時間：2023-04-06 18:47:26
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1.1買賣雙方擁有的運輸實力是選擇貿易術語的先決條件對于買方來說，若在賣方國家設有辦事處，辦事處可以妥善處理運輸事宜，并可以找到價格合理、有信譽、有保障的運輸公司負責運輸，則可以選擇EXW術語進行物資采購；反之，則不要選擇EXW方式采購物資；對于賣方來說，若對于買方國家運輸條件、運輸渠道比較熟悉和了解，或在買方國家設有辦事處，可以選用DDP方式交貨，并且這種交貨方式對于買方更具吸引力和投標競爭力，也可以根據當事人的運輸實力，選擇其他運輸方式，如FOB、CIF、CIP等貿易術語。在實際操作中，FOB和CIF是對買賣雙方都比較適合經濟、可操作的術語，運用也最多。
1.2貨物需求時間是選擇貿易術語的又一決定因素貨物的需求時間即交貨時間是物資價格構成的主要因素之一，在選擇貿易術語時，應全面考慮。貨物的需求時間緊急，則運輸價格變動風險較小，選擇貿易術語時，根據買方具備的其他條件，進行選擇；貨物的需求時間較長，運輸價格變動風險較大，當處于運輸價格上漲時，可以選擇由對方承擔運輸費用的貿易術語成交。如采用CIF、CIP等C組貿易術語采購進口物資；采用FOB等F組貿易術語采購出口物資。若采用買方負責運輸的貿易術語采購某種物資時，則一定要將運輸費用及運費可能上漲的因素考慮到物資成交價格中去。
1.3有利于規避風險是選擇貿易術語的根本原則除了考慮成本因素外，還需考慮風險。如果承擔海運，出現風險之后雖然有保險賠付，但對貿易雙方都會產生影響。這樣的損失雖然會有保險補償，但采購方因為不能按時收到貨物受到的影響可能會比得到的保險補償還大，所以在選擇貿易術語時注意規避風險顯得格外重要。在國際貿易中，供方交貨一般都要經過長途運輸，而且運輸方式復雜，遇到各種自然災害、意外事故的可能性也較大，特別是出口國遇到戰爭或人為障礙或破壞的地區，則運輸途中風險更大。因此買賣雙方在選擇交易術語時，必須根據不用時期、地區及運輸線路和方式所能預測的風險情況，對貿易術語進行合理選擇。
1.4實現采購目標，是選擇貿易術語的最終原則在不違背招投標有關法律和規章的前提下，節約采購資金，采購性價比最優的產品，并保質、保量、及時供貨，是采購人的采購目標，也是物資采購部門永恒的話題。在實際業務中，選用貿易術語時對各因素的選擇應遵從如下準則：第一，在保障貨物、貨款安全的前提下選擇貿易術語；第二，在不違背國家法律、政策，以及最大限度實現采購目標的前提下選擇貿易術語；第三，采購人不能只看眼前，還要把眼光放開，注重長遠發展和社會效益，如力求在本國辦理運輸、保險業務，以促進本國的運輸業、保險業的發展；第四，以動態的、發展的眼光看待現實，并對現實狀況作出分析、預測，科學合理地找出解決問題的方法和途徑。
2貿易術語選擇的案例分析
某出口公司，向美國紐約州布法羅某進口商出口600噸山核桃仁，合同規定采購價格為5000美元/噸，為CIF紐約州布法羅，貨物裝船時間不得晚于當年的10月15日，貨物不得分批和轉運，需一次性直達到貨，并規定貨物應于11月30日前到達目的地，否則進口商有權拒收。出口商于10月7日裝船完畢，但船到美國紐約州西部伊利湖口岸時已是11月26日，此時港口已開始結冰。承運人擔心船舶駛往伊利湖東岸后出不來，便指示船長將貨物全部卸在西海岸港口，然后從該港改裝火車運往紐約州布法羅。待這批核桃仁運到布法羅時已是12月2日。于是進口商以貨物晚到為由拒絕提貨，提出除非降價15%以彌補其損失。幾經交涉，最終以出口方降價10%結案，該公司共損失30萬美元。
2.1案例分析本案例中合同簽訂的是CIF合同，但合同條款卻不是CIF條款，如規定賣方須承擔貨物不能按期到達目的港的風險。CIF合同是裝運合同，賣方只負責按合同規定將貨物在裝運港裝上船舶，越過船舷之后的一切風險、責任和費用均由買方承擔。本案在合同中規定了貨物到達目的港的時限條款，改變了合同的性質，使裝運合同變成了到達合同，即由簽訂的“CIF”——C組貿易術語變成了D組貿易術語。
2.2教訓及借鑒(1)進口方和出口方對于貿易術語沒有進行合理的選擇，雙方對于貿易術語的選擇也沒有真正達成一致和共識。(2)我國出口商對貿易術語CIF合同的相關規定還不了解，否則，就不會在合同中添加到貨期等限制性條款改變合同性質，以至于白白地將貨物送達目的地，還承受被對方降價10%的損失。(3)像核桃仁等季節性很強的商品，進口方往往要求限定到貨時間，賣方應采取措施減少風險，并將各種風險因素考慮到訂貨價格中去。(4)對有些運輸情況和細節(如貨輪在途時間等)估算不足，對當地的自然氣候(如冰凍期等)信息掌握不夠。從以上案例可以看出，國際貿易的物資采購，對于貿易術語的熟練掌握和合理選擇相當重要，它關系到物資采購效益和采購結果的成敗。
3結語
第一，國際貿易術語的選用應與運輸方式相結合。從目前外貿企業的長期使用習慣來看，最常用的就是FOB、CFR和CIF，這三種術語作為核心術語在內河和海洋運輸方式中得以有效運用。但如今，國際物流行業突飛猛進，交通運輸方式不斷發生變化，集裝箱運輸、國際多式聯運等現代化的運輸手段越來越來普遍。這就要求外貿企業在簽訂貿易合同時不再拘泥于傳統，而是根據實際需要選擇與運輸方式更為契合的術語，將FCA、CPT、CIP這類術語的使用范圍擴大化，并逐步接受和啟用DAT、DAP等術語。例如，在國際多式聯運的運輸方式下，如果用FOB、CFR、CIF來替代FCA、CPT、CIP加以應用，將會造成出口方因在貿易合同和運輸合同下承擔的交貨義務不一致而遭受額外的損失。在貨物交付承運人接管后，出口方對貨物的實際掌控權喪失了，出口方完成了運輸合同下的義務但沒有完成貿易合同下的義務。所以，貿易術語的選用應該讓貿易合同保持前后一致，避免出現貨物交付和價格條件相矛盾的情況。
第二，應從規避貿易風險的角度謹慎選用國際貿易術語。在進行大宗貨物的進口貿易時，如果是采用租船的方式，就應該盡量選用FOB等由買方負責租船訂艙的術語。通過我方自行的租船，充分考察船方的信譽，避免賣方和船方的惡意勾結，在象征貨的情況下，以偽造的提單來騙取貨款，使我方蒙受付了款卻收不到貨的風險。在簽訂出口合同時，應盡量選擇CIF、CFR等由賣方聯系租船業務的術語，而對FOB等由買方聯系租船業務的術語進行避免，從而最大程度地規避收匯風險。因為，在FOB條件下，我方必須把貨物裝至買方指派的船舶上。如果買方在簽訂合同后，因國際市場貨物價格下跌等原因不愿履行付款收貨的義務，可能會故意不派船或者延遲派船，這就讓我方的貨物不能按時裝船，從而無法獲得提單等相關單據，也就無法向銀行交單結匯。同時，貨物擱置在港口，必然產生額外的倉儲和保管費用，貨物還有可能遭遇意外事故而滅失或損壞，這無疑是對我方非常不利的。另外，貿易詐騙事件也是我方在對外貿易中需要重視和防范的。少數不良買家可能不按照正常程序向銀行付款贖單，而是與承運人相勾結，在無單的情況下自行提貨，然后宣告破產或者逃逸，造成我方財貨兩空的局面。
第三，在選用國際貿易術語時應考慮貿易港口的裝卸條件和習慣。在貿易實踐中，應該在確定具體的術語之前對貿易港口的實際裝卸條件和港口的習慣做法進行充分調查。對買方而言，在涉及裝卸條件比較差、裝卸費用相對較高，或者在習慣上需要買方承擔裝船費用、賣方承擔卸貨費用的港口時，要力爭選取貿易術語FOBStowed、FOBTrimmed或者FOBST。對賣方而言，在開展出口貿易時候要選擇貿易術語CIFExShip''''sHold或者CFRExShip''''sHold?！?010通則》取消了船舷的概念，風險轉移點改為貨物自裝運港裝上船，即賣方承擔貨物裝上船為止的一切風險，買方承擔貨物裝上船后的一切風險。按照這種解釋，當貨物在裝船時因吊鉤不牢等原因跌落碼頭或者落入海中，損失都是由賣方進行承擔。所以，在術語FOB條件下，賣方在指定交貨的地點將貨物交予承運人保管，其風險仍然存在。在如果簽訂了基于FOB術語成交的貿易合同，賣方對裝運期和裝運港要慎重規定，對船舶的運營情況和港口配套設施的運轉能力要仔細考量。在與承運人訂約之后，雙方要加強聯系，密切配合，從而保證船貨的有效銜接，順利完成賣方的風險轉移。
第四，靈活選用貿易術語以增加我國的外匯收入。從宏觀層面來分析，為了促進我國對外運輸事業和保險行業的發展，增加在貨運和保險上的外匯收入，出口企業首選術語CIF，在本國辦理運輸和保險，在對外貿易中獲取利潤的同時，在運費和保險費上也獲得一定利潤。其次，可選用貿易術語CFR。最后，再考慮貿易術語FOB。反之，如果是進口企業，則應該以FOB、CFR、CIF的順序來選擇。但是，如果在出口業務中，國外買方為了在運價和保險費上得到優惠，要求使用貿易術語FOB，自行租船訂艙和投買保險，或者有些國家為了扶持自身保險事業的發展，規定其進口貿易必須在當地投保，不能使用CIF，在此背景下，我國作為賣方也可酌情同意，以促成貿易的達成，避免談判破裂。
第五，對國際貿易術語的選用應明確其版本。在國際上，定義貿易術語的版本不盡相同，實際參照和應用情況還沒有得到有效的統一?！?941年美國對外貿易修訂本》和《國際貿易術語解釋通則》對術語FOB的解釋有很大出入，《2010通則》較《2000通則》在貿易術語數量、分類、風險界限和內外貿適應性等方面都有所變化。因為國際貿易慣例本身并不同于國際法，只是得到經常遵守的慣常做法，它對貿易當事人沒有強制力和約束性，貿易雙方可以明確適用或者排除。國際貿易慣例在適用的時間效力上也不存在“新法取代舊法”的說法。所以，在實際操作過程中，貿易術語的混用、誤用現象仍然存在。這就需要貿易伙伴在交易磋商和訂立合同時對貿易術語的適用版本進行說明和討論，以達成一致意見，不給日后的履約留下隱患。
2結語
一、影響加工貿易技術進步與技術外溢的主要因素
技術溢出是加工貿易對當地企業的技術示范效應和競爭效應等帶來的對當地產業技術進步的綜合外部收益。對當地競爭企業的技術創新的示范、刺激與推動,稱為平行溢出;對當地上下游關聯企業的技術進步的示范、援助與帶動,稱為垂直溢出。研究表明,無論在發達東道國還是在發展中東道國,如果能夠確定發生了技術轉讓,技術溢出都會或多或少地存在。由于加工貿易可以帶動相關聯產業的發展,通常情況下,技術溢出效應與加工貿易所聯動的當地產業鏈條的長短成正比。
一項技術轉移大致包含四要素:技術轉移的輸出方、接受方、技術轉移渠道和技術本身。當技術既定時,影響技術轉移水平的主要因素在于技術的收受雙方和技術轉移的方式。
對于發展中國家而言,跨國公司是技術轉移的輸出方,跨國公司轉移技術的主要目的,是在保持技術壟斷的前提下,獲得技術創新的利潤最大化。
以技術壟斷為前提,跨國公司進行的技術轉移都是成熟性技術,因此,不論處在全球化生產鏈條的哪個環節,從事加工貿易的東道國企業都不可能獲得最先進技術的轉移,依靠技術轉移也就不可能實現產業技術的趕超。這是對加工貿易技術轉移的起碼定位。即使位于較核心的產業鏈條,依靠技術轉移與核心技術的靠近仍是十分有限的。新興工業化國家(地區)面臨的情況就是很好的說明。與發達國家的技術差距越近,他們通過外部化購買就越困難,即使實施內部化轉移,與核心技術依然保持差距。
為實現利潤最大化目標,跨國公司按照各個子公司和分包體系在全球化生產體系中的位置決定其轉移的技術水平,并根據其技術綜合能力提升技術水平。因此,加工貿易發展初期,東道國當地產業的綜合技術水平和比較優勢決定了其在全球產業鏈條中的位置,進而確立了技術轉移的初期水平。長期來看,東道國如果能夠不斷推進產業技術的進步和比較優勢的動態轉換,進而提升其在產業鏈條中的位置,跨國公司將會穩步提升技術轉移的水平。為保持和提高跨國公司整體的競爭力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國公司本身也需要不斷提高子公司和配套企業的技術水平。亞洲國家計算機產業技術轉移水平不斷提升的動力,就來源于母公司與子公司和配套企業雙方共同的利益要求。
不同的技術轉移方式也對技術轉移效果產生影響。與外部化轉移相比較,內部化轉移的相對優勢突出表現為兩方面。其一,許多不愿對非關聯方出售的有價值的新技術通常只有內部化方式才能獲得,這對于在瞬息萬變的市場競爭中保持出口競爭能力是十分關鍵的;其二,內部化轉移使子公司更容易獲得與轉移技術相配套的資金和新的管理與組織技術、營銷方法、培訓方法及其他知識,這是技術低成本、高速度轉化為生產力的條件。內部化轉移的最大缺陷在于東道國企業受到跨國公司“所有權優勢”的控制,因此,在跨國公司體系內部使用的新技術和相關經驗資產向東道國產業的深化和溢出可能會受到阻礙,子公司會傾向于依賴母公司的技術轉移而很少努力于新技術的消化、吸收和再創新。這樣,短期里,外資企業的加工貿易生產和出口效益顯著,但長期里,完全依靠外企從事加工貿易,產業的技術創新能力難有提高。
通過加工貿易推動現代產業發展的韓國和我國臺灣,在產業技術能力的建立和發展過程中,主要依靠的是外部化技術轉移,這種發展模式的前提是當地公司有能力通過外部化轉移形成有效的生產力和后繼的深化發展能力。隨著產業國際競爭力的提高、高新技術產業的發展和對尖端產品需求的增長,他們發現外部化轉移是遠遠不夠的。因此,內部化轉移和外部化轉移應并行,并相互促進。同時,無論是內部化還是外部化,東亞產業技術成長的成功經驗在于,政府采取一系列整合戰略促進轉移技術的深化和外溢,這一整合戰略包括建立廣泛的教育基礎和對民族產業技術創新能力的強力扶持。這一戰略對于消化吸收轉移技術、縮短技術差距、提升產業鏈條中的位置,進而最終形成產業自主創新能力是根本性的措施。
技術溢出是技術轉移的后續過程,對關聯產業的技術帶動是技術溢出的主要渠道。在開放經濟中,在產品質量、運輸成本等情況相同的條件下,公司傾向于當地采購以降低交易成本。在加工貿易發展初期,由于對當地企業缺乏了解并難以建立強有力的信任關系,或服從于跨國公司整體戰略需要,子公司會從國外采購,但隨著時間的推移和當地化戰略的實施,當地采購率會穩步增長。長期來看,關聯產業的發展狀況關鍵取決于當地企業的供應能力。加強當地企業與跨國公司之間的聯系,提高當地供應商的生產能力,是擴大技術溢出效果的主要措施。
有關跨國公司技術轉移和外溢的研究還發現,通常情況下,下列因素也可能對技術轉移和外溢的效果產生影響:其一,外資企業的股權安排。合資企業一般比獨資企業會產生更強的技術轉移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合資企業的建立方式。在內資企業基礎上建立的合資企業比新建企業有更強的技術吸收和轉化能力,因而會產生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國公司來源。不同國籍的母公司技術水平和技術轉移戰略不同,進而形成的轉移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國家跨國公司技術轉移和外溢的效果多數較強。
研究表明(江小涓，馮遠：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術企業的行為分析，管理世界，2000年第3期),受跨國公司戰略影響,面向東道國國內市場的外商投資,通常不會使用母公司最先進的技術,但由于面向國內市場,往往國內采購比例較高,發展配套產業意愿較強,研發行為較為積極,因而,其技術的溢出效應較大。然而,正是由于面向國內市場,這種跨國投資對民族產業的沖擊是直接的和強有力的;面向國際市場的加工貿易投資,為適應國際市場的需求結構變化,保持市場競爭力,絕大多數企業技術水平較高,一部分會跟隨母公司保持國際先進水平,但與國內產業關聯度較差,發展配套產業和進行研發的意愿較弱,因而,“飛地效應”明顯,技術溢出效應較小。另外,由于面向國際市場,這種跨國投資對民族產業的沖擊只是間接的。
理論和經驗都證實,東道國在加工貿易發展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿易的發展中能夠適時提高技術水平,發展起配套產業體系,加工貿易的“飛地效應”就會得到有效抑制,產業關聯效應會得到發揮。此時,跨國公司會相應調整在該地區的戰略,出于成本最小化和利潤最大化的目的,跨國公司會提高子公司的技術水平,提升其在全球化產業鏈條中的位置,如此形成良性循環。80年代亞洲“四小”的產業升級就是建立在當地企業在加工貿易發展中迅速形成配套供應能力的基礎之上,在我國深圳、東莞和蘇州等地,加工貿易產業配套發展趨勢十分明顯,并且,這些配套產業能力成為吸引新一輪外商投資的優勢,產業升級的良性循環態勢已經顯現。
二、中國加工貿易的技術水平
我們首先考察加工貿易技術水平的現實狀況。表1展示了加工貿易企業對自身技術水平的評價。如表1所示,加工貿易企業的技術水平參差不齊。一方面,有近1燉4企業的技術水平屬于國內一般水平,另一方面,有1燉5強的企業使用母公司的先進技術。由于各項選擇可以復選,我們尚不能判定使用國內先進水平技術的企業是否超過3/4,但1/4企業使用國內一般技術,表明加工貿易企業的技術水平低于已有的各項調研中顯示的三資企業的技術水平,而且也低于人們的預期水平。
技術使用水平與加工貿易的行業特征息息相關。在勞動密集型行業,如木制品、雜項制品行業,我國產業的技術水平在國際市場上已相對較高,外資的優勢可能更多地表現在銷售渠道和提供服務等方面,而在高技術行業,外資帶入的技術水平會相對提升。這是加工貿易企業技術水平偏低的主要原因。
技術使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國公司為主體的加工貿易投資,使用母公司先進水平的企業比例最高,使用國內一般水平的企業比例最低,而中小企業則相反。中小企業投資的主要目的是利用廉價勞動力,他們進行的多是發達國家轉移的勞動密集型產業鏈條的再轉移,因而技術帶動作用相對較弱。
從企業類型上考察加工貿易的技術水平可以發現,國有和集體企業中居母公司先進水平的企業比例最小,三資企業該項比例最大。相反,在國內一般水平的企業比例中,集體企業最小,但國有企業的比例遠高于三資企業?？傮w看,內資加工貿易企業的技術水平落后于外資企業,其中,國有加工貿易企業的技術水平最低。國有企業是我國內資企業中技術整體實力最強的群體,國有企業的技術實力沒有顯現,是加工貿易發展中的一大不足。
表1加工貿易企業的技術水平企業數占有效樣本企業比例%
A、母公司先進水平12021.05
B、母公司一般技術水平8014.04
C、國內先進水平26847.02
D、國內一般技術水平14024.56
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表2加工貿易技術水平與投資主體
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表3加工貿易技術水平與企業類型
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表4加工貿易企業的相對競爭優勢
(與國外同行業企業相比)
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表5加工貿易企業的相對競爭優勢
資料來源:根據企業調查問卷計算。
我們再從相對競爭優勢角度考察加工貿易的技術水平。表4和表5分別展示了與國內外同行業企業相比,加工貿易企業的競爭優勢。與國外同行業企業相比,我國加工貿易企業的競爭優勢依次排列為:按客戶需求提供生產和服務能力強,勞動力成本低,質量一流,技術先進。其中,勞動力成本優勢位于第二位,表明勞動力價格低廉雖然仍是我國加工貿易的強項,但在勞動密集型產業的國際競爭中,靈活多變的生產和服務能力更為重要,過硬的質量也是競爭取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內資企業所缺乏的。技術要素在四項選擇中居末位,并且比重遠遠低于其他三項選擇,表明我國加工貿易出口總體上看并不具備技術優勢,勞動力優勢仍是競爭取勝的決定因素。這也是加工貿易總體技術水平不高的重要原因。
與國內同行業企業相比,我國加工貿易企業的競爭優勢依次排列為:擁有國際銷售渠道,工藝設備先進,技術先進,資金充足、規模大,管理成本低和生產成本低。其中,“擁有國際銷售渠道”比重最高,說明擁有國際銷售渠道是外資投資加工貿易的首要優勢,也表明獲得國際銷售渠道是我國內資企業發展加工貿易的主要突破口;“工藝設備先進”的比重緊隨其后,這是大部分技術密集型產品的生產通過將先進技術物化為先進設備,轉而采用廉價勞動力操作的結果,也從側面反映出我國相當一部分資本燉技術密集型產品的生產加工是以勞動密集型操作方式實現的。
我們最后考察加工貿易的技術來源和技術開發,前者是加工貿易企業技術的主要外部供給,后者是加工貿易企業技術的內部自我獲取能力。按照表6提供的數據,我國加工貿易企業的主要來源中,母公司提供和公司自主開發各占近一半的比重,在國內外購買比重不大。調查還顯示,母公司提供的技術中,35%是母公司先進技術,24%是母公司一般技術,41%是國內先進水平,仍有11%是國內一般水平,也就是說,母公司提供的技術中,有少部分僅屬國內一般水平,但有1燉3強的企業獲得了跨國公司母公司的先進技術,這是十分值得重視的。
接受調研的加工貿易企業的技術開發狀況優于預期水平。70%強的樣本企業設有技術開發機構,近半數的樣本企業能夠提供企業所需大部分技術。這部分技術開發的層次受制于加工貿易生產產品的性質,但對于先進技術而言,它能夠成為有效的技術進步和外溢的渠道。
表6加工貿易企業技術的主要來源
企業數占有效樣本企業比例%
A、主要由海外母公司提供26145.79
B、主要由國際市場購買5710.18
C、主要由國內市場購買417.32
D、本公司自主開發27048.21
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表7母公司轉移技術的技術水平
企業數占有效樣本企業比例%
A、母公司先進水平9235.25
B、母公司一般技術水平6424.52
D、國內先進水平10841.38
E、國內一般技術水平2911.11
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表8加工貿易企業的技術開發
企業數占有效樣本企業比例%
A、有技術開發機構并能提供企業所需大部分技術26748.28
B、有技術開發機構但只能提供企業所需少部分技術12222.06
C、有技術開發機構且出售技術專利71.27
D、沒有技術開發機構15828.57
資料來源:根據企業調查問卷計算。
三、加工貿易的產品性質
考察加工貿易產品性質,可以測度其產品的技術含量,進而得出有關技術進步的狀況。課題組調查的加工貿易樣本企業中,57%的企業從事成品組裝生產,20%的企業從事零部件生產,35%的企業從事中間產品生產,同時,67%的企業的生產屬于勞動密集型,7%的企業生產屬于資本密集型,17%的企業生產屬于技術密集型?？傮w來看,加工貿易擺脫勞動密集型生產的企業在20～30%之間。
從外方投資者的角度來觀察,大型跨國公司的加工貿易在加工貿易階梯中的狀況與其它投資者相比沒有明顯的差別,說明無論發達國家大型跨國公司還是亞洲新興工業體的中小企業,他們移入中國的全球化產業鏈條的性質基本相同。但考察加工貿易要素密集度,來自投資者的差異就十分
明顯,大型跨國公司投資的加工貿易中,勞動密集型生產的比例遠遠小于其他投資者,而技術密集型生產的比例遠遠大于其他投資者,說明即使在相同的生產鏈條中,跨國公司投資進行的加工貿易具有更高的技術含量,這對于我國提高產業的技術密集度、實現制造業的技術密集化具有重要意義。
表9加工貿易的外方投資者與加工貿易階梯(%)
成品組裝零部件生產中間產品生產
A、大型跨國公司58.2618.2634.78
B、個人投資者55.1715.5241.37
C、中小企業51.4124.6533.80
D、其他68.756.4525.80
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表10加工貿易的外方投資者與加工貿易的要素密集度(%)
勞動密集型資本密集型技術密集型其他
A、大型跨國公司56.938.7630.668.03
B、個人投資者78.313.616.0213.25
C、中小企業75.542.7213.0411.96
D、其他61.1111.1113.8922.22
資料來源:根據企業調查問卷計算。
加工貿易企業出口產品的升級換代情況反映了加工貿易發展的技術進步狀況。在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的企業產品已經進行了升級換代,還有15%的企業產品面臨新的升級換代。產品的升級換代主要取決于企業在市場競爭中的需要,其次是母公司戰略的決定,再者,產品升級換代與否還受樣本企業投資設廠的時間的影響,因此,沒有產品的升級換代并不代表技術陳舊和落后,44%的升級換代比例表明加工貿易近半數的企業在市場競爭中實現了技術進步。
從產品性質考察加工貿易的技術含量,結果表明,我國加工貿易生產和出口大部分位于全球化生產經營鏈條的勞動密集型環節,技術含量不高,實現技術進步的企業比例尚不足半數,與我國加工貿易發展推動技術進步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本企業中,有35%的企業進入了中間產品的生產,30%的企業在跨國公司的全球化鏈條中從事著技術密集型的生產活動,這是我國加工貿易向技術密集化制造業發展的良好開端。
表11加工貿易企業出口產品的升級換代
企業數占有效樣本企業比例%
A、與初期產品相比，實現了升級換代24044.28
B、與國內產品相比，實現了升級換代10319.00
C、競爭能力強，不需要升級換代7614.02
D、母公司沒有升級換代計劃478.67
E、面臨升級換代8315.31
資料來源:根據企業調查問卷計算。
四、加工貿易的產業關聯
發展配套產業,是加工貿易帶動產業升級的主要途徑,也是加工貿易實現技術轉移和技術外溢的直接渠道。通過當地采購,通過對當地配套商產品生產的質量監督、技術援助,跨國公司可以帶動配套供應商和分包商的生產發展和技術進步。當本地產業還沒有具備配套生產能力時,外資配套企業的進入,可以通過示范效應、技術資本和人力資本的投入以及再配套等環節為當地企業培育和發展配套能力提供間接條件。通常情況下,當地采購率越高、采購產品的技術含量越大、內資企業進入配套體系越多,技術轉移和外溢效果越明顯,則加工貿易通過配套產業發展對技術進步的積極作用發揮越充分。
表12、13、14分別展示了樣本企業加工貿易的國內采購情況。根據表中展示的情況可以看到,46%的企業在國內進行原材料和零部件的采購,與其它采購來源相比,國內采購成為加工貿易企業原材料和零部件最廣泛的來源途徑(表12)。但調研數據也顯示,加工貿易企業國內采購的原材料和零部件在企業零部件采購總量中的比重較低,在機器設備總量中的比重更低(表13),并且,國內采購的原材料和零部件基本都是初級產品和勞動密集型產品,資本和技術密集型產品只占13%(表14)。國內采購的狀況說明,加工貿易的國內配套作用很低,大進大出的局面沒有徹底改觀。在這種情況下,加工貿易對關聯產業的技術帶動作用難以發揮,技術外溢效果也深受抑制。
表12接受調查企業原材料和零部件主要來源
企業數比重
A.母公司內部采購9516.8%
B.母國進口10718.9%
C.訂購方提供13724.2%
D.其他國際采購20436.1%
E.中國國內采購26146.2%
接受此項調查的企業565142.3%
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表13接受調查企業國內采購比率
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表14接受調查企業在國內采購的原材料與零部件屬性
企業數比重
A.初級產品28149.7%
B.勞動密集型工業制成品23140.9%
C.資本技術密集型工業制成品7413.1%
接受此項調查的企業565103.7%
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表15顯示了加工貿易企業對配套企業的技術援助狀況。可以看到,實施了技術援助的企業占有效樣本企業的36%,64%的企業沒有實施技術援助,其中,27%的企業認為沒有必要進行技術援助。技術援助比例不高,這既與國內采購產品的技術含量不高有關,也與大量采購來源于國外配套企業的跟隨進入有關。從不同的投資主體進行考察,大型跨國公司比其他投資者具有較強的技術援助傾向,47%的大型跨國公司投資的加工貿易企業對配套企業進行了技術援助,這一比例比中小企業高出近18個百分點,大型跨國公司子公司的技術援助在技術水平和援助效果上顯然也要高于中小企業,因而,調研結果表明,他們在推動配套產業技術發展中的作用總體上優于其它投資者。
表15加工貿易企業對配套企業的技術援助
企業數占有效樣本企業比例%
A、進行技術援助19135.97
B、沒有技術援助15128.44
C、準備技術援助509.42
D、不必進行技術援助14126.55
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表16不同投資主體對配套企業的技術援助(%)
大型跨國公司個人投資中小企業其他
A、進行技術援助46.9232.472
9.5243.75
B、沒有技術援助27.6925.9727.7131.25
C、準備技術援助6.159.0912.053.13
D、不必進行技術援助19.2332.4731.3321.88
資料來源:根據企業調查問卷計算。
亞洲“四小龍”的經驗表明,以內資企業為主體的供應商群體是加工貿易避免“飛地效應”、加速升級換代的重要保證。因此,在現有產業基礎上,發揮現有產業的生產和技術能力,推動現有內資企業尤其是國有企業融入配套體系,是我國加工貿易發展中有效拉長產業鏈條、促進跨國公司技術轉移和外溢的重要方面。根據表17的調研數據,有49%的企業與國有企業有配套關系,僅次于外資企業51%的比例,其余依次是民營企業、集體企業和鄉鎮企業。拋開配套產品的技術含量來看,國有企業在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動加工貿易的技術進步步伐和提高技術外溢效果。但實地考察調研表明,為加工貿易配套的內資企業,尤其是國有企業配套產品的技術含量很低,加工貿易的主要配套產品,特別是中間產品的配套生產基本是由跟隨進入的外資配套廠家完成的。
表17加工貿易配套企業的構成
企業數占有效樣本企業比例%
A、國有企業27649.11
B、集體企業14024.91
C、鄉鎮企業12021.35
D、民營企業16629.54
E、外資企業28550.71
資料來源:國務院發展研究中心對外經濟研究部課題組企業調查。
表18在國內采購原材料與零部件(或設備)的主要障礙
企業數比重
A.國內產品價格高于進口品8915.8%
B.國內產品質量不穩定39470.1%
C.國內產品交貨不及時7413.2%
D.缺乏國內供貨商的信息519.1%
E.國內采購運輸環節沒有保障234.1%
F.母公司的發展戰略安排285.0%
G.國外客戶要求使用進口原材料或零部件14926.5%
H.國內采購出口退稅時間太長10719.0%
I.深加工結轉手續太繁瑣10418.5%
J.其他142.5%
接受此項調查的企業562183.8%
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表18是樣本企業對國內采購原材料和零部件障礙的信息反饋。從表中可以看到,“國內產品質量不穩定”是排在第一位的障礙,選擇該項因素的企業比例高達70%,并與其他選擇拉開了很大的距離,表明我國企業進入全球化產業鏈條、拉長加工貿易產業鏈的主要、最大障礙是產品質量問題。其余幾項選擇比例相對較大的障礙性因素依次分別是,國外客戶要求、出口退稅時間較長、深加工接轉手續繁瑣、國內產品價格高和國內產品交貨不及時。除去出口退稅和深加工結轉兩項政策面問題外,其余都與企業的技術管理水平息息相關。因為長期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購本地化,只有當本地企業產品質次價高時,才會要求使用進口原材料和零部件。因此,推動內資企業積極提高技術管理水平,提高內資企業的分包供應能力,形成加工貿易技術進步與產業關聯的良性循環,成為我國加工貿易今后發展的核心問題。
五、加工貿易的人力資源投入
隨著跨國經營的當地化發展,對當地人力資源的培育和人力資源的流動成為技術外溢的間接渠道。對于投資方而言,相對于資金和設備,掌握技術資源的人力資本的沉淀是其撤資轉移時100%的損失,因而也是東道國最保險的收益。所以,鼓勵外資企業人力培訓、促進人力資源流動是各東道國外資政策中的重要內容。通常情況下,外資企業技術與管理人員當地化比例越高、人力培訓狀況越好、流動性越強、向內資企業流動越多,技術外溢效果越好。
表19、20顯示了對加工貿易企業技術與管理人員聘用和培訓情況的調研結果。從表中數據可以看到,加工貿易企業當地化比例很高,近80%的企業技術與管理人員主要來自本地招聘。同時,加工貿易企業的人員培訓狀況也較好,85%的企業對員工進行國內培訓,還有24%的企業對員工進行出國培訓。高比例的當地聘用率和培訓率有利于提高員工素質、培養精良的技術管理人才和熟練技術工人隊伍,同時也為員工流動進而產生技術外溢創造了條件。
表19加工貿易企業管理與技術人員的主要來源
企業數占有效樣本企業比例%
A、主要來自外商投資國6711.45
B、投資國和本地招聘457.69
C、主要本地招聘46779.83
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表20加工貿易企業員工培訓狀況
企業數占有效樣本企業比例%
A、出國培訓12721.30
B、國內培訓50985.40
C、沒有培訓538.89
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表21、22顯示了對加工貿易企業員工流動情況的調研結果。根據表中數據,加工貿易企業員工隊伍基本穩定,同時,72%的企業存在合理的流動,這種流動為技術外溢提供了前提條件。但如表22所示,加工貿易企業技術與管理人員主要在外資企業之間“跳槽”,流入外資企業的技術與管理人員占流動的70%,這使得通過人才流動實現的間接的技術外溢效果大打折扣。除去外資企業外,人才流動的主要去向依次是自創企業、民營企業和國有企業,其中,向國有企業流動比例最低,并與前兩者差距較大,表明國有企業對人才的吸引力很差,民營企業是未來實業界接受技術外溢和實現技術進步的主要載體。
表21加工貿易企業員工流動狀況
企業數占有效樣本企業比例%
A、很穩定，基本沒有跳槽14524.09
B、存在合理流動43371.93
C、流動過于頻繁264.32
資料來源:根據企業調查問卷計算。
表22加工貿易企業技術與管理人員流動方向
企業數占有效樣本企業比例%
A、外資企業37669.12
B、國有企業529.56
C、私營企業10118.57
D、自己創立企業10619.49
資料來源:根據企業調查問卷計算。
考察加工貿易企業員工聘用、培訓和流動情況可以看到,加工貿易企業人員聘用的當地化比例很高,培訓狀況良好,流動性也很強。但由于當地企業在用人機
制和經營環境方面與外資企業之間存在著較大的差距,人員流動主要在外資企業之間進行,外企向內企的流動比例較低,從而使得以人才流動為渠道的技術外溢難以取得應有的效果。人才流動的局限性也在一定程度上影響了相關配套產業的發展。只有當內資企業具備或創造出相應的人才吸引機制,上述狀況才可能發生改變。
論文關鍵詞毛竹林；培育；筍用；材用
安徽毛竹林多系人工栽培，大別山區是毛竹自然分布區的北緣。毛竹枝細葉茂，蒸騰作用強，春筍與幼竹生長發育階段要求充足的水分與較高的相對濕度，鞭根稠密，根系呼吸代謝旺盛，極不耐積水，一旦林地排水不良，在數天之內即導致窒息死亡，故要求土壤濕潤，疏松通氣。土壤以發育在砂巖、頁巖、千枚巖、花崗巖等母巖、有機質豐富的酸性壤土為好?，F將毛竹林的培育技術介紹如下。
1材用毛竹林的培育
1.1護筍養竹
護筍就是護養冬筍與小年竹筍，冬筍能生長成竹而且材質較好。毛竹林入秋后逐漸進入孕筍階段，每年都有大量鞭芽萌發，其中80％以上不能出土而死亡，或出土后成為退筍。竹鞭上發筍多的、瘠薄地段、距離母竹遠的退筍多，尤其是露尖早的淺鞭筍與密生筍，退筍率最高。對材用竹林最好不挖冬筍，對筍廠加工或大年需要挖冬筍的，要有計劃合理挖筍，挖筍后將筍穴填平。清明至谷雨發筍最多，約占筍期總數的75％。一般出土較早的竹筍，成林質量和數量都較好。春筍合理留養，分期適當挖去孱弱、個體小或稠密的竹筍，以利于留下的竹筍旺盛生長。留養小年竹是解決大小年提高竹林產量的重要措施之一。露土的春筍40％～50％不能成竹，成為退竹，要及時挖掉。大別山區大量退筍的時間為4月15～20日。
1.2撫育措施
1.2.1劈山。陡坡、土層瘠薄、易于水土流失的稀竹林，以5~7月劈山撫育為宜，適當清除雜草灌木。此時雨量多，氣溫高，灌木雜草枝葉幼嫩，砍后1～2月即能全部腐爛，肥效高。白露后，氣溫逐漸下降，劈山的枝椏已木質化，不易腐爛。冬季劈山，雜草第2年萌芽較旺盛，影響劈山的效果。如果連續劈山數年，可收到抑制灌木雜草再生之效。
1.2.2挖山。土層板結、老鞭崇塞的竹林，以挖山、埋青為宜，均以大年的6～7月毛竹生長旺季為宜。挖山一般約15cm或更深。立竹周圍竹鞭稠密處、嫩鞭附近和土壤疏松處宜淺挖；林中空地、竹鞭稀疏處、老鞭附近和土壤板結處可深挖。除挖老鞭、浮鞭外，對排水不良的低洼地應開溝排水。
1.2.3埋青。開溝埋青法，土層深厚立竹稀疏的竹山，開寬約50cm呈“U”字形的橫溝。將砍下的樹枝雜草放入溝內，然后在其上方開設第2道橫溝，取土覆在下面橫溝的雜草上，依次向上。客土埋青法，鞭淺根多的林地，劈山后將樹枝雜草平鋪林地約30cm，然后客土覆蓋埋青1次，可在7～8年內，連年生長大竹。
1.2.4松土。松土可以改變土壤的容重，有利于出筍、成竹。同時，還可把林內表層的一些枯枝落葉翻入土壤作肥料，把含有礦物質營養的底土翻到地表，使之風化成為有效養分。松土6月初至8月底為宜，松土深度20～30cm。如結合松土再施入土雜肥，則效果更好。對荒蕪林地，第1次松土效果很好，即使不施肥也可增產20％左右。
1.2.5施肥。化肥可在挖山后撒施或劈山后條施；廄雜肥可采取穴施，施用未經消毒的雜肥，筍期筍夜蛾較多，注意防治。竹伐樁內施肥，肥料有碳酸氫銨、尿素、氯化銨、復合肥等。毛竹伐樁內施化肥有下列優點：一是可節省勞力和費用；二是伐樁內施肥，肥料不會被雜草吸收，不易揮發散失和流失；三是碳酸氫銨一類肥料溝施容易造成爛鞭，淺施則肥效不高，而在竹蔸內施，不僅成本低、肥效高，而且竹蔸爛的快，又不傷鞭。
1.3合理采伐
1.3.1采伐季節。竹林采伐具有明顯的季節性，伐竹應在大年竹伐的秋后，小年竹林的春前。伐竹技術較復雜，要識別竹齡，掌握密度與留竹度數。
1.3.2采伐年齡。采伐年齡大小關系著竹林復壯、更新與竹材使用價值。毛竹的繁殖能力以三至六年生最強，其中三至四年生竹母發筍率最高，竹材的力學強度以五至九年生最好，竹齡低的竹株蔑性好，竹材易加工，采伐年齡以四年生為宜；培養特大徑級的毛竹林，伐齡可推遲至8～9年；造紙用竹以當年的新竹進行砍伐為宜。
1.3.3保留密度。土壤疏松肥沃的條件下，砍伐后密度3750株/hm2左右；立地條件較差的竹林2250～3000株/hm2。密度過稀的過伐竹林應暫緩采伐，使其盡快恢復。
2筍用毛竹林的培育
2.1選擇適宜的竹林改造
（1）立地優良。地勢平緩，背風向陽，土層厚度50cm以上，土壤疏松肥沃、濕潤而不積水。
（2）生長正常。無嚴重病蟲害，立竹度1500株/hm2以上。
（3）經營條件較好。交通方便，水源充足。
2.2墾翻林地，增施肥料
首次林地的翻墾，大年5～6月、小年10～11月進行，清除
雜灌，挖除“三頭”，再進行墾挖，深度25cm。此后2～3年內，5～6月和10月翻墾，深度40cm。翻墾要結合施肥，以有機肥為主，化肥為輔。2月至3月上旬施速效催筍肥，在挖筍早期施筍穴肥，以促進筍芽分化和竹筍生長。
2.3合理砍伐留養，調整竹林結構
留養4度的毛竹林，竹材和竹筍的產量均高。對于生長穩定，立竹較密的毛竹林砍五留四，竹齡結構保持1～4度竹比例為3∶3∶3∶1；對于生長衰退，立竹較低的毛竹林，砍四留三，竹齡結構保持1～3度竹各1/3，以促進竹林復壯，增加立竹度。一般立竹數應在2400～3300株/hm2。
2.4適度鉤梢，防治病蟲害
材用竹林改建筍用竹林初期，應適度鉤梢。鉤梢可結合冬季砍竹同時進行，鉤梢強度以留枝13～17盤為宜。每年的新竹，要在當年白露后鉤梢。冬季林地墾挖，要注意滅殺在土中越冬的幼蟲或蟲繭。發現病蟲竹筍，要及時挖除，以防傳播；病蟲害較嚴重的，可采用化學藥劑防治。
參考文獻
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一、技術在國際貿易理論中的地位
現代經濟學認為，商品生產不僅取決于各種傳統的生產要素（即勞動、資本、土地和企業家經營管理能力）的數量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產要素的技術。因為技術不僅可以節約稀缺的經濟資源，同時在給定的要素規模條件下可以實現更大的產出和生產更多樣化的產品。事實上，以李嘉圖為代表的古典經濟學家早已肯定了技術在國際貿易中的重要影響，只不過當時強調的是“技術”的績效——勞動生產率而已。國際貿易理論的發展已經突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿易技術論”、“市場結構論”和“動態比較優勢論”等為代表。
“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區別在于：其一，從“勞動”這一傳統生產要素中分離出熟練勞動（即人力資本）和非熟練勞動。其二，將知識也視為一國的稟賦之一。通過研究和開發（R＆D）產生的知識，既可以體現在勞動力上，也可以體現在資本上。其中非常重要的一點是，其隱含了一國在動態意義上可以創造比較優勢的可能性。其三，將“技術”變量引入要素稟賦模型，如同傳統的勞動和資本一樣，強調創新對貿易模式的影響。技術變量主要借助研究人員的數量和質量、R＆D支出水平和具體的創新數據來表示?！靶乱胤A賦理論”雖然通過增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國際貿易的模式，但是沒有觸及要素稟賦理論的核心問題：首先，理論中沒有徹底解決“技術”的待遇問題。因為“新要素稟賦理論”雖然將“技術”視為要素之一，但是既沒有探討高低技術能力共存以及相應地對相對生產力和相對增長模式所造成的影響，同時也忽略了“技術”的動態特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產要素看作是貿易流向的內生決定因素。事實上，資本、人力資本和知識等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態的眼光將要素看作是一國固定的“稟賦”。
“貿易技術論”將技術差異視作貿易的主要決定因素。在波斯納的“貿易技術差距模型”中，一國由于發現了某種新產品和新工序而獲得了暫時的比較優勢，直到其競爭對手具有了相應的創新模仿能力，創新國才會喪失這種比較優勢。但是，由于創新國在技術上的領先地位，可以不斷地通過新的創新取代被競爭對手模仿的舊創新，進而在各階段始終保持比較優勢。在海什和弗農的“產品周期理論”中，假定一國在創新生產上具有優勢，在商品生產的初期，生產需要較高的技術水平、商品價格較高、產量較低，加上接近市場有助于接受消費者的信息反饋和進行相關的服務，生產在創新國進行；隨著商品的成熟和標準化，價格下降、生產時間變長，商品生產可以轉移到其他具有成本優勢的國家；創新國繼而可以生產另一種新產品?？梢?，無論是“貿易技術差距模型”、還是“產品周期理論”都認為創新國會出口新產品；都強調在引進一種新技術對產品生產定位影響中的時間的重要性；都認為新產品的生產和R＆D密集型產品的生產應該位于技術能力發達的國家。但是，“貿易技術差距模型”和“產品周期理論”忽略了以下兩個事實：其一是時間，時間會使產品趨于標準化，增加成本的重要性；其二是技術擴散，技術擴散會提高外國生產新產品和模仿現有產品的能力。
“市場結構論”又被稱之為“新貿易理論”，主要用以解釋產業內貿易現象。該理論不僅增加了對國際經濟的需求方面的考慮，同時將有關的理論研究置于不完全競爭框架之下，強調了壟斷力量、規模經濟和產品差異性對貿易模式的影響、“市場結構論”對“技術”的處理有兩種方式：其一，將“技術”視作產品差異性的一個重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術”是一國攫取壟斷租金的一種策略性資源。
“動態比較優勢論”強調技術創新和技術積累（即知識）對比較優勢的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優勢定義為R＆D與制造相對效率的跨國差異。該模型的主要觀點是：通過研究經驗的積累促進R＆D生產率的提高，從而獲得比較優勢，并借助規模收益遞增而提高一國的增長率?？唆敻衤Ｐ偷慕Y論也很相似：由于“邊干邊學”會增加知識的積累，因此比較優勢是建立在學習的差異的基礎之上的。
總之，國際貿易理論的發展可以區分為三個主要的方面：其一是新古典論，將比較優勢置于一般均衡框架之中，對現有的貿易模式進行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產要素的范疇，最終考慮了內生技術的動態意義。其二，從產業經濟學中引申出來的國際貿易理論的“市場結構論”，將諸如壟斷力量和規模經濟等不完全競爭特征引入國際經濟學，而“市場結構論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒有被主流貿易理論吸收的學說。源于20世紀60年代的“新技術理論”認為“在出口績效與R＆D之間總是存在著一定的聯系”，雖然“新技術理論”將“技術”置于核心位置，但是仍然難以將“技術”融入新古典模型之中；同時也忽略了作為“技術”核心特征的那些來自于壟斷力量和技術變化等的動態意義，堅持一國經濟的專業化模式仍然呈中性增長。為了解決上述這些問題，熊比特關于創新的觀點被結合到新貿易技術論之中：一方面，技術差距學說與技術進化論相結合，說明了技術差距對增長和專業化模式的動態含義；另一方面，技術的廠商特有性質和壟斷力量與成功的創新相結合，用來解釋外國直接投資中的廠商維持技術優勢的目的。
二、國際貿易對技術創新的一般影響
如上所述，當代的貿易理論認為，在從靜態意義上，技術創新是比較優勢的一個重要因素；在動態意義上，技術創新是維系動態比較優勢的關鍵。無論是對初始的貿易出口國、還是對初始的貿易進口國而言，都存在著這樣的事實：一方面，為了獲得或維系比較優勢，國際貿易成為國內技術創新的根本動力；另一方面，伴隨國際貿易的技術溢出、轉移或擴散，既能刺激初始創新國的再創新意識，也能削弱其比較優勢。
國際經濟學的有關理論表明，技術創新是國際貿易的主要基礎之一。因此，貿易出口國往往是某種技術領先的國家。國際貿易對于出口國，或現實世界中的技術發達國家的技術創新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態意義上，只有技術創新，才可能有新產品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國只有進行充分有效的技術創新，才能保持相應的比較優勢，進而將這種創新優勢體現在相應產品的凈出口增長上。其二，如果信息對稱的話，國際貿易會借助進口國的市場反饋促進商品輸出國的技術改進，或帶來新一輪的技術創新活動。其三，在動態意義上，伴隨國際貿易的展開，商品輸出國的創新優勢會隨著各種技術擴散的發生逐漸消失。其效果無非是，要么放任自由，在特定技術創新逐漸消失的過程中喪失相應商品的凈出口地位；要么改進技術或從事新的技術創新活動，而后者往往會達到刺激初始出口國的技術創新能力的效果。其四，出口國通過初始出口所獲得的貿易利得也有助于增強其開展創新活動的能力，因此，初始技術領先國在某種意義上講，擁有一種“先發優勢”。這種優勢如果不被外界經濟事件打斷的話，對本國的技術創新而言，不僅能持續下去，有時極有可能出現加速發展的趨勢。其五，國際技術貿易雖然意味著技術創新的擴散，但是對于技術輸出國而言，其輸出的技術往往是次重要、次核心、次關鍵和次新的技術，其在本國的收益率已經明顯處于下降通道之中，因此適時地將其出售并獲得較好回報，對于新一輪的技術創新而言是一件好事。
倘若就技術落后國家而言，國際貿易對技術創新的影響主要依賴于以下幾個渠道：其一，國際商品貿易將新產品輸入發展中國家的同時，給輸入國帶來了模仿生產的動機，而模仿生產的本質就是一種學習新技術、新工藝的過程，在這個過程中，技術溢出開始發生，輸入國的技術創新水平有所增強。其二，由于輸入商品的競爭力會影響到當地廠商的市場份額，國際貿易也會間接地刺激當地廠商的技術創新活動，以期達到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身擁有相當的技術含量或技術訣竅，往往伴隨國際貿易的是各種形式的技術指導，由此技術創新會在不同程度上擴散到輸入國。其四，在國際貿易的準備階段，為了便于進口方了解產品的性能，減少信息不對稱對商品認知的差異，輸出方會在一定限度內展示其產品的特性，由此導致技術創新的部分流失，一旦貿易談判破滅，這種擴散往往不能得到相應的補償。其五，國際技術貿易是技術創新擴散最為直接的方式，它不僅會對技術引進國的技術存量具有積極有效的影響，同時由于引進國的市場需求狀況、人力資本、生產設備等等諸方面與輸出國存在著的較大差距，因此會刺激引進國的“二次創新”或適應性創新。總之，通過以上種種方式，最終會增強輸入國的整體技術創新能力。進一步而言，通過上述渠道積累的某種技術一旦達到一定的水平，原輸入國不僅能減少對由該技術生產的產品的進口依賴，而目。極有可能成為國際市場上相應的商品凈供給者。發展中國家通過國際貿易引進國外先進技術，不僅在靜態意義上提高了本國的技術存量水平，縮小了與發達國家的技術差距，并改善了本國的技術能力，更為重要的是在動態意義上通過各種渠道和機制促使本國技術創新能力的提高以及創新機制的形成，為趕超發達國家提供了某種可能性。
三、國際技術貿易對發展中國家技術創新的影響及機制
國際技術貿易既是國際貿易的一個重要組成，也是國際技術轉讓的主要形式之一。國際技術貿易的主要方式包括：許可證貿易、咨詢服務和技術服務、合作生產。二次世界大戰后，特別是近二十年來，國際技術貿易格局發生了深刻的變化，呈現出許多新的發展趨勢：其一，國際技術貿易日趨活躍，規模不斷擴大。科技進步以及技術信息的傳播加快，促進了國際技術貿易的發展。其二，技術轉讓“軟化”。純知識或信息形態的軟件技術轉讓，如專利、專有技術、技術情報等等，占據了越來越重要的地位。其三，國際技術貿易格局呈現多極化，但發展不平衡。由于技術水平的差異等原因，國際技術貿易主要在發達國家之間進行，發達國家在技術出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國公司在國際技術貿易中占有重要地位。長期以來，跨國公司控制了相當份額的國際技術貿易；此外，跨國公司以技術輸出帶動資本輸出和商品輸出，改變了以往對發展中國家單純的資本輸出。
影響發展中國家技術創新的主要因素包括發展中國家創新的技術能力以及創新誘導的反應機制等。而國際技術貿易（技術引進）對提高發展中國的技術能力、改善創新誘導的反應機制都有重要的作用，并最終影響到發展中國家技術創新的能力和水平。
1、國際技術貿易與發展中國家的技術能力
技術能力是一種存量，它是歷史積累的結果。技術能力包含兩方面的內容：一是有形的技術能力，表現為創新主體技術存量水平的增加。二是隱含的技術能力，表現為創新主體的成員所擁有的知識、技術技能以及組織經驗等。就國家而言，常常表現為一國人力資本存量的多寡；就企業而言，具體表現為企業員工所擁有的技術技能以及組織經驗。
發展中國家通過國際技術貿易直接引進技術，能夠提高本國兩方面的技術能力，并最終影響到本國的技術創新能力。首先，通過國際技術貿易引進技術，無論引進的是成套生產設備等硬件，還是專利技術等軟件，都直接提高了本國的技術存量水平，從而也提高了該國有形的技術能力。其次，通過國際技術貿易引進技術也能提高發展中國家隱含的技術能力，因為技術的引進常常伴隨著發展中國家的企業員工對新技術的學習、掌握的過程。比如，企業在引進技術項目時一般都要求附帶的現場指導和培訓計劃，企業員工可以通過接受培訓和技術應用的實踐消化吸收引進的技術知識，從而提高自身的技術能力。所有隱含在企業員工身上的技術能力的加總就等于一國隱含的技術能力，也就是說，技術引進通過促使企業員工學習、掌握新技術而增強了一國的技術能力。反過來，這些技術能力又為發展中國家以后的技術引進以及在此基礎上的二次技術創新奠定基礎。
2、國際技術貿易與發展中國家的創新誘導反應機制
國際技術貿易并非是一個單純的技術或經濟活動，在某種意義上說，它是一種融經濟、技術、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。譬如說，國際零售業連鎖經營企業通過特許經營的方式（屬于技術貿易的范疇）進入中國市場，它首先要從國家有關部門獲得市場準入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經濟方面的問題；國際零售業連鎖經營企業內在固有具有的企業文化、經營文化會影響到眾多的消費者的消費習慣，這是文化方面的問題；國際零售業連鎖經營企業新穎有效的特許經營方式被眾多的國內廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經營熱潮，這是很重要的一種制度性創新。因此，國際技術貿易的影響是很復雜的，不僅僅是簡單的技術引進而已，換句話說，國際技術貿易具有很強的“外部效應”。從發展中國家技術創新的角度而言，國際技術貿易的外部效應主要表現在它改變創新主體的內在意識，并改善創新主體內外部的制度環境，從而使得發展國家創新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善發展中國家的創新機制和創新能力。
首先，國際技術貿易能夠改變發展中國家創新意識缺乏的狀況。很多發展中國家表現出一種維持傳統和穩定為主調的社會意識結構，普遍缺乏創新意識。借用結構主義的觀點，發展中國家的技術創新常常會陷入“累積因果關系”的惡性循環之中，也就是說技術創新在低水平上的停滯發展。而這種惡性循環是內在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環，而國際技術貿易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創新意識方面的問題。正像上述國際零售業連鎖經營企業的例子一樣，技術的引進帶來了消費者消費習慣的新變化，先進的經營模式所具有的明顯優勢促使大量的模仿，最終導致整個行業經營模式的創新。顯然，在這一過程當中，企業和個人都經歷了一次思維方式的轉變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎上結合本地情況進行二次創新，這種普遍性的思維方式的轉變意味著一個國家創新意識的興起。這對發展中國家的創新機制形成和創新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創新意識的國家，政府才會對技術創新給予充分的重視，并為技術創新創造一個良好的外部條件和環境；企業具有創新意識，才會留意技術創新的市場需求，并且投入充分的資源進行R＆D活動，將潛在需求轉化為實際收益；消費者具有創新意識，才可能接受創新產品，進而形成潛在的技術創新需求。
其次，國際技術貿易能夠改善創新主體內外部的制度環境，促使發展中國家創新誘導反應機制的靈敏化。從引進技術的企業來說，為了充分利用引進的技術常常需要在企業的組織管理方面做出較大轉變和創新，也就要改變企業內部的制度環境，比如說企業為了利用維護一套價值昂貴的生產線，需要新建立專門的技術部門，負責對其進行維修和改進，同時加強企業對員工的技術培訓制度，這些制度性的轉變和創新都有利于企業進一步的技術進步和技術創新。在國家層次，政府為了保證技術引進的順利實施，需要建立專門的技術金融制度以確保技術引進的配套資金。而且在國際通行的知識產權保護觀念下，發展中國家參與國際技術貿易需要建立起一整套專利制度和知識產權保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產權的保護將損害技術出讓方的利益。也就是說，國際技術貿易客觀上提出了對發展國家改善技術創新制度環境的要求，而這種要求有利于發展中國家的創新主體更好地對創新的市場需求作出正確的反應，最終有助于改善發展中國家技術創新的機制，并提高其水平。
四、基本結論
邁入21世紀，我國服務貿易呈現可持續快速發展態勢。2013年我國服務貿易總額達到0．5萬億美元，較上年增長14．7個百分點，較同年貨物貿易總額7．6%的增速超出近1倍，較2001年服務貿易總額0．1萬億美元增長了4倍以上。我國服務貿易總額在全球服務貿易總額中的占比由2001年的2．4%升至2013年的5．8%，其中服務貿易出口額在全球服務貿易出口總額中的占比由2001年的2．2%提高至2013年的4．6%，服務貿易進口額在全球服務貿易進口總額中的占比由2001年的2．6%提高至2013年的7．1%，2001年至2013年期間，我國服務貿易進口總額、出口總額的年均增長率均近20%。隨著我國服務貿易總額和服務貿易在全球占比的增加，我國服務貿易的世界排名由2001年的第10位上升至2013年的第3位，國際地位有了大幅度提高。我國服務貿易雖取得令世人矚目的成就，但新的歷史時期其發展仍然存在諸多環境約束。
(一)國際市場動蕩不安，貿易保護主義抬頭一是國際石油價格的持續走高和高位徘徊使全球第二大石油消費國的我國面臨巨大的挑戰，致使服務貿易中的交通運輸及其他相關行業的經營成本提高。二是全球金融市場穩定性不足。美國次級住房抵押貸款危機產生了一系列的“暈輪效應”，對“后金融危機”時代全球金融市場的影響仍在持續，世界各國為了避免損失而不斷調整貨幣政策和貿易政策，進而導致國際服務貿易市場動蕩不安。三是國際貿易保護主義隱蔽而盛行。一方面，發達國家憑借服務技術上的優勢，設置了較高的技術性壁壘，同時限制人員跨境流動，僅對與商業機構有關的少數高級管理或技術人員的流動給予承諾;另一方面，一些國際競爭力較弱的國家為了保護國內弱勢服務產業，對本國服務市場的開放也設立了諸多包括技術標準、資格認證、外匯要求等方面的限制，這嚴重阻礙了我國服務貿易的環境約束。
(二)貿易結構欠合理，服務貿易長期逆差一是服務貿易在貿易總額中占比偏低。2013年我國服務貿易在貿易總額的占比為13．0%，遠落后于歐美等發達國家，較全球平均水平也低7個百分點。服務貿易占比低反映了當前我國在全球產業價值鏈中仍處于弱勢地位，通過服務貿易獲取的附加值和經濟利益較少。二是服務貿易內部結構不合理。服務貿易出口方面，2013年我國旅游、建筑和運輸等最具比較優勢的傳統服務貿易出口三大部門的出口額在服務貿易出口總額中仍占47．5%，而具有一定技術含量的金融保險、計算機信息、咨詢、專利權使用費和特許費等服務雖然出口占比有了一定提升，達到30．8%，但其發展仍較緩慢，不僅與發達國家有一定的差距，還遠落后于同為發展中國家的印度。服務貿易進口方面，2013年我國旅游和運輸服務進口占比上升至67．8%，特別是持續升溫的入境游已成為我國服務進口第一大類，同期咨詢、保險、專利權使用費和特許費等高附加值服務進口占比由23%降至20．3%。三是服務貿易逆差難以扭轉。2001年至2013年我國服務貿易逆差呈上升趨勢，逆差額從2001年的61．3億美元升至2013年的1184．6億美元，其中逆差主要集中于金融保險、運輸和旅游等服務領域達1718．5億美元，而順差主要集中于建筑等服務領域達527．7億美元。服務貿易的長期逆差說明我國服務貿易還存在極大提升空間。
(三)服務貿易開放水平較低，國際市場競爭力不強一方面，一國開放程度越高，意味著國際競爭越激烈，短期內不利于出口，但長遠則能夠增加一國國際交流與合作的機會，進而提高國際競爭力。2001年至2013年我國服務貿易開放度由5．4%升至8．1%，開放水平有所提高但仍存在較大差距，因為早在1999年英國、法國的開放度就分別達到了12．0%和10．6%。另一方面，我國服務貿易的國際市場競爭力較弱。2001年至2013年我國服務貿易國際市場占有率由2．2%提升至6．0%，但與美國近15．1%的服務貿易占有率相比仍有較大差距;期間服務貿易競爭力指數由－0．08上升至－0．03，但始終小于0且低于世界平均水平，說明我國服務貿易的國際競爭力雖逐年提升但一直較弱，而同期美國、法國、英國的服務貿易競爭指數均大于0，說明這些國家的服務貿易是具有國際競爭力的;期間美、德、英、意、法等國的相對出口績效指數均大于1，說明這些國家均為世界服務貿易發達國家，服務貿易具有“顯性”比較優勢，服務貿易的國際競爭力強，而同期我國出口績效指數一直在0．4至0．6之間波動，說明我國服務貿易在國際市場中仍缺乏競爭力。
(四)服務貿易法規體系缺失，高素質專業人才匱乏雖然現行服務貿易法規體系對我國服務貿易商業行為的規范化、市場競爭的有序化等起到了積極的作用，但該體系立法內容仍不全面、立法層次較低。我國至今尚未有一部單獨的《服務貿易法》，致使在一些服務貿易領域缺乏解決爭端的法律依據。即使一些有關服務貿易的法律法規已頒布實施，但其范圍過于寬泛，內容不夠明晰，時效性和應用性也受到影響，不利于我國服務貿易行業的規范、健康發展。同時，我國目前從事服務行業的勞動力比重及從業人員素質仍較低。2013年我國從事服務業的勞動力比率為38%，遠低于美國、英國等歐美發達國家近80%的比率。此外，無論高校、研究機構還是服務性行業，對服務貿易人才培養的重視程度均不夠，專業人才的培養培訓不深入、不科學、不規范，致使服務貿易從業人員綜合素質不高。
二、新時期我國服務貿易發展的策略取向
我國具備發展服務貿易的基礎、潛力和空間，為最大程度地分享經濟全球化的發展成果，我國應立足長遠，在開放的國際競爭環境中大力發展服務貿易。
(一)完善服務貿易管理體制，消除服務貿易發展障礙一是明確服務貿易發展的規劃，制定服務貿易實施細則，運用政府宏觀調控手段對各地區、各部門進行科學的指導和協調，最大程度實現國家與各地區、各部門服務貿易發展政策規章的統一。二是轉變政府行政管理職能，增強服務意識，簡化程序環節，提高行政效率和透明度，加強社會公眾監督，促進服務貿易以完全企業的方式發展。三是深化服務貿易管理體制改革，完善市場調節機制和競爭機制，吸引和鼓勵民間資本涉入原國有經濟壟斷的服務領域并促進其公平競爭以激發活力和提高效益。四是培育全國性的非官方或半官方服務貿易行業協會，既可發揮其在政府和企業間橋梁紐帶、跟蹤國內外服務貿易市場動態、參與多邊雙邊服務貿易談判、進行行業監督和指導等作用，又可避免政府機構違背市場法則實施“人制”，致使服務貿易市場因行政手段干預而降低活力。五是充分利用GATS等國際相關規定降低服務貿易壁壘帶來的影響，利用WTO爭端解決機制解決爭端，堅決反對不合理的貿易保護政策和措施;轉變服務貿易經營策略，盯緊國際技術標準、國際資格認證和環境要求等，通過提高服務質量和核心競爭力實現由單純依靠價格優勢向依靠技術優勢的轉變;建立并完善服務貿易預警機制，根據實際情況的變化及時調整服務貿易政策和措施。
(二)優化服務貿易結構，發展現代服務貿易一是對服務業領域進行細致深入的產業劃分，引導服務貿易朝著規范化、專業化、系統化、科學化的方向發展。二是加快服務領域產業結構的調整，優先發展包括金融保險、計算機信息通信、郵電通訊服務等在內的技術密集型和資本密集型產業。三是按“又好又快”發展國民經濟的要求轉變經濟增長方式，完善居民服務消費政策以進一步刺激國內消費。四是加大對服務領域的科技投入，通過管理創新、技能創新和知識創新，利用高新技術和擁有知識產權的核心技術對傳統服務行業實施改造。五是幫助服務行業調整好發展方向和實施策略。要鼓勵服務行業按照市場原則進行整合，通過兼并、聯合等方式組成大型服務企業集團走規?；洜I的發展道路;樹立現代服務貿易理念，不斷提高服務意識和質量，積極維護企業信用和形象，持續提升服務效益和影響力，努力培育和形成服務市場知名品牌。
(三)加強區域合作交流，開放服務貿易市場一是從長遠利益出發，樹立和平友好的國際形象，堅持共同發展的合作方向，與世界貿易組織、歐盟等國際組織保持緊密聯系和密切合作，創造良好寬松的外部環境。同時加強對服務貿易運籌機制的研究，通過參與國際規則的制定來體現和維護我國的利益需求。二是擴大與其他國家或地區服務貿易的往來，吸引全球更多的服務型跨國企業到內地投資共享國內服務貿易發展的成果。三是引進先進的理念、知識和技術搭建國際交易平臺，完善服務貿易交易網絡。四是有層次、有步驟地逐步開放市場。如對交通運輸、郵電通信、教育文化等長期處于壟斷地位的行業，可通過實行先對國內民營資本開放再對外資開放等的逐步開放政策，這既能有效地規避服務型跨國公司進入國內服務市場所帶來的生存和發展威脅，又可有效提升我國服務貿易的綜合發展水平和核心競爭力。
當前經濟環境下國際貿易對于中國企業技術創新的影響
一、引言
隨著我國加入世界貿易組織，對外開放程度進一步擴大，國際貿易在我國經濟發展中起到了非常重要的作用，為我國與世界接軌奠定堅實的基礎，而國際經濟學相關理論指出技術創新是國際貿易順利開展的重要環節。作為貿易出口國，往往必須具備領先于其他國家較為先進的技術，因為只有技術創新，擁有了新產品與新工藝，才能保持其自身的比較優勢，從而具備出口的潛質，因此，對于出口國而言，國際貿易的進行是其開展技術創新的根本動力。
作為貿易進口國，由于國際貿易所存在的技術溢出、轉移或擴散，勢必會對進口國技術帶來積極的影響。如果貿易雙方人才、設備等技術水平差距過大，更會激發進口國去適應外來的技術創新，提高自身的整體技術創新水平。在知識技術飛速發展的21世紀中，世界網絡的發展與國際貿易的自由化成為當今時代的主流形式，從靜態角度出發，我國的技術創新的發展勢必會提高自身的出口潛力，因而增強其國際貿易水平;同時，從動態角度出發，國際貿易的開始勢必會給我國現存技術帶來一定的沖擊，從而給其技術創新帶來動力。因此，國際貿易與技術創新這兩者之間存在有互相促進的關系，但對于包括中國在內的發展中國家而言，國際貿易對其技術創新具有更加深遠的影響，發展中國家利用外來技術大力開展自身的技術創新，為其經濟飛躍奠定堅實的基礎。
二、國際貿易理論的發展及技術在其發展中的內生化演變
國際貿易理論的發展主要是由傳統貿易理論向現代貿易理論演進的過程，其中有兩條主線尤為明顯：一是從斯密的絕對優勢原理發展成為新興古典貿易理論;二是從李嘉圖的相對優勢原理發展成為新貿易理論和新新貿易理論。從傳統貿易理論開始，就對技術有了一定程度的涉及。經濟學認為商品的生產不僅依賴于具備各種生產要素，更重要的是需要關注如何組合各種傳統的生產要素，這是最早的把技術作為生產要素的提法之一，這種技術可以在固定的生產要素條件與一定的規模下實現產出最大化以及產品多樣化，而斯密的絕對優勢原理以及以李嘉圖為代表的古典經濟學家肯定了這種技術所帶來的績效，即勞動生產率。多數古典經濟學家意識到國際貿易對國內經濟增長具有一定的促進作用。
早在19世紀早期，Torrens(1844)就意識到在知識與國際交流加劇的時代背景下，技術的發展應該只局限于某一特定的地區。Mill(1848)對基于技術發展的國際貿易的條件進行了分析與討論。Bloomfield(1978)系統分析了技術在國際貿易中的發展，并認為早期古典經濟學家對技術差距理論中涉及的要素都進行了一定的探討，將有關國際貿易中技術的概念進行了總結。古典經濟學家對于技術的定義顯然與現代技術的定義存在有很大的差異。他們對于技術的理解相對來說比較狹隘，認為技術就是提高勞動者能力和設備水平，從而實現生產率的提高。
雖然眾多古典經濟學家肯定了貿易發展中存在技術的影響，但在理論發展中對于技術創新的見解產生了巨大的分歧。以斯密為代表的經濟學家認為，勞動分工是技術創新的重要內容，分工的改善可以帶來生產率的提高。因此，斯密認為技術創新的本質是勞動的分工，會對國家的貿易模式及經濟增長產生正面的影響。而以李嘉圖為代表的經濟學家在斯密絕對成本理論基礎上，把國家自身存在的比較優勢歸因于貿易所帶來的外在技術創新。
因此，這兩個學派最主要的分歧在于，斯密一派認為技術創新是源于勞工分工的內生變量，而李嘉圖一派則認為技術創新是貿易所帶來的外生變量。雖然，古典貿易理論的發展經歷了很長一個時期，但是對于技術的定義存在有很大的分歧，沒有明顯的界定，所以在古典貿易理論中對技術本身缺乏系統的定義，導致技術在貿易理論中被純粹的認定為外生變量，即便如此，古典經濟學家對于國際貿易過程中有關技術的認知在日后其理論發展中起到了舉足輕重的作用。
之后的很長時期中，國際貿易理論發展中技術方面的演進遠遠落后于現實經濟的發展，雖然發達國家的技術創新與技術擴散對發展中國家以及世界貿易模式起著非常重要的作用，但是很少有理論再將技術創新引入到國際貿易理論當中。在新古典貿易理論發展中，由古典貿易理論中所提出的技術的重要性被忽視，新古典貿易理論是在一般均衡的背景下，以生產稟賦差異對國際貿易進行研究，而忽略了貿易中各國間存在的技術差異，其中以赫克歇爾―俄林要素稟賦理論(H-O模型)為新古典貿易理論的代表。
H-O模型主要從各個國家和地區所具有的不同的要素稟賦及不同產品的生產函數角度闡述其對貿易產生的決定性作用。它與之前古典貿易理論的區別在于：古典貿易理論關注貿易與經濟增長的關系研究，而新古典貿易理論將貿易與經濟增長分成兩個獨立的概念，忽略了技術在貿易模式中的重要性。實際上，H-O模型把經濟增長排除在其模型之外，關注的只是貿易的靜態層面，單考察了生產要素差異所帶了的比較優勢，而忽略技術之間的擴散對貿易及經濟增長帶來的影響。從某種意義上而言，由于H-O模型對于貿易中技術因素的忽視，從而使技術在新古典貿易理論發展過程中很長時間處于迷失階段。
直到20世紀中期，眾多學者又逐漸開始關注貿易與經濟增長之間的聯系，經濟增長的貿易條件即技術因素重新被納入貿易理論模型的研究中。隨著新稟賦理論的發展，進一步將RD(研究與開發)所產生的知識視為國家非常重要的稟賦之一，同時強調了技術創新的重要性，將技術同樣視為國家重要的稟賦之一。國際市場存在的競爭越發激烈，新產品不斷增加，外生的技術差異雖然在經濟增長中產生了巨大的貢獻，但是內生技術創新對于經濟進一步增長顯得更為迫切，這就使眾多學者從外生技術對貿易的影響轉為更深一步的研究國際貿易的動因及其模式的變化。
Vernon(1966)的產品生命周期理論主要在具有相似要素稟賦的發達國家中，由于各個國家在產品各個環節所存在的差異，從技術創新以及傳播的角度研究貿易的產生及其所帶來的貿易模式的變動，為技術在國際貿易理論中的發展奠定基礎。到20世紀70年代，新貿易理論興起，理論分析的基本框架轉變為以規模經濟、不完全競爭為前提開始研究國際貿易的動因及模式。Krugman(1979)開始將技術引進到貿易模型中，進一步研究了技術創新對國際貿易的影響，這里所指的技術創新還局限在外生的，無法對其產生的原因作以解釋。
20世紀80年代所產生的內生增長理論與國際貿易相關領域的融合，為之后國際貿易理論研究指明了方向。之后貿易理論研究超越之前靜態層次的研究，使得技術成為貿易與經濟增長相聯系的重要紐帶。隨著21世紀的到來，企業異質貿易理論成為當今貿易理論的代表，即新―新貿易理論。這一理論最早是由Melitz(2003)提出來的，主要是在企業異質性、不完全競爭和規模經濟的基本假定下，以微觀企業為研究對象，分析了國際貿易對具有不同生產率企業之間資源配置效應的影響。
由于全球化的步伐進一步加劇，國際貿易的進一步開放以及優勝劣汰的選擇使得擁有高生產率的企業步入出口市場，而低生產率的企業只能淡出出口市場，與此同時，同一行業內的資源也將低生產率的企業流向高生產率的企業，使高生產率企業利潤及市場份額進一步增加，從而使整體行業生產率及整體經濟實現增長。新―新貿易理論的出現標志著貿易理論研究步入一個嶄新的領域，為國際貿易的動因及模式發展提供了全新的解釋，企業為了追求高的生產率及利潤必定會加大技術創新的步伐。由于該理論處于初步發展階段，模型框架有待進一步的研究與完善，但該理論為今后國際貿易理論的發展開拓了一個嶄新的思路。
三、基于中國國情下的國際貿易對于技術創新的影響
我國作為發展中國家之一，與發達國家之間存在有一定的差距，但是由于地大物博的優勢以及近些年我國經濟的飛速發展，在某些方面也具有優于發達國家的優勢。隨著中國加入WTO，對外開放的局面全部打開，與發達國家之間進行的進出口貿易日漸頻繁。對發達國家相比，作為經濟與技術相對落后的發展中國家，國際貿易對我國技術創新的影響主要表現在以下幾個方面：
首先，由于發達國家新產品進入市場，必定會給我國的企業帶來一定的競爭壓力并占有一定的市場份額，對我國本土企業的市場地位造成很大的沖擊，本土企業若想繼續獲得有利的競爭地位，就務必開展技術創新，趕超外來的先進技術水平，以此與外來競爭者相抗衡，因此，國際貿易間接地成為了促進企業技術創新的源動力;其次，國際貿易開展的過程中先進的出口國在將新產品傳輸到我國的同時，也將其產品所具有的工藝與技術水平傳遞過來，由于技術溢出的發生，給我國同行企業帶來了模仿的契機，在模仿先進技術的同時，使我國技術創新水平得到了相應的提高;第三，如果先進出口國本身的產品具有一定的領先技術水平，我們在引進這些產品以后本身就具有了先進技術設備，這可以稱為有形的技術創新。
與此同時，在引進先進技術產品的同時會要求具有各種形式的技術指導，企業員工經過培訓之后吸收了外來先進技術，這就相當于給本土企業帶來一定隱形技術創新;第四，由于我國與世界接軌，國際貿易過程中越來越深刻的認識到技術的重要性，從而提高自身的創新意識，同時會影響我國積極改善創新的內外部環境機制，對引進技術的企業而言，為了更合理的使用先進技術往往需要企業在組織管理方面做出相應的創新及轉變，這就意味著國際貿易一定程度上對我國的創新意識以及管理機制的創新會起到積極的影響;
第五，在起始的貿易談判階段，先進的出口國為了使進口國更加全面與詳細的了解產品特性，促成貿易實現的目的，出口國會在合理的限制內演示產品性能，若交易失敗，出口國的技術已經產生一定的技術擴散，而這種擴散也會一定程度的給進口國帶來技術創新;
最后，國際技術貿易是貿易雙方技術傳播與創新的最直接方式，進口國在國際技術貿易的開展中不僅會獲得發達國家的先進技術，同時還會從人力資本、生產水平等其他方面認識到自身與出口發達國家之間存在的差距，從而引發進口國的再次適應性創新?？偠灾?，上述的各種方式都會增強作為發展中國家的中國的技術創新水平。我國在開展國際貿易的同時，掀動自身的技術創新，一方面可以逐漸減少對此先進技術的依賴程度;另一方面，加之我國自身的二次創新，很有可能領先于國際市場上同產品的技術水平，成為產品壟斷供給者。
因此，我國積極開展國際貿易，不僅能夠吸收外來先進技術，激發自身的技術創新，從靜態層面上看縮小了與發達國家的技術差距，增加自身的技術存儲量;更重要的是國際貿易從動態層面提高了我國技術創新意識，提高了自身的技術創新水平，加強了創新制度環境的形成，為今后我國步入發達國家之列甚至趕超發達國家技術水平奠定了堅實的基礎。
自改革開放以來，我國經濟水平與技術水平呈高幅度的增長，而出口能力也得到較大程度的提高，貿易的出口國一般具有領先于其他國家的技術，因此，國際貿易對于作為貿易出口國的中國有關技術方面具有一定程度的影響：
首先，從靜態層面來說，我國只有積極開展技術創新，才更有可能擁有新技術與工藝，這才具備出口產品所必需的條件，因此，我國為了進一步開展對外貿易，就會充分的進行技術創新，這樣才能保持自身在國際市場上的比較優勢;其次，從動態層面來說，出口貿易必將會帶來一定的技術擴散，我國的技術優勢會在對外貿易的進行中逐漸喪失，因此，我們將面臨兩種選擇，一種是放任其流失而無作為，在技術喪失的同時會逐漸喪失其出口國的技術優勢以及出口地位，
另一種是持續的開展技術創新，為進一步擴大對外貿易的出口地位加大創新的力度，以新一輪的技術創新制勝，當然，我國遵循了后者選擇;第三，在貿易雙方信息對稱的前提下，出口國可以根據進口國反饋回來的市場信息，尋找產品技術的不足改進技術，開展新的技術創新;第四，我國作為貿易出口國在對外貿易中獲得的貿易利得為之后開展技術創新提供經濟保障，同時，技術領先國本身已經具有一定的先發優勢，在資金強有力的保證下，技術領先國為了保持這種優勢，更加激發了其對于技術創新的動力;
最后，國際技術貿易作為技術傳播與技術創新的主要手段，技術的轉移和擴散雖然可以給進口國帶來先進的技術，看似是出口國技術的流失，實際上是出口國傳播的次核心技術，這種技術在本國經濟中已經明顯落后，因此，適時的轉移次核心技術從而獲得可觀的回報對于出口國進行核心技術的創新提供經濟后盾?？偠灾覈谶M行對外貿易的同時更要保持自身的先發優勢，持續開展技術創新，適時的將逐漸淘汰的新技術轉換成國際貿易中的利得，對于我國積累資金進行新一輪的技術創新也是至關重要的。
四、結語
縱觀國際貿易理論中技術的演變，由最初肯定技術在國際貿易中的地位，到技術在國際貿易中經歷了相當長的迷失階段，直到今天，技術創新已經成為國際貿易的主要支柱之一，是我國進一步開展國際貿易的源動力。不管是古典貿易理論還是新-新貿易理論，都對國際貿易中的技術因素具有一定的肯定，在這里，我們只著重探討了國際貿易對技術創新的影響，而事實上，國際貿易與技術創新是相互依存的，兩者之間存在有互動效應，在某種程度上，技術創新對國際貿易發展也起到一定的促進作用：
第一，技術創新提高了我國新產品的研發水平，改變了國際貿易的產品結構，因此產品技術含量更高，品種更加的多樣化，是我國作為出口國占有一定的技術優勢，因而進一步促進了國際貿易的開展;
第二，技術創新加速了我國產業結構的升級，改善我國國際分工的地位，由于產業結構的升級，勞動生產率得到了大大的提高，促進我國工農業的大力發展，導致分工專業化，更加速了國際貿易的開展;
第三，技術創新提過了我國在國際貿易中的競爭地位與產品核心競爭力，而一國的競爭優勢主要體現在產品的價格與自身優勢上，通過技術創新可以擴大我國產品價格等比較優勢，促進我國生產技術與產品技術的創新發展，提高我國產品的國際地位;
第四，技術創新在一定程度上促進了國際貿易模式的創新，網絡與電子商務的發展就是技術創新帶來的結果，他們迅速的改變著國際貿易的交易方式，大大提高了國際貿易的效率與效益，網絡技術創新更加劇了全球一體化的到來。因此，技術創新反作用與國際貿易，我國國際貿易發展與技術創新的進行就是在兩者之間相互促進中飛速發展的。
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[摘要]本文從國際貿易術語著手，以商務實踐中的案例為切入點，對國際貿易中出現的貿易術語進行深入貼切的分析，闡明正確使用貿易術語對商務英語學習的重要意義。旨在使學生認識到準確術語的重要性，提高商務英語的運用能力。
[關鍵詞]術語商務英語準確重要性
一、引言
隨著我國加入WTO及改革開放的不斷深入，國際間交往日益頻繁，商務活動日新月異，商務英語專業人才成為人才市場眾多商家的搶手貨。商務英語成為商務活動中的日益重要的工具。商務英語教學的任務是不僅使學生了解一定的專業術語及國際慣例，更重要的是怎樣準確應用這些術語。因此，在商務英語教學中，培養學生準確應用英語進行交流，達到商務溝通的目的具有重要意義。僅僅掌握大量的專業詞匯是遠遠不夠的，專業術語往往是商務英語學習的障礙，但卻在商務交往中有著舉足輕重的作用。
二、貿易術語
術語是應用語言的一個分支，它是某種學科的專門用語。貿易術語又稱貿易條件，價格術語，是在長期國際貿易實踐中產生的，用來表明商品價格構成，明確雙方有關費用，風險、責任的劃分，并確定賣方交貨和買方接貨的權利和義務的專門術語。
說到貿易術語，不能不提到信用證。信用證（LetterofCredit）指由銀行（開證行）依據客戶（開證申請人）的要求和指示或自己主動在符合信用證條款的前提下，憑規定的單據向第三者（受益人）或其指定方進行付款或承兌和支款，或承兌和支付匯票；或授權另一家銀行議付。作為一種支付方式，信用證之所以能夠被世界各國所接受成為國際最廣泛的支付工具，最重要的一點就是它的銀行信用，不僅能使買方及時收到貨物也使賣方按時收回貨款。但要保證雙方都達到目的，必須正確理解信用證內容。否則會給雙方帶來嚴重的損失。小小一張信用證，專業術語占據大部分的篇幅。準確理解這些術語的具體含義，是旅行合同達到商務目的的關鍵。
三、正確使用貿易術語對商務英語學習的重要意義
在當今商務活動中，有關交易雙方責任權力義務的劃分是一個十分重要和敏感的問題。準確運用貿易術語對交易成功起著至關重要的作用。貿易術語有一個統一的解釋與規定，被世界各國所認可。對于交易雙方來說選擇適當的貿易術語能夠很好地履行合同，降低成本并有效解決爭端，由此，在商務英語學習中，準確理解和使用專業術語具有以下方面的作用:提高信息清晰度減少含糊不清的信息；簡化內容的創建及本土化過程；增強語言產品質量；行業間的溝通更為簡練與準確；降低翻譯成本；良好的溝通可提高客戶滿意度及忠誠度。
四、案例分析
在商務英語學習過程中，專業術語成為學生學習的一大障礙，很多學生能說一口流利的英語并具備一定的商務英語詞匯，但論到專業術語卻是一知半解甚至一無所知。大多數學生僅僅能記住術語的名稱，對于術語含義卻是混淆不清。在使用中出現詞義混亂、自相矛盾、術語過度分散及術語的時效性不清等問題。這些問題的產生無疑增加了學生正確應用各種貿易術語的難度，影響商務溝通的效果。在國際商務中，必須正確理解貿易術語，否則勢必帶來不必要的損失。請看下
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面的案例。
A廠于2000年年四月取得進口經營權，同年六月與印尼B商以CIF價簽定一筆出口空調合同，支付方式為即期L/C。簽約時B商提出CIF價為到貨合同就由買方在到貨后檢驗，在其認為合格后付款。聽了這番話后，A廠認為有道理，沒有提出異議。并且他們認為其產品質量一直比較穩定。所以雙方在合同上簽署了買方收貨并檢驗合格后付款的條款。A廠收到L/C后按時按質按量發運貨物并向中行交單議付，一周后不見開證行付款，開證行復電說：L/C規定由買方驗貨后付款，因買方未來檢驗，所以不能付款。
A廠立即與B商聯系，對方答復稱經權威機構檢驗發現部分貨物不合格要求退貨。雙方經多次洽商，又拖了一個多月，以A廠對所為不合格的部分商品做五折處理告終。A廠最終遭受了遲收貨款三個月利息及部分貨物打折的損失共記12萬美元。
綜觀該案可知損失完全由于A廠對于CIF術語性質沒有準確的理解所致。（CIF術語買賣雙方責任權利不再贅述）由于缺乏對專業術語的準確理解而造成不必要的損失的案例不勝枚舉。在很多情況下，交易雙方都沒有違約，但對術語的理解有誤而造成嚴重后果。我們除了對因術語應用不當而遭受的損失表示惋惜外，對術語準確性在商務英語中的重要性有了一個新的認識。
根據《2000年國際貿易術語解釋通則》,全球通用的貿易術語劃分為4組共13項。但在實際外貿工作中接觸和使用最多的僅是其中的3項:FOB條款,CFR條款和CIF條款。這里面,CFR和CIF的主要區別只是在報價中是否含有為買方購買的海運保險。在實際教學過程中發現,學生最容易混淆的是FOB條款和CFR條款,雖然FOB術語和CFR都是裝運港交貨,但FOB術語后面應標明裝運港,而CFR術語后面則應標明目的港。由于學生未注意區分,往往在出口報價的實際操作訓練中,會出現FOBLAGOS(拉各斯:尼日利亞港口)這樣的錯誤,而正確的應是CFRLAGOS。
一、案例
我國內陸某出口公司與國外某公司于2005年9月23日簽訂一筆1500噸食品出口合同,以FOB大連定價,裝運期為2005年11月5日前,付款方式為不可撤銷即期信用證。2005年10月22日賣方收到買方銀行按合同規定開來的信用證及買方指定的船舶抵大連港的時間。賣方在買方指定船舶到港前三天將貨物運至大連港倉庫,不料次日倉庫起火,由于搶救不及時,本論文由整理提供1500噸食品全部被燒毀。而此時我出口公司又沒有存貨來及時替代這些被焚的貨物,結果無法按期裝船。該公司只好請求國外進口公司將信用證的有效期和裝運期均延長15天。對方回電稱同意延期但要求降價5%。經過我方的一再努力,最后對方同意降價1%,結果我方為此遭受了一定的損失。
由此案例可以看到,賣方在選用貿易術語時,由于不懂或選用不當將增加貿易風險,甚至造成無可挽回的損失。我國內陸出口企業在采用FOB術語達成交易時,要承擔出口商品從內陸存倉地到船舷這段路程間貨物滅失、損壞等風險。因此,FOB貿易術語并不是內陸企業出口時的最佳選擇。
二、FOB的缺陷給賣方帶來的風險
1.FOB術語要承擔風險轉移滯后的風險。在采用FOB術語時,出口方要承擔從交貨到貨物越過船舷之前的一切風險和損失。尤其是深處內陸地區的,從該地區經陸路運輸到裝運港口越過船舷,中間要經過很長時間,相應地就增大了各種風險發生的概率。當然在此期間貨物如發生損失,出口方向進口方承擔責任后,若之前投保了,可依據保險合同再向保險公司索賠,挽回其損失。但是很多出口企業不會去投保,即使投保了,但對于涉及有關訴訟的費用、損失責任承擔費用很可能無法達成協議,再加上時間耗費,出口方很可能得不償失。本案就是個說明。
2.交單結匯風險增大,延長收款時間。根據《2000年國際貿易術語解釋通則》的規定,FOB條件下出口方應準備提單、海運單或內河運輸單據以交單付款,這與其僅適合于水上運輸方式相對應。尤其是對于沿海地區企業非常便利,不會影響其結匯。但如果是深處內陸地區企業,往往是出口方先進行內陸短途運輸,這時賣方因貨物未裝船而無法拿到提單,辦理交單結匯之事,只有當貨物運到裝運港裝運之后出口方才能拿到提單,然后結匯?？梢?這種對單據的限制會直接影響到賣方向銀行交單結匯的時間,從而影響出口方的資金周轉,增加出口費用。
3.內陸地區采用FOB術語還有一筆額外的運輸成本。在FOB價格中不包括運費,但從內陸地區到裝運港裝運之前還有一部分運輸成本,如:甘肅、青海、新疆等偏遠的內陸地區到我國東部裝運港之前的費用一般要占到貨價的一定比例,這無疑增加了賣方成本,削弱了出口企業的出口競爭力。
三、采用FCA術語給賣方帶來的優點
1.風險轉移時間較早。內陸企業按照《INCOTERMS2000》將1500噸食品在其生產或庫存所在地或其他指定的交貨地點交給買方指定的承運人時,即轉移了貨物損壞、滅失等風險。那么,貨物因火災而受的損失就由買方自行承擔。
2.結匯時間較早。本案例中若采用FCA術語成交,則賣方在貨交承運人那一刻即完成交貨的義務,便可憑承運人簽發的裝運單據及其他指定的單據到銀行交單,早日收回貨款,提高其企業的資金周轉速度,降低收匯風險。
3.承擔的費用減少。本案例中的出口企業位于內陸地區,與港口距離較遠,若選擇FOB術語,則需要承擔過多的風險和費用;若選擇FCA術語,則賣方不需要承擔陸路地區的運輸費用和保險費用。
4.運輸方式更靈活。為了便于使用FCA術語,《2000年國際貿易術語解釋通則》還對“承運人”的含義做了解釋,是指在運輸合同中,通過鐵路、公路、空運、海運、內河運輸或上述運輸業務的聯合運輸方式承擔履行合同運輸或承擔辦理運輸業務的任何人?？梢?FCA術語適用范圍很廣。迅速發展的集裝箱運輸方式也為內陸地區使用FCA術語提供了便利條件。目前我國許多沿海港口城市如青島、連云港都在爭取“把口岸搬到內地”,發展內陸地區對沿海陸運口岸的集裝箱直通式運輸,將會減少貨物裝卸、倒運、倉儲的時間,降低運輸損耗和貿易成本,縮短報關、結匯時間。超級秘書網
綜上,我國內陸出口企業應改變以往思維模式,開闊思路,在選擇貿易術語時不要拘泥于傳統的FOB術語,最好摒棄原有的思維定勢和商業習慣。學會運用本論文由整理提供FCA術語,避免不必要的風險、責任和費用。如廣大中西部地區地域遼闊,資源豐富,勞動力廉價,盡管國家在實施西部大開發和中部崛起戰略,但是由于深處內陸,交通不便,使用FOB貿易術語在港接貨物大大增加了交易成本,這就制約了外貿經濟的發展。
參考文獻:
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