上蛻化為“追逐熱點(diǎn)、短線運(yùn)作”的投資方式。

3對(duì)投資者羊群行為的研究

“羊群行為”（HerdingBehavior）是信息連鎖反應(yīng)導(dǎo)致的一種行為方式，當(dāng)個(gè)體依據(jù)其它行為主體的行為而選擇采取類(lèi)似的行為時(shí)就會(huì)產(chǎn)生“羊群行為”。換而言之，當(dāng)“羊群行為”產(chǎn)生時(shí)，個(gè)體趨向于一致行動(dòng)，即所謂的“趕潮流（Bandwagon）”，這時(shí)個(gè)人往往放棄自己所掌握的信息和信號(hào)而附和他人的行為，雖然他們所掌握的信息和信號(hào)，按理性分析可能顯示他們應(yīng)采取另外一種完全不同的行為。宋軍、吳沖鋒（2001）使用個(gè)股收益率的分散度指標(biāo)，使用市場(chǎng)公開(kāi)的價(jià)格數(shù)據(jù)，對(duì)于我國(guó)證券市場(chǎng)的羊群行為進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)我國(guó)證券市場(chǎng)的羊群行為程度高于美國(guó)證券市場(chǎng)的羊群行為程度，在市場(chǎng)收益率極低時(shí)的羊群行為程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于在市場(chǎng)收益率極高時(shí)的羊群行為程度，這個(gè)結(jié)果可以用期望理論中決策者對(duì)于損失、收益的不同態(tài)度來(lái)解釋。孫培源、施東暉（2002）根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）建立了較為靈敏的檢驗(yàn)羊群行為的回歸模型，并據(jù)此對(duì)我國(guó)股市進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明：在政策干預(yù)頻繁和信息不對(duì)稱的嚴(yán)重的市場(chǎng)環(huán)境下，我國(guó)股市存在一定程度的羊群行為，并導(dǎo)致系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)在總風(fēng)險(xiǎn)中占有較大比例。從投資運(yùn)作層面來(lái)看，羊群行為將削弱組合投資分散風(fēng)險(xiǎn)的效果，特別是在市場(chǎng)發(fā)生大幅度漲跌時(shí)，通過(guò)多元化投資分散風(fēng)險(xiǎn)的效果將極為有限。就政策層面而言，羊群行為意味著投資者的買(mǎi)賣(mài)決策并非基于理性的決策過(guò)程，因此股價(jià)極有可能偏離其均衡價(jià)值，從而破壞了市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能和資源配置功能。常志平（2002）采用橫截面收益絕對(duì)差（CrossSectionalAbsoluteDeviationofReturns，CSAD)方法，對(duì)我國(guó)股票市場(chǎng)是否存在“羊群行為”進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：在上漲行情中，我國(guó)深圳證券市場(chǎng)與上海證券市場(chǎng)均不存在“羊群行為”；但在下跌行情中，深圳證券市場(chǎng)與上海證券市場(chǎng)均存在“羊群行為”。并且深圳證券市場(chǎng)比上海證券市場(chǎng)具有更多的“羊群行為”。張華慶（2003）指出“羊群行為”對(duì)中國(guó)證券價(jià)格會(huì)產(chǎn)生一定的影響：由于“羊群行為”者往往拋棄自己的私人信息追隨別人，這會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)信息傳遞鏈的中斷；如果“羊群行為”超過(guò)某一限度，將誘發(fā)另一個(gè)重要的市場(chǎng)現(xiàn)象——過(guò)度反應(yīng)的出現(xiàn)，使中國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性下降；所有“羊群行為”的發(fā)生基礎(chǔ)都是信息的不完全性，因此，一旦市場(chǎng)的信息狀態(tài)發(fā)生變化，如新信息的到來(lái)，“羊群行為”就會(huì)瓦解，這意味著“羊群行為”具有不穩(wěn)定性和脆弱性。

4行為金融學(xué)在我國(guó)的應(yīng)用性研究展望

4.1對(duì)實(shí)證研究結(jié)果的應(yīng)用

從以上可以看出證券市場(chǎng)的參與者存在一定的非理性，而且市場(chǎng)也不是完全有效的。如何克服這些非理性，使投資者能在并非完全有效的市場(chǎng)生存，是市場(chǎng)參與者最想解決的問(wèn)題之一。

4.2對(duì)參與者的心理學(xué)實(shí)證研究

從以上可以看出針對(duì)市場(chǎng)參與者的心理學(xué)實(shí)證研究，一般還是基于行為金融學(xué)的舊有框架中的心理學(xué)理論，今后的研究應(yīng)該更多地結(jié)合中國(guó)文化、國(guó)情或者利用更多心理學(xué)的最新研究成果，只有這樣的研究才更適合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)。

4.3在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和銷(xiāo)售上的應(yīng)用研究

隨著我國(guó)的金融改革進(jìn)一步深入，出現(xiàn)了越來(lái)越多的金融產(chǎn)品。金融產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和銷(xiāo)售變得也越來(lái)越重要。其實(shí)，人們對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)相結(jié)合的研究最早就是從消費(fèi)者心理學(xué)開(kāi)始的，隸屬于市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)中的消費(fèi)者行為學(xué)是一門(mén)理論系統(tǒng)完整的科學(xué)。其中對(duì)消費(fèi)者的調(diào)查、研究方法完全可以借鑒與行為金融學(xué)的實(shí)證方法相結(jié)合用以來(lái)研究金融產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者的行為，根據(jù)投資者的不同偏好來(lái)設(shè)計(jì)金融產(chǎn)品，制定營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略，從而為金融產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和銷(xiāo)售打出一片新天地。

參考文獻(xiàn)

［1］金曉斌，唐利民．政策與股票投資者博弈分析［J］．海通證券研究報(bào)告，2000．

［2］宋軍，吳沖鋒．基于分散度的金融市場(chǎng)的羊群行為研究［J］．經(jīng)濟(jì)研究，2001，（11）．

第2篇

論文摘要:先秦哲學(xué)是中國(guó)文化的發(fā)源地，本文從先秦諸子百家中的主要派別:儒、墨、法、道等諸家的學(xué)說(shuō)來(lái)闡明中國(guó)文化的源頭。

一般來(lái)說(shuō)，人們稱秦統(tǒng)一中國(guó)之前的哲學(xué)為先秦哲學(xué)。公元前221年秦王朝建立了統(tǒng)一的多民族的中央集權(quán)制的封建國(guó)家，基本完成了由奴隸制向封建制的過(guò)渡。在這個(gè)漫長(zhǎng)的歷史時(shí)期中，哲學(xué)思維從原始時(shí)代人們對(duì)精神和自然界關(guān)系問(wèn)題的兩種自發(fā)的對(duì)立傾向，經(jīng)過(guò)殷周奴隸社會(huì)的天命神權(quán)論和早期陰陽(yáng)、五行觀念，發(fā)展到春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代的諸子百家之學(xué)，在劇烈的社會(huì)變動(dòng)中形成了反映各階級(jí)、階層利益的各種對(duì)立的哲學(xué)體系和哲學(xué)派別。它們之間互相辯難，百家爭(zhēng)鳴，成為中國(guó)哲學(xué)思想發(fā)展史上第一個(gè)輝煌時(shí)代。

春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期是中國(guó)文明的開(kāi)拓、創(chuàng)新時(shí)代。當(dāng)時(shí)，禮崩樂(lè)壞，天下大亂，諸侯爭(zhēng)霸，列國(guó)交兵，憂國(guó)憂民的學(xué)者們有感于時(shí)局之不穩(wěn)，紛紛提出自己的救世主張。他們或周游列國(guó)、獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，或退隱林下、聚徒講學(xué)，或獨(dú)善其身、著書(shū)立說(shuō)。一時(shí)間，學(xué)派峰起，百家爭(zhēng)鳴。特別是儒、道、墨、法、陰陽(yáng)等學(xué)派系統(tǒng)地提出了自己的哲學(xué)思想和社會(huì)政治主張。這是中國(guó)古代一次思想大解放、大飛躍，一批哲人迸發(fā)出的原創(chuàng)性精神智慧，在中國(guó)文化史、東亞文化史乃至世界文化史上譜寫(xiě)了光輝燦爛的篇章。

《史記·太史公自序第七十》有載易大傳:“天下一致而百慮，同歸而殊途。”夫陰陽(yáng)、儒、墨、名、法、道德，此務(wù)為治者也，直所從言之異路，有省不省耳。嘗竊觀陰陽(yáng)之術(shù)，大祥而眾忌諱，使人拘而多所畏;然其序四時(shí)之大順，不可失也。儒者博而寡要，勞而少功，是以其事難盡從;然其序君臣父子之禮，列夫婦長(zhǎng)幼之別，不可易也。墨者儉而難遵，是以其事不可遍循;然其疆本節(jié)用，不可廢也。法家嚴(yán)而少恩;然其正君臣上下之分，不可改矣。名家使人儉而善失真;然其正名實(shí)，不可不察也。道家使人精神專(zhuān)一.動(dòng)合無(wú)形.贍足萬(wàn)物。其為術(shù)也.因陰陽(yáng)之大順.采儒 墨之善，撮名法之要，與時(shí)遷移，應(yīng)物變化，立俗施事，無(wú)所不宜，指約而易操，事少而功多。儒者則不然，以為人主天下之儀表也，主倡而臣和，主先而臣隨。如此則主勞而臣逸。至齡大道之要，去健羨，細(xì)聰明，釋此而任術(shù)。夫神大用則竭，形大勞則敝。形神騷動(dòng)，欲與天地長(zhǎng)久，非所聞也。

夫陰陽(yáng)四時(shí)、八位、十二度、二十四節(jié)各有教令，順之者昌，逆之者不死則亡，未必然也，故曰“使人拘而多畏”。夫春生夏長(zhǎng)，秋收冬藏，此天道之大經(jīng)也，弗順則無(wú)以為天下綱紀(jì)，故曰“四時(shí)之大順，不可失也”。

夫儒者以六為法。六藝經(jīng)傳以千萬(wàn)數(shù)，累世不能通其學(xué)，當(dāng)年不能究其禮，故曰“博而寡要，勞而少功”。若夫列君臣父子之禮，序夫婦長(zhǎng)幼之別，雖百家弗能易也。

墨者亦尚堯舜道，言其德行曰:“堂高三尺，土階三等，茅茨不剪，采椽不刮。食土篡，吸土刑，析粱之食，黎霍之羹。夏日葛衣，冬日鹿裘。”其送死，桐棺三寸，舉音不盡其哀。教喪禮，必以此為萬(wàn)民之率。使天下法若此，則尊卑無(wú)別也。夫世異時(shí)移，事業(yè)不必同，故曰“儉而難遵”。要曰疆本節(jié)用，則人給家足之道也。此墨子之所長(zhǎng)，雖百長(zhǎng)弗 能廢也。

法家不別親疏，不殊貴賤，一斷樸法，則親親尊尊之 恩絕矣。可以行一時(shí)之計(jì)，而不可長(zhǎng)用也，故曰“嚴(yán)而少恩”。若尊主卑臣，明分職不得相逾越，雖百家弗能改也。

名家苛察繳繞，使人不得反其意，專(zhuān)決磚名而失人情，故曰“使人儉而善失真”，若夫控名責(zé)實(shí)，參伍不失，此不可不察也。

道家無(wú)為，又曰無(wú)不為，其實(shí)易行，其辭難知。其術(shù)以虛無(wú)為本，以因循為用。無(wú)成執(zhí)，無(wú)常形，故能究萬(wàn)物之J清。不為物先，不為物后，故能為萬(wàn)物主。有法無(wú)法，因時(shí)為業(yè);有度無(wú)度，因物與合。故曰“圣人不朽，時(shí)變是守。虛者道之常也，因者君之綱”也。群臣并至，使各自明也。其實(shí)中其聲者謂之端，實(shí)不中其聲者謂之簌。簌言不聽(tīng)，奸乃不生，賢不肖自分，白黑乃形。在所欲用耳，何事不成。乃合大道，混混冥冥。光翟天下，復(fù)反無(wú)名。凡人所生者，神也;所托者，形也。神大用則竭，形大勞則敝，形神離則死。死者不可復(fù)生，離者不可復(fù)返，故圣人重之。由是觀之，神者生之本也，形者生之具也。不先定其神，而曰“我有以治天下”何由哉?

由于他們的出身不同，立場(chǎng)不同，因而在解決或回答:現(xiàn)實(shí)問(wèn)題時(shí)，提出的政治主張和要求也盡不同，他們著書(shū)立說(shuō)，雖然各有優(yōu)缺，但是為我們留下了寶貴且豐富的文化遺產(chǎn)。

他們面對(duì)社會(huì)的大變革，諸侯爭(zhēng)霸，群雄割據(jù)，戰(zhàn)爭(zhēng)頻仍，連年不絕。而社會(huì)變革的劇烈，也正因?yàn)楦髦T侯國(guó)力爭(zhēng)霸主地位，以主宰中國(guó)，所以采取了種種政治和經(jīng)濟(jì)的改革措施，富國(guó)強(qiáng)兵，勵(lì)精圖治，推動(dòng)了社會(huì)的快速向前發(fā)展。與此同時(shí)，諸子百家之說(shuō)應(yīng)運(yùn)而生，“九流”、“十家”異說(shuō)紛呈，學(xué)術(shù)思想空前活躍。因此，先秦這個(gè)大動(dòng)蕩的時(shí)期，成為中國(guó)古代社會(huì)大變革時(shí)期，同時(shí)成為雅斯貝斯稱之為“軸心時(shí)代”的歷史分界線。“軸心時(shí)代”不僅是一種有說(shuō)服力的新的史學(xué)觀念，而且這種理論為所有歷史學(xué)提供了一個(gè)新的視野。在中國(guó)，“軸心時(shí)代”大致相當(dāng)于春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期。這一時(shí)期，中國(guó)古代學(xué)術(shù)思想空前繁榮，諸子峰起，百家爭(zhēng)鳴，出現(xiàn)了儒、墨、道、法、名等許多學(xué)派，產(chǎn)生了孔子、老子、墨子、孟子、莊子、孫子、楊朱、惠 施、公孫龍、商鞍、申不害、荀子、鄒衍、韓非子、李斯等一 大批思想家。

我國(guó)今日的思想，試默察之，無(wú)不有先秦學(xué)術(shù)之成分在其中者。不知本原者，必不能知其支流。欲知后世之學(xué)術(shù)思想者，先秦諸子之學(xué)則不可不知也。也就是說(shuō)，先秦哲學(xué)是中國(guó)哲學(xué)的發(fā)端，是形成學(xué)派和建立哲學(xué)體系的重要?dú)v史時(shí)期，具有自己的歷史特點(diǎn)。它廣泛地探討了宇宙本原和自然規(guī)律問(wèn)題、天人關(guān)系問(wèn)題、人性善惡?jiǎn)栴}、認(rèn)識(shí)論和邏輯學(xué)問(wèn)題等，把哲學(xué)研究伸展到各個(gè)領(lǐng)域和各個(gè)方面，內(nèi)容極為豐富，已包含著以后各個(gè)歷史時(shí)期各種哲學(xué)觀點(diǎn)的胚胎和萌芽，對(duì)中國(guó)哲學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。就其探討問(wèn)題的廣度和深度而言，可以和古希臘哲學(xué)相媲美，是中國(guó)亦是世界哲學(xué)史上的燦爛篇章。

我國(guó)學(xué)術(shù)，大略可以分為七個(gè)時(shí)期:先秦之世，諸子百家之學(xué)，兩漢之儒學(xué)，魏晉以后之玄學(xué)，南北朝、隋唐之佛學(xué)，宋明之理學(xué)，清代之漢學(xué)，現(xiàn)今所謂新學(xué)。七者之中，兩漢、魏晉不過(guò)承襲古人，佛學(xué)受諸印度，理學(xué)家雖辟佛，實(shí)于佛學(xué)人之甚深，清代漢學(xué)，考證之法甚精，而于主義無(wú)所創(chuàng)辟，最近新說(shuō)，則又受諸歐美者也。歷代學(xué)術(shù)，純?yōu)槲宜詣?chuàng)者，實(shí)止先秦之學(xué)耳。(呂思勉，《先秦學(xué)術(shù)概論》)

第3篇

【關(guān)鍵詞】論文 數(shù)據(jù)庫(kù) 查新

論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)是我國(guó)現(xiàn)階段文獻(xiàn)資源最完整，同時(shí)在動(dòng)態(tài)更新方面最為優(yōu)秀的碩博學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)，是薈萃我國(guó)各學(xué)科領(lǐng)域重要?jiǎng)?chuàng)新成果與高層次創(chuàng)新人才信息的科學(xué)文化資源寶庫(kù)，是培養(yǎng)高層次科技人才，推進(jìn)科技工作人員之間的學(xué)術(shù)交流.促進(jìn)學(xué)科建設(shè)和科研工作的平臺(tái)。會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄了國(guó)家級(jí)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)組織、部委、高校召開(kāi)的全國(guó)性學(xué)術(shù)會(huì)議及國(guó)家性會(huì)議論文全文。覆蓋學(xué)科廣、文獻(xiàn)量大、收錄質(zhì)量高、全文收錄、每日更新、使用方式靈活等特點(diǎn)，是我國(guó)最具權(quán)威的論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)。數(shù)據(jù)庫(kù)信息存貯量太，檢索速度快，為科技查新提供了文獻(xiàn)保障，在科技查新領(lǐng)域有著十分廣闊的應(yīng)用前景。

一、概況簡(jiǎn)介

（一）中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CDFD）收錄了從1999年到現(xiàn)在為止我國(guó)357家具有博士培養(yǎng)資質(zhì)單位的博士學(xué)位論文，累積博士學(xué)位論文文獻(xiàn)7.3萬(wàn)多篇。由相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)中心實(shí)行每日更新。學(xué)科范圍包含并且涉及基礎(chǔ)科學(xué)、農(nóng)業(yè)科技、信息科技、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)、工程科技（Ⅰ，Ⅱ）、醫(yī)藥衛(wèi)生科技、社會(huì)科學(xué)（Ⅰ，Ⅱ）、哲學(xué)與人文科學(xué)等學(xué)科。

（二）中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CMFD）是我國(guó)現(xiàn)階段資源最完整，質(zhì)同時(shí)連續(xù)更新最優(yōu)秀的碩士學(xué)位論文文獻(xiàn)。學(xué)科包含了基礎(chǔ)科學(xué)、工程科技（Ⅰ，Ⅱ）、信息科技、醫(yī)藥衛(wèi)生科技、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)、社會(huì)科學(xué)（Ⅰ，Ⅱ）、哲學(xué)與人文科學(xué)等學(xué)科，它收錄了自1999年至2007年12月31日所累積碩士學(xué)位論文全文文獻(xiàn)54萬(wàn)多篇，這些文獻(xiàn)都來(lái)自于全國(guó)460家具有碩士培養(yǎng)資質(zhì)單位的碩士學(xué)位論文。在更新頻率上：CNKI中心網(wǎng)站及數(shù)據(jù)庫(kù)交換服務(wù)中心每日更新。

（三）中國(guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) （CDMD）（清華同方），收錄了1999-2006年全國(guó)300家具有博士培養(yǎng)資質(zhì)單位所刊發(fā)的優(yōu)秀博/碩士學(xué)位論文近22萬(wàn)篇。這些論文的收錄范圍包括理工A，B，C、文哲史、經(jīng)濟(jì)政治與法律、電子技術(shù)與信息科學(xué)、教育與社會(huì)科學(xué)等學(xué)科。

（四）中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CPCD）》（CNKI）收錄了我國(guó)2000至今以來(lái)國(guó)家二級(jí)以上學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)、科研院所、高校、政府舉辦的重要學(xué)術(shù)會(huì)議在國(guó)內(nèi)召開(kāi)的國(guó)際會(huì)議上發(fā)表的文獻(xiàn)92萬(wàn)余篇。收錄范圍涉及基礎(chǔ)科學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生科技、社會(huì)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與管理科學(xué)、信息科技、農(nóng)業(yè)科技、哲學(xué)與人文科學(xué)等學(xué)科。

二、不同數(shù)據(jù)庫(kù)作用分析

（一）獲取論文全文的作用

1.獲取論文原文：撰寫(xiě)新論文的關(guān)鍵是要首先尋找并且閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，然后將要所攥寫(xiě)論文的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)和已經(jīng)發(fā)表的論文進(jìn)行對(duì)比并且分析。并且用表格、圖形或文字方式將文獻(xiàn)的結(jié)論、成果、工藝等和查新課題進(jìn)行比較，提到和查新課題創(chuàng)新有關(guān)的數(shù)據(jù)。只有這樣才能作出獨(dú)特性的結(jié)論，而只找出相關(guān)的題錄或文摘作結(jié)論是不能達(dá)到這樣的目的的。

2.通過(guò)對(duì)中國(guó)學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)（CDDBFT）進(jìn)行學(xué)科主題瀏覽、個(gè)性化檢索、組合檢索等方式，然后再進(jìn)行二次鏈接（可以查到同一關(guān)鍵詞以及同一作者的所有論文）。在檢索結(jié)果中可以看到相關(guān)的論文題目，點(diǎn)擊所要找的論文，可以得到論文的全文信息。

3.通過(guò)對(duì)中國(guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) （CDMD）進(jìn)行簡(jiǎn)單檢索、高級(jí)檢索等檢索方式，可以在檢索結(jié)果中發(fā)現(xiàn)論文題目、學(xué)位授予單位、提交日期等相關(guān)信息。

（二）同類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)合使用

任何一種數(shù)據(jù)庫(kù)或者刊物均不可能收錄本學(xué)科和相關(guān)學(xué)科的全部文獻(xiàn)，在項(xiàng)目查新咨詢的實(shí)踐中可以發(fā)現(xiàn)，只有將多種同類(lèi)數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)合起來(lái)，才能達(dá)到最佳的效果，從而避免出現(xiàn)漏檢現(xiàn)象。現(xiàn)就上述論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)在科技項(xiàng)目查新咨詢中的作用作一論述。

1.學(xué)位論文作為特種文獻(xiàn)之一，它的數(shù)量也在隨著時(shí)間的變化而不斷的增加。學(xué)位論文本身和常規(guī)文獻(xiàn)-- 圖書(shū)、期刊等有著各自不同的信息價(jià)值，同時(shí)也受到了教學(xué)、研究、等領(lǐng)域研究人員的關(guān)注。

2.科技查新和一般的文獻(xiàn)檢索的目的不同，它不是以尋找相關(guān)文獻(xiàn)目錄為目的。而是以數(shù)據(jù)庫(kù)的高水平檢索手段為基礎(chǔ)，然后利用各種方法進(jìn)行對(duì)比分析。找到其獨(dú)特性和新穎性為目的，要實(shí)現(xiàn)這樣的目標(biāo)，就需要在在查準(zhǔn)的基礎(chǔ)上達(dá)到查全，避免出現(xiàn)漏檢的現(xiàn)象。將多種數(shù)據(jù)庫(kù)的聯(lián)合應(yīng)用起來(lái)，可以有效的達(dá)到這樣的作用，特別是在做一些邊緣學(xué)科或者交叉科學(xué)的項(xiàng)目時(shí)，可以發(fā)揮其良好的效果。不僅提高了科技項(xiàng)目查新中的查全率和查準(zhǔn)率，同時(shí)也提高了內(nèi)容的準(zhǔn)確性、擴(kuò)展性、全面性等。

3.根據(jù)科技查新咨詢實(shí)踐可以發(fā)現(xiàn)，部分科研人員在選題時(shí)，仍然按照過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)來(lái)檢索文獻(xiàn)資料，對(duì)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)的強(qiáng)大功能不夠重視。在查新過(guò)程中一些科研人員根據(jù)自己掌握的不全面的信息，就開(kāi)始進(jìn)行選題或開(kāi)題。在準(zhǔn)備申報(bào)科研項(xiàng)目或成果，需要查新機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技查新時(shí)，才發(fā)現(xiàn)已經(jīng)有了相同或類(lèi)似的研究成果。科技項(xiàng)目查新咨詢工作是具有較強(qiáng)的技術(shù)性和科學(xué)性，對(duì)提高科技管理與決策規(guī)水平，減少和減低科研項(xiàng)目低水平重復(fù)率和科技成果評(píng)審失準(zhǔn)方面，同時(shí)增加科技投資效益方面具有重要意義。科研人員不僅要充分利用專(zhuān)題數(shù)據(jù)庫(kù)成果數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)內(nèi)外期刊數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，也要充分的利用會(huì)議論全文數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)等數(shù)據(jù)庫(kù)資料，為科研選題科技查新做好服務(wù)工作。

第4篇

攻讀專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位的教學(xué)計(jì)劃的原則（如年限、形式、水平、質(zhì)量等）均參照學(xué)術(shù)性博士學(xué)位（PHD）的標(biāo)準(zhǔn)，只是在招生、課程的側(cè)重點(diǎn)，培養(yǎng)方向、論文的性質(zhì)、實(shí)踐要求等方面有所不同。

培養(yǎng)目標(biāo)

美國(guó)專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位設(shè)立的伊始就是為了適應(yīng)愿意從事實(shí)踐性職業(yè)，而不愿從事研究和教學(xué)的那部分人的要求。它以培養(yǎng)實(shí)踐高層次應(yīng)用人才為目標(biāo)而區(qū)別于以培養(yǎng)學(xué)術(shù)為主要目標(biāo)的學(xué)術(shù)性博士。所以對(duì)專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位獲得者的培養(yǎng)目標(biāo)就可以大體上總結(jié)為：通過(guò)高水平的專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練使其達(dá)到一定的水平，使之具有從事某種專(zhuān)門(mén)職業(yè)業(yè)務(wù)工作的能力并要求掌握相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)。由于培養(yǎng)目標(biāo)與PHD有顯著差別，所以專(zhuān)業(yè)博士研究生在招生、課程設(shè)置、培養(yǎng)經(jīng)費(fèi)、實(shí)踐要求、導(dǎo)師、論文要求等許多方面都有自己的特色。

招生

博士生招生是博士教育的首要環(huán)節(jié)。招生的狀況直接影響培養(yǎng)質(zhì)量，所以美國(guó)大學(xué)十分重視博士的招生工作。隨著科技的進(jìn)步和社會(huì)的發(fā)展，知識(shí)更新與分化的速度急劇增長(zhǎng)，社會(huì)對(duì)不同層次與規(guī)格的人才的渴求，導(dǎo)致了博士教育多樣化格局的形成。美國(guó)專(zhuān)業(yè)博士研究生培養(yǎng)的特點(diǎn)首先就體現(xiàn)在招生方面。總的說(shuō)來(lái)，“美國(guó)式”招生制度的特點(diǎn)在于：不單純以分?jǐn)?shù)取人，注重全面考察，尤其重視學(xué)習(xí)能力；招生的指導(dǎo)思想是以滿足社會(huì)需要為出發(fā)點(diǎn)。基于以上兩點(diǎn)，其專(zhuān)業(yè)博士生培養(yǎng)模式的招生對(duì)象的實(shí)踐能力就成為考察重點(diǎn)。例如，工程博士的招生對(duì)象雖然有一些來(lái)自學(xué)士或碩士，但是更多的來(lái)自工業(yè)企業(yè)界和政府部門(mén)的中下層管理崗位。這些人從事過(guò)工程實(shí)踐工作，具有很強(qiáng)的全方位的工程能力。

另外美國(guó)專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位的設(shè)置也主要取決于市場(chǎng)的需要。在相對(duì)“飽和”的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，招生較平穩(wěn)，發(fā)展較緩慢；而那些“興旺”的學(xué)科，如工商管理、工程、教育、醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域?qū)I(yè)博士的生源則較多，發(fā)展也較快。這與美國(guó)高校一向所奉行的“服務(wù)社會(huì)”的理念是一致的。

課程設(shè)置

博士生入學(xué)后首先進(jìn)行課程學(xué)習(xí)，這是美國(guó)博士生教育的一個(gè)特點(diǎn)。對(duì)攻讀專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位的博士生的培養(yǎng)，由于人才培養(yǎng)目標(biāo)的變化，它注重專(zhuān)業(yè)知識(shí)及相應(yīng)的實(shí)務(wù)教學(xué)。選修課要求側(cè)重職業(yè)或?qū)I(yè)的需要，為學(xué)生今后的職業(yè)生涯做好準(zhǔn)備專(zhuān)業(yè)博士的培養(yǎng)方式主要采用產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的形式：學(xué)校和企業(yè)、科研部門(mén)聯(lián)合培養(yǎng)，在實(shí)施課程培養(yǎng)計(jì)劃過(guò)程中，大學(xué)和企業(yè)各派一定數(shù)量的教師講授課程，強(qiáng)調(diào)在生產(chǎn)實(shí)際和社會(huì)實(shí)踐中進(jìn)行科研。

在外國(guó)語(yǔ)的要求上也比哲學(xué)博士PHD要低。專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位一般要求精通一門(mén)外語(yǔ)或者以其他學(xué)科如數(shù)學(xué)或統(tǒng)計(jì)學(xué)代替而PHD則通常要求精通兩門(mén)外語(yǔ)。對(duì)于這方面的差別，作者認(rèn)為可能起源于二戰(zhàn)后的認(rèn)識(shí)問(wèn)題。那時(shí)美國(guó)還沒(méi)有成為世界學(xué)術(shù)中心，美國(guó)學(xué)術(shù)界那時(shí)也忙著“國(guó)際化”，外語(yǔ)學(xué)習(xí)對(duì)掌握國(guó)際學(xué)術(shù)新動(dòng)向，發(fā)展新知識(shí)，至關(guān)重要。但是對(duì)于培養(yǎng)面向?qū)嵺`的專(zhuān)業(yè)人員來(lái)說(shuō)就顯得不那么重要，而且外語(yǔ)學(xué)習(xí)需要大量時(shí)間，因此對(duì)于培養(yǎng)實(shí)踐人才的專(zhuān)業(yè)博士降低外語(yǔ)學(xué)習(xí)要求，而把有限的學(xué)習(xí)時(shí)間用于專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)，則被認(rèn)為是最恰當(dāng)?shù)摹Ｋ远?zhàn)后許多專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位并無(wú)外語(yǔ)要求或不十分苛求，只是隨著發(fā)展一些專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位才提高了對(duì)外語(yǔ)學(xué)習(xí)的要求，但仍低于PHD的要求。這只是培養(yǎng)目標(biāo)與課程要求一致性的結(jié)果。專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位既然樹(shù)立了自己的培養(yǎng)目標(biāo)――面向?qū)嵺`，注重應(yīng)用性，它就應(yīng)該建立適應(yīng)目標(biāo)的課程體系和要求。

實(shí)踐能力的培養(yǎng)與要求

美國(guó)的專(zhuān)業(yè)博士生教育非常重視培養(yǎng)學(xué)生將理論付諸于實(shí)踐的能力，即要求學(xué)生具備更多的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，所以他們往往要求專(zhuān)業(yè)博士生有若干時(shí)間（一般為1~2年）的相關(guān)專(zhuān)業(yè)的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。例如，醫(yī)學(xué)博士研究生有“住院見(jiàn)習(xí)期”。工程博士研究生則要求至少一年的“工業(yè)見(jiàn)習(xí)期”。在此期間，學(xué)生往往需要常常往返于大學(xué)和資助博士論文的公司企業(yè)，接受大學(xué)導(dǎo)師和專(zhuān)業(yè)工程師的雙重指導(dǎo)，從事研究和設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的創(chuàng)造性工作。

經(jīng)費(fèi)來(lái)源

近幾年來(lái)，研究生教育經(jīng)費(fèi)的多元化是一個(gè)世界性的普遍現(xiàn)象。美國(guó)20世紀(jì)60年代至80年代政府撥款在整個(gè)經(jīng)費(fèi)中占的比例下降，其他渠道籌措資金比例上升。這種情況一方面說(shuō)明國(guó)家撥款經(jīng)費(fèi)的緊張，而學(xué)校與企業(yè)橫向合作的經(jīng)費(fèi)在增加；另一方面也說(shuō)明許多企業(yè)確實(shí)需要高水平的人才加入，所以許多企業(yè)愿意對(duì)專(zhuān)業(yè)博士選定的有實(shí)踐背景的論文和實(shí)際應(yīng)用性的科研項(xiàng)目給予資助，這部分資金成為專(zhuān)業(yè)博士教育經(jīng)費(fèi)籌措的渠道之一。例如，學(xué)生進(jìn)入見(jiàn)習(xí)和論文寫(xiě)作階段后，可以作為公司、企業(yè)的“見(jiàn)習(xí)生”，由見(jiàn)習(xí)單位支持博士生的選題，并為他們提供薪水和設(shè)備儀器及研究經(jīng)費(fèi)等。對(duì)于專(zhuān)業(yè)博士學(xué)位教育來(lái)說(shuō)，由于接近實(shí)踐容易為企業(yè)帶來(lái)現(xiàn)實(shí)效益，因此就更易于吸引企業(yè)投資，這種籌資方式所得資金占的比例較之于PHD大一些。

論文要求

第5篇

主編:張維迎

版本:上海人民出版社2008年6月版

此書(shū)分上下兩篇,內(nèi)容包括成思危、厲以寧、吳敬璉、茅于軾、樊綱、林毅夫、周其仁、陳志武、錢(qián)穎一、張維迎10位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的個(gè)人介紹、演講實(shí)錄,也包括他們的觀點(diǎn)摘錄,以及與改革30年有關(guān)的其他演講或論文。是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)于改革30年的思考、評(píng)價(jià)、展望......這些經(jīng)濟(jì)學(xué)者中既有當(dāng)年對(duì)市場(chǎng)化改革與股份制改革作出奠基性貢獻(xiàn)的老一代經(jīng)濟(jì)學(xué)者,又有當(dāng)前活躍在經(jīng)濟(jì)研究第一線,正對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革作出直接和重要貢獻(xiàn)的少壯派經(jīng)濟(jì)學(xué)者。書(shū)中還特別整合了10位經(jīng)濟(jì)學(xué)家以往的主要著作,力圖在閱讀上給讀者更廣泛的選擇。

《理財(cái)規(guī)劃進(jìn)行時(shí)》

作者:(美)杰弗瑞H.拉提納 譯:張楠

版本:機(jī)械工業(yè)出版社2008年8月版

理財(cái)規(guī)劃師遇到了前所未有的巨大商機(jī),越來(lái)越多的金融專(zhuān)業(yè)人士希望轉(zhuǎn)行到這個(gè)盈利領(lǐng)域。當(dāng)前,龐大的“嬰兒潮”群體正在為自己10年后的退休生活進(jìn)行籌劃,這將為理財(cái)規(guī)劃師們帶來(lái)豐厚的利潤(rùn)。并且,隨著投資數(shù)額的不斷提高以及投資的多元化,越來(lái)越多的人希望請(qǐng)理財(cái)顧問(wèn)來(lái)幫助他們管理資金。杰弗瑞H.拉提納,這位經(jīng)驗(yàn)豐富的理財(cái)規(guī)劃師和教育家,為雄心勃勃的理財(cái)規(guī)劃師們提供了一個(gè)完善、系統(tǒng)的“總控鑰匙”規(guī)劃體系。從如何建立業(yè)務(wù)、與客戶進(jìn)行溝通,到怎樣管理投資、為自己的服務(wù)開(kāi)辟市場(chǎng)。此書(shū)將幫助新入行的理財(cái)規(guī)劃者順利進(jìn)入理財(cái)規(guī)劃業(yè),并指導(dǎo)他們?cè)谶@個(gè)高利潤(rùn)的職業(yè)領(lǐng)域獲得成功,書(shū)中所介紹的理財(cái)工具和技巧,在理財(cái)規(guī)劃師提升自身水平的各個(gè)階段,都能給予指導(dǎo),從而幫助其成為更優(yōu)秀的理財(cái)規(guī)劃師.

《贏在互聯(lián)網(wǎng)》

作者:曹喜蛙

版本:中國(guó)時(shí)代經(jīng)濟(jì)出版社2008年7月版

起哄理論是學(xué)者曹喜蛙1998年提出的互聯(lián)網(wǎng)哲學(xué),該理論被稱為互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的核心哲學(xué)。起哄理論認(rèn)為,互聯(lián)網(wǎng)哲學(xué)的精髓就是不斷張揚(yáng)的起哄精神,正是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)徹底實(shí)現(xiàn)了人類(lèi)被封建時(shí)代、工業(yè)化社會(huì)所壓抑、隔離的那種原生態(tài)的起哄精神――人類(lèi)精神最偉大的核爆炸能量,它將開(kāi)啟人類(lèi)文明的新篇章。起哄理論是針對(duì)權(quán)威主義和權(quán)威體系提出來(lái)的,是對(duì)權(quán)威及權(quán)威體系下的非權(quán)威、非體系內(nèi)話語(yǔ)權(quán)的肯定。起哄理論從對(duì)人類(lèi)數(shù)千年文明史追溯到互聯(lián)網(wǎng)社會(huì),所提出的“起哄權(quán)”的概念，意義重大,其影響將不亞于現(xiàn)代民主、自由的概念。

《風(fēng)險(xiǎn)投資紅人館》

編著:于俊燕

第6篇

關(guān)鍵詞：深圳股市；均值-方差模型；投資組合有效邊界

0 引言

1952年，馬柯維茨（Markowitz）在《金融期刊》上發(fā)表了《投資組合選擇》論文以及在1959年出版的同名著作，標(biāo)志著現(xiàn)資組合理論的誕生。馬柯維茨在文章中闡述了資產(chǎn)收益和風(fēng)險(xiǎn)分析的主要原理和方法，建立了均值-方差模型（MV Model）的基本框架，為現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論在隨后幾十年的迅速充實(shí)和發(fā)展奠定了牢固的理論基礎(chǔ)。馬柯維茨的均值-方差模型為投資者如何選擇最佳資產(chǎn)組合提供了一套完整、成熟的方法。具體來(lái)說(shuō)可分為四個(gè)步驟：（1）投資者首先要考慮他所面臨的各種資產(chǎn)以及可能組成的資產(chǎn)組合，以便為其尋找最優(yōu)資產(chǎn)組合提供選擇范圍；（2）對(duì)這些資產(chǎn)進(jìn)行分析，計(jì)算出這些資產(chǎn)的預(yù)期收益率、方差、協(xié)方差以及相關(guān)系數(shù)；（3）根據(jù)約束條件，運(yùn)用微分法或二次規(guī)劃等方法計(jì)算出有效資產(chǎn)組合及其集合-有效邊界；（4）反映投資者主觀態(tài)度的無(wú)差異曲線和有效邊界的切點(diǎn)即使為最佳資產(chǎn)組合。

論文以2005年8月到2006年8月深圳交易所上市的10只股票為研究對(duì)象，以均值-方差、Markowitz理論為基礎(chǔ)，以二次規(guī)劃為研究工具，在上述樣本股范圍內(nèi)找出樣本有效投資組合，并由此作出深圳股票市場(chǎng)10個(gè)股票投資組合的“有效邊界”。在此基礎(chǔ)上，引入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸求出在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸下的最優(yōu)投資組合策略。

1 10只股票相關(guān)數(shù)據(jù)

1.1 基本信息

所選的這10支股票都是在深圳證券交易所掛牌的，來(lái)自于深圳證券交易所40（現(xiàn)有38）個(gè)成分股的10個(gè)。這10支股票的名稱、代碼詳見(jiàn)下表1。

樣本選擇日期是從2005年8月12日-2006年8月4日共45交易周，數(shù)據(jù)來(lái)源于搜狐網(wǎng)。

表1 10個(gè)股票名稱及代碼

2 數(shù)據(jù)分析

2.1 周收益率的計(jì)算

其中：Rit為第i種股票在t周的收益率，Pit為第i種股票在t周的收盤(pán)價(jià)；Pi（t-1）為第i種股票在（t-1）周的收盤(pán)價(jià)；Dit為第i種股票在第t周所獲紅利、股息等收入，Dit=每股現(xiàn)金股利+Pit（送股比例+配股比例） 每股配股價(jià)×每股配股比例。

2.2 周平均收益率

各樣本股45個(gè)交易周的周平均收益率的計(jì)算采用算術(shù)平均法，即周平均收益率為：

其中：ERi是第i只股票的周平均收益率；Rit是第i只股票在第t周的收益率；N是周數(shù)，N=45。

2.3 標(biāo)準(zhǔn)差

表2 樣本股預(yù)期收益率和標(biāo)準(zhǔn)差

各樣本股在樣本時(shí)限內(nèi)周平均收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為：

其中：N是周數(shù)，N=45

根據(jù)上述公式，計(jì)算出的周平均收益率及其標(biāo)準(zhǔn)差如表2所示。

然后運(yùn)用excel的計(jì)算功能計(jì)算出10只股票的方差-協(xié)方差矩陣和相關(guān)系數(shù)，具體結(jié)果如下表3、表4所示。

表3 樣本股的方差-協(xié)方差矩陣

表4 相關(guān)系數(shù)

3 有效資產(chǎn)組合的計(jì)算

計(jì)算出深市各個(gè)樣本股的周平均收益率和標(biāo)準(zhǔn)差后，就可以計(jì)算10只股票的可能的有效資產(chǎn)組合了。在目前不允許賣(mài)空的條件下，在論文樣本所選取的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，深市有效邊界的數(shù)學(xué)陳述為：

其中：σp為資產(chǎn)組合的標(biāo)準(zhǔn)差；xi為第i種股票在組合中所占的投資比例；σij為（i種股票與第j種股票之間的協(xié)方差（當(dāng)i和j相等時(shí)，這里就是方差了）；Rp為資產(chǎn)組合的周平均收益率；Ri為第i種資產(chǎn)的周平均收益率。

這里目標(biāo)函數(shù)是二次的，約束條件是線型的，可以通過(guò)二次規(guī)劃的方法確定（x1，x2，x3，…，x10）找出有效資產(chǎn)組合了。這里運(yùn)用數(shù)學(xué)軟件matlab求解的10組組合如表5所示。

由所得的10組收益值-風(fēng)險(xiǎn)二維數(shù)據(jù)可以得到股票組合的有效邊界，如下圖1所示。

表5 投資組合比例

圖1 10只股票的預(yù)期收益-風(fēng)險(xiǎn)圖

可以看出，隨著預(yù)期收益率增加，風(fēng)險(xiǎn)先是增加，到達(dá)某個(gè)點(diǎn)后就逐漸減少。里面有個(gè)臨界值，其中，我們的選擇范圍就是隨著上圖中的上半部分，隨著風(fēng)險(xiǎn)增大，收益率增大的部分。

參考文獻(xiàn)：

[1] 高平.滬深股市資產(chǎn)投資組合的實(shí)證研究.華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2000.5，32（3）.

[2] 杜晗晗，何琪.股票投資組合實(shí)例研究.股票投資組合實(shí)例研究.金融經(jīng)濟(jì).

第7篇

關(guān)鍵詞：英國(guó)；創(chuàng)新與實(shí)踐能力；啟示

中圖分類(lèi)號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2015）37-0190-02

提升研究水平、培育創(chuàng)新和實(shí)踐能力是研究生培養(yǎng)中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。英國(guó)較早邁出研究生教育的改革步伐，十分重視培育研究生學(xué)術(shù)能力和應(yīng)用能力，最終形成了一套科學(xué)有效、具有國(guó)際水準(zhǔn)的培養(yǎng)范式，尤其是牛津、劍橋、帝國(guó)理工等一流大學(xué)的研究生教育已成為世界典范。所以，英國(guó)研究生教育對(duì)完善我國(guó)研究生創(chuàng)新和實(shí)踐培養(yǎng)機(jī)制具有重大借鑒意義。

一、英國(guó)研究生教育歷史

英國(guó)研究生教育大致經(jīng)歷了兩個(gè)時(shí)期。第一時(shí)期是二戰(zhàn)以前的萌芽與摸索階段。19世紀(jì)初，英國(guó)仿效德國(guó)“教學(xué)與科研相結(jié)合”和“學(xué)術(shù)自由”的辦學(xué)理念，開(kāi)始研究生教育改革，先后經(jīng)歷了接受、忽視、規(guī)范階段。在萌芽階段，研究生教育發(fā)展緩慢、形同虛設(shè)、不成體系，研究生不用住校、答辯和考試，只需注冊(cè)并交清學(xué)費(fèi)就獲準(zhǔn)畢業(yè)和獲得學(xué)位。19世紀(jì)末，政府開(kāi)始承擔(dān)研究生教育經(jīng)費(fèi)，大學(xué)開(kāi)始重視研究生培養(yǎng)，并通過(guò)推行獎(jiǎng)學(xué)金制度和學(xué)位條例改革吸引國(guó)內(nèi)外學(xué)生，從而初步建立起具有現(xiàn)代管理理念的研究生教育體系。第二時(shí)期是二戰(zhàn)以后的深化改革階段。在這一時(shí)期，英國(guó)政府成立了管理研究生教育的教育與科學(xué)部并繼續(xù)加大科研經(jīng)費(fèi)投入，逐漸形成了高校與科研機(jī)構(gòu)共同培育研究生的多元化格局，培養(yǎng)模式也日益豐富，除了學(xué)術(shù)型研究生之外，出現(xiàn)了修課式研究生，整個(gè)研究生管理體制日臻完善。在20世紀(jì)80年代，英國(guó)研究生教育改革因政府削減教育經(jīng)費(fèi)而有所延緩。直到20世紀(jì)90年代，“羅素盟校”成立和“迪爾英報(bào)告”出臺(tái)，再次掀起研究生教育深化改革浪潮，政府開(kāi)始實(shí)施研究生教育監(jiān)督制度和簡(jiǎn)化簽證手續(xù)，大學(xué)紛紛成立研究生院，采用學(xué)分累積及轉(zhuǎn)換制度，積極開(kāi)辦國(guó)際化課程，加強(qiáng)國(guó)際交流，推行校企聯(lián)合，最終有效推動(dòng)了研究生的科研創(chuàng)新和實(shí)踐能力，大大提升了研究生教育的國(guó)際化水平。

二、英國(guó)研究生創(chuàng)新和實(shí)踐能力的培養(yǎng)體系

英國(guó)始終將培養(yǎng)研究能力貫穿于研究生教育的全過(guò)程，從而形成了從學(xué)術(shù)道德、課程設(shè)置，到論文寫(xiě)作的環(huán)環(huán)相扣、實(shí)用高效的培養(yǎng)體系。

1.嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)下的培養(yǎng)模式多元化。大學(xué)的院系一般有專(zhuān)門(mén)用于檢測(cè)學(xué)生論文抄襲、剽竊等行為的數(shù)據(jù)庫(kù)，各學(xué)院也會(huì)介紹相關(guān)學(xué)科的學(xué)術(shù)寫(xiě)作和規(guī)范，要求學(xué)生必須嚴(yán)格遵守相應(yīng)學(xué)術(shù)寫(xiě)作規(guī)則和道德規(guī)范。培養(yǎng)模式也很豐富，其中，碩士分為授課和研究式兩種。授課式碩士又分為轉(zhuǎn)換和發(fā)展碩士。轉(zhuǎn)換碩士是本碩專(zhuān)業(yè)不一致的學(xué)生，發(fā)展碩士是本碩專(zhuān)業(yè)一致的學(xué)生，修業(yè)均為一年。研究式碩士是在授課式碩士生畢業(yè)后繼續(xù)學(xué)術(shù)深造的碩士。博士生包括哲學(xué)博士和論著類(lèi)哲學(xué)博士，后者主要針對(duì)高校內(nèi)部教職員工和校友。博士注冊(cè)九個(gè)學(xué)期后就可以申請(qǐng)答辯，獲得學(xué)位一般需要2-7年，約有1/3不能按時(shí)獲得學(xué)位。

2.注重培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新和實(shí)踐能力。英國(guó)大學(xué)針對(duì)不同社會(huì)需求預(yù)設(shè)不同研究生培養(yǎng)目標(biāo)。碩士層面包括應(yīng)用型的授課式碩士和創(chuàng)新研究的研究式碩士。博士需要具備獨(dú)立的理論歸納、總結(jié)和創(chuàng)新能力；大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)一般都要求研究生參與實(shí)際教學(xué)和研究工作，并通過(guò)開(kāi)設(shè)大量新課，擴(kuò)大學(xué)生知識(shí)面。

3.考核制度健全。英國(guó)研究生教育考核包括教育機(jī)構(gòu)和政府考核。教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行課程和論文考核。在課程考核中，首先開(kāi)設(shè)方法論課程，用于指導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行科學(xué)研究。每門(mén)碩士課程由平時(shí)作業(yè)（或小論文）+課程組成，要求兩部分成績(jī)都必須達(dá)到一個(gè)分?jǐn)?shù)線，課程考核實(shí)行淘汰制，沒(méi)有補(bǔ)考，不合格就失去學(xué)位。但是課時(shí)不多，大量時(shí)間讓學(xué)生自主研究。像薩塞克斯大學(xué)的研究生一門(mén)課一周兩課時(shí)，一次一節(jié)，分別用于講授或討論，每門(mén)課由專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)輪流上課，保證學(xué)生接受最好的教育。至于博士，大學(xué)每年組織考察團(tuán)考核博士生的“檢定報(bào)告”，考核失敗的博士生將被淘汰；在論文考核方面，授課式碩士論文重點(diǎn)考察學(xué)生處理實(shí)際問(wèn)題的能力，無(wú)學(xué)術(shù)創(chuàng)新要求，研究式碩士則要求學(xué)位論文的理論創(chuàng)新。博士論文被要求顯示理論驗(yàn)證、理解、組織、整合和獨(dú)立創(chuàng)新的能力。導(dǎo)師要對(duì)博士生的研究工作加以評(píng)價(jià)，并聘請(qǐng)兩名或兩名以上相關(guān)領(lǐng)域教授（一般是校外和校內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域各一位學(xué)者）對(duì)畢業(yè)論文加以考核，博士生再通過(guò)答辯后才能獲得學(xué)位。政府每4～5年對(duì)高校研究生的教育水平和科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估分為7個(gè)等級(jí)，3分以上的才能得到基金經(jīng)費(fèi)資助。

4.學(xué)術(shù)交流頻繁。教育機(jī)構(gòu)一般通過(guò)學(xué)術(shù)講座來(lái)拓寬研究生學(xué)術(shù)視野。比如在薩塞克斯大學(xué)的經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院中，各系每周都有兩個(gè)小時(shí)的學(xué)術(shù)講座，一般邀請(qǐng)來(lái)自國(guó)內(nèi)外名校的學(xué)者就相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)前沿理論為研究生做專(zhuān)題講座，使學(xué)術(shù)講座成為催生研究生學(xué)術(shù)素養(yǎng)的孵化器。與此同時(shí)，各系的研究生每周還有討論會(huì)，一般安排在午餐時(shí)間，有專(zhuān)業(yè)教師到場(chǎng)指導(dǎo)，通過(guò)交流各具特色的研究思想、研究方法，有效地開(kāi)拓了研究生的研究視野和提升了研究水平，一些導(dǎo)師還和研究生參加國(guó)內(nèi)外各類(lèi)學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。

5.嚴(yán)格導(dǎo)師制度。英國(guó)特別注重導(dǎo)師的科研能力和培養(yǎng)研究生創(chuàng)新的能力，一般要求導(dǎo)師的學(xué)科背景良好，擁有一定學(xué)術(shù)職務(wù)，所授課程被學(xué)生普遍接受；指導(dǎo)方式一般實(shí)行導(dǎo)師和助理雙輔導(dǎo)制，導(dǎo)師一般1～2周與學(xué)生見(jiàn)面一次，主要負(fù)責(zé)確定學(xué)生課題，指導(dǎo)研究生展開(kāi)研究的關(guān)鍵性和方向性問(wèn)題，培養(yǎng)研究生獨(dú)立開(kāi)展科學(xué)研究的能力，審定和評(píng)價(jià)研究生的研究成果與研究水平。像薩塞克斯大學(xué)，博士管理還實(shí)行雙導(dǎo)師制，博士生一般都有主導(dǎo)師和副導(dǎo)師。為了監(jiān)督導(dǎo)師工作，學(xué)校還配備了第三方監(jiān)督員。

5.注重教育的國(guó)際化。20世紀(jì)80年代初，各大學(xué)紛紛采取措施，吸引世界各國(guó)優(yōu)秀學(xué)生，甚至還提供了大量的“海外研究生獎(jiǎng)學(xué)金”。目前，在英國(guó)就讀的全日制研究生中有32%來(lái)自海外，而在薩塞克斯大學(xué)，這個(gè)比例高達(dá)50%以上。但是，自上世紀(jì)80年代起，英國(guó)對(duì)留學(xué)生采取了高額收費(fèi)制度，甚至一些著名大學(xué)因?yàn)樯暾?qǐng)的學(xué)生太多，他們還向外國(guó)留學(xué)生收取板凳費(fèi)，像劍橋大學(xué)甚至還向?qū)W生收取管理費(fèi)、導(dǎo)師指導(dǎo)費(fèi)等，結(jié)果導(dǎo)致國(guó)際學(xué)生人數(shù)減少。相反，來(lái)自中國(guó)的一些富裕家庭的留學(xué)卻在增多，在一定程度上影響了我國(guó)留學(xué)生的聲譽(yù)，也滋長(zhǎng)了一些英國(guó)高校師生之間請(qǐng)客送禮的不良風(fēng)氣。

6.教學(xué)研究的軟硬件設(shè)施十分到位。英國(guó)的許多大學(xué)十分注重研究生教學(xué)與科研的軟硬件設(shè)施建設(shè)。像薩塞克斯大學(xué)就花費(fèi)大量的投入用于優(yōu)化教學(xué)與研究設(shè)施，其中，學(xué)校能基本保證每位博士生有公用辦公桌、電腦，在博士生辦公室配有電話、打印機(jī)，碩士生也有專(zhuān)門(mén)的公共自習(xí)室，教學(xué)樓每一層都有資料復(fù)印與掃描室；學(xué)校所有電腦都由IT部門(mén)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)統(tǒng)一負(fù)責(zé)管理全校網(wǎng)絡(luò)資源，負(fù)責(zé)安裝和維修電腦軟件；校內(nèi)正式員工和學(xué)生只需到IT部門(mén)申請(qǐng)一個(gè)賬號(hào)，就可以使用用戶名和密碼登陸學(xué)校的任何一臺(tái)電腦，打開(kāi)自己的私人資源；每個(gè)教師都有獨(dú)立的空間大小和辦公設(shè)施一致的辦公間，辦公間都配備電腦、電話、一體機(jī)和少量桌和椅子，但是，學(xué)校的教學(xué)科研設(shè)施絕不奢華，突出了節(jié)能、環(huán)保、實(shí)用、便捷和舒適等理念。圖書(shū)館擁有大量的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)，除了最小開(kāi)放日，一般24小時(shí)開(kāi)放，各系的科研秘書(shū)服務(wù)也十分到位，每天都會(huì)將科研信息通過(guò)電子郵件發(fā)給師生。

三、英國(guó)研究生教育對(duì)我國(guó)研究生創(chuàng)新和實(shí)踐能力培養(yǎng)的啟示

1.積極爭(zhēng)取各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，建立多元化融資機(jī)制。政府要通過(guò)定期監(jiān)督加強(qiáng)研究生教育質(zhì)量評(píng)估，打破依賴政府財(cái)政支付的單一模式，鼓勵(lì)校企合作，建立多元化投資渠道，彌補(bǔ)高校研究生經(jīng)費(fèi)的巨大缺口，但是，要注重引資的內(nèi)涵能力，摒棄打著集資旗號(hào)，以錢(qián)賣(mài)學(xué)位、以權(quán)換學(xué)位的不良風(fēng)氣。以陜西師范大學(xué)研究生的生活費(fèi)為例，該校碩士生的生活費(fèi)是每月以獎(jiǎng)學(xué)金的名義僅發(fā)放300元左右給部分碩士生，調(diào)劑學(xué)生甚至沒(méi)有這部分獎(jiǎng)學(xué)金，博士按照國(guó)家規(guī)定，一月也只有1000元。結(jié)果導(dǎo)致許多學(xué)生迫于生計(jì)外出打工賺錢(qián)，嚴(yán)重影響了研究生科研能力。所以，高校必須要加強(qiáng)與社會(huì)聯(lián)系，爭(zhēng)取社會(huì)投資，以改善經(jīng)費(fèi)不足困境。

2.注重學(xué)生創(chuàng)新能力培養(yǎng)。規(guī)范管理和嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，規(guī)范對(duì)全日制、成人學(xué)歷研究生實(shí)行統(tǒng)一的學(xué)分、課程和教學(xué)標(biāo)準(zhǔn)要求，引入淘汰率，提高生源質(zhì)量；加強(qiáng)校企合作，提升研究生實(shí)踐能力；完善和規(guī)范研究生培養(yǎng)方案，細(xì)化招生、課程學(xué)習(xí)、考試、學(xué)位論文以及答辯等培養(yǎng)環(huán)節(jié)；改善科研的軟硬件設(shè)施。

3.完善研究生導(dǎo)師制。規(guī)范導(dǎo)師選聘制度，實(shí)施公正合理、制度透明的導(dǎo)師競(jìng)聘上崗制度，聘任人品好、研究水平高和對(duì)學(xué)生指導(dǎo)能力強(qiáng)的教師作為指導(dǎo)教師，去行政化，賦予導(dǎo)師和學(xué)生自主雙向選擇的權(quán)利，改善師生研究環(huán)境，提供完善的辦公設(shè)施，建立導(dǎo)師組，彌補(bǔ)單一導(dǎo)師制的知識(shí)局限性，使研究生獲得更加全面的知識(shí)，建立導(dǎo)師觀察團(tuán)監(jiān)督導(dǎo)師科學(xué)合理地指導(dǎo)學(xué)生。

4.加強(qiáng)研究生課程的國(guó)際化研究。開(kāi)設(shè)體現(xiàn)國(guó)際觀點(diǎn)的國(guó)際課程，拓展學(xué)生研究視野；邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外知名專(zhuān)家學(xué)者給研究生作相關(guān)學(xué)術(shù)報(bào)告，提升研究生學(xué)識(shí)水平；爭(zhēng)取和投入大量經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)導(dǎo)師和研究生積極參與國(guó)際學(xué)術(shù)界交流、承擔(dān)國(guó)際合作項(xiàng)目，擴(kuò)大國(guó)際影響；積極招收國(guó)外學(xué)生，同時(shí)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)研究生去國(guó)外留學(xué)。

參考文獻(xiàn)：

第8篇

論文關(guān)鍵詞：FDI，新疆地區(qū)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

 

一、FDI促進(jìn)新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的機(jī)理分析

1、FDI通過(guò)資本供給促進(jìn)新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是技術(shù)進(jìn)步和資本增加，同樣產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)也需要資金的有效供給。一般地說(shuō)，新疆在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的主要矛盾是積累能力不足，亦即資本供給不足，特別是在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中新疆地區(qū)，往往需要大量的固定資產(chǎn)投資。新疆地處中國(guó)大西北，投資需求和消費(fèi)需求增長(zhǎng)速度較快，區(qū)內(nèi)有效資金供應(yīng)不足，利用外資可以很大程度上彌補(bǔ)區(qū)內(nèi)資金供給的缺口論文怎么寫(xiě)。通過(guò)利用外資，可以增加中國(guó)現(xiàn)有的資金存量，加速資本的形成，大大提高新疆的投資水平。

2、FDI通過(guò)技術(shù)提升促進(jìn)新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。國(guó)外直接投資促進(jìn)技術(shù)水平的提升主要是通過(guò)技術(shù)外溢實(shí)現(xiàn)。所謂技術(shù)外溢又稱“外部效應(yīng)”，是指發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行直接投資，其先進(jìn)技術(shù)、經(jīng)營(yíng)哲學(xué)、管理經(jīng)驗(yàn)等能夠通過(guò)一定途徑滲透到東道國(guó)或地區(qū)的其他企業(yè)，從而對(duì)該國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和增長(zhǎng)發(fā)揮作用。技術(shù)外溢主要通過(guò)以下方面實(shí)現(xiàn)：一是技術(shù)波及；二是示范效應(yīng)作用；三是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)技術(shù)的刺激作用；四是對(duì)人員的培訓(xùn)作用。

Borensztein等人(1998)構(gòu)建的包含F(xiàn)DI的內(nèi)生增長(zhǎng)模型較好地闡釋了FDI通過(guò)溢出效應(yīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。結(jié)果表明：以外資企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量占東道國(guó)或地區(qū)產(chǎn)品總量的比率來(lái)衡量FDI的水平，其比例越高，東道國(guó)或地區(qū)引入新技術(shù) (新產(chǎn)品)的成本越低，可獲得的新產(chǎn)品的數(shù)量也就越多。技術(shù)水平越落后的國(guó)家新疆地區(qū)，與先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)差距越大，即N/N*比例越低，引入新產(chǎn)品的成本越低，從而增長(zhǎng)率越快。而且，F(xiàn)DI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響與人力資本的水平正相關(guān)，也就是說(shuō)，新疆地區(qū)的人力資本水平越高，其相應(yīng)的技術(shù)吸收能力越強(qiáng)，從而FDI對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響也越大論文怎么寫(xiě)。

二、FDI促進(jìn)新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的實(shí)證分析

1、方法。本文采用新疆自治區(qū)1990年――2008年時(shí)間數(shù)列數(shù)據(jù)。

運(yùn)用多元回歸的方法，來(lái)考察FDI對(duì)新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響作用。衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有許多評(píng)價(jià)指標(biāo)，考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，本文采用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比例來(lái)衡量新疆的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，用符號(hào)PGDP(2)表示。

外資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要途徑之一是資本供給新疆地區(qū)，本文采用本區(qū)FDI占本區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比來(lái)衡量外資引進(jìn)的規(guī)模，用PFDI表示。

外資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的另一條主要途徑是技術(shù)外溢，總量為N的資本品由本地企業(yè)和外資企業(yè)共同生產(chǎn)，n為本地企業(yè)生產(chǎn)的數(shù)量，n*為外資企業(yè)生產(chǎn)的數(shù)量，則有N=n+n*，從博仁斯坦等人的分析可 知，n*/N與技術(shù)采用的固定成本成反比，因此，n*/N的值在一定程度上會(huì)影響地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。

由于新疆缺乏外資企業(yè)的年產(chǎn)出值，本文用本區(qū)工業(yè)企業(yè)的年工業(yè)總產(chǎn)值來(lái)代替N，用“三資”企業(yè)的年工業(yè)總產(chǎn)值來(lái)代替n*（本文因數(shù)據(jù)所限，用“其他類(lèi)型工業(yè)企業(yè)”年產(chǎn)值代替“三資企業(yè)”年產(chǎn)值）新疆地區(qū)，因?yàn)橥馍虒?duì)本省的直接投資主要集中在制造業(yè)，所以這樣計(jì)算出來(lái)的n*/N不失一般性，可以在很大程度上衡量技術(shù)外溢過(guò)程中的固定成本。

新疆地區(qū)的人力資本存量關(guān)系到該國(guó)的技術(shù)吸收能力從而影響外資對(duì)新疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)而影響對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化作用，本文采用本區(qū)每萬(wàn)人中高等院校的在校學(xué)生人數(shù)來(lái)衡量本區(qū)的人力資本存量，用HC表示。

不同的投資方式可能產(chǎn)生不同的技術(shù)外溢效果，因而會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不同的影響，本文將分別考察合資企業(yè)、合作企業(yè)及外商獨(dú)資企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，具體用3種投資方式占外商直接投資的百分比來(lái)衡量3種方式的投資情況，分別用PJV、PCE和PFE來(lái)表示，但是鑒于新疆?dāng)?shù)據(jù)可獲得度，本文僅以外商獨(dú)資企業(yè)占外商直接投資比例計(jì)算論文怎么寫(xiě)。

另外，由于中國(guó)多年來(lái)一直實(shí)行出口導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)政策，出口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了重要的影響作用新疆地區(qū)，在設(shè)立模型時(shí)，不能忽略出口的作用，本文采用本省的出口額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比作為控制變量加入到模型中來(lái)衡量出口對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響作用，用PEX表示；本區(qū)居民的消費(fèi)支出結(jié)構(gòu)在一定程度上也反映了FDI與本區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系，本文中用居民的儲(chǔ)蓄額表出，用DES表示。

出口額用當(dāng)年的人民幣對(duì)美元的名義匯率換算成人民幣。

需要說(shuō)明的是，對(duì)相關(guān)變量采用比例的形式是為了消除通貨膨脹對(duì)其產(chǎn)生的影響。數(shù)據(jù)1990年――2008年《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2、模型。經(jīng)分析設(shè)定如下形式的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型：

PGDPt＝β1t+β2PFDI2t +β3 n*/N 3t +β4HC4t +β5PJV5t +β6PCE6t +β7PFE7t +β8DEP8t+μt

其中：PGDPt――第t年的第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比例

n*/N―― 三資企業(yè)占本區(qū)企業(yè)工業(yè)年產(chǎn)值比例

PFDI――FDI占本區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的千分比

HC――本區(qū)每萬(wàn)人中高等院校的在校學(xué)生人數(shù)

PJV――合資企業(yè)占外商直接投資的百分比

PCE――合作企業(yè)占外商直接投資的百分比

PFE――外商獨(dú)資企業(yè)占外商直接投資的百分比

PEX――新疆的出口額占本區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比

DEP――本區(qū)居民年底儲(chǔ)蓄額

為估計(jì)模型參數(shù)，將新疆1990年――2008年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)整理，如表1所示：

表1 1990年――2008年新疆外商直接投資（FDI）的相關(guān)數(shù)據(jù)

 

年份

第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比例 PGDP

FDI占本區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的千分比PFDI

“三資”企業(yè)的年工業(yè)總產(chǎn)值占外商的直接投資的比例 n/N

本區(qū)每萬(wàn)人中高等院校的在校學(xué)生人HC

合資企業(yè)占外商直接投資的百分比PJV

合作企業(yè)占外商直接投資的百分比PCE

外商獨(dú)資企業(yè)外商直接投資的百分比PFE

新疆的出口額占本區(qū)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的百分比PEX

年底存款DEP

1990

30.6

2.6943084

1.4959985

2.0449789

71.607041

11.584327

8.9775857

128.42

1991

32.1

7.2773302

1.186785

2.0181787

96.203766

7.5680688

162.22

1992

36.6

18.890905

1.3019356

2.141994

59.010526

9.6736842

7.8969451

193.8

1993

41.4

8.5564866

1.6012132

2.4558016

33.228242

89.314706

6.9977385

244.12

1994

37.6

103.23711

2.3606313

2.6757518

81.303381

4.8087048

60.8896

347.71

1995

34.9

9.0765172

4.4942116

2.7037048

61.276366

1.3412655

6.6044057

477.18

1996

34.8

8.9720622

4.7754456

2.6595789

90.785827

2.5633413

4.2714195

575.79

1997

37.1

3.1750733

5.8482565

2.6973133

57.039011

9.9588079

4.4797711

676.13

1998

35.8

9.9928633

15.378425

2.7163419

42.981124

15.093657

5.1088396

759.14

1999

36.2

9.0844846

20.899151

3.0962817

33.849415

14.123481

6.1831117

824.68

2000

39.5

7.7494206

68.744641

3.9400133

33.849415

14.123481

6.1812902

908.55

2001

38.5

6.7524806

80.763129

5.8530852

23.820492

28.832407

0.0079428

31.371883

994

2002

37.4

7.6609308

81.81369

7.0770369

30.790649

30.525157

5.6797383

1137.87

2003

38.1

6.8479338

85.142277

7.8210915

41.140769

31.120332

0.5202205

9.4338113

1371.59

2004

41.4

9.3381438

86.119304

8.5704316

37.865508

30.326534

1.0121772

9.653776

1534.67

2005

44.7

8.3672921

89.254419

9.3890119

32.885413

26.111539

1.310717

13.548304

1816.38

2006

48

9.5726473

90.044492

10.130341

33.848349

35.160131

3.7569637

16.410622

2035.63

2007

46.8

10.372279

89.181365

10.787184

43.402877

2.4540817

0.2517568

22.854985

2054.91

2008

49.7

12.286215

91.307862

11.323769

19.129425

33.452095

6.2923089

第9篇

論文關(guān)鍵詞：建筑，節(jié)能降耗效益成本法

能源是指煤炭、石油、天然氣、電力、焦炭煤氣、熱力、成品油、液化石油氣、生物質(zhì)能和其他直接或者通過(guò)加工、轉(zhuǎn)換而取得有用能的各種資源。它是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)資源。隨著我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)展、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和人民生活水平的提高、對(duì)能源的需求也迅速增長(zhǎng)，能源已成為制約我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要因素。然而，我國(guó)能源發(fā)展依然面臨著許多嚴(yán)峻的問(wèn)題，必須進(jìn)行合理的節(jié)能。所謂節(jié)能，是指加強(qiáng)用能管理，采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理以及環(huán)境和社會(huì)可以承受的措施，減少?gòu)哪茉瓷a(chǎn)到消費(fèi)各個(gè)環(huán)節(jié)中的損失和浪費(fèi)，更加有效合理地利用能源。

1.建筑節(jié)能降耗的必要性和重要意義

所謂建筑節(jié)能，就是在滿足居住舒適性要求的前提下，在建筑中使用隔熱保溫的新型墻體材料和高能效比的采暖空調(diào)設(shè)備，達(dá)到節(jié)約能源、減少能耗、提高能源利用效率之目的。

能源是發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)、改善人民生活的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人民生活水平的提高，建筑能耗約占社會(huì)總能耗的1/3成本管理論文，而且我國(guó)建筑能耗的總量逐年上升，在能源總消費(fèi)量中所占的比例已從上世紀(jì)70 年代末的10%，上升到近年的27.45%。而國(guó)際上發(fā)達(dá)國(guó)家的建筑能耗一般占全國(guó)總能耗的33%左右。以此推斷，國(guó)家建設(shè)部科技司研究表明，隨著城市化進(jìn)程的加快和人民生活質(zhì)量的改善，我國(guó)建筑耗能比重最終還將上升至35％左右。如此龐大的比重，建筑耗能已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的軟肋，這加大了我國(guó)能源壓力，制約著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，國(guó)民經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，推行建筑節(jié)能勢(shì)在必行、迫在眉睫。

我國(guó)建筑用能浪費(fèi)極其嚴(yán)重，而且建筑能耗增長(zhǎng)的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)我國(guó)能源生產(chǎn)可能增長(zhǎng)的速度，如果聽(tīng)任這種高耗能建筑持續(xù)發(fā)展下去，國(guó)家的能源生產(chǎn)勢(shì)必難以長(zhǎng)期支撐此種浪費(fèi)型需求，從而不得不被迫組織大規(guī)模的舊房節(jié)能改造，這將要耗費(fèi)更多的人力物力論文開(kāi)題報(bào)告范文。在建筑中積極提高能源使用效率，就能夠大大緩解國(guó)家能源緊缺狀況，促進(jìn)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展。因此，建筑節(jié)能是貫徹可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)國(guó)家節(jié)能規(guī)劃目標(biāo)、減排溫室氣體的重要措施，符合全球發(fā)展趨勢(shì)。

建筑節(jié)能是緩解我國(guó)能源緊缺矛盾、改善人民生活工作條件、減輕環(huán)境污染、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)最直接、最廉價(jià)的措施，也是深化經(jīng)濟(jì)體制改革的一個(gè)重要組成部分。

2.效益成本法

效益成本法是由中國(guó)礦業(yè)大學(xué)經(jīng)貿(mào)學(xué)院財(cái)會(huì)科研組朱學(xué)義教授提出，并于 1993年4月25日發(fā)表在《成本與價(jià)格資料》上（1994年獲得江蘇省政府哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果三等獎(jiǎng)），此后天津財(cái)經(jīng)學(xué)院會(huì)計(jì)系瞿文瑩教授和華南理工大學(xué)李定安分別編著研究生教材《高級(jí)成本會(huì)計(jì)學(xué)》和《成本管理研究》，瞿文瑩教授在《高級(jí)成本會(huì)計(jì)學(xué)》第十五章第三節(jié)中做了介紹，李定安先生在《成本管理研究》第七章第五節(jié)對(duì)此進(jìn)行專(zhuān)門(mén)介紹。

綜上所述，所謂效益成本法，是從經(jīng)濟(jì)效益的角度出發(fā)來(lái)確定成本是否發(fā)生、發(fā)生范圍、額度及其分配趨向的一種現(xiàn)代成本計(jì)算方法。

2.1效益成本法的效益分類(lèi)

（1）按耗費(fèi)產(chǎn)生效益的期間可分為當(dāng)期效益、滯后效益（包括投資性滯后效益和決策性滯后效益）、延期效益三種。

（2）按耗費(fèi)產(chǎn)生效益的行為層次可分為決策效益、挖潛效益和投資效益三種。如下圖所示：

決策效益

節(jié)約效益成本管理論文，如節(jié)水、節(jié)電、節(jié)料、節(jié)費(fèi)、節(jié)資等

降損效益，如降低廢品損失、盤(pán)虧毀損等

成本性經(jīng)濟(jì)效益 挖潛效益 質(zhì)量效益，如提高產(chǎn)品質(zhì)量，增加收入等

擴(kuò)展效益，如增加生產(chǎn)、擴(kuò)大銷(xiāo)售等

投資效益

（3）按耗費(fèi)產(chǎn)生效益的單位可分為內(nèi)部單位效益和全廠綜合效益兩種。

（4）按耗費(fèi)產(chǎn)生效益的對(duì)象可分為直接效益和間接效益兩種。

2.2效益成本法的內(nèi)容

它主要包括以下幾個(gè)內(nèi)容：（1）分析產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中各種耗費(fèi)對(duì)企業(yè)內(nèi)部可計(jì)量的直接經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，確定各種效益成本。（2）確定耗費(fèi)效益系數(shù)控制支出；同時(shí)確定效益獎(jiǎng)勵(lì)率提高效益。所謂耗費(fèi)效益系數(shù)，是指每元耗費(fèi)可取得多少可計(jì)量的經(jīng)濟(jì)效益，常用成本效益分析、專(zhuān)家調(diào)查、歷史數(shù)據(jù)測(cè)定等方法確定，一般應(yīng)用于決策效益成本和投資效益成本兩方面。（3）采用經(jīng)濟(jì)效益剖析法確定立項(xiàng)核算的效益成本。所謂經(jīng)濟(jì)效益剖析法，是指利用實(shí)際核算資料剖析經(jīng)濟(jì)效益關(guān)系中的各項(xiàng)因素，并通過(guò)實(shí)際調(diào)研，揭示其中最薄弱、最有潛力的項(xiàng)目作為主攻方向的一種方法。（4）確定效益成本的支出方式。有兩種支出方式：①全額掛鉤支出，即全部耗費(fèi)都從所創(chuàng)效益額中支付。②單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)支出，即對(duì)承包單位或承包人按項(xiàng)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)獎(jiǎng)勵(lì)，正常耗費(fèi)仍按現(xiàn)行辦法進(jìn)行。（5）設(shè)置專(zhuān)門(mén)賬戶匯集各種效益成本，然后按現(xiàn)行會(huì)計(jì)制度規(guī)定的支出途徑進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。

2.3效益成本法的主要特征

（1）耗費(fèi)同效益掛鉤。即從耗費(fèi)上計(jì)算效益；從效益上反省耗費(fèi)，效益獎(jiǎng)勵(lì)反過(guò)來(lái)又列作追加的工資費(fèi)用。

（2）成本核算對(duì)象既不是產(chǎn)品，又不是責(zé)任單位（責(zé)任人），而是立項(xiàng)的成本性效益。這是區(qū)別于傳統(tǒng)成本法和責(zé)任成本法最主要的特征。

（3）核算具有階段性。雖然該方法也按現(xiàn)行成本計(jì)算期進(jìn)行費(fèi)用的歸集與結(jié)轉(zhuǎn)，但核算項(xiàng)目上的更替和時(shí)間上的斷續(xù)已呈現(xiàn)出階段性的特征論文開(kāi)題報(bào)告范文。

（4）核算方法具有輔。一方面它在現(xiàn)行成本計(jì)算方法的基礎(chǔ)上補(bǔ)充使用；另一方面它又借助于管理會(huì)計(jì)中決策成本等方法。因而核算有帳內(nèi)、帳外之分。

（5）核算對(duì)象領(lǐng)域管理目標(biāo)相統(tǒng)一。效益成本法從單項(xiàng)效益的核算入手，最終是要提高企業(yè)的綜合經(jīng)濟(jì)效益，這同企業(yè)管理的分目標(biāo)和總目標(biāo)一致。因此，該方法的應(yīng)用過(guò)程也是經(jīng)濟(jì)效益的提高過(guò)程。

3.效益成本法在建筑節(jié)能降耗中的應(yīng)用

3.1科目和賬簿的設(shè)置

為了集中反映建筑節(jié)能降耗所需的費(fèi)用同效益的關(guān)系，效益成本法在現(xiàn)行核算的基礎(chǔ)上還要在資金占用類(lèi)增設(shè)“效益成本”一級(jí)科目。該科目借方反映創(chuàng)造建筑節(jié)能降耗效益耗費(fèi)的直接材料、直接人工和直接費(fèi)用以及計(jì)提的效益成本獎(jiǎng)，貸方反映結(jié)轉(zhuǎn)的效益成本，月終一般不留余額。該科目按效益成本的種類(lèi)進(jìn)行明細(xì)分類(lèi)核算，其明細(xì)賬采用多欄式成本管理論文，格式如下：

效益成本明細(xì)賬

賬戶：挖潛效益成本

年

憑 證

摘 要

借 方

貸方轉(zhuǎn)出

月

日

字

號(hào)

節(jié)約效益成本（效益額：元）

降損效益成本（效益額：元）

質(zhì)量效益成本（效益額：元）

擴(kuò)展效益成本（效益額：元）

合計(jì)