時間：2022-03-18 09:04:43
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關鍵詞：行政審批；食品安全；改革創新；措施得力
近年來，隨著我國全面改革不斷推進，營商環境的全面提升，行政審批改革也在不斷創新實踐，成立了行政審批服務局集中處理審批事項，大大提升審批效率，對食品生產許可體制進行了全方位的改革與完善，作為全國改革試點先行單位，建立了山東省第一家地市級行政審批服務局。要認真做好食品生產許可審批管理工作，嚴格落實“四個最嚴”要求，在涉及食品安全的關鍵條件、關鍵要素等方面嚴格把關、從嚴掌握，嚴把食品生產許可關口。同時，推進落實不見面審批、精簡申報材料，及時解答企業咨詢，指導企業修正完善申報材料，切實做到在線受理、在線審批、免費寄遞，實現企業申請取證“零跑腿”等一系列改革創新措施，即加快了審批速度，又保障了食品安全，形成審批監管一體，合力嚴守食品安全底線。
1持續推進不見面審批，方便了企業申報
嚴格落實《山東省市場監督管理局關于改進完善食品生產經營許可工作的通知》要求，持續做好食品生產許可全程網辦、不見面審批。許可申請受理過程，采取無紙化申報，取消紙質申請材料，電子申請材料與紙質申請材料同等效力。對材料齊全、符合法定形式的，在規定時限內完成在線受理。對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，在線一次告知需要補正的全部內容。對符合條件的，依法依規實施在線審批。申請企業在相關網絡平臺填報，及時與工作人員溝通，不用到審批機關現場，大大節省企業申報時間，企業隨時上網查看審批進程，作出決定后，相關許可證件文書通過郵政快遞免費向申請企業寄遞。同時積極宣傳、引導企業使用食品生產許可電子證書。
2切實精簡申報材料，做到“三減一并”
嚴格落實《食品生產許可管理辦法》第十三條、第十四條、第十五條申報材料要求，及時修訂“一次辦好”事項清單食品生產許可相關內容，嚴格依照規定實施受理審批。同時，推行告知承諾制改革，對不影響質量安全的材料和環節，推行告知承諾容缺受理、快速審批，所需規定材料，做到“減材料、減時限、減環節，并程序”由現場核查人員經核實準確無誤后帶回，并上傳審批系統。持續完善電子檔案，將相關證件文書原件照片（或掃描件）、現場核查記錄上傳食品生產許可系統。對于變更或延續食品生產許可證的，申請人聲明生產條件未發生變化的，通過加強與屬地監管部門溝通，確認符合要求的不再進行現場核查[1]。
3落實市縣同權，實現食品生產許可就近快辦
根據市政府關于扎實推進行政許可“市縣同權”改革的要求，將食用油和油脂及其制品、肉制品、飲料、冷凍飲品、速凍食品、酒類、水產制品、乳制品、特殊膳食食品（不含嬰幼兒輔助食品）、其他食品與食品添加劑11類食品生產許可委托下發。糧食加工品、調味品、餅干、薯類和膨化食品、茶葉及相關制品、蔬菜制品、蛋制品、糕點、食糖、方便食品、罐頭、糖果制品(含巧克力及制品)、水果制品、炒貨食品及堅果制品、可可及焙烤咖啡產品、淀粉及淀粉制品、豆制品、蜂產品18類食品生產許可直接下放。同時市局采取“一對一、面對面”“網絡答疑”等多種培訓方式，保證承接單位的食品生產許可審批質量。市縣同權改革后，企業可以就近自主選擇市或縣審批部門就近辦理、便捷申報。
4嚴格落實“四個最嚴”要求，嚴把食品生產許可關口
工作中，根據產品風險等級劃分及日常監管一線反饋情況，嚴格把好受理關口，并切實保障現場實地核查質量。加強與日常監管部門的聯系和溝通，選派素質高、業務強的監管人員和專家組成審查組，對符合相關法規、標準及細則要求的食品生產企業，及時進行現場核查，啟動三級許可審批流程，符合法定許可條件的第一時間發放許可證書；對不符合法定要求的企業，依法作出不予許可決定。
尊敬的各位領導：
按照會議安排，我就市場監管部門保市場主體做好“放管服”工作情況做一匯報，不足之處，敬請批評指正。
今年以來，在縣委、縣政府的正確領導下，我局認真貫徹落實上級部門“放管服”改革安排部署，研究制訂出臺《助推企業復工復產18條措施》，堅持簡政放權、放管結合、優化服務協同推進，充分發揮市場監管職能，放寬市場準入，加強事中事后監管，優化營商環境，服務企業發展，為推動縣域經濟高質量發展作出了積極貢獻。
一、主要工作措施和成效
一是加快市場主體培育，激發市場主體活力，統籌推進企業登記注冊規范化、便利化，實行企業登記實名認證制度，市場主體實現穩步增長。截至目前，全縣共有市場主體12105+戶，其中內資企業1753戶、注冊資本431623.61萬元，農專社1140戶、出資總額231479.57萬元，個體工商戶9212戶、資金數額89483.24萬元。2020年1-4月份新登記市場主體223+戶，其中內資企業51+戶、農專社15+戶、個體工商戶157+戶，分別比上年同期增長16.4%、8.4%、10.3%。
二是持續推進“四辦”改革。我局認真貫徹落實縣政府“四辦”改革實施方案，進一步規范行政審批流程，縮短審批時限，優化辦事程序，提高審批效率，大力簡化申報手續，精簡申報材料，取消了各類不必要的行政審批申報材料；取消了不必要的辦理環節。《營業執照》辦理時限縮短至3個工作日，《食品生產許可證》、《食品經營許可證》辦理時限縮短至15個工作日，所有許可審批事項辦理時限不得超過20個工作日。全面推行“容缺受理”機制和“縣域通辦”制度，嚴格將企業登記注冊時間控制在3個工作日以內。
三是大力實施“證照分離”改革，我局全面落實國家市場監管總局第一批106項“證照分離”改革事項，對照“證照分離”改革直接取消審批的事項，市場主體辦理營業執照后即可開展相關經營活動。積極推進企業注銷便利化，實行網上公示注銷公告、簡化提交資料，落實簡易注銷程序，目前共辦理簡易注銷登記16+戶。
四是持續開展“減證便民”行動，我局大力簡化涉企證照申請環節文書材料，嚴格清理法律法規明確設定以外的其他申請材料。所有行政許可審批事項全部進駐縣政務大廳，實行“一個窗口”對外，全流程電子化，申請材料網上申報、在線辦理、 “不見面審批”, 全面實現 “最多跑一次”。今年1-4月份共辦理核發《食品生產許可證》2+？張、《食品經營許可證》40+？張、《特種設備使用登記證》25+？張。
五是大力推行企業登記注冊全程電子化和電子營業執照頒發應用工作，我局依托甘肅政務服務網數據交換共享平臺，全面推行網上申請、受理、審核、公示、發照等全程電子化登記管理方式，讓企業從提交申請材料到領取營業執照全程“一網通辦”，實現不見面審批。今年1-4月份共辦理核發《營業執照》？張，其中內資企業？戶、農專社新設？戶、變更？戶，個體戶新設？戶、變更？戶；共辦理核發電子營業執照？戶。
六是穩步推進轉型升級，拓寬融資渠道。我局與甘肅銀行等金融機構開展“銀商合作”，提供“信息申報、登記審批、執照”一站式服務，拓寬企業融資渠道，積極辦理股權出質登記，解決企業融資難問題。今年1-4月份共辦理股權質押登記？？件，實現擔保債權？？？萬元。
七是加強事中事后監管。扎實推進“雙隨機一公開”監管工作，按照全縣市場主體總數10%的比例，分別抽取檢查對象和執法人員，并對檢查對象和執法人員進行隨機匹配，現場組成檢查組。抽查檢查任務完成后，抽查結果將全部通過“國家企業信用信息公示系統（甘肅）”向全社會公開。認真抓好企業年報公示工作，截至目前，全縣內資企業年報信息公示應報1676戶、實報760戶；農民專業合作社應報1120戶、實報275戶；個體工商戶應報8967戶、實報1512戶，全縣內資企業、農民專業合作社和個體工商戶年報公示率分別為45.35%、24.55%、16.86%。
二、下一步工作打算
一是認真落實“放管服”改革，著力營造“辦事不求人”的營商環境。我局將全面落實市、縣《關于加快建立“辦事不求人”機制深化“放管服”改革的實施意見》，有序推進“證照分離”改革全覆蓋，健全涉企經營許可事項清單管理制度，梳理政務服務事項清單公示制度，完善相關政策推送制度。公開公示企業注冊、行政許可辦結時限，力促企業開辦時間在3日內的基礎上再行壓縮，積極推行“秒批”“一日內辦結”等服務。全面落實“兩集中、兩到位”，健全完善市場監管部門“一窗”辦件規則，提升服務質量，全面推進食品生產經營許可電子證書管理，探索開展部分低風險食品告知承諾制許可試點，積極推行“容缺審批”“應急審批”“倒置審批”試點工作。提高許可和注銷便利化程度，加強無紙全程電子化登記系統運用，推動行政許可事項“一網辦理”和“一網一門一次”，完善企業注銷“一網服務”。
二是支持服務創新，營造規范平等的投資創業環境。我局將充分發揮職能優勢，著力激發市場主體活力和創業創新的熱情，大力支持各類市場主體特別是非公經濟和民營企業的發展壯大。全面落實“保姆式”幫辦代辦服務，多渠道擴大幫辦代辦隊伍。強力推動質量強國、質量提升戰略和標準化戰略，提升計量服務,支持X縣銀杏等特色產品制定地方標準、行業標準和企業標準，大力支持農業產業化、標準化和品牌化發展。
三是加強市場監管，營造有序競爭的市場環境。全面推行“雙隨機、一公開”監管和信用監管，推動跨部門聯合抽查，加強涉企信息歸集共享和公示，完善信用修復機制、推進企業信用風險分類管理，構建完善的“一網公示、聯合懲戒”信用監管體系。加強涉企收費監督檢查，規范公共服務領域、民生領域的涉企收費行為，維護公平競爭的市場環境。全面落實行政執法公示制度、行政執法全過程記錄制度、重大執法決定法制審核制度等三項制度，努力推進“雙隨機，一公開”執法全覆蓋、常態化。
正值兵團各級開發區體制改革的前夕，本人認真學習和深刻領悟了《關于兵團開發區體制改革的指導意見》（新兵黨辦發[2020]）4號）、《兵團關于支持喀、霍經開區兵團分區高質量發展的若干政策措施》（新兵發[2020]）9號）、《霍爾果斯國家級經開區“十四五”規劃綱要》，緊密結合本部門和個人崗位工作實際，深入思考和謀劃了在全國、全疆、全兵團深化“放管服”改革，不斷優化營商環境的大背景下，兵團分區如何務實高效推進工程建設項目審批制度改革的具體措施，并提出了幾點意見、建議，供領導參考。
一、夯實工程項目審批制度改革地基，改造和裝修行政服務大廳
管委會目前涉及的建設項目相關審批事項主要集中在規建環局、國土分局、經發局等各個部門，基本上采用很老套、較落后的傳統紙質報建報批模式，程序繁瑣復雜，辦事指南陳舊過時，審批周期冗長，部門推諉扯皮，效能不高，企業和群眾辦事不便的矛盾比較凸出，因此順應“放管服”改革和優化營商環境大潮流，進行工程項目審批制度改革勢在必行。
管委會一樓現有的服務大廳面積較小，各類配套設施較薄弱，目前僅入駐了工商、稅務等少數服務窗口。根據《兵團分區人事改革方案》，管委會擬增設政務服務管理辦（行政審批局），將新成立的經濟發展局（投資促進局）、自然資源和規劃建設局、環保和應急管理局等涉及建設項目各項各類行政審批事項實行“兩集中、兩到位”，予以統一受理，統一出件，內部循環。兵團分區投資項目運行全過程鏈條包括項目招引、簽約、土地供應、定點勘界、立項、規劃、施工、驗收等各環節，工程建設項目審批環節在其中占據極其重要的位置，其改革的成敗直接關系到園區營商軟環境是否能有效優化，直接關系到項目是否能順利落地、投產。
現有服務大廳的規模和人員配置無法滿足工程建設項目審批改革對服務平臺載體建設的要求，建議在管委會大樓對面的就業培訓中心合適樓層進行新選址，并按照《師市各類行政服務大廳標準化建設方案》的各項軟硬件標準進行裝修和改造，結合“互聯網+政務服務”，推進建設分區政務審批電子平臺，研究制定工程建設項目審批管理系統開發方案和管理辦法，明確系統功能、建設標準、資金需求、時間節點等，逐步建立和完善工程建設項目審批管理系統，將其做為政務審批電子平臺的重要子系統，同時與師市、兵團、國家工程建設項目審批管理系統對接，并實現與相關審批信息系統的互聯互通，切實做到讓“數據多跑腿，群眾少跑腿”。
在行政服務大廳設立工程建設項目審批綜合服務窗口，實現綜合服務窗口統一收件、出件、咨詢，實現“一個窗口”服務和管理。同時建立完善“一窗受理”的工作規程以及“前臺受理、后臺審核”機制，做好綜合服務窗口辦理人員項目審批改革的培訓工作，做好業務引導，鼓勵為企業和群眾提供工程建設項目審批咨詢、指導、協調和代辦等服務，幫助企業了解審批要求，提供相關工程建設項目的申請材料清單，提高申報通過率，避免在工程建設項目審批改革期間，讓群眾辦事走錯路走彎路。
二、有力加強兵團分區工程建設項目審批制度改革組織和領導
建議在兵團分區層面成立工程建設項目審批制度改革領導小組及其辦公室。領導小組組長由分區管委會主要領導擔任，分管副主任及其他黨工委領導任副組長，各部門、下屬平臺公司負責人為成員，統一組織、統籌推進兵團分區工程建設項目審批制度改革。下設辦公室在政務服務管理辦（或其他相關部局），主要負責日常事務性工作及改革領導小組工作規則、小組辦公室工作細則、工程建設項目審批制度改革實施方案、工程建設項目審批立項用地規劃許可、工程建設許可、施工許可、竣工驗收各階段的配套制度，以及牽頭部門負責制、協調機制、督查制度、“多規合一”協同規則、工程建設項目審批管理系統運行規則、加強事中事后監管制度等，并根據改革實踐不斷修改完善。同時定期將各相關部門的工程建設項目網上審批率、審批辦結率、審批事項納入率以及提前辦結、超限期辦理等審批情況納入年終績效考核，紀工委做好監督、督導，對不作為、慢作為、亂作為問題進行追責問責。
三、循序漸進地推進兵團分區工程建設項目審批制度改革
(一)改革的主體思路
一是梳理清單、構建體系、量化標準。我局將按照兵團最新授權目錄，全面梳理職責范圍內行政職權，明晰與其他部門的職責邊界，編制權力清單和責任清單，更新和優化各項行政審批事項辦事指南（如選址和用地預審、工程規劃許可、方案設計審查、建筑施工許可、消防設計審查和備案等），明確辦理條件、材料和流程，推進審批事項辦理標準化；依托工程建設項目審批管理系統平臺建設，推進數據整合、資源共享，有步驟有階段地推進“網上審批”方式。（考慮到實際情況，改革的前期可紙質報審圖紙和電子報審圖紙并行）
二是推行工程建設項目線上審批，精簡審批事項，優化審批流程。推進工程建設項目用地規劃“多審合一、多證合一”改革，合并用地預審和規劃選址，整合建設用地規劃許可證、建設用地批準書（以出讓方式獲得土地使用權項目）、國有土地劃撥決定書（以劃撥方式獲得土地使用權項目）；推進“多評合一”“多規合一”“多測合一”“多圖聯審”“并聯審批”等改革，開展“區域性評估”，進一步優化審批流程，壓縮審批時間，降低審批成本；推進環評制度改革，簡化環評手續，將項目環評審批時間壓縮至法定時限的一半。
三是配合全國、全疆、全兵團工程建設項目審批制度改革和兵團開發區體制改革精神，出臺園區工程建設項目審批制度改革相關主體文件及“容缺審批”、“先建后驗”管理模式、“告知承諾制”等配套性文件，并嚴格高效執行。
（二）改革的具體內容
1、合理劃分審批階段。
根據上級相關指導性文件的要求，將工程建設項目審批流程主要劃分為立項用地規劃許可、工程建設許可、施工許可、竣工驗收四個階段。其他行政許可、強制性評估、技術性審查、中介服務、市政公用服務以及備案等事項納入相關階段辦理或與相關階段并行推進。
2、科學實行并聯審批。
所謂并聯審批，是指將工程建設項目從立項用地規劃許可到竣工驗收審批階段，在各階段按照審批事項關聯和并行審批的原則，對涉及兩個以上審批部門辦理的審批服務事項，按照“一份辦事指南、一張申請表單、一套申報材料、完成多項審批”的操作模式，由建設綜合服務窗口統一受理，相關審批部門依托兵團分區工程建設項目審批管理系統平臺同步辦理的審批服務模式。工程建設項目四個審批階段內分別實施并聯審批，由政務服務管理辦負責統籌協調，每個階段明確一個牽頭部門負責，實行“一家牽頭、并聯審批、限時辦結”。
（1）立項用地規劃許可階段
包括項目審批核準（批準、備案）、用地預審和選址意見書核發、用地規劃許可證核發三個審批環節。該階段建議由擬新整合成立的經濟發展局牽頭，自然資源和規劃建設局、環保和應急管理局等部門配合。
（2）工程建設許可階段
包括設計方案審查和建設工程規劃許可證核發兩個審批環節。該階段建議由自然資源和規劃建設局牽頭，經濟發展局、環保和應急管理局等部門配合。
（3）施工許可階段
包括設計審核確認（如消防設計審核或備案）和施工許可證核發兩個審批環節。該階段建議由自然資源和規劃建設局牽頭，經濟發展局、環保和應急管理局等部門配合。
（4）竣工驗收階段
包括建設工程規劃條件核實（含土地核驗）、質量監督報告出具、建設工程消防驗收或備案、接收建設項目檔案、建筑和市政基礎設施工程竣工驗收備案等事項。該階段建議由自然資源和規劃建設局牽頭，經濟發展局、正興投資公司、環保和應急管理局等部門配合。
3、細化優化審批模式。
一是建設項目審批采取“前臺綜合受理、后臺分類審批、統一窗口出件”的服務模式，統一對外提供工程建設項目審批服務的登記、受理、送達等服務。工程建設項目審批流程各階段涉及的審批服務事項，均應納入工程建設項目審批信息管理系統統一管理。建議由政務服務管理辦統籌協調，各階段牽頭部門牽頭梳理階段式辦事指南和工作規程，精簡申報材料，凡是可以通過共享獲取業務辦理所需信息或證照的，不再要求申請人提交紙質證照相關材料。
第二條本制度所稱節能，是指加強用能管理，采用技術上可行、經濟上合理的相關措施，減少從能源生產到消費各個環節的損失和浪費，更加有效、合理地利用資源。
第三條區節能專項資金由區財政局負責納入年度預算安排，節能專項資金的數額占財政收入的比重要逐年遞增。
第四條區經濟信息化局作為區節能工作主管部門，負責本制度的具體實施，并對專項資金進行管理，堅持專款專用。
第五條本制度適用于區屬所有行政機關、事業單位和個人，以及在區工商、稅務部門登記注冊、納稅且具有獨立法人資格的單位和企業。
第六條節能專項資金的用途。具體使用范圍如下：
（一）節能技術改造和技術升級；
（二）余熱余壓利用、燃煤工業鍋爐（窯爐）節能改造、電機系統節能、能量系統優化、綠色照明、區域熱電聯產、節約和替代石油、政府機構節能、建筑節能等重點節能工程；
（三）節能技術和示范推廣應用項目；
（四）節能表彰、獎勵；
（五）節能宣傳、培訓；
（六）支持電力需求側管理、開展合同能源管理和節能自愿協議；
（七）區政府確定的支持節能工作的其他用途。
第七條國家確定的節能其他專項資金、補貼資金依照其法定用途支出。
第八條申報條件
（一）項目申報單位應遵守國家節能法律法規、政府政策和節能管理要求，認真執行相關節能標準，有健全的節能管理體系；
（二）項目申報單位在生產經營中無違法記錄；
（三）項目申報單位在環境保護等方面均達到國家標準；
（四）申報項目必須符合國家有關產業政策，具有較好的經濟效益、社會效益和環境效益，有較強的節能示范帶動作用。
第九條申報材料
（一）節能專項資金申請表；
（二）企業基本情況表及說明；
（三）項目可行性報告；
（四）項目投資明細清單及相應憑證復印件；
（五）上一年度企業財務報表及項目投資情況專項審計報告；
（六）企業法人營業執照以及稅務登記證（復印件）；
（七）與項目相關的其它材料，如節能產品認證書、專利書、清潔生產單位證書、節能效果說明等；
（八）對申請報告內容和附屬文件真實性負責的聲明（須加蓋申請單位公章）。
第十條節能專項資金由區經濟信息化局和區財政局對項目申報的材料進行審核后，確定安排項目及資金支持額度并聯合下達資金計劃。
第十一條一個項目只能享受一次節能專項資金，不可多頭申報和重復申報。
第十二條節能項目實施單位收到節能專項資金后，須按國家相關財務規定專款專用。
第十三條區財政局、區經濟信息化局要按照職責，加強對節能專項資金使用情況的監督檢查。凡項目單位有下列行為之一的，須退回節能專項資金，區財政局、區經濟信息化局3年內不再為其安排節能專項資金；對情節嚴重、構成違法行為的，移送有關機關處理。
（一）利用虛假材料和憑證騙取節能專項資金的；
（二）截留、挪用、擠占專項資金等違反國家有關財務會計制度的。
20*年上半年，*工商局在市委、市政府和上級局的正確領導和關心指導下，緊緊圍繞“全面達小康，建設新*”總體目標，積極開展踐行科學發展觀主題活動，深入推進服務型、監管型、法治型工商建設，各項工作有序、有效開展，初步顯現了*工商局立足市情謀發展、立志創新促進位、立新圖治樹形象的工作特色。現將上半年工作情況匯報如下：
一、立足市情，以科學發展的先進理念把握服務經濟發展的大局。一是深入開展了“踐行科學發展觀，建設美好新*”主題教育活動，局黨組成員帶頭深入基層開展調研，局機關先后3次組織“走出里下河，融入長三角”解放思想大討論集中交流發言，在全系統形成了以科學發展觀引領服務地方經濟發展的大局意識。我局主題教育活動得到了掛鉤領導吉天鵬副市長的充分肯定和高度評價。二是進一步解放思想，充分發揮登記準入職能，積極促進*優勢產業、產業集群等具有地方特點的企業快生優生。在我局的多次努力下，*市政府專門行文，將民營經濟發展目標列入鄉鎮年終綜合考評，上半年新發展私營企業338戶、個體工商戶3049戶、新增注冊資本15.3億元。三是大力推進市場標準化建設，提升專業市場檔次和管理水平。為認真落實加快服務業發展的政策意見，*市政府每年拿出500萬元作為扶持發展第三產業發展基金，其中對集貿市場改造給予一定的獎勵。上半年，市場成交額達48億元，對城區和鄉鎮所在地市場開展了標準化管理推進活動，從市場主辦者準入、經營戶持照亮照、進貨登記索票索證制度等方面進行規范，在泰州工商局召開的市場標準化推進現場會上，我局和金三角市場作了交流發言。四是強化對重熱點行業的監管，加大化工企業、違法排污企業、廢舊橡塑企業、網吧游戲室等專項整治的工作力度。由*市政府牽頭組織開展了社會文化環境百日整治，對“黑網吧”和非法經營游戲室進行集中取締。在廢品市場環境整治工作中，我局投入了大量的精力和人力，取締違法經營戶近千家，拆除各類設備設施1393臺，徹底解決了廢品市場長期存在的環境污染和安全隱患等突出問題，在剛剛召開的廢品市場綜合整治總結表彰大會上，我局被市委、市政府表彰為先進部門。
二、立志創優，以主動進取的開拓精神推進市場執法監管職能。一是深入開展“百名工商干部掛鉤幫扶百家民營企業”活動中，共走訪聯系企業220家，梳理意見建議七大類270條，幫助企業組建集團4家，辦理各項變更登記91個；幫助7家企業辦理動產抵押貸款680萬元；幫助辦理注冊商標申請47個，指導幫助1家企業完善中國馳名商標申報材料，9家企業完善省著名商標申報材料，24家企業市知名商標申報材料；幫助22家企業開展打假維權活動，挽回企業經濟損失454.9萬元。二是使商標品牌創建成為企業創新管理的共識。我局注重通過多種途徑宣傳商標品牌創建工作，增強政府的行政推動力。上半年，在全市工業企業管理現場會和全市企業創新管理工作會議上，我局主管局長都做了加強商標品牌工作的專題發言，得到了市委、市政府主要領導的的贊許。市政府專題下發了《關于推進名牌戰略的實施意見》，首次設立了對新認定馳名、著名、知名商標以及地理標志各獎勵30萬、10萬、5000和20萬元的獎勵措施。在推進農產品地理標志注冊工作中，分管市長定期召開協調會議，市政府辦公室每月向分管市長、各職能單位印發《申報工作計劃表》，6件地理標志已進入實質審查階段。三是加大經紀人教育培訓和組織活動的頻次，增強組織的活力。注重依托鄉鎮政府、農業龍頭企業，加快經紀人培育進程。上半年，我局主動與沙溝鎮政府、江蘇紅膏大閘蟹有限公司、戴窯糧食市場聯系，對600多名水產、糧食經紀人進行集中培訓，把培育發展農村經紀人與合同管理、訂單農業等工作緊密結合起來，傳授《合同法》的相關知識，推廣使用農產品購銷合同示范文本。我局經紀人培育管理工作得到了省工商局領導的重視，省局市場處來我局進行了專題調研，泰州工商局在*召開了全市經紀人發展推進會。四是建立信用數據庫督查制度，保證數據錄入的準確性。注重從組織領導、技能培訓、建立制度入手，加強對信用數據庫的管理，采取了每周有提示、半月有督查、每月有通報，增加監督檢查的密度，不斷提高數據質量。重點做好營業執照換號、年檢驗照、重熱點行業標注數據的管理，企業換號率達76.17％，個體工商戶換號率93.2％；內資企業年檢率79.8%，私營企業年檢率61%,個體驗照率98.47%；確認重熱點行業企業1531戶。五是放大放心消費創建效應，顯現創建工作特色。在食品、食用農產品、糧油制品、豆制品、藥品、建材家具、農資、房地產、餐飲、建筑裝飾等與群眾消費密切相關的10個重點行業開展放心消費創建，積極推進和深化“百城萬店無假貨示范街（店）”、“星級流通企業”、“星級文明市場”等創建活動。10大行業創建工作得到了市政府主要領導的重視，各創建牽頭部門相繼成立了本行業創建領導小組和工作班子，市政府從財政預算中撥付專款10萬元。在食品安全監管工作中，我局先后兩次組織食品安全“兩個100%”集中檢查“回頭看”活動，檢查經營主體3256戶。針對豆制品行業存在的安全隱患，與相關部門開展了聯合調研和論證，建立了市百康豆制品生產基地，擬定了城區豆制品上市準入制度和措施，從源頭上保障豆制品消費安全。召開了電動車行業創建動員大會，建立了全市電動車行業基本臺帳、創建活動方案和行業創建標準，積極促成市工商聯籌建電動車行業商會，并已進入籌備實質性階段。我市農機行業自去年創建試點以來，取得了較為顯著的成效。創建經驗在全省農機經驗交流會和農業部、省農機局網站上作了交流，得到省農機局的充分肯定。市放心辦聯合市農機局、旅游局分別在農機經營單位和水上森林公園旅游風景區新設6家“12315”工作聯絡站。六是堅持依法行政，抓住執法重點、克服執法弱點、解決執法難點、捕捉執法亮點，取得了較好的工作成效，上半年全局共立案查處各類經濟違法案件642起，結案423起，罰沒款309.69萬元，其中萬元以上案件56起，其中適用《反法》的28起，適用《產法》的29起，適用《消法》的27起，適用《公司法》的23起，查處無照經營案件171件，查扣假冒侵權卷煙474條,假冒“五糧液”10箱、侵權包裝物200只。認真貫徹國務院《禁止傳銷條例》，采取扎實有效的措施，嚴厲打擊非法傳銷行為，共組織專項執法行動4次，出動執法人員130多人次，搗毀傳銷窩點3個，遣送來自湖南、江西等貧困地區受騙的傳銷人員190多人，有力地打擊了非法傳銷行為。加強案件錄入數據管理，通過定期檢查、及時通報、跟蹤督查等措施，網上案件流程得到了有效運行。建立了嚴格的案件審核把關制度，案件質量得到進一步提高，實現了復議無撤銷、訴訟無敗訴、復查無改處、無錯案“四無”目標。
三、立新圖治，以積極有為的工作態勢樹立工商部門的嶄新形象。上半年，*工商局取得了良好的工作局面，局機關順利遷至新區，辦公環境煥然一新。下半年，我局將緊扣年度工作目標，立新圖治，開拓進取，努力以積極有為的工作態勢，樹立工商部門的嶄新形象。一是加強機關管理，嚴格考勤考績制度，規范崗位職責和公務流程，提高機關科室業務指導、組織協調的工作水平。二是重視基層建設，局領導班子將深入基層一線開展調研，與分局干部面對面交流，一對一談心，了解基層干部的心理狀況，想方設法調動基層干部的積極性，提高分局班子組織和執行工作目標的落實能力。三是強化職能業務工作效能，按照“服務創新優化形象、監管創效優化環境、素質創升優化效能”的總體目標，進一步發揮工商監管職能，細化主攻項目、硬化實績考核，努力使條線工作上名次、特色工作上水平、全局工作上臺階。四是狠抓作風建設和黨風廉政建設，按照市局的部署要求，加大重點、熱點崗位的干部交流力度，進一步加強對干部職工八小時以外的管理，堅持以制度管事、管人，強化執行各項“禁令”、規定的教育和監督，堅決杜絕違規、違紀、違法行為的發生，努力以良好的工作成效，向市委、市政府交上一份滿意的答卷。
*年上半年，*工商局在市委、市政府和上級局的正確領導和關心指導下，緊緊圍繞“全面達小康，建設新*”總體目標，積極開展踐行科學發展觀主題活動，深入推進服務型、監管型、法治型工商建設，各項工作有序、有效開展，初步顯現了*工商局立足市情謀發展、立志創新促進位、立新圖治樹形象的工作特色。現將上半年工作情況匯報如下：
一、立足市情，以科學發展的先進理念把握服務經濟發展的大局。一是深入開展了“踐行科學發展觀，建設美好新*”主題教育活動，局黨組成員帶頭深入基層開展調研，局機關先后3次組織“走出里下河，融入長三角”解放思想大討論集中交流發言，在全系統形成了以科學發展觀引領服務地方經濟發展的大局意識。我局主題教育活動得到了掛鉤領導吉天鵬副市長的充分肯定和高度評價。二是進一步解放思想，充分發揮登記準入職能，積極促進*優勢產業、產業集群等具有地方特點的企業快生優生。在我局的多次努力下，*市政府專門行文，將民營經濟發展目標列入鄉鎮年終綜合考評，上半年新發展私營企業338戶、個體工商戶3049戶、新增注冊資本15.3億元。三是大力推進市場標準化建設，提升專業市場檔次和管理水平。為認真落實加快服務業發展的政策意見，*市政府每年拿出500萬元作為扶持發展第三產業發展基金，其中對集貿市場改造給予一定的獎勵。上半年，市場成交額達48億元，對城區和鄉鎮所在地市場開展了標準化管理推進活動，從市場主辦者準入、經營戶持照亮照、進貨登記索票索證制度等方面進行規范，在泰州工商局召開的市場標準化推進現場會上，我局和金三角市場作了交流發言。四是強化對重熱點行業的監管，加大化工企業、違法排污企業、廢舊橡塑企業、網吧游戲室等專項整治的工作力度。由*市政府牽頭組織開展了社會文化環境百日整治，對“黑網吧”和非法經營游戲室進行集中取締。在廢品市場環境整治工作中，我局投入了大量的精力和人力，取締違法經營戶近千家，拆除各類設備設施1393臺，徹底解決了廢品市場長期存在的環境污染和安全隱患等突出問題，在剛剛召開的廢品市場綜合整治總結表彰大會上，我局被市委、市政府表彰為先進部門。
二、立志創優，以主動進取的開拓精神推進市場執法監管職能。一是深入開展“百名工商干部掛鉤幫扶百家民營企業”活動中，共走訪聯系企業220家，梳理意見建議七大類270條，幫助企業組建集團4家，辦理各項變更登記91個；幫助7家企業辦理動產抵押貸款680萬元；幫助辦理注冊商標申請47個，指導幫助1家企業完善中國馳名商標申報材料，9家企業完善省著名商標申報材料，24家企業市知名商標申報材料；幫助22家企業開展打假維權活動，挽回企業經濟損失454.9萬元。二是使商標品牌創建成為企業創新管理的共識。我局注重通過多種途徑宣傳商標品牌創建工作，增強政府的行政推動力。上半年，在全市工業企業管理現場會和全市企業創新管理工作會議上，我局主管局長都做了加強商標品牌工作的專題發言，得到了市委、市政府主要領導的的贊許。市政府專題下發了《關于推進名牌戰略的實施意見》，首次設立了對新認定馳名、著名、知名商標以及地理標志各獎勵30萬、10萬、5000和20萬元的獎勵措施。在推進農產品地理標志注冊工作中，分管市長定期召開協調會議，市政府辦公室每月向分管市長、各職能單位印發《申報工作計劃表》，6件地理標志已進入實質審查階段。三是加大經紀人教育培訓和組織活動的頻次，增強組織的活力。注重依托鄉鎮政府、農業龍頭企業，加快經紀人培育進程。上半年，我局主動與沙溝鎮政府、江蘇紅膏大閘蟹有限公司、戴窯糧食市場聯系，對600多名水產、糧食經紀人進行集中培訓，把培育發展農村經紀人與合同管理、訂單農業等工作緊密結合起來，傳授《合同法》的相關知識，推廣使用農產品購銷合同示范文本。我局經紀人培育管理工作得到了省工商局領導的重視，省局市場處來我局進行了專題調研，泰州工商局在*召開了全市經紀人發展推進會。四是建立信用數據庫督查制度，保證數據錄入的準確性。注重從組織領導、技能培訓、建立制度入手，加強對信用數據庫的管理，采取了每周有提示、半月有督查、每月有通報，增加監督檢查的密度，不斷提高數據質量。重點做好營業執照換號、年檢驗照、重熱點行業標注數據的管理，企業換號率達76.17％，個體工商戶換號率93.2％；內資企業年檢率79.8%，私營企業年檢率61%,個體驗照率98.47%；確認重熱點行業企業1531戶。五是放大放心消費創建效應，顯現創建工作特色。在食品、食用農產品、糧油制品、豆制品、藥品、建材家具、農資、房地產、餐飲、建筑裝飾等與群眾消費密切相關的10個重點行業開展放心消費創建，積極推進和深化“百城萬店無假貨示范街（店）”、“星級流通企業”、“星級文明市場”等創建活動。10大行業創建工作得到了市政府主要領導的重視，各創建牽頭部門相繼成立了本行業創建領導小組和工作班子，市政府從財政預算中撥付專款10萬元。在食品安全監管工作中，我局先后兩次組織食品安全“兩個100%”集中檢查“回頭看”活動，檢查經營主體3256戶。針對豆制品行業存在的安全隱患，與相關部門開展了聯合調研和論證，建立了市百康豆制品生產基地，擬定了城區豆制品上市準入制度和措施，從源頭上保障豆制品消費安全。召開了電動車行業創建動員大會，建立了全市電動車行業基本臺帳、創建活動方案和行業創建標準，積極促成市工商聯籌建電動車行業商會，并已進入籌備實質性階段。我市農機行業自去年創建試點以來，取得了較為顯著的成效。創建經驗在全省農機經驗交流會和農業部、省農機局網站上作了交流，得到省農機局的充分肯定。市放心辦聯合市農機局、旅游局分別在農機經營單位和水上森林公園旅游風景區新設6家“12315”工作聯絡站。六是堅持依法行政，抓住執法重點、克服執法弱點、解決執法難點、捕捉執法亮點，取得了較好的工作成效，上半年全局共立案查處各類經濟違法案件642起，結案423起，罰沒款309.69萬元，其中萬元以上案件56起，其中適用《反法》的28起，適用《產法》的29起，適用《消法》的27起，適用《公司法》的23起，查處無照經營案件171件，查扣假冒侵權卷煙474條,假冒“五糧液”10箱、侵權包裝物200只。認真貫徹國務院《禁止傳銷條例》，采取扎實有效的措施，嚴厲打擊非法傳銷行為，共組織專項執法行動4次，出動執法人員130多人次，搗毀傳銷窩點3個，遣送來自湖南、江西等貧困地區受騙的傳銷人員190多人，有力地打擊了非法傳銷行為。加強案件錄入數據管理，通過定期檢查、及時通報、跟蹤督查等措施，網上案件流程得到了有效運行。建立了嚴格的案件審核把關制度，案件質量得到進一步提高，實現了復議無撤銷、訴訟無敗訴、復查無改處、無錯案“四無”目標。
三、立新圖治，以積極有為的工作態勢樹立工商部門的嶄新形象。上半年，*工商局取得了良好的工作局面，局機關順利遷至新區，辦公環境煥然一新。下半年，我局將緊扣年度工作目標，立新圖治，開拓進取，努力以積極有為的工作態勢，樹立工商部門的嶄新形象。一是加強機關管理，嚴格考勤考績制度，規范崗位職責和公務流程，提高機關科室業務指導、組織協調的工作水平。二是重視基層建設，局領導班子將深入基層一線開展調研，與分局干部面對面交流，一對一談心，了解基層干部的心理狀況，想方設法調動基層干部的積極性，提高分局班子組織和執行工作目標的落實能力。三是強化職能業務工作效能，按照“服務創新優化形象、監管創效優化環境、素質創升優化效能”的總體目標，進一步發揮工商監管職能，細化主攻項目、硬化實績考核，努力使條線工作上名次、特色工作上水平、全局工作上臺階。四是狠抓作風建設和黨風廉政建設，按照市局的部署要求，加大重點、熱點崗位的干部交流力度，進一步加強對干部職工八小時以外的管理，堅持以制度管事、管人，強化執行各項“禁令”、規定的教育和監督，堅決杜絕違規、違紀、違法行為的發生，努力以良好的工作成效，向市委、市政府交上一份滿意的答卷。
一、建立項目建設優質高效服務機制
1、建立協調即時響應制度。為進一步促進招商項目建設，行政服務中心在深入推進并聯審批、現場服務、項目預審等工作的基礎上，積極創新服務方式，對項目落地的前期、中期和后期工作進行跟蹤服務。各服務窗口、各科室，對招商項目建設服務中出現的問題，無論是責任單位還是配合單位，只要提出協調需求的，所有涉及各方都應第一時間響應，積極主動地研究解決問題，并嚴格實行缺席默認、超時默認制度。
2、提供全程服務。行政服務中心加強與鄉鎮、園區中心聯系，建立項目服務庫，對招商引資大項目提供快速辦理服務，并視項目單位實際需求提供個性化服務。
二、改革項目建設行政審批許可管理
3、全面推行“不能辦事項登記報告”制度。在行政審批許可中，因申請單位（個人）報件不齊不能辦理的，審批許可部門應向申請單位（個人）出具《不能辦事項一次性告知單》。因對法律法規、政策理解和界定等原因不能立即辦理的，還應填寫《不能辦事項簽辦單》，逐級研究處理意見，限期回復申請單位。
4、面實行審批許可“現場即辦”制度。對法律、法規沒有明確規定必須進行現場踏勘、核驗、專家論證，以及須報經上級機關審批的審批許可事項，一律現場即辦。對法律、法規和行政規章沒有明確規定的輔審批許可要件一律取消。
5、實行申報單位“書面承諾”辦理制度。全縣招商引資大項目實行申報單位“書面承諾”辦理制度。對國家規定的部分許可前置條件和部分非重要、審核量大的申報材料，申報單位書面承諾保證達到規定條件或在規定期限補齊相關材料的，在相關單位提供書面審批意見后，審批窗口可先行審批，并將審批結果與承諾書一并移交本單位有關執法責任部門。承諾書應包含承諾事由、承諾事項、兌現時限及承諾責任等內容。
該單位執法責任部門接到審批窗口移交的審批結果與承諾書后，要及時落實專人跟蹤監管服務。如發現申報單位未兌現承諾的，通知其限期整改。逾期未整改達標的，給予黃牌警告并責令改正。如仍不改正的，依法以“虛假申報”撤銷其許可決定，并作為不良信用記入其信用檔案。
6、實行企業年檢“一站式”受理服務。整合我縣現行的企業工商營業執照、廣告經營資格、稅務登記證、組織機構代碼證、房地產開發企業資質、工程監理企業資質、建筑業企業資質、市政建設施工企業資質、勘查設計單位資質、園林綠化企業資質、旅行社資格、醫療器械生產許可證、藥品生產許可證、自理報關企業資格等年檢事項，縣行政服務中心牽頭，組織實施“一站式”集中辦理。相關單位應積極配合。
政務服務管理處
一、上半年工作總結
2020年，政務服務管理處緊緊圍繞年初制定的工作計劃，以深化“放管服”改革、優化營商環境為工作主線，有序推進各項工作，主要有以下幾個方面：
著力打造一流營商環境。2019年，我區營商環境方面取得較好成績，省營商環境評價全省33個城區排名第10，營商環境指數綜合考核在全市排名第一。加強組織領導，強化責任協同。成立管委會主任、區長任第一組長的營商環境專班工作小組，各相關部門主要負責人為成員，加大對優化營商環境工作的組織領導和統籌協調。2月20日，召開專班工作專題推進會，確定了專班的5大方面15項年度目標，并按月明確了58項項目清單，建立專班月度報送工作機制。對標趕超標桿，推進工作落實。對標蘇高新總體要求，研究制訂了《發展環境專項行動計劃（2020-2022年）》，明確到2020年，我區營商環境評價指數排名與蘇高新持平，2021年實現全面趕超。認真研究學習上海、深圳、蘇州等先進地區營商環境方案，結合我區實際情況研究制訂《新北區打造一流營商環境行動方案》。深化宣傳推廣，推進品牌建設。深入思考營商環境工作簡報板塊設置，開辟對標蘇高新專欄，及時收集匯總各單位報送材料，配合綜合處印發營商環境工作簡報2期。以“四個一”（政策一口清、材料一標準、受理一平臺、辦事一次成）和微笑服務理念初步設計營商環境公共服務品牌方案，研究制訂《關于打造一流營商環境“高新事高興辦”政務綜合服務品牌的建設方案》。
著力落實“放管服”改革有關要求。2019年，我區“放管服”改革考核在全市排名第二。有序謀劃全年工作要點。根據《2020年常州市深化“放管服”改革工作要點》，研究制訂《新北區“放管服”工作要點》。認真梳理匯總疫情期間“放管服”改革的經驗做法，向市級報送案例7個。其中秒批、竣前聯合指導、推進審批“四化”工作獲市協調辦認可并推廣。有效推進基層賦權工作。根據《省委編辦、省司法廳、省政務辦關于賦予鄉鎮（街道）經濟社會管理權限指導目錄》（蘇編辦發〔2020〕12號）及2019年孟河鎮經濟管理體制改革和第一批賦權的經驗，開展了多輪梳理、調研、座談和征求意見工作，分三類對象推進賦權工作，梳理形成孟河鎮第二批賦權清單11項；第一類賦權鄉鎮（薛家、羅溪、西夏墅、奔牛）賦權清單137項；第二類賦權鄉鎮行政許可類權限42項，公共服務類95項；為街道賦權119項，政許可類24項，公共服務類95項。有力落實審批前置中介事項規范工作。按照省、市有關要求，認真開展前置中介事項清單規范工作，明確需保留的中介事項名稱、對應的審批部門、審批事項、設定依據、收費標準等，匯總前置中介服務事項44項，并及時向市級反饋落實過程中存在的問題和困難。建強鎮級為民服務中心。加強各鎮（街道）為民服務中心現場管理指導，擬訂服務大廳現場管理、物品擺放、工作考核等模板，供各鎮（街道）學習、參考。梳理完善各鎮（街道）為民服務中心面積、門頭設置、區域劃分、全科窗口建設、制度規范建設等情況，根據各鎮（街道）現狀列出表單明確下一步改善計劃，推出一批特色亮點。推進一體化在線平臺向基層延伸，以孟河、奔牛、薛家等5個鎮（街道）為試點開通賬號，定制個性化事項，并指導完成事項認領。研發企業法人自助申報一體機，已統一為孟河鎮、薛家鎮、羅溪鎮、奔牛鎮為民服務中心配發，實現戶外廣告設置審批、公共場所衛生許可證注銷等近30個事項的“區域通辦”。
著力優化12345熱線服務。今年1-5月，區平臺共受理訴求件10136件，按時辦結率99.94%，答復完整率100%，群眾滿意率97.93%。站好疫情防控、復工復產保衛戰第一班崗。第一時間與區疫情防控指揮部建立聯動處理機制，疫情期間咨詢類工單半小時內答復。建立12345疫情周報機制，每周報區主要領導參閱，對復工復產、返常出入人員、疑似疫情人員舉報等問題進行及時跟進，確保疫情相關問題第一時間得到解決。用好企業群眾辦事服務“一號答”。高度重視國家、省、市平臺交辦件，上半年處理國務院“互聯網+督查”平臺交辦件24件，國家政務服務網交辦件2件，處理省級工單177件，總體滿意率99%。 做優“12345”高新區企業服務專席，圍繞企業群眾所關心的證照辦理、稅收服務、優惠政策等相關內容，咨詢類3日答復、投訴類5日解決，實現全過程評價和滿意度回訪。建好溝通協調中轉站。以辦理類工單為重點，明確答復內容評定四項指標，即投訴內容是否屬實、處理依據是否充分、處理時限是否明確、處理結果是否滿意等，優化溝通聯絡機制，確保各類事項責任明確、處理有效。聯動政務服務“好差評”，群眾辦事不滿意立即反饋、立即整改。對政風熱線8件線下交辦件，辦理訴求的過程進行重點跟蹤，主動協調相關部門溝通處理，及時追蹤辦理結果。
此外，“三八節”婦聯活動、政協提案答復等相關工作也都圓滿完成，深入排查解決突出民生問題等工作也在有序推進。
二、下半年工作思路
2020年，政務服務管理處（行政審批制度改革處）將堅持問題導向，夯實工作基礎，著力建強政務服務體系、完善營商環境工作機制。
加快打造基層審批服務力量新范本。加快推進政務服務事項“應放盡放”，積極謀劃濱開區與區本級同權工作，高質量實現“園區事園區辦”工作。主動開展基層賦權事項培訓、指導和業務對接，確保各鎮（街道）接得住、用得好。積極配合區編辦推動各鎮（街道）行政審批局掛牌和實體化運作，實現鄉鎮行政許可權相對集中。加快打造“15分鐘便民利企服務圈”，以幫辦代辦體系、政務服務一體化平臺為兩翼，以區鎮村三級聯動為抓手，全面打通全區政務服務大通道、構建全區為民辦事大前臺，形成政務服務一體化服務新格局。積極探索“延時服務”“自助服務”向鎮村延伸，在春江鎮等鎮（街道）服務大廳探索建設“24小時”政務超市。
證券發行是證券市場極為重要的活動，具有基礎性作用。證券發行監管正是針對這項證券市場重要活動進行的監督和管理。首先，證券發行作為整個證券市場的入口，是證券市場的基礎。對證券發行進行監管意味著對證券市場的入口進行把關，是防范證券市場風險的重要措施。其次，證券發行上市是公眾公司與非公眾公司的分界線，一旦證券發行上市，其投資者就從可的發起人擴散到不特定的公眾。保護投資者利益是監管工作的重中之重，加強對證券上市的監管可以預防和懲治違法違規行為，更加有效地保護公眾投資者。
證券市場經歷了十多年的飛速發展，有效地發揮了資源優化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時，我國證券市場的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。從“紅光股份”、“東方鍋爐”到“銀廣夏”、 “藍田股份”、“通海高科”，證券市場違規案件頻頻爆出。這些案件的共同問題是，企業造假往往在發行上市之前就已經存在。因此，規范市場，尤其是發行市場，成為證券界最迫切需要解決的問題。
我國實行的是主承銷商推薦、證券監管機構核準的證券發行審核制度，目前正在積極探討推行證券發行保薦人制度。證券內核制度 是規范券商推薦企業的重要制度，是證券發行制度的重要組成部分，也是防范證券市場風險的第一道屏障。由于證券行業的復雜性，監管主體過于單一，容易造成監管成本高、效率低。事實上，證券市場確實存在政府監管所不能觸及的“死角”，政府監管不能解決所有的市場問題。在我國整個證券監管體系中，券商內核是中介機構自我規范的充分體現，符合我國關于在集中統一監管下加強自律的證券管理和政策的要求，不僅是主要的一環，而且其作用日益受到重視。
內核制度的背景與現狀
一、內核制度的產生
1999年12月2日，為進一步提高證券發行工作的質量，防范證券發行風險，促進證券公司更好地履行勤勉盡責的義務，根據《公司法》、《證券法》等有關法律、法規的精神，中國證監會《關于成立證券發行內核小組的通知》 .這是第一個關于證券發行內核的具體規定，同時也奠定了證券發行內核制度的法律基礎。該通知明確要求具有主承銷業務資格的證券公司內部成立證券發行內核小組，并且具體規定了內核小組的職責、組成及相關的要求。
2001年1月31日，為了促進證券公司的規范發展，有效防范和化解風險，維護證券市場的安全與穩定，依據《證券法》等法律法規，中國證監會《證券公司內部控制指引》，要求建立嚴密的內核工作規則和程序，不斷提高發行申報材料的編制質量，確保證券發行文件不存在嚴重誤導、重大遺漏、虛假和欺詐。2001年3月17日，為進一步規范證券公司從事股票發行主承銷業務活動，中國證監會《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》，將首次公開發行股票與上市公司再融資的規范監管結合起來，從而為證券公司統一首次發行和再融資業務提供了基本指引。這些都是證券發行內核的重要依據。嚴格地說，證券發行內核制度的產生是在我國實施核準制之前，而強化于核準制之后。證券發行內核制度的建立，有利于提高發行審核的質量和效率，強化中介機構的責任和作用，防范和化解證券發行風險，為建立股票發行核準制打好基礎。正是證券發行內核、證券上市輔導制度和信息披露制度的相繼建立，構建了我國實行核準制的法律體系和制度平臺，為營造良好的市場環境奠定了堅實基礎。
二、內核制度的性質
內核制度是中介機構的自我規范，是自律的充分體現。20世紀90年代以來，各國在繼續加強政府監管的同時，越來越重視自律監管。美國在堅持以政府監管為主導的同時，致力于建設“金字塔式”的證券監管體制，“監管金字塔的基礎是政府監督之下的自律” .因為政府監管機構由于管理行為性質所限制，其監管難以涉及證券市場方方面面；而且單憑監管機構的力量無法應對復雜常變的證券市場。我國推行核準制正是適應了證券發行市場化和國際證券市場重視自律監管的發展趨勢。
值得特別一提的是，這次變革使得責任和風險向市場分散，而不是沿襲過去的行政權力在政府機構之間的轉移，整個發行機制完全由過去的“行政本位”轉向“市場本位”，讓市場發揮資本資源配置的基礎性作用。監管部門的目標將實現由過去的多目標向集中的監管目標轉移。監管部門不應該也沒有必要介入應該由發行人及主承銷商、律師、師等市場中介機構承擔的事務中，也沒有必要代替投資者進行實質性判斷。監管者的角色主要是關注市場主體的行為是否合規，關注投資者、籌資者及其中介機構之間的市場運行鏈條是否健康。內核制度的相關法律規定正是在這樣的指導思想下相繼出臺。
在這個意義上說，監管部門將在更高層次上來監管這個市場，市場效率得以提高，市場創新得以保持，市場得以積極地促進增長和企業家精神的培育。在實現發行制度的改革后，證券發行審核徹底改變了由政府部門或監管部門做實質性判斷的一元化審批機制，體現出多元化、流程化的特點，核心就是要加強中介自律的作用。因此這場變革必然對中介機構的執業素質提出更高要求，這個要求就是要實現執業的集約型、職業化轉變，從業人員做到敬業、專業和職業化。可以講，實現集約型、職業化的轉變，既是核準制對投行業務的內在要求，也是證券市場業務的應有之義。因此，內核制度是在法律的要求和規范下，券商為保護自身利益和減少市場風險而建立的證券發行項目審查制度，也是內控制度的重要組成部分。
內核制度的組織保障
多層次的監管與風險防范體系逐步形成，內核制度作為監管體系的一部分，被賦予發行風險防范“第一道防線”的稱謂。隨著政府部門從股票發行推薦人的角色中退出，以及股票發行上市保薦人制度的逐步推行，監管部門利用制度安排，把發行的選擇權和推薦權交給券商，還券商在證券發行過程中的本來面目，將券商推到發行風險防范的最前沿。各券商在獲得前所未有的發行主動權的同時，也必須建立嚴格的內核制度以控制發行風險。制度的有效執行總是有賴于組織機構的保障。因此，內核小組的成立和專業審查部門的設置成為內核制度建設的重點。
一、內核小組的組成和職責
在《關于成立證券發行內核小組的通知》之后，具有主承銷商資格的券商相繼成立了“內核小組”，一些正在申請主承銷資格的券商也根據業務需要，提前成立內核小組。按照中國證監會的要求，公司內核小組主要由證券業專業人士組成，并保持成員的相對穩定。內核小組一般有8～15名成員。公司從實際出發，主要參照下列要求確定具體人選：（1）公司主管投資銀行業務的負責人及投資銀行部門的負責人是內核小組的當然成員；（2）公司內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業人員；（3）公司內核小組中應有至少2名從事過3家以上公司發行上市工作的人員；（4）當然，公司內核小組可聘請本單位之外的專業人士，如律師、會計師、評估師等專業人士輔助其審核工作。
南方證券在《關于成立證券發行內核小組的通知》頒布之后，嚴格按照中國證監會的要求籌建內核小組，并制定相關的公司規定，如《南方證券有限公司證券發行內核工作規則》和《南方證券有限公司內核工作規程》。南方證券內核小組于1999年12月成立，主要包括公司領導、內核部負責人、投資銀行業務總部負責人、國際業務總部負責人、債券業務總部負責人、具有相關資格和從業經驗的專業人士及外聘的律師、會計師等。內核制度建設和內核小組的成立受到公司領導的高度重視。總裁親任內核小組組長，副組長由主管一級市場業務的副總裁擔任。
《關于成立證券發行內核小組的通知》對內核小組的性質和職責做出規定。內核小組是公司參與證券發行市場的內控機構，也是公司與中國證監會發行監管部的直接聯系機構，其職責是：負責對擬向中國證監會報送的發行申請材料的核查，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙；負責填制證券發行申請材料的核對表，確保發行申請材料具有較高的質量；負責代表發行人和公司與中國證監會發行監管部進行工作聯系，組織對有關反饋意見的處理；公司內核小組應定期對內核小組成員、公司其他參與證券發行的人員以及發行人的有關人員進行風險，并開展法律、法規以及專業知識的培訓，不斷提高公司執業水平。
南方證券對內核小組的性質和職責進行了細化。內核小組是公司參與證券發行市場的內控機構，在公司經營班子的領導下開展工作，主要負責對發行申請材料的核查。其具體職責是：（1）負責對擬向中國證監會等主管部門報送的發行申請材料進行審核，確保證券發行不存在重大法律和政策障礙，并做出是否推薦的決議；（2）對發行申請材料進行嚴格的質量控制，確保發行申請材料具有較高的質量；（3）負責對所推薦的發行人回訪情況作總體評價，對其回訪報告進行確認；（4）結合實際制定并修訂公司內核小組工作規則，報公司批準實施，并報中國證監會職能部門備案；（5）負責定期對公司證券發行人員進行風險教育，開展國家有關法律法規以及專業知識的培訓，不斷提高執業水平；（6）公司授權的其他事項。
二、內核專業審核部門及職責
就內核小組而言，存在一些不足。首先，內核小組成員并非專職，多為公司各業務部門的負責人，在時間上并不能完全保障對項目的審查。其次，內核工作是以會議討論的形式來完成對項目的審查，作為項目審查的最后一道工序，內核會議行之有效，但是，對于內核會議前期的工作指導和監督以及在非會議期間的相關工作多少有些乏力。鑒于證券發行內核的重要性和審慎性，以及基于工作效率和規范運作的考慮，各大券商在成立內核小組的同時或隨后，為了工作的需要，成立了專業審核部門，作為內核小組的常設機構。
專業審核部門的設置，是公司內部控制機制的重要組成部分，形成有效的內部運行制約關系，符合證券《公司內部控制指引》關于完善內部控制機制必須遵循健全性原則、獨立性原則和相互制約性原則的規定。專業審核部門在不同的券商名稱并不相同：光大證券設立內核小組辦公室；廣發證券設立質量控制部；華泰證券設立投資銀行管理總部；天同證券成立質量監控室；平安證券成立項目管理中心。名稱雖然不同，但我們可以看出，這些部門是對項目的質量進行審查、評價、監督和管理的，實際上都是內核專業審核部門。南方證券2001年8月成立內核小組辦公室，作為內核專業審核部門由公司負責一級市場的副總裁直接領導。2002年6月，為便于內核專業審核部門的對外聯絡和工作開展，內核小組辦公室更名為內核部，作為獨立部門由公司總裁直接領導。
南方證券內核部是負責公司內核小組日常工作的常設機構，其主要職責包括：（1）項目申報材料的初審，并出具書面初審意見；（2）回訪報告及相關材料的預審；（3）就審核中的問題與項目人員溝通；（4）為確保發行申請材料的質量，內核小組及內核部應當加強對發行申請材料制作的日常指導和全過程的質量監控。內核部可隨時對審核的企業進行實地考察；（5）必要時，代表公司與中國證監會進行工作聯系，組織對反饋意見的處理；（6）起草、修訂和完善一級市場業務的內控制度；（7）內核小組的日常事務等等。
內核專業審核部門對項目進行初審，是內核小組判斷的主要依據之一。因此，內核專業審核部門對人員的要求也很高。首先，專業審核人員必須具有豐富的投資銀行經驗。證券發行上市是一項系統工程，往往需要經過較長的時間，并且有紛繁復雜的各項工作。項目內核一般都是在準備上報中國證監會之前由項目人員按照程序提出內核申請，往往必須在很短的時間內完成。如果不熟悉投行業務，很難在很短的時間了解整個項目并做出相對客觀的判斷。南方證券內核部的人員都是來自于投資銀行部，一般至少從業五、六年，具有豐富的業務經驗。其次，專業審核人員必須有扎實的專業知識。實行核準制之后，企業選擇和推薦的責任從政府轉移到券商，券商的責任十分重大，內核受到高度的重視。券商要求在會計師和律師等中介機構的基礎之上做出專業判斷，因此，內核被稱為“專家”審核。
內核制度的程序要求
內核小組對項目的內核是通過召開內核會議的形式完成的。當然，內核會議的前期和后期都有相應的工作。任何工作都必須有程序加以保障，這也正是內核制度的核心所在。中國證監會對內核程序有一定的要求：（1）證券公司須結合實際制定內核小組工作規則，工作規則應載明內核小組的宗旨、職責、人員分工和自律要求，以及內核小組的決策程序及工作流程。（2）公司內核小組要同參與證券發行的其他有關中介機構及發行人保持業務溝通，做好協調工作。（3）凡報送中國證監會發行監管部的發行人申請材料及有關書面意見，須經內核小組三分之二以上成員集體討論，并經參加討論的三分之二以上成員同意。
一、內核前期準備工作
公司投資銀行業務總部、國際業務總部、債券業務總部應于每年6月30日和12月30日前，將下半年或次年上半年計劃內核的儲備項目及回訪項目的名單按預計完成順序在內核部備案，并根據項目變動情況及時更新。對于各個需要內核的項目，提交項目內核申請30日前，投資銀行業務總部、國際業務總部、債券業務總部先將發行人基本情況報內核部，以便有充足時間深入考察和了解發行人情況。
二、內核申請的提出
內核申請由相關業務總部的項目組提出，經部門領導審批同意后，申請內核的項目人員須將按標準目錄備齊的擬申報材料、項目問題清單、部門負責人的審批意見及項目人員承諾函，由所在部門總部綜合人員一并報內核部。經審核，所有需要審查的材料齊備后，內核部向項目所在部門出具《內核材料簽收單》。
三、內核材料的初審
內核部及外聘專家須在收到材料7個工作日內向項目人員提供初審意見，項目人員須按照《內核初審意見答復》的格式，對初審意見做出書面答復，并將版發至內核部信箱。內核部根據項目組書面答復的情況確定是否安排該項目上會。如果不安排上會，內核部以書面或電子郵件的形式告知項目組及所在業務總部。安排上會的，內核部在內核會議5個工作日前將申報材料以書面或電子郵件的形式報送內核小組成員審核，以保證充裕的時間審核材料。
四、內核會議的召開
內核小組審核方式以召開內核小組會議集體討論為主。每次會議最多可審核三個項目，以保證內核質量。內核會議安排由內核部請示內核小組正、副組長確定。會議日程確定后，由內核秘書向內核小組各成員、申報內核的部門發送《內核會議通知》。參加內核會議的人員包括：內核小組成員、內核部有關人員、項目組成員。非經內核小組同意，其他人員不得列席會議。內核會議對公司發行項目進行審核，是內核工作的核心。為保障內核的有效性和公正性，內核會議應同時具備以下三個條件方可召開：一是有三分之二（含三分之二）以上成員參會；二是組長、副組長中至少一人參加；三是內核部總經理、外聘專家參加。
內核會議包括但不限于以下議程：（1）內核小組組長或副組長主持會議；（2）項目人員介紹審核材料的概要、及整改情況；（3）內核部發表初審意見；（4）各內核成員分別發表意見并進行充分審議；（5）項目人員應逐一聽取并回答內核小組成員提出的問題，接受必要的詢問，并做出相應解釋，同時進行詳細記錄，以便會后據此進行書面答復。（6）項目人員退場后，內核小組成員對項目進行表決。（7）公布表決結果。
內核會議表決以投票方式做出，投票采用記名方式，每一成員享有一票表決權，以體現公平；同時，為控制風險，內核規章規定，內核小組組長享有一票否決權，如果內核小組組長認為項目的推薦可能對公司構成較大風險，可以行使否決權。表決結果分為：通過、暫緩表決、不通過三種。表決不通過的，可申請復議，但若復議未通過，半年內該項目不得申報內核。內核會議可做出決議，函告擬發行人，本公司將不再承擔推薦責任。
內核會議作為內核小組的主要工作應當進行記錄，以備證監會和證券交易所的審查和調閱。
五、內核會議后期工作
內核會議之后，項目人員將內核會議上所提問題參照《內核初審意見答復》的格式進行書面答復，在兩日內發至內核部電子信箱。項目經內核小組審核通過后，由內核部負責填寫《核準項目簡表》報董事長簽署意見。經董事長同意后，內核部向項目所在部門出具《內核審議結果通知單》，項目人員憑此辦理申報材料的簽章、發文事宜。材料上報證監會后，項目組應派專人及時跟蹤和匯報進展情況，并將證監會的審核意見及相關答復報內核部備案。
內核的與標準
一、內核材料的內容
從項目分類上看，內核證券發行項目包括首次發行（IPO）、上市公司新股發行（增發和配股）、可轉換債券的發行，以及中國證監會規定的項目和證券公司經營范圍內的各類項目。當然，回訪報告也是內核小組審查的主要內容之一。
發行項目內核材料應包括但不限于：（1）《部門審批意見書》；（2）《項目人員承諾書》；（3）項目申報材料。按照《項目申報材料目錄》的要求將申報材料電子版發送至內核部電子信箱，同時報送書面材料兩份。沒有電子版的文件須在目錄中注明，并按順序報復印件。（4）項目問題清單。項目人員應將該項目存在的問題按重要性順序列成清單，如實報告公司內核小組。回訪報告內核材料包括但不限于：（1）《部門領導審批意見》；（2）《項目人員承諾書》；（3）《關于××××股份有限公司的回訪報告》；（4）回訪工作底稿。
二、內核的標準
關于內核的具體判斷標準，內核小組主要是依據《公司法》、《證券法》中關于發行的規定，《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》附件一《首次公開發行股票申請文件主承銷商核對要點》、附件三《主承銷商關于上市公司新股發行申請文件核對表》和附件四《主承銷商關于股票發行回訪報告必備內容》的具體要求以及中國證監會的其他相關規定。但是，由于《公司法》、《證券法》的規定較為原則，而《證券公司從事股票發行主承銷業務有關問題的指導意見》附件中的內容又十分繁多，單《首次公開發行股票申請文件主承銷商核對要點》而言，就有400多個核對內容。因此，在、法規和中國證監會要求的指引下，證券公司制定一套適合的標準不僅可能而且必須。審核標準既要能提高工作效率，又能對項目做出客觀的判斷。
三、內核重點關注的問題
南方證券在實踐的基礎之上，了內核項目存在的問題，經過和綜合，歸納出內核時需要重點關注的問題，主要包括但不限于以下五個方面：
1.重組改制。包括：（1）改制設計時沒有把主體資產放進股份公司；（2）重組時資產與收入分割不配比；（3）重組后集團公司的無收益資產過于集中，其持續經營的能力較弱；（4）進入股份公司的資產評估增值過大，與其盈利不配比；（5）股份公司成立時現金折股過多；（6）在重組設計中有增加關聯交易的傾向。
2.關聯交易。包括：（1）關聯交易占收入和利潤比重過大，超過50%；（2）關聯交易的價格缺乏合理性，關聯交易的協議價格應有同行比較及合理、可信的說明；（3）缺乏減少和消除關聯交易的具體、目標、時間和措施；（4）股份公司產品銷售的主要對象是集團下屬各個銷售分公司，且多為應收款；（5）關聯協議過于簡單，協議中沒有關注折舊的方式、貨幣的時間價值、加入WTO后的不確定因素，無形資產及對未來客貨流量的測定；（6）關聯的協議利潤與返還利潤，應有明確的時間期限和現金收入。
3.財務問題。包括：（1）應收賬款大幅增長，超過了銷售額增長的比率，每股現金流過低；（2）應收賬款中應收關聯公司的較多（包括應收大股東的）；（3）應收款占股份公司資產的比重過大；（4）八項計提中，部分沒有執行計提的理由不充分，政策不穩健；（5）對未來利潤預測過高，依據不足，缺少同行業的比較分析及供銷協議；（6）每股收益過低；（7）負債率偏低，沒有充分利用財務杠桿效應。
4.募集資金。包括：（1）缺乏依據說明股份公司對資金的需求；（2）前次募資尚未投完或尚未產生效益；（3）募資準備跨行業投資，轉型風險披露不足；（4）對項目可行性的闡述，缺乏對產品技術的成熟度、市場的潛力、競爭對手，現有的人力資源、異地管理的能力、國內外同類產品比較等的闡述；（5）募集資金投向與產業特征不符，如軟件所募資金過多投入固定資產。
5.其他方面。包括：（1）股份公司產品單一，市場狹窄，過度依賴大股東，以關聯交易為生存基礎；（2）發行風險。發行定價過高或上下限定價過寬，發行；（3）進入股份公司的土地遠大于實際使用的土地；（4）土地租賃協議設立時沒簽，在申報材料前才簽；（5）股份公司成立后，原企業沒有注銷，還繼續對外簽協議；（6）董事會權限內所決定的對外投資數額較大；（7）“三分開”問題沒解決；（8）有職工持股的問題。
四、量化標準——項目內核質量評價
一般證券公司在內核部和內核小組中會制定具體的項目質量標準，規范一點的，會制定項目評級辦法。南方證券為加強公司項目管理，提高公司上報證監會承銷項目的質量，提高對證監會規定的發行通道的使用效率，保證公司利益最大化，正在制定《項目內核質量評價辦法》對申報內核逐一評級，并將項目評級結果作為公司確定向證監會推薦承銷項目順序的依據。
存在的問題及改進措施
中國證券業協會對券商的檢查表明，自核準制實施以來，券商在轉變承銷業務觀念和完善內核制度等方面已取得了實質性的進展，但同時仍存在著一些亟待解決的問題。如內核工作流于形式，申報材料不能如實反映所推薦企業的情況，推薦企業的經營不穩定，上市后即出現虧損或業績滑坡等。因此，內核工作需進一步加強，必須將風險控制意識切實落實到基層，加強風險控制部門的組織保障。
一、忽視項目質量的觀念依然存在
在額度制下券商已經形成了比較穩定的業務模式，舊體制的漏洞使得項目的自身質量受到忽視并且形成具有惰性的制度，更新觀念需要一定的時間。當然，中國證監會認識到僅有“事前監管”是不夠的，沒有足夠的“事后處罰”無以推動投資銀行業務水平和風險控制能力的整體進步。在管理層和市場的雙重壓力下，如果忽視內核，很可能遭遇嚴厲處罰和被市場淘汰的命運。因此，券商必須盡快轉變觀念，適應核準制的要求，真正重視內核，在制度建設、組織框架、人才結構等方面進行變革，以提高項目質量，維護公司利益，化解市場風險。
二、服務與監管的沖突問題
從監管體系上來看，內核是自律監管的重要體現，內核制度是對整個證券發行業務的監管。而就產品的生產程序而言，內核作為質量控制，是一般商品采購、生產、質檢、銷售中的一個環節。內核制度是為證券發行業務服務的。如果單是強調其監管功能，可能使公司項目不能上報，失去盈利機會；如果過于強調服務功能，則可能放松對公司承銷風險的控制。兩者在形式上存在一定的沖突，但是，實際上兩者的出發點和目標都是一致的，服務是為了公司能增強盈利能力，監管是為了公司的聲譽和責任，是以公司的長遠利益為重，都是為了公司的利益著想。關鍵的問題是內核小組和內核專業審核部門應該保持獨立性和公正性，嚴格對項目的質量把關，同時樹立服務意識，更多地深入業務現場，及時對項目人員進行指導和糾偏。南方證券在強化監管的同時，也建立了現場服務制度，如專業審核人員現場考察指導，在項目所在區域召開內核會議等，將監管與服務有機地結合起來。
三、內核的形式問題
根據上文分析，內核普遍是在證券發行項目上報中國證監會之前的一段時間進行，主要是進行材料審查和后端控制。首先，我們知道，材料審查對于項目的了解是較為抽象的，許多問題在書面材料中不能體現，因此，僅僅采用材料審查不夠全面。其次，對于項目的后端控制也存在一定的弊病，往往無法對項目進行一定的篩選導致項目的泛濫。有些項目經過項目人員的自身判斷后就進場工作，經過長期的人力、物力的大量投入終于準備申請發行，但卻因項目存在的缺陷在內核時就被否決。顯然，風險是得到排解了，但是如果因為沒有嚴格的立項制度而造成項目失敗，則是對公司資源的極大浪費。
因此，對于上述兩個方面的弊端，我們提出：（1）內核工作應注重材料審查與現場考察相結合。南方證券專業審核部門根據發行業務部門報備的計劃內核的儲備項目情況，結合發行市場的實際狀況，在發行淡季或公司通道占滿的時候對尚未內核或已經內核的項目進行實地考察。一方面深入了解企業情況，與項目人員交流溝通，另一方面總結經驗，提高自身素質。（2）內核工作應當從控制后端擴大到全程監督。當然，全程監督需要投入大量的人力、無力，成本很高，但是，一般認為應當將立項納入專業審核部門的業務范圍。平安證券的項目管理中心就是這樣運作的。項目管理中心直接參與項目的立項、評估以及策劃上市等一系列工作。項目管理中心超越了程序式的、被動式的綜合管理，積極主動地審核管理項目。
四、內核專業審核人員素質的提高問題
