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第1篇

首先，模擬的項目不能憑空鍛造，需要查找一個真實存在的項目，最好是本地區(qū)范圍內(nèi)或者本校范圍內(nèi)的新建、在建或剛建成的項目，更容易調(diào)動學(xué)生的興趣。教師應(yīng)通過互聯(lián)網(wǎng)、檔案管理機構(gòu)或相關(guān)人脈收集項目的各類資料，例如原始地形圖、方案設(shè)計圖、施工圖、可行性研究報告、節(jié)能評估報告、政府審批文件等前期資料，在征得相關(guān)單位的知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)后，在課堂上作為案例課的第一講向?qū)W生講解。工程前期工作的推進程度是合同談判的基礎(chǔ)，在講解過程中，要向?qū)W生詳細(xì)說明項目的具體情況，如征地拆遷、三通一平、圖紙推進情況等，讓學(xué)生熟悉項目，同時指導(dǎo)學(xué)生查詢資料，結(jié)合法律法規(guī)、招投標(biāo)等課程，提高案例的準(zhǔn)備質(zhì)量。

第二，分配案例課程中學(xué)生的各項工作，根據(jù)學(xué)生的知識特長對學(xué)生進行分組，扮演不同的角色，如熟悉合同，讓施工技術(shù)課程掌握較好的學(xué)生扮演承包人角色，對項目前期工作和整體建設(shè)程序掌握較好的學(xué)生扮演發(fā)包人角色，對法律知識、政策文件較熟悉的學(xué)生扮演政府監(jiān)督（合同備案機構(gòu)）角色，各小組5~6人，設(shè)組長一名。因課堂時間有限，各小組充分利用課余時間準(zhǔn)備資料，在課堂上課時間則主要設(shè)計為組長向教師匯報資料準(zhǔn)備情況，各組之間按建設(shè)程序的推進步驟進行溝通，溝通過程中教師觀察并點評。

第三，從項目提出到竣工驗收，大致需要簽署工程咨詢合同、勘察合同、設(shè)計合同、監(jiān)理合同、施工合同等，各合同的策劃過程、談判過程、訂立過程均應(yīng)在案例教學(xué)課程中體現(xiàn)，學(xué)生根據(jù)各自的分組、角色進行資料準(zhǔn)備、風(fēng)險分析、合同談判、合同備案，在資料準(zhǔn)備過程中，教師要引導(dǎo)學(xué)生養(yǎng)成查詢資料、獨立思考的習(xí)慣，指導(dǎo)學(xué)生閱讀法律、合同范本類的書籍，到圖書館查閱資料，利用互聯(lián)網(wǎng)電子閱覽平臺查閱，各小組應(yīng)將溝通情況、查閱資料情況、分組會議討論情況形成記錄并最終報給教師，由教師根據(jù)學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度、求知欲望、課堂表現(xiàn)力等進行評語、打分。

第四，課堂時間應(yīng)充分用于招投標(biāo)、合同談判、合同索賠等現(xiàn)場觀摩性強的案例實踐。目前高校工程管理、土木工程專業(yè)學(xué)生一般實施大課教學(xué)，動輒一兩百人在一個大教室上課，例如用課堂時間讓各小組分組討論，會使課堂氣氛喧鬧不堪，影響案例課程效果。又如模擬招投標(biāo)階段各項工作，在課前，根據(jù)項目情況，招標(biāo)人編制招標(biāo)文件、招標(biāo)公告，投標(biāo)人限時編制投標(biāo)文件，課中模擬開標(biāo)、評標(biāo)場景，開標(biāo)時，招標(biāo)機構(gòu)、招標(biāo)人、投標(biāo)人、政府監(jiān)督人員角色就位，投標(biāo)人遞交投標(biāo)文件，招標(biāo)人（或招標(biāo)機構(gòu)）按招投標(biāo)法程序主持并進行開標(biāo)，開標(biāo)完后評標(biāo)委員會就位，根據(jù)招標(biāo)文件評標(biāo)方法和細(xì)則進行評標(biāo)，評標(biāo)過程可利用多媒體幻燈片播放，可要求投標(biāo)人澄清等。在整個過程中力求真實，讓學(xué)生充分感受開、評標(biāo)的工作氛圍，評標(biāo)完成并推薦中標(biāo)候選人前三名后，由教師給予點評，評標(biāo)依據(jù)是否正確，是否公正合理，是否易引發(fā)未中標(biāo)投標(biāo)人投訴等，進行具體分析。應(yīng)注意的是現(xiàn)有建設(shè)工程評標(biāo)辦法主要有綜合評估法和經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法，課程中最好采取較為簡便的綜合評估法，一是課堂時間有限，經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法會花較多的時間，除非僅選擇項目的一至兩個分部分項工程進行評標(biāo)，二是經(jīng)評審的最低投標(biāo)價法綜合性較強，學(xué)生需有相關(guān)的造價編制經(jīng)驗才能勝任，在校學(xué)生的相關(guān)造價知識和實踐能力還不具備的前提下，不建議采用。

第2篇

關(guān)鍵詞：高等教育；工程管理；合同管理；案例教學(xué)

中圖分類號：G642；TU7231 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：

10052909（2015）04009904

隨著現(xiàn)代項目管理理論的發(fā)展及工程項目國際化、市場化的趨勢，招投標(biāo)已成為中國建筑市場的主要交易方式，合同管理也成為工程項目管理的核心[1]。工程招投標(biāo)及合同管理的理論與實踐聯(lián)系緊密、各類標(biāo)準(zhǔn)合同文本的應(yīng)用普及，具有很強的實際操作性，已成為工程管理人員必備的知識和能力，更是工程管理專業(yè)畢業(yè)生職業(yè)素質(zhì)的重要體現(xiàn)。工程建設(shè)合同管理作為工程管理專業(yè)的一門專業(yè)核心課程有著十分重要的作用和地位，因此，對其進行案例教學(xué)改革探索，對于推進工程管理專業(yè)教學(xué)改革有著重要的示范意義。

華北電力大學(xué)工程管理專業(yè)是國家級特色專業(yè)和北京市特色專業(yè)，該專業(yè)教學(xué)團隊被評為國家級優(yōu)秀教學(xué)團隊和北京市優(yōu)秀教學(xué)團隊。工程建設(shè)合同管理課程一直是華北電力大學(xué)工程管理專業(yè)核心課程建設(shè)的重點，并成為北京市高等學(xué)校精品課程――工程項目管理的重要子課程。“案例式教學(xué)法”是一種圍繞既定教學(xué)目標(biāo)，將經(jīng)過處理、提煉后的實踐案例展示給學(xué)生進行分析、思考、討論的教學(xué)模式[2]。將案例式教學(xué)應(yīng)用于工程建設(shè)合同管理課程，既是課程內(nèi)容特點的客觀要求和專業(yè)能力建設(shè)的需要，又可彌補學(xué)生實際操作和實踐經(jīng)驗的不足，幫助學(xué)生體驗在工程管理實際工作中如何發(fā)現(xiàn)、分析和解決問題，通過案例經(jīng)驗的積累，內(nèi)化為對相關(guān)理論知識和方法工具的切身體會和實際把握[3]。筆者在教學(xué)實踐的基礎(chǔ)上，重點對工程建設(shè)合同管理課程案例式教學(xué)的案例準(zhǔn)備、教學(xué)實施、考核測評工作進行探討。

一、工程建設(shè)合同管理課程案例式教學(xué)概述

關(guān)于案例式教學(xué)法，學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)定義，但通常的概念描述包含以下要點：一是學(xué)生為主、教師引導(dǎo)；二是重視情景建設(shè)、環(huán)境模擬；三是借助個人分析、小組討論形式；四是實現(xiàn)理論知識與實踐結(jié)合。一般而言，教師首先針對課程教學(xué)目標(biāo)選取具有典型性、實效性的案例進行案例背景和問題情境的構(gòu)建，引導(dǎo)學(xué)生結(jié)合理論知識進行案例分析和討論，學(xué)生在模擬情境中結(jié)合理論知識或提出解決實際問題的思路與方法、或總結(jié)實踐經(jīng)驗和教訓(xùn)。與傳統(tǒng)的填鴨式、講授式、演示式等教學(xué)方法相比，案例教學(xué)一方面活躍了以往略顯呆板沉悶的教學(xué)氛圍，促進師生之間的溝通，在一定程度上可幫助教師提高課堂教學(xué)質(zhì)量、活躍氣氛、增加授課吸引力；另一方面，可改善學(xué)生學(xué)習(xí)的自主性和積極性，促進學(xué)生之間的交流合作，實現(xiàn)理論知識的實際運用，增強知識的實效性，培養(yǎng)學(xué)生發(fā)現(xiàn)、分析和解決問題的能力。

根據(jù)華北電力大學(xué)工程管理本科專業(yè)教學(xué)大綱，工程建設(shè)合同管理課程是學(xué)生必修的專業(yè)主干課程，也是其它專業(yè)學(xué)生輔修工程管理專業(yè)的課程之一。目前，該課程在本科四年級第一學(xué)期開設(shè)，共40個學(xué)時，采用中英雙語教學(xué)，授課班級學(xué)生數(shù)一般為50～65人。通過學(xué)習(xí)工程建設(shè)合同管理課程，學(xué)生應(yīng)對建設(shè)工程招投標(biāo)及合同管理的基本內(nèi)容有系統(tǒng)掌握，同時獲得運用理論分析與解決實際問題的能力。該課程的學(xué)習(xí)應(yīng)使學(xué)生能夠把握工程建設(shè)合同管理中的各方責(zé)任、各項工作流程、風(fēng)險分析，清楚如何研讀、分析合同，如何以合同指導(dǎo)實際工作。教師應(yīng)重視學(xué)生的能力培養(yǎng)，舉一反三，使學(xué)生通過對工程施工合同、委托監(jiān)理合同等的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，具備分析其它如委托設(shè)計、物資采購合同的能力。學(xué)生還應(yīng)熟練閱讀并理解英文工程建設(shè)招投標(biāo)文件和合同范本。

工程建設(shè)合同管理作為一門綜合性的課程，旨在幫助本專業(yè)學(xué)生將大學(xué)前三年所學(xué)主要專業(yè)課程，如工程項目管理、建設(shè)法規(guī)、工程質(zhì)量管理、施工組織、施工技術(shù)等課程聯(lián)系起來，建立工程管理專業(yè)所需的技術(shù)、經(jīng)濟、管理、法律四個維度的知識架構(gòu)，達到專業(yè)知識及應(yīng)用的融會貫通。

二、案例教學(xué)準(zhǔn)備工作

案例式教學(xué)的主要目的是與學(xué)生分享實踐經(jīng)驗，鞏固理論知識，提高學(xué)生的實踐思辨能力。案例的編寫和案例庫的構(gòu)建是順利組織實施案例式教學(xué)并產(chǎn)生良好教學(xué)效果的前提，此項工作也是教材建設(shè)的重要組成部分，決定著教學(xué)基礎(chǔ)材料的豐富性、適用性和針對性。教師通常需要針對所教授課程的教學(xué)目標(biāo)、知識內(nèi)容，結(jié)合自身的實踐經(jīng)驗和感悟，進行工程建設(shè)招投標(biāo)及合同管理實際事例和事件的搜集，編寫案例教案，形成實用性和質(zhì)量性并重的案例庫。

近年來，筆者結(jié)合自身多年的工程建設(shè)合同管理等相關(guān)課程的教學(xué)經(jīng)驗和研究成果，通過調(diào)研相關(guān)企業(yè)的實際操作和經(jīng)驗，精選加工公開發(fā)表的典型案例，編制了該課程的教學(xué)案例庫。案例庫注重體現(xiàn)四個特點：（1）專題性，按工程建設(shè)合同管理知識體系的不同設(shè)置不同專題，選取的案例涵蓋合同管理各個理論模塊和方法體系，有較強的針對性。（2）實用性，案例選取來自工程實際，多選取具有普遍性和典型性的案例，并注重方法的實用性和先進性。（3）簡潔性，在充分、清楚的前提下力求案情描述文字精煉、簡明扼要，以使學(xué)生在課堂上花盡少的時間了解案例內(nèi)容。（4）趣味性，案例力求內(nèi)容生動、有啟發(fā)性和趣味性，通過案例調(diào)動學(xué)生積極思考，培養(yǎng)對該專業(yè)學(xué)習(xí)的自信心和自豪感。

工程建設(shè)合同管理課程涉及的案例大致可分為操作型案例、描述型案例和分析判斷型案例三種類型。

操作型案例是指教師給予學(xué)生足夠的案例基本背景內(nèi)容、文本或圖表信息和相關(guān)材料，并且提出具體的分析操作要求，包括案例分析的內(nèi)容、結(jié)果呈現(xiàn)形式等。例如，在工程招投標(biāo)管理教學(xué)模塊中，根據(jù)招標(biāo)和投標(biāo)流程知識點所使用的案例，要求學(xué)生通過對某實際工程施工招標(biāo)文件的研讀和交流，根據(jù)招標(biāo)文件分組編制投標(biāo)文件，通過投標(biāo)書制作和投標(biāo)模擬，掌握如何響應(yīng)招標(biāo)文件，如何進行投標(biāo)書的文件準(zhǔn)備、內(nèi)容組織、文本編寫和簽署封裝等。

描述型案例通常是將實際工程項目運作中關(guān)于合同管理和招投標(biāo)管理部分的典型做法（如要約和承諾的期限、項目承發(fā)包模式選擇、不平衡報價等案例）抽取出來，編制成文字論述的PPT課件，供學(xué)生學(xué)習(xí)和討論，并總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，幫助學(xué)生了解實際工程運行和合同管理的要領(lǐng)。

分析判斷型案例是在教師提供的背景資料和具體問題描述的基礎(chǔ)上，針對有關(guān)案例（如招投標(biāo)違規(guī)操作、合同條款爭議、國際工程索賠等案例）明確提出需討論的問題，引導(dǎo)學(xué)生根據(jù)案例進行思考、分析和討論，并提出各自的判斷見解和建設(shè)性意見，實現(xiàn)理論知識的鞏固。

在編制案例庫的同時，還需要對教學(xué)案例進行形式上的完善，即形成案例教案，以幫助教師把握好案例內(nèi)容及課堂教學(xué)的過程控制。案例教案需要圍繞一個預(yù)定的教學(xué)目標(biāo)展開，明確案例所涉及的知識點和難易程度。案例教案通?？砂ǎ航虒W(xué)目標(biāo)、相關(guān)理論知識點、案例標(biāo)題（便于案例分類和識別）、案例正文（包括案例的時間、地點、事件起因、具體內(nèi)容和爭端問題等背景，幫助學(xué)生對案例內(nèi)容及案情有概括性了解）、對案例思維角度的提示（鼓勵引導(dǎo)學(xué)生對案例進行開放式思考和不同視角的分析）、教學(xué)實施計劃、附加的閱讀材料、參考分析及評述等。對于較為簡單的案例，教師只需向?qū)W生展示基本案情和主要數(shù)據(jù)資料，將大量的問題探索、綜合分析工作留給學(xué)生；而對較為綜合復(fù)雜的案例，教師則應(yīng)提供較為詳細(xì)的信息材料，引導(dǎo)學(xué)生自己進行重點問題的判斷和分析[4]。

三、案例教學(xué)過程設(shè)計

案例教學(xué)是對教師教學(xué)組織能力的一項考驗?？紤]到本科生大都缺乏工程實務(wù)和管理實踐經(jīng)驗，這就要求教師在課程的案例教學(xué)組織中，明確教學(xué)各階段的重點和難點，運用行之有效的教學(xué)方法和技巧?；诎咐龓斓臉?gòu)建和教學(xué)內(nèi)容的模塊整合，案例教學(xué)的過程大致可分為以下幾個步驟。

（1）案例教學(xué)計劃和組織工作。首先，需要教師根據(jù)課時計劃和目標(biāo)，選取案例庫中相關(guān)案例，熟悉案例教案。其次，在人員組織方面，受班級學(xué)生數(shù)量的限制，結(jié)合案例教學(xué)的可行性，一般可采用小組演示法，這樣既有利于個人觀點的表達又方便進行分析總結(jié)；教師規(guī)定6～10人為一組，學(xué)生自由分組、搭配并選出聯(lián)系人，課程中小組成員不允許變動。

（2）課堂案例展示。首先，教師在課堂上為學(xué)生展示案例，考慮到學(xué)生缺乏實踐經(jīng)驗，需要闡釋案例深層內(nèi)涵，補充可能用到的相關(guān)信息。然后，教師需要提出案例分析討論的問題和具體要求，包含涉及的專業(yè)理論和知識、案例分析的形式、內(nèi)容、準(zhǔn)備時間等，適當(dāng)引導(dǎo)學(xué)生思考。通常學(xué)生會在課后進行有關(guān)案例參考資料的查詢和分析討論。

（3）案例分析展示。學(xué)生經(jīng)過課后充分準(zhǔn)備，在課堂上進行案例分析成果展示。對不同的案例類型，教師可采用不同的討論方式。如對于操作型案例，學(xué)生課后需要進行充分的討論和分析，按教師要求形成文本或?qū)嵨铮僭谡n堂上呈現(xiàn)，宜采用小組演示法。小組演示法可充分利用學(xué)生們的頭腦風(fēng)暴、思維碰撞以消減他們實踐經(jīng)驗缺乏的影響，但缺點是存在個別學(xué)生參與度不高的問題，不能確保每個學(xué)生都能得到充分鍛煉。而對于描述型和分析判斷型的案例，課后以小組為單位進行準(zhǔn)備，在課堂上則可以采用單獨回答的形式進行問題的闡述和分析。在整個過程中，教師需把控好課堂討論的進度、深度和范圍，創(chuàng)造積極的討論氛圍，并及時給予提示和引導(dǎo)。

（4）案例分析總結(jié)和評價。教師針對學(xué)生們的案例分析情況進行問題及結(jié)論的歸納和總結(jié)，評價學(xué)生表現(xiàn)，提出改進意見。在此過程中，教師需要側(cè)重與理論知識的聯(lián)系，有意識地進行知識點的回顧以提升學(xué)生理論學(xué)習(xí)的深度和效果。教師可采用分類圖、流程圖、歸納圖等形式理清知識脈絡(luò)，將內(nèi)容系統(tǒng)化，使學(xué)生既見樹木亦見森林[5]。

（5）案例教學(xué)總結(jié)。對于難度較大、綜合性強或可進一步深化的案例，教師可要求學(xué)生在課堂討論之后，上交書面總結(jié)。教師還應(yīng)注意對案例教學(xué)過程中學(xué)生的學(xué)習(xí)情況及時總結(jié)，以及對暴露出的問題進行思考和改進，并進一步完善案例教學(xué)。

四、案例教學(xué)課程考核測評

根據(jù)案例教學(xué)課程特點，筆者對工程建設(shè)合同管理課程考核和評價進行了改進和創(chuàng)新，將案例分析考核作為平時成績的一部分，主要從理論學(xué)習(xí)狀況、案例分析質(zhì)量和課堂展示表現(xiàn)三個方面對學(xué)生進行評估，如表1。

例如，在招投標(biāo)管理案例部分，教師要求學(xué)生根據(jù)某水電建設(shè)項目施工招標(biāo)文件編制

投標(biāo)文件。首先考察各小組學(xué)生對招投標(biāo)范圍、文件、程序等知識點的理解和掌握程度；然后具體考察案例討論分析的成果，如編制的投標(biāo)文件是否齊全，是否響應(yīng)招標(biāo)文件的要求，文件袋封條和簽章是否合格等；在課堂上模擬實際開標(biāo)過程，教師擔(dān)當(dāng)主持人，學(xué)生擔(dān)當(dāng)投標(biāo)人和評標(biāo)委員會，教師在這一過程中重點考察學(xué)生模擬投標(biāo)和評標(biāo)時的表現(xiàn)。又如，在FIDIC合同國際工程索賠的案例中，重點考察學(xué)生對實際問題發(fā)現(xiàn)、分析、解決和對知識點的反向捕捉能力，以及清晰表達自我想法的能力。

狀況考察學(xué)生對于案例涉及知識點的學(xué)習(xí)是否到位，如能否運用正確適合的理論進行案例分析、討論和應(yīng)用，能否綜合運用多個知識點對案例進行多角度、多方面的分析。40

分析

質(zhì)量考察學(xué)生對案例問題的分析效果，如能否將理論知識有效應(yīng)用到問題的分析和解決中并提出有建設(shè)性的結(jié)論或?qū)Σ呓ㄗh，能否就案例問題給出切實可行的改進方案。40

課堂

展示考察學(xué)生的現(xiàn)場表現(xiàn)水平及口頭表達能力，如能否將問題和分析論述清晰并重點突出，能否借助多種表現(xiàn)形式（PPT，視頻，現(xiàn)場模擬等）進行充分展示并吸引聽眾。20

五、結(jié)語

將案例式教學(xué)法引入工程建設(shè)合同管理課程是提升教學(xué)效果、促進學(xué)生專業(yè)能力建設(shè)的有效途徑。案例庫的建立、案例教學(xué)的過程設(shè)計以及對學(xué)生的考核測評是做好案例教學(xué)的三個重要方面。案例編寫和案例庫建設(shè)重在適用性和針對性，并通過教案為教師提供輔助支持。對于不同類型的案例教學(xué)，應(yīng)科學(xué)合理地設(shè)計案例過程，充分挖掘授課技巧，使教師更好掌控課堂，保證案例教學(xué)啟發(fā)性和學(xué)生參與的積極性。通過改進學(xué)生成績考核方式，將學(xué)生案例分析的理論學(xué)習(xí)狀況、案例分析質(zhì)量和課堂展示表現(xiàn)情況計入成績，有助于激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性。參考文獻：

[1]李啟明.建設(shè)工程合同管理[M].2版.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2009.

[2]方光秀.工程項目管理課程案例教學(xué)法研究[J].延邊大學(xué)學(xué)報：自然科學(xué)版，2013，04：315-318.

[3]趙振宇.項目管理案例分析[M].北京：北京大學(xué)出版社，2013.

第3篇

關(guān)鍵詞：機械照圖施工；得不到索賠；承包人應(yīng)履行“應(yīng)警告義務(wù)”

中圖分類號：TU723.1

文獻標(biāo)識碼：B

文章編號：1008－0422(2007)10－0075－02

1 前言

作為工程承包人都普遍認(rèn)為，照圖施工是天經(jīng)地義的事，圖紙怎么畫我就怎么做，圖紙如果有問題，哪是設(shè)計方的問題，就此向業(yè)主提出費用和時間上的索賠也是理所當(dāng)然的，因為這不是承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險。這種說法似乎無懈可擊，但在有的情況下雖然設(shè)計圖有問題，承包人卻不能得到任何索賠。問題出在當(dāng)設(shè)計圖出現(xiàn)的問題是一個有經(jīng)驗的承包人應(yīng)當(dāng)能發(fā)現(xiàn)的，而承包人沒有向監(jiān)理、業(yè)主或設(shè)計方反映，根據(jù)國際工程慣例，即承包人未履行“應(yīng)警告義務(wù)”，由此給工程帶來了影響，造成時間和費用上的損失，監(jiān)理工程可以不認(rèn)可承包人所提出索賠要求。

通過幾個案例，我們來做分析說明，并根據(jù)國外的一些慣用做法及我國現(xiàn)有法規(guī)做出定性，最后使各位承包人和索賠工程師分享幾點經(jīng)驗，一起提高。

2 案例

筆者多年從事工程承建，鐵道工程、公路工程、市政工程、世行項目、工民建項目等均參建過，以下案例有的是本單位發(fā)生，有的是同行單位發(fā)生，具體是。

案例一：世行貸款城市污水管網(wǎng)項目，采用頂管沉箱法施工。設(shè)計圖規(guī)定管道施工接入至213#井為工程的終點，在施王進行中，污水處理廠出于實際需要決定廢棄213#井，而改變新建管道施工至4-22#井后轉(zhuǎn)接入附近的212#井，但該井井底標(biāo)高低于設(shè)計管道接入標(biāo)高400mm，不可以做為現(xiàn)成的新管接入井。之前212#井曾是承包人的臨時排污井，承包人對該井的井底標(biāo)高是清楚的，但承包人自認(rèn)為監(jiān)理直接將變更通知發(fā)到承包人手中，事前并未與承包人商量；接入212#井的變更施工方便，用時更短，井底標(biāo)高不足可以加深，也不是什么難事，所以沒有向監(jiān)理反映，管道施王進展至212#井之后，承包人向監(jiān)理提出加深井底的方案和索賠要求，但監(jiān)理予以拒絕，理由是：首先，承包人知情不報，對工程造成妨礙和損失，如此事事先提出，只須對管道的流水坡度進行適當(dāng)調(diào)整，即可解決問題，其次，井底加深對212#井下游排水體系造成一定影響，還使井內(nèi)淤水增加。經(jīng)過仔細(xì)研究，監(jiān)理決定，不同意承包人的索賠要求，但同意承包人提出的加深沉井井底的方案。

案例二：大型公共場所地下停車場，設(shè)計時建筑師與結(jié)構(gòu)師在地下室進口圓弧型車道設(shè)計沒有充分溝通，由于車道外側(cè)要起坡1.4m，造成該處出口大門的凈高只有20m，而設(shè)計規(guī)范規(guī)定車庫大門凈高應(yīng)不小于汽車總高加0.3m。施工單位在發(fā)現(xiàn)設(shè)計圖紙錯誤后，認(rèn)為自己的任務(wù)只是“按圖施工”，依然按錯誤的設(shè)計圖進行施工。等到監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)時，大門上方大粱和板的鋼筋已綁扎好，梁板的模板也支設(shè)完畢。監(jiān)理工程師指示施工單位對模板和鋼筋進行拆除，并通過甲方聯(lián)系設(shè)計人員進行了設(shè)計修改。在施工完畢后，施工單位對返工拆除增加的工作量提出工期和費用索賠，監(jiān)理作出的決定是承包人發(fā)現(xiàn)存在問題，但不申報，拒絕承包人提出的索賠要求。

案例三：省級高速公路路基工程，原設(shè)計為高架橋，但開工前現(xiàn)場地形與設(shè)計發(fā)生了較大變化，設(shè)計與監(jiān)理勘察現(xiàn)場后，決定變更尾端兩跨橋為填方路基，路堤以自重式擋墻防護，由于時間匆促設(shè)計忽略了增加擋墻外側(cè)的排水溝。承包人按圖征地后，隨即完成了路基的施工。由于沒有排水溝，雨季到來后，路基地表徑流大量涌向擋墻外，附近農(nóng)民的大片菜地被澇。承包人對被澇水菜地進行了緊急疏導(dǎo)，又分別向各農(nóng)戶支付青苗損失費。監(jiān)理與設(shè)計勘察現(xiàn)場后，確定承包人重新征地，加做排水溝，承包人按此完成變更施工后向監(jiān)理提出了增加水溝工程費、增加征地費、增加緊急搶險費、增加青苗補償費和延長工期四項索賠要求，監(jiān)理經(jīng)研究后決定，同意水溝工程費、征地費用的增加及適當(dāng)延長工期，不同意搶險費和青苗補償費，理由承包人明知路堤擋墻下通常都有排水溝的搭配。但在發(fā)現(xiàn)設(shè)計遺漏后卻未向監(jiān)理反應(yīng)，從而造成了菜地澇水，所以不同意搶險費和青苗費的索賠。

3 分析

3．1　業(yè)主有責(zé)任對提供給施工單位的設(shè)計圖紙準(zhǔn)確無誤和充分有效負(fù)責(zé)。一般來說，施工單位對于因設(shè)計圖紙所造成的工程質(zhì)量缺陷問題不承擔(dān)責(zé)任，根據(jù)國際慣例，承包商對設(shè)計錯誤所造成的工程缺陷要求索賠時，首先其蒙受的損失必須是由于有缺陷的設(shè)計圖紙引起的；其次，承包商必須證明圖紙的錯誤是一個有經(jīng)驗的承包商所不能合理發(fā)現(xiàn)的。但是在案例中如車庫大門的凈高只有2m。根據(jù)我國客車型譜國標(biāo)規(guī)定，輕型客車總高為2.3m以上，微型客車車高2m左右。按照車庫門凈高應(yīng)不小于汽車總高加0.3m的規(guī)定，原設(shè)計圖紙的錯誤是明顯的。不要說一個有經(jīng)驗的承包商，就是一個稍有生活常識的人，對這種明顯的錯誤也是不難發(fā)現(xiàn)的。又如擋墻水溝案例，承包人雖然知道填方路堤擋墻外是應(yīng)當(dāng)有水溝的，但是為圖省心，不反映，這種做法不是從大局出發(fā)的做法，沒有盡到一個有經(jīng)驗承包人的職責(zé)。還有就是沉井標(biāo)高不足案例中，承包人在知道沉井標(biāo)高不足的情況下，想當(dāng)然的認(rèn)為到時候進行一下調(diào)整就可以了，甚至有存心套取工程變更之嫌，也不是一個合格的承包人應(yīng)執(zhí)有的態(tài)度。這三種情況都與上面第二條中規(guī)定的背道而馳。

3．2　當(dāng)承包商發(fā)現(xiàn)設(shè)計圖紙有缺陷或錯誤時，承包商有義務(wù)向業(yè)主提出警告，這就是所謂“應(yīng)警告義務(wù)”。目前，有些國家的建設(shè)工程標(biāo)準(zhǔn)合同文本(如美國AIA合同A201－1997，第3．2．3款)已將承包商對設(shè)計質(zhì)量的“應(yīng)警告義務(wù)”作了明示規(guī)定。盡管在我國的建設(shè)工程施工合同標(biāo)準(zhǔn)文本中 對承包商的“應(yīng)警告義務(wù)”沒有十分明確的明示規(guī)定，但是，《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第28條規(guī)定，施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計文件和圖紙有差錯時，應(yīng)當(dāng)及時提出意見和建議；另外，《合同法》第6條也規(guī)定，合同當(dāng)事人行使權(quán)力、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。更不用說承包商的漠視協(xié)力合作義務(wù)。所以，承包商絕不能以其義務(wù)僅僅是“按圖施工”為理由，漠視“應(yīng)警告義務(wù)”，而推卸其誠信，不向業(yè)主指出圖紙錯誤和提出警告、意見的責(zé)任。

3．3　在承包人進場施工前，通常施工合同均要求承包人作好充分的技術(shù)準(zhǔn)備，其中由業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計和承包人四方參加的施工圖紙會審是最重要的一項工作，圖紙會審時主要由監(jiān)理和承包人提出圖紙中的存在問題，設(shè)計方進行解答后大家經(jīng)研究做出調(diào)整決議。但由于時間關(guān)系，圖紙會審?fù)ǔＶ荒芙鉀Q一些主要存在問題，而不是全部，遺留問題有待在之后的工作中不斷發(fā)現(xiàn)，不斷解決，所以作為一個有經(jīng)驗的承包人應(yīng)將“應(yīng)警告義務(wù)”作為圖紙會審工作的擴大延續(xù)來看待，履行“應(yīng)警告義務(wù)”就是履行合同，從以上案例站在合同的角度，我們可以認(rèn)為承包人沒有做好認(rèn)真的王前技術(shù)準(zhǔn)備，沒有履行好圖紙會審工作的責(zé)任，沒有履行好施工合同所規(guī)定的義務(wù)。

4　結(jié)論

鑒于以上案例中的設(shè)計錯誤是一個有經(jīng)驗的承包商所能合理發(fā)現(xiàn)的，但是承包商卻未能及時提出意見和建議，反而錯誤地“按圖施工”，故而造成工程缺陷引發(fā)返工工作量和額外費用，由此造成的工期和費用損失沒有理由要求索賠，作為監(jiān)理方對其索賠要求不予受理，應(yīng)予駁回。

4．1　“按圖施工”這樣一條幾乎被工程建設(shè)業(yè)內(nèi)人士視為公理的原則，很容易為人接受和牢牢記住，但是另一條原則――“應(yīng)警告義務(wù)”卻往往被人忽略和淡忘。

4．2　我們有理由相信，隨著我國工程領(lǐng)域法制進程的深化，在修訂我國建設(shè)工程施工合同標(biāo)準(zhǔn)文本時，“應(yīng)警告義務(wù)”會被增加進去。加以明示規(guī)定，借以增強這方面的意識。避免由此產(chǎn)生索賠糾紛以及造成工期和經(jīng)濟上的損失。

第4篇

【關(guān)鍵詞】承包商 常規(guī)島 核電施工 安裝 合同變更

某核電工程是國家“十一五”規(guī)劃重點能源建設(shè)項目，采用我國自主品牌的壓水堆核電技術(shù)（CPR1000）及其改進型技術(shù)，關(guān)鍵設(shè)備國產(chǎn)化率超過85%，將連續(xù)建設(shè)6臺百萬千瓦及核電機組。作為我國核電規(guī)?；⑾盗谢?biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的標(biāo)志工程，受國內(nèi)設(shè)備制造、設(shè)計水平不高等因素的制約，安裝工程的上游條件經(jīng)常出現(xiàn)設(shè)計與現(xiàn)場位置不符、甲供設(shè)備或材料供貨滯后、到貨存在缺陷等問題，從而引起工期的延誤或額外的資源消耗；在施工過程中，外部環(huán)境的變化、施工邏輯不對應(yīng)，同樣會造成各種修改、返工或者改進性的工作。因此，作為核電施工承包商，做好合同變更的工作，對項目的經(jīng)營有重要的意義。以下就該核電的3、4#常規(guī)島的安裝施工所產(chǎn)生的合同變更管理過程，淺談核電安裝承包商的合同變更的特點、程序以及方法。

一、核電安裝施工變更的特點

核電安裝施工與一般工業(yè)安裝施工相比各有異同。共同之處在于二者均需要消耗資源、運用技術(shù)、管理方法來完成施工合同的標(biāo)的物；不同之處在于核工業(yè)安裝的規(guī)模之大、工期長、專業(yè)分工之精細(xì)、行業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的精嚴(yán)、基于公共安全的需求等等。對承包商來說，核電安裝施工變更的特點具體如下：

（一）變更索賠工作量大

根據(jù)該核電3、4#常規(guī)島安裝過程中業(yè)主發(fā)出的現(xiàn)場指令及各種變更文件，自10年開工至15年12月底，統(tǒng)計得出如下數(shù)據(jù)：

變更數(shù)量6200份之巨，涉及合同價款調(diào)整的文件亦接近5000份，即平均每收到5份變更文件就有4份需要提出合同價款變更。

（二）涉及專業(yè)及上游因素眾多，相互交叉影響

與常規(guī)火電廠安裝類似，核電常規(guī)島安裝牽涉機務(wù)、電氣、儀表自動化、管道、通風(fēng)空調(diào)、油漆防腐、保溫等眾多專業(yè)，且施工工序繁雜，設(shè)備、管道、電纜位置沖突而避讓修改、拆除后重新安裝等例子不勝枚舉；同時施工現(xiàn)場受上游的核島土建、核島安裝、常規(guī)島土建的施工活動，或設(shè)備廠家等外部單位現(xiàn)場組裝作業(yè)的影響，工程邊界有所沖突、施工邏輯擾的情況亦時有發(fā)生。以上情況均會導(dǎo)致承包商變更結(jié)算的過程中定責(zé)任、找依據(jù)、計算工程量等工作難度增大。

（三）工期長，工程變數(shù)大

如今大部分核電常規(guī)島均偏向以建安一體進行工程發(fā)包，以一期兩臺機組而論則總工期可達50多個月，單論安裝工期亦需40多個月，期間人工、材料的波動無疑會影響工程的直接成本；同時隨著時間推移，技術(shù)發(fā)展而導(dǎo)致技術(shù)、質(zhì)量安全管理標(biāo)準(zhǔn)的提升，亦會增加施工單位的直接成本的消耗。

二、核電安裝施工合同變更的程序

一旦施工合同執(zhí)行過程中發(fā)生變更事件，作為承包商應(yīng)提出三個疑問：是否承包商責(zé)任？是否合同范圍內(nèi)？將導(dǎo)致多少資源的增減？若對這三個問題有了清晰的答案，承包商即可積極地對業(yè)主提出變更建議。一般來說分以下兩種情況：一為響應(yīng)業(yè)主的指示提出的變更建議，即業(yè)主根據(jù)現(xiàn)場實際需要而簽發(fā)書面指示要求承包商修改、刪除或增加任何工程內(nèi)容或調(diào)整合同進度，承包商在一定時間內(nèi)根據(jù)指示及要求，詳細(xì)闡述此變更造成的合同價格、進度或其他方面影響，并提出對合同價格、進度等方面的書面更改建議；二為承包商自行提出的變更建議，即當(dāng)承包商認(rèn)為業(yè)主的任何指示、決定或者任何的不作為將對承包商履約造成合同費用或進度上的影響，承包商對該費用或進度的影響進行詳細(xì)闡述及建議。

在收到承包商提交的書面文件后，業(yè)主將組織相關(guān)專業(yè)的人員進行技術(shù)及商務(wù)等方面的審查，審查期間業(yè)主可隨時要求承包商提交進一步的詳細(xì)資料，或者針對變更建議中的技術(shù)及商務(wù)等方面的問題與承包商會晤，進行澄清。

若承包商對業(yè)主不予接受的變更建議存異議，則將出現(xiàn)兩種情況：一為就之前處理的變更建議補充新的依據(jù)，提交新的變更建議；二為提出仲裁，按合同的爭議仲裁條款執(zhí)行?？偨Y(jié)整個過程如圖2.1所示。

三、核電安裝施工合同變更的管理方法

（一）做好合同的總體分析工作

實際上，除了在簽訂合同、執(zhí)行合同需要作合同總體分析，在變更過程中更需要明確合同中業(yè)主及承包商的主要責(zé)任和權(quán)力、工程范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求、合同價格、計價方法、工期要求與約束、工程驗收方法、違約責(zé)任、變更方式、爭議解決措施等，并對應(yīng)合同條款落實都具體變更事項中，做好總攬全局的第一步。

（二）與業(yè)主建立良好的氛圍

在不同的文化背景下，人們對額外補償這一概念的理解都有所不同，對施工方來說索賠屬于正當(dāng)權(quán)利，但對某些業(yè)主來說意味著宣戰(zhàn)而導(dǎo)致反感。作為施工承包商的經(jīng)營者，明智的做法是營造并維持一個富有建議性的工作氛圍。這并非要求承包商在8小時的工作時間外進行一些商務(wù)應(yīng)酬或者甚至是違法違規(guī)行為，而是在施工管理過程中以自身資源、技術(shù)力量正面為業(yè)主解決工程上的問題，不論是合同內(nèi)義務(wù)或者合同外委托；同時還需要讓業(yè)主意識到與承包商合作將會達到付出代價小、收獲效果大的結(jié)果。甚至承包商適時地“讓利”于業(yè)主，出于補償心理業(yè)主也可能適當(dāng)讓步。達成“利他”則容易達成“雙贏”。

（三）合理動員人力投身變更管理工作

從工程專業(yè)及計價方法的多樣性、計價依據(jù)的復(fù)雜性來看，除了需要精通施工工藝、熟悉現(xiàn)場狀況的“施工專家”外，還需具備文書起草、財會知識、法律知識、談判溝通能力的復(fù)合型人才。但管理者很容易將“施工專家”與“非施工專家”對立區(qū)分開來，甚至在分工上有意區(qū)分，要求現(xiàn)場施工管理人員專心于現(xiàn)場，商務(wù)人員專心于商務(wù)文件編制及商務(wù)談判上，該做法無疑很大程度上影響合同變更工作的效率。作為有見識的經(jīng)營者，應(yīng)該將上述兩方面人員相互滲透、協(xié)助，使得現(xiàn)場施工管理人員熟知合同條款，從現(xiàn)場施工信息挖掘變更機會；同時使得商務(wù)人員了解現(xiàn)場施工信息，掌握現(xiàn)場施工關(guān)鍵流程及資源情況，以便擴大變更索賠工作成果。

（四）建立完善的文件記錄及事件跟蹤管理系統(tǒng)

每一個工程活動背后都牽涉到大量的工程技術(shù)資料、資源消耗信息及證據(jù)，當(dāng)這些資料及信息均按成千上萬倍的幅度放大時，完善有效的文件記錄手段及事件跟蹤方法會提高變更管理工作的效率。一般建議承包商建立工程量簽證臺賬、業(yè)主變更文件臺賬及承包商變更發(fā)文的記錄臺賬。三者聯(lián)動管理，及時更新，可極短時間內(nèi)掌握目標(biāo)事件的信息、簽證狀態(tài)及發(fā)文跟蹤狀態(tài)。有條件者甚至可以結(jié)合企業(yè)的電子辦公管理系統(tǒng)，開發(fā)變更管理模塊，方便上級直接查閱，對人員流動性大的工程項目更有幫助。

四、核電安裝施工合同變更案例

（一）某倉庫區(qū)場地回填平整

在該核電項目開工不久，某倉庫區(qū)剩余2000平方米的倉儲用地未進行處理，業(yè)主口頭要求承包商對該地進行回填及平整，并承諾按一定的費用作為報酬進行結(jié)算。待承包商施工完成提交變更申請后，發(fā)現(xiàn)業(yè)主承諾的做法將違反其公司規(guī)定，經(jīng)多番談判仍未改變現(xiàn)狀。由于該工作所用的回填土是外部單位的棄土，而回填及平整過程消耗的人工及機械費用亦只有幾萬元，承包方的商務(wù)經(jīng)理為維護雙方的合作關(guān)系作出讓步，向業(yè)主明確放棄該次變更費用，但要求業(yè)主將其后的合同外委托工程盡最大可能讓承包商承擔(dān)，作為放棄該變更費用的補償。業(yè)主認(rèn)可此做法，同樣作出讓步，將該場地劃歸承包商作露天堆場使用；并確切在日后的外委工程，如1、2#機組的某些修改及某些BOP小廠房的改進項目均以指令的形式直接委托該承包商，結(jié)算金額均以百萬元計，遠(yuǎn)超于當(dāng)初的倉庫區(qū)場地的變更費用?！捌溆≈?，必先予之”，該承包方的商務(wù)經(jīng)理的經(jīng)營方法值得稱道。

（二）對簽證及變更結(jié)算實施獎勵政策

由于涉及金額的現(xiàn)場指令及技術(shù)變更文件數(shù)量龐大，且事件定責(zé)及定量工作有一定的難度，該項目決定以獎勵的形式鼓勵工程師及技術(shù)員積極開展簽證工作，計算方法是從每個簽回來的日工單中按每個日工獎勵一定金額，以及對合同部門按實際結(jié)算費用提取一定比例進行獎勵。該獎勵政策效果明顯，至2015年底累計已簽回10萬多個日工，預(yù)估金額可達3000至4000萬元，而作為獎勵的成本也僅占幾十萬元。除此以外，由于對合同人員的獎勵方式是按比例計取，該政策鼓勵合同管理者對結(jié)算成果進行最大化：如現(xiàn)場工程師按日工單順利簽回一定日工數(shù)量，但經(jīng)過計算，某些工程量按合同價計算結(jié)算金額更大，合同人員便將該日工單簽證改為清單工程量簽證。以某外委廠房的通風(fēng)空調(diào)施工為例，現(xiàn)場簽回的日工單金額約為17萬元，但經(jīng)過合同工程師結(jié)合合同工程量清單，改簽為工程量簽證，實際結(jié)算金額達32萬元。能造成如此大的經(jīng)濟效益，這其中人員的因素固然重要，但更重要的是項目的政策實施到位，積極的獎勵政策無疑是項目的經(jīng)營的極大推動力。

參考文獻：

[1]李建設(shè)，呂勝普.土木工程索賠方法與實例[M].北京：人民交通出版社，2005.

第5篇

第一條為了加強內(nèi)河交通安全管理，維護內(nèi)河交通秩序，保障人民群眾生命、財產(chǎn)安全，制定本條例。

第二條在中華人民共和國內(nèi)河通航水域從事航行、停泊和作業(yè)以及與內(nèi)河交通安全有關(guān)的活動，必須遵守本條例。

第三條內(nèi)河交通安全管理遵循安全第一、預(yù)防為主、方便群眾、依法管理的原則，保障內(nèi)河交通安全、有序、暢通。

第四條國務(wù)院交通主管部門主管全國內(nèi)河交通安全管理工作。國家海事管理機構(gòu)在國務(wù)院交通主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)全國內(nèi)河交通安全監(jiān)督管理工作。

國務(wù)院交通主管部門在中央管理水域設(shè)立的海事管理機構(gòu)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府在中央管理水域以外的其他水域設(shè)立的海事管理機構(gòu)（以下統(tǒng)稱海事管理機構(gòu)）依據(jù)各自的職責(zé)權(quán)限，對所轄內(nèi)河通航水域?qū)嵤┧辖煌ò踩O(jiān)督管理。

第五條縣級以上地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強本行政區(qū)域內(nèi)的內(nèi)河交通安全管理工作，建立、健全內(nèi)河交通安全管理責(zé)任制。

鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府對本行政區(qū)域內(nèi)的內(nèi)河交通安全管理履行下列職責(zé)：

（一）建立、健全行政村和船主的船舶安全責(zé)任制；

（二）落實渡口船舶、船員、旅客定額的安全管理責(zé)任制；

（三）落實船舶水上交通安全管理的專門人員；

（四）督促船舶所有人、經(jīng)營人和船員遵守有關(guān)內(nèi)河交通安全的法律、法規(guī)和規(guī)章。

第二章船舶、浮動設(shè)施和船員

第六條船舶具備下列條件，方可航行：

（一）經(jīng)海事管理機構(gòu)認(rèn)可的船舶檢驗機構(gòu)依法檢驗并持有合格的船舶檢驗證書；

（二）經(jīng)海事管理機構(gòu)依法登記并持有船舶登記證書；

（三）配備符合國務(wù)院交通主管部門規(guī)定的船員；

（四）配備必要的航行資料。

第七條浮動設(shè)施具備下列條件，方可從事有關(guān)活動：

（一）經(jīng)海事管理機構(gòu)認(rèn)可的船舶檢驗機構(gòu)依法檢驗并持有合格的檢驗證書；

（二）經(jīng)海事管理機構(gòu)依法登記并持有登記證書；

（三）配備符合國務(wù)院交通主管部門規(guī)定的掌握水上交通安全技能的船員。

第八條船舶、浮動設(shè)施應(yīng)當(dāng)保持適于安全航行、停泊或者從事有關(guān)活動的狀態(tài)。

船舶、浮動設(shè)施的配載和系固應(yīng)當(dāng)符合國家安全技術(shù)規(guī)范。

第九條船員經(jīng)水上交通安全專業(yè)培訓(xùn)，其中客船和載運危險貨物船舶的船員還應(yīng)當(dāng)經(jīng)相應(yīng)的特殊培訓(xùn)，并經(jīng)海事管理機構(gòu)考試合格，取得相應(yīng)的適任證書或者其他適任證件，方可擔(dān)任船員職務(wù)。嚴(yán)禁未取得適任證書或者其他適任證件的船員上崗。

船員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，嚴(yán)格依法履行職責(zé)。

第十條船舶、浮動設(shè)施的所有人或者經(jīng)營人，應(yīng)當(dāng)加強對船舶、浮動設(shè)施的安全管理，建立、健全相應(yīng)的交通安全管理制度，并對船舶、浮動設(shè)施的交通安全負(fù)責(zé)；不得聘用無適任證書或者其他適任證件的人員擔(dān)任船員；不得指使、強令船員違章操作。

第十一條船舶、浮動設(shè)施的所有人或者經(jīng)營人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)船舶、浮動設(shè)施的技術(shù)性能、船員狀況、水域和水文氣象條件，合理調(diào)度船舶或者使用浮動設(shè)施。

第十二條按照國家規(guī)定必須取得船舶污染損害責(zé)任、沉船打撈責(zé)任的保險文書或者財務(wù)保證書的船舶，其所有人或者經(jīng)營人必須取得相應(yīng)的保險文書或者財務(wù)擔(dān)保證明，并隨船攜帶其副本。

第十三條禁止偽造、變造、買賣、租借、冒用船舶檢驗證書、船舶登記證書、船員適任證書或者其他適任證件。

第三章航行、停泊和作業(yè)

第十四條船舶在內(nèi)河航行，應(yīng)當(dāng)懸掛國旗，標(biāo)明船名、船籍港、載重線。

按照國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)報廢的船舶、浮動設(shè)施，不得航行或者作業(yè)。

第十五條船舶在內(nèi)河航行，應(yīng)當(dāng)保持了望，注意觀察，并采用安全航速航行。船舶安全航速應(yīng)當(dāng)根據(jù)能見度、通航密度、船舶操縱性能和風(fēng)、浪、水流、航路狀況以及周圍環(huán)境等主要因素決定。使用雷達的船舶，還應(yīng)當(dāng)考慮雷達設(shè)備的特性、效率和局限性。

船舶在限制航速的區(qū)域和汛期高水位期間，應(yīng)當(dāng)按照海事管理機構(gòu)規(guī)定的航速航行。

第十六條船舶在內(nèi)河航行時，上行船舶應(yīng)當(dāng)沿緩流或者航路一側(cè)航行，下行船舶應(yīng)當(dāng)沿主流或者航路中間航行；在潮流河段、湖泊、水庫、平流區(qū)域，應(yīng)當(dāng)盡可能沿本船右舷一側(cè)航路航行。

第十七條船舶在內(nèi)河航行時，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎駕駛，保障安全；對來船動態(tài)不明、聲號不統(tǒng)一或者遇有緊迫情況時，應(yīng)當(dāng)減速、停車或者倒車，防止碰撞。

船舶相遇，各方應(yīng)當(dāng)注意避讓。按照船舶航行規(guī)則應(yīng)當(dāng)讓路的船舶，必須主動避讓被讓路船舶；被讓路船舶應(yīng)當(dāng)注意讓路船舶的行動，并適時采取措施，協(xié)助避讓。

船舶避讓時，各方避讓意圖經(jīng)統(tǒng)一后，任何一方不得擅自改變避讓行動。

船舶航行、避讓和信號顯示的具體規(guī)則，由國務(wù)院交通主管部門制定。

第十八條船舶進出內(nèi)河港口，應(yīng)當(dāng)向海事管理機構(gòu)辦理船舶進出港簽證手續(xù)。

第十九條下列船舶在內(nèi)河航行，應(yīng)當(dāng)向引航機構(gòu)申請引航：

（一）外國籍船舶；

（二）1000總噸以上的海上機動船舶，但船長駕駛同一類型的海上機動船舶在同一內(nèi)河通航水域航行與上一航次間隔2個月以內(nèi)的除外；

（三）通航條件受限制的船舶；

（四）國務(wù)院交通主管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)申請引航的客船、載運危險貨物的船舶。

第二十條船舶進出港口和通過交通管制區(qū)、通航密集區(qū)或者航行條件受限制的區(qū)域，應(yīng)當(dāng)遵守海事管理機構(gòu)的有關(guān)通航規(guī)定。

任何船舶不得擅自進入或者穿越海事管理機構(gòu)公布的禁航區(qū)。

第二十一條從事貨物或者旅客運輸?shù)拇埃仨毞洗皬姸取⒎€(wěn)性、吃水、消防和救生等安全技術(shù)要求和國務(wù)院交通主管部門規(guī)定的載貨或者載客條件。

任何船舶不得超載運輸貨物或者旅客。

第二十二條船舶在內(nèi)河通航水域載運或者拖帶超重、超長、超高、超寬、半潛的物體，必須在裝船或者拖帶前24小時報海事管理機構(gòu)核定擬航行的航路、時間，并采取必要的安全措施，保障船舶載運或者拖帶安全。船舶需要護航的，應(yīng)當(dāng)向海事管理機構(gòu)申請護航。

第二十三條遇有下列情形之一時，海事管理機構(gòu)可以根據(jù)情況采取限時航行、單航、封航等臨時性限制、疏導(dǎo)交通的措施，并予公告：

（一）惡劣天氣；

（二）大范圍水上施工作業(yè)；

（三）影響航行的水上交通事故；

（四）水上大型群眾性活動或者體育比賽；

（五）對航行安全影響較大的其他情形。

第二十四條船舶應(yīng)當(dāng)在碼頭、泊位或者依法公布的錨地、停泊區(qū)、作業(yè)區(qū)停泊；遇有緊急情況，需要在其他水域停泊的，應(yīng)當(dāng)向海事管理機構(gòu)報告。

船舶停泊，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定顯示信號，不得妨礙或者危及其他船舶航行、停泊或者作業(yè)的安全。

船舶停泊，應(yīng)當(dāng)留有足以保證船舶安全的船員值班。

第二十五條在內(nèi)河通航水域或者岸線上進行下列可能影響通航安全的作業(yè)或者活動的，應(yīng)當(dāng)在進行作業(yè)或者活動前報海事管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）勘探、采掘、爆破；

（二）構(gòu)筑、設(shè)置、維修、拆除水上水下構(gòu)筑物或者設(shè)施；

（三）架設(shè)橋梁、索道；

（四）鋪設(shè)、檢修、拆除水上水下電纜或者管道；

（五）設(shè)置系船浮筒、浮躉、纜樁等設(shè)施；

（六）航道建設(shè)，航道、碼頭前沿水域疏浚；

（七）舉行大型群眾性活動、體育比賽。

進行前款所列作業(yè)或者活動，需要進行可行性研究的，在進行可行性研究時應(yīng)當(dāng)征求海事管理機構(gòu)的意見；依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需經(jīng)其他有關(guān)部門審批的，還應(yīng)當(dāng)依法辦理有關(guān)審批手續(xù)。

第二十六條海事管理機構(gòu)審批本條例第二十五條規(guī)定的作業(yè)或者活動，應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。

遇有緊急情況，需要對航道進行修復(fù)或者對航道、碼頭前沿水域進行疏浚的，作業(yè)人可以邊申請邊施工。

第二十七條航道內(nèi)不得養(yǎng)殖、種植植物、水生物和設(shè)置永久性固定設(shè)施。

劃定航道，涉及水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)的，航道主管部門應(yīng)當(dāng)征求漁業(yè)行政主管部門的意見；設(shè)置水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)，涉及航道的，漁業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)征求航道主管部門和海事管理機構(gòu)的意見。

第二十八條在內(nèi)河通航水域進行下列可能影響通航安全的作業(yè)，應(yīng)當(dāng)在進行作業(yè)前向海事管理機構(gòu)備案：

（一）氣象觀測、測量、地質(zhì)調(diào)查；

（二）航道日常養(yǎng)護；

（三）大面積清除水面垃圾；

（四）可能影響內(nèi)河通航水域交通安全的其他行為。

第二十九條進行本條例第二十五條、第二十八條規(guī)定的作業(yè)或者活動時，應(yīng)當(dāng)在作業(yè)或者活動區(qū)域設(shè)置標(biāo)志和顯示信號，并按照海事管理機構(gòu)的規(guī)定，采取相應(yīng)的安全措施，保障通航安全。

前款作業(yè)或者活動完成后，不得遺留任何妨礙航行的物體。

第四章危險貨物監(jiān)管

第三十條從事危險貨物裝卸的碼頭、泊位，必須符合國家有關(guān)安全規(guī)范要求，并征求海事管理機構(gòu)的意見，經(jīng)驗收合格后，方可投入使用。

禁止在內(nèi)河運輸法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院交通主管部門規(guī)定禁止運輸?shù)奈ｋU貨物。

第三十一條載運危險貨物的船舶，必須持有經(jīng)海事管理機構(gòu)認(rèn)可的船舶檢驗機構(gòu)依法檢驗并頒發(fā)的危險貨物適裝證書，并按照國家有關(guān)危險貨物運輸?shù)囊?guī)定和安全技術(shù)規(guī)范進行配載和運輸。

第三十二條船舶裝卸、過駁危險貨物或者載運危險貨物進出港口，應(yīng)當(dāng)將危險貨物的名稱、特性、包裝、裝卸或者過駁的時間、地點以及進出港時間等事項，事先報告海事管理機構(gòu)和港口管理機構(gòu)，經(jīng)其同意后，方可進行裝卸、過駁作業(yè)或者進出港口；但是，定船、定線、定貨的船舶可以定期報告。

第三十三條載運危險貨物的船舶，在航行、裝卸或者停泊時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定顯示信號；其他船舶應(yīng)當(dāng)避讓。

第三十四條從事危險貨物裝卸的碼頭、泊位和載運危險貨物的船舶，必須編制危險貨物事故應(yīng)急預(yù)案，并配備相應(yīng)的應(yīng)急救援設(shè)備和器材。

第五章渡口管理

第三十五條設(shè)置或者撤銷渡口，應(yīng)當(dāng)經(jīng)渡口所在地的縣級人民政府審批；縣級人民政府審批前，應(yīng)當(dāng)征求當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)的意見。

第三十六條渡口的設(shè)置應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）選址應(yīng)當(dāng)在水流平緩、水深足夠、坡岸穩(wěn)定、視野開闊、適宜船舶停靠的地點，并遠(yuǎn)離危險物品生產(chǎn)、堆放場所；

（二）具備貨物裝卸、旅客上下的安全設(shè)施；

（三）配備必要的救生設(shè)備和專門管理人員。

第三十七條渡口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在渡口設(shè)置明顯的標(biāo)志，維護渡運秩序，保障渡運安全。

渡口所在地縣級人民政府應(yīng)當(dāng)建立、健全渡口安全管理責(zé)任制，指定有關(guān)部門負(fù)責(zé)對渡口和渡運安全實施監(jiān)督檢查。

第三十八條渡口工作人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)培訓(xùn)、考試合格，并取得渡口所在地縣級人民政府指定的部門頒發(fā)的合格證書。

渡口船舶應(yīng)當(dāng)持有合格的船舶檢驗證書和船舶登記證書。

第三十九條渡口載客船舶應(yīng)當(dāng)有符合國家規(guī)定的識別標(biāo)志，并在明顯位置標(biāo)明載客定額、安全注意事項。

渡口船舶應(yīng)當(dāng)按照渡口所在地的縣級人民政府核定的路線渡運，并不得超載；渡運時，應(yīng)當(dāng)注意避讓過往船舶，不得搶航或者強行橫越。

遇有洪水或者大風(fēng)、大霧、大雪等惡劣天氣，渡口應(yīng)當(dāng)停止渡運。

第六章通航保障

第四十條內(nèi)河通航水域的航道、航標(biāo)和其他標(biāo)志的規(guī)劃、建設(shè)、設(shè)置、維護，應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的通航安全要求。

第四十一條內(nèi)河航道發(fā)生變遷，水深、寬度發(fā)生變化，或者航標(biāo)發(fā)生位移、損壞、滅失，影響通航安全的，航道、航標(biāo)主管部門必須及時采取措施，使航道、航標(biāo)保持正常狀態(tài)。

第四十二條內(nèi)河通航水域內(nèi)可能影響航行安全的沉沒物、漂流物、擱淺物，其所有人和經(jīng)營人，必須按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置標(biāo)志，向海事管理機構(gòu)報告，并在海事管理機構(gòu)限定的時間內(nèi)打撈清除；沒有所有人或者經(jīng)營人的，由海事管理機構(gòu)打撈清除或者采取其他相應(yīng)措施，保障通航安全。

第四十三條在內(nèi)河通航水域中拖放竹、木等物體，應(yīng)當(dāng)在拖放前24小時報經(jīng)海事管理機構(gòu)同意，按照核定的時間、路線拖放，并采取必要的安全措施，保障拖放安全。

第四十四條任何單位和個人發(fā)現(xiàn)下列情況，應(yīng)當(dāng)迅速向海事管理機構(gòu)報告：

（一）航道變遷，航道水深、寬度發(fā)生變化；

（二）妨礙通航安全的物體；

（三）航標(biāo)發(fā)生位移、損壞、滅失；

（四）妨礙通航安全的其他情況。

海事管理機構(gòu)接到報告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況航行通告或者航行警告，并通知航道、航標(biāo)主管部門。

第四十五條海事管理機構(gòu)劃定或者調(diào)整禁航區(qū)、交通管制區(qū)、港區(qū)外錨地、停泊區(qū)和安全作業(yè)區(qū)，以及對進行本條例第二十五條、第二十八條規(guī)定的作業(yè)或者活動，需要航行通告、航行警告的，應(yīng)當(dāng)及時。

第七章救助

第四十六條船舶、浮動設(shè)施遇險，應(yīng)當(dāng)采取一切有效措施進行自救。

船舶、浮動設(shè)施發(fā)生碰撞等事故，任何一方應(yīng)當(dāng)在不危及自身安全的情況下，積極救助遇險的他方，不得逃逸。

船舶、浮動設(shè)施遇險，必須迅速將遇險的時間、地點、遇險狀況、遇險原因、救助要求，向遇險地海事管理機構(gòu)以及船舶、浮動設(shè)施所有人、經(jīng)營人報告。

第四十七條船員、浮動設(shè)施上的工作人員或者其他人員發(fā)現(xiàn)其他船舶、浮動設(shè)施遇險，或者收到求救信號后，必須盡力救助遇險人員，并將有關(guān)情況及時向遇險地海事管理機構(gòu)報告。

第四十八條海事管理機構(gòu)收到船舶、浮動設(shè)施遇險求救信號或者報告后，必須立即組織力量救助遇險人員，同時向遇險地縣級以上地方人民政府和上級海事管理機構(gòu)報告。

遇險地縣級以上地方人民政府收到海事管理機構(gòu)的報告后，應(yīng)當(dāng)對救助工作進行領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，動員各方力量積極參與救助。

第四十九條船舶、浮動設(shè)施遇險時，有關(guān)部門和人員必須積極協(xié)助海事管理機構(gòu)做好救助工作。

遇險現(xiàn)場和附近的船舶、人員，必須服從海事管理機構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度和指揮。

第八章事故調(diào)查處理

第五十條船舶、浮動設(shè)施發(fā)生交通事故，其所有人或者經(jīng)營人必須立即向交通事故發(fā)生地海事管理機構(gòu)報告，并做好現(xiàn)場保護工作。

第五十一條海事管理機構(gòu)接到內(nèi)河交通事故報告后，必須立即派員前往現(xiàn)場，進行調(diào)查和取證。

海事管理機構(gòu)進行內(nèi)河交通事故調(diào)查和取證，應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正。

第五十二條接受海事管理機構(gòu)調(diào)查、取證的有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)如實提供有關(guān)情況和證據(jù)，不得謊報或者隱匿、毀滅證據(jù)。

第五十三條海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)河交通事故調(diào)查、取證結(jié)束后30日內(nèi)，依據(jù)調(diào)查事實和證據(jù)作出調(diào)查結(jié)論，并書面告知內(nèi)河交通事故當(dāng)事人。

第五十四條海事管理機構(gòu)在調(diào)查處理內(nèi)河交通事故過程中，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證航路暢通，防止發(fā)生其他事故。

第五十五條地方人民政府應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定積極做好內(nèi)河交通事故的善后工作。

第五十六條特大內(nèi)河交通事故的報告、調(diào)查和處理，按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九章監(jiān)督檢查

第五十七條在旅游、交通運輸繁忙的湖泊、水庫，在氣候惡劣的季節(jié)，在法定或者傳統(tǒng)節(jié)日、重大集會、集市、農(nóng)忙、學(xué)生放學(xué)放假等交通高峰期間，縣級以上地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強對維護內(nèi)河交通安全的組織、協(xié)調(diào)工作。

第五十八條海事管理機構(gòu)必須建立、健全內(nèi)河交通安全監(jiān)督檢查制度，并組織落實。

第五十九條海事管理機構(gòu)必須依法履行職責(zé)，加強對船舶、浮動設(shè)施、船員和通航安全環(huán)境的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)河交通安全隱患時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令有關(guān)單位和個人立即消除或者限期消除；有關(guān)單位和個人不立即消除或者逾期不消除的，海事管理機構(gòu)必須采取責(zé)令其臨時停航、停止作業(yè)，禁止進港、離港等強制性措施。

第六十條對內(nèi)河交通密集區(qū)域、多發(fā)事故水域以及貨物裝卸、乘客上下比較集中的港口，對客渡船、滾裝客船、高速客輪、旅游船和載運危險貨物的船舶，海事管理機構(gòu)必須加強安全巡查。

第六十一條海事管理機構(gòu)依照本條例實施監(jiān)督檢查時，可以根據(jù)情況對違反本條例有關(guān)規(guī)定的船舶，采取責(zé)令臨時停航、駛向指定地點，禁止進港、離港，強制卸載、拆除動力裝置、暫扣船舶等保障通航安全的措施。

第六十二條海事管理機構(gòu)的工作人員依法在內(nèi)河通航水域?qū)Υ?、浮動設(shè)施進行內(nèi)河交通安全監(jiān)督檢查，任何單位和個人不得拒絕或者阻撓。

有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)接受海事管理機構(gòu)依法實施的安全監(jiān)督檢查，并為其提供方便。

海事管理機構(gòu)的工作人員依照本條例實施監(jiān)督檢查時，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件，表明身份。

第十章法律責(zé)任

第六十三條違反本條例的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)報廢的船舶、浮動設(shè)施在內(nèi)河航行或者作業(yè)的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令停航或者停止作業(yè)，并對船舶、浮動設(shè)施予以沒收。

第六十四條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施未持有合格的檢驗證書、登記證書或者船舶未持有必要的航行資料，擅自航行或者作業(yè)的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令停止航行或者作業(yè)；拒不停止的，暫扣船舶、浮動設(shè)施；情節(jié)嚴(yán)重的，予以沒收。

第六十五條違反本條例的規(guī)定，船舶未按照國務(wù)院交通主管部門的規(guī)定配備船員擅自航行，或者浮動設(shè)施未按照國務(wù)院交通主管部門的規(guī)定配備掌握水上交通安全技能的船員擅自作業(yè)的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令限期改正，對船舶、浮動設(shè)施所有人或者經(jīng)營人處1萬元以上10萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停航或者停止作業(yè)。

第六十六條違反本條例的規(guī)定，未經(jīng)考試合格并取得適任證書或者其他適任證件的人員擅自從事船舶航行的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令其立即離崗，對直接責(zé)任人員處2000元以上2萬元以下的罰款，并對聘用單位處1萬元以上10萬元以下的罰款。

第六十七條違反本條例的規(guī)定，按照國家規(guī)定必須取得船舶污染損害責(zé)任、沉船打撈責(zé)任的保險文書或者財務(wù)保證書的船舶的所有人或者經(jīng)營人，未取得船舶污染損害責(zé)任、沉船打撈責(zé)任保險文書或者財務(wù)擔(dān)保證明的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令停航，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

第六十八條違反本條例的規(guī)定，船舶在內(nèi)河航行時，有下列情形之一的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，處5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止船舶進出港口或者責(zé)令停航，并可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月的處罰：

（一）未按照規(guī)定懸掛國旗，標(biāo)明船名、船籍港、載重線的；

（二）未向海事管理機構(gòu)辦理船舶進出港簽證手續(xù)的；

（三）未按照規(guī)定申請引航的；

（四）擅自進出內(nèi)河港口，強行通過交通管制區(qū)、通航密集區(qū)、航行條件受限制區(qū)域或者禁航區(qū)的；

（五）載運或者拖帶超重、超長、超高、超寬、半潛的物體，未申請或者未按照核定的航路、時間航行的。

第六十九條違反本條例的規(guī)定，船舶未在碼頭、泊位或者依法公布的錨地、停泊區(qū)、作業(yè)區(qū)停泊的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正；拒不改正的，予以強行拖離，因拖離發(fā)生的費用由船舶所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)。

第七十條違反本條例的規(guī)定，在內(nèi)河通航水域或者岸線上進行有關(guān)作業(yè)或者活動未經(jīng)批準(zhǔn)或者備案，或者未設(shè)置標(biāo)志、顯示信號的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，處5000元以上5萬元以下的罰款。

第七十一條違反本條例的規(guī)定，從事危險貨物作業(yè)，有下列情形之一的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令停止作業(yè)或者航行，對負(fù)有責(zé)任的主管人員或者其他直接責(zé)任人員處2萬元以上10萬元以下的罰款；屬于船員的，并給予暫扣適任證書或者其他適任證件6個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰：

（一）從事危險貨物運輸?shù)拇?，未編制危險貨物事故應(yīng)急預(yù)案或者未配備相應(yīng)的應(yīng)急救援設(shè)備和器材的；

（二）船舶裝卸、過駁危險貨物或者載運危險貨物進出港口未經(jīng)海事管理機構(gòu)、港口管理機構(gòu)同意的。

未持有危險貨物適裝證書擅自載運危險貨物或者未按照安全技術(shù)規(guī)范進行配載和運輸?shù)?，依照《危險化學(xué)品安全管理條例》的規(guī)定處罰。

第七十二條違反本條例的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)置或者撤銷渡口的，由渡口所在地縣級人民政府指定的部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，予以或者恢復(fù)，因或者恢復(fù)發(fā)生的費用分別由設(shè)置人、撤銷人承擔(dān)。

第七十三條違反本條例的規(guī)定，渡口船舶未標(biāo)明識別標(biāo)志、載客定額、安全注意事項的，由渡口所在地縣級人民政府指定的部門責(zé)令改正，處2000元以上1萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停航。

第七十四條違反本條例的規(guī)定，在內(nèi)河通航水域的航道內(nèi)養(yǎng)殖、種植植物、水生物或者設(shè)置永久性固定設(shè)施的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，予以強制清除，因清除發(fā)生的費用由其所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)。

第七十五條違反本條例的規(guī)定，內(nèi)河通航水域中的沉沒物、漂流物、擱淺物的所有人或者經(jīng)營人，未按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置標(biāo)志或者未在規(guī)定的時間內(nèi)打撈清除的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，海事管理機構(gòu)強制設(shè)置標(biāo)志或者組織打撈清除；需要立即組織打撈清除的，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時組織打撈清除。海事管理機構(gòu)因設(shè)置標(biāo)志或者打撈清除發(fā)生的費用，由沉沒物、漂流物、擱淺物的所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)。

第七十六條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施遇險后未履行報告義務(wù)或者不積極施救的，由海事管理機構(gòu)給予警告，并可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰。

第七十七條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施發(fā)生內(nèi)河交通事故的，除依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任外，由海事管理機構(gòu)根據(jù)調(diào)查結(jié)論，對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件6個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰。

第七十八條違反本條例的規(guī)定，遇險現(xiàn)場和附近的船舶、船員不服從海事管理機構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度和指揮的，由海事管理機構(gòu)給予警告，并可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰。

第七十九條違反本條例的規(guī)定，偽造、變造、買賣、轉(zhuǎn)借、冒用船舶檢驗證書、船舶登記證書、船員適任證書或者其他適任證件的，由海事管理機構(gòu)沒收有關(guān)的證書或者證件；有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2萬元的，處1萬元以上5萬元以下的罰款；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于偽造、變造、買賣國家機關(guān)公文、證件罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施的所有人或者經(jīng)營人指使、強令船員違章操作的，由海事管理機構(gòu)給予警告，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并可以責(zé)令停航或者停止作業(yè)；造成重大傷亡事故或者嚴(yán)重后果的，依照刑法關(guān)于重大責(zé)任事故罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十一條違反本條例的規(guī)定，船舶在內(nèi)河航行、停泊或者作業(yè)，不遵守航行、避讓和信號顯示規(guī)則的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，處1000元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰；造成重大內(nèi)河交通事故的，依照刑法關(guān)于交通肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十二條違反本條例的規(guī)定，船舶不具備安全技術(shù)條件從事貨物、旅客運輸，或者超載運輸貨物、旅客的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，處2萬元以上10萬元以下的罰款，可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件6個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰，并對超載運輸?shù)拇皬娭菩遁d，因卸載而發(fā)生的卸貨費、存貨費、旅客安置費和船舶監(jiān)管費由船舶所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)；發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，依照刑法關(guān)于重大勞動安全事故罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十三條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施發(fā)生內(nèi)河交通事故后逃逸的，由海事管理機構(gòu)對責(zé)任船員給予吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰；證書或者證件吊銷后，5年內(nèi)不得重新從業(yè)；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于交通肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十四條違反本條例的規(guī)定，阻礙、妨礙內(nèi)河交通事故調(diào)查取證，或者謊報、隱匿、毀滅證據(jù)的，由海事管理機構(gòu)給予警告，并對直接責(zé)任人員處1000元以上1萬元以下的罰款；屬于船員的，并給予暫扣適任證書或者其他適任證件12個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰；以暴力、威脅方法阻礙內(nèi)河交通事故調(diào)查取證的，依照刑法關(guān)于妨害公務(wù)罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十五條違反本條例的規(guī)定，海事管理機構(gòu)不依據(jù)法定的安全條件進行審批、許可的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十六條違反本條例的規(guī)定，海事管理機構(gòu)對審批、許可的安全事項不實施監(jiān)督檢查的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予記大過、降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十七條違反本條例的規(guī)定，海事管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)船舶、浮動設(shè)施不再具備安全航行、停泊、作業(yè)條件而不及時撤銷批準(zhǔn)或者許可并予以處理的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予記大過、降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十八條違反本條例的規(guī)定，海事管理機構(gòu)對未經(jīng)審批、許可擅自從事旅客、危險貨物運輸?shù)拇安粚嵤┍O(jiān)督檢查，或者發(fā)現(xiàn)內(nèi)河交通安全隱患不及時依法處理，或者對違法行為不依法予以處罰的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十九條違反本條例的規(guī)定，渡口所在地縣級人民政府指定的部門，有下列情形之一的，根據(jù)不同情節(jié)，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任：

（一）對縣級人民政府批準(zhǔn)的渡口不依法實施監(jiān)督檢查的；

（二）對未經(jīng)縣級人民政府批準(zhǔn)擅自設(shè)立的渡口不予以查處的；

第6篇

第一條為了加強內(nèi)河交通安全管理，維護內(nèi)河交通秩序，保障人民群眾生命、財產(chǎn)安全，制定本條例。

第二條在中華人民共和國內(nèi)河通航水域從事航行、停泊和作業(yè)以及與內(nèi)河交通安全有關(guān)的活動，必須遵守本條例。

第三條內(nèi)河交通安全管理遵循安全第一、預(yù)防為主、方便群眾、依法管理的原則，保障內(nèi)河交通安全、有序、暢通。

第四條國務(wù)院交通主管部門主管全國內(nèi)河交通安全管理工作。國家海事管理機構(gòu)在國務(wù)院交通主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)全國內(nèi)河交通安全監(jiān)督管理工作。

國務(wù)院交通主管部門在中央管理水域設(shè)立的海事管理機構(gòu)和省、自治區(qū)、直轄市人民政府在中央管理水域以外的其他水域設(shè)立的海事管理機構(gòu)（以下統(tǒng)稱海事管理機構(gòu)）依據(jù)各自的職責(zé)權(quán)限，對所轄內(nèi)河通航水域?qū)嵤┧辖煌ò踩O(jiān)督管理。

第五條縣級以上地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強本行政區(qū)域內(nèi)的內(nèi)河交通安全管理工作，建立、健全內(nèi)河交通安全管理責(zé)任制。

鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府對本行政區(qū)域內(nèi)的內(nèi)河交通安全管理履行下列職責(zé)：

（一）建立、健全行政村和船主的船舶安全責(zé)任制；

（二）落實渡口船舶、船員、旅客定額的安全管理責(zé)任制；

（三）落實船舶水上交通安全管理的專門人員；

（四）督促船舶所有人、經(jīng)營人和船員遵守有關(guān)內(nèi)河交通安全的法律、法規(guī)和規(guī)章。

第二章船舶、浮動設(shè)施和船員

第六條船舶具備下列條件，方可航行：

（一）經(jīng)海事管理機構(gòu)認(rèn)可的船舶檢驗機構(gòu)依法檢驗并持有合格的船舶檢驗證書；

（二）經(jīng)海事管理機構(gòu)依法登記并持有船舶登記證書；

（三）配備符合國務(wù)院交通主管部門規(guī)定的船員；

（四）配備必要的航行資料。

第七條浮動設(shè)施具備下列條件，方可從事有關(guān)活動：

（一）經(jīng)海事管理機構(gòu)認(rèn)可的船舶檢驗機構(gòu)依法檢驗并持有合格的檢驗證書；

（二）經(jīng)海事管理機構(gòu)依法登記并持有登記證書；

（三）配備符合國務(wù)院交通主管部門規(guī)定的掌握水上交通安全技能的船員。

第八條船舶、浮動設(shè)施應(yīng)當(dāng)保持適于安全航行、停泊或者從事有關(guān)活動的狀態(tài)。

船舶、浮動設(shè)施的配載和系固應(yīng)當(dāng)符合國家安全技術(shù)規(guī)范。

第九條船員經(jīng)水上交通安全專業(yè)培訓(xùn)，其中客船和載運危險貨物船舶的船員還應(yīng)當(dāng)經(jīng)相應(yīng)的特殊培訓(xùn)，并經(jīng)海事管理機構(gòu)考試合格，取得相應(yīng)的適任證書或者其他適任證件，方可擔(dān)任船員職務(wù)。嚴(yán)禁未取得適任證書或者其他適任證件的船員上崗。

船員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，嚴(yán)格依法履行職責(zé)。

第十條船舶、浮動設(shè)施的所有人或者經(jīng)營人，應(yīng)當(dāng)加強對船舶、浮動設(shè)施的安全管理，建立、健全相應(yīng)的交通安全管理制度，并對船舶、浮動設(shè)施的交通安全負(fù)責(zé)；不得聘用無適任證書或者其他適任證件的人員擔(dān)任船員；不得指使、強令船員違章操作。

第十一條船舶、浮動設(shè)施的所有人或者經(jīng)營人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)船舶、浮動設(shè)施的技術(shù)性能、船員狀況、水域和水文氣象條件，合理調(diào)度船舶或者使用浮動設(shè)施。

第十二條按照國家規(guī)定必須取得船舶污染損害責(zé)任、沉船打撈責(zé)任的保險文書或者財務(wù)保證書的船舶，其所有人或者經(jīng)營人必須取得相應(yīng)的保險文書或者財務(wù)擔(dān)保證明，并隨船攜帶其副本。

第十三條禁止偽造、變造、買賣、租借、冒用船舶檢驗證書、船舶登記證書、船員適任證書或者其他適任證件。

第三章航行、停泊和作業(yè)

第十四條船舶在內(nèi)河航行，應(yīng)當(dāng)懸掛國旗，標(biāo)明船名、船籍港、載重線。

按照國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)報廢的船舶、浮動設(shè)施，不得航行或者作業(yè)。

第十五條船舶在內(nèi)河航行，應(yīng)當(dāng)保持了望，注意觀察，并采用安全航速航行。船舶安全航速應(yīng)當(dāng)根據(jù)能見度、通航密度、船舶操縱性能和風(fēng)、浪、水流、航路狀況以及周圍環(huán)境等主要因素決定。使用雷達的船舶，還應(yīng)當(dāng)考慮雷達設(shè)備的特性、效率和局限性。

船舶在限制航速的區(qū)域和汛期高水位期間，應(yīng)當(dāng)按照海事管理機構(gòu)規(guī)定的航速航行。

第十六條船舶在內(nèi)河航行時，上行船舶應(yīng)當(dāng)沿緩流或者航路一側(cè)航行，下行船舶應(yīng)當(dāng)沿主流或者航路中間航行；在潮流河段、湖泊、水庫、平流區(qū)域，應(yīng)當(dāng)盡可能沿本船右舷一側(cè)航路航行。

第十七條船舶在內(nèi)河航行時，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎駕駛，保障安全；對來船動態(tài)不明、聲號不統(tǒng)一或者遇有緊迫情況時，應(yīng)當(dāng)減速、停車或者倒車，防止碰撞。

船舶相遇，各方應(yīng)當(dāng)注意避讓。按照船舶航行規(guī)則應(yīng)當(dāng)讓路的船舶，必須主動避讓被讓路船舶；被讓路船舶應(yīng)當(dāng)注意讓路船舶的行動，并適時采取措施，協(xié)助避讓。

船舶避讓時，各方避讓意圖經(jīng)統(tǒng)一后，任何一方不得擅自改變避讓行動。

船舶航行、避讓和信號顯示的具體規(guī)則，由國務(wù)院交通主管部門制定。

第十八條船舶進出內(nèi)河港口，應(yīng)當(dāng)向海事管理機構(gòu)辦理船舶進出港簽證手續(xù)。

第十九條下列船舶在內(nèi)河航行，應(yīng)當(dāng)向引航機構(gòu)申請引航：

（一）外國籍船舶；

（二）1000總噸以上的海上機動船舶，但船長駕駛同一類型的海上機動船舶在同一內(nèi)河通航水域航行與上一航次間隔2個月以內(nèi)的除外；

（三）通航條件受限制的船舶；

（四）國務(wù)院交通主管部門規(guī)定應(yīng)當(dāng)申請引航的客船、載運危險貨物的船舶。

第二十條船舶進出港口和通過交通管制區(qū)、通航密集區(qū)或者航行條件受限制的區(qū)域，應(yīng)當(dāng)遵守海事管理機構(gòu)的有關(guān)通航規(guī)定。

任何船舶不得擅自進入或者穿越海事管理機構(gòu)公布的禁航區(qū)。

第二十一條從事貨物或者旅客運輸?shù)拇埃仨毞洗皬姸?、穩(wěn)性、吃水、消防和救生等安全技術(shù)要求和國務(wù)院交通主管部門規(guī)定的載貨或者載客條件。

任何船舶不得超載運輸貨物或者旅客。

第二十二條船舶在內(nèi)河通航水域載運或者拖帶超重、超長、超高、超寬、半潛的物體，必須在裝船或者拖帶前24小時報海事管理機構(gòu)核定擬航行的航路、時間，并采取必要的安全措施，保障船舶載運或者拖帶安全。船舶需要護航的，應(yīng)當(dāng)向海事管理機構(gòu)申請護航。

第二十三條遇有下列情形之一時，海事管理機構(gòu)可以根據(jù)情況采取限時航行、單航、封航等臨時性限制、疏導(dǎo)交通的措施，并予公告：

（一）惡劣天氣；

（二）大范圍水上施工作業(yè)；

（三）影響航行的水上交通事故；

（四）水上大型群眾性活動或者體育比賽；

（五）對航行安全影響較大的其他情形。

第二十四條船舶應(yīng)當(dāng)在碼頭、泊位或者依法公布的錨地、停泊區(qū)、作業(yè)區(qū)停泊；遇有緊急情況，需要在其他水域停泊的，應(yīng)當(dāng)向海事管理機構(gòu)報告。

船舶停泊，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定顯示信號，不得妨礙或者危及其他船舶航行、停泊或者作業(yè)的安全。

船舶停泊，應(yīng)當(dāng)留有足以保證船舶安全的船員值班。

第二十五條在內(nèi)河通航水域或者岸線上進行下列可能影響通航安全的作業(yè)或者活動的，應(yīng)當(dāng)在進行作業(yè)或者活動前報海事管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）勘探、采掘、爆破；

（二）構(gòu)筑、設(shè)置、維修、拆除水上水下構(gòu)筑物或者設(shè)施；

（三）架設(shè)橋梁、索道；

（四）鋪設(shè)、檢修、拆除水上水下電纜或者管道；

（五）設(shè)置系船浮筒、浮躉、纜樁等設(shè)施；

（六）航道建設(shè)，航道、碼頭前沿水域疏浚；

（七）舉行大型群眾性活動、體育比賽。

進行前款所列作業(yè)或者活動，需要進行可行性研究的，在進行可行性研究時應(yīng)當(dāng)征求海事管理機構(gòu)的意見；依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，需經(jīng)其他有關(guān)部門審批的，還應(yīng)當(dāng)依法辦理有關(guān)審批手續(xù)。

第二十六條海事管理機構(gòu)審批本條例第二十五條規(guī)定的作業(yè)或者活動，應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并書面通知申請人。

遇有緊急情況，需要對航道進行修復(fù)或者對航道、碼頭前沿水域進行疏浚的，作業(yè)人可以邊申請邊施工。

第二十七條航道內(nèi)不得養(yǎng)殖、種植植物、水生物和設(shè)置永久性固定設(shè)施。

劃定航道，涉及水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)的，航道主管部門應(yīng)當(dāng)征求漁業(yè)行政主管部門的意見；設(shè)置水產(chǎn)養(yǎng)殖區(qū)，涉及航道的，漁業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)征求航道主管部門和海事管理機構(gòu)的意見。

第二十八條在內(nèi)河通航水域進行下列可能影響通航安全的作業(yè)，應(yīng)當(dāng)在進行作業(yè)前向海事管理機構(gòu)備案：

（一）氣象觀測、測量、地質(zhì)調(diào)查；

（二）航道日常養(yǎng)護；

（三）大面積清除水面垃圾；

（四）可能影響內(nèi)河通航水域交通安全的其他行為。

第二十九條進行本條例第二十五條、第二十八條規(guī)定的作業(yè)或者活動時，應(yīng)當(dāng)在作業(yè)或者活動區(qū)域設(shè)置標(biāo)志和顯示信號，并按照海事管理機構(gòu)的規(guī)定，采取相應(yīng)的安全措施，保障通航安全。

前款作業(yè)或者活動完成后，不得遺留任何妨礙航行的物體。

第四章危險貨物監(jiān)管

第三十條從事危險貨物裝卸的碼頭、泊位，必須符合國家有關(guān)安全規(guī)范要求，并征求海事管理機構(gòu)的意見，經(jīng)驗收合格后，方可投入使用。

禁止在內(nèi)河運輸法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院交通主管部門規(guī)定禁止運輸?shù)奈ｋU貨物。

第三十一條載運危險貨物的船舶，必須持有經(jīng)海事管理機構(gòu)認(rèn)可的船舶檢驗機構(gòu)依法檢驗并頒發(fā)的危險貨物適裝證書，并按照國家有關(guān)危險貨物運輸?shù)囊?guī)定和安全技術(shù)規(guī)范進行配載和運輸。

第三十二條船舶裝卸、過駁危險貨物或者載運危險貨物進出港口，應(yīng)當(dāng)將危險貨物的名稱、特性、包裝、裝卸或者過駁的時間、地點以及進出港時間等事項，事先報告海事管理機構(gòu)和港口管理機構(gòu)，經(jīng)其同意后，方可進行裝卸、過駁作業(yè)或者進出港口；但是，定船、定線、定貨的船舶可以定期報告。

第三十三條載運危險貨物的船舶，在航行、裝卸或者停泊時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定顯示信號；其他船舶應(yīng)當(dāng)避讓。

第三十四條從事危險貨物裝卸的碼頭、泊位和載運危險貨物的船舶，必須編制危險貨物事故應(yīng)急預(yù)案，并配備相應(yīng)的應(yīng)急救援設(shè)備和器材。

第五章渡口管理

第三十五條設(shè)置或者撤銷渡口，應(yīng)當(dāng)經(jīng)渡口所在地的縣級人民政府審批；縣級人民政府審批前，應(yīng)當(dāng)征求當(dāng)?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)的意見。

第三十六條渡口的設(shè)置應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）選址應(yīng)當(dāng)在水流平緩、水深足夠、坡岸穩(wěn)定、視野開闊、適宜船舶?？康牡攸c，并遠(yuǎn)離危險物品生產(chǎn)、堆放場所；

（二）具備貨物裝卸、旅客上下的安全設(shè)施；

（三）配備必要的救生設(shè)備和專門管理人員。

第三十七條渡口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在渡口設(shè)置明顯的標(biāo)志，維護渡運秩序，保障渡運安全。

渡口所在地縣級人民政府應(yīng)當(dāng)建立、健全渡口安全管理責(zé)任制，指定有關(guān)部門負(fù)責(zé)對渡口和渡運安全實施監(jiān)督檢查。

第三十八條渡口工作人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)培訓(xùn)、考試合格，并取得渡口所在地縣級人民政府指定的部門頒發(fā)的合格證書。

渡口船舶應(yīng)當(dāng)持有合格的船舶檢驗證書和船舶登記證書。

第三十九條渡口載客船舶應(yīng)當(dāng)有符合國家規(guī)定的識別標(biāo)志，并在明顯位置標(biāo)明載客定額、安全注意事項。

渡口船舶應(yīng)當(dāng)按照渡口所在地的縣級人民政府核定的路線渡運，并不得超載；渡運時，應(yīng)當(dāng)注意避讓過往船舶，不得搶航或者強行橫越。

遇有洪水或者大風(fēng)、大霧、大雪等惡劣天氣，渡口應(yīng)當(dāng)停止渡運。

第六章通航保障

第四十條內(nèi)河通航水域的航道、航標(biāo)和其他標(biāo)志的規(guī)劃、建設(shè)、設(shè)置、維護，應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的通航安全要求。

第四十一條內(nèi)河航道發(fā)生變遷，水深、寬度發(fā)生變化，或者航標(biāo)發(fā)生位移、損壞、滅失，影響通航安全的，航道、航標(biāo)主管部門必須及時采取措施，使航道、航標(biāo)保持正常狀態(tài)。

第四十二條內(nèi)河通航水域內(nèi)可能影響航行安全的沉沒物、漂流物、擱淺物，其所有人和經(jīng)營人，必須按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置標(biāo)志，向海事管理機構(gòu)報告，并在海事管理機構(gòu)限定的時間內(nèi)打撈清除；沒有所有人或者經(jīng)營人的，由海事管理機構(gòu)打撈清除或者采取其他相應(yīng)措施，保障通航安全。

第四十三條在內(nèi)河通航水域中拖放竹、木等物體，應(yīng)當(dāng)在拖放前24小時報經(jīng)海事管理機構(gòu)同意，按照核定的時間、路線拖放，并采取必要的安全措施，保障拖放安全。

第四十四條任何單位和個人發(fā)現(xiàn)下列情況，應(yīng)當(dāng)迅速向海事管理機構(gòu)報告：

（一）航道變遷，航道水深、寬度發(fā)生變化；

（二）妨礙通航安全的物體；

（三）航標(biāo)發(fā)生位移、損壞、滅失；

（四）妨礙通航安全的其他情況。

海事管理機構(gòu)接到報告后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況航行通告或者航行警告，并通知航道、航標(biāo)主管部門。

第四十五條海事管理機構(gòu)劃定或者調(diào)整禁航區(qū)、交通管制區(qū)、港區(qū)外錨地、停泊區(qū)和安全作業(yè)區(qū)，以及對進行本條例第二十五條、第二十八條規(guī)定的作業(yè)或者活動，需要航行通告、航行警告的，應(yīng)當(dāng)及時。

第七章救助

第四十六條船舶、浮動設(shè)施遇險，應(yīng)當(dāng)采取一切有效措施進行自救。

船舶、浮動設(shè)施發(fā)生碰撞等事故，任何一方應(yīng)當(dāng)在不危及自身安全的情況下，積極救助遇險的他方，不得逃逸。

船舶、浮動設(shè)施遇險，必須迅速將遇險的時間、地點、遇險狀況、遇險原因、救助要求，向遇險地海事管理機構(gòu)以及船舶、浮動設(shè)施所有人、經(jīng)營人報告。

第四十七條船員、浮動設(shè)施上的工作人員或者其他人員發(fā)現(xiàn)其他船舶、浮動設(shè)施遇險，或者收到求救信號后，必須盡力救助遇險人員，并將有關(guān)情況及時向遇險地海事管理機構(gòu)報告。

第四十八條海事管理機構(gòu)收到船舶、浮動設(shè)施遇險求救信號或者報告后，必須立即組織力量救助遇險人員，同時向遇險地縣級以上地方人民政府和上級海事管理機構(gòu)報告。

遇險地縣級以上地方人民政府收到海事管理機構(gòu)的報告后，應(yīng)當(dāng)對救助工作進行領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，動員各方力量積極參與救助。

第四十九條船舶、浮動設(shè)施遇險時，有關(guān)部門和人員必須積極協(xié)助海事管理機構(gòu)做好救助工作。

遇險現(xiàn)場和附近的船舶、人員，必須服從海事管理機構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度和指揮。

第八章事故調(diào)查處理

第五十條船舶、浮動設(shè)施發(fā)生交通事故，其所有人或者經(jīng)營人必須立即向交通事故發(fā)生地海事管理機構(gòu)報告，并做好現(xiàn)場保護工作。

第五十一條海事管理機構(gòu)接到內(nèi)河交通事故報告后，必須立即派員前往現(xiàn)場，進行調(diào)查和取證。

海事管理機構(gòu)進行內(nèi)河交通事故調(diào)查和取證，應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正。

第五十二條接受海事管理機構(gòu)調(diào)查、取證的有關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)如實提供有關(guān)情況和證據(jù)，不得謊報或者隱匿、毀滅證據(jù)。

第五十三條海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)河交通事故調(diào)查、取證結(jié)束后30日內(nèi)，依據(jù)調(diào)查事實和證據(jù)作出調(diào)查結(jié)論，并書面告知內(nèi)河交通事故當(dāng)事人。

第五十四條海事管理機構(gòu)在調(diào)查處理內(nèi)河交通事故過程中，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證航路暢通，防止發(fā)生其他事故。

第五十五條地方人民政府應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定積極做好內(nèi)河交通事故的善后工作。

第五十六條特大內(nèi)河交通事故的報告、調(diào)查和處理，按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九章監(jiān)督檢查

第五十七條在旅游、交通運輸繁忙的湖泊、水庫，在氣候惡劣的季節(jié)，在法定或者傳統(tǒng)節(jié)日、重大集會、集市、農(nóng)忙、學(xué)生放學(xué)放假等交通高峰期間，縣級以上地方各級人民政府應(yīng)當(dāng)加強對維護內(nèi)河交通安全的組織、協(xié)調(diào)工作。

第五十八條海事管理機構(gòu)必須建立、健全內(nèi)河交通安全監(jiān)督檢查制度，并組織落實。

第五十九條海事管理機構(gòu)必須依法履行職責(zé)，加強對船舶、浮動設(shè)施、船員和通航安全環(huán)境的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)河交通安全隱患時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令有關(guān)單位和個人立即消除或者限期消除；有關(guān)單位和個人不立即消除或者逾期不消除的，海事管理機構(gòu)必須采取責(zé)令其臨時停航、停止作業(yè)，禁止進港、離港等強制性措施。

第六十條對內(nèi)河交通密集區(qū)域、多發(fā)事故水域以及貨物裝卸、乘客上下比較集中的港口，對客渡船、滾裝客船、高速客輪、旅游船和載運危險貨物的船舶，海事管理機構(gòu)必須加強安全巡查。

第六十一條海事管理機構(gòu)依照本條例實施監(jiān)督檢查時，可以根據(jù)情況對違反本條例有關(guān)規(guī)定的船舶，采取責(zé)令臨時停航、駛向指定地點，禁止進港、離港，強制卸載、拆除動力裝置、暫扣船舶等保障通航安全的措施。

第六十二條海事管理機構(gòu)的工作人員依法在內(nèi)河通航水域?qū)Υ啊⒏釉O(shè)施進行內(nèi)河交通安全監(jiān)督檢查，任何單位和個人不得拒絕或者阻撓。

有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)接受海事管理機構(gòu)依法實施的安全監(jiān)督檢查，并為其提供方便。

海事管理機構(gòu)的工作人員依照本條例實施監(jiān)督檢查時，應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件，表明身份。

第十章法律責(zé)任

第六十三條違反本條例的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)報廢的船舶、浮動設(shè)施在內(nèi)河航行或者作業(yè)的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令停航或者停止作業(yè)，并對船舶、浮動設(shè)施予以沒收。

第六十四條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施未持有合格的檢驗證書、登記證書或者船舶未持有必要的航行資料，擅自航行或者作業(yè)的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令停止航行或者作業(yè)；拒不停止的，暫扣船舶、浮動設(shè)施；情節(jié)嚴(yán)重的，予以沒收。

第六十五條違反本條例的規(guī)定，船舶未按照國務(wù)院交通主管部門的規(guī)定配備船員擅自航行，或者浮動設(shè)施未按照國務(wù)院交通主管部門的規(guī)定配備掌握水上交通安全技能的船員擅自作業(yè)的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令限期改正，對船舶、浮動設(shè)施所有人或者經(jīng)營人處1萬元以上10萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停航或者停止作業(yè)。

第六十六條違反本條例的規(guī)定，未經(jīng)考試合格并取得適任證書或者其他適任證件的人員擅自從事船舶航行的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令其立即離崗，對直接責(zé)任人員處2000元以上2萬元以下的罰款，并對聘用單位處1萬元以上10萬元以下的罰款。

第六十七條違反本條例的規(guī)定，按照國家規(guī)定必須取得船舶污染損害責(zé)任、沉船打撈責(zé)任的保險文書或者財務(wù)保證書的船舶的所有人或者經(jīng)營人，未取得船舶污染損害責(zé)任、沉船打撈責(zé)任保險文書或者財務(wù)擔(dān)保證明的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令停航，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

第六十八條違反本條例的規(guī)定，船舶在內(nèi)河航行時，有下列情形之一的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，處5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，禁止船舶進出港口或者責(zé)令停航，并可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月的處罰：

（一）未按照規(guī)定懸掛國旗，標(biāo)明船名、船籍港、載重線的；

（二）未向海事管理機構(gòu)辦理船舶進出港簽證手續(xù)的；

（三）未按照規(guī)定申請引航的；

（四）擅自進出內(nèi)河港口，強行通過交通管制區(qū)、通航密集區(qū)、航行條件受限制區(qū)域或者禁航區(qū)的；

（五）載運或者拖帶超重、超長、超高、超寬、半潛的物體，未申請或者未按照核定的航路、時間航行的。

第六十九條違反本條例的規(guī)定，船舶未在碼頭、泊位或者依法公布的錨地、停泊區(qū)、作業(yè)區(qū)停泊的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正；拒不改正的，予以強行拖離，因拖離發(fā)生的費用由船舶所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)。

第七十條違反本條例的規(guī)定，在內(nèi)河通航水域或者岸線上進行有關(guān)作業(yè)或者活動未經(jīng)批準(zhǔn)或者備案，或者未設(shè)置標(biāo)志、顯示信號的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，處5000元以上5萬元以下的罰款。

第七十一條違反本條例的規(guī)定，從事危險貨物作業(yè)，有下列情形之一的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令停止作業(yè)或者航行，對負(fù)有責(zé)任的主管人員或者其他直接責(zé)任人員處2萬元以上10萬元以下的罰款；屬于船員的，并給予暫扣適任證書或者其他適任證件6個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰：

（一）從事危險貨物運輸?shù)拇埃淳幹莆ｋU貨物事故應(yīng)急預(yù)案或者未配備相應(yīng)的應(yīng)急救援設(shè)備和器材的；

（二）船舶裝卸、過駁危險貨物或者載運危險貨物進出港口未經(jīng)海事管理機構(gòu)、港口管理機構(gòu)同意的。

未持有危險貨物適裝證書擅自載運危險貨物或者未按照安全技術(shù)規(guī)范進行配載和運輸?shù)?，依照《危險化學(xué)品安全管理條例》的規(guī)定處罰。

第七十二條違反本條例的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)置或者撤銷渡口的，由渡口所在地縣級人民政府指定的部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，予以或者恢復(fù)，因或者恢復(fù)發(fā)生的費用分別由設(shè)置人、撤銷人承擔(dān)。

第七十三條違反本條例的規(guī)定，渡口船舶未標(biāo)明識別標(biāo)志、載客定額、安全注意事項的，由渡口所在地縣級人民政府指定的部門責(zé)令改正，處2000元以上1萬元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停航。

第七十四條違反本條例的規(guī)定，在內(nèi)河通航水域的航道內(nèi)養(yǎng)殖、種植植物、水生物或者設(shè)置永久性固定設(shè)施的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，予以強制清除，因清除發(fā)生的費用由其所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)。

第七十五條違反本條例的規(guī)定，內(nèi)河通航水域中的沉沒物、漂流物、擱淺物的所有人或者經(jīng)營人，未按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)置標(biāo)志或者未在規(guī)定的時間內(nèi)打撈清除的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，海事管理機構(gòu)強制設(shè)置標(biāo)志或者組織打撈清除；需要立即組織打撈清除的，海事管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時組織打撈清除。海事管理機構(gòu)因設(shè)置標(biāo)志或者打撈清除發(fā)生的費用，由沉沒物、漂流物、擱淺物的所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)。

第七十六條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施遇險后未履行報告義務(wù)或者不積極施救的，由海事管理機構(gòu)給予警告，并可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰。

第七十七條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施發(fā)生內(nèi)河交通事故的，除依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任外，由海事管理機構(gòu)根據(jù)調(diào)查結(jié)論，對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件6個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰。

第七十八條違反本條例的規(guī)定，遇險現(xiàn)場和附近的船舶、船員不服從海事管理機構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度和指揮的，由海事管理機構(gòu)給予警告，并可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰。

第七十九條違反本條例的規(guī)定，偽造、變造、買賣、轉(zhuǎn)借、冒用船舶檢驗證書、船舶登記證書、船員適任證書或者其他適任證件的，由海事管理機構(gòu)沒收有關(guān)的證書或者證件；有違法所得的，沒收違法所得，并處違法所得2倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2萬元的，處1萬元以上5萬元以下的罰款；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于偽造、變造、買賣國家機關(guān)公文、證件罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施的所有人或者經(jīng)營人指使、強令船員違章操作的，由海事管理機構(gòu)給予警告，處1萬元以上5萬元以下的罰款，并可以責(zé)令停航或者停止作業(yè)；造成重大傷亡事故或者嚴(yán)重后果的，依照刑法關(guān)于重大責(zé)任事故罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十一條違反本條例的規(guī)定，船舶在內(nèi)河航行、停泊或者作業(yè)，不遵守航行、避讓和信號顯示規(guī)則的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，處1000元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件3個月至6個月直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰；造成重大內(nèi)河交通事故的，依照刑法關(guān)于交通肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十二條違反本條例的規(guī)定，船舶不具備安全技術(shù)條件從事貨物、旅客運輸，或者超載運輸貨物、旅客的，由海事管理機構(gòu)責(zé)令改正，處2萬元以上10萬元以下的罰款，可以對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件6個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰，并對超載運輸?shù)拇皬娭菩遁d，因卸載而發(fā)生的卸貨費、存貨費、旅客安置費和船舶監(jiān)管費由船舶所有人或者經(jīng)營人承擔(dān)；發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，依照刑法關(guān)于重大勞動安全事故罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十三條違反本條例的規(guī)定，船舶、浮動設(shè)施發(fā)生內(nèi)河交通事故后逃逸的，由海事管理機構(gòu)對責(zé)任船員給予吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰；證書或者證件吊銷后，5年內(nèi)不得重新從業(yè)；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于交通肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十四條違反本條例的規(guī)定，阻礙、妨礙內(nèi)河交通事故調(diào)查取證，或者謊報、隱匿、毀滅證據(jù)的，由海事管理機構(gòu)給予警告，并對直接責(zé)任人員處1000元以上1萬元以下的罰款；屬于船員的，并給予暫扣適任證書或者其他適任證件12個月以上直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰；以暴力、威脅方法阻礙內(nèi)河交通事故調(diào)查取證的，依照刑法關(guān)于妨害公務(wù)罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十五條違反本條例的規(guī)定，海事管理機構(gòu)不依據(jù)法定的安全條件進行審批、許可的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十六條違反本條例的規(guī)定，海事管理機構(gòu)對審批、許可的安全事項不實施監(jiān)督檢查的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予記大過、降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十七條違反本條例的規(guī)定，海事管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)船舶、浮動設(shè)施不再具備安全航行、停泊、作業(yè)條件而不及時撤銷批準(zhǔn)或者許可并予以處理的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予記大過、降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十八條違反本條例的規(guī)定，海事管理機構(gòu)對未經(jīng)審批、許可擅自從事旅客、危險貨物運輸?shù)拇安粚嵤┍O(jiān)督檢查，或者發(fā)現(xiàn)內(nèi)河交通安全隱患不及時依法處理，或者對違法行為不依法予以處罰的，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員根據(jù)不同情節(jié)，給予降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。

第八十九條違反本條例的規(guī)定，渡口所在地縣級人民政府指定的部門，有下列情形之一的，根據(jù)不同情節(jié)，對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予降級或者撤職的行政處分；造成重大內(nèi)河交通事故或者致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，依照刑法關(guān)于罪、罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任：

（一）對縣級人民政府批準(zhǔn)的渡口不依法實施監(jiān)督檢查的；

（二）對未經(jīng)縣級人民政府批準(zhǔn)擅自設(shè)立的渡口不予以查處的；

（三）對渡船超載、人與大牲畜混載、人與爆炸品、壓縮氣體和液化氣體、易燃液體、易燃固體、自燃物品和遇濕易燃物品、氧化劑和有機過氧化物、有和腐蝕品等危險品混載以及其他危及安全的行為不及時糾正并依法處理的。

第九十條違反本條例的規(guī)定，觸犯《中華人民共和國治安管理處罰條例》，構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機關(guān)給予治安管理處罰。

第十一章附則

第九十一條本條例下列用語的含義：

（一）內(nèi)河通航水域，是指由海事管理機構(gòu)認(rèn)定的可供船舶航行的江、河、湖泊、水庫、運河等水域。

（二）船舶，是指各類排水或者非排水的船、艇、筏、水上飛行器、潛水器、移動式平臺以及其他水上移動裝置。

（三）浮動設(shè)施，是指采用纜繩或者錨鏈等非剛性固定方式系固并漂浮或者潛于水中的建筑、裝置。

（四）交通事故，是指船舶、浮動設(shè)施在內(nèi)河通航水域發(fā)生的碰撞、觸碰、觸礁、浪損、擱淺、火災(zāi)、爆炸、沉沒等引起人身傷亡和財產(chǎn)損失的事件。

第九十二條軍事船舶在內(nèi)河通航水域航行，應(yīng)當(dāng)遵守內(nèi)河航行、避讓和信號顯示規(guī)則。軍事船舶的檢驗、登記和船員的考試、發(fā)證等管理辦法，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九十三條漁船的檢驗、登記以及進出漁港簽證，漁船船員的考試、發(fā)證，漁船之間交通事故的調(diào)查處理，以及漁港水域內(nèi)漁船的交通安全管理辦法，由國務(wù)院漁業(yè)行政主管部門依據(jù)本條例另行規(guī)定。

第7篇

一、 甲方受乙方委托，將其聘用的__________人事檔案存入甲方。

二、 甲方管理責(zé)任

1．負(fù)責(zé)辦理人事檔案接收手續(xù)，保留存檔人員原工作身份，人事檔案調(diào)出甲方時按原工作身份介紹到新的檔案接收單位（存檔人員為非北京戶籍人員的，與乙方解除聘用關(guān)系后，檔案不得在北京市內(nèi)調(diào)轉(zhuǎn)，其檔案須轉(zhuǎn)回原籍人才服務(wù)機構(gòu)或變更新的委托單位，重新簽訂存檔合同）。

2．保管人事檔案，負(fù)責(zé)向有關(guān)組織、單位出具檔案中已記載的材料。

3．負(fù)責(zé)按檔案記載以及國家和北京市有關(guān)規(guī)定為乙方提供相關(guān)人事服務(wù)和管理。

4．甲方在未得到乙方的書面通知時，不得應(yīng)存檔個人要求改變存檔合同、調(diào)轉(zhuǎn)人事檔案或出具有關(guān)人事證明。

5．甲方不負(fù)責(zé)其它管理及保險責(zé)任。

三、 乙方管理責(zé)任

1．應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定為存檔人員辦理各項社會保險。

2．負(fù)責(zé)收集存檔人員在乙方工作期間形成的檔案材料，及時交甲方歸檔。

3．乙方對聘用的應(yīng)屆大中專畢業(yè)生在見習(xí)期（一年）滿后應(yīng)及時到甲方領(lǐng)取轉(zhuǎn)正定級表，做出考核鑒定意見后，送交甲方辦理轉(zhuǎn)正定級手續(xù)。

4．存檔個人到甲方辦理各種手續(xù)時，乙方應(yīng)為其向甲方出具介紹信。

5．乙方應(yīng)按甲乙雙方協(xié)議規(guī)定支付人事費。如發(fā)生欠費，須在甲方提供相關(guān)服務(wù)或檔案要求轉(zhuǎn)出時補齊費用。

6．乙方與存檔個人解除聘用關(guān)系后，乙方應(yīng)在一個月內(nèi)，按甲方規(guī)定的書面格式通知甲方，同時出具存檔人員聘用期間的工作鑒定，交回此合同并注明存檔人員存檔費繳納截至?xí)r間。

四、 本合同自雙方簽字之日起生效。

五、 本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等效力。

甲方：_________________

（簽字蓋章）

乙方：_________________

（簽字蓋章）

_______年_____月_____日

第8篇

【論文摘要】最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律的解釋》已施行兩年,在規(guī)范全國建筑市場行為、保障建設(shè)工程施工合同當(dāng)事人的合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。但在司法實務(wù)中,由于《解釋》第13條和14條的規(guī)定過于粗略,使得各地法院的理解與適用不盡一致,給司法審判工作帶來一定困擾。因此,要正確理解第13條和14條規(guī)定之涵義,并在司法實踐中正確運用。

最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律的解釋》(下稱《解釋》)已施行兩年之久,極大地規(guī)范了我國建筑行業(yè)的市場行為,但也暴露出很多問題。由于《解釋》對一些問題規(guī)定的過于簡略,導(dǎo)致審判實踐中各地法院在理解和適用上有很大差異,嚴(yán)重影響了司法的權(quán)威性和公正性。筆者僅分析《解釋》第13條和14條引發(fā)的若干爭議問題并提出管窺之見。

一、關(guān)于《解釋》第13條的問題

《解釋》第13條規(guī)定:建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收,發(fā)包人擅自使用后,又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的,不予支持;但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。此條規(guī)定引起如下兩個爭議問題:

1、“使用部分”是否包括房屋的屋面和外墻

對于這個問題,實踐中主要有兩種觀點:(1)房屋是個整體,房屋的屋面和外墻屬于該整體的一個重要組成部分,因此,房屋未經(jīng)竣工驗收,發(fā)包人擅自使用后,如果房屋屋面漏水、外墻滲水引起的質(zhì)量問題,無論質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因(過錯責(zé)任)是誰,均應(yīng)按《解釋》第13條的規(guī)定判決發(fā)包人自行承擔(dān)民事責(zé)任;(2)房屋的屋面和外墻雖然屬于房屋的一個重要組成部分,但不論發(fā)包人還是房屋實際占有人,都使用不上這一部分,房屋屋面和外墻屬于自然使用的范圍,不屬于發(fā)包人或房屋實際占有人使用的范圍。因此,房屋未經(jīng)竣工驗收而發(fā)包人擅自使用的,根據(jù)有關(guān)質(zhì)檢部門的鑒定,若該房屋屋面漏水或者外墻滲水的原因是發(fā)包人造成的,應(yīng)當(dāng)判決發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任;若是承包人的過錯造成的,就應(yīng)判決承包人承擔(dān)民事責(zé)任。筆者認(rèn)為第2種觀點比較公正合理,在案件審理中可予采納。對于屋面和外墻部分出現(xiàn)的質(zhì)量問題,應(yīng)具體案件具體分析,根據(jù)權(quán)威質(zhì)檢部門的鑒定結(jié)論,按照過錯責(zé)任原則來劃分當(dāng)事人的責(zé)任。如果法院不分析案件的具體情況,一律以《解釋》第13條的規(guī)定來駁斥發(fā)包人的正當(dāng)訴求,顯然有失公正。《解釋》第59條還規(guī)定,施工企業(yè)必須按照工程設(shè)計的要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同的約定施工,不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件等施工材料不得使用。因此如果承包人偷工減料,故意使用不合格的防水材料而直接導(dǎo)致房屋屋面漏水或者外墻滲水,承包人對此負(fù)有過錯責(zé)任應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任,此時即使發(fā)包人擅自使用也無需承擔(dān)責(zé)任,因為屋面漏水與發(fā)包人擅自使用之間沒有任何因果關(guān)系。

2、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收,發(fā)包人擅自使用后,又以使用部分不符合約定為由主張權(quán)利的,是否一律不予支持

發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收而提前使用了建設(shè)工程,而且產(chǎn)生質(zhì)量問題的部分屬于發(fā)包人的使用部分,對于這部分質(zhì)量問題,能否一律讓發(fā)包人自行承擔(dān)?筆者認(rèn)為,如果使用部分的質(zhì)量問題,不是發(fā)包人的使用不當(dāng)造成的,而是由于承包人在施工中偷工減料、以次充好的行為造成的,應(yīng)按過錯責(zé)任原則判決承包人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。相關(guān)配套法律法規(guī)已對此早有規(guī)定:首先,《建筑法》第58條規(guī)定“建筑施工企業(yè)對工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。建筑施工企業(yè)必須按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工,不得偷工減料?！逼浯?最高人民法院《關(guān)于印發(fā)全國民事案件審判質(zhì)量工作座談會紀(jì)要的通知》[法(1999)231號]規(guī)定“對在工程施工中,以次充好、偷工減料的行為,要判令行為人承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任;造成嚴(yán)重后果,構(gòu)成犯罪的,應(yīng)建議有關(guān)部門依法追究刑事責(zé)任?！痹俅?2000年1月30日國務(wù)院頒布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》(下稱《條例》)第26條規(guī)定“施工單位對建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)”、《條例》第28條也規(guī)定“施工單位必須按照工程設(shè)計圖紙和施工標(biāo)準(zhǔn)施工,不得擅自修改工程設(shè)計,不得偷工減料。”

二、關(guān)于《解釋》第14條的問題

《解釋》第14條規(guī)定:當(dāng)事人對建設(shè)工程實際竣工日期有爭議的,按照以下情形分別處理:(1)建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格的,以竣工驗收合格之日為竣工日期;(2)承包人已經(jīng)提交竣工驗收報告,發(fā)包人拖延驗收的,以承包人提交驗收報告之日為竣工日期;(3)建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收,發(fā)包人擅自使用的,以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。此條規(guī)定存在如下三個需要探討的問題:

1、如何認(rèn)定建設(shè)工程的“竣工驗收合格之日”尚待明晰

在房地產(chǎn)實務(wù)中,如何認(rèn)定建設(shè)工程的“竣工驗收合格之日”存在爭議。有觀點認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)以發(fā)包人(建設(shè)單位,下同)提供的《工程竣工驗收報告》中載明的“工程竣工驗收日期”為建設(shè)工程的竣工驗收合格之日。[1]理由是,《工程竣工驗收報告》是工程設(shè)計、監(jiān)理和質(zhì)量監(jiān)督等單位簽字認(rèn)可的,2000年建設(shè)部的《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收暫行規(guī)定》(下稱《暫行規(guī)定》)第7條規(guī)定:“工程竣工驗收合格后,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時提出工程竣工驗收報告。工程竣工驗收報告主要包括工程概況,建設(shè)單位執(zhí)行基本建設(shè)程序情況,對工程勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等方面的評價,工程竣工驗收時間、程序、內(nèi)容和組織形式,工程竣工驗收意見等內(nèi)容?！?/p>

筆者不同意上述觀點,認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以地方政府建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案表》(下稱《工程竣工驗收備案表》)中載明的“工程竣工驗收日期”來確定建設(shè)工程的竣工驗收合格日。理由是,2000年建設(shè)部的《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗收備案管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)第4條規(guī)定“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi),依照本辦法規(guī)定,向工程所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門(以下簡稱備案機關(guān))備案”、第6條規(guī)定“備案機關(guān)收到建設(shè)單位報送的竣工驗收備案文件,驗證文件齊全后,應(yīng)當(dāng)在工程竣工驗收備案表上簽署文件收訖。工程竣工驗收備案表一式二份,一份由建設(shè)單位保存,一份留備案機關(guān)存檔?！薄稌盒幸?guī)定》第8條還規(guī)定“備案機關(guān)發(fā)現(xiàn)單位在竣工驗收過程中有違反國家有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量管理規(guī)定行為的,有權(quán)責(zé)令單位停止使用已驗收合格的建設(shè)工程,重新組織竣工驗收?！币虼私ㄔO(shè)單位原組織的竣工驗收就作廢了,必須重新按備案機關(guān)的要求重新組織竣工驗收。

2、第14條第2款的規(guī)定與房地產(chǎn)實務(wù)操作互相矛盾

國務(wù)院《條例》第16條規(guī)定“建設(shè)單位收到建設(shè)竣工報告后,應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進行竣工驗收?！薄稌盒幸?guī)定》第6條規(guī)定“工程竣工驗收應(yīng)當(dāng)按以下程序進行:工程完工后,施工單位向建設(shè)單位提交工程竣工報告,申請工程竣工驗收?！薄⒌?條規(guī)定“工程竣工驗收合格后,建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時提出工程竣工驗收報告”,因此承包人在房地產(chǎn)實務(wù)中沒有提交竣工驗收報告的義務(wù),只有提交工程竣工報告的義務(wù),即先由承包人提交《工程竣工報告》,然后由先后監(jiān)理單位提交《工程質(zhì)量評估報告》、《勘察、設(shè)計文件質(zhì)量檢查報告》,最后是發(fā)包人制作《工程竣工驗收報告》。筆者認(rèn)為,《解釋》第14條第2款關(guān)于“承包人提交竣工驗收報告”的表述應(yīng)修改為“承包人提交工程竣工報告”。

3、如何認(rèn)定“發(fā)包人拖延驗收”在司法實踐中缺乏可操作性

由于第14條沒有詳細(xì)列舉發(fā)包人拖延驗收的具體行為,在審判實務(wù)中如何認(rèn)定發(fā)包人拖延驗收主要有兩種觀點:(1)參考《建筑裝飾施工合同》(甲種本)第32條的規(guī)定“甲方代表在收到乙方送交的竣工驗收報告7天內(nèi)不予批準(zhǔn)且不能提出修改意見,視為竣工驗收報告已為批準(zhǔn),即可辦理結(jié)算手續(xù)?？⒐と掌跒橐曳剿徒豢⒐を炇請蟾娴娜掌?需修改后才能達到竣工要求的應(yīng)為乙方修改后提請甲方驗收的日期?！盵2]這種觀點與房地產(chǎn)竣工驗收的實務(wù)有差距。首先,乙方承包人沒有送交竣工驗收報告的義務(wù),只是承擔(dān)遞交《工程竣工報告》的義務(wù);其次,甲方發(fā)包人無權(quán)批準(zhǔn)《工程竣工驗收報告》,只是制作《工程竣工驗收報告》,按照國務(wù)院《條例》第49條的規(guī)定其最終批準(zhǔn)權(quán)限應(yīng)當(dāng)是地方政府的建設(shè)行政主管部門,而其是否被批準(zhǔn)的依據(jù)是《竣工驗收備案表》;(2)按照建設(shè)部《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》第16條的規(guī)定來認(rèn)定發(fā)包人拖延驗收的時間,即發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的約定期限內(nèi)予以答復(fù)。逾期未答復(fù)的,竣工結(jié)算文件視為已被認(rèn)可。發(fā)包、承包雙方在合同中對上述事項的期限沒有明確約定的,可認(rèn)為其約定期限均為28日。[3]這種觀點的缺陷在于損害了承包人的利益,因為在房地產(chǎn)竣工驗收實務(wù)中,竣工結(jié)算文件的遞交,是在工程竣工驗收合格后的28天之內(nèi)。建設(shè)工程的竣工驗收,是承包人請求支付工程款的前提條件,如發(fā)包人遲遲不組織工程竣工驗收,承包人就無法向發(fā)包人遞交竣工結(jié)算文件。

筆者認(rèn)為,若發(fā)包、承包雙方在合同中有約定的,依約定。無約定的,應(yīng)按照房地產(chǎn)竣工驗收的實際情況分別認(rèn)定。(1)承包人在工程完工之后,依照《暫行規(guī)定》及時向發(fā)包人遞交了工程竣工報告和竣工驗收申請,發(fā)包人依照《暫行規(guī)定》組成驗收組驗收并提出整改意見的,承包人按驗收組的整改意見整改后,第二次向發(fā)包人依法遞交工程竣工報告和工程竣工驗收申請的,發(fā)包人卻以“整改不到位為由”拒絕組織再次驗收的,但驗收組大多數(shù)成員都認(rèn)為整改到位且工程質(zhì)量達到合格標(biāo)準(zhǔn)的,此種情形應(yīng)以承包人第二次遞交工程竣工報告日期為竣工日期,且認(rèn)定發(fā)包人為拖延驗收;(2)工程完工后,承包、發(fā)包雙方依法組織驗收并將相關(guān)文件報送地方建設(shè)行政主管部門,但該部門審查認(rèn)為需要重新組織驗收的,也應(yīng)當(dāng)以承包人第二次遞交工程竣工報告日期為竣工日期。若發(fā)包人以種種理由拖延不依法組織驗收的,筆者認(rèn)為應(yīng)以29個工作日為認(rèn)定發(fā)包人拖延驗收的期限,其中包括工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)的7個工作日、地方政府建設(shè)行政主管部門辦理備案手續(xù)的15個工作日、發(fā)包人依法組織竣工驗收所需的7個工作日。

【參考文獻】

第9篇

一、農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)合同檔案管理亟須規(guī)范化

土地是我國農(nóng)村重要的生產(chǎn)資料,隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化,農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)現(xiàn)象越來越多,城鄉(xiāng)建設(shè)頻繁征占用農(nóng)戶承包地,農(nóng)戶土地承包狀況時常發(fā)生變動,這就使得相關(guān)合同和檔案管理工作規(guī)范化顯得尤為重要,一方面關(guān)系到切實維護農(nóng)民的正當(dāng)權(quán)益,另一方面有助于促進黨的農(nóng)村土地承包政策的落實與貫徹,事關(guān)農(nóng)民土地承包權(quán)益的維護保障。

調(diào)查顯示,由于種種原因,當(dāng)前許多地方農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)檔案的管理不夠規(guī)范化,保護措施疲軟,諸如:有的地方不能對相關(guān)合同和檔案材料及時立宗歸檔,可能導(dǎo)致信息遺失;還有工作人員變動時對檔案資料交接不到位,也容易造成信息遺漏和檔案損失;再者就是傳統(tǒng)的書面辦公中存在的材料填寫不規(guī)范、筆跡潦草等等。諸如此類顯現(xiàn)出當(dāng)前許多地方的土地流轉(zhuǎn)合同管理沒有跟上社會經(jīng)濟的發(fā)展步伐,不符合《檔案法》的規(guī)定,更與農(nóng)村土地承包管理規(guī)范化和制度化的精神相悖,甚至帶來實際的消極影響,給維護農(nóng)民土地承包權(quán)益工作帶來重大影響。

二、如何完善農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)檔案管理工作

各級單位要充分認(rèn)識到農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)合同規(guī)范管理的緊迫性,在國家相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上探索契合當(dāng)?shù)貙嵡榈墓芾矸绞?加強責(zé)任意識和憂患防范意識,以期確保檔案的完整與安全,為妥善解決農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)和經(jīng)營中的糾紛、依法維護農(nóng)民土地流轉(zhuǎn)權(quán)益奠定基礎(chǔ)。

1.普及檔案管理法制知識,提升管理能力

檔案管理必須全面依循國家的檔案管理法制,要注意宣傳法制知識。首先,要進行分級培訓(xùn)。對檔案管理法制知識的了解要從基本知識到重點知識和案例進行全面化的分級培訓(xùn),加深大家對《檔案法》《檔案法實施辦法》《檔案管理條例》以及土地流轉(zhuǎn)相關(guān)法律法規(guī)的理解和認(rèn)識,促進各單位依法開展檔案工作。其次,要保證檔案員能夠持證上崗。也就是說要在學(xué)習(xí)法制內(nèi)容后進行全面的考核,考核合格后領(lǐng)取《法制培訓(xùn)合格證》,然后才能參加檔案管理工作,這樣一來就可以將法律學(xué)習(xí)培訓(xùn)納入全員崗位培訓(xùn)內(nèi)容,在綜合培訓(xùn)中加強法律知識的培訓(xùn),以增強全員的法律意識。

2.明確管理責(zé)任,嚴(yán)格依法歸檔

各級單位對土地流轉(zhuǎn)合同檔案管理有不同的針對對象和責(zé)任,明確管理權(quán)限和責(zé)任是規(guī)范管理的基礎(chǔ),只有這樣才能落實依法歸檔,才能保證檔案材料不至混亂、遺失及其責(zé)任的相互推諉。比如,簽訂五年或五年以上土地流轉(zhuǎn)合同的,必須一式五份,縣、鄉(xiāng)、村、當(dāng)事人各存一份,還有一份由鄉(xiāng)鎮(zhèn)管理機構(gòu)集中向當(dāng)?shù)鼐C合檔案館移交備份實行一體化管理。另外,土地流轉(zhuǎn)過程中生成的其他檔案資料可以由形成單位依法保管,不得遺失。

一般來說,目前土地流轉(zhuǎn)相關(guān)歸檔中的土地承包經(jīng)營權(quán)登記申請書、農(nóng)村承包土地調(diào)整方案批件、土地承包經(jīng)營權(quán)登記簿、土地承包情況匯總清冊、土地承包經(jīng)營權(quán)權(quán)屬證明文件、現(xiàn)場勘界確認(rèn)材料、公告材料、登記核準(zhǔn)文件、登記臺賬、權(quán)屬變更登記材料、登記發(fā)證原始材料、登記管理信息系統(tǒng)備份等交由縣級人民政府農(nóng)村土地承包管理部門歸檔保存;土地承包工作小組名單、承包土地調(diào)整方案、土地承包方案、土地流轉(zhuǎn)委托書等檔案材料,由村民委員會歸檔保存……唯有如此才能對號入座,責(zé)任由歸,防止管理上越俎代庖造成混亂,杜絕責(zé)任追究中李代桃僵等不規(guī)范的事情發(fā)生。

3.嚴(yán)審檔案質(zhì)量,規(guī)范收集整理

傳統(tǒng)的檔案大多是手寫體,其中不乏字跡潦草給工作帶來困難者。所以在檔案規(guī)范管理中,土地流轉(zhuǎn)相關(guān)合同務(wù)必經(jīng)過嚴(yán)審確保材料真實有效,要求數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、字跡工整、圖譜易讀,落款、日期及公章簽字等清晰明確,具有可標(biāo)識性和合法性;紙質(zhì)合同檔案要使用不易褪色或消失的中性筆用工整的楷體填寫,紙張及裝訂要嚴(yán)格按照檔案保護的要求,不易損壞和失散。

及時收集整理歸檔才能確保合同檔案的準(zhǔn)確不失。這就要求我們一定要建立健全檔案管理制度,責(zé)任到人,及時將合同信息及相關(guān)材料進行收集整理,完成歸檔。任何單位及個人不得私自處理抑或拒納歸檔。為了便于檢索和查詢,合同整理歸檔后,應(yīng)編制目錄以備查詢。

4.注意安全保管,完善信息管理