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第1篇

中圖分類號(hào)：D80 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2016）05-137-02

一、普京外交政策的背景

俄羅斯政權(quán)的更迭是在基本平穩(wěn)的過(guò)程中完成的，雖然沒(méi)有大的沖突，但是社會(huì)存在的問(wèn)題和矛盾是依然存在的，普京在任期間，俄羅斯面臨的首要任務(wù)就是擺脫貧困危機(jī)，整合已經(jīng)瀕臨破裂的社會(huì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。在這樣的社會(huì)條件下，普京確立了外文政策的主旨，即恢復(fù)大國(guó)地位、為國(guó)內(nèi)建設(shè)創(chuàng)造有利環(huán)境等原則。制定這樣的原則，是出于以下幾方面的考量：

第一，普京個(gè)人的經(jīng)歷影響了其思想體系。普京長(zhǎng)期從事情報(bào)安全工作，受“民族愛(ài)國(guó)主義”思想的教育，推崇鐵腕政治。同時(shí)，普京受當(dāng)時(shí)改革激進(jìn)派人物的思想影響，對(duì)西方社會(huì)的運(yùn)行機(jī)制具有一定的了解，并表現(xiàn)出了認(rèn)同，因此，普京在其任職期間，既保留了俄羅斯的有關(guān)政策，同時(shí)，在政治經(jīng)濟(jì)方面推行了一系列改革，力求盡快趕上西方社會(huì)的發(fā)展步伐。

第二，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)處于貧困危機(jī)時(shí)期，普京上臺(tái)后，必然將俄國(guó)的主要精力放在解決國(guó)內(nèi)問(wèn)題上。對(duì)于俄國(guó)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會(huì)地位，普京毫不避諱，他承認(rèn)自己的地位下降，并力圖在這樣的社會(huì)條件下，實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展，用現(xiàn)實(shí)的眼光，看待國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展問(wèn)題。

第三，在歷史上，俄羅斯與西方的矛盾一直存在，現(xiàn)在依然不例外，雖然美國(guó)各界，已經(jīng)不再把俄國(guó)視為頭號(hào)敵人，但是，美國(guó)依然貫徹對(duì)俄羅斯的防范性政策，雙方的摩擦并沒(méi)有隨著俄羅斯經(jīng)濟(jì)的衰退而有所減少，面對(duì)內(nèi)憂外患的國(guó)際環(huán)境，俄羅斯保持了低調(diào)的姿態(tài)，力圖緩和與西方的關(guān)系，并盡可能為了自身的發(fā)展，而在一些問(wèn)題上和西方作出必要的妥協(xié)。

二、普京外交政策的內(nèi)容

普京在位期間，其外交政策的成就引起國(guó)外學(xué)者的關(guān)注，普京在外交的理念、政策、風(fēng)格等方面，形成了自己的特征。下面對(duì)其外交政策進(jìn)行總結(jié)和概括。

（一）俄羅斯的世界大國(guó)定位

在蘇聯(lián)解體后的相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，俄羅斯對(duì)于自己冷戰(zhàn)后的國(guó)際身份和位置一直處于迷茫和徘徊的境地，普京這一大國(guó)角色的定位，結(jié)束了俄羅斯關(guān)于自身身份的猶豫，也成為了俄羅斯在外交政策中的靈魂所在，表明普京堅(jiān)持在國(guó)際社會(huì)交往中，堅(jiān)持自己的游戲規(guī)則，根據(jù)本國(guó)的利益和本國(guó)的邏輯，決定本國(guó)的事務(wù)，表明自己在國(guó)際事務(wù)的處理中，與其他大國(guó)有平等的話語(yǔ)權(quán)，而不需要遵循他國(guó)所提出的利益規(guī)則。

普京在執(zhí)政期間的核心理念，就是堅(jiān)持俄羅斯的大國(guó)定位，其他的理念，都是服從于這一外交理念。在俄羅斯的外交過(guò)程中，這一理念的核心地位，體現(xiàn)在其堅(jiān)持走怎樣的國(guó)際道路，承擔(dān)怎樣的國(guó)際責(zé)任，選擇怎樣的國(guó)際發(fā)展目標(biāo)。普京在當(dāng)政期間，選擇這樣的外交政策，意味著其不會(huì)選擇在經(jīng)濟(jì)放緩時(shí)期，去依附于西方某些大國(guó)，其大國(guó)定位，意味著其堅(jiān)持獨(dú)立的國(guó)際角色，獨(dú)立的處理俄羅斯在國(guó)際社會(huì)中面臨的各種問(wèn)題。

但是，需要注意的是，大國(guó)地位的定位，既可以指在普京當(dāng)政的時(shí)代，俄羅斯的國(guó)際事務(wù)的處理，要堅(jiān)持俄羅斯的大國(guó)身份來(lái)處理，也指的是俄羅斯要恢復(fù)自身以往在國(guó)際社會(huì)中所擁有的大國(guó)地位。但是，這兩種理解并不是割裂開(kāi)來(lái)的，而是在精神上相互統(tǒng)一的。

不可避免的是，大國(guó)外交實(shí)質(zhì)上也就意味著，在國(guó)際社會(huì)的利益界定中，俄羅斯堅(jiān)持的是戰(zhàn)略進(jìn)攻性外交，是以一種高姿態(tài)，應(yīng)對(duì)來(lái)自國(guó)際社會(huì)的挑戰(zhàn)，在當(dāng)時(shí)俄羅斯國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)亟待恢復(fù)的社會(huì)狀況下，這樣的高姿態(tài)必然對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生一定的影響，可以說(shuō)，積貧積弱的俄羅斯，在國(guó)際事務(wù)的處理中，更多的執(zhí)行的是精神上的大國(guó)外交，而實(shí)質(zhì)上卻沒(méi)有能力和資源支持這樣的大國(guó)外交。

（二）多極化的世界結(jié)構(gòu)

實(shí)際上，俄國(guó)理論界，一直反對(duì)多極化，其理論學(xué)者一直認(rèn)為，中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，才會(huì)鼓吹所謂的多極化，因此，多極化理論應(yīng)該是中國(guó)的聲音，是中國(guó)為了對(duì)抗美國(guó)而產(chǎn)生的理論。俄國(guó)積貧積弱的現(xiàn)狀，也不可能成為多極化中的有力的一極，最終受益者并不是俄羅斯，而是中國(guó)。這也就導(dǎo)致，雖然普京倡導(dǎo)多極化，但實(shí)質(zhì)上，其在真正的外交過(guò)程中，一直是小心翼翼，也很少采用多極化這樣的字眼，當(dāng)俄國(guó)的經(jīng)濟(jì)條件出現(xiàn)一定的增長(zhǎng)后，俄國(guó)斯才明確的表示，自己奉行多極化，并在多個(gè)公共場(chǎng)合，奉行多極化并積極推動(dòng)多極化的發(fā)展。

2007年3月，俄羅斯正式發(fā)表了外交文獻(xiàn)《俄羅斯外交概述》，指出“單極世界的神話已經(jīng)破產(chǎn)，世界是多極化的世界”。

奉行世界多極化，是俄羅斯外交政策的一貫主張，這與其大國(guó)地位的降落不無(wú)關(guān)系，可以說(shuō)，冷戰(zhàn)后，兩分世界的格局已經(jīng)改變，與其讓美國(guó)一支獨(dú)大，不如堅(jiān)持多極化。普京所奉行的外交政策，讓俄羅斯從多極化的反對(duì)者，轉(zhuǎn)變?yōu)槎鄻O化的附和者，最終成為多極化的積極倡導(dǎo)者和擁護(hù)者，某種意義上，甚至成為多極化的積極的開(kāi)拓者和先鋒者。

值得注意的是，普京外交并不是在骨子里承認(rèn)多極化的，奉行多極化，也是為了自身經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，俄羅斯是有能力在短期內(nèi)，迅速實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的，單從俄羅斯能源，尤其是石油能源所帶來(lái)的美元收益方面來(lái)看，俄羅斯是能夠在世界經(jīng)濟(jì)中占有重要的一席之地的，恢復(fù)其世界大國(guó)地位也是指日可待的。但是，這樣的恢復(fù)，是需要時(shí)間的。普京外交反對(duì)單極化，同樣，普京也反對(duì)兩極化，在其外交資料中明確指出，“在多極化正在形成的過(guò)程中，也要注意，不能滑向任何形式的兩極，歷史已經(jīng)向我們證明，兩極分化，是一定會(huì)導(dǎo)致沖突和摩擦的，最終必然引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)。”當(dāng)然，我們不難猜測(cè)出，俄羅斯反對(duì)兩極世界，是因?yàn)椋砹_斯已經(jīng)不可能成為除美國(guó)之后的另一極。

（三）依托歐亞、面向歐美的外交戰(zhàn)略布局

普京外交被理論界成為歐亞外交，也就是說(shuō)，普京外交既以歐美外交為重點(diǎn)，同時(shí)又兼顧亞洲。歐美國(guó)家是俄羅斯的重要戰(zhàn)略安全利益伙伴，也是俄羅斯外交戰(zhàn)略中的重要的挑戰(zhàn)者和戰(zhàn)略壓力者，俄羅斯的外交也就是以歐美為參照對(duì)象的。同時(shí)，俄羅斯在外交過(guò)程中，也把歐亞力量作為其戰(zhàn)略依托，集體安全條約組織和歐亞經(jīng)濟(jì)共同體可說(shuō)是第一層次，中俄戰(zhàn)略伙伴關(guān)系和上海合作組織是第二層次。

近年來(lái)，俄羅斯更加重視和亞洲地區(qū)的合作，越來(lái)越重視中俄關(guān)系和上海合作組織，其在外交報(bào)告中指出，“上海合作組織已經(jīng)成為地區(qū)合作獨(dú)一無(wú)二的形式，它經(jīng)受住了時(shí)間的考驗(yàn)，證明了自己在維持大歐亞地區(qū)穩(wěn)定中的作用”。

由此可見(jiàn)，歐亞地區(qū)，都是俄羅斯在外交過(guò)程中的具有重要戰(zhàn)略位置的地區(qū)，但是，其對(duì)俄羅斯的作用是不同的，歐美地區(qū)給予俄羅斯的更多是戰(zhàn)略壓力，亞洲地區(qū)給予俄羅斯的，更多是戰(zhàn)略支持。

（四）獨(dú)聯(lián)體一體化的長(zhǎng)期目標(biāo)

能夠?qū)崿F(xiàn)獨(dú)聯(lián)體一體化，是普京外交的長(zhǎng)期目標(biāo)。普京外交放棄了全面推進(jìn)獨(dú)聯(lián)體一體化的思路，轉(zhuǎn)而采取多層次的規(guī)模化推進(jìn)方式。因?yàn)樵诋?dāng)時(shí)的社會(huì)背景和歷史條件下，全面一體化是不現(xiàn)實(shí)的。普京制定了一系列目標(biāo)，如在經(jīng)濟(jì)上建立統(tǒng)一的海關(guān)聯(lián)盟，在文化上開(kāi)拓共同的文化空間，最終目標(biāo)是形成政治經(jīng)濟(jì)和軍事上的機(jī)制安排，恢復(fù)和重建與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家的聯(lián)系，并通過(guò)文化的聯(lián)系，加強(qiáng)獨(dú)聯(lián)體之間的文化認(rèn)同。由此可見(jiàn)，獨(dú)聯(lián)體地區(qū)一體化，是俄羅斯在特殊的歷史時(shí)期的特殊安排，而不是戰(zhàn)術(shù)上的需要，這一安排也不僅僅是服務(wù)于外交，而是對(duì)獨(dú)聯(lián)體整個(gè)地區(qū)的發(fā)展，具有重要作用，在外交的過(guò)程中，普京不僅僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)政治的聯(lián)系，開(kāi)始從文化上尋求共鳴。

（五）發(fā)展能源和軍事兩大支柱

能源外交是普京外交時(shí)期的重要舉措，普京將自身豐富的石油和天然氣資源作為外交的重要戰(zhàn)略手段，將俄羅斯從世界所承認(rèn)的核武器大國(guó)變成了能源超級(jí)大國(guó)，通過(guò)能源外交，來(lái)調(diào)控和影響與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家，與歐洲國(guó)家，與亞洲國(guó)家之間的關(guān)系，在這樣的能源面前，其他國(guó)家只能感到無(wú)力，除了接受俄羅斯的再度崛起，別無(wú)其他方法可想。美國(guó)國(guó)務(wù)卿曾經(jīng)這樣形容俄國(guó)斯的能源外交政策：“俄羅斯將能源的橄欖枝伸向了幾乎每個(gè)國(guó)家，成為世界上最主要的天然氣供應(yīng)者，他口袋里塞滿了美元，正在慢慢地崛起，最終將使經(jīng)濟(jì)力量成為世界重要的政治力量”。不得不說(shuō)，這一外交策略是成功的，能源是每個(gè)國(guó)家都需要的，它的力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于擁有的卻無(wú)法實(shí)用的核武器的力量，既給俄羅斯帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，又提升了其政治地位。

軍事力量也是普京外交非常重視的，特別是在俄與美國(guó)和北約關(guān)系中，軍事力量是俄重要的后盾，在普京執(zhí)政后的短短六年里，俄羅斯的軍費(fèi)支出比以往增加了將近四倍，俄羅斯不斷進(jìn)行大規(guī)模的軍事重建，舉行大規(guī)模的軍事演習(xí)，加緊部署新型戰(zhàn)略導(dǎo)彈，新一代戰(zhàn)略核潛艇下水，恢復(fù)航空母艦戰(zhàn)斗執(zhí)勤等，甚至明確表示，在必要時(shí)，不惜使用核武器的力量，可見(jiàn)，普京對(duì)軍事力量是非常重視的，強(qiáng)大的軍事力量，也是普京外交的重要支柱之一。

三、 普京外交政策的評(píng)價(jià)

西方學(xué)術(shù)界對(duì)普京外交的觀點(diǎn)不一，比較有代表性的說(shuō)法是“新帝國(guó)主義”說(shuō)，認(rèn)為普京的外交政策是在走帝國(guó)主義老路；另一種是“新蘇聯(lián)主義”說(shuō)，認(rèn)為普京外交正在重拾蘇聯(lián)外交的遺風(fēng)。這些說(shuō)法都反映了一個(gè)事實(shí)，即普京外交正在回到俄羅斯的外交傳統(tǒng)。

普京大國(guó)地位的確立標(biāo)明了這個(gè)帝國(guó)對(duì)其過(guò)去的存在狀態(tài)的留戀，代表著其日后努力的方向。

其次，在普京執(zhí)政時(shí)期，其外交也是建立在中央集權(quán)制度之下的，而以往無(wú)論是沙皇俄國(guó)還是前蘇聯(lián)，它的外交都建立在中央集權(quán)的政治基礎(chǔ)上。

第2篇

論文關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)外交；中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略；中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交政策

一、網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策的制定與調(diào)整

（一）網(wǎng)絡(luò)外交決策與內(nèi)外環(huán)境

互聯(lián)網(wǎng)的興起和普及改變了信息傳遞的基本方式，改變了人與人之間的溝通渠道，也引發(fā)了外交領(lǐng)域的重要變革。自互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生以來(lái)，伴隨傳播技術(shù)的進(jìn)步與現(xiàn)代國(guó)際體系的形成，民族國(guó)家除借助武力謀求自身利益之外，也在利用網(wǎng)絡(luò)的國(guó)際化傳播來(lái)謀求國(guó)家利益，于是網(wǎng)絡(luò)外交和國(guó)際關(guān)系結(jié)合在一起，成為國(guó)家行為的一部分。政策是黨和國(guó)家的生命，體現(xiàn)人文價(jià)值觀，關(guān)乎國(guó)家生存與發(fā)展，是社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)。網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策是國(guó)家外交戰(zhàn)略和政策系統(tǒng)的重要部分，他們的制定與調(diào)整必須結(jié)合國(guó)內(nèi)外環(huán)境狀況，包括政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化、教育等方面的客觀實(shí)際情況，只有如此，才能保證國(guó)家網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)外交政策制定的科學(xué)化與合理化。

（二）網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策的概念

國(guó)家的外交戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)，或稱國(guó)際戰(zhàn)略或?qū)ν鈶?zhàn)略，是一個(gè)國(guó)家對(duì)一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)時(shí)期關(guān)于對(duì)外關(guān)系的全局謀劃，它涉及國(guó)家對(duì)外目標(biāo)的制定、實(shí)施對(duì)外目標(biāo)的手段、國(guó)家對(duì)國(guó)際形勢(shì)、國(guó)際格局的認(rèn)識(shí)與判斷，對(duì)本國(guó)利益與國(guó)際地位的追求，對(duì)大國(guó)關(guān)系、國(guó)際人文環(huán)境的認(rèn)識(shí)。由此，可以對(duì)網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略作出以下理解，網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略，是一個(gè)國(guó)家對(duì)國(guó)際、國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與運(yùn)行環(huán)境認(rèn)識(shí)和判斷的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)家自身的總體外交目標(biāo)，對(duì)本國(guó)長(zhǎng)期的網(wǎng)絡(luò)對(duì)外關(guān)系的全局謀劃。外交政策是外交戰(zhàn)略的組成部分，由國(guó)家的外交戰(zhàn)略所決定。它指一國(guó)處理國(guó)際問(wèn)題和對(duì)外關(guān)系問(wèn)題、進(jìn)行外交活動(dòng)所遵循的基本原則和行動(dòng)方針。由此，可以對(duì)網(wǎng)絡(luò)外交政策作如下定義，網(wǎng)絡(luò)外交政策是指一個(gè)國(guó)家在明確對(duì)網(wǎng)絡(luò)外交目標(biāo)的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)家自身的網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與運(yùn)行狀況，所指定的一系列處理國(guó)家網(wǎng)絡(luò)對(duì)外關(guān)系問(wèn)題的基本原則和行動(dòng)方針。

（三）網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策的制定和調(diào)整

網(wǎng)絡(luò)外交決策首先具有現(xiàn)實(shí)性，同國(guó)際形勢(shì)密切相關(guān)；其次具有針對(duì)性，既有目的的針對(duì)國(guó)際問(wèn)題和國(guó)家內(nèi)外環(huán)境；第三具有明確性，即充分利用互聯(lián)網(wǎng)這一平臺(tái)，對(duì)外本國(guó)明確的立場(chǎng)與態(tài)度；第四，具有相對(duì)穩(wěn)定性，不能朝令夕改，破壞本國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上的誠(chéng)信信譽(yù)形象；最后，是追求有效性，適應(yīng)國(guó)際形勢(shì)，能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)家制定的目標(biāo)，使目標(biāo)和效果達(dá)到最好的結(jié)合。

由中國(guó)學(xué)者歸納，中國(guó)的外交決策有三種類型：神經(jīng)末梢觸動(dòng)型，就是自下而上的決策過(guò)程；神經(jīng)中樞刺激型是自中而上的決策過(guò)程；最高決策發(fā)動(dòng)型是最高決策層為主發(fā)動(dòng)的決策過(guò)程。從總體上來(lái)看，中國(guó)的網(wǎng)絡(luò)外交決策大權(quán)在最高機(jī)構(gòu)，外交部及其下屬機(jī)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)外交決策中也發(fā)揮著不可替代的作用。然而由于互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)傳播具有廉價(jià)、實(shí)時(shí)、共享和高度擴(kuò)張的特點(diǎn)，因此能夠及時(shí)全面的掌握信息，并對(duì)信息的選擇更靈活，方便了參與外交的行為體及時(shí)溝通和交流，并在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上形成輿論傾向，從而對(duì)網(wǎng)絡(luò)外交政策的制定形成了深刻的影響。

（四）網(wǎng)絡(luò)外交決策的程序

網(wǎng)絡(luò)外交政策制定的程序主要包括：調(diào)查研究、制定方案、比較研究，最后上報(bào)，由中央決斷的工作程序。其中，信息的采集和傳播、議題的設(shè)置、制造公眾情緒和公眾壓力最終形成公眾輿論在外交決策程序中尤為重要。

1、信息的采集和傳播

網(wǎng)絡(luò)是外交信息的重要傳遞者，同時(shí)也是外交信息的最靈通者。所以，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等各種途徑大量的收集情報(bào)，在進(jìn)行調(diào)查研究網(wǎng)絡(luò)外交政策制定中尤為重要。

2、網(wǎng)絡(luò)外交政策中的議題設(shè)置

網(wǎng)絡(luò)能按照自己的選擇來(lái)突出和強(qiáng)調(diào)或隱瞞或者暴露某些事實(shí)，從而影響公眾對(duì)國(guó)際事務(wù)或外交政策的看法，形成強(qiáng)大的輿論導(dǎo)向，給外交決策帶來(lái)正面或反面的推動(dòng)力。

3、制造公眾情緒和公眾壓力，形成公眾輿論

公眾的情緒是一種客觀存在，隨現(xiàn)實(shí)環(huán)境的變化和受刺激的不同而變化。善于遵從、引導(dǎo)、影響和控制公眾情緒已成為國(guó)家發(fā)展網(wǎng)絡(luò)外交的重要領(lǐng)域，對(duì)國(guó)家發(fā)展對(duì)外關(guān)系有重要的積極意義。

二、網(wǎng)絡(luò)外交與中國(guó)和平發(fā)展的大戰(zhàn)略

（一）中國(guó)和平發(fā)展的國(guó)際輿情分析

“國(guó)際輿論環(huán)境就是國(guó)際社會(huì)對(duì)一個(gè)國(guó)家的評(píng)論，大多數(shù)媒體的報(bào)道和評(píng)論形成對(duì)該國(guó)的輿論并產(chǎn)生影響。”冷靜客觀地看，由于意識(shí)形態(tài)的差異，國(guó)際上很多人仍然不了解甚至敵視中國(guó)。經(jīng)過(guò)幾代人的不懈努力，我國(guó)的對(duì)外宣傳工作取得了巨大成就，并得到了國(guó)際社會(huì)的普遍認(rèn)可。但從國(guó)際輿論環(huán)境的總體態(tài)勢(shì)看，加強(qiáng)和改進(jìn)對(duì)外宣傳依然是長(zhǎng)期而又艱巨的工作。歷史的發(fā)展和現(xiàn)實(shí)的思考要求中國(guó)必須把網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略提升到國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略與外交戰(zhàn)略的重要位置，通過(guò)政府推動(dòng)下的思想與信息的交流，以豐富多彩的形式向世界說(shuō)明中國(guó)，把客觀、真實(shí)的負(fù)責(zé)任大國(guó)形象傳遞給世界。

（二）中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策制定與實(shí)施的必要性

信息革命正在迅疾地改變著世界“正如弗朗西斯·培根（FrancesBacon）在400年前寫(xiě)道的，信息就是權(quán)力。”。傳統(tǒng)官僚機(jī)構(gòu)的壟斷地位在信息的跨國(guó)大流通中被削弱，“對(duì)于自身社會(huì)有關(guān)的信息，政府已經(jīng)失去了某些控制”，全球化的發(fā)展使世界各國(guó)公眾越發(fā)深切地感受到個(gè)人與世界的聯(lián)系日益緊密。全球意識(shí)的增強(qiáng)和利益相關(guān)性的切身感受，使世界各國(guó)公眾對(duì)國(guó)際關(guān)系、世界事務(wù)給予更高的關(guān)注。表達(dá)見(jiàn)解、參與國(guó)際事務(wù)的要求更加強(qiáng)烈，這對(duì)各國(guó)政府的對(duì)外政策產(chǎn)生日益重大的影響。“維持一致的、由精英把持的外交政策等級(jí)秩序越來(lái)越困難。”在這樣的世界性潮流中，世界輿論日益成為世界政治中的一個(gè)關(guān)鍵要素，軟權(quán)力則越來(lái)越成為世界各國(guó)致力于表達(dá)和運(yùn)用的力量。網(wǎng)絡(luò)外交這一具有軟權(quán)力性質(zhì)的非傳統(tǒng)性外交形式也越來(lái)越為各國(guó)政府所關(guān)注和倚重，網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)外交政策的制定與實(shí)事也就尤為重要了。

三、中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策的現(xiàn)實(shí)構(gòu)建

嶄新的外交理念呼喚全新的外交實(shí)踐。中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略的構(gòu)建與網(wǎng)絡(luò)外交政策的制定與實(shí)施是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，把網(wǎng)絡(luò)外交融入中國(guó)總體外交框架更需要經(jīng)受外交實(shí)踐的考驗(yàn)。

（一）中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策的思維與理念

網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略與網(wǎng)絡(luò)外交政策作為中國(guó)國(guó)家外交戰(zhàn)略與政策中的重要組成部分，其制定與實(shí)施，必須遵守國(guó)家外交戰(zhàn)略與外交政策中的一系列最基本的原則與慣例。具體來(lái)說(shuō)，要構(gòu)建中國(guó)的網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略、制定和實(shí)施中國(guó)的網(wǎng)絡(luò)外交政策，要遵循以下幾點(diǎn)理念：

1、要勇于承擔(dān)責(zé)任，在參與中提升自己。作為一個(gè)有著世界性影響的大國(guó)，我們要繼續(xù)奉行獨(dú)立自主的和平外交政策，積極參與國(guó)際事務(wù)，勇于承擔(dān)國(guó)際責(zé)任，為人類和平與發(fā)展的事業(yè)做出貢獻(xiàn)。

2、要重視政策說(shuō)明與辯護(hù)。外交事務(wù)雖然涉及到國(guó)家安全等復(fù)雜的戰(zhàn)略性問(wèn)題，但是，“政策制定者必須記住這樣一句話：一項(xiàng)沒(méi)有解釋清楚的政策是不會(huì)得到大家支持的。”

3、要重視政治文化與外交理念的傳輸。

4、信息提供要具有連續(xù)性與客觀性。在互聯(lián)網(wǎng)的時(shí)代，人們真切地感受到自己正在被網(wǎng)絡(luò)上的信息淹沒(méi)。保證信息的連續(xù)提供，并對(duì)信息的客觀性負(fù)責(zé)，唯此才能真正發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)外交的作用。最后，要堅(jiān)持戰(zhàn)略和政策的原則性，國(guó)家性質(zhì)和國(guó)家利益決定一國(guó)的外交政策。

（二）中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)外交政策的外維建構(gòu)

網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)外交政策的外維建構(gòu)是中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略的有機(jī)組成部分，它要解決的核心問(wèn)題是在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)之上，中國(guó)對(duì)自己的認(rèn)識(shí)與世界對(duì)中國(guó)的認(rèn)識(shí)之間的差距以及由此產(chǎn)生的一系列問(wèn)題。從運(yùn)作的層次上看，中國(guó)的網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略應(yīng)該分為全球?qū)哟巍^(qū)域?qū)哟魏蛧?guó)別層次，依次推進(jìn)，在序列優(yōu)化中尋求高效能。

1、全球?qū)哟巍Ｈ驅(qū)哟问侵袊?guó)網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略運(yùn)行的最廣義層面，它從一個(gè)最宏觀的層面向世界說(shuō)明中國(guó)，在全球互聯(lián)網(wǎng)輿論中給中國(guó)國(guó)際形象和國(guó)際信譽(yù)一個(gè)清晰的、有力的定位，在不涉及國(guó)際權(quán)力和利益的具體博弈中通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)給世界各國(guó)公眾一個(gè)良好的感性印象。

2、區(qū)域?qū)哟巍^(qū)域?qū)哟蔚木W(wǎng)絡(luò)外交對(duì)象是世界范圍內(nèi)廣泛存在的，尤其是具有鮮明地域特色的互聯(lián)網(wǎng)使用區(qū)域，如西歐、東北亞、東南亞和阿拉伯世界等地區(qū)的國(guó)家。作為一個(gè)區(qū)域性大國(guó)，中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交的核心首推東北亞和東南亞地區(qū)國(guó)家，其次為世界其他地區(qū)。

3、國(guó)別層次。國(guó)別層次也是網(wǎng)絡(luò)外交最基本最具體的層次，其主要對(duì)象是世界大國(guó)和中國(guó)外交政策所涉及的核心地區(qū)國(guó)家的互聯(lián)網(wǎng)使用主體。

（三）中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和網(wǎng)絡(luò)外交政策的內(nèi)維建構(gòu)

從內(nèi)向性維度審視，中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交戰(zhàn)略和政策應(yīng)本著把社會(huì)輿論的關(guān)注點(diǎn)作為網(wǎng)絡(luò)外交的出發(fā)點(diǎn)這一精神，及時(shí)回應(yīng)國(guó)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上的民眾，對(duì)我國(guó)外交事務(wù)的各類問(wèn)題，特別是對(duì)于國(guó)際熱點(diǎn)問(wèn)題，要加大分析和解釋的力度，而不只是對(duì)我國(guó)具體外交行為作原則性的解釋。

1、要適當(dāng)加大中國(guó)網(wǎng)絡(luò)外交的透明度，拓寬公眾對(duì)中國(guó)外交問(wèn)題了解的渠道，增加公眾與職業(yè)外交官在互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)上對(duì)話的機(jī)會(huì)。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)研究和信息資源的收集整理工作。力爭(zhēng)在影響到未來(lái)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展走向的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)上取得一些關(guān)鍵點(diǎn)的突破，以便在未來(lái)新的全球網(wǎng)絡(luò)規(guī)則中取得一定的發(fā)言權(quán)，避免完全被動(dòng)的局面。

3、要加強(qiáng)與國(guó)外網(wǎng)絡(luò)媒體的對(duì)話、改變國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)管理思路與體制，爭(zhēng)取網(wǎng)絡(luò)外交信譽(yù)。政府要盡可能地加快發(fā)展民間網(wǎng)絡(luò)外交力量，努力建構(gòu)和諧網(wǎng)絡(luò)社會(huì)。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)外交本身的特點(diǎn)，量身打造符合其自身發(fā)展規(guī)律的管理模式，少行政命令，多柔性引導(dǎo)。

第3篇

[關(guān)鍵詞]鄭莊公；鄭國(guó)；外交政策

鄭莊公，名寤生，鄭國(guó)的第三代君主，公元前743年――前701年在位。他是春秋時(shí)期鄭國(guó)歷史上最有作為的一位國(guó)君，同時(shí)也是春秋早年中原地區(qū)最具影響力的諸侯之一，后代史家稱之為“鄭莊小霸”。鄭莊公挾父祖之威，內(nèi)平叔段之亂；對(duì)外挾天子以令諸侯，遠(yuǎn)交齊魯，近攻宋、衛(wèi)、陳、蔡；伐許、克息、敗北戎，抗擊周桓王親率的諸侯聯(lián)軍，在國(guó)際舞臺(tái)上縱橫馳騁，一時(shí)威振中原，幾于霸主。仔細(xì)考察這一時(shí)期鄭國(guó)的發(fā)展歷程，鄭莊公靈活多變的外交策略起了重要的作用。然而史學(xué)界對(duì)于鄭莊公時(shí)期鄭國(guó)外交的專門(mén)論述尚屬空白，因此，本人不揣淺陋，試作論述，以求教于方家。

一、鄭莊公時(shí)期鄭國(guó)所面臨的國(guó)際形勢(shì)

西周時(shí)期，“禮樂(lè)征伐自天子出”，作為“天下共主”的周天子是整個(gè)國(guó)家政治軍事的最高首領(lǐng)，對(duì)國(guó)家擁有絕對(duì)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。由于周天子的絕對(duì)權(quán)威，整個(gè)西周社會(huì)的秩序是穩(wěn)定而和諧的，各諸侯國(guó)和平相處，即便有一些爭(zhēng)端，也由王室來(lái)調(diào)停處理。自周平王東遷洛邑以后，周天子的權(quán)威一落千丈，事實(shí)上逐步喪失了其“天下共主”的地位，漸漸失去了控制諸侯的能力。“禮樂(lè)征伐白天子出”變成了“禮樂(lè)征伐自諸侯出”，各國(guó)或?yàn)榱藸?zhēng)霸，或?yàn)榱松妫奸_(kāi)始了較大規(guī)模的整軍經(jīng)武，擴(kuò)軍備戰(zhàn)。

鄭國(guó)在西周時(shí)期建國(guó)很晚，先祖桓公姬友為周宣王之弟，公元前806年始封于鄭(今陜西華縣)。周幽王時(shí)，他看到西周王朝政局動(dòng)蕩，天下行將大亂，為了鄭國(guó)未來(lái)的發(fā)展，鄭桓公遂向太史伯請(qǐng)教避禍之計(jì)：“王室多故，予安逃死乎?”太史伯分析了天下大勢(shì)后建議說(shuō)：“獨(dú)河雒之東土，河濟(jì)之南可居。”“地近虢、鄶，虢、鄶之君貪而好利，百姓不附。今公為司徒，民皆愛(ài)公，公誠(chéng)請(qǐng)居之，虢、鄶之君見(jiàn)公方用事，輕分公地。公誠(chéng)居之，虢、鄶之民皆公之民也。”桓公聽(tīng)后大為贊賞，于是就接受太史伯的建議，將部分族人和財(cái)物寄居在虢、鄶之間。西周滅亡后，鄭武公率眾東遷，都新鄭(今河南新鄭)，逐步兼并鄰近小國(guó)，占有今河南省中北部一帶，成為周都洛邑以東的重要諸侯。當(dāng)時(shí)鄭國(guó)北依黃河，西接周室，北與衛(wèi)鄰、南連陳、蔡，東與宋相接。雖國(guó)土不大，但地處中原的中心交通便利，商業(yè)發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)富強(qiáng)；當(dāng)北方的晉和南方的楚尚未興起之時(shí)，只有東方的宋才可與之一較高下。

衛(wèi)國(guó)在春秋初年，西面和北面都與戎狄為鄰，東鄰齊國(guó)，南接鄭、宋，正好夾在幾個(gè)強(qiáng)國(guó)中間，四面受敵，加之境內(nèi)地勢(shì)平坦，國(guó)力又不強(qiáng)，簡(jiǎn)直無(wú)從談起發(fā)展。當(dāng)時(shí)鄭國(guó)的發(fā)展和強(qiáng)大，使它和宋最感壓迫，故在春秋初期，衛(wèi)國(guó)常聯(lián)合宋國(guó)抵抗鄭國(guó)；秦國(guó)居于西岐之地，處諸戎包圍之中，當(dāng)時(shí)主要精力用于經(jīng)營(yíng)河西之地，全力以赴與戎人戰(zhàn)斗，無(wú)力東顧，向中原發(fā)展，晉國(guó)西與秦交界，東連衛(wèi)，其周圍戎狄雜居，加上內(nèi)亂不止，使其無(wú)力外顧而成為中原舉足輕重的強(qiáng)國(guó)；西周末年至春秋初，楚國(guó)主要集中精力向南方發(fā)展，其勢(shì)力還局限于長(zhǎng)江沿岸的武昌、江陵一帶。直到公元前740年楚君熊通自立為武王以后，其勢(shì)力才逐漸向北方發(fā)展；齊國(guó)在春秋初期版圖雖大但勢(shì)力不強(qiáng)，它雖有魚(yú)鹽之利，經(jīng)濟(jì)富庶，但在春秋初期，這些資源還沒(méi)有很好的開(kāi)發(fā)，以至于公元前706年北戎伐齊，齊國(guó)還要請(qǐng)鄭國(guó)出兵相救；魯國(guó)在今山東西南部，泰山山脈是它與齊國(guó)的天然分界。魯北依泰山、南鄰準(zhǔn)夷，東臨大海，西與衛(wèi)相接，西南與宋交界，西北汶水流域又與齊連界。春秋時(shí)期為爭(zhēng)領(lǐng)土常與齊宋兩國(guó)發(fā)生摩擦，宋的四面都是平原，地形難守易攻，周王朝只所以將其封在睢水流域的平原之地，就是為了便于控制它。春秋初期，宋的東南面是力量較為分散的東夷和淮夷，對(duì)其構(gòu)不成威脅，南面的陳、蔡勢(shì)更弱，北面的魯、衛(wèi)勢(shì)力也不強(qiáng)，只有西面的鄭國(guó)國(guó)力較強(qiáng)，使之倍感壓迫，所以春秋時(shí)期，宋鄭兩國(guó)矛盾較大，常常發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)。

二、鄭莊公時(shí)期鄭國(guó)的外交策略

雖然從整體上看，當(dāng)時(shí)中原地區(qū)的國(guó)際形勢(shì)，對(duì)鄭國(guó)的發(fā)展相對(duì)來(lái)說(shuō)較為有利。然而，同時(shí)也存在著對(duì)鄭國(guó)發(fā)展十分不利的因素，鄭國(guó)的四鄰都是政治、經(jīng)濟(jì)、軍事實(shí)力相對(duì)較強(qiáng)的諸侯國(guó)，鄭國(guó)四周早已開(kāi)發(fā)殆盡，不像楚、齊、秦等國(guó)周圍都有廣袤發(fā)展的空間。在這種背景下，鄭國(guó)要想有較大的發(fā)展，獲取更大的生存空間，就需要“虎口奪食”，靠侵奪宋、衛(wèi)、陳、蔡等國(guó)的領(lǐng)土來(lái)壯大自己。在當(dāng)時(shí)的國(guó)際背景下，單靠鄭國(guó)一國(guó)的力量很難與宋、衛(wèi)、陳、蔡等國(guó)聯(lián)合起來(lái)的力量相抗衡，在這種背景下，鄭莊公為了鄭國(guó)的發(fā)展，除依靠鄭國(guó)較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)及軍事實(shí)力外，外交政策就扮演了十分重要的角色。具體來(lái)說(shuō)，鄭莊公當(dāng)時(shí)采取的外交政策主要有以下幾個(gè)方面：

1、挾天子以令諸侯

春秋初年，隨著周天子控制諸侯的權(quán)力和直接擁有的軍事力量日益喪失。此時(shí)，和西周時(shí)期相比，王室地位一落千丈，周天子已經(jīng)不再具有實(shí)際上的天下“共主”的地位，“王室之尊與諸侯無(wú)疑”。雖然，就實(shí)力而言，周天子和諸侯不相上下，但周天子卻長(zhǎng)期保有天下“共主”之名，還擁有成周八師這支不容忽視的軍事力量。因此，當(dāng)時(shí)周天子在諸侯中還有一定的號(hào)召力，他在政治上的優(yōu)勢(shì)是所有的諸侯國(guó)都不敢小看的。如《左傳》隱公四年記載：殺了衛(wèi)桓公自立為君的“州吁未能和其民，厚(州吁黨羽石厚)問(wèn)定君于石子(石F)，石子曰：‘王覲為可。’曰：‘何以得覲?’曰：‘陳桓公方有寵于王，陳、衛(wèi)方睦，若朝陳使請(qǐng)，必可得也。’厚從州吁如陳”。

鄭武公、鄭莊公相繼為周王朝卿士，為執(zhí)掌周王朝大權(quán)的重要人物。《左傳》隱公三年“鄭武公、莊公為平王卿士”，襄公二十五年“先君武、莊為平桓卿士”。杜注：“卿士，王卿之執(zhí)政者。”此卿士當(dāng)和《詩(shī)經(jīng)?十月之交》“皇父卿士”和《長(zhǎng)發(fā)》“降予卿士”所提到的有實(shí)權(quán)的卿士相同，可以左右周天子，行使周王朝的大權(quán)。精明的鄭莊公正是看到周天子在諸侯中的影響力，在對(duì)外擴(kuò)張的過(guò)程中，利用自己王室卿士的身份打出了“以王命討不庭”的旗號(hào)，以周王名義，動(dòng)員和調(diào)動(dòng)王師及諸侯的力量，來(lái)討伐政敵以及不服自己管束和不利鄭國(guó)發(fā)展的國(guó)家，從而為鄭國(guó)在春秋初年鄭國(guó)的發(fā)展掃除障礙。如：隱公元年(公元前722年)“鄭人以王師、虢師伐衛(wèi)南鄙。”隱公五年(公元前718年)，因“宋人取邾田”，“鄭人以王師會(huì)之，伐宋，入其郛。”隱公九年(公元前714年)“宋公不王，鄭伯為王左卿士，以王命討之，伐宋。”并事先把伐宋的決定通知齊、魯兩國(guó)，組成鄭、齊、魯聯(lián)軍，共同伐宋。隱公十年 (公元前713年)“齊人、鄭人入J，討違王命也。”鄭國(guó)以王命伐宋，本來(lái)邀請(qǐng)了J國(guó)和許國(guó)，它們沒(méi)有派兵來(lái)助鄭，鄭莊公于是聯(lián)合齊國(guó)來(lái)討伐它。春秋初期的幾十年中，宋、衛(wèi)兩國(guó)，是鄭國(guó)發(fā)展的直接障礙。鄭莊公每發(fā)展一步，都要直接或間接受到宋國(guó)和衛(wèi)國(guó)的直接或間接威脅，因此，直接或間決反擊、討伐宋、衛(wèi)兩國(guó)，便是鄭莊公的一個(gè)具體戰(zhàn)略目標(biāo)。

2、遠(yuǎn)交近攻，結(jié)強(qiáng)制弱

春秋初期在中原眾多的諸侯國(guó)中，實(shí)力較強(qiáng)的諸侯國(guó)主要有鄭國(guó)、齊國(guó)、魯國(guó)、宋國(guó)和衛(wèi)國(guó)等。鄭國(guó)在武公、莊公時(shí)期利用鄭國(guó)地處中原地區(qū)中心的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，實(shí)行重商政策，大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，因此，春秋初期鄭國(guó)發(fā)展速度很快。鄭國(guó)的發(fā)展使他的鄰國(guó)宋國(guó)和衛(wèi)國(guó)倍感壓迫，因此宋、衛(wèi)與依附于他們的陳，蔡兩國(guó)常常聯(lián)合起來(lái)與鄭為敵。當(dāng)時(shí)宋、衛(wèi)、陳、蔡集團(tuán)不僅妨礙了鄭國(guó)的發(fā)展而且時(shí)刻威脅著鄭國(guó)的安全。齊、魯實(shí)力雖強(qiáng)但離鄭國(guó)較遠(yuǎn)，對(duì)鄭國(guó)的發(fā)展構(gòu)不成威脅。在這種形勢(shì)下，鄭莊公敏銳地感覺(jué)到，要想使鄭國(guó)獲得大的發(fā)展，必須制服宋衛(wèi)陳蔡集團(tuán)，這樣才能為鄭國(guó)的未來(lái)發(fā)展?fàn)I造一個(gè)有利的國(guó)際環(huán)境，而要做到這一點(diǎn)，單憑鄭國(guó)一國(guó)的力量是很難辦到的，故而鄭莊公定下了遠(yuǎn)交近攻，結(jié)強(qiáng)制弱的外交政策――遠(yuǎn)交齊魯，近攻宋衛(wèi)陳蔡。

魯國(guó)在春秋初期也是實(shí)力較強(qiáng)的大國(guó)，并與宋國(guó)屢結(jié)同盟，而宋、鄭世怨，所以魯、鄭也成仇怨之國(guó)。鄭莊公有心與魯結(jié)盟，一旦發(fā)現(xiàn)魯、宋之間有隙可乘，便及時(shí)地抓住時(shí)機(jī)。隱公五年(公元前718年)，鄭率領(lǐng)周天子的軍隊(duì)與邾軍會(huì)合，攻入宋國(guó)的外城。宋國(guó)派使者到魯國(guó)告急求救。魯隱公因?qū)λ螄?guó)使者的答話不滿，未派兵前往救援，魯、宋之間出現(xiàn)了裂痕。鄭莊公及時(shí)地抓住這一時(shí)機(jī)，在隱公六年(公元前717年)派使者到魯國(guó)，相約棄前嫌而修新好。并在隱公八年(公元前715年)提出：“請(qǐng)釋泰山之祀而祀周公，以泰山之枋易許田。”在桓公元年(公元前711年)鄭莊公又一次提出：“請(qǐng)復(fù)祀周公，卒易枋田”而“以璧假許田”，于是鄭、魯結(jié)盟于越。盟辭上大書(shū)特書(shū)。渝盟無(wú)享國(guó)”。至此，鄭國(guó)與魯國(guó)之間關(guān)系日益親密、融洽，兩國(guó)成了合作伙伴。

鄭國(guó)和遠(yuǎn)方的齊國(guó)、魯國(guó)結(jié)盟以后，鄭國(guó)再要抗擊鄰國(guó)入侵和向四鄰發(fā)展，就解除了后顧之憂，從而為鄭國(guó)的發(fā)展?fàn)I造了良好的國(guó)際環(huán)境。

3、分化瓦解敵方陣營(yíng)，化敵為友

第4篇

趙華勝

復(fù)旦大學(xué)國(guó)際問(wèn)題研究院

俄羅斯和中亞研究中心主任

研究員

7月12日，俄羅斯總統(tǒng)梅德韋杰夫簽署了新的《俄羅斯聯(lián)邦外交政策概念》，這不由使人想起八年前普京也在就任總統(tǒng)之初簽署了同名文件，從而開(kāi)始了俄羅斯外交的新階段。

新“概念”出現(xiàn)在新總統(tǒng)上任之初，這顯然不是巧合。不過(guò)，雖然總統(tǒng)更替是新“概念”出臺(tái)的一個(gè)背景，但僅從這個(gè)角度去理解未免偏狹。事實(shí)上，這個(gè)文件的醞釀和準(zhǔn)備是在普京時(shí)期，它出現(xiàn)的真正背景是形勢(shì)的變化。新“概念”對(duì)此說(shuō)得清楚，制定這份文件的原因就是國(guó)際關(guān)系的變化和俄羅斯的鞏固要求它以新的眼光看待世界，俄羅斯需要根據(jù)實(shí)力的增長(zhǎng)重新考慮外交優(yōu)先目標(biāo)，提高它在世界事務(wù)中的責(zé)任。

在結(jié)構(gòu)框架上，梅德韋杰夫版和普京版完全一樣，但在篇幅上梅版比普版增加了約60％，在具體內(nèi)容上，也可以發(fā)現(xiàn)許多有意思的差別。

在普版中，俄羅斯的自我定位是世界大國(guó)和當(dāng)代世界有影響的中心之一，但在梅版中“世界大國(guó)”不見(jiàn)了，這或許是因?yàn)槎砹_斯感到已經(jīng)不需要再?gòu)?qiáng)調(diào)它的大國(guó)地位，或許是俄羅斯對(duì)這一概念開(kāi)始有另外的想法。

在普版中，俄羅斯把美國(guó)強(qiáng)化單極世界看作是對(duì)俄羅斯的威脅，并把建立多極化國(guó)際體系當(dāng)作俄羅斯外交的重要目標(biāo)。而在梅版中，單極化威脅已經(jīng)消失，建立多極化國(guó)際體系也變?yōu)楫?dāng)代世界文化―文明多樣性的形成。對(duì)此也可以做多種解釋和理解，其中之一是俄羅斯認(rèn)為單極化世界的構(gòu)想已經(jīng)破產(chǎn)，多極化結(jié)構(gòu)已是現(xiàn)實(shí)。單極化和多極化矛盾已不是主要問(wèn)題，不同文明的競(jìng)爭(zhēng)成為更重要的競(jìng)爭(zhēng)。

在對(duì)俄羅斯外交基本特征的描述中，普版的說(shuō)法是連續(xù)性、可預(yù)測(cè)性和互惠的務(wù)實(shí)主義，并把平衡作為俄羅斯外交的突出特征。梅版換成了公開(kāi)、可預(yù)測(cè)和務(wù)實(shí)，并在平衡之后增加了多方位。

在外交的地區(qū)優(yōu)先次序上，梅版仍是把獨(dú)聯(lián)體地區(qū)放在優(yōu)先的地位，其后依然是歐洲、美國(guó)、中國(guó)、印度、日本等，但不再使用“優(yōu)先方向”的字眼，弱化了等次感。雖然敘述次序沒(méi)有變化，但具體內(nèi)容卻有不同。在普版中，重點(diǎn)是與所有獨(dú)聯(lián)體國(guó)家發(fā)展友好和戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，推動(dòng)在獨(dú)聯(lián)體框架內(nèi)各領(lǐng)域合作和一體化，而在梅版中，只是把獨(dú)聯(lián)體作為政治對(duì)話的論壇和經(jīng)濟(jì)、人文、反恐合作的機(jī)制。俄羅斯還表示在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則上與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)合作。

對(duì)于俄歐關(guān)系，普版的表述是：歐洲是俄羅斯傳統(tǒng)的優(yōu)先方向，俄羅斯把歐盟看作是最重要的政治經(jīng)濟(jì)伙伴之一，目標(biāo)是建立穩(wěn)定和民主的全歐安全與合作體系。梅版已經(jīng)不強(qiáng)調(diào)歐洲的優(yōu)先地位，它的目標(biāo)仍然是建立全地區(qū)的安全與合作體系，但這必須是真正的、沒(méi)有分界線的一體的歐洲，歐盟、俄羅斯和美國(guó)要在其中發(fā)揮平等作用。

對(duì)于北約，普版認(rèn)為與北約的建設(shè)性合作對(duì)地區(qū)安全和穩(wěn)定具有重要性，同時(shí)對(duì)北約擴(kuò)大持負(fù)面態(tài)度。梅版改變了對(duì)北約的態(tài)度，它表示發(fā)展與北約的關(guān)系必須考慮北約是否平等對(duì)待俄羅斯，是否遵循國(guó)際法的準(zhǔn)則，以及是否遵守俄與北約的有關(guān)協(xié)議。同時(shí)表示對(duì)北約擴(kuò)大持否定立場(chǎng)。

對(duì)于俄美關(guān)系，梅版似乎比普版給予了更高的重視和更大的期待。普版只是說(shuō)俄美關(guān)系對(duì)全球戰(zhàn)略穩(wěn)定有重要意義，俄羅斯愿意克服俄美關(guān)系中的困難，繼續(xù)發(fā)展與美國(guó)的合作。梅版則進(jìn)而對(duì)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的巨大潛力寄予厚望，并提出跨越過(guò)去的戰(zhàn)略原則，建立俄美戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，共同應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)威脅。

轉(zhuǎn)到亞洲方向，梅版的基調(diào)比普京版有所提高。在普版中，與中國(guó)和印度發(fā)展友好關(guān)系被認(rèn)為是俄羅斯亞洲政策最重要的方向之一，梅版把“之一”去掉了。關(guān)于俄中關(guān)系，普版的表述是將努力在所有方向發(fā)展與中國(guó)的互惠友好關(guān)系，其主要任務(wù)是擴(kuò)大兩國(guó)經(jīng)濟(jì)合作的規(guī)模，使之與政治關(guān)系相適應(yīng)。梅版把發(fā)展互惠友好關(guān)系改成了發(fā)展在所有領(lǐng)域的戰(zhàn)略關(guān)系，其雙邊關(guān)系的主要任務(wù)是擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)合作的數(shù)量和提高它的質(zhì)量，這顯然是指改善兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的結(jié)構(gòu)。還值得一提的是，梅版還提出繼續(xù)鞏固上海合作組織。對(duì)于俄印關(guān)系，梅版也將其從傳統(tǒng)的伙伴關(guān)系提高到戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。俄日關(guān)系則沒(méi)有明顯的改變。

在俄羅斯外交政策的形成和實(shí)施部分中，梅版增加了這樣一句話，就是“俄羅斯政府進(jìn)行國(guó)家對(duì)外政策的實(shí)施”。這句話雖然簡(jiǎn)短，但卻分量沉重，意味深長(zhǎng)，其中的含義幾乎不需要解讀。

欄目主持 沈丁立

第5篇

美國(guó)導(dǎo)彈防御的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和未來(lái)道路

美國(guó)公共政策研究所高級(jí)研究員羅伯特?約瑟夫從“美國(guó)導(dǎo)彈防御的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和未來(lái)道路”角度分析，認(rèn)為美國(guó)從以前發(fā)展導(dǎo)彈防御中獲得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)有：①目前的導(dǎo)彈防御系統(tǒng)能力不足，過(guò)去幾屆政府也未達(dá)成一致的應(yīng)對(duì)手段，導(dǎo)致錯(cuò)失了一些最具潛力的能力。②必須糾正以下三種錯(cuò)誤論斷：第一種是戰(zhàn)略導(dǎo)彈防御破壞穩(wěn)定，將導(dǎo)致軍備競(jìng)賽，激怒俄羅斯，破壞軍控目標(biāo)；第二種是戰(zhàn)略導(dǎo)彈防御系統(tǒng)僅可能實(shí)現(xiàn)有限的中段攔截能力，不能防御更大規(guī)模的導(dǎo)彈攻擊；第三種就是目前沒(méi)有必要部署戰(zhàn)略導(dǎo)彈防御系統(tǒng)。為此，羅伯特?約瑟夫建議美國(guó)不應(yīng)放棄助推段攔截技術(shù)，必須尋求先進(jìn)的“宙斯盾”艦載助推段攔截能力，并探索其他所有可能的部署模式，包括天基模式。③導(dǎo)彈防御需要總統(tǒng)的支持。羅伯特?約瑟夫認(rèn)為，如果美國(guó)沒(méi)有導(dǎo)彈防御，那美國(guó)本土將不堪一擊。因此美國(guó)總統(tǒng)必須積極推進(jìn)導(dǎo)彈防御的研究、發(fā)展和部署，以應(yīng)對(duì)各種可能的導(dǎo)彈攻擊。

美國(guó)面臨的全球?qū)椡{

以色列導(dǎo)彈防御組織主任烏茲?魯賓從“美國(guó)面臨的全球?qū)椡{”角度發(fā)表證詞，認(rèn)為目前很多美國(guó)的敵對(duì)國(guó)都在研發(fā)各種導(dǎo)彈技術(shù)，對(duì)美國(guó)及其盟國(guó)構(gòu)成了直接威脅。當(dāng)前美國(guó)的導(dǎo)彈威脅主要來(lái)自中東地區(qū)的伊朗和東亞的朝鮮，兩個(gè)國(guó)家都在研究彈道導(dǎo)彈和空間發(fā)射器等技術(shù)，并且沒(méi)有放緩的趨勢(shì)。

重新評(píng)估“分階段適應(yīng)途徑”（PAA）

美國(guó)凱尼恩學(xué)院美國(guó)民主研究中心主任托馬斯?卡瑞科從“重新評(píng)估‘分階段適應(yīng)途徑’（PAA）”角度展開(kāi)討論，認(rèn)為美國(guó)目前的導(dǎo)彈防御雖然在政策及技術(shù)方面取得一定進(jìn)展，但不能應(yīng)對(duì)日益變化的導(dǎo)彈威脅。奧巴馬政府于2009年取消布什政府時(shí)期計(jì)劃在波蘭建立第三個(gè)地基中段防御基地和在捷克部署反導(dǎo)雷達(dá)的計(jì)劃，轉(zhuǎn)而追求“分階段適應(yīng)途徑”，集中于應(yīng)對(duì)近程導(dǎo)彈威脅，而忽視遠(yuǎn)程導(dǎo)彈威脅。托馬斯?卡瑞科認(rèn)為這一舉措既不明智，也不靈活，建議：①國(guó)會(huì)和奧巴馬政府需重新評(píng)估“分階段自適應(yīng)途徑”；②在2014財(cái)年進(jìn)行地基攔截彈的飛行試驗(yàn)，改進(jìn)現(xiàn)有的殺傷飛行器，研發(fā)“能力增強(qiáng)”-3殺傷飛行器，并重新開(kāi)始研發(fā)于2009年取消的“多目標(biāo)殺傷飛行器”（MKV）項(xiàng)目；③ 繼續(xù)提高“標(biāo)準(zhǔn)-3”攔截彈殺傷器和推進(jìn)器的效能，并重新恢復(fù)其他能力以補(bǔ)充取消的“精確跟蹤空間系統(tǒng)”（PTSS）；④啟動(dòng)下一代導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的研發(fā)工作，需重新考慮采用定向能武器攔截導(dǎo)彈；⑤繼續(xù)推進(jìn)在東海岸建立第三個(gè)地基中段防御基地。

美國(guó)導(dǎo)彈防御的關(guān)鍵缺陷

美國(guó)負(fù)責(zé)核查與執(zhí)行事務(wù)的助理國(guó)務(wù)卿寶拉?德薩特從“美國(guó)導(dǎo)彈防御的關(guān)鍵缺陷”角度分析，認(rèn)為目前美國(guó)導(dǎo)彈防御的缺陷有：①技術(shù)缺陷。包括：不能應(yīng)對(duì)大規(guī)模的導(dǎo)彈攻擊，也不能應(yīng)對(duì)帶有輔助突防措施（Penetration Aids）的導(dǎo)彈威脅；輕微的破壞行動(dòng)（如網(wǎng)絡(luò)攻擊）即可破壞導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的組件和系統(tǒng)；易遭受電磁脈沖（EMP）的攻擊；②政治缺陷。其中最顯著的政治缺陷：第一是導(dǎo)彈防御資源的不足或低效。為了進(jìn)一步與俄羅斯簽署核軍控協(xié)議，美國(guó)以預(yù)算為理由削減或終止多個(gè)導(dǎo)彈防御項(xiàng)目，包括于2009年9月17日取消在波蘭和捷克部署第三個(gè)導(dǎo)彈攔截基地的計(jì)劃以及于2013年春季取消的“歐洲分階段適應(yīng)途徑”第四階段等；第二是缺乏發(fā)展意愿。導(dǎo)彈防御除了需要技術(shù)能力和預(yù)算的支持，還需要強(qiáng)烈的發(fā)展意愿。

第6篇

韓國(guó)外語(yǔ)教育政策歷史回溯

一國(guó)外語(yǔ)政策的制定，往往反映出國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)家安全政策、社會(huì)文化環(huán)境、外語(yǔ)教學(xué)理念等的變化。韓國(guó)七次教育改革中，外語(yǔ)教育政策也隨著政治形勢(shì)變化、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求、社會(huì)進(jìn)步、國(guó)民語(yǔ)言文化需求而不斷變更。

韓國(guó)建國(guó)初期（1954年-1963年），百?gòu)U待興，經(jīng)濟(jì)力量薄弱，外語(yǔ)語(yǔ)言環(huán)境缺乏，因此，第一次教育改革中提出外語(yǔ)教育的目標(biāo)是“掌握基本語(yǔ)法、會(huì)話能力”。這種低要求是與當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景相適應(yīng)的。第二次（1963年-1973年）和第三次（1973年-1981年）教改時(shí)，隨著韓國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，急需大量高水平技能型人才。外語(yǔ)教育以培養(yǎng)學(xué)生聽(tīng)說(shuō)讀寫(xiě)四項(xiàng)基本技能為基礎(chǔ)，為韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供實(shí)用型人才。第四次（1981年-1987年）和第五次（1987年-1992年）教改時(shí)，隨著韓國(guó)在世界政治、經(jīng)濟(jì)、文化舞臺(tái)發(fā)揮越來(lái)越重要的作用，外語(yǔ)教育需培養(yǎng)能適應(yīng)國(guó)際舞臺(tái)并能發(fā)展韓國(guó)文化的高級(jí)語(yǔ)言人才。第六次教改（1992年-1997年）開(kāi)始，政府提出培養(yǎng)適合區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人才。外語(yǔ)教育由語(yǔ)言使用中心向語(yǔ)言交際中心轉(zhuǎn)變。第七次教改（1998年至今）的教育目標(biāo)從強(qiáng)調(diào)整體教育轉(zhuǎn)向個(gè)體潛能的發(fā)現(xiàn)和個(gè)體創(chuàng)造力的培養(yǎng)。培養(yǎng)創(chuàng)新型外語(yǔ)人才成為外語(yǔ)教育的迫切需求。

我國(guó)外語(yǔ)教育政策歷史回溯

建國(guó)后，我國(guó)外語(yǔ)教育政策演變從歷史的角度可劃分為四個(gè)不同的時(shí)期：初創(chuàng)時(shí)期（1949年-1955年），動(dòng)蕩時(shí)期（1956年-1977年），政策確立時(shí)期（1978年-1999年）和變革時(shí)期（2000年至今），不同的時(shí)期有不同的政策和實(shí)踐。

初創(chuàng)時(shí)期，由于當(dāng)時(shí)的外交政策，學(xué)生一邊倒地學(xué)俄語(yǔ)。1953年教育部下達(dá)了科系調(diào)整的決定，直接導(dǎo)致大部分師范院校停辦了英語(yǔ)系。1954年教育部下達(dá)通知，初中不開(kāi)設(shè)外語(yǔ)課。這兩項(xiàng)決定造成我國(guó)學(xué)生外語(yǔ)水平整體降低，高水平外語(yǔ)人才匱乏。可以理解的是，當(dāng)時(shí)的外語(yǔ)政策是基于全國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)需要。

動(dòng)蕩時(shí)期，上世紀(jì)60年代初，由于政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，我國(guó)政府在外語(yǔ)教育方面采取了兩項(xiàng)重要措施：一是制定外語(yǔ)教育七年規(guī)劃綱要，二是建立一批外國(guó)語(yǔ)學(xué)校。由于的影響，七年規(guī)劃綱要并沒(méi)有真正貫徹執(zhí)行。

1978年以后進(jìn)入政策的確立時(shí)期。 1978年8月，教育部把大學(xué)公共英語(yǔ)和中小學(xué)外語(yǔ)教育提到日程上來(lái)，強(qiáng)調(diào)加快外語(yǔ)教育的發(fā)展。由于中國(guó)的改革開(kāi)放剛開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)比較薄弱，外語(yǔ)教育進(jìn)展緩慢。外語(yǔ)教育主要以傳授語(yǔ)言知識(shí)為主。有少部分外國(guó)語(yǔ)學(xué)院也嘗試復(fù)合型人才的培養(yǎng)。

進(jìn)入新世紀(jì)，中國(guó)迎來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金期，外企、合資企業(yè)對(duì)各類實(shí)用型英語(yǔ)人才需求急增。2002年4月，教育部高教司以《加強(qiáng)實(shí)用性英語(yǔ)教學(xué)，提高大學(xué)生英語(yǔ)綜合能力》開(kāi)始大學(xué)英語(yǔ)改革，提出培養(yǎng)實(shí)用性英語(yǔ)人才為我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的目標(biāo)。隨著時(shí)代的發(fā)展，單一的語(yǔ)言知識(shí)型人才、技能型人才已無(wú)法滿足社會(huì)發(fā)展的需求，也無(wú)法滿足學(xué)生的多樣化、個(gè)性化需求。2007年，教育部頒布《大學(xué)英語(yǔ)課程教學(xué)要求》，指出大學(xué)階段培養(yǎng)學(xué)生在各自專業(yè)領(lǐng)域的英語(yǔ)交際能力。2010年出臺(tái)《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，提到“擴(kuò)大應(yīng)用型、復(fù)合型、技能型人才培養(yǎng)規(guī)模”，“著力培養(yǎng)高素質(zhì)專門(mén)人才和拔尖創(chuàng)新人才”。因此，外語(yǔ)教育的目標(biāo)趨向多元化。

中韓兩國(guó)外語(yǔ)教育政策分析比較

首先，外語(yǔ)教育政策受到當(dāng)時(shí)的社會(huì)歷史階段條件的制約。中韓兩國(guó)的外語(yǔ)教育政策作為國(guó)家公共政策、意識(shí)形態(tài)的一部分，都受到一國(guó)外交政策、經(jīng)濟(jì)制度和文化理念的制約和影響。其次，中韓兩國(guó)外語(yǔ)教育政策均體現(xiàn)了多元文化理念。在全球化背景下，培養(yǎng)學(xué)生的國(guó)際視野、跨文化交際技能成為必須。通過(guò)外語(yǔ)教育多元文化熏陶，促進(jìn)學(xué)生對(duì)文化多樣性的尊重、相互理解，并最終鑒賞世界性的文化，實(shí)現(xiàn)真正意義上的文化創(chuàng)新。最后，中韓兩國(guó)外語(yǔ)教育政策均促進(jìn)了本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。韓國(guó)政府確立外語(yǔ)教育發(fā)展戰(zhàn)略，大大促進(jìn)韓國(guó)企業(yè)的現(xiàn)代化，實(shí)現(xiàn)韓國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展。我國(guó)的外語(yǔ)教育事業(yè)為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也做出了巨大貢獻(xiàn)。

第7篇

摘 要 1993年，隨著《馬斯特里赫特條約》的正式生效和歐盟的誕生，歐盟共同外交與安全政策也宣告誕生。該政策包括了廣泛的政策目標(biāo)，而要實(shí)現(xiàn)這些政策目標(biāo)則要輔之以有效的政策工具。2009年《里斯本條約》之前，共同外交與安全政策的核心政策工具是共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)，2009年之后該政策的主要政策工具是決定。本文統(tǒng)計(jì)了2000―2009年該政策產(chǎn)出的共同立場(chǎng)、聯(lián)合行動(dòng)和決定的數(shù)量和地域分布，還統(tǒng)計(jì)了《里斯本條約》后2010―2012年新的綜合性的政策工具決定的數(shù)量和地區(qū)分布。在精確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，本文對(duì)共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出進(jìn)行了定量和定性的分析。這一分析有助于我們細(xì)致、全面地了解共同外交與安全政策的具體實(shí)踐。

關(guān)鍵詞 歐盟共同外交與安全政策 政策工具 共同立場(chǎng) 聯(lián)合行動(dòng)

歐洲是資本主義的發(fā)源地和現(xiàn)代民族國(guó)家的誕生地。近幾百年來(lái)，西歐大國(guó)一直是國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)和權(quán)力舞臺(tái)上的核心角色。民族國(guó)家間的權(quán)力角逐也使歐洲成為人類歷史上僅有的兩次世界大戰(zhàn)的發(fā)源地。第二次世界大戰(zhàn)的結(jié)束宣告了歐洲世界中心地位的喪失。但二戰(zhàn)對(duì)歐洲國(guó)家來(lái)說(shuō)既是巨大的災(zāi)難，又是巨大的契機(jī)。二戰(zhàn)后，歐洲國(guó)家痛定思痛，決心拋棄戰(zhàn)爭(zhēng)的恩怨，走共同發(fā)展的一體化之路。從1952年《歐洲煤鋼共同體條約》的正式生效到現(xiàn)在，歐洲一體化已經(jīng)走過(guò)了60多年的歷程。歐洲一體化是以經(jīng)濟(jì)一體化開(kāi)始的，但從其發(fā)端起就有明確的政治目標(biāo)，歐洲走了一條“先經(jīng)濟(jì)、后政治”的發(fā)展道路。隨著經(jīng)濟(jì)一體化的推進(jìn)，政治一體化也提上了議事日程。二戰(zhàn)后，歐洲曾產(chǎn)生過(guò)雄心勃勃的政治、外交和防務(wù)合作的計(jì)劃和初步實(shí)踐，但都以失敗告終。但是，歐洲各國(guó)推動(dòng)政治一體化的努力從來(lái)沒(méi)有放棄過(guò)。1970年，歐共體6國(guó)通過(guò)了“盧森堡報(bào)告”，該報(bào)告被認(rèn)為是“歐洲政治合作的創(chuàng)始性文件”，宣告了“歐洲政治合作”（EPC）機(jī)制的確立，這是歐共體國(guó)家在外交和安全領(lǐng)域的第一個(gè)合作機(jī)制。1986年通過(guò)的《單一歐洲法令》第一次對(duì)歐洲政治合作給予了法律上的支持。1993年11月，旨在建立歐洲聯(lián)盟的《馬斯特里赫特約》（簡(jiǎn)稱《馬約》）對(duì)原有的“歐洲政治合作”機(jī)制進(jìn)行了擴(kuò)展、強(qiáng)化和提升，并最終建立了“共同外交與安全政策”（Common Foreign and Security Policy，簡(jiǎn)稱CFSP）。1997年10月，《阿姆斯特丹條約》（簡(jiǎn)稱《阿約》）對(duì)有關(guān)共同外交與安全政策的條款進(jìn)行了修改。后來(lái)，《尼斯條約》又進(jìn)行了大的機(jī)制修訂。2009年，隨著《里斯本條約》的生效，共同外交與安全政策邁上了新的臺(tái)階。如今，經(jīng)過(guò)20年的發(fā)展，共同外交與安全政策取得了很大進(jìn)展。歐盟的共同外交與安全政策的成就，有賴于該政策設(shè)定了明確的目標(biāo)，并輔之以切實(shí)有效的政策工具來(lái)實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)。從1994年到2009年，共同外交與安全政策的政策工具主要包括五種，其中比較核心的是共同立場(chǎng)（common position）和聯(lián)合行動(dòng)（joint action）。2009年《里斯本條約》之后，共同外交與安全政策將幾種政策工具合并并簡(jiǎn)化為一般指導(dǎo)原則（general guidelines）和決定（decision）。本文的主要內(nèi)容旨在對(duì)歐盟共同外交與安全政策的政策工具和政策產(chǎn)出（政策工具的應(yīng)用）進(jìn)行定量和定性的分析，從而豐富對(duì)歐盟共同外交與安全政策的實(shí)踐的認(rèn)識(shí)。

一、 歐盟共同外交與安全政策的政策目標(biāo)

歐盟共同外交與安全政策的政策工具是實(shí)現(xiàn)其政策目標(biāo)的重要手段。1993年生效的《馬約》的前言宣布，成員國(guó)“決心實(shí)施一項(xiàng)共同的外交與安全政策”，《馬約》還在第J.1條中進(jìn)一步列舉了共同外交與安全政策的五項(xiàng)具體目標(biāo)，之后的《阿約》又做了適當(dāng)補(bǔ)充。概括起來(lái)，這些目標(biāo)包括：第一，捍衛(wèi)聯(lián)盟的共同價(jià)值、根本利益、獨(dú)立和完整。第二，通過(guò)各種方式加強(qiáng)聯(lián)盟的安全。第三，按照《聯(lián)合國(guó)》和《赫爾辛基最后文件》的原則和《巴黎》的目標(biāo)保衛(wèi)和平，加強(qiáng)國(guó)際安全。第四，促進(jìn)國(guó)際合作。這主要包含兩方面具體的內(nèi)容。一是發(fā)展合作，即歐盟對(duì)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展提供協(xié)助；第二個(gè)方面則是指“與所有國(guó)家發(fā)展友好關(guān)系”。第五，發(fā)展和鞏固民主、法制、尊重人權(quán)和基本自由。

可以看出來(lái)，《馬約》對(duì)歐盟共同外交與安全政策范圍的界定有以下幾個(gè)特點(diǎn)：其一是非常全面和寬泛，目標(biāo)一和目標(biāo)二主要是歐盟在國(guó)際上所要維護(hù)的自身利益，目標(biāo)三、目標(biāo)四和目標(biāo)五是歐盟共同外交與安全政策要促進(jìn)的國(guó)際利益。具體而言，這些目標(biāo)不僅涉及外交、安全與防務(wù)領(lǐng)域，還囊括了保障人權(quán)、基本自由和鞏固民主等。“也就是說(shuō)，《馬約》的條款事實(shí)上將歐盟外交、安全與防務(wù)政策幾乎所有的領(lǐng)域都無(wú)所不包地納入了共同外交與安全政策的范圍。”陳志敏、古斯塔夫?蓋拉茨：《歐洲聯(lián)盟對(duì)外政策一體化――不可能的使命？》，時(shí)事出版社2003年版，第189頁(yè)。通過(guò)目標(biāo)四可以看出，共同外交與安全政策的范圍甚至還不排斥對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，《歐洲聯(lián)盟條約》也允許在共同外交與安全政策的框架下實(shí)施某些對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策。第二是模糊性和不易操作性。比如對(duì)目標(biāo)四的“促進(jìn)國(guó)際合作”并沒(méi)有詳細(xì)的界定，只能通過(guò)歐盟條約的有關(guān)規(guī)定和歐盟理事會(huì)的有關(guān)決定來(lái)推理和分析。而促進(jìn)人權(quán)、民主、法治等目標(biāo)絕對(duì)不是僅僅靠共同外交與安全政策就可以實(shí)現(xiàn)的，這些模糊和寬泛的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須要調(diào)動(dòng)更為廣泛的資源和手段。第三是超前性。《馬約》囊括了“涉及外交與安全政策的所有方面”（第J.1條）和所有“可能的范圍”，這使得它天然地具有超前性，“其確切范圍和內(nèi)容是不斷變化的，總體而言，將隨著成員國(guó)能夠達(dá)成一致的對(duì)外政策領(lǐng)域的增加而可能不斷擴(kuò)展”。房樂(lè)憲：《歐盟共同外交與安全政策及其運(yùn)作》，載林張茂明、羅天虹主編《歐盟共同外交與安全政策與中國(guó)-歐盟關(guān)系》，法律出版社2002年版，第49頁(yè)。后來(lái)的《阿約》、《尼斯條約》對(duì)這些領(lǐng)域的規(guī)定修改不大。

二、 歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具

歐盟共同外交與安全政策具有寬泛的政策目標(biāo)，而要實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)則需要輔之以切實(shí)有效的政策工具。根據(jù)《阿約》的規(guī)定，歐盟共同外交與安全政策主要有五種基本的政策工具：共同立場(chǎng)、聯(lián)合行動(dòng)、決定、聲明和共同戰(zhàn)略。

（1） 共同立場(chǎng)（Common Position）。共同立場(chǎng)是歐盟構(gòu)筑共同外交與安全政策的基礎(chǔ)，沒(méi)有共同的立場(chǎng)，就談不上外交合作和軍事合作。《馬約》第J.2條規(guī)定：“凡理事會(huì)認(rèn)為必要之時(shí)，它應(yīng)確定一共同立場(chǎng)。成員國(guó)應(yīng)保證本國(guó)的政策與共同立場(chǎng)相一致。”“在國(guó)際組織中和在國(guó)際會(huì)議上，成員國(guó)應(yīng)協(xié)調(diào)它們的行動(dòng)。它們應(yīng)在此論壇上維護(hù)共同立場(chǎng)。”《阿約》規(guī)定：“理事會(huì)應(yīng)采取共同立場(chǎng)。共同立場(chǎng)應(yīng)確定聯(lián)盟對(duì)某一特定的地區(qū)性事項(xiàng)的解決辦法。各成員國(guó)應(yīng)保證本國(guó)的政策與共同立場(chǎng)相一致。”這項(xiàng)規(guī)定界定了共同立場(chǎng)的使用范圍。同時(shí)《馬約》和《阿約》對(duì)成員國(guó)與共同立場(chǎng)的關(guān)系的界定也意味著一旦確定共同立場(chǎng)，則該共同立場(chǎng)對(duì)成員國(guó)具有國(guó)際法的約束力。筆者的統(tǒng)計(jì)顯示，在2000―2009年間歐盟平均每年要通過(guò)29項(xiàng)共同立場(chǎng)，這些共同立場(chǎng)主要涉及四大類：對(duì)第三國(guó)有關(guān)政策的決定；對(duì)特定國(guó)際問(wèn)題政策的決定；對(duì)第三國(guó)實(shí)施制裁的有關(guān)決定；對(duì)已有的共同立場(chǎng)的擴(kuò)展或者修正。

（2） 聯(lián)合行動(dòng)（Joint Action）。共同外交與安全政策中的聯(lián)合行動(dòng)則是將共同立場(chǎng)付諸實(shí)施的具體表現(xiàn)。《馬約》當(dāng)中第五編第J.3條總共7款，全部是對(duì)“聯(lián)合行動(dòng)”的相關(guān)規(guī)定。這其中包括：第一，依據(jù)歐洲理事會(huì)的總方針，理事會(huì)決定某事務(wù)應(yīng)納合行動(dòng)。理事會(huì)確定聯(lián)合行動(dòng)的特定范圍、特定目標(biāo)、行動(dòng)期限、聯(lián)合行動(dòng)的手段、程序和條件等。如有必要，理事會(huì)還應(yīng)規(guī)定此項(xiàng)行動(dòng)的期限。第二，聯(lián)合行動(dòng)將規(guī)約各成員國(guó)所采取的立場(chǎng)和所進(jìn)行的活動(dòng)。第三，當(dāng)成員國(guó)擬議按照聯(lián)合行動(dòng)確定本國(guó)立場(chǎng)或者采取本國(guó)行動(dòng)時(shí)，該成員國(guó)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)情況。第四，在形勢(shì)變化急需采取措施而理事會(huì)未能作出決定的情況下，經(jīng)考慮聯(lián)合行動(dòng)的總目標(biāo)，成員國(guó)可緊急采取必要的措施。聯(lián)合行動(dòng)和共同立場(chǎng)的主要區(qū)別在于，共同立場(chǎng)更多地涉及歐盟對(duì)某一問(wèn)題或者某一國(guó)家的立場(chǎng)和政策目標(biāo)，以及為實(shí)現(xiàn)這一政策目標(biāo)各成員國(guó)需要在國(guó)內(nèi)采取的行動(dòng)，如對(duì)相關(guān)法律的調(diào)整、改變與第三國(guó)的經(jīng)濟(jì)和財(cái)政關(guān)系、實(shí)行武器禁運(yùn)等。而聯(lián)合行動(dòng)更多涉及必須動(dòng)用歐盟資源在國(guó)外開(kāi)展的操作性行動(dòng)。筆者的統(tǒng)計(jì)顯示，歐盟平均每年采納33項(xiàng)聯(lián)合行動(dòng)。尤其是2005年以后，隨著歐盟更多地參與沖突預(yù)防和危機(jī)管理行動(dòng)，與此種事務(wù)相關(guān)的聯(lián)合行動(dòng)呈現(xiàn)出大幅度的增長(zhǎng)。

（3） 決定（Decision）。一般而言，共同外交與安全政策中的“決定”是部長(zhǎng)理事會(huì)就該政策的機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)所做的規(guī)定。部長(zhǎng)理事會(huì)可以通過(guò)對(duì)成員國(guó)有約束力的有關(guān)共同外交與安全政策的決定（見(jiàn)《歐盟條約合訂版》第23條）。2004年后，除了有關(guān)機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)外，歐盟更經(jīng)常用“決定”這一政策工具處理共同外交與安全領(lǐng)域的問(wèn)題。從2000年到2009年，歐盟共同外交與安全政策通過(guò)了403個(gè)決定（年均40個(gè)）。2010年后，決定取代共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)，成為主要的政策工具類型。關(guān)于決定的具體情況和量化的分析，筆者將以2009年為分界，在后面進(jìn)行詳細(xì)分析。

（4） 聲明（Declaration）。聲明是歐洲政治合作機(jī)制最頻繁使用的政策工具，用來(lái)表達(dá)歐盟對(duì)歐盟外國(guó)家和國(guó)際問(wèn)題的立場(chǎng)、要求和期待。聲明的表達(dá)措辭一般是方向性的、寬泛的，它只代表一種政策方向而不包含具體的行動(dòng)。聲明的目的也僅僅是對(duì)國(guó)際問(wèn)題表達(dá)歐盟的看法，一旦聲明發(fā)表，這一目標(biāo)就得到實(shí)現(xiàn)。1972年，歐洲政治合作機(jī)制僅僅發(fā)表了兩項(xiàng)聲明，這也說(shuō)明在20世紀(jì)70年代歐共體“用同一個(gè)聲音說(shuō)話”是多么困難。歐共體發(fā)展成歐盟之后，聲明并不是歐盟幾個(gè)主要條約中明確規(guī)定的共同外交與安全政策的政策手段，但這并不妨礙歐盟頻繁地使用聲明。《馬約》簽署后的1994年，歐盟使用了110項(xiàng)“聲明”，后來(lái)，歐盟對(duì)聲明的使用達(dá)到了平均2―3天一項(xiàng)的頻率。近些年，由于聲明的使用太過(guò)頻繁和缺少實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，歐盟對(duì)這一政策工具的實(shí)質(zhì)性關(guān)注并不太多。歐盟的官方文獻(xiàn)顯示，2004年后，《歐盟活動(dòng)年度總報(bào)告》不再詳細(xì)羅列出年度所有聲明的內(nèi)容，而用共同外交與安全政策也發(fā)表了“為數(shù)眾多（numerous） 的聲明”一語(yǔ)帶過(guò)。當(dāng)然，這并不意味著聲明在共同外交與安全政策中是可有可無(wú)的。這其實(shí)從另外一個(gè)方面說(shuō)明了，歐盟共同外交與安全政策合作的制度化已經(jīng)達(dá)到很高的水平，它更多地關(guān)注操作性比較強(qiáng)的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)。所以，聲明相對(duì)而言就沒(méi)那么重要了。

（5） 共同戰(zhàn)略（Common Strategy）。共同戰(zhàn)略是 《阿約》新增加的共同外交與安全政策的政策工具。《阿約》規(guī)定：“在成員國(guó)有重大利益的領(lǐng)域，歐洲理事會(huì)應(yīng)決定共同戰(zhàn)略，由聯(lián)盟負(fù)責(zé)實(shí)施。共同戰(zhàn)略應(yīng)規(guī)定其目標(biāo)、期限以及聯(lián)盟成員國(guó)可資使用的手段”。“理事會(huì)應(yīng)向歐洲理事會(huì)推薦共同戰(zhàn)略，并將之付諸實(shí)踐，特別是通過(guò)采取聯(lián)合行動(dòng)和共同立場(chǎng)來(lái)實(shí)施。”（《阿約》第13條）。共同戰(zhàn)略由理事會(huì)向歐洲理事會(huì)推薦，由歐洲理事會(huì)以全體一致方式議決。歐洲理事會(huì)制定共同戰(zhàn)略之后，將由歐盟理事會(huì)根據(jù)特定多數(shù)表決程序制定共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)來(lái)加以實(shí)施。

在以上五種政策工具中，聲明是歐盟共同外交與安全政策最經(jīng)常用的政策工具；共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)是最具有實(shí)質(zhì)意義和最具操作性的政策工具；決定的使用雖然范圍擴(kuò)大了、頻率提高了，但或許是由于習(xí)慣的原因，它在共同外交與安全政策中的重要意義始終不如共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)。共同戰(zhàn)略的使用則更少。

三、 對(duì)共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出的定量分析

歐盟共同外交與安全政策的政策工具主要有共同聲明、共同戰(zhàn)略、共同立場(chǎng)、聯(lián)合行動(dòng)和決定等。共同聲明是歐盟共同外交與安全政策最常用的政策工具，但由于其太過(guò)寬泛和缺少實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，在近些年，它并沒(méi)有受到太多關(guān)注。由于數(shù)目太少，對(duì)共同戰(zhàn)略的分析也意義不大。所以，筆者不打算對(duì)聲明和共同戰(zhàn)略單獨(dú)作分析，只是在必要時(shí)涉及它們。本部分筆者分析的主要是共同外交與安全政策最核心的兩種政策工具，即共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)。同時(shí)，作者還將分析產(chǎn)出數(shù)目眾多，但在2009年《里斯本條約》前并未被共同外交與安全政策充分重視的另一政策工具，即決定。作者將根據(jù)歐盟官方網(wǎng)站的一手資料，詳盡地統(tǒng)計(jì)2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策產(chǎn)出的共同立場(chǎng)、聯(lián)合行動(dòng)和決定，并根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)做出相關(guān)分析。為了分析問(wèn)題方便，作者把以上每個(gè)政策工具運(yùn)用的成果稱作“政策產(chǎn)出”。比如2008年歐盟運(yùn)用了48次聯(lián)合行動(dòng)這一政策工具，作者就稱為48項(xiàng)聯(lián)合行動(dòng)政策產(chǎn)出。

1. 對(duì)共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的定量分析

作者首先統(tǒng)計(jì)了2000年到2009年歐盟共同外交與安全政策采納的所有的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量（見(jiàn)表1）；然后，根據(jù)這兩種政策工具針對(duì)的地區(qū)，又進(jìn)一步做了分類（見(jiàn)表2）。

根據(jù)對(duì)表格的分析，可以看出：

（1） 從數(shù)量上看，共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。從2000年到2009年，共同外交與安全政策年均確定共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的總數(shù)大約是62個(gè)，其中31項(xiàng)共同立場(chǎng)、31個(gè)聯(lián)合行動(dòng)。每年的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量總體呈上升趨勢(shì)，數(shù)量上升的速度在2005年后明顯加快。

（2） 從共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量對(duì)比來(lái)看，2003年之前，共同立場(chǎng)的數(shù)量一直多于聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量；2003年之后，聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量則明顯多于共同立場(chǎng)的數(shù)量，差距較大的2007年歐盟確定29個(gè)共同立場(chǎng)，而采納了48個(gè)聯(lián)合行動(dòng)。這其中最有可能的解釋是，2003年歐盟通過(guò)了《歐洲安全戰(zhàn)略報(bào)告》，該報(bào)告之后共同外交與安全政策（CFSP）框架下的共同安全與防務(wù)政策（ESDP）得到了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，這使得更具有實(shí)質(zhì)意義和實(shí)踐性的聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量大幅度增長(zhǎng)。

（3） 從共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)數(shù)量的地域分布上看，數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)表明：

首先，歐盟共同外交與安全政策最關(guān)注的地區(qū)是非洲地區(qū)。從2000年到2009年，歐盟在巴爾干地區(qū)的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的總數(shù)量是145個(gè)，年均145個(gè)，占年均共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)總數(shù)的近25%。

其次，共同外交與安全政策第二關(guān)注的地區(qū)是巴爾干地區(qū)。從2000年到2009年，歐盟在非洲地區(qū)的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的總數(shù)量是119個(gè)，年均10個(gè)，占年均共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)總數(shù)的20%。

第三，數(shù)據(jù)顯示，共同外交與安全政策關(guān)注的其他地區(qū)依次是：亞洲地區(qū)、中東地區(qū)和東歐地區(qū)。

第四，值得注意的是，數(shù)據(jù)還顯示，2006―2008年間，歐盟的共同外交與安全政策擴(kuò)展到了拉美地區(qū)和印度洋地區(qū)。在其他問(wèn)題上，共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量也在2006年后突然增長(zhǎng)。

上面的數(shù)據(jù)和分析說(shuō)明，歐盟共同外交與安全政策關(guān)注的地域選擇性非常強(qiáng)，地域分布差距很大、很不平衡。它最關(guān)注的是與其安全利益關(guān)系最密切的近鄰巴爾干地區(qū)和其原屬于歐盟國(guó)家殖民地的非洲地區(qū)。針對(duì)這兩個(gè)地區(qū)的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)占了總數(shù)的45%。顯然，歐盟的共同外交和安全政策在實(shí)質(zhì)上還缺少全球性的抱負(fù)和能力。但2006年之后在拉美地區(qū)、印度洋地區(qū)和其他問(wèn)題上的新發(fā)展說(shuō)明，歐盟正在朝這一方向發(fā)展。

2. 對(duì)決定的分析

對(duì)于“決定”是否是歐盟共同外交與安全政策的政策工具這一問(wèn)題，學(xué)術(shù)界一直有爭(zhēng)論。有學(xué)者認(rèn)為，“決定”不是共同外交與安全政策的政策工具。因?yàn)椋紫取皼Q定”是部長(zhǎng)理事會(huì)就該政策的機(jī)構(gòu)方面的事務(wù)所做的規(guī)定，原則上不涉及具體事務(wù)；其次，決定這一政策工具也一直沒(méi)有得到充分的重視，2004年之前，委員會(huì)的《歐盟活動(dòng)年度總報(bào)告》中的共同外交與安全政策部分總是列出一年中所有共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的詳細(xì)情況，而在最后僅僅提到，歐盟“也采取了幾個(gè)（several）決定”，而幾乎不列出這些決定的名稱和數(shù)目。這說(shuō)明，歐盟官方層面沒(méi)有充分重視決定。

而作者的統(tǒng)計(jì)（見(jiàn)表1）發(fā)現(xiàn)，2003年之后，決定這一政策工具開(kāi)始被大量使用。從2000年到2009年共同外交與安全政策采納決定這一政策工具的數(shù)量總體上要多于共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)。另外，決定的具體內(nèi)容也不僅僅是共同外交與安全政策的機(jī)構(gòu)事務(wù)。實(shí)際考察后發(fā)現(xiàn)，在具體使用上，決定的使用往往比較靈活。這種靈活性表現(xiàn)在：

（1） 有時(shí)決定的形式和功能類似或者等同于共同立場(chǎng)。2007年3月23日，歐盟確定了一個(gè)關(guān)于對(duì)伊朗的限制性措施的共同立場(chǎng)（2007/140/CFSP）。之后，2008年6月和8月，歐盟相繼通過(guò)兩個(gè)共同立場(chǎng)來(lái)對(duì)它進(jìn)行補(bǔ)充和修改；2008年12月，歐盟通過(guò)了一個(gè)“決定”，對(duì)其進(jìn)行第三次補(bǔ)充。Council Common Position 2008/479/CFSP of 23 June 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran， Official Journal of the European Union，http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：163：0043：0049：EN：PDF.

Council Common Position 2008/652/CFSP of 7 August 2008，amending Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：213：0058：0070：EN：PDF.

Council Decision 2008/842/CFSP of 10 November 2008，amending Annexes Ⅲ and Ⅳof Common Position 2007/140/CFSP concering restrictive measures against Iran，Official Journal of the European Union， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：300：0046：0054：EN：PDF.

這說(shuō)明，在具體使用上，決定和共同立場(chǎng)往往難以區(qū)分到可以通用。

（2） 有時(shí)決定的形式和功能類似或者等同于聯(lián)合行動(dòng)。比如，2008年“有關(guān)任命歐盟對(duì)剛果安全部門(mén)改革咨詢與援助行動(dòng)（EUSEC RD Congo）長(zhǎng)官的決定”是以決定的形式出現(xiàn)的。但對(duì)歐盟共同外交與安全政策的各種聯(lián)合行動(dòng)分析后，筆者發(fā)現(xiàn)，歐盟的慣例是，類似這種“任命”都是以聯(lián)合行動(dòng)的方式作出的。如果按照慣例，2008年“關(guān)于在乍得和中非共和國(guó)開(kāi)始軍事行動(dòng)的決定”一般應(yīng)該是以聯(lián)合行動(dòng)的形式出現(xiàn)的，但同樣也是以決定形式?jīng)Q策的。

（3） 對(duì)2006年、2007年和2008年的決定的考察。考慮到?jīng)Q定有時(shí)類似于共同立場(chǎng)，有時(shí)類似于聯(lián)合行動(dòng)的。筆者對(duì)2006年的45個(gè)決定分析后發(fā)現(xiàn)，其中14個(gè)類似于共同立場(chǎng)，31個(gè)類似于聯(lián)合行動(dòng)；2007年的42個(gè)決定中， 有14個(gè)類似于共同立場(chǎng)，有28個(gè)類似于聯(lián)合行動(dòng)；2008年的60個(gè)決定中，20個(gè)類似于共同立場(chǎng)，40個(gè)類似于聯(lián)合行動(dòng)。對(duì)這三年中的決定的內(nèi)容和功能的分析可以得出結(jié)論：本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，決定不是一種完全獨(dú)立的政策工具，因?yàn)樗鼪](méi)有非常清晰的使用范圍，它有時(shí)類似于共同立場(chǎng)，但大多時(shí)候，它類似于聯(lián)合行動(dòng)。或許正是因?yàn)樗撵`活性，導(dǎo)致在實(shí)際上頻繁使用的政策工具卻沒(méi)有得到足夠的重視。

四、 對(duì)共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出的定性分析

（一） 反應(yīng)型（Reactive）、積極型（Active）和行動(dòng)型（Operative）政策工具

1985年，維勒在一個(gè)題為《歐洲外交政策的機(jī)構(gòu)和機(jī)制的演進(jìn)》Weiler， Joseph H.H， “the Evolution of the Mechanisms and Institutions for a European Foreign Policy”， Florence： European University Institute Working Paper ，No.202，1985.

的工作報(bào)告中將歐洲政治合作機(jī)制（EPC）政策產(chǎn)出分三種類型：反射型（reflexive）、反應(yīng)型（Reactive）和積極型（Active）。反射型政策產(chǎn)出只是為了宣示某些共同立場(chǎng)。反應(yīng)型政策對(duì)特定事件作出反應(yīng)并期待能夠影響這些事件。積極型政策產(chǎn)出往往設(shè)定政策目標(biāo)、輔之以實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的手段并期待能夠達(dá)到特定目的。

維勒的分類方法對(duì)我們的研究有一定借鑒意義。但是，如果完全沿用20世紀(jì)80年代維勒分析歐洲政治合作的方法來(lái)分析共同外交與安全政策，則顯然是行不通的。作者認(rèn)為，歐盟共同外交與安全政策已經(jīng)超越了反射型政策產(chǎn)出的階段，也即是說(shuō)，基本沒(méi)有非常被動(dòng)的反射型政策產(chǎn)出了。作者將共同外交與安全政策的政策產(chǎn)出大致分為反應(yīng)型（Reactive）、積極型（Active）和行動(dòng)型（Operative）。從反應(yīng)型（Reactive）到積極型（Active），再到行動(dòng)型（Operative），共同外交與安全政策政策產(chǎn)出中成員國(guó)合作的程度和制度化的程度依次提高。

如果要把常用的共同外交與安全政策的政策工具分類的話。作者認(rèn)為，大致來(lái)說(shuō)，聲明是反應(yīng)型的政策工具，它的主要內(nèi)容是對(duì)某一國(guó)際問(wèn)題表達(dá)歐盟的立場(chǎng)并且提出要求和期待。共同立場(chǎng)是積極型政策工具，它重在“確定對(duì)某一特定地區(qū)性或主題性事件的解決辦法”。聯(lián)合行動(dòng)是行動(dòng)型政策工具，它重在“處理聯(lián)盟的軍事行動(dòng)據(jù)信為必要的特定情勢(shì)。聯(lián)合行動(dòng)應(yīng)規(guī)定其目標(biāo)、范圍、聯(lián)盟可資使用的手段和實(shí)施條件。如有必要，還應(yīng)當(dāng)規(guī)定行動(dòng)的期限”。從目前來(lái)看，作為反應(yīng)型政策工具的聲明雖然每年使用的次數(shù)非常之多，已經(jīng)接近或者超過(guò)200次。但《歐盟年度活動(dòng)總報(bào)告》中近幾年聲明詳細(xì)資料的空缺其實(shí)也反應(yīng)出它的作用及其歐盟對(duì)它的重視程度都在下降。從共同外交與安全政策創(chuàng)立以來(lái)，共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的數(shù)量一直在持續(xù)增長(zhǎng)，并且在大多年份，歐盟的共同立場(chǎng)要多于聯(lián)合行動(dòng)。但2005年后，聯(lián)合行動(dòng)的絕對(duì)數(shù)量和增長(zhǎng)速度開(kāi)始大大超過(guò)共同立場(chǎng)的數(shù)量和增長(zhǎng)速度。也即是說(shuō)，歐盟的行動(dòng)型政策產(chǎn)出的絕對(duì)數(shù)量和增長(zhǎng)速度開(kāi)始大大超過(guò)積極型政策。總之，在共同外交與安全政策中，反應(yīng)型政策工具（聲明）、積極型政策工具（共同立場(chǎng)）和行動(dòng)型政策工具（聯(lián)合行動(dòng)）同時(shí)存在。但顯然，歐盟共同外交與安全政策的合作重心正在逐漸地向行動(dòng)型傾斜，這也說(shuō)明了歐盟共同外交與安全政策的合作在深化，合作的質(zhì)量在提高，制度化的程度也在逐漸提高。

（二） “低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策工具

作者認(rèn)為，還可以把歐盟對(duì)外政策產(chǎn)出分為“低成本”（lowcost）、“中等成本”（mediumcost）和“高成本”（highcost）的政策產(chǎn)出三類。聲明是“低成本”的政策工具，因?yàn)椴恍枰獎(jiǎng)佑脷W盟過(guò)多的資源；共同立場(chǎng)是“中等成本”的政策工具，它需要在歐盟層面提出解決辦法，并要求成員國(guó)國(guó)內(nèi)采取與之相符合的政策；而聯(lián)合行動(dòng)則是“高成本”的或者說(shuō)高成本的政策產(chǎn)出，它規(guī)定行動(dòng)的目標(biāo)、范圍、手段、資源等等。聲明只是用來(lái)表達(dá)立場(chǎng)、提出要求和期待，是典型的“低成本”政策。

共同立場(chǎng)是中等成本的政策產(chǎn)出，以2008年2月歐盟有關(guān)對(duì)利比亞采取限制性措施的共同立場(chǎng)（2008/109/CFSP）為例Council Common Position 2008/109/CFSP of 12 February， concering restrictive measures imposed against Liberia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：038：0026：0027：EN：PDF.

，該共同立場(chǎng)主要包括兩部分：第一，確定共同立場(chǎng)的法理來(lái)源。第二，共同立場(chǎng)的主要內(nèi)容。這部分內(nèi)容包括五條條款：條款一，禁止成員國(guó)向利比亞銷售、提供、運(yùn)輸或者出口武器、彈藥、軍事設(shè)備和備件等，也禁止對(duì)利比亞相關(guān)的財(cái)政支持；條款二，條款一的例外情況；條款三，成員國(guó)需要采取的具體措施；條款四，共同立場(chǎng)的生效日期；條款五，該共同立場(chǎng)將在歐盟官方文件中出版和。

聯(lián)合行動(dòng)是高成本的政策產(chǎn)出。以2008年9月15日歐盟“關(guān)于對(duì)格魯吉亞監(jiān)督任務(wù)（EUMM Georgia）”的聯(lián)合行動(dòng)為例。Council Joint Action（2008/736/CFSP） of 15 September ，on the European Union Monitering Missions in Georgia，EUMM Georgia， http：//eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：248：0026：0031：EN：PDF該聯(lián)合行動(dòng)也包括兩部分：第一部分，采取該聯(lián)合行動(dòng)的歐盟條約依據(jù)和法理來(lái)源；第二部分，聯(lián)合行動(dòng)的具體內(nèi)容說(shuō)明。這部分包括非常詳盡的19條條款：條款一，聯(lián)合行動(dòng)的名稱（EUMM Georgia）和開(kāi)始時(shí)間；條款二，對(duì)該聯(lián)合行動(dòng)的基本說(shuō)明；條款三，聯(lián)合行動(dòng)的任務(wù)，包括穩(wěn)定、正常化和信心重建等；條款四，有關(guān)該任務(wù)的機(jī)構(gòu)安排；條款五，任務(wù)的民事行動(dòng)指揮官及其職責(zé)；條款六，任務(wù)的首席長(zhǎng)官及其職責(zé)；條款七，任務(wù)的人員組成；條款八，任務(wù)和工作人員的地位；條款九，任務(wù)的指揮系統(tǒng)；條款十，任務(wù)的政治控制和戰(zhàn)略指導(dǎo)系統(tǒng)；條款十一，歐盟外其他國(guó)家對(duì)該任務(wù)的參與；條款十二，任務(wù)的安全保障；條款十三，對(duì)該任務(wù)監(jiān)督功能的啟動(dòng)；條款十四，對(duì)該任務(wù)的財(cái)政安排；條款十五，合作；條款十六，任務(wù)中秘密情報(bào)的；條款十七，對(duì)任務(wù)的簡(jiǎn)單回顧；條款十八，任務(wù)的起止日期；條款十九，該聯(lián)合行動(dòng)在歐盟官方文件中的出版和。通過(guò)對(duì)這個(gè)比較全面和典型的歐盟聯(lián)合行動(dòng)的考察可以看出，聯(lián)合行動(dòng)涉及對(duì)任務(wù)的目標(biāo)、范圍、組織系統(tǒng)、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、財(cái)政安排等全方面的安排，它需要?jiǎng)佑脷W盟更多的人力、物力、財(cái)力和資源，比起聲明和共同立場(chǎng)，它是名副其實(shí)的高成本政策產(chǎn)出。

綜合以上分析，可以得出結(jié)論：聲明是低成本的反應(yīng)型政策工具，共同立場(chǎng)是中等成本的積極型政策工具，而聯(lián)合行動(dòng)是高成本的行動(dòng)型政策工具。在不同的問(wèn)題上，或者一個(gè)問(wèn)題的不同階段，歐盟用聲明、共同立場(chǎng)或者聯(lián)合行動(dòng)等不同的政策手段。最近幾年的例子和數(shù)據(jù)表明，歐盟共同外交與安全政策中聯(lián)合行動(dòng)的產(chǎn)出出現(xiàn)了大幅度的增長(zhǎng)，這是共同外交與安全政策合作質(zhì)量大大提升和制度化程度提升的重要表現(xiàn)。

五、 《里斯本條約》后共同外交與安全政策的政策工具變化

2007年12月13日，歐盟成員國(guó)首腦在葡萄牙首都里斯本簽署了歐盟新條約《里斯本條約》，以取代《歐盟憲法條約》。2009年12月，《里斯本條約》正式生效。在政策目標(biāo)上，該條約在原來(lái)的目標(biāo)上新增了一些目標(biāo)，如促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展；消除貧困，鼓勵(lì)所有國(guó)家融入世界經(jīng)濟(jì)；向受自然或人為災(zāi)害的人民、國(guó)家及地區(qū)提供援助；推動(dòng)基于多邊合作及全球良治的國(guó)際體系。另外，該條約對(duì)歐盟共同外交與安全政策進(jìn)行了制度性的變革，主要如：再一次明確了共同安全與防務(wù)政策與共同外交與安全政策的關(guān)系，并大大強(qiáng)化了共同安全與防務(wù)政策；調(diào)整歐洲理事會(huì)，設(shè)立歐洲理事會(huì)常任主席，任期兩年半，可連任一屆；設(shè)立了歐盟外交與安全政策高級(jí)代表等；設(shè)置了專門(mén)的“對(duì)外行動(dòng)署”（European External Action Service，EEAS）。

《里斯本條約》對(duì)歐盟共同外交與安全政策的政策工具也做了重大的改革。該條約規(guī)定共同外交與安全政策的政策工具主要有兩種類型：其一是一般指導(dǎo)原則，其二是決定。決定“用于確定聯(lián)盟的行動(dòng)、立場(chǎng)、上述決定實(shí)施的安排以及加強(qiáng)成員國(guó)在政策行為（conduct of policy）方面的系統(tǒng)合作”程衛(wèi)東、里靖超譯：《歐洲聯(lián)盟基礎(chǔ)條約――經(jīng)里斯本條約修訂》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2010年版，第24頁(yè)。。可見(jiàn)，決定取代原來(lái)的共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)而成為歐盟共同外交與安全政策的主要政策工具。這其中的原因主要有兩個(gè)：其一，在2009年前的兩種核心政策工具中，共同立場(chǎng)重在表達(dá)立場(chǎng)，聯(lián)合行動(dòng)重在將共同立場(chǎng)的內(nèi)容付諸實(shí)施，這使得共同外交與安全政策在實(shí)踐中有某種程度的“分裂”。而如上文分析，決定則兼具共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的共同特點(diǎn)，它可以將二者統(tǒng)一起來(lái)，加強(qiáng)成員國(guó)的“系統(tǒng)合作”。其二，通過(guò)對(duì)2000―2009年的決定的分析，作者發(fā)現(xiàn)，雖然在2009年之前的政策工具體系中，決定沒(méi)有受到足夠的重視，但它具有巨大的靈活性，有時(shí)類似于共同立場(chǎng)，有時(shí)類似于聯(lián)合行動(dòng)。也就是說(shuō)，其實(shí)在2009年《里斯本條約》之前，決定已經(jīng)具備了取代共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)的“潛力”，或者說(shuō)它實(shí)際上已經(jīng)在慢慢取代了共同立場(chǎng)和聯(lián)合行動(dòng)而成為一種更具綜合性的政策工具。

作者還統(tǒng)計(jì)了2010年以來(lái)決定的情況。2010年，歐盟共同外交與安全政策采納的決定有124個(gè)，2011年是197個(gè)，2012年是159個(gè)。這些決定的地區(qū)分布如下（見(jiàn)表4）：

第8篇

關(guān)鍵詞：國(guó)外外語(yǔ)教育；外語(yǔ)教育政策；外語(yǔ)人才；導(dǎo)向性；沿革；問(wèn)題；對(duì)策

中圖分類號(hào)：G40-059.3；G652 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1008-3561（2016）34-0016-03

一、前言

高素質(zhì)的外語(yǔ)人才，對(duì)于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等的發(fā)展具有極其重要的作用。我國(guó)是外語(yǔ)教育大國(guó)，主要體現(xiàn)在外語(yǔ)教育普及范圍廣、涉及人數(shù)多、重視程度高。自我國(guó)2001年秋在全國(guó)城市及縣城小學(xué)三年級(jí)開(kāi)設(shè)英語(yǔ)課程起，學(xué)外語(yǔ)的人數(shù)節(jié)節(jié)高升，有專家預(yù)測(cè)再過(guò)幾年學(xué)外語(yǔ)人數(shù)將超過(guò)以英語(yǔ)為母語(yǔ)的國(guó)家人口總和。但我國(guó)還不是外語(yǔ)教育強(qiáng)國(guó)，表現(xiàn)為國(guó)民外語(yǔ)整體水平不高、外語(yǔ)運(yùn)用能力較差、外語(yǔ)運(yùn)用意識(shí)不強(qiáng)、外語(yǔ)教育規(guī)劃有時(shí)缺少系統(tǒng)性、宏觀導(dǎo)向性政策不明確、師資隊(duì)伍層面問(wèn)題眾多等。目前國(guó)內(nèi)的外語(yǔ)學(xué)術(shù)界和教育界對(duì)外語(yǔ)教育的關(guān)注逐漸增多，但微觀層面的研究較多，即外語(yǔ)教學(xué)是研究焦點(diǎn)，介紹、探究他國(guó)外語(yǔ)教育政策的文章鳳毛麟角，比較深入的多國(guó)別多角度的對(duì)比研究還沒(méi)有形成。

謝倩（2014：10）認(rèn)為外語(yǔ)教育政策既指顯性的國(guó)家正式規(guī)則，如各國(guó)政府頒發(fā)的戰(zhàn)略、工作計(jì)劃、白皮書(shū)、行動(dòng)計(jì)劃等正式政策文件，也包括隱性的非正式規(guī)則，如文化理念、價(jià)值觀、實(shí)施機(jī)制等軟規(guī)范。目前，我國(guó)仍行走在制定適合國(guó)情的外語(yǔ)教育政策的道路上，以前只過(guò)一些針對(duì)某些具體問(wèn)題的文件，完全適應(yīng)國(guó)情的外語(yǔ)教育政策仍在孕育之中。此外，教育部門(mén)下設(shè)的研究機(jī)構(gòu)雖眾多，全面系統(tǒng)研究各國(guó)外語(yǔ)教育政策的部門(mén)卻僅有設(shè)在北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)的教育部人文社科研究基地，其致力于研究十多個(gè)非英語(yǔ)國(guó)家的外語(yǔ)（尤其是英語(yǔ)）教育進(jìn)展情況。

造成有時(shí)外語(yǔ)教育政策缺位、宏觀教育理念淡薄、教育思路模糊、教育管理不得力等現(xiàn)象的原因，是多方面的：有文化因素的制約、有根深蒂固的外語(yǔ)學(xué)習(xí)理念的影響、有經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平還不夠高的因素。此外，外語(yǔ)教育教學(xué)歷史短暫、外語(yǔ)教育政策規(guī)劃相對(duì)滯后帶來(lái)的消極影響也不容忽視。如何實(shí)現(xiàn)由外語(yǔ)教育大國(guó)變成外語(yǔ)教育強(qiáng)國(guó)的質(zhì)變，培養(yǎng)更多高素質(zhì)的外語(yǔ)人才，眾說(shuō)紛紜，但“師夷長(zhǎng)技”一定是較快見(jiàn)效的做法之一。了解其他國(guó)家外語(yǔ)教育的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)并科學(xué)借鑒，是發(fā)展外語(yǔ)教育的捷徑之一，有利于實(shí)現(xiàn)外語(yǔ)教育的終極目標(biāo)――文化傳承。

二、國(guó)外外語(yǔ)教育成功的制勝法寶――導(dǎo)向性明確的宏觀外語(yǔ)教育政策

教育既是自下而上實(shí)施的過(guò)程，即學(xué)生――教師――學(xué)校――教育部門(mén)――國(guó)家，也是自上而下政策貫徹的過(guò)程，兩者同時(shí)運(yùn)行，不可偏廢。任何一種教育若缺少執(zhí)行者，則無(wú)以為繼。同樣，任何一種教育若缺乏國(guó)家綱領(lǐng)性政策的指引，則不成體系。外語(yǔ)教育亦然。根據(jù)本文作者多年的教育教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為我國(guó)學(xué)生外語(yǔ)交際能力的薄弱源于教師，教師交際能力的薄弱源于應(yīng)試教育，應(yīng)試教育源于以前缺少國(guó)家綱領(lǐng)性的外語(yǔ)教學(xué)指南。因此，應(yīng)從政策層面自上而下地進(jìn)行改革，這樣，外語(yǔ)教育成效才能提高。

研究中發(fā)現(xiàn)，各外語(yǔ)教育強(qiáng)國(guó)在外語(yǔ)教育規(guī)劃方面有著自己獨(dú)到的經(jīng)驗(yàn)，值得參考與借鑒。最為顯著的特點(diǎn)是，其開(kāi)展外語(yǔ)教育的導(dǎo)向各不相同。有的是為了提升個(gè)人價(jià)值，如外語(yǔ)學(xué)習(xí)興趣、就業(yè)、跨文化交際等，也有的是出于社會(huì)價(jià)值的考慮，如政治、經(jīng)濟(jì)、安全、文化、全球化等。但出奇一致的是，各外語(yǔ)教育強(qiáng)國(guó)的宏觀外語(yǔ)教育政策導(dǎo)向性非常明確。秦杰（2014，1：124-125）認(rèn)為目前全球范圍外語(yǔ)教育政策走向體現(xiàn)在兩個(gè)方面：英語(yǔ)全球擴(kuò)展和多元語(yǔ)言政策。

經(jīng)歷過(guò)外語(yǔ)教育發(fā)展的低迷時(shí)期及自食惡果之后，美國(guó)以語(yǔ)言戰(zhàn)略保證美國(guó)的國(guó)家安全，實(shí)現(xiàn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化的利益最大化、多元文化交融的社會(huì)價(jià)值取向。這一理念的形成，與美國(guó)教育部門(mén)眼光長(zhǎng)遠(yuǎn)、多種族性、安全意識(shí)及歷史教訓(xùn)密不可分。經(jīng)過(guò)9?11等事件之后，美國(guó)把外語(yǔ)的戰(zhàn)略地位上升到國(guó)家安全。美國(guó)移民社會(huì)的多種族性和語(yǔ)言多樣性，促使美國(guó)國(guó)家語(yǔ)言政策發(fā)生質(zhì)的改變，英語(yǔ)中心主義的單邊政策退出了歷史舞臺(tái)，多元文化相互融合的理念深入人心，政策運(yùn)行亦愈加順暢。從立法和行政的高度制定的《21世紀(jì)外語(yǔ)學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)》《外語(yǔ)教育目標(biāo)5C》（5C：Communication，Culture，Connection，Comparison，Community），充分體現(xiàn)“能用外語(yǔ)交際、體驗(yàn)多元文化、貫連其他學(xué)科、比較語(yǔ)言文化特征、應(yīng)用于國(guó)內(nèi)外多元社區(qū)”的外語(yǔ)教育政策的核心思想。

英國(guó)人在過(guò)去很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)普遍認(rèn)為，自己不需要學(xué)習(xí)其他國(guó)家和地區(qū)的語(yǔ)言，導(dǎo)致英國(guó)外語(yǔ)教育出現(xiàn)落后的局面，也開(kāi)始影響英國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。痛定思痛，英國(guó)重新審視外語(yǔ)及外語(yǔ)教育對(duì)個(gè)人、社會(huì)、國(guó)家的意義和價(jià)值，提出順應(yīng)時(shí)勢(shì)、適應(yīng)國(guó)情的外語(yǔ)教育發(fā)展規(guī)劃，通過(guò)激發(fā)全體國(guó)民學(xué)習(xí)外語(yǔ)的熱情和動(dòng)機(jī)，從而實(shí)現(xiàn)全面提高本國(guó)國(guó)民的外語(yǔ)素質(zhì)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、增強(qiáng)在全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力等目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，英國(guó)教育部門(mén)推出了系列重要文件《語(yǔ)言學(xué)習(xí)》《全民的外語(yǔ)：生活的外語(yǔ)――外語(yǔ)教育發(fā)展戰(zhàn)略》等，以更加開(kāi)放的心態(tài)和更加有效的外語(yǔ)教育政策來(lái)推動(dòng)英國(guó)民眾的外語(yǔ)學(xué)習(xí)，提高全民外語(yǔ)水平。

澳大利亞在制定多元化外語(yǔ)教育政策時(shí)，對(duì)國(guó)家眾多方面的因素進(jìn)行了綜合考慮：歷史上長(zhǎng)期推行單語(yǔ)制帶來(lái)的嚴(yán)重弊端、19世紀(jì)以來(lái)的移民潮帶來(lái)的語(yǔ)言多樣性、外語(yǔ)教育的精英化向普及化的轉(zhuǎn)向、國(guó)家的行政特點(diǎn)、國(guó)際地理位置、國(guó)內(nèi)復(fù)雜的語(yǔ)言人口分布、國(guó)家未來(lái)發(fā)展的需要、區(qū)域經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)等。20世紀(jì)80年代的《國(guó)家語(yǔ)言政策》、90年代的《亞洲語(yǔ)言發(fā)展策略》《非英語(yǔ)語(yǔ)言教育申明》及本世紀(jì)初的《學(xué)校外語(yǔ)教育計(jì)劃2005-2008》等系列綱領(lǐng)性文件的相繼出臺(tái)，從國(guó)家政策層面保障了多語(yǔ)種外語(yǔ)教育及外語(yǔ)教育的持續(xù)性和連貫性。

歐盟有27個(gè)成員國(guó)，4億9千多萬(wàn)公民，說(shuō)六十多種語(yǔ)言。獨(dú)特的地緣特點(diǎn)、社會(huì)歷史、政治需求、文化維護(hù)等造就了多元化的歐盟外語(yǔ)教育，可以說(shuō)歐盟外語(yǔ)教育是教育多元化、語(yǔ)言多元化和文化多樣性理念的典范。“強(qiáng)調(diào)外語(yǔ)學(xué)習(xí)的社會(huì)和政治功能，促進(jìn)歐盟民主公民權(quán)的教育和社會(huì)融合，致力于個(gè)人多語(yǔ)能力的終身發(fā)展”是其教育理念的核心。“推動(dòng)學(xué)習(xí)歐洲各國(guó)的語(yǔ)言，加強(qiáng)歐洲意識(shí)，培養(yǎng)歐洲公民”的理念，是伴隨著歐洲聯(lián)盟誕生及歐洲政治經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快而應(yīng)運(yùn)而生的。教育委員會(huì)頒布的教育白皮書(shū)《教育和訓(xùn)練：以學(xué)習(xí)化社會(huì)為目標(biāo)》，要求公民掌握三種共同體語(yǔ)言，強(qiáng)調(diào)了多語(yǔ)種態(tài)勢(shì)的必然性。《歐洲語(yǔ)言學(xué)習(xí)基本標(biāo)準(zhǔn)》及《歐洲語(yǔ)言教學(xué)與評(píng)估框架性共同標(biāo)準(zhǔn)》，整體提高和保證了歐洲外語(yǔ)教學(xué)的水平與質(zhì)量。經(jīng)過(guò)多年的潛心發(fā)展，歐盟的外語(yǔ)教育政策實(shí)現(xiàn)了從注重語(yǔ)言教學(xué)方式向注重語(yǔ)言教學(xué)內(nèi)容及語(yǔ)種多樣性的轉(zhuǎn)變，為歐洲公民的人文素養(yǎng)、民主和寬容意識(shí)的培養(yǎng)起到了巨大作用。

亞洲諸國(guó)及地區(qū)也積極致力于推進(jìn)外語(yǔ)教育的發(fā)展。在新世紀(jì)伊始，日本首相小淵惠三在政府資政報(bào)告中，公開(kāi)闡明本土語(yǔ)言文化與外國(guó)語(yǔ)言文化的相互作用及關(guān)系（轉(zhuǎn)引自沈騎2011，9：65），其“開(kāi)展文化交流、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力”的思想不言自明。21世紀(jì)日本發(fā)展外語(yǔ)教育的思路愈加清晰，一方面強(qiáng)化英語(yǔ)交際能力的培養(yǎng)，另一方面順應(yīng)國(guó)際大勢(shì)致力于發(fā)展多語(yǔ)種外語(yǔ)教育。韓國(guó)則把外語(yǔ)教育放在戰(zhàn)略發(fā)展的高度，加大對(duì)外語(yǔ)教育的投入，制定了一系列積極的旨在培養(yǎng)具有多元語(yǔ)言文化和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的人才的外語(yǔ)教育政策，有效地推動(dòng)外語(yǔ)教育開(kāi)展，以適應(yīng)其經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展需求。蒙古于2001年出臺(tái)《提升外語(yǔ)教學(xué)質(zhì)量中長(zhǎng)期規(guī)劃》，進(jìn)一步明確推動(dòng)外語(yǔ)教育發(fā)展的決心和責(zé)任。《泰國(guó)國(guó)家語(yǔ)言政策》明確指出，在全球化的今天，除了母語(yǔ)教育之外，泰國(guó)還必須加強(qiáng)交際范圍更廣的外語(yǔ)語(yǔ)種的教育，充分培養(yǎng)國(guó)民的語(yǔ)言能力和交際能力，把外語(yǔ)教育從個(gè)人能力提升層次上升到國(guó)際交流層次。新加坡在語(yǔ)言政策確立后制訂了語(yǔ)言計(jì)劃，其規(guī)定重點(diǎn)學(xué)習(xí)四種語(yǔ)言，即英語(yǔ)、漢語(yǔ)、馬來(lái)語(yǔ)和泰米爾語(yǔ)，這幾種語(yǔ)言的地位始終跟政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要聯(lián)系在一起。

以上國(guó)家采取的外語(yǔ)教育政策，都是從本國(guó)實(shí)際出發(fā)，本著國(guó)防安全、民族和諧、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化交流、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、個(gè)人提高、時(shí)展、民主公平等目標(biāo)而制定的。它符合國(guó)家利益發(fā)展、順應(yīng)時(shí)代潮流、政策客觀科學(xué)，國(guó)家、社會(huì)、個(gè)人訴求得到全面體現(xiàn)，把個(gè)人價(jià)值和社會(huì)價(jià)值統(tǒng)一了起來(lái)，因此取得了令人矚目的成就。

三、我國(guó)外語(yǔ)教育政策的沿革

外語(yǔ)教育政策制定，是涉及政治、經(jīng)濟(jì)、外交、國(guó)防、教育、文化以及國(guó)際地位的大事（胡文仲，2009，5：15）。我國(guó)外語(yǔ)教育自成立至今已走過(guò)了一百多年的歷史，在歷史的各個(gè)階段有著不同的外語(yǔ)教育政策，但外語(yǔ)教育政策始終深受國(guó)家的社會(huì)文化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、時(shí)代背景和國(guó)際環(huán)境的影響。上世紀(jì)50年代上半期，俄語(yǔ)教育迅速發(fā)展。1958-1966年作為第一外語(yǔ)的英語(yǔ)教育逐漸恢復(fù)，上世紀(jì)80 年代重視科技英語(yǔ)，上世紀(jì)90 年代重視實(shí)用口語(yǔ)，現(xiàn)在“全民學(xué)英語(yǔ)”。外語(yǔ)教育的地位、外語(yǔ)語(yǔ)種的選擇，隨著政治、經(jīng)濟(jì)、文化和國(guó)際環(huán)境的變化而變化。近年來(lái)，隨著世界一體化、經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，中國(guó)面臨著技術(shù)革新、知識(shí)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的前所未有的挑戰(zhàn)。新興進(jìn)步的教育思潮不斷涌現(xiàn)，素質(zhì)教育成為增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、確保可持續(xù)性發(fā)展的關(guān)鍵策略，即強(qiáng)調(diào)個(gè)人發(fā)展、創(chuàng)造性和探索性。在1992、1993、1996年的中學(xué)英語(yǔ)教學(xué)大綱中，英語(yǔ)水平被看作素質(zhì)教育的不可分割的一部分。正如Adamson博士在《中國(guó)英語(yǔ)：中國(guó)英語(yǔ)教育史》中所言，中國(guó)外語(yǔ)教育發(fā)展的過(guò)程，實(shí)際上是各種錯(cuò)綜復(fù)雜的因素如政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和教育等交互作用與制約的過(guò)程（張沉香 2012，4：159）。

由上可見(jiàn)，外語(yǔ)教育政策一直隨著國(guó)家發(fā)展的預(yù)期目標(biāo)和動(dòng)態(tài)局勢(shì)而調(diào)整，但總的發(fā)展路徑基本一致：從過(guò)度強(qiáng)調(diào)外語(yǔ)教育的政治意識(shí)形態(tài)功能，到重視其促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家現(xiàn)代化的功能，再到關(guān)注海內(nèi)外先進(jìn)教育理念，尋求國(guó)家和個(gè)人的共同發(fā)展，體現(xiàn)了以人為本的教育理念。簡(jiǎn)言之，外語(yǔ)教育在曲折中不斷前進(jìn)著，培養(yǎng)優(yōu)秀的外語(yǔ)人才是時(shí)代的呼喚。

四、外語(yǔ)教育政策存在的問(wèn)題及對(duì)策

1. 理論層面――社會(huì)價(jià)值與個(gè)人價(jià)值并重

任何國(guó)家的外語(yǔ)教育政策，都不能脫離政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)價(jià)值的取向。在世界各國(guó)的語(yǔ)言政策中，荷蘭強(qiáng)調(diào)滿足經(jīng)濟(jì)需要、結(jié)合市場(chǎng)需求的特點(diǎn)尤其顯著（施健、余青蘭2008，7：159）。1988年開(kāi)始確立的“荷蘭國(guó)家行動(dòng)計(jì)劃”，更是世界各國(guó)外語(yǔ)教育政策的集大成者。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素，一直是荷蘭語(yǔ)言政策制定的風(fēng)向標(biāo)。在早期的拉丁文學(xué)院，為了避免走向衰落，同時(shí)滿足蓬勃向上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)語(yǔ)言能力的需求，開(kāi)設(shè)了外語(yǔ)等實(shí)用性強(qiáng)的科目。為了滿足外貿(mào)和航運(yùn)業(yè)的需求，荷蘭政府和工商界比任何其他歐洲國(guó)家更加清醒地認(rèn)識(shí)到對(duì)外語(yǔ)人才的依賴，社會(huì)上自發(fā)地形成重視外語(yǔ)教育的風(fēng)氣。在重視外語(yǔ)教育政策社會(huì)價(jià)值取向的同時(shí)，還要關(guān)注人的價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。縱觀外語(yǔ)教育歷史，外語(yǔ)教育政策價(jià)值取向有時(shí)偏于工具性，是工具理性主導(dǎo)下的價(jià)值取向（張沉香 2012，4：159）。教育的本質(zhì)最終是指向人的完善和發(fā)展，因此，外語(yǔ)教育政策應(yīng)把人的發(fā)展和國(guó)家的發(fā)展放在同等地位上。

2. 操作層面――統(tǒng)一管理與長(zhǎng)期規(guī)劃并重

操作層面上，對(duì)外語(yǔ)教育在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的整體地位和作用有時(shí)不夠重視，外語(yǔ)教育的開(kāi)展和實(shí)施有時(shí)缺乏統(tǒng)一的管理和長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃。外語(yǔ)教育在探索的道路上取得了一些成就，但教育實(shí)踐探索的點(diǎn)滴成功并不是詮釋一國(guó)教育成效的唯一標(biāo)尺，還需要國(guó)家層面的高瞻遠(yuǎn)矚的規(guī)劃。未來(lái)外語(yǔ)教育事業(yè)的發(fā)展， 需要國(guó)家建立一個(gè)統(tǒng)一管理或是協(xié)調(diào)外語(yǔ)教育事業(yè)的機(jī)構(gòu)，需要積極研究外語(yǔ)教育的應(yīng)有地位（李宇明 2010，1：2）。統(tǒng)一管理的缺失和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的匱乏，必然使外語(yǔ)教育的社會(huì)生態(tài)環(huán)境受到影響，外語(yǔ)教育的多樣性、和諧性、有效性和目的性有時(shí)難以實(shí)現(xiàn)，不利于深化改革開(kāi)放、擴(kuò)大國(guó)際交流與合作。

3. 本土化與國(guó)際化并重

李宇明認(rèn)為，當(dāng)前影響外語(yǔ)教育規(guī)劃的因素主要有兩個(gè)：國(guó)家開(kāi)放和信息化。他認(rèn)為中國(guó)正經(jīng)歷本土型國(guó)家向國(guó)際型國(guó)家的轉(zhuǎn)變，外語(yǔ)是中國(guó)走向世界、世界來(lái)到中國(guó)、履行大國(guó)國(guó)際義務(wù)的必要條件。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行外語(yǔ)教育改革，融入世界大家庭，消除語(yǔ)言障礙，加強(qiáng)國(guó)際溝通，從而使世界各國(guó)人民更密切、更廣泛地相互交往，同步實(shí)現(xiàn)人的發(fā)展和國(guó)家發(fā)展。張正東（2005，12：16）提出制定外語(yǔ)教育政策必須考慮的幾個(gè)方面，即綜合考慮國(guó)情特點(diǎn)，外語(yǔ)語(yǔ)言的特點(diǎn)，外語(yǔ)教學(xué)目標(biāo)、過(guò)程、方法，教學(xué)管理專門(mén)化，教師發(fā)展專業(yè)化，教學(xué)資源最優(yōu)化，教育公平，國(guó)家安全等因素。這一提法，為制定外語(yǔ)教育政策開(kāi)啟了思路。

五、結(jié)束語(yǔ)

總之，高素質(zhì)的外語(yǔ)人才對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有極其重要的作用，要重視外語(yǔ)教育政策的制定，為國(guó)家培養(yǎng)更多優(yōu)秀的外語(yǔ)人才。奈烏斯托布尼認(rèn)為，外語(yǔ)教育有維持體制、興趣與愛(ài)好、象征、技能訓(xùn)練、了解異國(guó)文化、交際等六項(xiàng)功能。但這些作用的實(shí)現(xiàn)，需要政策的保障。外語(yǔ)教育政策不僅關(guān)系到文化傳統(tǒng)的傳承以及下一代整體素質(zhì)的提高，更是國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展乃至國(guó)家安全層面的大事。制定合適的外語(yǔ)教育政策，需要綜合考慮多種因素，首先要植根于本國(guó)的外語(yǔ)國(guó)情和發(fā)展需求，避免在跨文化交際中逐漸喪失本土文化特色；其次，要從理念層面到操作層面多方位地權(quán)衡利弊；再次，借鑒外語(yǔ)教育強(qiáng)國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)也不能小覷；最后，外語(yǔ)教育規(guī)律也是制定恰當(dāng)?shù)耐庹Z(yǔ)教育政策時(shí)必須考慮的因素。正確的外語(yǔ)教育政策應(yīng)以提高國(guó)民素質(zhì)為出發(fā)點(diǎn)，有利于增強(qiáng)社會(huì)凝聚力，加強(qiáng)國(guó)際合作，促進(jìn)文化多元化發(fā)展，有利于培養(yǎng)大量國(guó)家發(fā)展所需要的具有良好外語(yǔ)素養(yǎng)及寬闊國(guó)際視野的各類人才。

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第9篇

融資租賃于20世紀(jì)50年代起源于美國(guó)，經(jīng)過(guò)半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，融資租賃現(xiàn)已成為美國(guó)僅次于銀行信貸的第二大融資方式。20世紀(jì)80年代融資租賃作為改革開(kāi)放的政策產(chǎn)物被引入中國(guó)，歷經(jīng)三十余年的沉浮起落，近幾年融資租賃公司呈現(xiàn)“井噴式”發(fā)展。根據(jù)《2013年中國(guó)融資（金融）租賃行業(yè)發(fā)展報(bào)告》的統(tǒng)計(jì)，2011年中國(guó)融資租賃交易額已達(dá)到603.9億美元，僅次于美國(guó)的2 688億美元，位居世界第二位。但中國(guó)的滲透率僅為4.97%，相比于美國(guó)21%的滲透率，仍存在很大發(fā)展空間。

無(wú)論中外，政策都為租賃業(yè)的發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用。以租賃市場(chǎng)最為發(fā)達(dá)的美國(guó)為例，20世紀(jì)60年代初期的“稅收抵免制度”吸引了大量投資人進(jìn)入租賃行業(yè)，進(jìn)而帶動(dòng)了美國(guó)租賃業(yè)的蓬勃發(fā)展。近幾年中國(guó)融資租賃業(yè)的繁榮更是與政策息息相關(guān)，上海自貿(mào)區(qū)、天津東疆保稅區(qū)及深圳前海自貿(mào)區(qū)的政策優(yōu)惠引發(fā)了租賃公司的集聚現(xiàn)象。

毫無(wú)疑問(wèn)，我國(guó)目前的租賃政策對(duì)行業(yè)發(fā)展起到了重要的促進(jìn)作用，但在兩方面還存在改進(jìn)空間。一是與國(guó)外的租賃扶持政策相比，我國(guó)在稅務(wù)、會(huì)計(jì)、保險(xiǎn)等方面的政策優(yōu)惠尚不完備。比如租賃資產(chǎn)的加速折舊政策、降低租賃企業(yè)稅負(fù)、政府設(shè)立租賃專項(xiàng)基金等均是國(guó)外比較成功的政策案例。二是“假外資”租賃公司與“空殼”租賃公司的政策套利問(wèn)題比較嚴(yán)重。“假外資”公司利用外債額度的優(yōu)勢(shì)開(kāi)展資金通道業(yè)務(wù)，而“空殼”租賃公司空拿牌照獲得補(bǔ)貼，并不開(kāi)展實(shí)際業(yè)務(wù)。顯然，這兩類公司的存在使得租賃公司促進(jìn)設(shè)備投資、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的作用大打折扣。

本文即基于政策扶持與規(guī)避政策套利兩個(gè)視角，借鑒國(guó)外租賃業(yè)的政策經(jīng)驗(yàn)，以期為中國(guó)租賃業(yè)提高政策成效略盡綿力。本文的創(chuàng)新之處主要有兩方面：

1. 本文從租賃業(yè)外延的五個(gè)方面（稅收、會(huì)計(jì)、法律、監(jiān)管及其他）入手分類比較國(guó)內(nèi)外租賃政策，該分類標(biāo)準(zhǔn)與中外租賃專家、學(xué)者的觀點(diǎn)一致。與現(xiàn)存文獻(xiàn)相比，本文除包含稅務(wù)、會(huì)計(jì)等財(cái)務(wù)內(nèi)容外，也對(duì)法律、監(jiān)管方面有所涉及，因此在政策內(nèi)容的比較上更為完備、全面。

2. 以往文獻(xiàn)只提及了與租賃相關(guān)的扶持政策，而對(duì)如何規(guī)避“政策套利”現(xiàn)象鮮有涉及。本文分析了中國(guó)租賃業(yè)“政策套利”現(xiàn)象的成因及現(xiàn)狀，并對(duì)如何規(guī)避提出了相關(guān)建議。

二、 文獻(xiàn)綜述

目前已經(jīng)有學(xué)者對(duì)租賃政策進(jìn)行研究。比如周英章、金戈（2001）從稅收、保險(xiǎn)、信貸、財(cái)政補(bǔ)貼等方面分析了國(guó)外政府對(duì)租賃業(yè)的扶持政策，并提出了相關(guān)政策建議；李剛等（2009）對(duì)東方航空公司進(jìn)行案例研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)租賃的一個(gè)動(dòng)機(jī)很可能是隱藏負(fù)債和降低資產(chǎn)負(fù)債率，進(jìn)而建議不斷健全完善租賃會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、正確界定真實(shí)經(jīng)營(yíng)租賃和融資租賃；叢林（2015）借鑒愛(ài)爾蘭發(fā)展飛機(jī)租賃的政策經(jīng)驗(yàn)，建議我國(guó)政府適度放開(kāi)融資和資本管制、簡(jiǎn)化管理并促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；高圣平（2014）從基礎(chǔ)設(shè)施投融資改革的視角，分析了基礎(chǔ)設(shè)施融資租賃交易的現(xiàn)實(shí)與法律困境，并提出“應(yīng)善用法律解釋的方法，盡量減少過(guò)時(shí)的法律規(guī)定給金融創(chuàng)新帶來(lái)的桎梏”；孫磊（2012）對(duì)上海市融資租賃行業(yè)試點(diǎn)營(yíng)業(yè)稅改征增值稅進(jìn)行了利弊分析，認(rèn)為改革有利于降低承租人稅負(fù)，但使得租賃公司的流轉(zhuǎn)稅負(fù)略有增加。

綜上，目前關(guān)于租賃政策的研究有些針對(duì)具體行業(yè)提出建議，有些則針對(duì)租賃業(yè)外延的某一角度（如會(huì)計(jì)、法律）。本文則從租賃業(yè)外延出發(fā)，對(duì)中外的賃政策進(jìn)行全方位比較，希望為租賃政策構(gòu)建出較為完善、清晰的框架，并對(duì)政策如何促進(jìn)行業(yè)發(fā)展有所啟示。

三、 國(guó)外租賃扶持政策與中國(guó)政策現(xiàn)狀

本文采用史燕平關(guān)于租賃業(yè)外延的定義，從稅收、會(huì)計(jì)、法律、監(jiān)管及其他五個(gè)方面對(duì)中外租賃業(yè)政策進(jìn)行比較。

1. 稅收。作為租賃產(chǎn)業(yè)的支柱之一，稅收制度在美國(guó)租賃業(yè)的發(fā)展初期就起到了重要的推動(dòng)作用。1962年美國(guó)稅法首次提出了“投資稅收抵免制度”（Investment Tax Credit-ITC）。根據(jù)ITC，在投資者投資設(shè)備的當(dāng)年，其投資金額的一定百分比可以抵扣應(yīng)納稅額。這一稅收優(yōu)惠措施為出租人節(jié)省了稅收資金，出租人又進(jìn)一步通過(guò)降低租金的形式將“稅收好處”轉(zhuǎn)移給承租人，最終吸引了大量企業(yè)涉足租賃行業(yè)。1981年，美國(guó)推行“經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅法”。該稅法進(jìn)一步擴(kuò)大了投資的稅收優(yōu)惠力度，并對(duì)“真實(shí)租賃”（True lease）與“有條件銷售”（Conditional Sale）作了嚴(yán)格區(qū)分。除美國(guó)以外，英國(guó)、德國(guó)、日本與澳大利亞等國(guó)也實(shí)施過(guò)ITC政策，對(duì)國(guó)內(nèi)租賃業(yè)的發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用。

我國(guó)在2000年也曾對(duì)國(guó)企實(shí)行過(guò)ITC政策，規(guī)定使用租賃引進(jìn)設(shè)備的國(guó)企納稅時(shí)可抵消新增利潤(rùn)納稅額的40%。但值得注意的是，只有當(dāng)應(yīng)納稅額大于等于可抵免稅額時(shí)，政策才有效；否則政策的優(yōu)惠效應(yīng)不能完全發(fā)揮。當(dāng)時(shí)我國(guó)國(guó)企業(yè)務(wù)虧損，因而ITC政策在較大程度上失效，未能達(dá)到期望的政策效果。

此外，降低稅率也是一種途徑。愛(ài)爾蘭即為“低稅負(fù)”的典型國(guó)家，其規(guī)定所得稅率為12.5%，遠(yuǎn)低于我國(guó)的25%的稅率。低稅率促進(jìn)了當(dāng)?shù)仫w機(jī)租賃業(yè)的發(fā)展。

近年來(lái)我國(guó)各地政府陸續(xù)推出了適用于租賃業(yè)的多種稅收優(yōu)惠措施，以天津?yàn)槔洮F(xiàn)存的稅收優(yōu)惠政策涉及營(yíng)業(yè)稅、所得稅、契稅、出口退稅等多個(gè)稅種。值得一提的是，“營(yíng)改增”對(duì)以售后回租占比巨大的中國(guó)租賃業(yè)是一記重創(chuàng)，改革后針對(duì)營(yíng)業(yè)稅的政策或已失效，但在改革之前該類政策確實(shí)起到了吸引投資的作用。

2. 會(huì)計(jì)。在會(huì)計(jì)方面，美國(guó)對(duì)租賃業(yè)實(shí)行加速折舊政策以促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。折舊費(fèi)用可以從應(yīng)納稅額中扣除，因此每年的折舊費(fèi)用越大，當(dāng)年的稅收抵免越多。盡管租賃年限短于法定折舊年限，但稅法允許在資產(chǎn)租期內(nèi)計(jì)提足額折舊，這進(jìn)一步增加了租賃的“稅收好處”。

愛(ài)爾蘭在飛機(jī)租賃業(yè)占據(jù)“龍頭”地位，這與其靈活的折舊政策密不可分。在愛(ài)爾蘭，飛機(jī)的經(jīng)營(yíng)性租賃允許使用8年加速折舊，且殘值為零，這進(jìn)一步降低了企業(yè)的稅負(fù)。

我國(guó)并未允許租賃業(yè)實(shí)行加速折舊政策。根據(jù)我國(guó)稅法規(guī)定，當(dāng)資產(chǎn)的會(huì)計(jì)折舊年限高于稅務(wù)折舊年限時(shí)，不允許根據(jù)最低稅務(wù)折舊年限對(duì)資產(chǎn)計(jì)提折舊。該折舊處理方式使我國(guó)租賃企業(yè)的稅負(fù)顯著高于國(guó)際水平。

3. 法律。世界各國(guó)租賃業(yè)的立法情況不一，有些國(guó)家對(duì)租賃業(yè)專門(mén)立法，有些國(guó)家則并無(wú)專門(mén)立法。

對(duì)租賃業(yè)專門(mén)立法的國(guó)家有法國(guó)、巴西。法國(guó)租賃業(yè)受《關(guān)于從事融資租賃的法律》監(jiān)管。巴西則在1974年與1981年分別頒布了《6099號(hào)法》與《巴西進(jìn)口租賃法》，兩部法規(guī)對(duì)成立租賃公司的最低資本及資產(chǎn)負(fù)債比作了規(guī)定。特別地，巴西法律規(guī)定國(guó)外投資者只能擁有公司1/3的表決權(quán)和公司全部股本的55%，以保證本國(guó)企業(yè)的權(quán)益。

對(duì)租賃業(yè)不實(shí)行專門(mén)立法的國(guó)家有美國(guó)、英國(guó)、日本、德國(guó)等。英國(guó)的租賃業(yè)受合同法限制，日本租賃業(yè)受民法與商法限制。德國(guó)則依據(jù)股權(quán)結(jié)構(gòu)將租賃公司分類，銀行股權(quán)比例大于20%的租賃企業(yè)受銀行法監(jiān)管。

另外，還存在由專門(mén)立法向不專門(mén)立法轉(zhuǎn)型的國(guó)家，比如韓國(guó)。1998年以前，韓國(guó)租賃業(yè)由《租賃業(yè)促進(jìn)法》管理；1998年以后，韓國(guó)取消了對(duì)租賃業(yè)的專門(mén)立法，租賃業(yè)由《金融業(yè)特別信用法案》管理。

我國(guó)并無(wú)針對(duì)租賃業(yè)的專門(mén)立法，與融資租賃相關(guān)的法律可分為兩部分。一是合同法，一是物權(quán)法項(xiàng)下的擔(dān)保法。其中融資租賃合同隸屬于合同法分論，該分論為出租人與承租人之間的權(quán)利義務(wù)提供了法律參考。

4. 監(jiān)管。根據(jù)世界各國(guó)的監(jiān)管實(shí)踐，對(duì)租賃業(yè)的監(jiān)管主要包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、最小資本要求、財(cái)務(wù)比率要求和經(jīng)營(yíng)范圍要求等方面。

俄羅斯、法國(guó)、西班牙、意大利對(duì)租賃企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入進(jìn)行監(jiān)管。在俄羅斯，主營(yíng)業(yè)務(wù)中至少有40%來(lái)源于融資租賃業(yè)務(wù)的公司才能獲得租賃執(zhí)照；法國(guó)租賃企業(yè)的成立則需經(jīng)由全國(guó)信貸理事會(huì)的批準(zhǔn)；西班牙的租賃企業(yè)審批由央行負(fù)責(zé)。在意大利，業(yè)務(wù)規(guī)模超過(guò)5 000億里拉的大型融資租賃公司必須在意大利中央銀行進(jìn)行注冊(cè)。

在最小資本和財(cái)務(wù)比率要求方面，法國(guó)規(guī)定資本（及自有資金）與長(zhǎng)期資產(chǎn)的比例需達(dá)到6∶10，資本（及自有資金）與總風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率不得少于1∶20；西班牙規(guī)定租賃企業(yè)的最小資本為500萬(wàn)歐元，且資本充足率要大于8%；韓國(guó)在1998年對(duì)租賃業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入由審批制改為登記制以后，租賃企業(yè)的最小資本也由100億韓元增加為200億韓元。

有些國(guó)家對(duì)租賃公司的經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行監(jiān)管。比如日本的租賃公司不能開(kāi)展房地產(chǎn)、證券及分期銷售業(yè)務(wù)。

我國(guó)主要對(duì)租賃業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入與注冊(cè)資本進(jìn)行監(jiān)管。設(shè)立租賃公司的審批主體有商務(wù)部與銀監(jiān)會(huì)，其中商務(wù)部負(fù)責(zé)審批內(nèi)資試點(diǎn)租賃公司與外資租賃公司，而銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審批金融租賃公司。其中，內(nèi)資試點(diǎn)租賃公司的最低注冊(cè)資金為1.7億元人民幣，外資租賃公司的最低注冊(cè)資金為1 000萬(wàn)美元，且外商投資者的總資產(chǎn)不能少于500萬(wàn)美元。

對(duì)于金融租賃公司，2012年以前規(guī)定最低注冊(cè)資本金為5億元，2012年的修訂后的《金融租賃公司管理辦法》將最低注冊(cè)資本金降低為1億元人民幣或等值的自由兌換貨幣，并提出了必須滿足8%的資本充足率要求。

5. 其他。各國(guó)對(duì)租賃業(yè)的相關(guān)政策除上述提及的稅收、會(huì)計(jì)、法律與監(jiān)管以外，還包括保險(xiǎn)與補(bǔ)貼等。如20世紀(jì)70年代，日本通產(chǎn)省服務(wù)產(chǎn)業(yè)局、中小企業(yè)廳和保險(xiǎn)局聯(lián)合推出的租賃信用保險(xiǎn)制度，為日本中小企業(yè)的設(shè)備更新與技術(shù)升級(jí)起到了促進(jìn)作用。20世紀(jì)70年代末，日本政府通過(guò)租賃公司提供低利息的美元貸款，租賃企業(yè)通過(guò)“武士租賃”改善了日本的貿(mào)易收支情況。

我國(guó)的租賃業(yè)政策“特色”主要體現(xiàn)在：（1）鼓勵(lì)特定投資人（如江蘇鼓勵(lì)符合條件的港澳臺(tái)同胞投資者開(kāi)辦租賃企業(yè)，廣東鼓勵(lì)小微企業(yè)及民營(yíng)企業(yè)等）；（2）鼓勵(lì)特定行業(yè)（如天津鼓勵(lì)飛機(jī)、船舶，福建鼓勵(lì)新能源汽車、大中型醫(yī)療設(shè)備等）；（3）對(duì)租賃企業(yè)及其高管發(fā)放補(bǔ)貼（上海、天津均有開(kāi)辦費(fèi)補(bǔ)貼獎(jiǎng)勵(lì)及高管與專業(yè)人員補(bǔ)貼）。

四、 租賃業(yè)政策套利現(xiàn)象及對(duì)策

目前我國(guó)租賃業(yè)主要存在兩類政策套利現(xiàn)象：一是由外資租賃公司借外債政策導(dǎo)致的“假外資”現(xiàn)象；二是由補(bǔ)貼導(dǎo)致的“空殼公司”現(xiàn)象。

在籌資方面，我國(guó)對(duì)外商投資租賃企業(yè)在借外債方面的政策十分優(yōu)厚。根據(jù)規(guī)定，外資租賃公司可借外債額度為其凈資產(chǎn)的10倍。很多民企變身“假外資”租賃公司，專門(mén)利用該項(xiàng)優(yōu)惠政策從事外債資金的通道業(yè)務(wù)。監(jiān)管層目前也注意到了這一現(xiàn)象，通過(guò)規(guī)定租賃公司的實(shí)質(zhì)業(yè)務(wù)、存續(xù)期限等打擊“假外資”。

為鼓勵(lì)投資融資租賃業(yè)，多地政府均向新開(kāi)辦的租賃企業(yè)及企業(yè)高管發(fā)放補(bǔ)貼。以上海自貿(mào)區(qū)為例，根據(jù)《浦東新區(qū)促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展財(cái)政扶持辦法實(shí)施細(xì)則》，根據(jù)注冊(cè)資本不同，對(duì)新引進(jìn)的融資租賃企業(yè)給予一次性補(bǔ)貼500萬(wàn)元～1 500萬(wàn)元不等。對(duì)注冊(cè)資本達(dá)到10億元以上的大型融資租賃機(jī)構(gòu)高管給予每人一次性住（租）房補(bǔ)貼20萬(wàn)元，對(duì)注冊(cè)資本1億元（含）以上的租賃企業(yè)高管也給予一定額度的人才補(bǔ)貼。優(yōu)厚的補(bǔ)貼政策吸引了大量投資人，但也導(dǎo)致了“殼公司”。一些公司在注冊(cè)資金到位后套取補(bǔ)貼，空拿牌照而不發(fā)展租賃業(yè)務(wù)。目前上海自貿(mào)區(qū)管委會(huì)已采取約談租賃公司高管的方式調(diào)查業(yè)務(wù)狀況，說(shuō)明監(jiān)管層已開(kāi)始關(guān)注政策套利問(wèn)題。

其實(shí)，政策套利現(xiàn)象在中外均存在，政策制定者應(yīng)通過(guò)一定手段對(duì)政策受益主體加以限制。如1981年的經(jīng)濟(jì)復(fù)興稅法為保證受益主體為租賃業(yè)，其對(duì)“真正租賃”（True Lease）進(jìn)行了界定，稅務(wù)局對(duì)“真正租賃”與“有條件銷售”進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。我國(guó)監(jiān)管層在監(jiān)管方式上，可從業(yè)務(wù)開(kāi)展、繳稅情況、股東背景等多個(gè)方面排查“假外資”與“殼公司”。此外，由于資金通道業(yè)務(wù)大多采取售后回租模式，且回租資產(chǎn)大多為數(shù)額較大的舊固定資產(chǎn)，承租人以中小企業(yè)及制造類企業(yè)為主，監(jiān)管層應(yīng)對(duì)回租資產(chǎn)及承租人類型予以重視。

從以上分析可以看出，就租賃業(yè)外延方面的政策而言，我國(guó)在扶持力度上與國(guó)外相比尚有差距。表1對(duì)比較情況進(jìn)行了總結(jié)。

五、 結(jié)論

通過(guò)前文對(duì)中外租賃政策的對(duì)比，我國(guó)租賃業(yè)政策在以下三個(gè)方面尚存改進(jìn)空間：

1. 進(jìn)一步加大會(huì)計(jì)與稅收的政策優(yōu)惠力度。會(huì)計(jì)與稅收的政策優(yōu)惠可以為企業(yè)減輕納稅負(fù)擔(dān)、節(jié)省財(cái)務(wù)成本。我國(guó)應(yīng)考慮加速折舊政策、降低稅負(fù)等扶持政策，這對(duì)機(jī)等大型設(shè)備尤為重要。