引言：易發(fā)表網(wǎng)憑借豐富的文秘實(shí)踐，為您精心挑選了九篇投資管理案例范例。如需獲取更多原創(chuàng)內(nèi)容，可隨時(shí)聯(lián)系我們的客服老師。

第1篇

第一條目的和依據(jù)為依法履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)，規(guī)范國(guó)有企業(yè)投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等國(guó)家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，以及《市市屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司監(jiān)督管理暫行辦法》等文件精神，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條適用對(duì)象本辦法適用于市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的市屬國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資公司）和市國(guó)資公司直接出資的全資企業(yè)、50%以上（含50%）的控股企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資公司所屬企業(yè)）。

第三條投資原則投資應(yīng)遵循以下原則：

（一）遵守法律、法規(guī)，符合國(guó)家和本市產(chǎn)業(yè)政策；

（二）符合本市國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整總體要求；

（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，有利于突出主業(yè)、增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力；

（四）投資規(guī)模與企業(yè)實(shí)力、融資能力相匹配；

（五）企業(yè)投資決策堅(jiān)持審慎原則，符合投資決策程序和管理制度。

第四條投資范圍本辦法所稱的投資是指以貨幣、實(shí)物、有價(jià)證券或無(wú)形資產(chǎn)等實(shí)施投資的行為，包括：

（一）基本建設(shè)和技術(shù)改造等固定資產(chǎn)類投資；

（二）設(shè)立全資企業(yè)、國(guó)內(nèi)外收購(gòu)兼并、合資合作聯(lián)營(yíng)、對(duì)所出資企業(yè)追加投資等股權(quán)類投資；

（三）證券投資、期貨投資、委托理財(cái)、信托等金融類投資；

（四）以上未列明的其他形式的投資。

考慮到金融類投資在管理上的特殊性、復(fù)雜性，目前暫不按本辦法實(shí)施管理，今后將另行制定管理辦法。

第五條可行性研究論證市國(guó)資公司及所屬企業(yè)投資項(xiàng)目決策必須經(jīng)過(guò)前期可行性研究論證，并按規(guī)范編制可行性研究報(bào)告。

第六條投資的分類管理市國(guó)資委對(duì)國(guó)有資產(chǎn)投資項(xiàng)目實(shí)施備案管理和核準(zhǔn)管理，市政府已確定的投資項(xiàng)目均實(shí)施備案管理，其中政府投資項(xiàng)目按市政府有關(guān)管理辦法操作。

第七條非金融類投資限制嚴(yán)格限制非金融類企業(yè)從事委托理財(cái)和炒作股票、期貨等高風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)，適度控制企業(yè)購(gòu)買(mǎi)債券、基金、信托等金融產(chǎn)品。金融類企業(yè)（銀行、信托、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、信用社、擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司、金融控股公司、投資公司、證券公司等）及其上級(jí)國(guó)資公司的金融投資規(guī)模和比例應(yīng)當(dāng)與自身的權(quán)益和財(cái)務(wù)融資能力相匹配。

第二章投資監(jiān)管的職責(zé)

第八條市國(guó)資委職責(zé)市國(guó)資委在企業(yè)投資中履行出資人職責(zé)，重點(diǎn)對(duì)企業(yè)投資方向、投資決策程序和實(shí)施過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，包括：

（一）組織研究國(guó)有資本投資導(dǎo)向；

（二）審核企業(yè)的年度投資計(jì)劃，核準(zhǔn)企業(yè)的計(jì)劃外投資項(xiàng)目；

（三）對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理或核準(zhǔn)管理；

（四）組織開(kāi)展投資效益分析評(píng)價(jià)，對(duì)重大投資項(xiàng)目組織實(shí)施稽查、審計(jì)、后評(píng)估等動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理；

（五）指導(dǎo)企業(yè)建立健全投資管理制度、規(guī)范完善投資決策程序。

（六）凡涉及重大投資項(xiàng)目的，及時(shí)向市政府報(bào)告。

第九條市國(guó)資公司職責(zé)市國(guó)資公司是投資的責(zé)任主體，應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)貫徹出資人意志，維護(hù)出資人權(quán)益，承擔(dān)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的責(zé)任；

（二）負(fù)責(zé)年度投資計(jì)劃的編制和執(zhí)行；

（三）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的可行性研究論證；

（四）負(fù)責(zé)投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（五）開(kāi)展投資分析，組織投資管理，報(bào)告投資項(xiàng)目管理情況。

（六）對(duì)所屬企業(yè)重大投資活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督和管理。

第十條財(cái)務(wù)總監(jiān)職責(zé)市國(guó)資委派出的財(cái)務(wù)總監(jiān)是對(duì)監(jiān)管企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)和會(huì)計(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管的責(zé)任人，其職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)管企業(yè)執(zhí)行本辦法情況的監(jiān)督檢查；

（二）參與審查投資項(xiàng)目的可行性研究論證；

（三）獨(dú)立向市國(guó)資委報(bào)告有關(guān)情況或提出書(shū)面意見(jiàn)。

第三章年度投資計(jì)劃管理

第十一條年度投資計(jì)劃市國(guó)資公司及所屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定本企業(yè)中長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和年度投資計(jì)劃。市國(guó)資公司年度投資計(jì)劃（含所屬企業(yè)投資項(xiàng)目）經(jīng)公司董事會(huì)討論通過(guò)并報(bào)市國(guó)資委審核通過(guò)后登記備案。年度投資計(jì)劃包括以下重點(diǎn)內(nèi)容：

（一）年度投資計(jì)劃書(shū)與相關(guān)文件、資料；

（二）年度投資規(guī)模與投資結(jié)構(gòu)；

（三）投資方式及其比重結(jié)構(gòu)；

（四）年度投資進(jìn)度安排；

（五）投資項(xiàng)目匯總表。

第十二條年度投資計(jì)劃申報(bào)程序編制年度投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）每年第四季度由市國(guó)資公司向市國(guó)資委提交下年度投資計(jì)劃草案，并提供投資項(xiàng)目的項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)（或建議書(shū)）等相關(guān)文件或者材料；

（二）市國(guó)資委對(duì)市國(guó)資公司投資計(jì)劃草案進(jìn)行審核，并向市國(guó)資公司反饋審核意見(jiàn)；

（三）市國(guó)資公司根據(jù)市國(guó)資委審核意見(jiàn)，組織修改、完善年度投資計(jì)劃，并提交董事會(huì)審議；未設(shè)董事會(huì)的國(guó)資公司依據(jù)企業(yè)章程規(guī)定的程序進(jìn)行審議；

（四）市國(guó)資公司將經(jīng)審議決定的正式年度投資計(jì)劃、董事會(huì)決議報(bào)送市國(guó)資委備案。

第十三條年度投資計(jì)劃審核市國(guó)資委審核市國(guó)資公司年度投資計(jì)劃的重點(diǎn)為：

（一）投資方向與國(guó)有資產(chǎn)調(diào)整和發(fā)展方向是否一致；

（二）投資規(guī)模與融資能力是否相匹配；

（三）投資是否主要集中于企業(yè)核心業(yè)務(wù)；

（四）投資是否與其它市屬國(guó)有企業(yè)類同或重復(fù)；

（五）投資行為是否過(guò)于分散（投資額原則上不得低于100萬(wàn)元）。

第十四條年度投資計(jì)劃調(diào)整市國(guó)資公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行年度投資計(jì)劃。遇特殊情況需調(diào)整年度投資計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明原因及調(diào)整內(nèi)容，并及時(shí)報(bào)市國(guó)資委核準(zhǔn)。

第十五條年度投資分析報(bào)告市國(guó)資公司應(yīng)在當(dāng)年度7月底之前將年度投資計(jì)劃上半年實(shí)施情況報(bào)市國(guó)資委。市國(guó)資公司應(yīng)當(dāng)編制年度投資分析報(bào)告，全面反映企業(yè)國(guó)有資本結(jié)構(gòu)調(diào)整情況、年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況、項(xiàng)目投資回報(bào)情況、金融投資情況等，并于下年度3月底前將有關(guān)情況報(bào)市國(guó)資委備案。

第四章投資項(xiàng)目備案管理與核準(zhǔn)管理

第十六條備案管理范圍符合下列條件之一的投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理：

（一）經(jīng)市國(guó)資委審核批準(zhǔn)列入年度投資計(jì)劃，單項(xiàng)投資額不超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)10%且低于1000萬(wàn)元的投資項(xiàng)目；

（二）根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求市國(guó)資委履行備案手續(xù)的投資項(xiàng)目或市政府已確定的投資項(xiàng)目。

第十七條備案材料屬于備案管理的投資項(xiàng)目，市國(guó)資公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議（總經(jīng)理辦公會(huì)）召開(kāi)后5個(gè)工作日內(nèi)向市國(guó)資委報(bào)送以下備案材料：

（一）投資項(xiàng)目備案表；

（二）董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）會(huì)議決議；

（三）項(xiàng)目概況、項(xiàng)目可行性研究、專家評(píng)審意見(jiàn)；

（四）投資協(xié)議書(shū)或投資意向書(shū)；

（五）有關(guān)合作方的情況介紹、證明資料；

（六）其他相關(guān)資料。

第十八條備案工作時(shí)間市國(guó)資委自受理備案材料5個(gè)工作日內(nèi)，出具投資項(xiàng)目備案證明。

第十九條核準(zhǔn)管理范圍符合下列條件之一的投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理：

（一）單項(xiàng)投資額達(dá)到企業(yè)凈資產(chǎn)10%或單項(xiàng)投資額超過(guò)1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）的投資項(xiàng)目；

（二）年度投資計(jì)劃外的投資項(xiàng)目；

（三）對(duì)企業(yè)發(fā)展或出資人利益有重大影響的其他投資項(xiàng)目；

（四）根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定或市政府要求市國(guó)資委履行核準(zhǔn)手續(xù)的其他投資項(xiàng)目。

第二十條核準(zhǔn)程序和材料屬于核準(zhǔn)管理的項(xiàng)目，市國(guó)資公司應(yīng)在事前（一般在可行性研究階段）即向市國(guó)資委報(bào)告有關(guān)情況，凡涉及重大投資項(xiàng)目的，由市國(guó)資委及時(shí)向市政府報(bào)告。市國(guó)資公司應(yīng)在投資項(xiàng)目專家評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)并召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議（總經(jīng)理辦公會(huì)）后5個(gè)工作日內(nèi)，向市國(guó)資委報(bào)送以下申請(qǐng)核準(zhǔn)材料：

（一）投資項(xiàng)目申請(qǐng)核準(zhǔn)報(bào)告；

（二）董事會(huì)（或總經(jīng)理辦公會(huì)）會(huì)議決議；

（三）項(xiàng)目概況、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、專家評(píng)審意見(jiàn)；

（四）企業(yè)近期財(cái)務(wù)報(bào)告；

（五）投資意向書(shū)；

（六）有關(guān)合作方的情況介紹、證明資料；

（七）其他相關(guān)資料。

第二十一條核準(zhǔn)工作時(shí)間市國(guó)資委自受理核準(zhǔn)申請(qǐng)材料20個(gè)工作日內(nèi)，出具核準(zhǔn)意見(jiàn)；不同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，市國(guó)資委應(yīng)當(dāng)在上述時(shí)限內(nèi)向企業(yè)說(shuō)明理由。如遇特殊情況在20個(gè)工作日內(nèi)不能出具核準(zhǔn)意見(jiàn)的，可延長(zhǎng)10個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知企業(yè)。

第五章投資項(xiàng)目監(jiān)督管理

第二十二條材料真實(shí)性市國(guó)資公司應(yīng)對(duì)所申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。企業(yè)以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得核準(zhǔn)或備案證明的，市國(guó)資委在查實(shí)后，有權(quán)終止投資項(xiàng)目的實(shí)施或要求企業(yè)按程序重新辦理核準(zhǔn)或備案手續(xù)，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員的責(zé)任。

第二十三條項(xiàng)目變動(dòng)管理已備案或核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)下列情況的，市國(guó)資公司應(yīng)在發(fā)生或發(fā)現(xiàn)之日起10日內(nèi)書(shū)面報(bào)告市國(guó)資委。市國(guó)資委可根據(jù)具體情況出具確認(rèn)意見(jiàn)或要求市國(guó)資公司重新辦理核準(zhǔn)或備案手續(xù)。

（一）資金來(lái)源及構(gòu)成等發(fā)生重大變化的；

（二）投資額超出計(jì)劃或預(yù)算20%（含20%）以上的；

（三）投資股權(quán)比例發(fā)生變化的；

（四）不能按規(guī)定行使股東權(quán)益的；

（五）投資項(xiàng)目發(fā)生重大變化的其他情況。

第二十四條項(xiàng)目實(shí)施期限已備案或核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目在一年內(nèi)未實(shí)施的，市國(guó)資公司應(yīng)向市國(guó)資委申請(qǐng)延期或辦理注銷(xiāo)手續(xù)；未辦理相應(yīng)手續(xù)的，原核準(zhǔn)、備案文件自行廢止。

第二十五條其它申報(bào)事項(xiàng)凡需向有關(guān)行政管理部門(mén)申報(bào)行政許可事項(xiàng)的投資項(xiàng)目，由市國(guó)資公司按相關(guān)管理部門(mén)規(guī)定的程序和要求負(fù)責(zé)報(bào)送。

第二十六條投資決策評(píng)估市國(guó)資公司在投資項(xiàng)目完成（或竣工）一年內(nèi)，需組織投資決策后評(píng)估工作，出具投資項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告，上報(bào)市國(guó)資委備案。

第二十七條項(xiàng)目審計(jì)或后評(píng)估市國(guó)資委對(duì)備案、核準(zhǔn)管理的投資項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；對(duì)已完成的投資項(xiàng)目，市國(guó)資委根據(jù)需要組織項(xiàng)目審計(jì)或后評(píng)價(jià)。

第2篇

【摘要】企業(yè)安全投資行為對(duì)企業(yè)的生存和發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，做好企業(yè)安全投資是求得企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的必要條件之一。本文就企業(yè)安全投資行為狀況進(jìn)行分析，指出我國(guó)企業(yè)在安全投資方面的不足并給出了相關(guān)建議。

【關(guān)鍵詞】企業(yè)安全投資行為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

一、引言

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，投資是為了增加未來(lái)產(chǎn)量而放棄目前的消費(fèi)。從這個(gè)意義上講，安全投資是目的是提高企業(yè)的安全水平，增加產(chǎn)量，獲得收益。本文就目前企業(yè)安全投資行為的狀況進(jìn)行分析，指出我國(guó)企業(yè)在安全投資方面的不足并提出相關(guān)建議。

二、安全投資行為及其存在的主要問(wèn)題

從某種定義上來(lái)說(shuō)，安全投資是為了改善企業(yè)安全生產(chǎn)條件、預(yù)防各種事故傷害、消除事故隱患和治理塵毒等有害作業(yè)環(huán)境的全部費(fèi)用，包括為了保護(hù)職工在生產(chǎn)過(guò)程中的安全健康所支出的費(fèi)用。安全投資行為就是為了提高企業(yè)的系統(tǒng)安全性，防范各類事故的發(fā)生，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)持續(xù)順利進(jìn)行的一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。安全投資主要用于消除人的不安全行為、消除物的不安全狀態(tài)及改善環(huán)境三方面。

企業(yè)是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的社會(huì)生產(chǎn)力系統(tǒng)，也是一個(gè)高度開(kāi)放的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織系統(tǒng)，為了求得發(fā)展，應(yīng)根據(jù)自身素質(zhì)與收益結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境條件作出各種選擇與判斷，開(kāi)展各種自覺(jué)活動(dòng)，即發(fā)生現(xiàn)實(shí)的企業(yè)行為。企業(yè)安全投資行為就是企業(yè)作為行為主體對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)安全需求和外界環(huán)境變化的刺激，所作出的現(xiàn)實(shí)反應(yīng)，它是由特定的外部環(huán)境和內(nèi)部結(jié)構(gòu)兩方面因素決定的。

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的安全投資資金主要是從企業(yè)更新改造資金中提取，其比率一直為10%至20%，對(duì)于礦山、化工等企業(yè)則大于20%。但目前的實(shí)際情況是，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革企業(yè)獲得自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，一些企業(yè)片面追求經(jīng)濟(jì)收益而忽視安全與健康。企業(yè)往往把資金集中于直接生產(chǎn)性投資而忽視安全性投資，甚至是明知會(huì)造成嚴(yán)重后果卻抱著僥幸的心理。致使安全投資不足，安全措施不力和安全裝備嚴(yán)重不足，有的企業(yè)對(duì)項(xiàng)目中配套的安全衛(wèi)生設(shè)施隨意削減。在新建、改建、擴(kuò)建、引進(jìn)工程項(xiàng)目時(shí)，不按國(guó)家規(guī)定的勞動(dòng)安全衛(wèi)生要求設(shè)計(jì)、施工，致使安全隱患大大增加，使安全生產(chǎn)出現(xiàn)了不少問(wèn)題。

當(dāng)今我國(guó)經(jīng)濟(jì)正面臨著如何進(jìn)一步發(fā)展的問(wèn)題，在經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)中，安全生產(chǎn)的問(wèn)題顯得尤為重要和突出。如果只是將有限的資源全都投資到生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大上，忽視安全投資，那么事故和職業(yè)病就會(huì)增長(zhǎng)，不可避免地要造成經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)問(wèn)題，反過(guò)來(lái)就會(huì)降低國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)速度。目前，企業(yè)的安全投資不足，安全基礎(chǔ)工作薄弱日益成為了我國(guó)政府、社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，如何做好安全工作，規(guī)范和引導(dǎo)企業(yè)主動(dòng)的安全投資行為、杜絕企業(yè)的非理，是我國(guó)目前企業(yè)持續(xù)發(fā)展迫切需要解決的問(wèn)題。

目前關(guān)于我國(guó)企業(yè)安全投資研究多側(cè)重于安全經(jīng)濟(jì)效益、安全投資的決策方法和安全管理體制方面，而忽視了對(duì)安全投資活動(dòng)中最基本、最關(guān)鍵和最富有積極性的因素——企業(yè)安全投資行為的研究，缺乏對(duì)企業(yè)安全投資行為規(guī)律的系統(tǒng)總結(jié)。從這點(diǎn)出發(fā)，我們有必要借鑒行為科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、風(fēng)險(xiǎn)學(xué)、心理學(xué)等理論，從多角度對(duì)企業(yè)安全投資行為進(jìn)行深入的分析，揭示企業(yè)安全投資行為的“心理”活動(dòng)和行為規(guī)律，從而采取相應(yīng)措施，增強(qiáng)企業(yè)的安全投資意識(shí)，調(diào)動(dòng)企業(yè)依法進(jìn)行安全投資的積極性，規(guī)范和引導(dǎo)企業(yè)安全投資行為。

三、企業(yè)安全投資行為的規(guī)范和引導(dǎo)

針對(duì)我國(guó)企業(yè)安全投資不足，安全基礎(chǔ)工作薄弱的現(xiàn)狀，如何規(guī)范我國(guó)企業(yè)安全投資行為，引導(dǎo)企業(yè)理性的安全投資，是一個(gè)需要認(rèn)真對(duì)待的問(wèn)題。對(duì)于企業(yè)安全投資行為的改變，安全生產(chǎn)監(jiān)督部門(mén)設(shè)立的近期目標(biāo)是盡最大可能規(guī)范企業(yè)安全投資違規(guī)行為，遠(yuǎn)期目標(biāo)則是強(qiáng)調(diào)企業(yè)的內(nèi)在素質(zhì)建設(shè)，從“心理”上感化企業(yè)，使其打消安全投資違規(guī)行為的念頭，建立引導(dǎo)企業(yè)安全投資行為的長(zhǎng)效機(jī)制。因此企業(yè)的安全投資要從法律和經(jīng)濟(jì)這兩個(gè)角度出發(fā)來(lái)解決。

1.規(guī)范企業(yè)安全投資違規(guī)行為，建立完善的安全法規(guī)體系

目前我國(guó)企業(yè)安全投資違規(guī)行為主要表現(xiàn)為“自利性”。針對(duì)這樣的情況，結(jié)合心理學(xué)家勒溫的研究，本文認(rèn)為在規(guī)范企業(yè)安全投資行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照“服從”到“內(nèi)化”的過(guò)程，有步驟、有重點(diǎn)的進(jìn)行。在這個(gè)階段，應(yīng)當(dāng)提高安全監(jiān)察水平、加大安全執(zhí)法力度，嚴(yán)厲處罰安全投資違規(guī)行為，法律、經(jīng)濟(jì)、行政等手段并用，使違規(guī)企業(yè)的違規(guī)投資行為在經(jīng)濟(jì)收益、政治前景、社會(huì)聲譽(yù)等方面都得不償失，從而使投資違規(guī)行為的動(dòng)機(jī)得以有效控制。

要建立“規(guī)則”層面上的“和諧”社會(huì)，必須依靠法律制度。安全立法是強(qiáng)化安全監(jiān)督監(jiān)察的重要基礎(chǔ)，也是治理企業(yè)安全投資違規(guī)行為的重要基礎(chǔ)。治理企業(yè)安全投資違規(guī)行為，在整個(gè)安全立法上應(yīng)突出“嚴(yán)”與“明”，加大安全投資違規(guī)行為的法律責(zé)任。通過(guò)建立完善的安全法律法規(guī)、安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立一個(gè)立足于社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的安全法規(guī)體系是依法治國(guó)、落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建和諧社會(huì)的起點(diǎn)，它的實(shí)現(xiàn)理所當(dāng)然是目前安全監(jiān)督管理的中心任務(wù)。2.運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿來(lái)引導(dǎo)企業(yè)安全投資行為

(1)安全費(fèi)用提取制度

企業(yè)要建立提取安全費(fèi)用制度，根據(jù)地區(qū)和行業(yè)的特點(diǎn)，分別確定提取標(biāo)準(zhǔn)，由企業(yè)自行提取，專戶儲(chǔ)存，專項(xiàng)用于安全生產(chǎn)。在確定安全投資的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)后，國(guó)家相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)企業(yè)的安全投資資金建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，防止專款費(fèi)用挪作他用或低效使用，對(duì)專項(xiàng)資金的實(shí)際用途、安全投資計(jì)劃、資金使用效率、生產(chǎn)安全環(huán)境改善狀況等方面進(jìn)行檢查監(jiān)督，將企業(yè)安全投資的措施落到實(shí)處。企業(yè)一次性安全投資成本大，不可能把所有的資金都用在安全設(shè)施的配置上，所以就要多渠道籌集安全投資資金，如建立風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度等。提取一定數(shù)額的資金，作為安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金，用于整治安全隱患和搶險(xiǎn)救災(zāi)。積極爭(zhēng)取國(guó)家安全生產(chǎn)專項(xiàng)資金、國(guó)債資金、財(cái)政貼息貸款及職工個(gè)人交納安全保證金，征收事故或危害隱患源罰金，建立工傷保險(xiǎn)與安全生產(chǎn)相結(jié)合的制度，實(shí)行工傷保險(xiǎn)差別利率制度，用于事故隱患整改和安全生產(chǎn)宣傳教育等等。

企業(yè)安全費(fèi)用的提取，不能僅僅單從產(chǎn)品的銷(xiāo)售額或產(chǎn)量中提取，這就意味著企業(yè)產(chǎn)量大經(jīng)濟(jì)效益好就應(yīng)該多提取安全費(fèi)用，這勢(shì)必造成大型企業(yè)提取過(guò)多的安全費(fèi)用，小型企業(yè)提取過(guò)少的安全費(fèi)用的現(xiàn)象。這種安全費(fèi)用的提取法不考慮企業(yè)的安全狀況，顯然是有所違背安全投資的本意的。所以企業(yè)安全費(fèi)用的提取應(yīng)該針對(duì)行業(yè)、企業(yè)的特點(diǎn)建立起安全投資的指標(biāo)體系，包括企業(yè)的規(guī)模大小，產(chǎn)品銷(xiāo)售額，安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)結(jié)論等來(lái)確定安全費(fèi)用提取比例。最后要建立企業(yè)安全投資資金的監(jiān)督機(jī)制，依法確保專款專用，建立企業(yè)安全生產(chǎn)設(shè)施長(zhǎng)效投入機(jī)制。

(2)風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度

安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金，在煤礦己經(jīng)實(shí)行。煤礦企業(yè)先交一筆風(fēng)險(xiǎn)抵押金放在銀行，專款專存。一旦發(fā)生了事故，政府用這筆錢(qián)搶險(xiǎn)救災(zāi)。在風(fēng)險(xiǎn)抵押金的約束下，企業(yè)自身必須加強(qiáng)對(duì)安全保護(hù)的重視，這樣就會(huì)大大降低安全生產(chǎn)監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)察成本。借鑒風(fēng)險(xiǎn)制度在保險(xiǎn)業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域的實(shí)踐，在企業(yè)安全生產(chǎn)過(guò)程中收取風(fēng)險(xiǎn)抵押金，既是防止企業(yè)發(fā)生事故的保證金，又是保證安全生產(chǎn)監(jiān)督部門(mén)執(zhí)法的切實(shí)可行的措施，能有力地防止企業(yè)取得安全生產(chǎn)許可資格后，又對(duì)安全法規(guī)政策“陽(yáng)奉陰違”的現(xiàn)象。

實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押金辦法，從準(zhǔn)入門(mén)檻對(duì)企業(yè)把關(guān)，從制度上建立企業(yè)自我約束的違規(guī)行為防范機(jī)制，有利于強(qiáng)化安全監(jiān)督，對(duì)保障規(guī)范企業(yè)安全投資行為能起到經(jīng)濟(jì)杠桿的調(diào)節(jié)作用。但是，安全風(fēng)險(xiǎn)抵押制度的推行和實(shí)施，應(yīng)有足夠的法律依據(jù)，應(yīng)通過(guò)立法形式將該辦法確定下來(lái)。同時(shí)，立法要廣泛調(diào)查聽(tīng)證，以確立一個(gè)合理的提取和返還額度。對(duì)這個(gè)問(wèn)題需要特別注意。該制度實(shí)際上是將企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)制度化，安全監(jiān)察的外部化轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身管理內(nèi)部化，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)抵押金提取和返還制度對(duì)于促進(jìn)企業(yè)安全投資的主動(dòng)性具有重要意義。

(3)事故賠償制度

目前一些企業(yè)對(duì)發(fā)生事故、死幾個(gè)人不太在乎的原因之一是現(xiàn)有的事故賠償標(biāo)準(zhǔn)偏低，企業(yè)賠得起錢(qián)。企業(yè)在受收益驅(qū)動(dòng)超負(fù)荷生產(chǎn)時(shí)，很容易誘發(fā)災(zāi)難性事故，因此，必須依照《安全生產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，參照有關(guān)地方已出臺(tái)的事故賠償政策及標(biāo)準(zhǔn)，研究制定全國(guó)統(tǒng)一的事故賠償方面的法規(guī)，大幅度提高事故傷亡的賠償標(biāo)準(zhǔn)。提高事故的賠償標(biāo)準(zhǔn)，可以增加礦難的經(jīng)濟(jì)成本，依法加大對(duì)事故責(zé)任人的責(zé)任追究，能激勵(lì)企業(yè)安全投資行為的主動(dòng)性。企業(yè)必須認(rèn)真執(zhí)行工傷保險(xiǎn)制度，依法參加工傷保險(xiǎn)，及時(shí)為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi)，提高生產(chǎn)安全事故傷亡賠償標(biāo)準(zhǔn)，建立起自覺(jué)保障安全投資、努力減少事故的機(jī)制。賠償標(biāo)準(zhǔn)的提高是希望在提高企業(yè)事故成本的前提下，促使企業(yè)重視安全投資，真正意識(shí)到預(yù)防的重要性.

第3篇

關(guān)鍵詞:投資項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理 分析 研究

1、投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

風(fēng)險(xiǎn)管理是一種新興的管理科學(xué),并非一種簡(jiǎn)單的管理工具。風(fēng)險(xiǎn)管理自從出現(xiàn)以后,有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的反面教訓(xùn)及正面經(jīng)驗(yàn)俯拾即是。諸多案例不止一次地說(shuō)明,如果創(chuàng)建一個(gè)系統(tǒng),設(shè)置一定的程序,在某些事件造成損失之前,就完全可以對(duì)其加以控制,它所帶來(lái)的社會(huì)成本將必然小于事發(fā)之后僅僅被動(dòng)地做出補(bǔ)償。以新建加油站項(xiàng)目為例可以看出,如果在整個(gè)項(xiàng)目的決策階段及準(zhǔn)備階段能夠更加深入地識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)項(xiàng)目將面臨的種種風(fēng)險(xiǎn),將會(huì)使整個(gè)項(xiàng)目的設(shè)定更加科學(xué),一些雖然表面上屬于不可控或不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn),但如果在項(xiàng)目決策準(zhǔn)備階段能夠?qū)L(fēng)險(xiǎn)管理作為一種戰(zhàn)略,就可以把諸如因土地掛牌、流轉(zhuǎn)、價(jià)格上浮等因素導(dǎo)致的資金風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度,甚至完全控制。新建加油站項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際情形給我們提出了重要啟示,風(fēng)險(xiǎn)管理水平的高低以及風(fēng)險(xiǎn)管理流程的合理與否,將直接關(guān)系到加油站等投資項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)的能否實(shí)現(xiàn)問(wèn)題。

因此,在項(xiàng)目決策、準(zhǔn)備、建設(shè)及實(shí)施階段,要始終將風(fēng)險(xiǎn)管理作為一種新興的管理科學(xué),并上升到戰(zhàn)略的高度,科學(xué)識(shí)別和分析項(xiàng)目將要面臨的各種風(fēng)險(xiǎn),制定詳細(xì)縝密的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃,設(shè)定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理及控制流程,使風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目決策、準(zhǔn)備、建設(shè)及實(shí)施的全過(guò)程。

2、加油站投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控體系建設(shè)

從我公司當(dāng)前加油站投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理情況可以看到,開(kāi)發(fā)項(xiàng)目在前期論證決策以及項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)行階段都已經(jīng)引入了風(fēng)險(xiǎn)管理理論,對(duì)基本的風(fēng)險(xiǎn)因素都能識(shí)別、分析和評(píng)估,但在某些風(fēng)險(xiǎn)因素的預(yù)測(cè)及監(jiān)控方面,仍然暴露出一定的不足。原因是,整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施缺乏縝密的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控體系,各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估基本是相對(duì)獨(dú)立的,這就導(dǎo)致該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理未能形成一個(gè)有機(jī)的整體。因此,這就給我們提出了重要啟示和要求,即項(xiàng)目投資主體（企業(yè)組織）要根據(jù)項(xiàng)目的總體情況,建立健全完備的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及控制體系,定期對(duì)項(xiàng)目實(shí)施各階段的內(nèi)外部情況做動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和實(shí)時(shí)監(jiān)控,對(duì)一些可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素作等級(jí)評(píng)價(jià),并對(duì)其發(fā)展趨勢(shì)作出科學(xué)預(yù)測(cè),從而使一些風(fēng)險(xiǎn)事故法身的可能性減小,使項(xiàng)目投資主體的預(yù)期收益增加。實(shí)際上,這種風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的建立和完善,可以起到積極有效的風(fēng)險(xiǎn)抑制作用,一方面,可使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失最小化,另一方面,可以防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)其他方面產(chǎn)生不利影響,抑制風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步擴(kuò)散。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)控體系可從以下幾個(gè)方面,逐步規(guī)劃建設(shè):

2.1 在組織體系方面,實(shí)行日常管理、支持控制、項(xiàng)目決策“三權(quán)分立”

投資部門(mén)行使日常管理權(quán),全面負(fù)責(zé)加油站的規(guī)劃、布局、選址、論證、簽約、工程、后評(píng)價(jià)等各項(xiàng)工作。但是,全面負(fù)責(zé)并不意味著全面決策,對(duì)于一個(gè)具體項(xiàng)目,買(mǎi)與不買(mǎi),以什么樣的價(jià)格和條件買(mǎi),投資部門(mén)只有建議權(quán),而沒(méi)有直接決策權(quán)。加油站管理、公司財(cái)務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)等部門(mén)行使支持控制權(quán),決定加油站價(jià)格高低的車(chē)流量、進(jìn)站比率、油品銷(xiāo)售、油品毛利、非油品銷(xiāo)售額和毛利、運(yùn)作費(fèi)用等核心參數(shù)必須由這些控制部門(mén)提供或認(rèn)可。公司管理層（或投資管理委員會(huì)）集體行使項(xiàng)目決策權(quán),任何項(xiàng)目均應(yīng)通過(guò)評(píng)審會(huì)等形式想公司管理層進(jìn)行匯報(bào),管理層在聽(tīng)取匯報(bào)、充分論證后集體做出決策。

2.2 在業(yè)務(wù)流程方面,實(shí)行事前、事中、事后的全過(guò)程管理,嚴(yán)把“八關(guān)”

一是制定科學(xué)、合理的市場(chǎng)計(jì)劃和網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃,網(wǎng)絡(luò)專家把住“網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃關(guān)”;二是按照有理、有利、有節(jié)的原則,項(xiàng)目負(fù)責(zé)人把住“談判關(guān)”;三是支持控制部門(mén)從網(wǎng)絡(luò)布點(diǎn)、安全評(píng)估、工程量評(píng)估、銷(xiāo)售量預(yù)測(cè)、投資測(cè)算和交易風(fēng)險(xiǎn)等六個(gè)方面,把住“項(xiàng)目論證關(guān)”;四是在項(xiàng)目評(píng)審會(huì)上,公司管理層把住“立項(xiàng)審批關(guān)”;五是完善合同條款和合同審批,法律負(fù)責(zé)人把住“合同關(guān)”;六是實(shí)施嚴(yán)格的付款控制程序,財(cái)務(wù)部門(mén)把住“付款關(guān)”;七是確保施工效率和工程質(zhì)量,打通包裝改造慢、影響投運(yùn)的瓶頸,嚴(yán)把“工程關(guān)”;八是健全后評(píng)價(jià)體系和責(zé)任追究制度,以投運(yùn)率和達(dá)銷(xiāo)率為核心嚴(yán)把“考核關(guān)”。

2.3 在考核制度方面,推行“質(zhì)量勝于數(shù)量”的目標(biāo)導(dǎo)向和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

在這個(gè)制度下,項(xiàng)目開(kāi)發(fā)人員的收入可由基本工資和獎(jiǎng)金組成。平時(shí)只領(lǐng)取基本工資,每完成一個(gè)項(xiàng)目再獲得一筆相應(yīng)的獎(jiǎng)金,獎(jiǎng)金的高低與項(xiàng)目的好壞直接掛鉤。公司根據(jù)位置、銷(xiāo)量、性價(jià)比等因素對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)分,評(píng)分越高則獎(jiǎng)金也越高,同等情況下,城市項(xiàng)目的獎(jiǎng)金高于其他項(xiàng)目、空地項(xiàng)目高于現(xiàn)站項(xiàng)目、收購(gòu)項(xiàng)目高于租賃項(xiàng)目。獎(jiǎng)金根據(jù)開(kāi)發(fā)進(jìn)度分期發(fā)放。例如:在合同簽署并實(shí)際履行、領(lǐng)取國(guó)有土地征（或相關(guān)土地手續(xù)）、加油站開(kāi)業(yè)時(shí)分別領(lǐng)取20%、20%和30%,剩余的30%為項(xiàng)目的質(zhì)量保證金,若項(xiàng)目在開(kāi)業(yè)后6個(gè)月達(dá)到預(yù)期銷(xiāo)量則全額發(fā)放,若低于預(yù)期銷(xiāo)量的80%則不予發(fā)放,介于80%-100%之間則減半發(fā)放。如果項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期銷(xiāo)量的120%,則另行發(fā)放20%的特別獎(jiǎng)勵(lì)金;若達(dá)到預(yù)期銷(xiāo)量的150%或以上,可另行發(fā)放60%的特別獎(jiǎng)勵(lì)金。

第4篇

一、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理中存在的問(wèn)題

1.檔案不能完整、準(zhǔn)確地反映固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的全貌。不論是業(yè)主單位，還是項(xiàng)目參建單位，往往偏重建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量，沒(méi)有真正樹(shù)立起檔案意識(shí)，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)中形成的文件材料收集不齊全、不準(zhǔn)確，到工程竣工驗(yàn)收時(shí)無(wú)法保證歸檔文件材料的質(zhì)量，嚴(yán)重影響了檔案的質(zhì)量，在管理上沒(méi)有提供有力的組織保證。

2.責(zé)任制落實(shí)不到位。一些單位建設(shè)項(xiàng)目檔案工作發(fā)展很不平衡，機(jī)構(gòu)是臨時(shí)性的，項(xiàng)目完成后，機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)，人員解散，沒(méi)有把固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理工作納入項(xiàng)目管理中，沒(méi)有建立起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。

3.職責(zé)不明、溝通不暢，有脫節(jié)現(xiàn)象。基建部門(mén)把歸檔工作單純地看成是檔案部門(mén)的事，認(rèn)為立卷工作應(yīng)由檔案部門(mén)來(lái)完成。一些項(xiàng)目工程新人多，經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案工作不熟悉。由于在工作中未明確兼職檔案人員對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案的職責(zé)，致使兼職檔案人員檔案業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)需要，只懂項(xiàng)目業(yè)務(wù)不懂檔案業(yè)務(wù)，而專職檔案人員只懂檔案業(yè)務(wù)不懂工程項(xiàng)目管理，缺乏指導(dǎo)力度。

4.檔案信息化管理明顯滯后。固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理仍處于低級(jí)狀態(tài)，各單位對(duì)電子文件歸檔沒(méi)有明確規(guī)定。因此，對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案信息化管理方面的要求滯后于對(duì)其他工作的管理要求。

二、加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理的對(duì)策

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目得到各建設(shè)單位的廣泛關(guān)注，加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理工作已成為檔案部門(mén)的重要工作。筆者認(rèn)為，要解決當(dāng)前固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理工作中存在的共性問(wèn)題，應(yīng)從以下幾方面入手。

1.加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案過(guò)程管理，不斷提高檔案意識(shí)。要采取多形式、多樣化、多渠道的方法加大檔案工作宣傳力度。只有將項(xiàng)目開(kāi)工、過(guò)程控制到竣工全過(guò)程均納入檔案管理范疇，才能使固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理工作步入正軌。

2.建立健全固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。要把檔案工作列入領(lǐng)導(dǎo)的議事日程，納入工程項(xiàng)目計(jì)劃，納入領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)管理考評(píng)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并對(duì)責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。同時(shí)項(xiàng)目檔案管理的各個(gè)環(huán)節(jié)要有領(lǐng)導(dǎo)和專人負(fù)責(zé)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有法可依、有章可循。

3.理順固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理機(jī)制，強(qiáng)化檔案管理部門(mén)的職能。首先，要將檔案管理部門(mén)的負(fù)責(zé)人列入各建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組；其次，堅(jiān)持固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行，明確管理職責(zé)，并對(duì)檔案工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)；再次，要把固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理納入檔案管理目標(biāo)并與個(gè)人崗位掛鉤。

4.對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理人員進(jìn)行合理配置并加強(qiáng)在職培訓(xùn)，提高檔案人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案工作是一項(xiàng)專業(yè)性非常強(qiáng)的工作，應(yīng)注意培養(yǎng)既懂項(xiàng)目業(yè)務(wù)，又懂檔案業(yè)務(wù)的人員，并保持人員相對(duì)穩(wěn)定。檔案部門(mén)要定期選派檔案人員參加建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目兼職檔案人員的指導(dǎo)。

5.充實(shí)與完善固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案信息化管理。為了更好地為建設(shè)項(xiàng)目檔案管理服務(wù)，為今后檔案信息資源共享打下基礎(chǔ)，各單位在制定檔案管理制度時(shí)應(yīng)增加檔案信息管理內(nèi)容，凡是通過(guò)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)形成的項(xiàng)目檔案，在移交紙質(zhì)檔案的同時(shí)，必須提交相應(yīng)的電子文件。

第5篇

1.檔案不能完整、準(zhǔn)確地反映固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程的全貌。不論是業(yè)主單位，還是項(xiàng)目參建單位，往往偏重建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量，沒(méi)有真正樹(shù)立起檔案意識(shí)，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)中形成的文件材料收集不齊全、不準(zhǔn)確，到工程竣工驗(yàn)收時(shí)無(wú)法保證歸檔文件材料的質(zhì)量，嚴(yán)重影響了檔案的質(zhì)量，在管理上沒(méi)有提供有力的組織保證。

2.責(zé)任制落實(shí)不到位。一些單位建設(shè)項(xiàng)目檔案工作發(fā)展很不平衡，機(jī)構(gòu)是臨時(shí)性的，項(xiàng)目完成后，機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)，人員解散，沒(méi)有把固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理工作納入項(xiàng)目管理中，沒(méi)有建立起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。

3.職責(zé)不明、溝通不暢，有脫節(jié)現(xiàn)象。基建部門(mén)把歸檔工作單純地看成是檔案部門(mén)的事，認(rèn)為立卷工作應(yīng)由檔案部門(mén)來(lái)完成。一些項(xiàng)目工程新人多，經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案工作不熟悉。由于在工作中未明確兼職檔案人員對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案的職責(zé)，致使兼職檔案人員檔案業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)需要，只懂項(xiàng)目業(yè)務(wù)不懂檔案業(yè)務(wù)，而專職檔案人員只懂檔案業(yè)務(wù)不懂工程項(xiàng)目管理，缺乏指導(dǎo)力度。

4.檔案信息化管理明顯滯后。固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理仍處于低級(jí)狀態(tài)，各單位對(duì)電子文件歸檔沒(méi)有明確規(guī)定。因此，對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案信息化管理方面的要求滯后于對(duì)其他工作的管理要求。

二、加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理的對(duì)策

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目得到各建設(shè)單位的廣泛關(guān)注，加強(qiáng)項(xiàng)目檔案管理工作已成為檔案部門(mén)的重要工作。筆者認(rèn)為，要解決當(dāng)前固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理工作中存在的共性問(wèn)題，應(yīng)從以下幾方面入手。

1.加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案過(guò)程管理，不斷提高檔案意識(shí)。要采取多形式、多樣化、多渠道的方法加大檔案工作宣傳力度。只有將項(xiàng)目開(kāi)工、過(guò)程控制到竣工全過(guò)程均納入檔案管理范疇，才能使固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理工作步入正軌。

2.建立健全固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。要把檔案工作列入領(lǐng)導(dǎo)的議事日程，納入工程項(xiàng)目計(jì)劃，納入領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)管理考評(píng)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并對(duì)責(zé)任制的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。同時(shí)項(xiàng)目檔案管理的各個(gè)環(huán)節(jié)要有領(lǐng)導(dǎo)和專人負(fù)責(zé)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有法可依、有章可循。

3.理順固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理機(jī)制，強(qiáng)化檔案管理部門(mén)的職能。首先，要將檔案管理部門(mén)的負(fù)責(zé)人列入各建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組；其次，堅(jiān)持固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理工作與項(xiàng)目建設(shè)同步進(jìn)行，明確管理職責(zé)，并對(duì)檔案工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)；再次，要把固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理納入檔案管理目標(biāo)并與個(gè)人崗位掛鉤。

4.對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案管理人員進(jìn)行合理配置并加強(qiáng)在職培訓(xùn)，提高檔案人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目檔案工作是一項(xiàng)專業(yè)性非常強(qiáng)的工作，應(yīng)注意培養(yǎng)既懂項(xiàng)目業(yè)務(wù)，又懂檔案業(yè)務(wù)的人員，并保持人員相對(duì)穩(wěn)定。檔案部門(mén)要定期選派檔案人員參加建設(shè)項(xiàng)目檔案管理培訓(xùn)，不斷提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目兼職檔案人員的指導(dǎo)。

第6篇

第一條本辦法適用于省備案系統(tǒng)及有關(guān)信息流程的管理。

第二條為規(guī)范管理*省企業(yè)投資項(xiàng)目備案管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱省備案系統(tǒng)），確保省備案系統(tǒng)網(wǎng)站有序、安全運(yùn)行，進(jìn)一步完善備案管理工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》和《*省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第三條省備案系統(tǒng)是我省實(shí)施企業(yè)投資項(xiàng)目備案制的申報(bào)、運(yùn)行和管理平臺(tái)。

第四條省備案系統(tǒng)是在因特網(wǎng)上正式注冊(cè)的站點(diǎn)，注冊(cè)域名為：*

第二章職責(zé)分工和信息安全

第五條*省發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省發(fā)改委）和*省經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省經(jīng)貿(mào)委）主管省備案系統(tǒng)，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)網(wǎng)站的建設(shè)、規(guī)劃和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；負(fù)責(zé)與各相關(guān)單位（部門(mén)）的協(xié)調(diào)工作以及所有上網(wǎng)信息內(nèi)容（除地方信息外）的審核工作；對(duì)運(yùn)行情況進(jìn)行督促、檢查和指導(dǎo)。

第六條*省經(jīng)濟(jì)信息中心在省發(fā)改委和省經(jīng)貿(mào)委的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)省備案系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)和技術(shù)支持工作,對(duì)網(wǎng)站欄目進(jìn)行總體構(gòu)圖和安排，監(jiān)督網(wǎng)站的運(yùn)行狀況，確保網(wǎng)站的正常運(yùn)行。

第七條相關(guān)欄目的設(shè)立和變更需經(jīng)省發(fā)改委和省經(jīng)貿(mào)委審定；地方信息欄目的內(nèi)容實(shí)行單位（部門(mén)）負(fù)責(zé)制，各單位（部門(mén)）根據(jù)本單位情況制定信息審核制度，嚴(yán)格履行上網(wǎng)信息的審核程序。按照“誰(shuí)提供，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，提供單位為第一責(zé)任人，確保信息的嚴(yán)肅性和準(zhǔn)確性。

第八條各地發(fā)改、經(jīng)貿(mào)部門(mén)應(yīng)將從事省備案系統(tǒng)工作的負(fù)責(zé)人報(bào)省發(fā)改委、經(jīng)貿(mào)委備案。相關(guān)負(fù)責(zé)人發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)在變更后一月內(nèi)以書(shū)面形式報(bào)省發(fā)改委、經(jīng)貿(mào)委備案。

第九條備案管理部門(mén)申請(qǐng)用戶帳號(hào)必須完整填寫(xiě)用戶申請(qǐng)表（見(jiàn)附表），并由當(dāng)?shù)匦姓?wù)中心審核后，報(bào)省發(fā)改委登記，由省發(fā)改委統(tǒng)一發(fā)放。

第十條備案項(xiàng)目信息和數(shù)據(jù)的查詢嚴(yán)格按權(quán)限執(zhí)行，其中非公開(kāi)的信息和數(shù)據(jù)任何個(gè)人不得拷貝；嚴(yán)禁向無(wú)關(guān)人員提供進(jìn)網(wǎng)用戶名和口令，以確保省備案系統(tǒng)的正常運(yùn)行和信息安全。

第三章備案管理

第十一條凡屬備案類管理的企業(yè)投資項(xiàng)目都必須在省備案系統(tǒng)上進(jìn)行備案和備案后相關(guān)行政許可。發(fā)展改革和經(jīng)貿(mào)行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)企業(yè)基本建設(shè)投資和技術(shù)改造項(xiàng)目網(wǎng)上備案，相關(guān)部門(mén)并聯(lián)辦理已備案項(xiàng)目的行政許可等手續(xù)。

第十二條各單位（部門(mén)）嚴(yán)格按照《*省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案暫行辦法》，利用網(wǎng)站提供的平成項(xiàng)目備案全過(guò)程，簡(jiǎn)化程序、提高效率、創(chuàng)新管理、改善服務(wù)。

第十三條省備案系統(tǒng)是全省惟一合法的備案項(xiàng)目履行基本建設(shè)程序的工作管理平臺(tái)。未在省備案系統(tǒng)網(wǎng)上備案的項(xiàng)目，屬于未履行基本建設(shè)和技術(shù)改造程序，不予辦理進(jìn)口設(shè)備免稅、退稅，以及重點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)。

第四章培訓(xùn)和考核

第十四條從事省備案系統(tǒng)運(yùn)行、維護(hù)、管理的工作人員必須具有較高的政策水平和專業(yè)技術(shù)素質(zhì)。要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平和工作能力，提高備案質(zhì)量；積極參加省發(fā)改委和省經(jīng)貿(mào)委統(tǒng)一組織的工作培訓(xùn)。

第7篇

在當(dāng)前信息化環(huán)境下，招投標(biāo)檔案數(shù)字化后，有效的提高了檔案管理的效率，在對(duì)檔案利用時(shí)有了更大的便利條件。但招投標(biāo)檔案數(shù)字化過(guò)程中，也面臨著較大的壓力和挑戰(zhàn)。首先，長(zhǎng)期以來(lái)檔案管理人員因循守舊的思想很難改變。由于信息化環(huán)境下，招投標(biāo)檔案的數(shù)字化其先進(jìn)性和科學(xué)性是傳統(tǒng)檔案所無(wú)法比擬的，其無(wú)論是收集方式、管理方式還是利用方式都發(fā)生了較大的變化，但長(zhǎng)期以來(lái)在傳統(tǒng)檔案管理工作中，檔案管理人員謹(jǐn)小慎微及因循守舊的思想和觀念在受到來(lái)自于檔案數(shù)字化變革的沖擊下，本能的會(huì)產(chǎn)生抗拒，在工作中就會(huì)有消極的情緒存在，不利于檔案數(shù)字化管理工作的正常開(kāi)展;其次，在配套設(shè)施上，包括檔案數(shù)字化后所需要的信息生產(chǎn)設(shè)備、信息存儲(chǔ)設(shè)備和信息管理設(shè)備，同時(shí)還需要軟件、網(wǎng)絡(luò)和信息安全保障，但在目前很多招投標(biāo)機(jī)構(gòu)中這些系統(tǒng)配套都存在著嚴(yán)重的不足，從而無(wú)法更好的滿足招投標(biāo)檔案數(shù)字化的要求。由于當(dāng)前軟件開(kāi)發(fā)時(shí)往往只是面對(duì)單一的檔案管理部門(mén)，這就導(dǎo)致檔案信息系統(tǒng)缺乏統(tǒng)一性和規(guī)范性，不能更好的滿足檔案信息共享性的要求，制約了檔案數(shù)字化的進(jìn)程。特別是在當(dāng)前信息化環(huán)境下，網(wǎng)絡(luò)和信息安全問(wèn)題尤為突出，這對(duì)于招投標(biāo)檔案數(shù)字化管理帶來(lái)較大的較大的安全隱患。最后是檔案管理工作中缺乏統(tǒng)一的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。這就在很大程度上導(dǎo)致檔案數(shù)字化水平處于較低的水平，更是不能與當(dāng)前信息化環(huán)境下對(duì)檔案管理的新要求相適應(yīng)。另外當(dāng)前招投標(biāo)機(jī)構(gòu)中信息處理復(fù)合型人才較少，由于人員信息化水平較低，不能更好的對(duì)數(shù)字化設(shè)備進(jìn)行操作，從而無(wú)法將數(shù)字化的優(yōu)勢(shì)更好的體現(xiàn)出來(lái)。

二、信息化環(huán)境下招投標(biāo)檔案數(shù)字化管理的創(chuàng)新

(一)管理與理念創(chuàng)新

隨著科技的快速發(fā)展，人類社會(huì)的不斷進(jìn)步，人民群眾對(duì)檔案信息的利用要求越來(lái)越高。就拿招投標(biāo)檔案而言，很多企業(yè)都有訴求反映到招標(biāo)單位，如果能方便的瀏覽過(guò)去在該單位的投標(biāo)記錄和投標(biāo)文件，企業(yè)愿意為此支付費(fèi)用。所以在管理上，要考慮滿足個(gè)人和企業(yè)法人的需求，在理念上，檔案不再是“包袱”，它也可以創(chuàng)收。之前憑介紹信到窗口查閱的非保密檔案，完全可以利用信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，電子商務(wù)交易辦法處理，輔以個(gè)人、法人身份驗(yàn)證，屆時(shí)，用戶瀏覽授權(quán)內(nèi)的網(wǎng)站就如同網(wǎng)購(gòu)一樣方便。

(二)技術(shù)與架構(gòu)創(chuàng)新

應(yīng)充分利用云計(jì)算技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對(duì)檔案數(shù)字化進(jìn)行技術(shù)升級(jí)與架構(gòu)創(chuàng)新。基于云計(jì)算的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)主要由云計(jì)算數(shù)字檔案管理應(yīng)用程序，數(shù)字化檔案管理節(jié)點(diǎn)，計(jì)算機(jī)專用網(wǎng)絡(luò)、信息安全設(shè)備等構(gòu)成。利用物聯(lián)網(wǎng)的RFID技術(shù)可將電子檔案與紙質(zhì)檔案完美結(jié)合，一一對(duì)應(yīng)。基于大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)挖掘與數(shù)據(jù)分析技術(shù)，則為檔案信息化增值服務(wù)提供了想象空間。招投標(biāo)雙方能夠從歷史文件庫(kù)中找到與當(dāng)期項(xiàng)目相似的案例，對(duì)于招投標(biāo)文件的理解，對(duì)于招投標(biāo)工作的組織，都是非常有利的。

(三)規(guī)范與流程創(chuàng)新

真正把招投標(biāo)工作和檔案管理工作以及數(shù)字化技術(shù)結(jié)合起來(lái)，需要更新標(biāo)準(zhǔn)、再造流程。《電子招標(biāo)投標(biāo)辦法》雖然對(duì)電子招投標(biāo)的歸檔也進(jìn)行了約束，但還是從大框架上給的要求。實(shí)際操作上，很多檔案工作都是事后再次歸口相關(guān)人員整理。如能夠更新一下流程，把招投標(biāo)工作的任何一項(xiàng)活動(dòng)記錄文件都作為檔案組成因子，自動(dòng)操作、隨時(shí)歸檔，那么當(dāng)一次招投標(biāo)實(shí)例完成時(shí)，全部歸檔工作就自動(dòng)完成。一切都可以靠程序完成，不再依賴人工，即提高效率又降低了人為錯(cuò)誤。除了在招標(biāo)機(jī)構(gòu)內(nèi)部考慮電子招投標(biāo)與歸檔的實(shí)時(shí)結(jié)合，還可以由專業(yè)檔案部門(mén)考慮各部門(mén)各機(jī)構(gòu)檔案數(shù)據(jù)的統(tǒng)一入庫(kù)整合，這都是標(biāo)準(zhǔn)流程適應(yīng)招投標(biāo)檔案數(shù)字化管理發(fā)展需求的體現(xiàn)。

三、結(jié)束語(yǔ)

第8篇

關(guān)鍵詞：財(cái)政檔案；檔案管理；新時(shí)期

概述

財(cái)政投資評(píng)審是指由各級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)融資建設(shè)項(xiàng)目與財(cái)政性投資，進(jìn)行工程預(yù)（結(jié)）算、概算、竣工財(cái)務(wù)決算等一系列與實(shí)施評(píng)價(jià)審查相關(guān)的工作。財(cái)政投資評(píng)審檔案（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)審檔案”）則是指在財(cái)政投資評(píng)審工作過(guò)程中直接形成的具有保存價(jià)值的文字、圖表、視音頻等原始記錄。做好財(cái)政投資評(píng)審檔案管理工作對(duì)規(guī)范財(cái)政投資評(píng)審工作，保障財(cái)政投資評(píng)審工作準(zhǔn)確、客觀、公正具有積極的現(xiàn)實(shí)意義。新時(shí)代評(píng)審檔案管理工作要堅(jiān)持全生命周期理念，把握評(píng)審檔案的規(guī)律和特點(diǎn)，從評(píng)審檔案的收集、歸檔、保管和利用全環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)審檔案的規(guī)范和要求，確保評(píng)審檔案工作的規(guī)范性、標(biāo)準(zhǔn)化，以滿足新時(shí)代財(cái)政投資評(píng)審檔案的新要求。

一、認(rèn)識(shí)評(píng)審檔案價(jià)值

財(cái)政投資評(píng)審是衡量財(cái)政投資項(xiàng)目綜合管理水平的重要標(biāo)尺，也是多角度、全方位、各層次的評(píng)價(jià)財(cái)政投資項(xiàng)目的系統(tǒng)評(píng)價(jià)體系，是強(qiáng)化政府財(cái)政投資管理的重要手段。在思想上要充分認(rèn)識(shí)到做好評(píng)審檔案管理對(duì)提升財(cái)政投資項(xiàng)目資金利用效率，規(guī)范項(xiàng)目資金使用、做好項(xiàng)目竣工驗(yàn)收等等發(fā)揮著重要作用。

1.領(lǐng)導(dǎo)思想高度重視財(cái)政投資項(xiàng)目評(píng)審檔案管理管理領(lǐng)導(dǎo)要高度重視評(píng)審檔案管理工作，在思想上要充分認(rèn)識(shí)到評(píng)審檔案工作對(duì)于財(cái)政投資項(xiàng)目評(píng)審工作的極端重要性，是財(cái)政投資項(xiàng)目評(píng)審的重要信息資源。要把評(píng)審檔案管理工作納入到評(píng)審業(yè)務(wù)重要議事日程，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，明確部門(mén)及人員職責(zé)分工，納入到年度目標(biāo)績(jī)效考核的重要內(nèi)容，帶頭落實(shí)各項(xiàng)目標(biāo)要求，從人、財(cái)、物等各方面給予評(píng)審檔案管理工作以大力支持，營(yíng)造部門(mén)上下高度重視評(píng)審檔案管理工作的濃厚氛圍。

2.管理人員清晰認(rèn)識(shí)評(píng)審檔案工作的具體人員要在思想上充分認(rèn)識(shí)到評(píng)審檔案管理工作的重要性認(rèn)識(shí)，明確評(píng)審檔案工作崗位的職責(zé)內(nèi)容、職責(zé)要求，增強(qiáng)做好評(píng)審檔案工作的使命感、責(zé)任感，熟悉評(píng)審檔案工作的各項(xiàng)基本要求，明確評(píng)審檔案收集、整理、分類、編目、保管、利用等全過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，增強(qiáng)做好評(píng)審檔案管理工作的思想自覺(jué)和行為自覺(jué)，切實(shí)加強(qiáng)財(cái)務(wù)投資評(píng)審及檔案管理方面的業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，提升自身業(yè)務(wù)素能，為評(píng)審檔案管理工作提供可靠技術(shù)保障和過(guò)硬業(yè)務(wù)素能支撐。

3.增強(qiáng)檔案意識(shí)觀念財(cái)政投資評(píng)審檔案管理工作業(yè)務(wù)性強(qiáng)、保密事項(xiàng)多、各項(xiàng)要求高等特點(diǎn)，要求檔案管理者及具體操作人員要牢固樹(shù)立法治理念、規(guī)范意識(shí)，切實(shí)增強(qiáng)依法管檔、依法用檔的意識(shí)。檔案人員要明確財(cái)政投資評(píng)審領(lǐng)域相關(guān)法律法規(guī)以及財(cái)政投資評(píng)審方面紀(jì)律要求，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和要求自覺(jué)做好財(cái)政投資評(píng)審檔案管理工作。

二、全面收集評(píng)審檔案

資料收集是做好財(cái)政投資評(píng)審檔案管理的前提和基礎(chǔ)，資料收集的及時(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性，直接影響到后期評(píng)審檔案歸檔、利用的質(zhì)量和效果。因此，要在思想上高度重視評(píng)審檔案收集工作，及時(shí)、全面、完整地做好評(píng)審檔案收集，切實(shí)做到應(yīng)收盡收。

1.及時(shí)收集評(píng)審資料成立評(píng)審檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組，安排專人負(fù)責(zé)評(píng)審資料的收集，賦予不同崗位人員工作職責(zé)。明確不同部門(mén)、不同人員承擔(dān)相應(yīng)的職責(zé)。如財(cái)政投資項(xiàng)目單位應(yīng)定期上報(bào)相關(guān)評(píng)審文件，將評(píng)審文件交檔案管理人員登記，包括：財(cái)政投資項(xiàng)目單位名稱、地址、文件資料目錄、報(bào)審時(shí)間、聯(lián)系電話及聯(lián)系人簽名等，確保評(píng)審資料應(yīng)收盡收。此外，評(píng)審人員在日常評(píng)審環(huán)節(jié)注意評(píng)審資料的搜集、整理和保管，評(píng)審結(jié)束后及時(shí)移交檔案管理部門(mén)。

2.明確評(píng)審資料范圍財(cái)政投資評(píng)審資料歸檔范圍包括：工程預(yù)（結(jié)）算審核資料和工程決算審核資料等都應(yīng)納入收集歸檔范疇。前者，主要包括項(xiàng)目立項(xiàng)批文、工程概算文件、施工圖紙、預(yù)算書(shū)、工料分析表、工程量計(jì)算書(shū)、計(jì)算底稿及其他資料；后者，主要包括決算書(shū)、工程竣工圖、工程建設(shè)合同、開(kāi)工報(bào)告、竣工驗(yàn)收證明、施工許可證、隱蔽工程記錄、工程監(jiān)理報(bào)告等等。

3.評(píng)審資料收集要求評(píng)審資料收集應(yīng)做到及時(shí)、規(guī)范、準(zhǔn)確、完整。如，評(píng)審資料收集時(shí)要檢查內(nèi)容是否齊全、格式是否規(guī)范，評(píng)審資料來(lái)源是否合法可信。此外，評(píng)審員還應(yīng)保證移交的評(píng)審資料內(nèi)容完整，格式符合相關(guān)要求，獲得的簽證記錄、合同文件等真實(shí)有效。

三、及時(shí)歸檔評(píng)審檔案

評(píng)審資料收集后，還需要及時(shí)移交至檔案管理部門(mén)，由檔案管理部門(mén)按照《檔案法》《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按照歸檔程序做好評(píng)審檔案立卷、歸檔等工作，確保應(yīng)歸盡歸。1.移交財(cái)政投資評(píng)審檔案應(yīng)在項(xiàng)目評(píng)審人員在項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算批復(fù)后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（通常為15天）將屬于歸檔范圍的評(píng)審資料收集、整理后移交至檔案管理人員。由檔案管理人員與項(xiàng)目評(píng)審人員共同清點(diǎn)所移交的文件資料數(shù)量等，并由雙方簽字確認(rèn)，確保評(píng)審檔案及時(shí)移交、完整歸檔。

2.立卷評(píng)審資料立卷程序一般為：分類—組合—編目。即，在評(píng)審材料完整收集基礎(chǔ)上，將評(píng)審資料按特點(diǎn)進(jìn)行分類，再將分類的材料按照一定規(guī)律進(jìn)行組合，經(jīng)過(guò)組合后的材料再進(jìn)行系統(tǒng)的排列和編目。其中，“分類”可采用“年度——組織機(jī)構(gòu)”分類法；而“組合”則是以問(wèn)題為主，兼顧其他，構(gòu)建緊密聯(lián)系、保管期限劃分準(zhǔn)確。評(píng)審類以評(píng)審報(bào)告在前，項(xiàng)目批辦單、評(píng)審依據(jù)等材料在后的原則排列；以全宗為單位，按不同門(mén)類、載體、保管期限分別排列。

3.歸檔根據(jù)《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限規(guī)定》《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合財(cái)政部門(mén)工作實(shí)際，檔案管理者應(yīng)把握財(cái)政投資評(píng)審檔案特點(diǎn)和規(guī)律，在做好分類整理、裝訂、立卷的基礎(chǔ)上，及時(shí)歸檔文件目錄，做好案卷編號(hào)和登記，確保歸檔及時(shí)、完整、準(zhǔn)確。

四、做好評(píng)審檔案保管

評(píng)審檔案記錄了財(cái)政投資項(xiàng)目的全過(guò)程，做好評(píng)審檔案保管，確保評(píng)審檔案安全，是評(píng)審檔案管理工作的重要內(nèi)容。1.實(shí)行分類保管將評(píng)審檔案分為本年度評(píng)審檔案和跨年度檔案，分別做好相應(yīng)的管理。其中，內(nèi)年評(píng)審檔案應(yīng)交由檔案管理人員單獨(dú)保存，并于每年年底或者歸檔月統(tǒng)一交由檔案室保管。跨年度檔案，則應(yīng)安排檔案管理人員與項(xiàng)目評(píng)審人員共同做好檔案管理，確保評(píng)審檔案規(guī)范管理。

2.完善保管機(jī)制根據(jù)評(píng)審檔案保管實(shí)際需要，完善檔案保管機(jī)制。如，根據(jù)評(píng)審檔案數(shù)量，購(gòu)置相應(yīng)數(shù)量的檔案密集架，設(shè)置專用庫(kù)房；檔案庫(kù)房應(yīng)符合“九防”標(biāo)準(zhǔn)和要求；保持庫(kù)房溫度（14℃-24℃）濕度（50-65%），照片、底片、錄音錄像等放入特制密封盒、底片夾；購(gòu)置恒溫機(jī)、計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)、除濕機(jī)等等。根據(jù)信息化發(fā)展需要，做好評(píng)審檔案資料的數(shù)字化進(jìn)程，利用數(shù)字信息技術(shù)，提升評(píng)審檔案保管的水平。此外，要定期組織檔案管理者深入庫(kù)房，對(duì)評(píng)審檔案進(jìn)行全面檢查，發(fā)現(xiàn)破損退變的評(píng)審檔案要及時(shí)進(jìn)行修裱、復(fù)制；對(duì)錄音錄像檔案要定期進(jìn)行翻錄，一旦發(fā)現(xiàn)異常要及時(shí)補(bǔ)救，確保評(píng)審檔案安全。

3.健全保管制度根據(jù)財(cái)政投資評(píng)審檔案的保管要求和特點(diǎn)，制定并完善保管環(huán)節(jié)檔案管理各項(xiàng)規(guī)章制度，為財(cái)政投資評(píng)審檔案保管提供有力支持和保障。根據(jù)《檔案法》《保密法》的相關(guān)規(guī)定，制定符合財(cái)政投資評(píng)審檔案保管要求的相關(guān)規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)要求。如，《財(cái)政投資評(píng)審檔案人員職責(zé)》《財(cái)政投資評(píng)審檔案安全保管制度》《財(cái)政投資評(píng)審檔案借閱、歸還流程》《財(cái)政投資評(píng)審檔案保管保密制度》《財(cái)政投資評(píng)審檔案鑒定銷(xiāo)毀制度》等等。

五、注重評(píng)審檔案利用

檔案的價(jià)值在于其利用，評(píng)審檔案利用也是評(píng)審檔案管理的重要組成部分。隨著政府財(cái)政投入的不斷加大，項(xiàng)目的逐漸增多，政府財(cái)政投資項(xiàng)目評(píng)審所產(chǎn)生的檔案越來(lái)越多，檔案利用的頻率和次數(shù)越來(lái)多。此外，隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，以及在評(píng)審檔案利用中的應(yīng)用，改變了評(píng)審檔案利用模式，提升了評(píng)審檔案利用效率。

1.完善檔案利用資源首先，要重視評(píng)審檔案數(shù)據(jù)庫(kù)及數(shù)字檔案資源建設(shè)。隨著信息技術(shù)的應(yīng)用和發(fā)展，豐富的館藏評(píng)審檔案資源是檔案利用的前提和基礎(chǔ)，也是評(píng)審檔案利用的價(jià)值所在。財(cái)政部門(mén)要結(jié)合政府投資項(xiàng)目評(píng)審的實(shí)際需要，建立具有評(píng)審檔案內(nèi)容的數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，將現(xiàn)有館藏檔案資源進(jìn)行數(shù)字化掃描、錄入和處理，不斷豐富數(shù)據(jù)庫(kù)的信息資源。其次，豐富配套資源。隨著評(píng)審檔案利用的頻次越來(lái)越高，要積極順應(yīng)政府投資項(xiàng)目評(píng)審工作的發(fā)展和趨勢(shì)，注重檔案網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用，加強(qiáng)后端建設(shè)和管理，如局域網(wǎng)平臺(tái)建設(shè)等，為評(píng)審檔案利用搭建良好應(yīng)用平臺(tái)。再次，實(shí)行分類管理。評(píng)審檔案資源中涉及不同類型、不同領(lǐng)域和不同密級(jí)的檔案信息，要做好館藏檔案資源的分類管理，為檔案資源的利用提供便利。

2.豐富檔案利用方式評(píng)審檔案價(jià)值是評(píng)審檔案利用的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，也是開(kāi)發(fā)多元化評(píng)審檔案利用方式的基礎(chǔ)和前提。因此，評(píng)審檔案管理部門(mén)在數(shù)字化加工和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的基礎(chǔ)上，最大限度地發(fā)覺(jué)評(píng)審檔案信息資源價(jià)值，為評(píng)審檔案利用提供支持和保障。首先，找準(zhǔn)利用需求。通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、深入一線等形式，向評(píng)審檔案利用者征詢需求內(nèi)容和需求方式，結(jié)合政府財(cái)政投資評(píng)審工作的實(shí)際，做好評(píng)審檔案編研，滿足不同群體的評(píng)審檔案信息需求。其次，加大技術(shù)應(yīng)用力度。利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等，做好館藏評(píng)審檔案資源的深度挖掘、分析，加大評(píng)審檔案編研力度，為檔案利用奠定扎實(shí)基礎(chǔ)。再次，滿足信息資源共享。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、局域網(wǎng)等，推進(jìn)評(píng)審檔案在檔案管理部門(mén)之間、檔案管理部門(mén)與其他部門(mén)之間的數(shù)據(jù)共享，打破信息壁壘，暢通評(píng)審檔案信息交流渠道。

3.健全檔案利用制度評(píng)審檔案利用離不開(kāi)一套完備的利用制度作為支持和保障。一方面，要根據(jù)評(píng)審檔案的特點(diǎn)，制定具有針對(duì)性的、含有檔案利用條件、范圍及要求的檔案管理制度。如出臺(tái)《財(cái)政投資評(píng)審中心檔案管理制度》，《財(cái)政投資評(píng)審檔案借閱、歸還、銷(xiāo)毀實(shí)施細(xì)則》等等，使評(píng)審檔案利用有章可循、有據(jù)可依，細(xì)化評(píng)審檔案利用管理。另一方面，要從評(píng)審檔案管理大局出發(fā)，細(xì)化評(píng)審檔案收集、歸檔、鑒定、借閱等若干規(guī)章制度，并將其與政府投資項(xiàng)目評(píng)審工作有機(jī)銜接起來(lái)，實(shí)行扁平化刮泥。此外，要針對(duì)評(píng)審檔案制度進(jìn)行常態(tài)化的修訂和完善，根據(jù)評(píng)審檔案工作的實(shí)際需要，及時(shí)做好利用制度的立、改、廢等工作。

第9篇

項(xiàng)目前期的投資決策和設(shè)計(jì)規(guī)定了建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，決定了投資規(guī)模的大小，是項(xiàng)目投資管理的重點(diǎn)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)建設(shè)工程項(xiàng)目對(duì)項(xiàng)目前期的投資管理重視不夠，主要將投資管理重點(diǎn)放在對(duì)項(xiàng)目實(shí)施階段的控制上。實(shí)際研究表明，項(xiàng)目策劃和設(shè)計(jì)階段決定了項(xiàng)目生命周期內(nèi)80%的費(fèi)用，其他階段僅影響項(xiàng)目全壽命周期費(fèi)用的20%。長(zhǎng)期以來(lái)，建設(shè)工程項(xiàng)目大多缺乏全過(guò)程投資管理，前期項(xiàng)目估算通常參考借鑒已完成的項(xiàng)目工程，而不同項(xiàng)目實(shí)際差異甚大，這使得實(shí)際投資額往往與估算相距甚遠(yuǎn)。與施工階段相比，項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段對(duì)項(xiàng)目投資的影響要大得多。前期設(shè)計(jì)是投資管理的關(guān)鍵階段，設(shè)計(jì)出來(lái)的東西都需要投資來(lái)實(shí)現(xiàn)，而我國(guó)設(shè)計(jì)人員大多偏重規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)計(jì)的方案多偏保守，加上不同設(shè)計(jì)人員的經(jīng)驗(yàn)、愛(ài)好與風(fēng)格差異甚大，設(shè)計(jì)出來(lái)的方案差別很大。

因此，業(yè)主應(yīng)重視推行建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程投資管理，研究項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程中不同階段的特點(diǎn)，分別重點(diǎn)，分設(shè)目標(biāo)，制定相應(yīng)的投資計(jì)劃并據(jù)以控制投資，同時(shí)建立項(xiàng)目前期投資決策和設(shè)計(jì)階段的第三方監(jiān)管約束機(jī)制，動(dòng)態(tài)控制設(shè)計(jì)變更和索賠，做好技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)工作，投資決策前加強(qiáng)項(xiàng)目可行性研究，通過(guò)招標(biāo)投標(biāo)擇優(yōu)選擇勘察、設(shè)計(jì)單位，避免頻繁的設(shè)計(jì)變更，加強(qiáng)設(shè)計(jì)監(jiān)理和設(shè)計(jì)審查，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、優(yōu)化設(shè)計(jì)、進(jìn)行設(shè)計(jì)索賠及設(shè)計(jì)監(jiān)理等管理手段控制工程造價(jià)，應(yīng)用價(jià)值工程、限額設(shè)計(jì)等對(duì)設(shè)計(jì)方案的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行分析論證，對(duì)比不同的設(shè)計(jì)方案，優(yōu)選技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理、安全可靠和效益最佳的方案，按投資限額嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)的不合理變更，在投資估算限額內(nèi)進(jìn)行設(shè)計(jì)，按照投資估算控制設(shè)計(jì)概算，依據(jù)設(shè)計(jì)概算控制施工圖預(yù)算、標(biāo)底及合同價(jià)，通過(guò)合同價(jià)控制決算，最終取得工程投資和工程建設(shè)的良好綜合效益。

技術(shù)與經(jīng)濟(jì)分離引費(fèi)和投資失控

技術(shù)與經(jīng)濟(jì)分離的現(xiàn)象在工程項(xiàng)目建設(shè)中比較普遍，這既涉及工程項(xiàng)目管理模式的問(wèn)題，也涉及管理體制問(wèn)題。如在前期投資決策階段，可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)審查審批主要委托技術(shù)專家完成，偏重依據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)內(nèi)容的科學(xué)性、先進(jìn)性、完整性進(jìn)行把關(guān)，缺乏技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的綜合評(píng)價(jià)；在工程項(xiàng)目建設(shè)中，生產(chǎn)技術(shù)管理和財(cái)會(huì)預(yù)算等資金管理部門(mén)往往相互分離，設(shè)計(jì)人員通常關(guān)注設(shè)計(jì)的安全性，提高安全系數(shù)和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，由于設(shè)計(jì)質(zhì)量的優(yōu)劣很大程度上影響到投資規(guī)模、工期、使用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效果，是處理技術(shù)與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，更加有必要提高設(shè)計(jì)人員的成本控制能力，在滿足設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的前提下盡可能減少工程造價(jià)，避免由于設(shè)計(jì)問(wèn)題造成工程投資的極大浪費(fèi)。

又如，施工組織設(shè)計(jì)或方案的編制人員多為專業(yè)技術(shù)出身，對(duì)經(jīng)濟(jì)觀念、投資管理工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)相對(duì)缺乏，沒(méi)有把技術(shù)和經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合在一起，難以達(dá)到技術(shù)最合理、投資最節(jié)約的效果；而工程造價(jià)人員往往只關(guān)心工程造價(jià)，對(duì)設(shè)計(jì)方面缺乏相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，難以有效地控制住工程造價(jià)；這些由于技術(shù)和經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重分離而引發(fā)的弊端，直接影響了項(xiàng)目投資管理的效果。因此，應(yīng)提倡技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理應(yīng)用到工程實(shí)踐中，在工程各階段，對(duì)工程投資進(jìn)行全過(guò)程有效地系統(tǒng)控制，使技術(shù)與經(jīng)濟(jì)二者緊密結(jié)合，提高設(shè)計(jì)方案和施工組織方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，對(duì)設(shè)計(jì)、施工、管理等方面進(jìn)行全面綜合的評(píng)價(jià)，在經(jīng)濟(jì)與技術(shù)之間找到一個(gè)平衡點(diǎn)，以達(dá)到在滿足功能的條件下減少投資的目的。

工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全與投資的相互影響

工程項(xiàng)目投資管理不是孤立的工作，必須綜合考慮工程投資與進(jìn)度、質(zhì)量、安全的相互影響。工程投資與工期直接相關(guān)，在保證工藝要求、設(shè)計(jì)條件和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，投入資金越少，建設(shè)工期越短，投資效益就越顯著。同樣，保證工程質(zhì)量的相關(guān)工作也會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的質(zhì)量投資。縮短建設(shè)工期往往發(fā)生趕工費(fèi)之類的費(fèi)用，需要增加額外的資源投入，“工期的縮短”會(huì)轉(zhuǎn)化成“投資的增加”；提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、提高工程質(zhì)量時(shí)，也需要增加資源的投入，“建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量的提高”也會(huì)轉(zhuǎn)化成“投資的增加”；反過(guò)來(lái)，削減一個(gè)項(xiàng)目的投資時(shí)，可能會(huì)造成質(zhì)量的降低，也可能會(huì)造成工期的延長(zhǎng)。

為在工程建設(shè)中形成工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全和投資的最大優(yōu)化結(jié)合，使人力、物力、財(cái)力得到充分合理的利用，獲得最大的投資效益，首先需要在眾多的投標(biāo)單位之間選擇經(jīng)驗(yàn)豐富、技術(shù)能力強(qiáng)、報(bào)價(jià)合理、工期短、信譽(yù)好的的承包單位，使誠(chéng)信有實(shí)力的業(yè)主和承包單位形成強(qiáng)強(qiáng)合作，為協(xié)調(diào)處理好工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全與投資的關(guān)系創(chuàng)造堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。其次，投資與工期直接相關(guān)，建設(shè)工期延長(zhǎng)涉及人為因素、材料和設(shè)備因素、資金因素、氣候因素、環(huán)境因素等眾多因素，既有承包單位自身的原因如施工組織設(shè)計(jì)不當(dāng)?shù)龋灿蟹浅邪鼏挝辉蛉鐦I(yè)主不能及時(shí)支付工程預(yù)付款或進(jìn)度款以及異常氣候條件等。因此，業(yè)主應(yīng)做好開(kāi)工前的前期準(zhǔn)備工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能存在的工期延誤風(fēng)險(xiǎn)并研究相應(yīng)對(duì)策。也可結(jié)合工程實(shí)際條件推廣國(guó)際通行的設(shè)計(jì)--施工總承包模式，由工程總承包單位按照合同約定承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等工作，并對(duì)所承包的工程質(zhì)量、安全、工期、全面負(fù)責(zé)。傳統(tǒng)的設(shè)計(jì)———招標(biāo)———施工三階段模式，設(shè)計(jì)、施工由不同的合同主體完成，先設(shè)計(jì)，后施工，不利于工程工期、質(zhì)量和投資的控制，而設(shè)計(jì)———施工總承包把設(shè)計(jì)和施工兩個(gè)階段結(jié)合在一起，對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)，減少了管理和協(xié)調(diào)的工作，有利于工程進(jìn)度、質(zhì)量和投資控制。

承包單位的收益模式與投資控制的矛盾

傳統(tǒng)承包模式下，業(yè)主分別與承包單位簽訂合同，但承包單位之間沒(méi)有合同約束。加上我國(guó)長(zhǎng)期采用定額計(jì)價(jià)的模式，依賴政府頒發(fā)的固定單價(jià)和費(fèi)率進(jìn)行計(jì)價(jià)，通常承包單位的收益是基于完成的工程量為基礎(chǔ)的，完成的工程量越大則收益越多，而完成的工程量越大就意味著投資越大，在這種模式下承包單位只按圖施工，一旦發(fā)現(xiàn)圖紙問(wèn)題，就要進(jìn)行工程變更，承包單位就有理由向業(yè)主索賠，與業(yè)主所希望的投資控制形成矛盾。作為投資主體，業(yè)主在建設(shè)資金使用和撥付上總是精打細(xì)算，盡可能降低工程造價(jià)，希望既能保證工程順利推進(jìn)又可以“減少”對(duì)承包單位的資金支付；而承包單位總是希望業(yè)主對(duì)資金能多付或提前支付；為了追求經(jīng)濟(jì)效益，有的承包單位“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”，通過(guò)多報(bào)結(jié)算來(lái)增加工程造價(jià)，對(duì)于政府投資的建設(shè)項(xiàng)目更是“獅子大開(kāi)口”；而設(shè)計(jì)單位為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)風(fēng)格多偏保守，也導(dǎo)致工程造價(jià)增大。對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目而言，只有從業(yè)主到設(shè)計(jì)單位、施工單位以及工程建設(shè)的所有參與者都關(guān)心工程建設(shè)的投資效益，做好對(duì)工程建設(shè)投資管理工作，在提高工程質(zhì)量、保證工期的基礎(chǔ)上降低投資，才能提高投資效益。

為此，應(yīng)使得業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工成為利益共同體，如結(jié)合工程實(shí)際條件考慮設(shè)計(jì)———施工總承包模式，業(yè)主不僅賦予承包單位建造工程的責(zé)任，還要求承包單位負(fù)起設(shè)計(jì)的責(zé)任，設(shè)計(jì)和施工均由一家承包單位完成，設(shè)計(jì)人員在設(shè)計(jì)中可以采納施工人員的意見(jiàn)和建議，避免設(shè)計(jì)與施工之間的責(zé)任界限難以劃分的問(wèn)題，減少設(shè)計(jì)與施工之間的不協(xié)調(diào)，把設(shè)計(jì)方案與施工方案結(jié)合起來(lái)，減少現(xiàn)場(chǎng)簽證，降低業(yè)主的索賠風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)省工程成本和工程投資。同時(shí)，改變傳統(tǒng)的定額計(jì)價(jià)模式，如采用工程量清單計(jì)價(jià)方式進(jìn)行計(jì)價(jià)和招標(biāo)投標(biāo)，規(guī)范工程量清單的編制，投標(biāo)單位按照業(yè)主統(tǒng)一提供的工程量清單自主報(bào)價(jià)，由市場(chǎng)決定工程價(jià)格，盡可能減少暫定項(xiàng)目，減少日后的工程造價(jià)追加。

各種失誤和不可預(yù)見(jiàn)因素對(duì)投資的影響

工程建設(shè)過(guò)程中，由于前期勘察失誤、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或缺項(xiàng)等潛在問(wèn)題、天氣變化、周邊環(huán)境變化、地質(zhì)水文條件變化和施工過(guò)程中不可預(yù)見(jiàn)因素的影響，以及業(yè)主提高要求、增加功能等，都將導(dǎo)致投資增加，是造成后期工程投資難以控制的重要原因，給工程投資管理帶來(lái)很大難度。如實(shí)際承載力高而勘察結(jié)果較低，導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)計(jì)浪費(fèi)或建筑高度受限，業(yè)主成本增加和收益下降；相反，則會(huì)導(dǎo)致基礎(chǔ)需要加固，成本上升，嚴(yán)重的甚至使建筑物倒塌，使業(yè)主的信譽(yù)和投資蒙受巨大損失。因此，明確工程投資控制目標(biāo)，針對(duì)可能出現(xiàn)的工程量、施工條件、施工工期和材料、設(shè)備價(jià)格等變化，以及履行合同時(shí)可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議、糾紛、索賠，結(jié)合具體工程分析研究施工階段投資控制的關(guān)鍵點(diǎn)，對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制，減少前期勘察設(shè)計(jì)失誤，加強(qiáng)建設(shè)實(shí)施階段的造價(jià)控制，嚴(yán)格控制施工階段的浪費(fèi)，通過(guò)圖紙會(huì)審發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中存在的問(wèn)題，減少變更、簽證、工期拖延以及索賠等問(wèn)題；按照合同規(guī)定、根據(jù)施工圖紙和設(shè)計(jì)修改通知等加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)簽證的控制管理，按程序逐項(xiàng)核實(shí)工程量計(jì)量和工程費(fèi)用的支付，嚴(yán)格控制工程量計(jì)量，嚴(yán)格控制工程變更、價(jià)格調(diào)整、限制工程簽證、加強(qiáng)材料管理、嚴(yán)格按照合同支付，盡可能減少各種失誤和不可預(yù)見(jiàn)因素對(duì)投資的影響。