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第1篇

一、電子商務(wù)系統(tǒng)審計(jì)的必然性和必要性

在商業(yè)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化之前，采購(gòu)是面對(duì)面或通過(guò)紙質(zhì)文件進(jìn)行的，有跡可查，即使是電子交易，其設(shè)備結(jié)構(gòu)是專用的，一般只限于已知用戶使用，任何外部用戶必須是已知的、身份明確的、可追蹤的；系統(tǒng)通常是主機(jī)結(jié)構(gòu)方式，相對(duì)易于監(jiān)督、控制和審計(jì)。與傳統(tǒng)商業(yè)相比，萬(wàn)維網(wǎng)客戶/服務(wù)器系統(tǒng)的特點(diǎn)是高度分散，資源共享、服務(wù)分散、顧客透明度高等，而電子商務(wù)的運(yùn)作速度更快、業(yè)務(wù)循環(huán)周期更短、風(fēng)險(xiǎn)更大、更高程度地依賴于技術(shù)。電子商務(wù)系統(tǒng)的技術(shù)基礎(chǔ)和市場(chǎng)的快速變化意味著傳統(tǒng)的衡量方法已不再適用于企業(yè)的某些資產(chǎn)，財(cái)務(wù)報(bào)告不能充分提供企業(yè)的狀況和價(jià)值方面的信息，特別是網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，如商譽(yù)、客戶忠誠(chéng)度和滿意程度等這些產(chǎn)生長(zhǎng)期價(jià)值的關(guān)鍵資產(chǎn)。核實(shí)確認(rèn)這類資產(chǎn)價(jià)值的困難在于缺乏足夠的歷史數(shù)據(jù)、合適的參照標(biāo)準(zhǔn)、先進(jìn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)網(wǎng)絡(luò)的各種威脅和概率的準(zhǔn)確估算。企業(yè)管理層以及公眾都需要尋找能夠用以表述網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的可信度、安全性及其他資產(chǎn)價(jià)值的方法，需要一些新的核查和審計(jì)方法，更有效地評(píng)價(jià)無(wú)形資產(chǎn)，如知識(shí)、品牌等。因此，電子商務(wù)系統(tǒng)審計(jì)就成為歷史的必然。由于，電子商務(wù)的可靠性、適用性、安全性和性能等方面受到的威脅或存在的風(fēng)險(xiǎn)，都可能會(huì)影響其生存和發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)因素包括：商業(yè)信息的泄露、智能財(cái)產(chǎn)的不當(dāng)使用、對(duì)版權(quán)的侵犯、對(duì)商標(biāo)的侵犯、網(wǎng)絡(luò)謠言和對(duì)信譽(yù)的損害等。因此，進(jìn)行必要和客觀的審計(jì)，才會(huì)使董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、高級(jí)管理層對(duì)電子商務(wù)系統(tǒng)的安全運(yùn)作和效益滿意和放心。

二、網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理

網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)如同自然災(zāi)害一樣不可預(yù)見。風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵在于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是要分析和衡量風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率及后果，引起風(fēng)險(xiǎn)的因素及其關(guān)聯(lián)因素，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)采取什么方法能夠減緩風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)造成后果如何，以及評(píng)價(jià)管理層是否履行了應(yīng)有的職業(yè)審慎進(jìn)行防范和控制。同時(shí)在評(píng)估中還要為各項(xiàng)因素設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)比率，計(jì)算各種風(fēng)險(xiǎn)的影響后果，根據(jù)影響和后果排序，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)因素作進(jìn)一步的分析。

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以認(rèn)識(shí)到潛在風(fēng)險(xiǎn)（威脅）及其影響，以便對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域作一些防范、檢測(cè)、控制、減緩和恢復(fù)的工作計(jì)劃和安排。這些計(jì)劃和安排應(yīng)涵蓋對(duì)各項(xiàng)控制成本，主要是指接受、避免、轉(zhuǎn)移、監(jiān)測(cè)成本的分析以及各項(xiàng)工作的先后次序。

三、電子商務(wù)系統(tǒng)審計(jì)中網(wǎng)站的合法性證明

網(wǎng)絡(luò)終端用戶都會(huì)關(guān)注網(wǎng)站是否來(lái)自一個(gè)真實(shí)的、可靠的機(jī)構(gòu)，提供的信息是否準(zhǔn)確真實(shí)，機(jī)構(gòu)背景是否正當(dāng)合法，個(gè)人信息的隱私權(quán)是否得到保護(hù)等。所謂隱私權(quán)是指對(duì)個(gè)人的數(shù)據(jù)/信息的搜集必須合法、公平，必須用于某一特定、公開的目的，必須取得該個(gè)人的同意并受到保護(hù)，本人必須有權(quán)進(jìn)入系統(tǒng)進(jìn)行修改或刪除，信息的越域流動(dòng)和將來(lái)的使用、披露必須予以安全保證和限制等。

解決這些網(wǎng)站合法性問(wèn)題的途徑之一就是由一公證機(jī)構(gòu)提供可靠的證明，以使網(wǎng)絡(luò)終端用戶能對(duì)網(wǎng)站提供的電子商務(wù)放心。如Verisign，TRUSTe，BBBOnline，WebTrust，SysTurst等都是具有良好的信譽(yù)并且提供證明-查證服務(wù)的專業(yè)組織機(jī)構(gòu)。網(wǎng)絡(luò)終端用戶可以通過(guò)查詢這些公證機(jī)構(gòu)的記錄，獲得確認(rèn)被訪問(wèn)網(wǎng)站的名稱、有效狀態(tài)、服務(wù)器標(biāo)識(shí)等信息。

四、內(nèi)部審計(jì)和電子商務(wù)系統(tǒng)審計(jì)

美國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)對(duì)“核實(shí)查證”的定義是“提高決策者所需要信息的質(zhì)量或內(nèi)容的獨(dú)立性專業(yè)服務(wù)。”其審計(jì)原則是保證系統(tǒng)的可用性、安全性、真實(shí)完整性和持續(xù)性，建議對(duì)系統(tǒng)安全性和真實(shí)完整性方面存在的控制點(diǎn)進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)和測(cè)試。并盡量在今后采用合適的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)信息技術(shù)進(jìn)行審計(jì)。不同于以年度為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)外部審計(jì)，電子商務(wù)的實(shí)時(shí)性要求審計(jì)人員應(yīng)對(duì)其進(jìn)行連續(xù)不斷的評(píng)估，按特定的審核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)已發(fā)生的交易進(jìn)行追蹤，而系統(tǒng)內(nèi)設(shè)置的自動(dòng)登錄記錄可作為相應(yīng)的審計(jì)軌跡，在系統(tǒng)內(nèi)部實(shí)施對(duì)事件監(jiān)督和控制。

盡管當(dāng)前許多人認(rèn)為核實(shí)查證通常與外部審計(jì)人員相關(guān)，內(nèi)部審計(jì)人員則在公司內(nèi)部出具審計(jì)報(bào)告。然而，國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)對(duì)電子商務(wù)系統(tǒng)審計(jì)的要求則是：審計(jì)控制目標(biāo)主要是審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告制度、經(jīng)營(yíng)的效益和效率、合規(guī)性和保護(hù)財(cái)產(chǎn)安全等方面。審計(jì)模式應(yīng)該建立在系統(tǒng)的可用性、容量、功能、保護(hù)和可靠性的基礎(chǔ)上。例如，內(nèi)部審計(jì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)控制水平的獨(dú)立評(píng)價(jià)，使得客戶了解到企業(yè)提供的數(shù)據(jù)將不會(huì)被有意或無(wú)意地濫用。再如，企業(yè)目標(biāo)是建立電子商務(wù)以降低成本、提高市場(chǎng)占有率，那么電子商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是隨著網(wǎng)絡(luò)交易的增加而增加，以至于不能確保交易的安全性或分辨用戶的可靠性，因此，所需要的控制就是對(duì)用戶的真實(shí)性進(jìn)行確認(rèn)以及對(duì)通訊信息進(jìn)行加密。

電子商務(wù)系統(tǒng)審計(jì)的成功與否在于審計(jì)人員是否掌握相關(guān)的技術(shù)知識(shí)，了解商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是否有現(xiàn)成的策略隨時(shí)應(yīng)付出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，作為一個(gè)成功內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)了解企業(yè)的業(yè)務(wù)，以服務(wù)為宗旨并努力增值，積極提高專業(yè)技能，關(guān)注系統(tǒng)的效率和效益，建立對(duì)電腦領(lǐng)域發(fā)展的職業(yè)敏感性。

第2篇

目前，12306電子商務(wù)平臺(tái)的建成投入，對(duì)鐵路貨運(yùn)的發(fā)展起到了彌足輕重的作用，即簡(jiǎn)化了客戶辦理托運(yùn)的過(guò)程，更省去了托運(yùn)人營(yíng)業(yè)廳辦理業(yè)務(wù)的繁瑣手續(xù)。尤其是“五定班列”等貨運(yùn)專列推出后，托運(yùn)人可以選取自己的發(fā)貨日期、運(yùn)輸車型等，對(duì)于“門到門”服務(wù)托運(yùn)人來(lái)說(shuō)更是可以做到“人在家中坐，收發(fā)天下貨”。但隨著12306的出現(xiàn)也為鐵路貨物的運(yùn)輸組織、營(yíng)銷帶來(lái)了新的問(wèn)題：（1）五定班列滿載率低，有些甚至接近于零；（2）列車回空率高；（3）內(nèi)部審查認(rèn)定、最新班列計(jì)劃更新慢。這“一低、一高、一慢”主要就是由于推出鐵路貨運(yùn)商務(wù)平臺(tái)后，鐵路原有的信息服務(wù)系統(tǒng)無(wú)法滿足平臺(tái)快速的信息交互的需求造成的。表1列出了目前鐵路貨物主要的信息服務(wù)系統(tǒng)。由此可知，由于各信息系統(tǒng)是在不同時(shí)期分別由不同設(shè)計(jì)人員設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)的，其開發(fā)工具和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)各不相同，因此在信息整合上存在一定的難度。傳統(tǒng)的IT公司在處理企業(yè)信息系統(tǒng)融合方面，先后經(jīng)歷了點(diǎn)到點(diǎn)的集成、第1代企業(yè)應(yīng)用集成技術(shù)（公共對(duì)象請(qǐng)求體系結(jié)構(gòu)/分布式組件對(duì)象模型、面向消息的中間件等技術(shù)）和基于業(yè)務(wù)流程管理/業(yè)務(wù)流程改進(jìn)的第2代企業(yè)應(yīng)用集成技術(shù)[1]。然而，對(duì)于鐵路運(yùn)輸這樣一個(gè)信息傳輸量大、遺留信息系統(tǒng)多、后期新建或改建信息系統(tǒng)任務(wù)重的企業(yè)來(lái)說(shuō)顯然無(wú)法滿足。基于SOA架構(gòu)的信息服務(wù)系統(tǒng)，以其獨(dú)特的松耦合結(jié)構(gòu)可以滿足鐵路貨運(yùn)系統(tǒng)的需求。

2“門到門”電子商務(wù)信息服務(wù)系統(tǒng)分析

目前，鐵路的信息系統(tǒng)主要存在的問(wèn)題有：（1）部分信息系統(tǒng)“孤島”化，嚴(yán)重影響了信息的暢通性，更造成了大量數(shù)據(jù)的重復(fù)輸入。（2）信息流轉(zhuǎn)速度緩慢，無(wú)法為鐵路的調(diào)度指揮、組織等決策提供最新的數(shù)據(jù)支持，造成了決策的滯后性。（3）信息接口“死板化”，外部預(yù)留接口少。如鐵水聯(lián)運(yùn)，需要鐵路總公司商務(wù)平臺(tái)與港口的商務(wù)平臺(tái)擁有同步或異步的通信。“門到門”服務(wù)的實(shí)現(xiàn)需要信息流通道暢通、數(shù)據(jù)更新及時(shí)，這就需要一個(gè)統(tǒng)一的“平臺(tái)”整合來(lái)自12306電子商務(wù)平臺(tái)、內(nèi)部運(yùn)輸管理與運(yùn)力保障等眾多信息服務(wù)系統(tǒng)，形成一個(gè)可在各原有模塊間跨應(yīng)用、跨開發(fā)語(yǔ)言、跨數(shù)據(jù)格式的擁有推拉結(jié)合功能的信息中間通道。圖1列出了鐵路內(nèi)部實(shí)現(xiàn)“門到門”運(yùn)輸時(shí)的相關(guān)信息服務(wù)系統(tǒng)，在提供門到門服務(wù)期間這些系統(tǒng)各司其職又要通力合作。其中，貨運(yùn)服務(wù)系統(tǒng)主要負(fù)責(zé)“門到門”服務(wù)客戶關(guān)系管理、對(duì)外信息及外部信息的匯總；運(yùn)輸組織主要負(fù)責(zé)在貨物承運(yùn)的車底安排、運(yùn)行計(jì)劃安排、裝卸表1主要鐵路貨物服務(wù)系統(tǒng)系統(tǒng)名稱開發(fā)工具數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)列車調(diào)度指揮系統(tǒng)TDCSVCOracle運(yùn)輸調(diào)度管理系統(tǒng)TDMSC、JavaOracle貨物運(yùn)輸管理系統(tǒng)FTMSC、VC、JavaDB2，Oracle，SQLServer集裝箱運(yùn)輸管理信息系統(tǒng)C、C++、VB、VC、JavaOracle貨運(yùn)營(yíng)銷輔助決策系統(tǒng)FMDSC、DelphiOracle辦公信息系統(tǒng)OMISASP、.netOracle、Access車、貨物短程集卡拉運(yùn)等；12306電子商務(wù)平臺(tái)則是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，托運(yùn)人通過(guò)它獲取各個(gè)路局子公司的貨運(yùn)安排情況、預(yù)定車底，平臺(tái)收集托運(yùn)人車底預(yù)定情況上報(bào)后對(duì)批復(fù)結(jié)果進(jìn)行回復(fù)；貨運(yùn)保障是鐵路內(nèi)部的后勤保障系統(tǒng)，負(fù)責(zé)承運(yùn)所需的基礎(chǔ)條件（電力、機(jī)車等）的保障。要保障“門到門”服務(wù)的實(shí)施需要綜合各系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，如行車組織策劃系統(tǒng)需要結(jié)合貨運(yùn)服務(wù)系統(tǒng)中的客戶季度貨運(yùn)需求及貨運(yùn)保障系統(tǒng)中的空閑車底狀況等制定月計(jì)劃與日計(jì)劃；12306平臺(tái)要根據(jù)日計(jì)劃與月計(jì)劃情況，計(jì)劃班列情況。要真正實(shí)現(xiàn)“門到門”，需要以12306為交易平臺(tái)，提供方便快捷的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)；以車輛為中心構(gòu)建業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，精確掌握車輛信息，調(diào)配運(yùn)力資源；以客戶為中心構(gòu)建貨運(yùn)管理系統(tǒng)，提供更加人性化的貨運(yùn)服務(wù)產(chǎn)品；結(jié)合預(yù)防為主的信息安全系統(tǒng)，保障鐵路信息高安全級(jí)別的需求及網(wǎng)絡(luò)電子交易的安全[2]。面向服務(wù)架構(gòu)（SOA）運(yùn)用開放的標(biāo)準(zhǔn)，把企業(yè)的業(yè)務(wù)功能包裝成標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)，通過(guò)透明的、與實(shí)現(xiàn)無(wú)關(guān)的接口來(lái)定義，服務(wù)被松散綁定，并且可以通過(guò)強(qiáng)調(diào)位置透明性和互操作性的通信協(xié)議進(jìn)行調(diào)用[3]。SOA沒(méi)有包括特定的協(xié)議和調(diào)用服務(wù)的格式，可以應(yīng)用于各種不同領(lǐng)域的數(shù)據(jù)整合及信息共享[4]。

3基于SOA的信息服務(wù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)

企業(yè)應(yīng)用集成經(jīng)歷了從最初的點(diǎn)到點(diǎn)連接到基于消息的中間件再到基于SOA和ESB的發(fā)展歷程[5]。SOA架構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)展還處于起步階段，但在國(guó)外已成為企業(yè)IT整合的首選，也已有很多的成熟的產(chǎn)品，如Microsoft的Indigo平臺(tái)、IBM的企業(yè)服務(wù)總線（ESB，EnterpriseServicesBus）平臺(tái)、SUN的“SOAPath”（SOA路徑）服務(wù)導(dǎo)向架構(gòu)。綜合考慮各種SOA特點(diǎn)與使用場(chǎng)景，本文采用的是IBM的ESB平臺(tái)。在SOA架構(gòu)中將各系統(tǒng)功能封裝為可重用的服務(wù)，并在企業(yè)總線上進(jìn)行注冊(cè)；當(dāng)服務(wù)請(qǐng)求者需要調(diào)用服務(wù)時(shí)，總線偵聽請(qǐng)求信息，解釋并翻譯為服務(wù)提供者的信息格式與數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，路由請(qǐng)求信息；服務(wù)提供者完成其提供的服務(wù)后，總線回調(diào)服務(wù)結(jié)果，解釋并翻譯為服務(wù)請(qǐng)求者的信息格式與數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，路由信息至原服務(wù)請(qǐng)求者，這樣一個(gè)完整的服務(wù)調(diào)用才算完成。圖2所示是一種典型的服務(wù)體系結(jié)構(gòu)圖。在新的“門到門”信息服務(wù)系統(tǒng)中，不需對(duì)原遺留系統(tǒng)做過(guò)多的改變，這些系統(tǒng)依然作為“門到門”信息服務(wù)系統(tǒng)的底層服務(wù)系統(tǒng)，負(fù)責(zé)底層的信息采集和現(xiàn)場(chǎng)的管理；12306電子商務(wù)平臺(tái)基本不需要做改變，進(jìn)行原先的信息與結(jié)果回復(fù)操作，所不同的只是在SOA架構(gòu)下，隨著信息交互效率的提高、速度的增加，可以提供給托運(yùn)人更多更人性化的服務(wù)，貨物位置信息、預(yù)確報(bào)等信息更新也更加快捷。“門到門”信息服務(wù)系統(tǒng)以鐵路原有運(yùn)輸服務(wù)系統(tǒng)為基礎(chǔ)，利用分布式結(jié)構(gòu)組合已有系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)和應(yīng)用系統(tǒng)，作為SOA架構(gòu)的底層信息系統(tǒng)。運(yùn)用服務(wù)描述語(yǔ)言（WSDL，WebServicesDescriptionLanguage）將數(shù)據(jù)應(yīng)用層的系統(tǒng)（鐵路內(nèi)部原有系統(tǒng)）功能封裝為服務(wù)，并在通用描述發(fā)現(xiàn)和集成（UDDI，UniversalDescriptionDiscoveryandIntegration）注冊(cè)表中進(jìn)行注冊(cè)。此外，在預(yù)留系統(tǒng)的處理上，應(yīng)注意系統(tǒng)劃分為服務(wù)時(shí)的粒度，劃分的粒度過(guò)粗會(huì)影響服務(wù)調(diào)用的靈活性，粒度過(guò)細(xì)則會(huì)增加后期服務(wù)封裝與調(diào)用時(shí)的任務(wù)量。服務(wù)層管理所有在注冊(cè)表里注冊(cè)過(guò)的服務(wù)，對(duì)相關(guān)的服務(wù)進(jìn)行組合、刪除或合并等操作。此外，服務(wù)層中的ESB企業(yè)總線還負(fù)責(zé)當(dāng)表現(xiàn)層調(diào)用應(yīng)用層的功能模塊時(shí)，不同系統(tǒng)或應(yīng)用程序之間的協(xié)議轉(zhuǎn)換、格式變換、數(shù)據(jù)傳輸及智能路由等功能；數(shù)據(jù)應(yīng)用層不同服務(wù)之間的通信、數(shù)據(jù)應(yīng)用層向應(yīng)用層信息也由企業(yè)總線完成。應(yīng)用層劃分的一些相對(duì)獨(dú)立的功能塊是服務(wù)層對(duì)底層服務(wù)進(jìn)行封裝后，在UDDI中心注冊(cè)的服務(wù)接口，這些接口可以供表現(xiàn)層的平臺(tái)調(diào)用，也方便服務(wù)之間的彼此調(diào)用。12306平臺(tái)仍作為SOA架構(gòu)下的表現(xiàn)層，其本身也可理解為一種特殊服務(wù)，負(fù)責(zé)信息，接收應(yīng)用層的預(yù)確報(bào)等信息并顯示，同時(shí)也是托運(yùn)人查詢信息時(shí)與表現(xiàn)層的接口，提供同步與異步的通信查詢與反饋。在服務(wù)層企業(yè)總線的功能實(shí)現(xiàn)上，國(guó)內(nèi)外有很多成熟的基于XML的技術(shù)，對(duì)于我國(guó)這樣在鐵路內(nèi)部以XML為消息傳輸語(yǔ)言的信息系統(tǒng)尤其適合。比如進(jìn)行協(xié)議轉(zhuǎn)換時(shí)，運(yùn)用名為橋接器的通道適配器將簡(jiǎn)單對(duì)象訪問(wèn)協(xié)議（SOAP，SimpleObjectAccessProtocal）消息連接；數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換方面可選擇XSLT語(yǔ)言，將不同格式的服務(wù)請(qǐng)求方的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為XML語(yǔ)言，再翻譯為注冊(cè)表中對(duì)應(yīng)的服務(wù)提供者的數(shù)據(jù)格式；智能路由方面目前運(yùn)用較多的是基于地址的WS-Routing（無(wú)狀態(tài)協(xié)議）和基于內(nèi)容的WS-Notification（有關(guān)Web服務(wù)通知的規(guī)范）；此外，還可利用WS-BPEL（標(biāo)準(zhǔn)流程定義語(yǔ)言）對(duì)一些常用的造作流程或數(shù)據(jù)流程進(jìn)行定義[8]；至于安全方面，可選擇WS-Security規(guī)范，在SOAP的擴(kuò)展報(bào)頭寫入例如數(shù)字簽名的信息，再利用加密技術(shù)以HTTP協(xié)議傳輸。下文是一個(gè)簡(jiǎn)單的在服務(wù)調(diào)用時(shí)，在消息源（即消息的核心內(nèi)容）報(bào)頭前添加UsernameToken標(biāo)簽，利用用戶名（Username）和密碼（Password）作為服務(wù)調(diào)用時(shí)的驗(yàn)證依據(jù)的例子：<soap:Envelopexmlns:soap=“/2013/12/soap-envelope”soap:eneodingStyle=“/2013/12/soap-eneoding”><soap:Header><wsse:Securityxmlns:wsse="/ws/2013/12/secext"><wsse:UsernameToken><wsse:Username>JACK</wsse:Username><wsse:Password>Rose520</wsse:Password></wsse:UsernameToken></wsse:Security>//利用WS-Security規(guī)范在SOAP擴(kuò)展表頭寫入驗(yàn)證信息……//消息頭</soap:Header></soap:Body>……//消息本體，即內(nèi)容</soap:Body></soap:Envelope>對(duì)于“門到門”服務(wù)來(lái)說(shuō)，還要涉及很多與鐵路外部企業(yè)的接口，如集卡公司、防疫安儉等國(guó)家監(jiān)管部門。在實(shí)際應(yīng)用中，可以將這些部門的需要與鐵路交互的數(shù)據(jù)封裝為一個(gè)數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)：鐵路可以通過(guò)ESB總線獲取集卡公司的貨物實(shí)時(shí)信息、監(jiān)管部門的審批信息等；集卡公司可以取得需轉(zhuǎn)運(yùn)貨物信息、監(jiān)管部門也可以方便地實(shí)施監(jiān)管。考慮到鐵路數(shù)據(jù)的高安全級(jí)別，在外部接口與內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)之間應(yīng)設(shè)立足以滿足鐵路信息安全級(jí)別的物理防火墻，并實(shí)行嚴(yán)格的IP地址、身份認(rèn)證。

4結(jié)束語(yǔ)

第3篇

電子商務(wù)造就了自動(dòng)化、無(wú)紙化、數(shù)字化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，改變了企業(yè)的生產(chǎn)方式和管理模式，從而也改變了傳統(tǒng)會(huì)計(jì)運(yùn)作的環(huán)境。隨著我國(guó)商務(wù)電子化程度的不斷提高，電子商務(wù)下的會(huì)計(jì)問(wèn)題將會(huì)逐步顯現(xiàn)出來(lái)，以下十個(gè)問(wèn)題僅是筆者的初步探索，以期拋磚引玉。

一、電子商務(wù)對(duì)傳統(tǒng)會(huì)計(jì)理論的沖擊

任何會(huì)計(jì)理論總是建立在一定的會(huì)計(jì)環(huán)境與實(shí)務(wù)基礎(chǔ)上的。電子商務(wù)極大地改變了傳統(tǒng)會(huì)計(jì)的環(huán)境，也必然對(duì)會(huì)計(jì)選論帶來(lái)影響。如電子商社是建立在兩上的一個(gè)經(jīng)濟(jì)組織，但無(wú)論從組織上還是地理上都是一個(gè)虛擬企業(yè)，且在內(nèi)部成員的組成和整個(gè)組織的存續(xù)時(shí)間上存在不穩(wěn)定性，這給會(huì)計(jì)主體的認(rèn)定、是否持續(xù)經(jīng)營(yíng)的判別帶來(lái)困難。傳統(tǒng)會(huì)計(jì)理論中的會(huì)計(jì)主體假設(shè)、持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)將受到?jīng)_擊。又如被譽(yù)為新興數(shù)字經(jīng)濟(jì)最大和最明顯推動(dòng)力的數(shù)字化產(chǎn)品，不僅表現(xiàn)形式不同于傳統(tǒng)的物質(zhì)資產(chǎn)，也無(wú)法用物質(zhì)資產(chǎn)的方法對(duì)其進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)與計(jì)量，傳統(tǒng)的會(huì)計(jì)要素理論及相應(yīng)的計(jì)量原則需要發(fā)展。

二、電子商務(wù)對(duì)相關(guān)會(huì)計(jì)法規(guī)的沖擊

傳統(tǒng)商務(wù)活動(dòng)從簽約、履行合同到款項(xiàng)結(jié)算，伴隨業(yè)務(wù)過(guò)程的信息流、資金流等一般均以書面形式出現(xiàn)并由經(jīng)辦人簽字確認(rèn)，會(huì)計(jì)核算制度、會(huì)計(jì)結(jié)算制度、審計(jì)制度等均離不開這些原始資料。電子商務(wù)造就了自動(dòng)化、無(wú)紙化、數(shù)字化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，數(shù)字簽名代替了紙面簽名，這必然對(duì)傳統(tǒng)的適應(yīng)于紙面交易的現(xiàn)行商業(yè)法規(guī)(包括會(huì)計(jì)法規(guī))帶來(lái)沖擊。需要解決的問(wèn)題有：(1)交易雙方身份認(rèn)證辦法在會(huì)計(jì)上的確認(rèn)，即制定為參與網(wǎng)上交易的各方提供法律認(rèn)可的認(rèn)證辦法；(2)電子合同的合法性程序在會(huì)計(jì)上的確認(rèn)，包括電子合同的規(guī)則與范式、構(gòu)成有效電子書寫文件和原始文件的條件;支持?jǐn)?shù)字簽名和其他身份認(rèn)證的手續(xù)規(guī)則；數(shù)字憑證合法性有效性的規(guī)定等等；(3)電子支付管理，即規(guī)定電子支付命令的簽發(fā)與接收規(guī)范以及有關(guān)各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

三、電子商務(wù)對(duì)傳統(tǒng)貨幣及其結(jié)算體系的沖擊

電子商務(wù)對(duì)企業(yè)傳統(tǒng)貨幣及其結(jié)算體系的沖擊是巨大的。傳統(tǒng)支票、現(xiàn)金的主導(dǎo)地位將逐步被數(shù)字貨幣所替代。數(shù)字貨幣是采用電子技術(shù)和通信手段在市場(chǎng)上流通的按照法定貨幣單位來(lái)反映商品價(jià)值的信用貨幣。它實(shí)際上由一組數(shù)字構(gòu)成，含有用戶的身份、密碼、金額等內(nèi)容，并以字節(jié)形式儲(chǔ)存在個(gè)人電腦中的數(shù)字價(jià)值單位(DVU)。數(shù)字貨幣可以通過(guò)Internet從一個(gè)作為付款而提供的帳戶上下載，也可以用數(shù)字信用卡從網(wǎng)上購(gòu)買。與數(shù)字貨幣相對(duì)應(yīng)的金融機(jī)構(gòu)，則是沒(méi)有銀行大廳沒(méi)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)只有Internet站點(diǎn)的網(wǎng)上銀行(或稱虛擬銀行)。數(shù)字貨幣的出現(xiàn)也造就了新的金融犯罪和各種形形的舞弊行為的出現(xiàn)。如何保證自己的某些數(shù)據(jù)不被竊取，怎樣保證對(duì)方的真實(shí)性等安全問(wèn)題將成為電子商務(wù)網(wǎng)上支付的最突出問(wèn)題。

四、數(shù)字產(chǎn)品的會(huì)計(jì)核算問(wèn)題

在傳統(tǒng)商務(wù)活動(dòng)中，諸如計(jì)算機(jī)軟件、報(bào)刊影視產(chǎn)品等是以實(shí)物產(chǎn)品形式出現(xiàn)，在會(huì)計(jì)上作為存貨以歷史成本原則對(duì)其進(jìn)行確認(rèn)和計(jì)量，進(jìn)行進(jìn)、銷、存數(shù)最金額核算并反映到會(huì)計(jì)報(bào)表上。在電子商務(wù)環(huán)境中，數(shù)字產(chǎn)品已超越了資源限制的約束，數(shù)量和內(nèi)容可無(wú)限制地復(fù)制，按實(shí)物產(chǎn)品方式?quot;映資產(chǎn)價(jià)值失去意義。在具體會(huì)計(jì)核算上，這些產(chǎn)品無(wú)法反映具體存貨數(shù)量和金額，只有銷售數(shù)量和銷售額。數(shù)字產(chǎn)品的廣泛應(yīng)用是數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要特征，并必將成為未來(lái)的遁要產(chǎn)業(yè)之一，因此，會(huì)計(jì)界需要從會(huì)計(jì)理論到實(shí)務(wù)：包括會(huì)計(jì)準(zhǔn)則)對(duì)數(shù)字產(chǎn)品的確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告進(jìn)行研究。

五、建立網(wǎng)上實(shí)時(shí)會(huì)計(jì)報(bào)告模式問(wèn)題

傳統(tǒng)會(huì)計(jì)報(bào)告模式一般指企業(yè)對(duì)外提供會(huì)計(jì)報(bào)告方式，尤其是上市公司的會(huì)計(jì)信息揭示方式。在電子商務(wù)環(huán)境中，企業(yè)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)是建立在Internet、Extranet和Intranet基礎(chǔ)上的，不管是提供定期信息還實(shí)時(shí)信息，是提供綜合信息還是明細(xì)信息，具向債權(quán)人、投資者提供還是面向社會(huì)大眾提供，技術(shù)限制已不復(fù)存在，建立網(wǎng)上實(shí)時(shí)報(bào)告模式成為可這給傳統(tǒng)會(huì)計(jì)報(bào)告模式的發(fā)展帶來(lái)機(jī)遇和挑戰(zhàn):表現(xiàn)在會(huì)計(jì)報(bào)告的目標(biāo)上，傳統(tǒng)會(huì)計(jì)報(bào)告模式投資者和債權(quán)人提供反映管理人員經(jīng)營(yíng)責(zé)任的信未來(lái)將更側(cè)重于向使用者提供有助于決策的相關(guān)息；(2)表現(xiàn)在會(huì)計(jì)報(bào)告周期上，建立在分期假設(shè)成本--效益原則約束之上的定期報(bào)告模式，將被受時(shí)間、地點(diǎn)限制的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)報(bào)告模式所替代；表現(xiàn)在會(huì)計(jì)報(bào)告要素上，傳統(tǒng)模式把會(huì)計(jì)報(bào)告要素分為資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、收入、費(fèi)用、利潤(rùn)等幾大多已無(wú)法滿足決策有用性的要求，劃細(xì)會(huì)計(jì)報(bào)告要素以全方位反映企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程和事項(xiàng)的即時(shí)信息是發(fā)展趨勢(shì)；(4)采用上述網(wǎng)上實(shí)時(shí)報(bào)告模式，還須研究如何通過(guò)會(huì)計(jì)法規(guī)和準(zhǔn)則來(lái)規(guī)范和約束報(bào)告司的會(huì)計(jì)行為，以及如何進(jìn)行網(wǎng)上審計(jì)等問(wèn)題。

六、會(huì)計(jì)的國(guó)際化問(wèn)題

建立在Internet基礎(chǔ)上的電子商務(wù)，本質(zhì)上是全球性的。近幾年來(lái)在美國(guó)的推動(dòng)下，WTO、APEC、OECD等國(guó)際組織和發(fā)達(dá)國(guó)家相繼發(fā)表了電子商務(wù)文件，國(guó)際電子商務(wù)框架正在形成，傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易方式將面臨深刻變革。另外，電子商務(wù)也給多國(guó)企業(yè)合作、國(guó)際證券市場(chǎng)等國(guó)際資本市場(chǎng)的發(fā)展提供了新的運(yùn)作空間。國(guó)際電子商務(wù)的發(fā)展對(duì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的國(guó)際差異提出挑戰(zhàn)，不同的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則反映不同的會(huì)計(jì)信息，如果這種差異需要投資者、合作雙方甚至多方在網(wǎng)外經(jīng)過(guò)特殊調(diào)整后才能解決，將影響電子商務(wù)作用的發(fā)揮。因此，筆者認(rèn)為，隨著我國(guó)加入WTO的日益臨近和電子商務(wù)應(yīng)用的日益普及，在我國(guó)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定過(guò)程中，再過(guò)份強(qiáng)調(diào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的本國(guó)特色，不符合時(shí)展的潮流。

七、網(wǎng)上稅收征管問(wèn)題

電子商務(wù)潛在的交易速度和難以駕馭性也給稅收征管帶來(lái)了新的問(wèn)題。在Internet上安排一個(gè)不可追蹤的網(wǎng)點(diǎn)易如反掌這使網(wǎng)址寫供貨路線或消費(fèi)活動(dòng)實(shí)際發(fā)生的位置之間的聯(lián)系相當(dāng)模糊。尤其對(duì)于可以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上運(yùn)輸?shù)臄?shù)字化產(chǎn)品的交易，稅務(wù)機(jī)關(guān)更是無(wú)法對(duì)交易進(jìn)行追蹤。另外，網(wǎng)上營(yíng)銷公司其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、人員規(guī)模非常有限，甚至可以是虛擬的，而實(shí)際上公司的業(yè)務(wù)范圍、規(guī)模卻可無(wú)限發(fā)展，我國(guó)某市就道過(guò)一起樣的公司利用網(wǎng)土銷售偷稅案。因此，如何在網(wǎng)上征稅、如何監(jiān)管企業(yè)在網(wǎng)上的避稅甚至逃稅行為是開展電子商務(wù)必須研究的一個(gè)課題。

八、網(wǎng)上審計(jì)問(wèn)題

自動(dòng)化、無(wú)紙化、數(shù)字化的電子商務(wù)環(huán)境，也完全改變了傳統(tǒng)審計(jì)的環(huán)境，審計(jì)人員將面臨以下問(wèn)題：(1)如何對(duì)網(wǎng)上公司、虛擬公司進(jìn)行審計(jì)。在這些公司中，傳統(tǒng)書面資料形式的審計(jì)線索變得殘缺不全，用傳統(tǒng)的審計(jì)方法己很難跟蹤電子商務(wù)的交易活動(dòng)。審計(jì)人員必須學(xué)會(huì)利用網(wǎng)上用數(shù)字形式提供的審計(jì)線索進(jìn)行審計(jì)；(2)面對(duì)實(shí)時(shí)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，今后審計(jì)的工作重心需要從對(duì)綜合會(huì)計(jì)報(bào)告的審核轉(zhuǎn)移到對(duì)原始會(huì)計(jì)資料的審核方面；(3)面對(duì)網(wǎng)上實(shí)時(shí)報(bào)告模式，需要研究實(shí)時(shí)審計(jì)問(wèn)題。

九、內(nèi)部控制職能的擴(kuò)展問(wèn)題

傳統(tǒng)內(nèi)部控制制度主要屬于企業(yè)財(cái)產(chǎn)管理制度，控制的重點(diǎn)是內(nèi)部職能部門和人員，這與傳統(tǒng)企業(yè)營(yíng)運(yùn)場(chǎng)所和環(huán)境的相對(duì)獨(dú)立性有關(guān)。在電子商務(wù)環(huán)境中，每個(gè)企業(yè)都是網(wǎng)上的一個(gè)點(diǎn)，其開放程度大大提高，尤其是網(wǎng)上公司和虛擬公司，己沒(méi)有地域和時(shí)空的概念。因此，企業(yè)內(nèi)部控制的內(nèi)容和重，點(diǎn)將發(fā)生重大變化：(1)內(nèi)部控制更依賴于技術(shù)控制;(2)內(nèi)部控制將從Internet擴(kuò)展到Exbanet范圍內(nèi)，并面向Internet進(jìn)行全方位控制；(3)由于網(wǎng)上交易能在瞬間完成，并且網(wǎng)絡(luò)本身也時(shí)刻面臨著安全威脅，尤其是數(shù)字貿(mào)易過(guò)程不記名也無(wú)法追查(網(wǎng)上隱私保密的需要)，大額資金通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在全球范圍內(nèi)流動(dòng)既方便也難以察覺(jué)和無(wú)法追查。因此，電子商務(wù)環(huán)境下，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)大大提高，將成為內(nèi)部控制的重點(diǎn)。

十、財(cái)務(wù)軟件的發(fā)展問(wèn)題

電子商務(wù)改變了傳統(tǒng)會(huì)計(jì)的運(yùn)行環(huán)境，也改變了建立在此基礎(chǔ)上的財(cái)務(wù)軟件的應(yīng)用環(huán)境。電子商務(wù)環(huán)境中的財(cái)務(wù)軟件必須是建立在Internet、Exbanel和基礎(chǔ)上的。從網(wǎng)上查閱到的資料顯示，美國(guó)的許多商品化財(cái)務(wù)軟件和管理軟件已實(shí)現(xiàn)了這一目標(biāo)。因此，我國(guó)的現(xiàn)行財(cái)務(wù)軟件面臨著提升到網(wǎng)絡(luò)財(cái)笨軟件階段姑任務(wù)。具體地說(shuō)：(1)從基于PC、局域網(wǎng)和中小型數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)的桌面財(cái)務(wù)軟件發(fā)展到基于Internet的、分布式的、客戶終端Web化的網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件；(2)從以記帳憑證為入口的核算型會(huì)計(jì)軟件發(fā)展到以網(wǎng)絡(luò)實(shí)對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)為人口的企業(yè)管理一體化軟件，從信息的產(chǎn)生、收集到實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上一體化；(3)網(wǎng)絡(luò)財(cái)務(wù)軟件的核心是處理好財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)在網(wǎng)上的協(xié)同問(wèn)題，包括在Inbanet內(nèi)與企業(yè)內(nèi)部各部門的業(yè)務(wù)協(xié)同，在Exbanel內(nèi)與電子商社各關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)協(xié)同，以及在Internet上與社會(huì)各部門如網(wǎng)上銀行、網(wǎng)上保險(xiǎn)、網(wǎng)上稅務(wù)、網(wǎng)上海關(guān)的業(yè)務(wù)協(xié)同，，通過(guò)信息流支配企業(yè)物流和資金流。

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第4篇

“國(guó)際商務(wù)合同”課程作為商務(wù)英語(yǔ)專業(yè)的必選課，它首先是一門語(yǔ)言課程，它以發(fā)展學(xué)生的聽說(shuō)讀寫能力為首要目標(biāo)，同時(shí)這些教學(xué)目標(biāo)放在商務(wù)合同語(yǔ)境中來(lái)實(shí)現(xiàn)，以期通過(guò)學(xué)習(xí)達(dá)到能熟練運(yùn)用英語(yǔ)從事國(guó)際商務(wù)合同相關(guān)活動(dòng)的最終目的。本課程的重點(diǎn)是培養(yǎng)學(xué)生掌握有關(guān)國(guó)內(nèi)合同法、國(guó)際貿(mào)易慣例和國(guó)際公約的有關(guān)規(guī)定，系統(tǒng)地了解國(guó)際貿(mào)易合同的類型和各種國(guó)際貿(mào)易合同的主要條款的內(nèi)容等，使學(xué)生對(duì)日常商務(wù)合同中的問(wèn)題基本能進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶幚恚瑸閷W(xué)生能夠掌握合同這一國(guó)際貿(mào)易中十分重要的環(huán)節(jié)打好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。該門課程旨在把國(guó)際商務(wù)合同活動(dòng)和系統(tǒng)的英語(yǔ)語(yǔ)言知識(shí)以及技能培養(yǎng)密切結(jié)合在一起，培養(yǎng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的高級(jí)工商管理人才。而起源于工商管理等專業(yè)教學(xué)的案例教學(xué)法應(yīng)用于國(guó)際商務(wù)合同教學(xué)也是值得推廣的。案例教學(xué)法適用于國(guó)際商務(wù)合同的教學(xué)，案例可以引導(dǎo)和幫助學(xué)生儲(chǔ)存表征商務(wù)合同的信息結(jié)構(gòu)，增加學(xué)生記憶中的相關(guān)商務(wù)合同知識(shí)的儲(chǔ)存，以備以后提取用于理解新的合同案例，從而提高他們的認(rèn)知能力。“國(guó)際商務(wù)合同”作為商務(wù)英語(yǔ)專業(yè)學(xué)生的一門重要課程，具有實(shí)踐性與可操作性的特點(diǎn)。國(guó)際商務(wù)合同強(qiáng)調(diào)實(shí)用性，其語(yǔ)言活動(dòng)以信息為焦點(diǎn)，任務(wù)為引導(dǎo)，模式以合同的基本知識(shí)為一個(gè)教學(xué)單元，合同的訂立、效力、履行、轉(zhuǎn)讓和終止的過(guò)程就是教學(xué)過(guò)程，教學(xué)帶有“敘事性”。其語(yǔ)言的訓(xùn)練也是融合性的，聽、說(shuō)、讀、寫、譯按事件發(fā)生的順序交互進(jìn)行，具有整體教學(xué)的特點(diǎn)。這樣的學(xué)科特點(diǎn)決定了在“國(guó)際商務(wù)合同”教學(xué)中，僅僅依靠傳統(tǒng)的歸納演繹的教學(xué)方法，學(xué)生很難將復(fù)雜的理論知識(shí)和企業(yè)的實(shí)際情況相結(jié)合，難以達(dá)到“國(guó)際商務(wù)合同”的教學(xué)目標(biāo)。而引入案例教學(xué)法則可以解決這一問(wèn)題，把商務(wù)合同知識(shí)和語(yǔ)言技能結(jié)合在一起，在案例教學(xué)過(guò)程中通過(guò)對(duì)典型案例的分析、討論與總結(jié)，模擬真實(shí)合同形成的發(fā)生過(guò)程，將有助于學(xué)生對(duì)合同理論知識(shí)的理解和運(yùn)用，使語(yǔ)言學(xué)習(xí)更富有實(shí)踐性，激發(fā)他們對(duì)學(xué)習(xí)的熱情和主動(dòng)性，提高學(xué)生的綜合能力，增強(qiáng)教學(xué)的有效性，教學(xué)過(guò)程體現(xiàn)以學(xué)生為中心的教學(xué)思想。

二、“國(guó)際商務(wù)合同”課程中案例教學(xué)的應(yīng)用

“國(guó)際商務(wù)合同”的案例教學(xué)沒(méi)有一成不變的步驟，在實(shí)際教學(xué)中，可根據(jù)教師和學(xué)生的具體情況予以調(diào)整，但只有對(duì)每個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)進(jìn)行科學(xué)合理的組織和有效的實(shí)施，才能確保案例教學(xué)的成功。因此，教師和學(xué)生都要充分地參與其中，本文以“國(guó)際商務(wù)合同”課程中第二章合同的訂立為例，具體闡述案例教學(xué)法在該門課程中的應(yīng)用。

(一)課前準(zhǔn)備

教師根據(jù)教學(xué)內(nèi)容，明確本章的教學(xué)目標(biāo)(掌握有效合同成立的要件，辨析要約與承諾和相關(guān)術(shù)語(yǔ)的英文表述)，擬訂具體的教學(xué)計(jì)劃，針對(duì)合同訂立的知識(shí)點(diǎn)，選擇具有代表性的真實(shí)案例，力爭(zhēng)做到選材得當(dāng)、描述真實(shí)、語(yǔ)言生動(dòng)，以此加深學(xué)生對(duì)理論知識(shí)的理解，突出教學(xué)的重點(diǎn)和難點(diǎn)。如在辨析要約和要約邀請(qǐng)兩個(gè)概念時(shí)，教材指出一般的商業(yè)廣告(如寄送的價(jià)目表)屬于要約邀請(qǐng);但是同時(shí)指出內(nèi)容符合要約規(guī)定的商業(yè)廣告，視為要約。學(xué)生很難理解什么樣的商業(yè)廣告符合要約規(guī)定，教師可選擇下列案例加以說(shuō)明。甲公司通過(guò)電視廣告，稱其有100輛某型號(hào)汽車，每輛價(jià)格15萬(wàn)元，廣告有效期10天。乙公司于該廣告后第5天自帶匯票去甲公司買車，但此時(shí)車已全部售完，無(wú)貨可供。法院判定甲公司的行為構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。甲公司的廣告中說(shuō)明了汽車的型號(hào)、價(jià)格、數(shù)量等，內(nèi)容具體確定，而且還確定了廣告的有效期。因此，甲公司的廣告是內(nèi)容符合要約規(guī)定的商業(yè)廣告，視為要約，而不是要約邀請(qǐng)。乙公司于該則廣告后第5天自帶匯票去甲公司買車，符合甲公司要約的要求，構(gòu)成承諾。承諾生效時(shí)合同成立，因此，此時(shí)在甲乙之間形成了有效的合同關(guān)系。根據(jù)案例的難易程度，以節(jié)約時(shí)間、高效閱讀為原則，教師可將案例和資料提前發(fā)給學(xué)生，要求學(xué)生進(jìn)行詳細(xì)的分析，做好筆記;也可采用多媒體課件的方式形象直觀地呈現(xiàn)。學(xué)生應(yīng)在熟練掌握相關(guān)合同成立知識(shí)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真研讀教師下發(fā)的案例資料，了解案例發(fā)生的背景，在此過(guò)程中對(duì)于發(fā)現(xiàn)的疑惑之處和關(guān)鍵問(wèn)題做好記錄和初步分析，在必要時(shí)，查找相關(guān)資料和數(shù)據(jù)予以佐證，對(duì)于教師布置的思考題應(yīng)做深入剖析，并撰寫發(fā)言提綱或工作底稿，為案例討論做好準(zhǔn)備。

(二)課上實(shí)施

案例教學(xué)法并不否認(rèn)傳統(tǒng)的理論教學(xué)模式，應(yīng)在傳統(tǒng)的講授部分理論知識(shí)的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地選擇典型案例，結(jié)合所講授的基本理論知識(shí)讓學(xué)生討論。案例討論和傳統(tǒng)講授兩種方法并用，能恰到好處地發(fā)揮交融互補(bǔ)的作用。教師系統(tǒng)詳細(xì)地對(duì)相關(guān)的合同成立的基本理論知識(shí)進(jìn)行講解。學(xué)生把教師選擇的案例，用剛學(xué)到的基本知識(shí)進(jìn)行分析，這會(huì)提高學(xué)生對(duì)知識(shí)的理解程度，通過(guò)分析討論也會(huì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，教師要充分調(diào)動(dòng)學(xué)生參與的熱情和發(fā)表自己見解的積極性，鼓勵(lì)學(xué)生各抒己見。從組織形式來(lái)看，課堂展示是在小組討論的基礎(chǔ)上展開的全班討論，小組代表進(jìn)行發(fā)言并對(duì)其他小組提出的問(wèn)題進(jìn)行解答，這種方式能相互啟發(fā)、集思廣益，起到共同提高的目的。在該階段，教師應(yīng)讓學(xué)生成為主角，把握案例討論的方向，引導(dǎo)學(xué)生在案例討論中拓展思路，深化對(duì)案例相關(guān)理論知識(shí)的理解。在討論結(jié)束后，教師應(yīng)及時(shí)對(duì)案例進(jìn)行分析、總結(jié)。總結(jié)并不是要給出一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)答案，而是應(yīng)確定傾向性的意見，指出本次案例討論所運(yùn)用的理論知識(shí)，明確哪些方案是可行的，其依據(jù)是什么，通過(guò)討論受到哪些啟發(fā)。在案例討論教學(xué)過(guò)程中，教師指出本次案例討論的思路、再現(xiàn)知識(shí)點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)難點(diǎn)、重點(diǎn)，并將該知識(shí)點(diǎn)放到系統(tǒng)知識(shí)體系中再回顧。

(三)課后總結(jié)

通過(guò)小組、全班討論、教師總結(jié)之后，教師要求學(xué)生把自己的分析、討論結(jié)果寫成案例分析報(bào)告。撰寫案例分析報(bào)告是案例教學(xué)的最后程序，也是學(xué)生總結(jié)案例，將其所知由口頭表達(dá)轉(zhuǎn)為書面表達(dá)的重要階段。學(xué)生應(yīng)根據(jù)對(duì)案例討論的思考、總結(jié)和所做的課堂記錄，結(jié)合相關(guān)理論知識(shí)，獨(dú)立撰寫分析報(bào)告，掌握分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的思路和方法。在分析報(bào)告中，應(yīng)表明自己的觀點(diǎn)，并引用相關(guān)合同法條款予以證實(shí)。教師要進(jìn)行認(rèn)真評(píng)閱，還應(yīng)給學(xué)生加上簡(jiǎn)短的評(píng)語(yǔ)，根據(jù)優(yōu)劣給出得分，作為總評(píng)成績(jī)的一部分，并將意見反饋給學(xué)生。通過(guò)這種評(píng)價(jià)反饋的方式，學(xué)生養(yǎng)成縝密的邏輯思維、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，教師也可以了解學(xué)生情況，以便查缺補(bǔ)漏。

三、案例教學(xué)實(shí)踐過(guò)程中的難點(diǎn)與對(duì)策

案例教學(xué)在“國(guó)際商務(wù)合同”教學(xué)實(shí)踐過(guò)程中遇到一些困難，要保證案例教學(xué)在教學(xué)工作中發(fā)揮最大效用，除了正確組織實(shí)施案例教學(xué)，還應(yīng)從以下四個(gè)方面進(jìn)行改善。

(一)教師配備問(wèn)題

“國(guó)際商務(wù)合同”是一門實(shí)務(wù)性較強(qiáng)的課程，案例教學(xué)的最大難題就在于對(duì)雙師型教師的需求，那些既有商務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和合同專業(yè)背景知識(shí)，又有扎實(shí)的外語(yǔ)功底和課堂教學(xué)能力的師資是“國(guó)際商務(wù)合同”教學(xué)成功的基本保證。但由于中國(guó)職業(yè)流動(dòng)性較低和收入差距等問(wèn)題，很難招聘到這類教師。該類教師缺乏的問(wèn)題可以通過(guò)對(duì)本校經(jīng)管類教師進(jìn)行語(yǔ)言培訓(xùn)或?qū)ν庹Z(yǔ)類教師進(jìn)行商務(wù)實(shí)踐觀摩和調(diào)研等方式克服和解決。

(二)案例選擇問(wèn)題

教材乃教學(xué)之本，是教師教學(xué)和學(xué)生學(xué)習(xí)的主要材料和依據(jù)。案例教學(xué)，需要有與之相適應(yīng)的合適教材。收集大量的、符合實(shí)際情況的真實(shí)案例對(duì)于教師個(gè)人來(lái)說(shuō)也是不容易的事，除了自己的經(jīng)歷，還需到各類商務(wù)實(shí)踐一線做大量的觀摩和調(diào)研。同時(shí)，鑒于各院校對(duì)案例教學(xué)投入不足的現(xiàn)狀，要加大投入，組建學(xué)校案例庫(kù)。一方面，學(xué)校應(yīng)開展“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”，實(shí)現(xiàn)學(xué)校和企業(yè)的合作，讓案例教學(xué)教師深入企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行調(diào)查研究，收集案例，豐富案例庫(kù);另一方面，學(xué)校可以聘請(qǐng)有關(guān)方面的專家進(jìn)行講座，從而獲取最新的案例資料。

(三)教學(xué)互動(dòng)問(wèn)題

由于中國(guó)學(xué)生長(zhǎng)期適應(yīng)于被動(dòng)的灌輸式教育，在課堂互動(dòng)中，會(huì)出現(xiàn)發(fā)言集中在某幾位學(xué)生中，多數(shù)學(xué)生缺乏發(fā)言積極性。針對(duì)這種情況，我們運(yùn)用充分的課前教學(xué)準(zhǔn)備和課堂教學(xué)互動(dòng)的駕馭式管控來(lái)改變這種狀況。借助自主編寫的案例教程，給學(xué)生提供課前預(yù)習(xí)的案例素材、背景資料以及相關(guān)的文獻(xiàn);在課程教學(xué)之初，重視學(xué)生檢索資料和專業(yè)文獻(xiàn)技能的訓(xùn)練;在討論之前，先在課上或者課前討論題，要求學(xué)生進(jìn)行自主思考與發(fā)言準(zhǔn)備。教師也應(yīng)由“接受”走向“導(dǎo)學(xué)”和“對(duì)話”，實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)的知識(shí)接受型教學(xué)范式向現(xiàn)代的對(duì)話和導(dǎo)學(xué)教學(xué)范式的轉(zhuǎn)變。

(四)評(píng)價(jià)機(jī)制問(wèn)題

課程成績(jī)?cè)u(píng)定依賴于集中考試，缺少對(duì)學(xué)習(xí)過(guò)程的關(guān)注。高校對(duì)學(xué)生課程成績(jī)?cè)u(píng)定的主流模式是以期末考試成績(jī)?yōu)橹鳌⑵綍r(shí)成績(jī)?yōu)檩o。一般期末考試成績(jī)占70%，平時(shí)成績(jī)占30%。平時(shí)成績(jī)大多依據(jù)學(xué)生到課率、課程作業(yè)完成情況和期中考試成績(jī)?cè)u(píng)定，很少關(guān)注學(xué)生參與教學(xué)互動(dòng)的情況。在這樣的教學(xué)評(píng)價(jià)模式下，不少學(xué)生高度關(guān)注期末考試范圍和期末復(fù)習(xí)，而對(duì)平時(shí)課程學(xué)習(xí)投入的精力與時(shí)間嚴(yán)重不足，參與課堂討論和課堂互動(dòng)積極性更是不高。這就有必要建立完善的激勵(lì)體系，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生參與案例教學(xué)的積極性，可以將每個(gè)學(xué)生在案例教學(xué)中的表現(xiàn)與期末成績(jī)掛鉤。教師可以適當(dāng)增加學(xué)生在案例教學(xué)中的表現(xiàn)在總成績(jī)中的權(quán)重，即使學(xué)生的期末考試成績(jī)不佳，也可以通過(guò)優(yōu)異的案例討論成績(jī)予以抵銷，另外，對(duì)于表現(xiàn)特別優(yōu)異的學(xué)生，教師可以著重培養(yǎng)，推薦參加更高層次的學(xué)科競(jìng)賽，以調(diào)動(dòng)學(xué)生參與的積極性，促進(jìn)案例教學(xué)的發(fā)展。

第5篇

高級(jí)職稱論文字?jǐn)?shù)

每個(gè)刊物的字?jǐn)?shù)都是不一樣的，要是發(fā)省級(jí)刊物的話一般字?jǐn)?shù)在2000字到3000字之間不等，一般多數(shù)在2500字左右

關(guān)于教師的職稱論文

教師教育與音樂(lè)教師專業(yè)發(fā)展

[摘要]在師范教育向教師教育轉(zhuǎn)型的今天，音樂(lè)教師專業(yè)發(fā)展也將面臨新的沖擊和挑戰(zhàn)。本文通過(guò)對(duì)目前音樂(lè)教師專業(yè)發(fā)展存在問(wèn)題的分析，以及教師教育對(duì)音樂(lè)教師專業(yè)發(fā)展的要求，重新審視音樂(lè)教師專業(yè)發(fā)展問(wèn)題，思考音樂(lè)教師專業(yè)發(fā)展的策略，并進(jìn)一步探討其研究的意義與價(jià)值。

[關(guān)鍵詞]教師教育　音樂(lè)教師　專業(yè)發(fā)展

[中圖分類號(hào)]G645

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1005-5843(2012)06-0154-02

一、背景和現(xiàn)狀思考

2001年《國(guó)務(wù)院關(guān)于基礎(chǔ)教育改革與發(fā)展的決定》第一次在政府文件中以“教師教育”替代了長(zhǎng)期使用的“師范教育”概念。所謂的“教師教育”是對(duì)教師培養(yǎng)和教師培訓(xùn)的統(tǒng)稱，是師范教育與教師繼續(xù)教育相互聯(lián)系、相互促進(jìn)、統(tǒng)一組織的現(xiàn)代體制，是實(shí)現(xiàn)教師終身學(xué)習(xí)和終身發(fā)展的歷史要求。教師教育逐漸取代師范教育，是教師教育自身的特點(diǎn)及其優(yōu)勢(shì)決定的，也是適應(yīng)終身教育內(nèi)在需求的必然選擇。因此走向?qū)I(yè)發(fā)展的教師教育，就成為世界教師教育改革的趨勢(shì)。處于這個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)期，提高我國(guó)音樂(lè)教師的專業(yè)化水平勢(shì)在必行。在國(guó)家基礎(chǔ)教育新課程改革的大環(huán)境下，新的音樂(lè)教育理念和音樂(lè)課程體系的逐步建立與形成，給音樂(lè)師資隊(duì)伍所帶來(lái)的沖擊與挑戰(zhàn)更是前所未有的，面對(duì)現(xiàn)代教師教育和藝術(shù)教育的新要求，重新審視音樂(lè)教師專業(yè)發(fā)展，在原先的基礎(chǔ)上，尋求適應(yīng)現(xiàn)代教師教育要求的教師專業(yè)發(fā)展具有積極的意義。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國(guó)各階段學(xué)校的辦學(xué)規(guī)模、質(zhì)量和水平也在不斷地提升，這就要求音樂(lè)教師不僅要有較高的專業(yè)能力(即教育教學(xué)能力)、過(guò)硬的專業(yè)技術(shù)水準(zhǔn)，還要有較深的專業(yè)理論體系和豐富的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，具有一定的教育科學(xué)研究能力。盡管我國(guó)音樂(lè)教師的教育教學(xué)活動(dòng)已經(jīng)在一定程度上達(dá)到了專業(yè)化標(biāo)準(zhǔn)的要求，但也存在著不少尚待調(diào)整和完善的問(wèn)題。

1　忽視對(duì)音樂(lè)教師教育科學(xué)研究能力的培養(yǎng)。教育科學(xué)研究是教育行業(yè)特有的軟科學(xué)研究，與學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效益有著十分密切的聯(lián)系，更是提高教師業(yè)務(wù)水平、增強(qiáng)教育研究的科學(xué)性，使專業(yè)獲得發(fā)展的重要手段。但在我國(guó)，由于大部分音樂(lè)教師自身的學(xué)歷起點(diǎn)偏低，加上步入工作崗位后，音樂(lè)課作為小科教學(xué)在學(xué)校長(zhǎng)期得不到重視，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)缺乏對(duì)音樂(lè)教育功能的認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致音樂(lè)教師提高教育科學(xué)研究能力的氛圍和環(huán)境不理想、音樂(lè)教師教育科學(xué)研究能力得不到進(jìn)一步的強(qiáng)化和提升。

2　音樂(lè)師范教育的弊端影響了音樂(lè)教師的專業(yè)發(fā)展。在大學(xué)音樂(lè)教學(xué)中。音樂(lè)教育專業(yè)一般進(jìn)行三年的課程學(xué)習(xí)，第四年的大部分時(shí)間主要用于教學(xué)實(shí)習(xí)。而多數(shù)情況下，學(xué)生的音樂(lè)經(jīng)驗(yàn)主要是通過(guò)教學(xué)實(shí)習(xí)環(huán)節(jié)獲得的。由于學(xué)生直到臨近畢業(yè)的最后一年才有實(shí)際教學(xué)的體驗(yàn)，在此以前，他們無(wú)法肯定自己是否能對(duì)教學(xué)環(huán)境做出良好的反映。教師在進(jìn)行教學(xué)之前也沒(méi)有機(jī)會(huì)在課堂上判斷自己的教學(xué)水平，也不能為學(xué)生提供有關(guān)做好成功教師的有效案例。由于剛畢業(yè)的大學(xué)生缺乏教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，因而他們往往不能很好地勝任音樂(lè)教育教學(xué)的工作。同時(shí)，由于師范音樂(lè)教育過(guò)高地追求學(xué)生專業(yè)技能的訓(xùn)練和提升，忽視人文科學(xué)的學(xué)習(xí)，這樣的學(xué)習(xí)和評(píng)價(jià)導(dǎo)向，培養(yǎng)出來(lái)的學(xué)生只能是高技能、低學(xué)識(shí)的音樂(lè)教師，這種人文素養(yǎng)和知識(shí)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡的狀況，是與現(xiàn)代教師教育對(duì)音樂(lè)教師教學(xué)素質(zhì)全面化的要求相悖的。

3　音樂(lè)教師專業(yè)成長(zhǎng)環(huán)境使其缺乏職前培養(yǎng)和職后培訓(xùn)。近些年，由于行政領(lǐng)導(dǎo)的不重視，使得音樂(lè)教師的成長(zhǎng)環(huán)境受到了影響，導(dǎo)致音樂(lè)教師的知識(shí)結(jié)構(gòu)、專業(yè)素質(zhì)不能及時(shí)地得到更新、提升和深造，音樂(lè)教育資源得不到合理的配置，影響了他們專業(yè)發(fā)展所需要的知識(shí)、技能的課程體系的構(gòu)建。

二、教師教育對(duì)音樂(lè)教師專業(yè)發(fā)展的要求

1　教師教育研究能力的培養(yǎng)成為音樂(lè)教師專業(yè)發(fā)展的重中之重。教師教育的發(fā)展要求專業(yè)教師能對(duì)自己的教育教學(xué)理論、實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行探索、研究、反思、改進(jìn)和創(chuàng)新，通過(guò)提升自己的教育理念不斷促進(jìn)業(yè)務(wù)的提高。音樂(lè)教師科研能力和水平的提高、科研成果的取得，都將有利于推動(dòng)音樂(lè)教育和教學(xué)質(zhì)量的提高。而這種教育教學(xué)研究能力，是區(qū)分專業(yè)教師和非專業(yè)教師的根本標(biāo)志，是對(duì)音樂(lè)教師專業(yè)自主發(fā)展的強(qiáng)化。

2　音樂(lè)教師專業(yè)發(fā)展有賴于職前教師教育的改革。要深化教師對(duì)教育改革發(fā)展形勢(shì)的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)專業(yè)發(fā)展，提高專業(yè)化水平，就必須加強(qiáng)音樂(lè)師范教育的課程建設(shè)，構(gòu)建音樂(lè)教師教育合理的專業(yè)理論體系和經(jīng)驗(yàn)系統(tǒng)。要加強(qiáng)和改革音樂(lè)師范教育的德育工作，促進(jìn)音樂(lè)教師教育的專業(yè)理想、專業(yè)情操、專業(yè)取向和專業(yè)自我意識(shí)的發(fā)展。要強(qiáng)化實(shí)踐環(huán)節(jié)，規(guī)范實(shí)踐教學(xué)管理，打造實(shí)踐教學(xué)平臺(tái)，加強(qiáng)實(shí)踐教學(xué)基地建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)音樂(lè)教師專業(yè)技能培養(yǎng)。要逐步建立和完善有利于終身學(xué)習(xí)的教育制度，實(shí)現(xiàn)音樂(lè)教師職前教育和職后教育的銜接與溝通，保持音樂(lè)教師教育發(fā)展的一體化、終身化。要推進(jìn)體制創(chuàng)新，優(yōu)化配置教育資源，推進(jìn)音樂(lè)教師教育多元化。要?jiǎng)?chuàng)新音樂(lè)教師教育的新模式。提高音樂(lè)教育的質(zhì)量，提升他們專業(yè)訓(xùn)練與發(fā)展的水平。

3　音樂(lè)教師教育機(jī)構(gòu)和課程實(shí)施的認(rèn)定制度為音樂(lè)教師專業(yè)化發(fā)展提供了保障。音樂(lè)教師專業(yè)化依賴于教師教育，教師教育認(rèn)可制度、教師教育機(jī)構(gòu)和課程的認(rèn)定化，以及教師教育的專業(yè)化，應(yīng)為音樂(lè)教師專業(yè)化提供有力的支撐和保障。音樂(lè)教育是素質(zhì)教育的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是對(duì)學(xué)生進(jìn)行藝術(shù)熏陶的重要學(xué)科。作為一名大學(xué)音樂(lè)教師，僅掌握學(xué)科知識(shí)是不夠的，還需要接受音樂(lè)教育的專業(yè)訓(xùn)練，獲得音樂(lè)教師的從業(yè)資格，遵循音樂(lè)教育的職業(yè)規(guī)范。

4　音樂(lè)教師專業(yè)自身成熟度要求音樂(lè)教師要有職業(yè)角色意識(shí)。在具體的教育教學(xué)活動(dòng)中，首先要明確自己既是一名社會(huì)成員，同時(shí)也是學(xué)校成員，是學(xué)生社會(huì)化和自身社會(huì)化的承擔(dān)者。其次要有課程意識(shí)，要了解課程改革的理念與目標(biāo)，倡導(dǎo)以學(xué)生的發(fā)展為本，倡導(dǎo)課程結(jié)構(gòu)的均衡性、綜合性和選擇性，倡導(dǎo)課程內(nèi)容的現(xiàn)代化，倡導(dǎo)學(xué)習(xí)方式的變革，以及課程發(fā)展性評(píng)價(jià)及課程的民主化。第三要有學(xué)生意識(shí)，把學(xué)生當(dāng)作是學(xué)習(xí)活動(dòng)的主體，是教育教學(xué)研究的對(duì)象，每一個(gè)學(xué)生都有他們各自的獨(dú)立性、選擇性、需要性和創(chuàng)造性，有自己的愛(ài)好和內(nèi)在需要，要尊重并關(guān)懷學(xué)生的成長(zhǎng)與發(fā)展。第四要有服務(wù)意識(shí)，體現(xiàn)以學(xué)生發(fā)展為本的理念，關(guān)注學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和經(jīng)驗(yàn)，滿足學(xué)生的需要。第五要有發(fā)展意識(shí)，要堅(jiān)持不斷地學(xué)習(xí)，充實(shí)新思想、新知識(shí)，樹立終身學(xué)習(xí)的思想。

三、教師教育下的音樂(lè)教師專業(yè)發(fā)展策略

1　教師培養(yǎng)專業(yè)化。要推進(jìn)音樂(lè)教師教育內(nèi)容創(chuàng)新，改革師范音樂(lè)教育課程結(jié)構(gòu)過(guò)于強(qiáng)調(diào)學(xué)科本位、科目過(guò)多和缺乏整合的現(xiàn)狀，完善人才培養(yǎng)模式，改革教學(xué)方法、內(nèi)容和手段。要結(jié)合音樂(lè)教育專業(yè)的職業(yè)、技術(shù)及崗位的特點(diǎn)開展教育實(shí)踐活動(dòng)，不斷強(qiáng)化和改造音樂(lè)教師的實(shí)踐性知識(shí)，使音樂(lè)教師能把專業(yè)知識(shí)技能迅速轉(zhuǎn)化到音樂(lè)教學(xué)實(shí)際中，加強(qiáng)知識(shí)技能與實(shí)用領(lǐng)域的溝通，形成較強(qiáng)的音樂(lè)教育實(shí)踐能力，奠定適應(yīng)現(xiàn)代音樂(lè)教育發(fā)展的堅(jiān)實(shí)音樂(lè)專業(yè)能力基礎(chǔ)。

2　實(shí)施校本課程，音樂(lè)專業(yè)應(yīng)體現(xiàn)多元化。當(dāng)代教師教育注重教育的基本要求的統(tǒng)一性與人才培養(yǎng)的多樣性的結(jié)合。校本課程能從師范院校的辦學(xué)特色和教師的特點(diǎn)出發(fā)，注重建設(shè)重點(diǎn)突出、特色鮮明、布局合理、結(jié)構(gòu)優(yōu)化。的多元化音樂(lè)專業(yè)體系。校本課程針對(duì)性強(qiáng)，有助于培養(yǎng)學(xué)生的特長(zhǎng)、擴(kuò)大音樂(lè)教師的服務(wù)范圍、增強(qiáng)其社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力，亦有助于音樂(lè)教師綜合素質(zhì)的提高。

3　合理定位音樂(lè)專業(yè)人才培養(yǎng)目標(biāo)。音樂(lè)教育專業(yè)的培養(yǎng)對(duì)象是未來(lái)的中小學(xué)音樂(lè)教師，它擔(dān)負(fù)對(duì)學(xué)生進(jìn)行音樂(lè)學(xué)科知識(shí)的傳授、音樂(lè)技巧的訓(xùn)練和音樂(lè)素養(yǎng)熏陶的任務(wù)。這就要求音樂(lè)專業(yè)人才不僅要熟練地掌握音樂(lè)的基本知識(shí)和基本技能，還要掌握教育學(xué)、心理學(xué)的專業(yè)理論知識(shí)，而后者對(duì)一個(gè)人專業(yè)的發(fā)展和提高有著十分重要的作用。隨著國(guó)家教師教育轉(zhuǎn)化到“大學(xué)+教育學(xué)院”的軌道上來(lái)。需要進(jìn)一步提高音樂(lè)教師教育的專業(yè)化程度，培養(yǎng)高層次的音樂(lè)教師。

4　提高藝術(shù)類文化課錄取分?jǐn)?shù)線，以提高生源質(zhì)量。高師音樂(lè)教育專業(yè)應(yīng)著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，根據(jù)自身的實(shí)際條件和能力，逐步擴(kuò)大招生規(guī)模，提高生源質(zhì)量。文化水平能確立一個(gè)人的學(xué)習(xí)能力和對(duì)知識(shí)的接受能力。學(xué)生的文化水平提高了，學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)自覺(jué)性、學(xué)習(xí)習(xí)慣，以及接受知識(shí)的能力等方面就會(huì)加強(qiáng)。要培養(yǎng)高素質(zhì)的音樂(lè)教育人才，首先要具備這些能力。貧乏的文化知識(shí)，必定會(huì)扼制學(xué)生藝術(shù)教育才能的發(fā)展。

5　加強(qiáng)現(xiàn)代信息技術(shù)能力的培養(yǎng)。在音樂(lè)教育領(lǐng)域，數(shù)字化音樂(lè)教學(xué)手段正越來(lái)越多地被運(yùn)用于音樂(lè)課教學(xué)中，多媒體信息技術(shù)的應(yīng)用，能夠豐富音樂(lè)教學(xué)的媒體資源、促進(jìn)音樂(lè)教學(xué)效率的提高。作為21世紀(jì)的音樂(lè)教師，掌握音樂(lè)教育必備的計(jì)算機(jī)信息技術(shù)、課件制作以及多媒體技術(shù)的理論和技能，是對(duì)傳統(tǒng)音樂(lè)教育的突破，更是適應(yīng)現(xiàn)代音樂(lè)教育的基本要求。為此要加強(qiáng)對(duì)教師現(xiàn)代信息技術(shù)能力的培養(yǎng)，特別要加強(qiáng)現(xiàn)代信息技術(shù)同音樂(lè)教學(xué)的聯(lián)系，為音樂(lè)教育現(xiàn)代化打下基礎(chǔ)。

6　促進(jìn)音樂(lè)專業(yè)制度的不斷完善。專業(yè)制度的建立是確保專業(yè)化水平不斷提高的重要保證。根據(jù)世界教師專業(yè)化的基本經(jīng)驗(yàn)，教師專業(yè)制度主要是教師資格制度，該制度通常包括教師入職資格制度、教師再認(rèn)證制度和教師資格等級(jí)制度。我國(guó)目前的教師資格制度主要是入職資格制度。為了保證音樂(lè)教師的終身發(fā)展，要建立音樂(lè)教師資格再認(rèn)證制度，建立明確的音樂(lè)教師培訓(xùn)制度，學(xué)校和教育部門要為音樂(lè)教師進(jìn)修提供必要的時(shí)間、經(jīng)費(fèi)、編制等保障以及相應(yīng)的考核制度。與教師入職資格制度相對(duì)應(yīng)，要求建立相應(yīng)的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，比如音樂(lè)教師標(biāo)準(zhǔn)、音樂(lè)教師教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、音樂(lè)教師教育課程標(biāo)準(zhǔn)和音樂(lè)教師教育機(jī)構(gòu)水平評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)等。

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第6篇

內(nèi)容提要: 本條規(guī)定了批準(zhǔn)（登記）生效合同“成立后生效前”的“申請(qǐng)”義務(wù)以及違反該義務(wù)所生的責(zé)任，可作為請(qǐng)求權(quán)核心規(guī)范，與其他條文一起完成請(qǐng)求權(quán)規(guī)范鏈條，為此應(yīng)在體系之中，按民法規(guī)范“要件—效果”的理念予以構(gòu)造。在法教義學(xué)體系上，應(yīng)重新審視本條與預(yù)約、條件、同意（追認(rèn)）及違反強(qiáng)制性規(guī)定的關(guān)系。在適用范圍上，一要注意基礎(chǔ)行為與履行行為的區(qū)分，二要注意基礎(chǔ)行為自身與前置行為的區(qū)分。在申請(qǐng)義務(wù)上，應(yīng)作擴(kuò)張解釋，并靈活把握其主體及屬性。在效果上，應(yīng)綜合考量批準(zhǔn)要求之法規(guī)目的、信賴保護(hù)、機(jī)會(huì)損失等各種因素，妥當(dāng)選擇實(shí)際履行和損害賠償?shù)染葷?jì)方式，厘定復(fù)雜的規(guī)范層次。尤須避免（違約責(zé)任進(jìn)路下）締約強(qiáng)制過(guò)于猛烈的影響。

引言：一道法教義學(xué)難題

《最高人民法院關(guān)于適用＜中華人民共和國(guó)合同法＞若干問(wèn)題的解釋（二）》（下文簡(jiǎn)稱“《解釋（二）》”）第8條規(guī)定了批準(zhǔn)或登記生效合同下申請(qǐng)義務(wù)以及違反該義務(wù)所生的責(zé)任。這是繼《合同法》第44條第2款和對(duì)該款作出解釋的《最高人民法院關(guān)于適用＜中華人民共和國(guó)合同法＞若干問(wèn)題的解釋（一）》（下文簡(jiǎn)稱“《解釋（一）》”）第9條之后，[1]對(duì)批準(zhǔn)（登記）生效合同制度的進(jìn)一步完善。[2]

《解釋（二）》第8條（下文時(shí)或徑稱“本條”）選取的“合同成立后生效前”是個(gè)微妙的區(qū)間。合同成立、生效二分的做法源自德國(guó)法，后為日本及我國(guó)所取法。就此二分有否實(shí)益，晚近頗多爭(zhēng)議。[3]本條為觀察這一二分格局提供了難得的樣本，它足可顯示，至少在批準(zhǔn)生效合同上，二分無(wú)論有否實(shí)益都已是給定的事實(shí)。在直觀的層面上，二分做法使合同作為“生命歷程”被劃為三段：成立前、成立后生效前、生效后。成立前以保護(hù)締約自由為主，符合特別要件時(shí)始有締約過(guò)失責(zé)任發(fā)生；生效后則恒以“有約必守”為優(yōu)先，一旦違反即生違約責(zé)任，僅在消費(fèi)者撤銷權(quán)、試用買賣選擇權(quán)（《合同法》第171條）等極為罕見的情形下存在例外。其中前者（即成立前締約階段）的法律關(guān)系較為復(fù)雜，直接體現(xiàn)在：何時(shí)發(fā)生締約過(guò)失責(zé)任、責(zé)任發(fā)生后究竟賠償?shù)胶蔚确秶然締?wèn)題都莫衷一是。而本條選取的合同成立后生效前這一區(qū)間，涉及的問(wèn)題更加復(fù)雜。

首先在責(zé)任構(gòu)成上更加復(fù)雜。此時(shí)合同雖仍處于效力未定階段，但又具備了在先效力，可依誠(chéng)實(shí)信用原則解釋出大量“法定的”義務(wù)關(guān)系。此外當(dāng)事人自己的約定，除了那些須待批準(zhǔn)的以外，也可能已是有效的“意定”義務(wù)的來(lái)源，義務(wù)來(lái)源如此多樣，責(zé)任構(gòu)成自然復(fù)雜。其次，在責(zé)任范圍的確定上也較為復(fù)雜。本條援引締約過(guò)失，在比較法例上既有支持也有反對(duì)，[4]從《合同法》第42條的文義看似勉強(qiáng)可行。[5]但是本條所給出的救濟(jì)方式如“判決相對(duì)人自己辦理”似非締約過(guò)失責(zé)任所可囊括，它對(duì)于損害賠償有何影響亦為“信賴?yán)妗闭f(shuō)所不能回答。

不過(guò)這還很難說(shuō)就是《解釋（二）》第8條的“短處”，因?yàn)榧幢闶窃诘聡?guó)法上，[6]理論通說(shuō)、判例和權(quán)威學(xué)者的個(gè)人意見也出入極大。比如弗盧梅就此問(wèn)題批評(píng)德國(guó)的理論和判例說(shuō)：

按照理論和判例，一般來(lái)說(shuō)，如果合同當(dāng)事人阻礙了批準(zhǔn)或者沒(méi)有為批準(zhǔn)的做出盡到努力，僅發(fā)生基于締約過(guò)失或者《德國(guó)民法典》（下文簡(jiǎn)稱“德民”）第826條的請(qǐng)求權(quán)。實(shí)際上在此情形卻存在基于合同的請(qǐng)求權(quán)。盡管合同約定就其生效須有批準(zhǔn)，合同當(dāng)事人有關(guān)促成批準(zhǔn)的義務(wù)卻并不系于須批準(zhǔn)始生效的約定。此類義務(wù)可獨(dú)立地約定，它也理所當(dāng)然地因須批準(zhǔn)合同之締結(jié)而生成，該合同就此等義務(wù)來(lái)說(shuō)早在那些須批準(zhǔn)的約定受到批準(zhǔn)之前就已生效了。故而在須批準(zhǔn)的合同之上當(dāng)事人有此義務(wù)，不得阻礙批準(zhǔn)或致其延誤；當(dāng)一方的配合為促成批準(zhǔn)所必需時(shí)，對(duì)方取得有關(guān)必要協(xié)作的履行請(qǐng)求權(quán)。[7]

締約過(guò)失抑或違約責(zé)任？這段話里交代了嚴(yán)重分歧。且即便是在弗氏的語(yǔ)境里，是否所有申請(qǐng)義務(wù)都可以強(qiáng)制履行，以及實(shí)際履行之外的損害賠償究竟以何為限，也是語(yǔ)焉不詳?shù)摹Ｓ谑且恍┑聡?guó)法院仍舊宣稱，在此情形“僅能考慮消極利益賠償請(qǐng)求”。[8]

這是一道德國(guó)法也未解決的法教義學(xué)難題：在此區(qū)間生活樣態(tài)的締約過(guò)程過(guò)于復(fù)雜，以至于在制度樣態(tài)的締約法中難以“對(duì)號(hào)入座”。這道難題還“化身為”多層次多角度的矛盾：在締約行為的層面，它體現(xiàn)為究竟是將“成立后生效前”與“成立前”一起把握還是與“生效后”一起把握；在當(dāng)事人義務(wù)的層面，它體現(xiàn)為究竟是定位于“附隨義務(wù)”還是定位于“（從）給付義務(wù)”；在責(zé)任形態(tài)的層面，它體現(xiàn)為究竟是締約過(guò)失責(zé)任還是違約責(zé)任；在救濟(jì)方式的層面，它體現(xiàn)為究竟是允許實(shí)際履行還是僅允許損害賠償；在賠償范圍的層面，它又體現(xiàn)為究竟是信賴?yán)孢€是延及于履行利益。如果以一根長(zhǎng)度有限（體系的限度）的繩子來(lái)隱喻因應(yīng)實(shí)務(wù)的概念體系，那么在這根繩子上原本以清晰的線性秩序安排了“合同生效一違約一違約責(zé)任”這樣的環(huán)節(jié)（后來(lái)又依樣產(chǎn)生了不那么清晰的“合同成立前一締約過(guò)失一信賴?yán)妗保恳粋€(gè)環(huán)節(jié)界定分明，大珠小珠穿成一串，顯得十分妥帖。現(xiàn)在因合同生效有了個(gè)障礙，各個(gè)環(huán)節(jié)陡然生變，諸多概念紛紛登場(chǎng)，大珠小珠擠作一處。此時(shí)如果還要追求概念法學(xué)的理想狀態(tài)，就每個(gè)環(huán)節(jié)問(wèn)個(gè)明白，把整條繩子徹底捋直，結(jié)果恐怕不是重還清晰秩序，而是分崩離析，散落一地。

那種為追求體系反而崩壞體系的做法是要避免的。避免之道在于容忍概念之間不可避免的模糊，承認(rèn)每個(gè)環(huán)節(jié)確實(shí)有多個(gè)選項(xiàng)。為了從中選擇一項(xiàng)（如果干脆不選則是主動(dòng)放棄了體系這條“繩子”），一方面應(yīng)該重新審視相關(guān)制度間的關(guān)系；另一方面朝向事實(shí)，將生活樣態(tài)的締約關(guān)系通過(guò)“法律構(gòu)想”，[9]納入?yún)f(xié)調(diào)之后的制度體系，在價(jià)值評(píng)價(jià)的指導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)“相同事實(shí)相同處理，不同事實(shí)不同處理”。其最終取向可能仍保持著締約過(guò)失的彈性，但又汲取了違約責(zé)任的評(píng)價(jià)因子。以上兩方面工作貫穿全篇，例如下文“與鄰近制度的關(guān)系”即專注于前者，但是后一方面的“法律構(gòu)想”也如影隨形。

一、與鄰近制度的關(guān)系

在法律繼受的過(guò)程中，后發(fā)法域容易被動(dòng)地接受母法的制度體系，而不問(wèn)制度界別之“所以然”。這本來(lái)也是法教義學(xué)的一項(xiàng)優(yōu)點(diǎn)：借助制度體系儲(chǔ)藏價(jià)值，降低法律決策成本，避免時(shí)時(shí)事事從零開始工作。[10]但是，當(dāng)面對(duì)的是批準(zhǔn)生效合同這種“難題”時(shí)，上述“優(yōu)點(diǎn)”即難謂優(yōu)點(diǎn)，反會(huì)助長(zhǎng)思維的惰性。此時(shí)打破惰性，探本溯源，理清臨近制度在法學(xué)評(píng)價(jià)上的關(guān)系，也便成了解決“難題”的出路。[11]這項(xiàng)工作在一定程度上，也是下文考察“適用范圍”和“注釋難點(diǎn)”的理論先導(dǎo)。

（一）與預(yù)約的關(guān)系

《解釋（二）》第8條所稱合同是已經(jīng)成立的合同，只是其生效系于未來(lái)的批準(zhǔn)而已，似與預(yù)約無(wú)涉。但這只是最初的印象。依通說(shuō)，預(yù)約之所以既非時(shí)時(shí)必須卻又有其重要性，就是因?yàn)楫?dāng)事人之間常常存在某些障礙不能當(dāng)即締結(jié)生效合同，卻又須保持約束力以留待最終實(shí)施合同行為，這些“障礙”往往就是尚未獲取的機(jī)關(guān)或其他第三人的批準(zhǔn) 。[12]所以批準(zhǔn)生效合同是預(yù)約的多發(fā)領(lǐng)域。這一觀點(diǎn)晚近受到批評(píng)，批評(píng)者稱，附條件合同或單方選擇權(quán)合同等構(gòu)造模式比預(yù)約構(gòu)造更為可取。[13]該批判說(shuō)能否撼動(dòng)通說(shuō)暫且毋論，但可以肯定的是，即便是對(duì)通說(shuō)的批判，也在印證：面對(duì)同一生活樣態(tài)的締約事實(shí)，是承認(rèn)預(yù)約還是承認(rèn)須批準(zhǔn)的本約或是別的什么，往往是“構(gòu)想”的結(jié)果。[14]這種模糊性顯然將導(dǎo)致預(yù)約制度與批準(zhǔn)生效合同制度互有強(qiáng)烈的影響。

首先，預(yù)約制度對(duì)合同形式要求的態(tài)度可能影響批準(zhǔn)生效合同。[15]預(yù)約原則上不受本約形式要求的限制，僅在以下情形有所不同：該法定形式并非僅為加強(qiáng)證據(jù)，而有警示功能以防當(dāng)事人倉(cāng)促接受約束，此時(shí)預(yù)約才適用其形式要求。[16]所以，出口技術(shù)合同雖根據(jù)《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》應(yīng)制成書面，但是在達(dá)成合意未訂立書面時(shí)，其預(yù)約即未必不能執(zhí)行。這顯然會(huì)促使當(dāng)事人在“預(yù)約”和待批準(zhǔn)生效之“本約”間搖擺。其次，針對(duì)本約的批準(zhǔn)要求，預(yù)約同樣被認(rèn)為原則上不受限制。[17]所以在頗有影響的“仲崇清訴金軒大邸公司案”中，[18]雙方之間商鋪訂購(gòu)協(xié)議若被認(rèn)定為房屋預(yù)售合同之本約，則將如被告（賣方）所愿，因未經(jīng)預(yù)售批準(zhǔn)而無(wú)效；但是相反，法院卻認(rèn)定了預(yù)約的獨(dú)立存在，其效力即不受批準(zhǔn)程序的影響。由上可知，合同形式和批準(zhǔn)要件對(duì)效力的影響無(wú)疑會(huì)成為當(dāng)事人選擇預(yù)約或本約的進(jìn)路時(shí)重要的考量，但這還不是唯有的兩種考量。其第三大考量是預(yù)約與本約在合同確定性要求上的不同，盡管就預(yù)約的確定性在比較法的理論和判決上多有反復(fù)，[19]但可以肯定，在具體事實(shí)面前，構(gòu)成預(yù)約的確定性要求畢竟會(huì)較低一些。而其第四大考量，則是預(yù)約“違約”救濟(jì)方式及其賠償范圍與批準(zhǔn)前“締約過(guò)失”之間的區(qū)別，因?yàn)槎叨疾簧醮_定，[20]所以這一考量更為復(fù)雜。

這些構(gòu)成要件及法律效果上的重要考量就像請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合那樣，會(huì)給當(dāng)事人“趨利避害”提供廣闊空間，但是這并非典型意義上的請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合，因?yàn)椤邦A(yù)約與本約相區(qū)別是首先應(yīng)該堅(jiān)持的”，[21]一旦通過(guò)“法律構(gòu)想”承認(rèn)了其中之一就不能如自由競(jìng)合那樣任由當(dāng)事人選擇。它是“前競(jìng)合”的“區(qū)分”，是法制對(duì)待競(jìng)合問(wèn)題慣用的第一步—區(qū)分原則的體現(xiàn)。不過(guò)，請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合那種因法律技術(shù)設(shè)計(jì)而翻云覆雨的弊端在這里一點(diǎn)不缺，故而在法學(xué)評(píng)價(jià)的層面上，應(yīng)該看到預(yù)約與批準(zhǔn)前合同均屬于締約過(guò)程中動(dòng)態(tài)的約束，具有意定締約強(qiáng)制的色彩。應(yīng)在諸多方面強(qiáng)調(diào)“相同事實(shí)作相同處理”的可比性，并在區(qū)分之后像競(jìng)合理論中請(qǐng)求權(quán)相互影響說(shuō)那樣，汲取被排除制度中合理的評(píng)價(jià)因子，以盡可能縮小擇取進(jìn)路時(shí)“投機(jī)”的空間。

（二）與條件的關(guān)系

本條所涉合同的效力系于批準(zhǔn)，附有法定生效條件。法定條件是非真正條件，[22]不能直接適用有關(guān)條件的規(guī)定。不過(guò)這些區(qū)別并不影響條件制度在本文主題下的借鑒意義，因?yàn)榕鷾?zhǔn)生效和真正的生效條件都帶來(lái)了一個(gè)效力不穩(wěn)定的狀態(tài)，其間合同當(dāng)事人都負(fù)有忠實(shí)、審慎行事的義務(wù)，而權(quán)利人則擁有一項(xiàng)期待權(quán)。由于各批準(zhǔn)要求意旨迥異，各自的特殊規(guī)定又多簡(jiǎn)略，民法對(duì)“真正條件”提供的成熟制度以及圍繞這些制度的外圍理論，在“相同事實(shí)相同處理，不同事實(shí)不同處理”原則的指導(dǎo)下，更加凸顯了比照價(jià)值。值得注意的是，這種作用方式既不是“直接適用”，也不是“類推適用”，而只是評(píng)價(jià)時(shí)的征引。[23]申言之，有些情況下，批準(zhǔn)要件有任意條件（Potestativbedingung）的色彩，[24]此時(shí)盡管是法定的批準(zhǔn)要求，但是也以意愿權(quán)利人的選擇自由為優(yōu)先，[25]而起到為當(dāng)事人提供猶豫庇護(hù)機(jī)制的作用；在另一些情況下，一旦依約申請(qǐng)，批準(zhǔn)即為必然，而且依規(guī)范目的此一批準(zhǔn)要求也無(wú)意給批準(zhǔn)義務(wù)人以特殊保護(hù)，此時(shí)若因批準(zhǔn)義務(wù)人阻撓而未獲批準(zhǔn)，雖然因批準(zhǔn)要件法定而不可直接適用《合同法》第45條第2款前段（相當(dāng)于德民第162條）的規(guī)定，直接視為條件成就而要求實(shí)際履行，但是在損害賠償方面參照履行利益之違約責(zé)任，以達(dá)到這種將阻礙條件和條件成就等同（Gleichset-zung）對(duì)待的效果，[26]似屬合理。

例如公司并購(gòu)中涉及國(guó)有資產(chǎn)時(shí)須經(jīng)國(guó)資管理部門決定、人民政府批準(zhǔn)（《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第53條），其中前者應(yīng)與公司合并由公司股東會(huì)表決決定（《公司法》第38、100條）相近，是合同成立的要件，而后者則是以政府批準(zhǔn)為生效要件的顯例，鑒于在國(guó)資保值增值方面，政府的批準(zhǔn)和國(guó)資部門決定其實(shí)是同質(zhì)的，所以此時(shí)該批準(zhǔn)要件有“任意條件的色彩”。[27]再如農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)以轉(zhuǎn)讓方式流轉(zhuǎn)的須經(jīng)發(fā)包方同意（《農(nóng)村土地承包法》第37條1款），這也是以批準(zhǔn)為合同生效要件的情形（《最高人民法院關(guān)于審理涉及農(nóng)村土地承包糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第13條前句），但是此處的批準(zhǔn)要件對(duì)申請(qǐng)義務(wù)的影響更為復(fù)雜。一般情形下只要承包方提出申請(qǐng)即可獲得批準(zhǔn)，即使發(fā)包方沉默也將視為批準(zhǔn)（前述解釋第13條后句），所以有學(xué)者認(rèn)為這種批準(zhǔn)程序是無(wú)益的，“應(yīng)不斷弱化直至消失”。[28]相應(yīng)地就申請(qǐng)人的責(zé)任來(lái)說(shuō)，似乎也就符合上述后一種情形—既然一申請(qǐng)即批準(zhǔn)，那么違反申請(qǐng)“義務(wù)”即須賠償履行利益。這種見解深值懷疑，因?yàn)槌鲎屓艘簧暾?qǐng)就必獲批準(zhǔn)還只是問(wèn)題的一面；在另一方面，如果把這一批準(zhǔn)程序放入鄉(xiāng)村人情社會(huì)的場(chǎng)景里，我們可能體會(huì)到，它在農(nóng)民失地之前提供了一個(gè)猶豫庇護(hù)機(jī)制：如果該農(nóng)民毅然決然地非要轉(zhuǎn)讓承包權(quán)，村民集體只能同意，但當(dāng)他通過(guò)申請(qǐng)行為向熟人社會(huì)公開此事時(shí)，就有了反思余地，也許有人出更好的價(jià)格，也許對(duì)自己的“脫產(chǎn)”更為慎重，總之只要猶豫了，就可以借助批準(zhǔn)程序從交易中解脫。鑒此筆者認(rèn)為，這一批準(zhǔn)要件也應(yīng)被視為“任意條件”，更應(yīng)考慮農(nóng)民的猶豫庇護(hù)，選擇自由，而不宜依概念徑直適用本條追究責(zé)任。

（三）與同意、追認(rèn)的關(guān)系

我國(guó)現(xiàn)行法沒(méi)有體現(xiàn)出批準(zhǔn)生效制度與《合同法》第47、48、51條規(guī)定的追認(rèn)制度之間的關(guān)系來(lái)。德國(guó)法對(duì)私法同意和公法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)也有區(qū)分，但僅影響批準(zhǔn)行為本身的程序和效力，即后者是國(guó)家行為（所謂私法形成性行政行為，privatrechtsgestaltende Verwaltungsakte），其效力專門依公法程序法而定，不能直接適用德民第182至184條有關(guān)同意的一般性規(guī)定。[29]但是，須機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和須私法性同意的法律行為從行為成立至最終確定批準(zhǔn)為止，都存在效力未定狀態(tài)，在此未定狀態(tài)各行為當(dāng)事人之間也都具有類似的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。[30]所以德國(guó)法統(tǒng)一把握公法、私法上法律行為實(shí)施前的允許（Einwilligung）、實(shí)施后的追認(rèn)（Genehmigung），通稱為須同意的（genehmigungsbedurftig）法律行為。[31]《解釋（二）》第8條所關(guān)注者正是這個(gè)未定狀態(tài)以及其間的義務(wù)違反，似應(yīng)借鑒德國(guó)法的上述做法以統(tǒng)一把握須公法批準(zhǔn)和私法同意的法律行為。這么做的好處是，促進(jìn)本條和《合同法》等有關(guān)私法同意（追認(rèn)）規(guī)定之間的“交流”，擴(kuò)張適用范圍；另外，在一些既涉及私法同意又涉及公法批準(zhǔn)的復(fù)雜交易場(chǎng)合，籍此充分考慮同意與批準(zhǔn)的可比性，不致出現(xiàn)評(píng)價(jià)上的體系違反。

（四）與強(qiáng)制性規(guī)定的關(guān)系

當(dāng)法律規(guī)定批準(zhǔn)要件時(shí)，經(jīng)常不只是為法律行為設(shè)置了一個(gè)生效要件，也是提出了強(qiáng)行的要求，而在必要時(shí)可施與懲罰。[32]所以在德國(guó)法上，違反禁止性規(guī)定實(shí)施未批準(zhǔn)法律行為，將要面對(duì)德民第134條的適用問(wèn)題。[33]于是施陶丁格評(píng)注就在該134條項(xiàng)下以第八章全章的篇幅專論“須批準(zhǔn)的法律行為”[34]可見須批準(zhǔn)行為與強(qiáng)制性規(guī)定的密切聯(lián)系。《解釋（二）》第8條將批準(zhǔn)規(guī)定限定于“法律、行政法規(guī)”，與《合同法》第52條5項(xiàng)（與德民第134條相類）保持一致，也顯示了參與制定的法官對(duì)二者之間的聯(lián)系有所體察。

但是這種聯(lián)系本身是不可靠的。所以，施陶丁格評(píng)注又頗為矛盾地進(jìn)一步申說(shuō)：不管是未批準(zhǔn)的單方行為之無(wú)效還是雙方行為之效力待定，都不是因?yàn)榈旅竦?34條，而是基于具體規(guī)定的批準(zhǔn)必要性之意旨。[35]若合同當(dāng)事人盡管明知機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的必要性，卻事先企圖不經(jīng)批準(zhǔn)而實(shí)施合同，則該合同不是效力未定，而是無(wú)效，不過(guò)無(wú)效的根據(jù)是德民第138條1款有關(guān)善良風(fēng)俗的規(guī)定，而并非由于違反了強(qiáng)制性規(guī)定（德民第134條）。[36]

德國(guó)法上的這些矛盾敘述顯示出，德民第134條在批準(zhǔn)生效合同下直接適用的功能十分有限。這是“強(qiáng)制性規(guī)定”自身局限所決定的。例如德民第134條之前段就已主動(dòng)將適用范圍限于“法律無(wú)其他規(guī)定時(shí)”，這一限制反而取代該條本身成為人們關(guān)注的重點(diǎn)。[37]而即便是那些“法律無(wú)其他規(guī)定”的情形，也不是當(dāng)然適用該第134條，最終還得取決于具體禁令的意旨。[38]

但是有關(guān)條文的這些局限并不影響它們對(duì)本文主題的重要性。相反，認(rèn)識(shí)到這種聯(lián)系以及“強(qiáng)制性規(guī)定”在其中的局限性，對(duì)于理解須批準(zhǔn)行為至少有兩大作用。其一，不汲汲于在法條中尋找“批準(zhǔn)”字樣，而從強(qiáng)制性規(guī)定的性質(zhì)入手，考察其運(yùn)作時(shí)是否存在機(jī)關(guān)同意或追認(rèn)的環(huán)節(jié)，從而界定出《解釋（二）》第8條適用的確切范圍。其二，本條的適用與合同效力直接相關(guān)，既然違反強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)合同效力的影響是豐富多樣的，[39]常須從規(guī)范目的入手判斷，那么本條的適用也要以認(rèn)清有關(guān)批準(zhǔn)的規(guī)定之規(guī)范目的為前提。這些思想對(duì)下文“適用范圍”的考察有深刻影響。

二、適用范圍

（一）在批準(zhǔn)和登記之間

根據(jù)本條的文義，其適用范圍是“依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同”。雖然提出批準(zhǔn)或登記要求的規(guī)定較多，但是直接在文義上將合同生效系于批準(zhǔn)或登記的并不多見。征諸條文，大概只有《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第16條這些極少數(shù)條文符合要求。如果嚴(yán)格遵照文義，那么本條的適用范圍是十分狹窄的。

《解釋（一）》第9條也關(guān)注到上述適用范圍狹窄的問(wèn)題，對(duì)于《合同法》第44條第2款的文義射程有所擴(kuò)張：將“應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)”和“辦理批準(zhǔn)手續(xù)才生效”的規(guī)定一體把握。不過(guò)在登記方面，仍堅(jiān)持只有在條文文義將合同效力直接系于登記手續(xù)時(shí)，才因未登記而否定合同效力。這種做法有務(wù)實(shí)的一面，法律和行政法規(guī)對(duì)批準(zhǔn)和登記的運(yùn)用的確大不相同，批準(zhǔn)的要求往往意味著公權(quán)力主張對(duì)某一法律行為本身作出肯定或否定的評(píng)價(jià)；而登記的要求要么只是主管機(jī)關(guān)備案的需要（如《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第17條、《城市房地產(chǎn)管理法》第54條），要么只是合同履行的必然結(jié)果（例如物權(quán)變動(dòng)登記或者企業(yè)設(shè)立、變更登記），其實(shí)都已經(jīng)超出了合同本身，自然也不應(yīng)影響對(duì)合同效力的評(píng)價(jià)。

隨著我國(guó)民法學(xué)成功區(qū)分了合同與基于合同的物權(quán)變動(dòng)，[40]登記確實(shí)已很少影響合同效力，甚至連租賃這種法律明定須登記的合同，也實(shí)現(xiàn)了生效和登記的切割（《城市房地產(chǎn)管理法》第54條及《最高人民法院關(guān)于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第4條）。但是有一類針對(duì)物權(quán)變動(dòng)的合同卻偶然地將生效和登記綁定在一起，那就是劃撥土地使用權(quán)抵押合同。如上所述，劃撥土地使用權(quán)變動(dòng)本應(yīng)經(jīng)批準(zhǔn)合同才生效的，但是根據(jù)最高人民法院2004年司法解釋（法發(fā)[2004]11號(hào)文）的規(guī)定，若劃撥土地使用權(quán)抵押已經(jīng)登記，即可認(rèn)定其為經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。這樣將批準(zhǔn)和登記合二為一之后，劃撥土地使用權(quán)抵押合同就由批準(zhǔn)生效轉(zhuǎn)化為登記生效，在登記之前，若抵押人拒絕登記，不能像一般抵押合同那樣訴請(qǐng)實(shí)際履行，而應(yīng)結(jié)合《物權(quán)法》第15條前段的規(guī)定適用《解釋（二）》第8條。

以上是適用于登記的罕見例子，更多的則是批準(zhǔn)要求。但是在批準(zhǔn)要求方面，《解釋（一）》第9條將“應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)”和“辦理批準(zhǔn)手續(xù)才生效”一體把握的做法仍要商榷。原因已見第一部分第二節(jié)與強(qiáng)制性規(guī)定的關(guān)系部分：違反具體的強(qiáng)制性規(guī)定是否影響合同效力以及因此而導(dǎo)致《解釋（二）》第8條意義上的“締約過(guò)失責(zé)任”，應(yīng)以該強(qiáng)制性規(guī)定的規(guī)范目的判斷為前提。

此外，要求批準(zhǔn)或登記的法律、行政法規(guī)，其實(shí)也很少直接著眼于“合同”，假如嚴(yán)格遵照《解釋（一）》第9條的文義，本條的適用范圍仍是極為有限的。參與制定本司法解釋的法官在論及適用范圍時(shí)稱，“需要批準(zhǔn)或者登記始生效的合同，多數(shù)涉及國(guó)家對(duì)某一行業(yè)的特殊管理要求”[41]但恰恰是這些行業(yè)準(zhǔn)入型的規(guī)定，往往并不聚焦于某個(gè)合同，而是直指行業(yè)“門檻”本身，例如從事券商業(yè)務(wù)、黃金業(yè)務(wù)、彩票業(yè)務(wù)等等。

可見，這些批準(zhǔn)要求作為強(qiáng)制性規(guī)定，與合同效力以及后續(xù)的“締約過(guò)失”問(wèn)題究竟有何關(guān)聯(lián)，尚需進(jìn)一步探討。在這方面，德國(guó)的做法頗多啟示。

（二）德國(guó)法的啟示

在德國(guó)民法和經(jīng)濟(jì)法中，存在大量有關(guān)合同的批準(zhǔn)要求。[42]面對(duì)繁雜的批準(zhǔn)規(guī)定，囫圇吞棗無(wú)法把握，必須依歸于實(shí)益作必要的區(qū)分。若一合同需要批準(zhǔn)，德國(guó)法上基本的區(qū)分為：是其基礎(chǔ)行為（Grundgeschaft）還是履行行為（Erfullungsgeschaft）須批準(zhǔn)。[43]如果是基礎(chǔ)行為須批準(zhǔn)，則在批準(zhǔn)作出前合同尚未生效。只要還未作出批準(zhǔn)，任何當(dāng)事人就都無(wú)義務(wù)給付，于是當(dāng)事人也就不可能陷于遲延。盡管如此，基于這一尚未生效合同仍可根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則（德民第242條）使當(dāng)事人負(fù)有義務(wù)（德民第311條2款、241條2款）。[44]違反此等義務(wù)將會(huì)催生依締約過(guò)失而享有的損害賠償請(qǐng)求權(quán)。[45]反之，當(dāng)只是履行行為需要批準(zhǔn)時(shí)，作為基礎(chǔ)的合同首先是有效的。其特殊性在于，履行面臨了給付障礙，該障礙原則上并不同于最終的履行不能。給付義務(wù)雖未屆期，但也不會(huì)阻礙根據(jù)《德國(guó)民事訴訟法》第259條對(duì)義務(wù)人作出判決，只是必須表明在批準(zhǔn)作出以后方可執(zhí)行判決。[46]在批準(zhǔn)被確定拒絕時(shí)，以上兩種須批準(zhǔn)合同的法律后果也各不相同，一為合同無(wú)效，一為嗣后不能。[47]

這是德國(guó)法對(duì)須批準(zhǔn)行為的基本的劃分。此外，在須批準(zhǔn)的基礎(chǔ)行為方面還區(qū)分兩種情況：其一，批準(zhǔn)乃某一具體法律行為自身之生效要件；其二，缺乏“前置”批準(zhǔn)時(shí)法律禁止的法律行為。[48]前者如須批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)或卡特爾行為；后者則以營(yíng)業(yè)許可為典型。[49]

德國(guó)法這兩個(gè)層次的劃分有相同的實(shí)益追求，即借此把握批準(zhǔn)對(duì)行為效力的影響，區(qū)分批準(zhǔn)前不同的權(quán)利義務(wù)狀態(tài)。[50]例如在具體法律行為自身須批準(zhǔn)的情形，若是單方行為（例如解除或中止）原則上無(wú)批準(zhǔn)即無(wú)效；若是雙方或多方法律行為，則效力未定。而在“前置”批準(zhǔn)的情形，欠缺批準(zhǔn)時(shí)后續(xù)合同的效力即取決于被違反法律規(guī)定的保護(hù)目的，從而又將批準(zhǔn)對(duì)合同效力的影響與強(qiáng)行性規(guī)定的影響聯(lián)系了起來(lái)。

所以德國(guó)法上述分類經(jīng)驗(yàn)的說(shuō)服力，不在于路徑依賴，而在于區(qū)分的“實(shí)益”。

（三）我國(guó)現(xiàn)行法的再整理

我國(guó)現(xiàn)行法下有關(guān)批準(zhǔn)的規(guī)定也很龐雜，為求把握，可借鑒上述德國(guó)法學(xué)上的分類方法，但還應(yīng)考慮我國(guó)的實(shí)際。

1.履行行為須批準(zhǔn)者

如前所述，行業(yè)準(zhǔn)入型的規(guī)定，例如從事券商業(yè)務(wù)、黃金業(yè)務(wù)、彩票業(yè)務(wù)等等所需的批準(zhǔn)，對(duì)于為從事這些行業(yè)而合股設(shè)立企業(yè)的投資合同來(lái)說(shuō)，似應(yīng)屬履行行為須批準(zhǔn)的情況。申言之，企業(yè)的設(shè)立行為固然必須經(jīng)歷批準(zhǔn)、登記方始有效（《公司法》第6條第2款），但是相關(guān)的合同（即發(fā)起人協(xié)議等），其意義原就在于為成立中公司（企業(yè)）提供合同基礎(chǔ)，自無(wú)待批準(zhǔn)、設(shè)立才生效。若批準(zhǔn)被確定地拒絕時(shí)；或批準(zhǔn)不再可能獲取時(shí)；或其作出已絕無(wú)可能時(shí)，則該須批準(zhǔn)的履行行為確定的嗣后不能。當(dāng)義務(wù)人對(duì)批準(zhǔn)拒絕負(fù)有責(zé)任時(shí)，即應(yīng)承擔(dān)不履行之違約責(zé)任。[51]如果在發(fā)起人協(xié)議中約定了由某方承擔(dān)申請(qǐng)批準(zhǔn)、登記義務(wù)，在該方違反時(shí)，就是典型的違約，而不必適用締約過(guò)失的規(guī)定。所以行業(yè)準(zhǔn)入如是針對(duì)企業(yè)設(shè)立行為的話，幾乎沒(méi)有本條的適用余地。

但是中外合資、合作合同因批準(zhǔn)要求所受的影響卻大不相同，雖然所有這些批準(zhǔn)要求均同為針對(duì)企業(yè)設(shè)立而設(shè)。根據(jù)《中外合資企業(yè)法》和《中外合作企業(yè)法》的規(guī)定，合資合同和合作合同均須批準(zhǔn)方可生效。一般而言，發(fā)起人協(xié)議在公司成立之后即已完成使命，而為章程所取代，但是在前公司法時(shí)代出臺(tái)的《中外合資企業(yè)法》、《中外合作企業(yè)法》卻十分重視“合同”，其生命可貫穿于公司設(shè)立、存續(xù)乃至清算后責(zé)任，與公司章程適成雙軌。[52]這是企業(yè)設(shè)立批準(zhǔn)制度影響及于發(fā)起人合同效力的一種特例。在此情況下，可有《解釋（二）》第8條的適用余地。

2．基礎(chǔ)行為須批準(zhǔn)者

基礎(chǔ)行為須批準(zhǔn)者又可分為行為本身以批準(zhǔn)為生效要件者和有“前置的”批準(zhǔn)要求者。

（1）行為本身以批準(zhǔn)為生效要件者

最典型的例子當(dāng)數(shù)前面已征引的《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》第16條規(guī)定的技術(shù)進(jìn)口合同。其他如企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同（《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第53條）、經(jīng)營(yíng)者集中協(xié)議（《反壟斷法》第20、21、23條）、劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同（《城市房地產(chǎn)管理法》第40條）也與此相類似。有時(shí)候批準(zhǔn)被要求在合同成立之前獲得，例如根據(jù)《農(nóng)村土地承包法》第48條似要求批準(zhǔn)前置，但這并非下文要闡述的“前置的批準(zhǔn)要求”，因?yàn)榇颂庬毰鷾?zhǔn)者即為合同本身--若無(wú)確定的合同條件，有關(guān)承包的“同意”或“審批”又從何談起？并無(wú)“前置的批準(zhǔn)要求”下那種獨(dú)立于合同之外的批準(zhǔn)（盡管該批準(zhǔn)也可能發(fā)生于合同成立之后而似“追認(rèn)”）。另如前引《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》也關(guān)注到這個(gè)問(wèn)題。根據(jù)該條例第13條，技術(shù)進(jìn)口的一般程序是先提申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)獲得進(jìn)口許可意向書后方可訂立進(jìn)口合同，再將該合同提交第二次審批，批準(zhǔn)后合同生效。但是該條例也留意到這種疊床架屋式的多次批準(zhǔn)實(shí)無(wú)意義，所以在第15條規(guī)定，申請(qǐng)人可以在第一次申請(qǐng)時(shí)一并提交已經(jīng)簽訂的技術(shù)進(jìn)口合同副本，由審批機(jī)關(guān)對(duì)申請(qǐng)及其技術(shù)進(jìn)口合同的真實(shí)性一并進(jìn)行審查，作出終極決定。

上列這些類型的合同均以批準(zhǔn)為生效要件，是本條適用的典型情形。

（2）“前置的”批準(zhǔn)要求

這類批準(zhǔn)規(guī)定如德國(guó)法一樣廣泛地存在于營(yíng)業(yè)許可中，例如前面所舉的券商業(yè)務(wù)、黃金業(yè)務(wù)、彩票業(yè)務(wù)等等。其他如商品房預(yù)售許可（《城市房地產(chǎn)管理法》第45條第1款第4項(xiàng)）、融資融券服務(wù)（《證券法》第142條）、農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批（《土地管理法》第44、45條）、土地使用權(quán)出讓前的規(guī)劃許可（《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第38、39條）等等皆是。

就此首先需要闡明的是，營(yíng)業(yè)許可具有雙向的影響：一方面它對(duì)合股從事相關(guān)營(yíng)業(yè)的投資合同來(lái)說(shuō)僅影響合同的“履行行為”；另一方面對(duì)于后續(xù)交易也可能直接影響交易行為的效力，譬如獲得許可以前擅自從事營(yíng)業(yè)而與他人訂立的有關(guān)彩票合同。

其次，這類批準(zhǔn)對(duì)后續(xù)交易行為效力的影響依具體規(guī)定目的的不同而不同，本條能否適用也就不可一概而論，這在確定本條適用范圍方面是最為復(fù)雜的一環(huán)，須具體判斷。例如在德國(guó)法上，大量銀行業(yè)務(wù)需要聯(lián)邦監(jiān)督機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，未取得這一批準(zhǔn)的銀行業(yè)務(wù)應(yīng)依法被禁止和處罰。[53]可是如果與一家銀行訂立了借貸合同，而因該銀行未依法取得批準(zhǔn)而違禁，這個(gè)合同卻既非依德民第134條無(wú)效，也非效力未定或者單方面無(wú)效，而是一個(gè)完整有效的合同，借款人可以保留借款且須支付約定的利息。反之，存款合同則只具有有限效力，特別是已支付存款的顧客可無(wú)視到期約定而即時(shí)提款。[54]這是考察具體規(guī)范保護(hù)目的而得出的正確結(jié)論。相應(yīng)的在我國(guó)現(xiàn)行法下，彩票業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)因具有阻卻賭博行為違法性的功能，事關(guān)善良風(fēng)俗，似符合《解釋（二）》第14條“效力性強(qiáng)制性規(guī)定”的規(guī)格要求，若未經(jīng)批準(zhǔn)從事彩票業(yè)務(wù)而與他人簽訂彩票合同，該合同無(wú)效而無(wú)適用本條余地。融資融券服務(wù)雖然需要批準(zhǔn)，但應(yīng)屬管理性強(qiáng)制規(guī)范，券商在受批準(zhǔn)之前與投資人簽訂的具體合同因證券市場(chǎng)交易頻繁，似不宜責(zé)其效力瑕疵，亦即無(wú)本條適用的必要。這方面的具體甄別工作大多類此。

注釋:

[1]在《合同法解釋（二）》（2009年5月施行）之后，最高人民法院又于2010年8月公布了《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（一）》（下文簡(jiǎn)稱“《外資糾紛規(guī)定（一）》”），其中第5條至第10條就外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同所涉報(bào)批義務(wù)做了規(guī)定，該等規(guī)定將于下文納入討論。

[2]因現(xiàn)行法中以登記為合同生效要件的情形已極為少見，具典型意義的只是批準(zhǔn)生效，為行文方便，下文一般僅稱“批準(zhǔn)”，而在第二部分第一節(jié)處分析登記生效的具體問(wèn)題。

[3]參見陳自強(qiáng)：《契約的成立與生效》，法律出版社2002年版，頁(yè)342以下、347以下。陳氏認(rèn)為成立與生效要件的區(qū)分，“顯然是概念法學(xué)全盛時(shí)期法律概念過(guò)度抽象化的產(chǎn)物”，是德國(guó)拋棄的做法，卻仍在德國(guó)法系的繼受法域過(guò)度演繹。不同觀點(diǎn)見耿林：“合同的成立與生效：概念與體系”，載崔建遠(yuǎn)主編：《民法9人行》，金橋文化出版（香港）有限公司2004年版，頁(yè)284以下；并請(qǐng)參看該書頁(yè)314以下崔建遠(yuǎn)教授等人對(duì)該文的評(píng)論。

[4]支持的做法見德國(guó)法實(shí)務(wù)，Volker Emmerich， Das Recht der Leistungsstoungen， 2003， S. 77。反對(duì)的做法見臺(tái)灣“民法”第245條之一，將“合同成立前”明定為締約過(guò)失的法定要件，參見孫森焱：《民法債編總論》，法律出版社2006年版，頁(yè)568。

[5]該條前段將締約過(guò)失的成立區(qū)間限定于“訂立合同過(guò)程中”。

[6]本文涉及的制度大多淵源于德國(guó)法，故本文選德國(guó)法為首要的比較法素材似有一定“正當(dāng)性”。

[7]Werner Flume， Das Rechtsgeschaft， 1979，§40 1 g.

[8]MunchKomm/ Emmerich， 2001，Vor§275，Rn. 83.

[9]關(guān)于法律構(gòu)想的詳細(xì)闡述請(qǐng)參閱（德）Larenz：《法學(xué)方法論》，陳愛(ài)娥譯，五南圖書出版公司1996年版，頁(yè)359以下。

[10]參見黃茂榮：《法學(xué)方法與現(xiàn)代民法》，法律出版社2007年版，頁(yè)71以下。

[11]尤應(yīng)注意的是，我國(guó)司法審判及司法解釋工作中，已經(jīng)出現(xiàn)關(guān)注這些制度聯(lián)系的自發(fā)趨勢(shì)，例如，在重慶市第一中級(jí)人民法院（2008）渝一中法民終字第1518號(hào)判決書（載北大法意網(wǎng)）中，法院著意分析了批準(zhǔn)生效合同與附條件合同的關(guān)系；參與起草《外資糾紛規(guī)定（一）》的法官，更宣稱在報(bào)批義務(wù)不履行時(shí)應(yīng)準(zhǔn)用《合同法》第45條（即條件成就之?dāng)M制），見主編：《＜關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定（一）＞條文理解與適用》，中國(guó)法制出版社2010年版，頁(yè)87、88。

[12]這是德國(guó)通說(shuō)，參見Heinrich， Vorvertrag， Optionsvertrag， Vorrechtsvertrag， 1965， 5.115; Larenz，Schuldrecht Allgemeiner Teil， 14Aufl. ， S. 86 。

[13]Robert Freitag， “Specific performance” und “causa-Lehre” uber alles im Recht des Vorvertrags?，AcP207（2007），291.

[14]預(yù)約與本約的區(qū)分本來(lái)就是很難的，有關(guān)區(qū)分的詳細(xì)方法請(qǐng)參閱Staudinger Kommentar/R. Bork，2003， Vor ss 145-156， Rn. 52f。在批準(zhǔn)合同的場(chǎng)合這一區(qū)分更加困難。

[15]關(guān)于預(yù)約的形式請(qǐng)參閱MunchenerKommentar/Kramer， 2001， Vor § 145， Rn. 47 。

[16]R. Bork，見前注[14]，Rn. 60 。

[17]關(guān)于批準(zhǔn)和形式強(qiáng)制的可比性請(qǐng)參閱R. Bork，見前注[14]， Rn. 63 。

[18]見上海市第二中級(jí)人民法院2007年3月22日判決，載《最高人民法院公報(bào)》2008年第4期。

[19]R. Bork，見前注[14]，Rn. 57ff。

[20]關(guān)于預(yù)約請(qǐng)參看R. Bork，見前注[14]，Rn. 67 ; Kramer，見前注[15] ， Rn. 49 ; Robert Freitag，見前注[13]， 291。前兩種文獻(xiàn)顯示出德國(guó)通說(shuō)支持實(shí)際履行和履行利益的賠償請(qǐng)求，后者則借鑒英美法的觀點(diǎn)，傾向于拒絕預(yù)約尤其是實(shí)際執(zhí)行締約強(qiáng)制。關(guān)于批準(zhǔn)前締約過(guò)失的模糊處在下文第三部分還有探討。

[21]R. Bork，見前注[14]，Rn. 52

[22]梁慧星：《民法總論》，法律出版社2009年版，頁(yè)181：尹田：《民法典總則之理論與立法研究》，法律出版社2010年版，頁(yè)236、237; MunchenerKommentar/H. P. Westermman，2001，§158， Rn.54。尤請(qǐng)參閱尹田教授就《合同法》第44條第2款等法條與條件制度之間關(guān)系所做的分析。

[23]關(guān)于德民第158條以下禁止適用和準(zhǔn)用于法定條件，請(qǐng)參閱StaudingerKommentar/R. Bork， 2003，Vor§§158-163， Rn.24。但是關(guān)于該等條款尤其是德民第162條對(duì)法定條件下的評(píng)價(jià)影響又另有廣泛討論，請(qǐng)參閱Werner Flume，見前注[7]，§ 40 1 g; MunchenerKommentar/H. P. Wstermann， 2001，§ 162， Rn. 4這里隱藏了復(fù)雜的評(píng)價(jià)思維，有關(guān)法定條件的具體規(guī)范之目的于其中起著決定性作用，下文“申言之”處也師法其意。

[24]關(guān)于任意條件請(qǐng)參閱（德）拉倫茨：《德國(guó)民法通論》（下冊(cè)），王曉曄等譯，法律出版社2003年版，頁(yè)686 ; H. P. Westermman，見前注[22]，Rn. 18ff。

[25]Werner Flume，見前注[7]，§ 40 1 f。

[26]關(guān)于這種等同做法的法理依據(jù)和具體應(yīng)用請(qǐng)參閱Werner Flume，見前注[7]，§ 40 1 g。

[27]在德國(guó)法上，依德民第1828、1829條規(guī)定，監(jiān)護(hù)人或法定人應(yīng)就其某些行為申請(qǐng)監(jiān)護(hù)法院的批準(zhǔn)，但可自由決定是否使監(jiān)護(hù)法院的批準(zhǔn)付諸實(shí)施。甚至在批準(zhǔn)期間發(fā)生更有利的賣出機(jī)會(huì)等情事時(shí)，還負(fù)有義務(wù)向監(jiān)護(hù)法院報(bào)告該等情事以促使拒絕批準(zhǔn)。只有當(dāng)監(jiān)護(hù)人沒(méi)有通知對(duì)方他不欲獲取批準(zhǔn)或者不欲將業(yè)已獲取的批準(zhǔn)付諸實(shí)施時(shí)，對(duì)方當(dāng)事人才可能取得損害賠償請(qǐng)求權(quán)。這一法例對(duì)于理解我國(guó)國(guó)資交易中申請(qǐng)人和批準(zhǔn)人的角色頗有助益。就上述法例的分析請(qǐng)參閱Werner Flume，見前注[7]， §401 g; H. P.Wstermann，見前注[23]，Rn. 5

[28]參見朱虎：“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)中的發(fā)包方同意”，《中國(guó)法學(xué)》2010年第2期。

[29]參見湯文平：“德國(guó)法上的批準(zhǔn)生效合同研究”，《清華法學(xué)》2010年第6期。

[30]StaudmgerKommentar/ Gursky， 2001，Vor § § 182ff.，Rn. 54.；JauernigKommentar/Jauernig， § 104，Rn. 20. ;Joachim Gernhuber， Das Schuldverhaltnis-Begriindung und Anderung Pflicht und Strukturen Drittwirkun-gen， 1989，S. 147.

[31]參見拉倫茨，見前注[24]，頁(yè)671以下。Vgl. Gursky，同上注，Rn. 54。其中機(jī)關(guān)“同意”是公權(quán)力的行使，就用語(yǔ)習(xí)慣來(lái)說(shuō)更似對(duì)應(yīng)于中文的“批準(zhǔn)”，本文準(zhǔn)此。并且對(duì)現(xiàn)行法使用“同意”描述公權(quán)力“批準(zhǔn)”行為的情形，本文也一律納入討論范圍，且為行文方便有時(shí)通稱“批準(zhǔn)”。

[32]StaudingerKommentar/Rolf Sack， 2003，§134， Rn. 166.

[33]Rolf Sack，同上注，Rn. 166．該條即為有關(guān)違反禁止性規(guī)定行為的基本規(guī)范。

[34]Rolf Sack，同上注，Rn. 167ff。

[35]Rolf Sack，同上注，Rn. 167f; MtinchenerKommentar/Mayer-Maly/Armbruster ， 2001，§ 134， Rn. 7 。

[36]Gursky，同前注[30] ， Rn. 54; Jauernig/ Jauernig ， 2006， § 182， Rn. 7。但就在施陶丁格評(píng)注的另一處，再次出現(xiàn)矛盾敘述，作者認(rèn)為：“如果當(dāng)事人一開始就以繞過(guò)已知批準(zhǔn)要求的意圖訂立合同，則該雙方或多方須批準(zhǔn)的法律行為無(wú)效。……如果當(dāng)事人借助合同追求違法目的而隱瞞該目的以騙取必需的批準(zhǔn)，同樣依德民第134條無(wú)效。此外對(duì)批準(zhǔn)要求故意的蔑視將被作為第138條意義上的違反善良風(fēng)俗對(duì)待。”Rolf Sack，見前注[32]，Rn.175。帕蘭特評(píng)注的看法與之相仿，Palandt/Heinrichs， 2006， § 134， Rn. 11 a 。

[37]拉倫茨，見前注[24]，頁(yè)587。

[38]參見（德）梅迪庫(kù)斯：《德國(guó)民法總論》，邵建東譯，法律出版社2001年版，頁(yè)483。

[39]參見崔建遠(yuǎn)：《合同法總論》（上卷），中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年版，頁(yè)282以下；蘇永欽：“違反強(qiáng)制或禁止規(guī)定的法律行為”，載氏著：《私法自治中的經(jīng)濟(jì)理性》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2004年版，頁(yè)30以下。

[40]在上個(gè)世紀(jì)90年代初期作出這種區(qū)分之前，針對(duì)物權(quán)變動(dòng)訂立的合同是須登記才生效的典型行為。

[41]沈德詠、奚曉明主編：《最高人民法院關(guān)于合同法司法解釋（二）理解與適用》，人民法院出版社2009年版，頁(yè)76。

[42]參見湯文平，見前注[29]。

[43]Vgl. Palandt/Heinrichs， 2006，§275， Rn. 35ff.有時(shí)基礎(chǔ)行為這一術(shù)語(yǔ)又被債務(wù)行為（Verpflichtungsgeschaft）所取代，見Rolf Sack，見前注[32]，Rn. 167

[44]Volker Emmerich，見前注[4]，S.78。

[45]Rolf Sack，見前注[32]，Rn.169。

[46]Volker Emmerich，見前注[4]，S. 78

[47]關(guān)于其完整效果參見湯文平，見前注[29]。

[48]Rolf Sack，見前注[32]，Rn. 177 。 [49]詳細(xì)法例參見湯文平，見前注[29]。

[50]詳細(xì)分析參見湯文平，見前注[29]。

[51] Vgl. Rolf Sack，見前注[32]，Rn. 185。

[52]所以在實(shí)踐中，有依公司法之股東代表訴訟和依合資合同之股東違約訴訟之間的競(jìng)合問(wèn)題存在，亟待深入研究。

第7篇

Mudraya研究所生成的“工程學(xué)專業(yè)英語(yǔ)詞匯表”主要適用于中、高級(jí)水平的學(xué)習(xí)者，而相對(duì)于低級(jí)英語(yǔ)水平的大學(xué)生而言，其包含的專業(yè)詞匯還是偏難、偏多。很多學(xué)生的英語(yǔ)基礎(chǔ)非常不扎實(shí)，所掌握的詞匯量也非常小，對(duì)于“一般的包含大約2000個(gè)詞族的專業(yè)詞匯表”[8]，他們中的大多數(shù)幾乎一半都不認(rèn)識(shí)。為了解決這一問(wèn)題，并編制出適合低水平學(xué)習(xí)者需求的“工程學(xué)專業(yè)英語(yǔ)詞匯表”，Ward采用了更為傳統(tǒng)的方法：首先邀請(qǐng)5個(gè)不同學(xué)科的工程學(xué)專業(yè)教師分別推薦5本大三、大四學(xué)生常用的英文教材，然后從這25本教材中各自隨機(jī)抽取一些頁(yè)碼（約含1萬(wàn)個(gè)單詞）來(lái)建構(gòu)出一個(gè)大約具有25萬(wàn)詞數(shù)的工程學(xué)專業(yè)英語(yǔ)教材語(yǔ)料庫(kù)；其次，使用PaulNation’sRange詞匯索引統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)所構(gòu)建的語(yǔ)料庫(kù)分5個(gè)學(xué)科專業(yè)進(jìn)行詞匯復(fù)現(xiàn)率統(tǒng)計(jì)；最后選取在工程學(xué)5個(gè)專業(yè)學(xué)科語(yǔ)料中復(fù)現(xiàn)率都為5或以上（即至少重復(fù)出現(xiàn)了25次）的詞匯來(lái)構(gòu)成“工程學(xué)專業(yè)英語(yǔ)詞匯表”，其詞匯總數(shù)為299個(gè)[9]。這些詞語(yǔ)都是專業(yè)教材中的高頻詞，與學(xué)生的學(xué)習(xí)需要密切相關(guān)，符合了“詞匯教學(xué)必須要考慮學(xué)生的特殊目標(biāo)語(yǔ)境需要”[10]的觀點(diǎn)。詞匯索引統(tǒng)計(jì)的檢測(cè)表明，這個(gè)詞匯表“在所選的五個(gè)學(xué)科教材所構(gòu)成的語(yǔ)料庫(kù)中的平均覆蓋率達(dá)到了16.4%，可謂效果良好”[9]。

“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)學(xué)習(xí)”輔助詞匯意義和用法的辨析ESP特定詞匯意義及其用法的辨析往往是一件令人頭疼的事情。比如在商務(wù)英語(yǔ)中，如果要用英語(yǔ)介紹自己的職務(wù)——“負(fù)責(zé)人力資源部門的工作”時(shí)，這其中的“負(fù)責(zé)”是用run，manage，head，beresponsiblefor還是用inchargeof來(lái)表達(dá)更為準(zhǔn)確和地道呢？對(duì)詞匯語(yǔ)義韻（Semanticprosody）的研究可以更好地解決這一問(wèn)題。語(yǔ)義韻或語(yǔ)義聯(lián)想（se-manticassociation）是一個(gè)用來(lái)深化我們對(duì)單詞及其搭配詞語(yǔ)之間關(guān)系知識(shí)的概念。語(yǔ)義韻能夠給我們提供一個(gè)單詞更寬的詞匯關(guān)系圖，正因?yàn)槿绱耍且环N有用的途徑，比如通過(guò)它我們可以進(jìn)行特殊語(yǔ)境下的詞匯分析[11]。為了使學(xué)生能更好地理解商務(wù)英語(yǔ)的一些關(guān)鍵詞匯，Nelson構(gòu)建了一個(gè)具有100萬(wàn)詞數(shù)的商務(wù)英語(yǔ)口語(yǔ)和書面語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)來(lái)考查商務(wù)英語(yǔ)環(huán)境下詞匯的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)。他將自建的“商務(wù)英語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)”與擁有200萬(wàn)詞數(shù)的“英國(guó)國(guó)家語(yǔ)料庫(kù)通用英語(yǔ)樣本”進(jìn)行詞匯索引和統(tǒng)計(jì)比較，然后將“商務(wù)英語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)”里復(fù)現(xiàn)頻率比與之對(duì)應(yīng)的“英國(guó)國(guó)家語(yǔ)料庫(kù)通用英語(yǔ)樣本”里復(fù)現(xiàn)率高得多的1000個(gè)左右的單詞確定為商務(wù)英語(yǔ)關(guān)鍵詞，并對(duì)這些關(guān)鍵詞在“商務(wù)英語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)”中的語(yǔ)義韻律進(jìn)行分析。研究結(jié)果表明，商務(wù)環(huán)境下的英語(yǔ)詞匯具有特定的語(yǔ)義韻，但這些語(yǔ)義韻并不都是強(qiáng)烈的，常常只是代表了某種語(yǔ)義關(guān)聯(lián)的強(qiáng)烈傾向性，而不是一個(gè)固定模式[11]。這對(duì)教學(xué)的啟示是，對(duì)商務(wù)英語(yǔ)進(jìn)行語(yǔ)義韻分析可以實(shí)現(xiàn)更有意義的教學(xué)效果。首先，語(yǔ)義韻提供了一個(gè)呈現(xiàn)商務(wù)英語(yǔ)詞匯環(huán)境多樣性的機(jī)會(huì)，并可將其準(zhǔn)確地展示出來(lái)。學(xué)生可以獲知哪些詞語(yǔ)具有獨(dú)特的語(yǔ)義韻，哪些詞語(yǔ)有著共同的語(yǔ)義韻，而哪些詞語(yǔ)顯示出兩種傾向性。因此，學(xué)生不僅知道了什么樣的語(yǔ)義主題遍及于商務(wù)英語(yǔ)中，而且也知道了不同的單詞應(yīng)該與哪些語(yǔ)義組進(jìn)行連接。其次，語(yǔ)義韻使學(xué)生意識(shí)到詞匯搭配在商務(wù)英語(yǔ)環(huán)境里是如何變得固定的，并讓他們洞悉商務(wù)人士是如何使用語(yǔ)言的。比如通過(guò)語(yǔ)義韻分析可以發(fā)現(xiàn)，在商務(wù)英語(yǔ)中沒(méi)有表示積極意義的形容詞與“boss”一詞相關(guān)聯(lián)，而與之近義的“manager”一詞卻總是與具有積極意義的詞匯搭配，并用于正面的語(yǔ)境中。這表明，“manager”這個(gè)詞是一個(gè)更為正式的商務(wù)用詞，代表一種中性或積極的角色。通過(guò)這種方式來(lái)展示說(shuō)明詞語(yǔ)的應(yīng)用環(huán)境可以很好地為學(xué)生將來(lái)從事商務(wù)工作做好準(zhǔn)備或提供更多的相關(guān)知識(shí)[11]。

“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)學(xué)習(xí)”輔助ESP寫作訓(xùn)練與研究提高專業(yè)英語(yǔ)寫作能力是大學(xué)ESP教學(xué)的重要目標(biāo)之一，因此，如何應(yīng)用語(yǔ)料庫(kù)來(lái)輔助ESP寫作訓(xùn)練也成為學(xué)者們研究的一個(gè)重點(diǎn)。Lee&Swales開展了一項(xiàng)基于語(yǔ)料庫(kù)的博士生ESP寫作課程教學(xué)實(shí)驗(yàn)。參與實(shí)驗(yàn)的學(xué)生在教師的指導(dǎo)下充分接觸和了解某一特定領(lǐng)域ESP學(xué)術(shù)寫作和口語(yǔ)語(yǔ)料庫(kù)，并學(xué)會(huì)如何應(yīng)用詞匯索引軟件等工具來(lái)進(jìn)行自主性學(xué)習(xí)。在學(xué)期結(jié)束后，學(xué)生被要求去籌建兩個(gè)學(xué)術(shù)論文語(yǔ)料庫(kù)：一個(gè)是他們自己所寫論文語(yǔ)料庫(kù)（包括期末論文、學(xué)位論文、發(fā)表的期刊論文等）；另一個(gè)是專家論文語(yǔ)料庫(kù)（從他們所學(xué)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)知名專家所中遴選合成）。這樣學(xué)生就可以通過(guò)DDL方式將他們自己的論文和專家的論文進(jìn)行比較和開展ESP學(xué)術(shù)寫作技巧的學(xué)習(xí)。在實(shí)驗(yàn)結(jié)束后，所有學(xué)生都要上交一份包括學(xué)習(xí)過(guò)程中的自我發(fā)現(xiàn)、寫作修辭意識(shí)的獲取以及如何在將來(lái)的工作中進(jìn)一步使用語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)來(lái)進(jìn)行研究的報(bào)告，以此來(lái)提高學(xué)生學(xué)術(shù)寫作的元認(rèn)知能力。從實(shí)驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，這一方式確實(shí)有效提高了學(xué)生的ESP寫作水平，而且“通過(guò)詞匯檢索軟件的應(yīng)用，學(xué)習(xí)者還掌握了如何靈活地應(yīng)用他們所掌握的詞匯或語(yǔ)法結(jié)構(gòu)來(lái)進(jìn)行創(chuàng)作”[12]。在寫作中，流暢語(yǔ)言產(chǎn)出的一個(gè)重要組成部分是對(duì)詞串（bundles）等涉及多字表達(dá)的一個(gè)控制。詞串的一個(gè)重要特征是它們?cè)诓煌w裁文章中的變化性，雖然它們?cè)诓煌膶I(yè)領(lǐng)域文章中的差異到底有多大仍然是一個(gè)不確定的問(wèn)題，但ESP語(yǔ)料庫(kù)中的詞串研究已經(jīng)開始引起學(xué)者們的重視。Hyland對(duì)一個(gè)擁有350萬(wàn)詞數(shù)的論文語(yǔ)料庫(kù)中“四詞格”詞串（即由四個(gè)單詞組成的慣用搭配詞組）的形式、結(jié)構(gòu)和功能進(jìn)行分析，目的是為了研究這些詞串在不同專業(yè)學(xué)科論文中復(fù)現(xiàn)率及其在用法傾向性上的差異，并探討措詞在多大程度上對(duì)專業(yè)寫作發(fā)揮作用。所使用語(yǔ)料庫(kù)的論文覆蓋了四個(gè)典型的跨專業(yè)學(xué)科，即電子工程學(xué)、微生物學(xué)、商務(wù)和應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)，其數(shù)據(jù)來(lái)源包括這四個(gè)專業(yè)領(lǐng)域里的30本核心學(xué)術(shù)刊物的120篇公開發(fā)表的論文以及由香港五所大學(xué)學(xué)生所寫的80篇（每個(gè)專業(yè)方向的論文數(shù)為20篇）博士或碩士學(xué)位論文。該研究首先設(shè)定，在每百萬(wàn)詞數(shù)的語(yǔ)料中復(fù)現(xiàn)率為20次以上，且必須在至少10%的論文中出現(xiàn)過(guò)的詞匯為關(guān)鍵詞。其次，應(yīng)用詞匯索引軟件將這些關(guān)鍵詞在各類專業(yè)論文中出現(xiàn)的“四詞格”詞串進(jìn)行檢索和匯總，然后比較這些詞串在四類不同專業(yè)論文中出現(xiàn)頻率和結(jié)構(gòu)模式的異同。研究結(jié)果表明不同類型的學(xué)術(shù)寫作詞串的格式、結(jié)構(gòu)和功能都有著相當(dāng)大的差異性。“詞串不僅構(gòu)成了學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的中心，而且它們提供了一種重要的區(qū)分不同專業(yè)學(xué)科寫作文本的途徑”[13]。研究結(jié)果也表明語(yǔ)言是具有專業(yè)傾向性特征的，不同研究領(lǐng)域的作者會(huì)應(yīng)用不同的資源來(lái)進(jìn)行他們的論證、構(gòu)建他們觀點(diǎn)的可信度和說(shuō)服他們的讀者，因此促進(jìn)學(xué)生ESP寫作學(xué)習(xí)最好的方式并不是去檢索具有普遍適應(yīng)性的專業(yè)詞項(xiàng)，而是給他們呈現(xiàn)一個(gè)他們可以理解的特定專業(yè)課程的語(yǔ)篇特征。

其次，“語(yǔ)料為教師和學(xué)習(xí)者提供了一個(gè)發(fā)現(xiàn)語(yǔ)言實(shí)際用法的事實(shí)，這樣的信息是其他途徑所難以提供的”。通過(guò)對(duì)詞語(yǔ)在大量真實(shí)語(yǔ)境中應(yīng)用的觀察和分析，學(xué)習(xí)者更能深刻、全面地領(lǐng)會(huì)詞語(yǔ)的多樣意義及其靈活用法。再次，DDL的方式可以大大提高語(yǔ)言應(yīng)用的準(zhǔn)確性和語(yǔ)言學(xué)習(xí)的便利性，這對(duì)教材編寫、評(píng)估，相關(guān)篇章詞匯的理解、翻譯和教學(xué)大綱的編制等都具有很好的促進(jìn)作用。最后，DDL有助于把學(xué)習(xí)者培養(yǎng)成能夠控制自身學(xué)習(xí)過(guò)程的具備多樣技能的自主學(xué)習(xí)者。“詞匯法與語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)方法的融合可以豐富學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和提升他們的語(yǔ)言意識(shí)，提高他們的自我研究能力”[7]，即提高學(xué)習(xí)者語(yǔ)言學(xué)習(xí)的元認(rèn)知能力。“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)學(xué)習(xí)”輔助ESP教學(xué)的不足DDL輔助ESP教學(xué)也存在著一些不足。首先，最常見的問(wèn)題就是教師和學(xué)生缺乏語(yǔ)料庫(kù)語(yǔ)言學(xué)知識(shí)及其對(duì)語(yǔ)料庫(kù)的應(yīng)用技巧，包括如何選擇和使用語(yǔ)料庫(kù)和詞匯索引軟件等[4]。其次，就如Cheng等人所發(fā)現(xiàn)的一樣，由語(yǔ)料庫(kù)索引，特別是對(duì)一些大型語(yǔ)料庫(kù)的檢索所產(chǎn)生的關(guān)鍵詞及其“微型語(yǔ)境”列表往往數(shù)量龐大，讓人難以接受[5]。學(xué)習(xí)者往往缺乏足夠耐心去分析或者不知道如何對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行取舍，因此這些數(shù)據(jù)有時(shí)難以對(duì)他們產(chǎn)生積極的意義。再次，詞匯索引軟件的應(yīng)用對(duì)文本的規(guī)范性要求比較嚴(yán)格，因此在語(yǔ)料庫(kù)的構(gòu)建和對(duì)數(shù)據(jù)的檢查上就需要耗費(fèi)相當(dāng)多的時(shí)間。它的應(yīng)用主要被限定在小型的專業(yè)化語(yǔ)料庫(kù)上[14]。然而，哪怕這些觀點(diǎn)都是真的，也并沒(méi)有減少DDL對(duì)ESP教學(xué)和學(xué)習(xí)的價(jià)值，相反還進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了有必要加強(qiáng)對(duì)ESP語(yǔ)料庫(kù)的構(gòu)建和應(yīng)用性研究。

作者：方寶 單位：廣西中醫(yī)藥大學(xué)

第8篇

隨著高校的規(guī)模擴(kuò)張，過(guò)去多以小零售、小規(guī)模為主的校園商業(yè)形式已經(jīng)不再適合現(xiàn)代消費(fèi)和服務(wù)模式，如何進(jìn)行校園電子商務(wù)運(yùn)作，建立一個(gè)基于校園網(wǎng)的經(jīng)濟(jì)、實(shí)用、安全、高效、穩(wěn)定校園電子商務(wù)系統(tǒng)是真正實(shí)現(xiàn)數(shù)字化校園的重要問(wèn)題。

校園電子商務(wù)系統(tǒng)的出現(xiàn)使在校師生的生活變得越來(lái)越便利，解決師生日常學(xué)習(xí)工作生活中的許多問(wèn)題，而且能改變他們的消費(fèi)方式和購(gòu)物習(xí)慣,為學(xué)本論文由整理提供校創(chuàng)造巨大的經(jīng)濟(jì)效益。此外，在校園開展電子商務(wù)，可以營(yíng)造良好的電子商務(wù)環(huán)境，提供學(xué)生參與電子商務(wù)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，也為學(xué)校的電子商務(wù)教學(xué)提供實(shí)習(xí)基地，創(chuàng)造培養(yǎng)電子商務(wù)合格人才的教學(xué)條件，為新世紀(jì)電子商務(wù)的全面開展打下基礎(chǔ)。

二、校園電子商務(wù)系統(tǒng)分析

1.校園電子商務(wù)系統(tǒng)特點(diǎn)。校園電子商務(wù)從商業(yè)運(yùn)作模式來(lái)看與一般電子商務(wù)相類似，都是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行商品、服務(wù)或信息的交換，但與一般電子商務(wù)相比，校園電子商務(wù)系統(tǒng)構(gòu)架在獨(dú)特、優(yōu)良的校園網(wǎng)絡(luò)環(huán)境上，面對(duì)比較單一的消費(fèi)群體。因此，校園電子商務(wù)系統(tǒng)具有以下特點(diǎn):(1)良好的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境：校園網(wǎng)是一個(gè)較安全、快速的中小型局域網(wǎng)，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)密集，不本論文由整理提供間斷開放網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，為開展校園電子商務(wù)奠定了良好的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。(2)穩(wěn)定的服務(wù)對(duì)象：消費(fèi)者就是校內(nèi)的師生，是穩(wěn)定的服務(wù)對(duì)象。此外，每年都有好幾千新生入校又是潛在的校園電子商務(wù)服務(wù)對(duì)象。(3)便捷的物流配送：物流配送往往是電子商務(wù)發(fā)展的瓶頸，然后大部分師生集中校園內(nèi),這使物流的配送準(zhǔn)確、及時(shí),成本大大降低，因此，校園電子商務(wù)具有克服這個(gè)瓶頸的優(yōu)勢(shì)。(4)安全、靈活的結(jié)算方式：結(jié)算方式常常也束縛了是電子商務(wù)的發(fā)展。校園電子商務(wù)系統(tǒng)用戶可以靈活選擇多種結(jié)算方式：貨到付款、飯卡結(jié)算、一卡通結(jié)算等。貨到付款是最簡(jiǎn)單、最安全的結(jié)算方式，但略微增加了物流配送工作；飯卡結(jié)算是一種比較直接、便捷的結(jié)算方式，已成為師生們的習(xí)慣；一卡通結(jié)算無(wú)疑是一種數(shù)字化校園的電子商務(wù)安全結(jié)算方式，需要有銀行接口，這是趨勢(shì)。這幾種方式能夠很好地保證校園電子商務(wù)業(yè)務(wù)順利開展。

2.校園電子商務(wù)系統(tǒng)需求分析。(1)界面統(tǒng)一友好：校園電子商務(wù)系統(tǒng)界面設(shè)計(jì)要美觀大方，更注重信息的有效、實(shí)用性，關(guān)注學(xué)生生活，滿足學(xué)生需求。(2)規(guī)范、完善的基礎(chǔ)信息設(shè)置：系統(tǒng)要實(shí)現(xiàn)對(duì)基礎(chǔ)信息規(guī)范管理，包括商品信息和客戶信息等。(3)商品分類詳盡：商品除了按傳統(tǒng)的分類方法，還應(yīng)設(shè)置各種類別，如特價(jià)商品類、新品類等。(4)模糊商品查詢：為用本論文由整理提供戶提供一個(gè)方便、快捷的商品信息查詢功能。商品除了能按大類檢索，還應(yīng)實(shí)現(xiàn)按不同分類進(jìn)行檢索，此外，還需實(shí)現(xiàn)模糊查詢。(5)網(wǎng)上購(gòu)物和支付：與一般電子商務(wù)系統(tǒng)一樣，要設(shè)計(jì)購(gòu)物車，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上支付。(6)新品及特價(jià)商品展示：新品和特價(jià)商品應(yīng)擺在顯眼位置。(7)商品銷售排行：對(duì)商品銷售情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，實(shí)現(xiàn)商品“自我推薦”，同時(shí)幫助商家做出相應(yīng)的決策。

三、校園電子商務(wù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)

1.總體設(shè)計(jì)。根據(jù)需求分析，為方便管理和使用，校園電子商務(wù)系統(tǒng)由前臺(tái)、后臺(tái)兩部分組成。(1)前臺(tái)部分：主要實(shí)現(xiàn)商品展示及銷售。該部分包括新品上架、特價(jià)商品、銷售排行、購(gòu)物車、會(huì)員管理、商品公告及訂單查詢、商品查詢等。(2)后臺(tái)部分：主要對(duì)商城內(nèi)的一些基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行有效管理，包括商品管理、會(huì)員管理、訂單管理、公告管理等。

2.系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)圖。(1)前臺(tái)功能結(jié)構(gòu)如圖1所示：

(2)后臺(tái)功能結(jié)構(gòu)如圖2所示：

四、校園電子商務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)

1.系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵技術(shù)。為了提高開發(fā)效率，本系統(tǒng)采用傳統(tǒng)的JSP技術(shù)編寫，因此，關(guān)鍵的是要編寫許多JavaBean。下面給出商品的3個(gè)JavaBean編寫過(guò)本論文由整理提供程，以供參考。

（1）商品JavaBean。商品JavaBean是對(duì)商品實(shí)體的抽象，包含了商品實(shí)體的所有屬性及商品對(duì)象的初始化構(gòu)造的方法，具體代碼如下：

(2)保存購(gòu)物信息JavaBean。保存購(gòu)物信息的JavaBean主要在實(shí)現(xiàn)購(gòu)物車時(shí)應(yīng)用，在類中定義商品的屬性。具體代碼如下：

(3)操作商品信息JavaBean，具體代碼如下：

2.功能模塊的實(shí)現(xiàn)。下面以銷售排行模塊實(shí)現(xiàn)來(lái)說(shuō)明整個(gè)系統(tǒng)各模塊的實(shí)現(xiàn)。用戶系統(tǒng)首頁(yè)點(diǎn)擊銷售排行，進(jìn)入到銷售排行頁(yè)面，銷售排行頁(yè)面的設(shè)計(jì)效果如圖3所示。

銷售排行頁(yè)面主要是將訂單視圖中的數(shù)據(jù)按GoodsName、GoodsID字段分組并統(tǒng)計(jì)銷售數(shù)量，再按統(tǒng)計(jì)后的銷售數(shù)量降序排列，最后再使用SQ本論文由整理提供L語(yǔ)句中的top關(guān)鍵字取出銷售量最高的前10種商品。關(guān)鍵代碼如下：

商品銷售排行頁(yè)面運(yùn)行效果如圖4所示。

五、結(jié)束語(yǔ)

本文闡述了一個(gè)實(shí)用型校園電子商務(wù)系統(tǒng)的需求、設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)。系統(tǒng)設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)嚴(yán)密、邏輯清晰、功能完善，界面美觀、操作簡(jiǎn)易，但在銀行接口方面還有待于進(jìn)一步完善，最終需要采用數(shù)字化校園意義的“一卡通”進(jìn)行結(jié)算。

通過(guò)系統(tǒng)實(shí)施，為學(xué)校的電子商務(wù)人才本論文由整理提供培養(yǎng)提供了實(shí)戰(zhàn)環(huán)節(jié)；為貧困學(xué)生提供勤工儉學(xué)的崗位；同時(shí)還為計(jì)算機(jī)類人才培養(yǎng)提供實(shí)訓(xùn)案例，學(xué)生可以通過(guò)這個(gè)實(shí)訓(xùn)案例完成《JSP實(shí)訓(xùn)開發(fā)》等相關(guān)課程設(shè)計(jì)，掌握如何分析系統(tǒng)、設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)。超級(jí)秘書網(wǎng)

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第9篇

關(guān)鍵詞 情報(bào)學(xué)；碩士論文；關(guān)鍵詞

中圖分類號(hào)G251 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A 文章編號(hào) 1674-6708（2014）114-0013-02

當(dāng)前，世界各國(guó)的許多高等院校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)都在加強(qiáng)對(duì)圖書情報(bào)的研究，許多世界一流院校，比如Harvard University（哈佛大學(xué)）、Princeton University（普林斯頓大學(xué)）、Yale University（耶魯大學(xué)）、Massachusetts Inst. of Technology（麻省理工學(xué)院）等都建立了比較完善的情報(bào)學(xué)教育體系。而比較而言，在我國(guó)高等院校與科研院所對(duì)圖書情報(bào)學(xué)的相關(guān)研究，明顯要相對(duì)落后，近年來(lái)隨著改革開放的深入推進(jìn)，有關(guān)情報(bào)學(xué)的招生和課題研究有所提升，并呈現(xiàn)出較為快速的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，然而由于研究?jī)?nèi)容相對(duì)較為高深，而且研究的靶場(chǎng)顯得較為前沿化與多元化。基于關(guān)鍵詞對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、研究與分析是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的范疇，是圖書情報(bào)學(xué)研究的重要內(nèi)容。即以學(xué)位文獻(xiàn)或?qū)W位文獻(xiàn)的某些特點(diǎn)為標(biāo)的，以聚集梳理一定數(shù)量文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，由此展開對(duì)某一時(shí)域某一領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)基本狀況與基本特征的研究，并由此論述和預(yù)測(cè)該領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)在今后一段時(shí)期的研究趨勢(shì)與特點(diǎn)規(guī)律態(tài)勢(shì)。基于獨(dú)特關(guān)鍵詞進(jìn)行圖書情報(bào)領(lǐng)域的碩士學(xué)位論文進(jìn)行分析，是情報(bào)學(xué)研究的一項(xiàng)重要方法，是一種將文獻(xiàn)資料中的眾多核心要素關(guān)聯(lián)起來(lái)，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的引證分析方法，其可以較為科學(xué)地評(píng)價(jià)文獻(xiàn)所研究與發(fā)展的現(xiàn)狀和趨勢(shì)，揭示學(xué)科當(dāng)時(shí)研究的熱點(diǎn)，較為準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)文獻(xiàn)所代表的學(xué)術(shù)水平。

1 研究對(duì)象數(shù)據(jù)來(lái)源

本文研究的對(duì)象定位于對(duì)國(guó)內(nèi)圖書情報(bào)領(lǐng)域這一總體框架，并于此基礎(chǔ)上將“靶向”集中于碩士學(xué)位論文的統(tǒng)計(jì)、分析與研究，將“靶標(biāo)”聚集到碩士學(xué)位論文的研究熱點(diǎn)、趨勢(shì)、重點(diǎn)、前沿以及其變化情況，從而更加清晰地梳理出我國(guó)情報(bào)學(xué)研究的發(fā)展脈絡(luò)，從而為我國(guó)情報(bào)學(xué)教育發(fā)展提供參考。研究的主要數(shù)據(jù)來(lái)源集中于國(guó)內(nèi)著名的學(xué)位論文收集庫(kù)――中國(guó)知網(wǎng)CNKI學(xué)術(shù)文獻(xiàn)總庫(kù)、維普期刊資源整合服務(wù)平臺(tái)與萬(wàn)方數(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)平臺(tái)“三大論文數(shù)據(jù)庫(kù)”，以及國(guó)內(nèi)高等院校圖書館自建特色數(shù)據(jù)庫(kù)。其中，中國(guó)知網(wǎng)CNKI和萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)是國(guó)內(nèi)收錄學(xué)位論文最為全面的數(shù)據(jù)庫(kù)，因此，為了確保分析研究的數(shù)據(jù)具有較高可信度與代表性，分析研究檢索的數(shù)據(jù)源即來(lái)自該兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，著重定位于“學(xué)科專業(yè)名稱”、“學(xué)科專業(yè)分類”選項(xiàng)進(jìn)行檢索，而檢索的時(shí)間區(qū)域定位于近10年，對(duì)于兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索出來(lái)的文獻(xiàn)，對(duì)于相同的通過(guò)采用SQL 語(yǔ)句進(jìn)行篩選，剔除重復(fù)的以及不符合的。

由此，以“情報(bào)學(xué)”作為檢索詞，從中國(guó)知網(wǎng)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)獲得1640篇碩士論文，從萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)中獲致1315篇碩士論文，通過(guò)SQL篩選剔除重復(fù)的以及不符合的795篇，總共獲得有效國(guó)內(nèi)圖書情報(bào)領(lǐng)域碩士論文2160篇。

2 基于高頻關(guān)鍵詞的國(guó)內(nèi)圖書情報(bào)領(lǐng)域碩士學(xué)位論文特點(diǎn)

通過(guò)對(duì)獲取到的2160篇國(guó)內(nèi)圖書情報(bào)領(lǐng)域碩士論文進(jìn)行研究，綜合統(tǒng)計(jì)論文的關(guān)鍵詞，累計(jì)關(guān)鍵詞有13976個(gè)，經(jīng)過(guò)分析研究，去除不能表達(dá)論文主題概念的關(guān)鍵詞3645個(gè)，共得10331個(gè)，平均每篇碩士文獻(xiàn)關(guān)鍵詞數(shù)為4.78個(gè)，由此可說(shuō)明該統(tǒng)計(jì)是科學(xué)的，與國(guó)外科文獻(xiàn)資料對(duì)關(guān)鍵詞的標(biāo)引規(guī)則相符（國(guó)內(nèi)外科技期刊要求的每篇關(guān)鍵詞應(yīng)標(biāo)出 3-8 個(gè)），接著對(duì)關(guān)鍵詞的詞頻進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，將關(guān)鍵詞的頻度大于60作為標(biāo)準(zhǔn)，將其定義為“高頻詞”，通過(guò)對(duì)“高頻詞”的統(tǒng)計(jì)分析，可以非常清晰地看出，有關(guān)“知識(shí)管理”這一主題的頻次最高，多達(dá)126次。無(wú)疑，這也證實(shí)了近些年來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)知識(shí)管理這個(gè)方向的研究熱點(diǎn)。此外，“電子商務(wù)”為121次、“信息化”為118次、“信息技術(shù)”為112次、“競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)”為102次、“信息服務(wù)”為98次、“信息檢索”為96次、“數(shù)據(jù)挖掘”為87次、“數(shù)字圖書”為84次、“信息資源”為79次、“電子政務(wù)”為75次、 “知識(shí)服務(wù)”為71次、“知識(shí)共享”為68次、“數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)”為63次，從中也反映了我國(guó)對(duì)信息化建設(shè)、知識(shí)服務(wù)、數(shù)字化建設(shè)等關(guān)注在日益提升，也驗(yàn)證了我國(guó)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)重新頒布的《授予博士、碩士學(xué)位和培養(yǎng)研究生的學(xué)科、專業(yè)目錄》中“圖書館、情報(bào)與檔案管理”的實(shí)效，表明了情報(bào)學(xué)與管理學(xué)之間滲透和結(jié)合日益加強(qiáng)，也可以折射出當(dāng)前研究的重點(diǎn)、熱點(diǎn)仍然集中在情報(bào)學(xué)基礎(chǔ)領(lǐng)域，并預(yù)示著今后情報(bào)學(xué)研究的一個(gè)重點(diǎn)將是對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源的開發(fā)、整合與利用。

3 基于聚類共詞的國(guó)內(nèi)圖書情報(bào)領(lǐng)域碩士學(xué)位論文特點(diǎn)

通常來(lái)說(shuō)，僅僅通過(guò)孤獨(dú)地察看論文的某一關(guān)鍵詞，通常是難以有充足的理由說(shuō)明該論文所研究的主題，然而通過(guò)關(guān)注兩個(gè)或者兩個(gè)以上的關(guān)鍵詞，將可以給予人們更加充分的信息去把握論文的大致內(nèi)容和論文的主題脈絡(luò)。通過(guò)采取計(jì)算機(jī)數(shù)字高效處理作用，充分發(fā)揮Excel的數(shù)據(jù)透視功能，再次對(duì)出現(xiàn)次數(shù)高于60的高頻出現(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行“聚類性”分析，統(tǒng)計(jì)在同一論文中兩兩同時(shí)出現(xiàn)的關(guān)鍵詞，從而構(gòu)建出60 × 60的“聚類共詞矩陣”，通過(guò)這一矩陣的研究，非常清晰地顯示出“聚類共詞矩陣”是一個(gè)對(duì)稱矩陣，其中位于矩陣對(duì)角線上的數(shù)據(jù)顯示的是某關(guān)鍵詞自身一同出現(xiàn)的頻次，這個(gè)一同出現(xiàn)的現(xiàn)象就實(shí)質(zhì)來(lái)說(shuō)，就是論文之間的相關(guān)度，對(duì)于非對(duì)角線上的數(shù)據(jù)，則表示不同關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)頻次。通過(guò)這個(gè)矩陣可以從另一個(gè)側(cè)反題出，關(guān)鍵詞分布既有交叉、相互滲透又具有群組分布的獨(dú)立性。通過(guò)Excel的數(shù)據(jù)透視處理得到共現(xiàn)頻次較高的有：“知識(shí)管理”為124次，“電子商務(wù)”為106次，“競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)”為101次，“高校圖書館”為98次，“信息服務(wù)”為92次，“數(shù)據(jù)挖掘”為87次，“數(shù)學(xué)圖書館”為83次，“信息資源”為81次，“電子政務(wù)”為79次，“知識(shí)共享”為72次，“數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)”為66次。由此可以看出，在國(guó)內(nèi)圖書情報(bào)領(lǐng)域碩士學(xué)位論文的研究主題中，當(dāng)前基于數(shù)字化、信息化、電子化的知識(shí)管理與數(shù)據(jù)挖掘是個(gè)熱點(diǎn)，同時(shí)也說(shuō)明我國(guó)情報(bào)學(xué)教育研究的領(lǐng)域在不斷拓寬。

綜合以上，關(guān)注獨(dú)特關(guān)鍵詞下國(guó)內(nèi)圖書情報(bào)領(lǐng)域碩士學(xué)位論文研究的學(xué)科結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，獲得了基于高頻關(guān)鍵詞的國(guó)內(nèi)圖書情報(bào)領(lǐng)域碩士學(xué)位論文特點(diǎn)，以及基于聚類共詞的國(guó)內(nèi)圖書情報(bào)領(lǐng)域碩士學(xué)位論文特點(diǎn)，通過(guò)對(duì)研究結(jié)果的比較分析，得出了一些有較為充足理由支撐的結(jié)論，那就是從中可以較為清晰地得出，當(dāng)前以及今后一段時(shí)期國(guó)內(nèi)圖書情報(bào)領(lǐng)域碩士學(xué)位論文研究的側(cè)重點(diǎn)在于“數(shù)字化、信息化、電子化的知識(shí)管理與數(shù)據(jù)信息挖掘”。

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