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第1篇

關(guān)鍵詞：公路工程； 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)； 解決策略

中圖分類號(hào)：X734文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

我國(guó)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)問(wèn)題研究起步較晚，最早提出“風(fēng)險(xiǎn)”一詞的是周士富先生。相比于國(guó)外對(duì)于相關(guān)問(wèn)題的研究，我國(guó)在風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的分析以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面還有很多不足，相關(guān)的理論依據(jù)也不甚豐富，在工程項(xiàng)目管理方面的研究更為鮮見(jiàn)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展，科技的進(jìn)步，以及相關(guān)的數(shù)學(xué)，物理，地質(zhì)水文等科學(xué)事業(yè)的進(jìn)步，特別是從錢(qián)學(xué)森教授提出將系統(tǒng)工程項(xiàng)目與國(guó)防建設(shè)緊密結(jié)合開(kāi)始。我國(guó)的工程項(xiàng)目方面的理論研究特別是關(guān)于公路工程項(xiàng)目的理論研究，風(fēng)險(xiǎn)分析方面，取得了可喜的成果。

1.公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

公路工程項(xiàng)目中存在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是指工程建設(shè)項(xiàng)目在生產(chǎn)和施工過(guò)程中，沒(méi)有完成相應(yīng)的工程預(yù)期目標(biāo)，導(dǎo)致工程項(xiàng)目的應(yīng)用價(jià)值不能實(shí)現(xiàn)。可以具體理解為工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)率，和工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)量?jī)身?xiàng)主要指標(biāo)。

公路工程項(xiàng)目分析涉及的范圍比較廣，從建設(shè)環(huán)境而言，其受自然因素與社會(huì)因素影響；從建設(shè)過(guò)程而言，其包括人為因素，資金投入因素，工程技術(shù)因素等。了解與規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)因素，是保證安全施工的基礎(chǔ)，是順利完成項(xiàng)目的保障。

2.項(xiàng)目具有的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

公路工程有別于其他工程項(xiàng)目，具有投入資金較大，施工周期較長(zhǎng)，涉及地域較廣，管理水平要求較高，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率較大等特點(diǎn)。正是這種特點(diǎn)導(dǎo)致了公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也同樣具有以下特點(diǎn):

（1）客觀性:這種工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是客觀存在的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。

（2）相對(duì)性:風(fēng)險(xiǎn)本身和風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度都具有相對(duì)性。

（3）可變性:主要表現(xiàn)為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的本身性質(zhì)，產(chǎn)生后果都存在可變性的現(xiàn)象。

（4）不確定性:由于施工的條件不同，地點(diǎn)差異，氣象變化等因素的影響，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的狀況不能確定。

（5）階段性:工程進(jìn)程的不同階段所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)形式也不盡相同。

3.風(fēng)險(xiǎn)類型及影響因素

關(guān)于公路工程風(fēng)險(xiǎn)的分類方法和分類標(biāo)準(zhǔn)有很多，根據(jù)施工環(huán)境，勘察狀況，前期的規(guī)劃設(shè)計(jì)，建筑材料安全性，相關(guān)負(fù)責(zé)人的管理情況等具體因素，可以將工程風(fēng)險(xiǎn)分為如下幾類:

（1）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指在工程進(jìn)行的過(guò)程中，由于資金等經(jīng)濟(jì)因素的影響而導(dǎo)致工程不能順利實(shí)施而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素有由于對(duì)市場(chǎng)的不充分及錯(cuò)誤的估計(jì)，從而導(dǎo)致對(duì)資金儲(chǔ)備不足引起的，常見(jiàn)于由于國(guó)際經(jīng)濟(jì)變化導(dǎo)致的規(guī)律變化，通貨膨脹，換匯控制失調(diào)的時(shí)期。另外，與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的相應(yīng)市場(chǎng)因素的變化也會(huì)引起經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，比如工程施工所需材料價(jià)格的上漲，設(shè)備的供應(yīng)問(wèn)題以及人工費(fèi)用上漲引起的原料，人力的供應(yīng)不足，從而產(chǎn)生的一系列問(wèn)題都會(huì)引起經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可以定義為由于技術(shù)性的缺陷而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)的影響因素有很多。首先，在施工的前期沒(méi)有對(duì)施工低地點(diǎn)進(jìn)行充分的技術(shù)調(diào)查，或者調(diào)查過(guò)程中所用的相關(guān)設(shè)備沒(méi)有達(dá)到應(yīng)具備的技術(shù)指標(biāo)，進(jìn)而為后續(xù)的工程建設(shè)埋下隱患。其次，在施工過(guò)程中，一方面由于所用設(shè)備和器材的老化，沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行更新?lián)Q代，導(dǎo)致技術(shù)落后不能達(dá)到應(yīng)有的技術(shù)指標(biāo)從而產(chǎn)生了技術(shù)隱患，進(jìn)一步因其質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生；另一方面，由于相關(guān)操作人員的技術(shù)水平，文化素質(zhì)不達(dá)標(biāo)，對(duì)所操作設(shè)備的掌握程度不充分也會(huì)導(dǎo)致技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。另外，在施工過(guò)程中只是一味的進(jìn)行工期開(kāi)展，沒(méi)有及時(shí)的采取階段性的質(zhì)量抽查與檢驗(yàn)，或者是檢驗(yàn)過(guò)程沒(méi)有按照相應(yīng)的規(guī)程操作等，這些由于質(zhì)檢工作造成的疏漏同樣會(huì)引起技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）組織問(wèn)題引起的工程風(fēng)險(xiǎn)

組織風(fēng)險(xiǎn)主要指在項(xiàng)目工程實(shí)施過(guò)程中由于組織形式的問(wèn)題，或者組織人員的問(wèn)題二導(dǎo)致的工程風(fēng)險(xiǎn)。組織風(fēng)險(xiǎn)的影響因素可以分成兩個(gè)方面：第一，由于組織形式不良引起的。這種問(wèn)題很常見(jiàn)，由于公路工程的施工受多種條件的制約，所以每次施工所使用的計(jì)劃方案、人員分工、設(shè)備配置也會(huì)相應(yīng)地進(jìn)行改變。比如，不同季節(jié)所需的施工器材，不同地點(diǎn)所使用的計(jì)劃方案，這些問(wèn)題大都需要進(jìn)行有針對(duì)性的設(shè)計(jì)規(guī)劃。如果工程項(xiàng)目中組織形式僵化，不能因地制宜而是采取一成不變的形式來(lái)應(yīng)對(duì)所有的問(wèn)題，就必然會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。第二，由于組織成員分工引起的。對(duì)于工程的組成人員，名額的多少要加以嚴(yán)格的限定，如果所需人員遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于設(shè)計(jì)參與工作的人員，就會(huì)出現(xiàn)僧多粥少的現(xiàn)象，從而導(dǎo)致分工不明、工作拖沓、甚至有的工作完全沒(méi)有人去做的現(xiàn)象。另外，如果對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人員分工時(shí)沒(méi)有考慮到能力、優(yōu)勢(shì)而是隨便加已分配。這些組織形式與組織人員的問(wèn)題都會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

（4）管理問(wèn)題引起的風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于對(duì)人員、原料、設(shè)備等施工因素的管理、調(diào)度不良而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

影響管理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要因素就是管理者存在的問(wèn)題。如，管理人員對(duì)所實(shí)施的工程項(xiàng)目了解不夠，自身的能力欠缺，沒(méi)有按照技術(shù)要求施工，責(zé)任心缺失等。要解決這一問(wèn)題，就要從管理人員的素質(zhì)入手，通過(guò)加強(qiáng)相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)來(lái)增強(qiáng)認(rèn)真負(fù)責(zé)的意識(shí)，從而避免管理類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（5）自然風(fēng)險(xiǎn)

自然風(fēng)險(xiǎn)是指由于自然界的惡劣天氣，地震，臺(tái)風(fēng)等不可抗力而引起的風(fēng)險(xiǎn)。這一類問(wèn)題的影響因素不易控制。公路工程大多工期較長(zhǎng)，所跨地域較廣闊，為施工地點(diǎn)自然氣象的預(yù)測(cè)帶來(lái)了重大的困難。除了常規(guī)天氣的影響外，還會(huì)有突發(fā)事件的產(chǎn)生，如不可預(yù)計(jì)的洪水，臺(tái)風(fēng)，地震，暴雪，嚴(yán)寒等。所以在針對(duì)自然風(fēng)險(xiǎn)方面，除了根據(jù)以往的資料數(shù)據(jù)加以預(yù)計(jì)外，還應(yīng)做足應(yīng)對(duì)意外發(fā)生的準(zhǔn)備工作，要有充足的物質(zhì)與思想準(zhǔn)備，盡量將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

4.公路工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略

4.1風(fēng)險(xiǎn)回避

所謂風(fēng)險(xiǎn)回避就是指當(dāng)項(xiàng)目產(chǎn)生較大風(fēng)險(xiǎn)，或者此風(fēng)險(xiǎn)帶了較大損失，此時(shí)可以采取放棄該項(xiàng)目的方式。采用風(fēng)險(xiǎn)回避的最佳時(shí)間就是項(xiàng)目決策時(shí)。在實(shí)際工程施工中，以下情況可以采取此類方法：（1）承包商認(rèn)為此公路工程項(xiàng)目的水文地質(zhì)條件較復(fù)雜，并且他們所擁有的團(tuán)隊(duì)素質(zhì)和設(shè)備力量都無(wú)法在此條件下工作，此時(shí)可以采取風(fēng)險(xiǎn)回避來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)；（2）承包商認(rèn)為此公路工程項(xiàng)目施工難度大，施工過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生很多風(fēng)險(xiǎn)，最后自己的損失將會(huì)超過(guò)利潤(rùn)，此時(shí)可以采取風(fēng)險(xiǎn)回避來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)；（3）風(fēng)險(xiǎn)回避是一種保守的控制風(fēng)險(xiǎn)方法，當(dāng)項(xiàng)目資金不足，將來(lái)索賠困難，在這種情況下，為了確保施工人身安全及利益也可以采取風(fēng)險(xiǎn)回避控制策略。

4.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移并不能降低風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，只是將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)出去，并不是轉(zhuǎn)嫁損失。購(gòu)買保險(xiǎn)是最普遍的一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法，同時(shí)也是最有效的一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法。公路工程項(xiàng)目獲得保險(xiǎn)的投保費(fèi)用越來(lái)越高，此時(shí)采用購(gòu)買保險(xiǎn)策略將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。還有一種方法就是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給分包商。如針對(duì)業(yè)主拖欠工程款的風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)在分包合同中規(guī)定業(yè)主支付給總承包商后，過(guò)一段時(shí)間，再向分包方支付工程款，這樣承包商遇到風(fēng)險(xiǎn)可以隨時(shí)抽身。

4.3損失控制

損失控制目的就是為了減少損失，其在于風(fēng)險(xiǎn)因素的消除和風(fēng)險(xiǎn)損失的減少。一般而言，損失控制主要包括兩種：（1）損失預(yù)防。在公路工程項(xiàng)目施工過(guò)程中，損失預(yù)防的根本手段就是工程質(zhì)量自控和監(jiān)控體系的建立。損失預(yù)防方法主要有工程法、合同法、教育法、程序法。（2）損失抑制。損失抑制主要是在事故發(fā)生時(shí)和發(fā)生后采取的措施來(lái)降低損失。如在公路工程項(xiàng)目事故發(fā)生后，采取一些技術(shù)補(bǔ)救措施，如結(jié)構(gòu)加固等，進(jìn)而使工程全部返工所造成的損失得以減少。

4.險(xiǎn)自留

在公路工程項(xiàng)目施工過(guò)程中，很難精確地識(shí)別和估計(jì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，并且處置所用風(fēng)險(xiǎn)也不可能只用一種或樹(shù)種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，此時(shí)留下來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，由工程項(xiàng)目主體自己來(lái)保留。風(fēng)險(xiǎn)自留主要有兩種對(duì)策：（1）非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。公路工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，某種風(fēng)險(xiǎn)并沒(méi)有被風(fēng)險(xiǎn)管理者發(fā)現(xiàn)或者處理，那么此時(shí)風(fēng)險(xiǎn)自留就是非計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)自留；（2）計(jì)劃性自留。公路工程項(xiàng)目建設(shè)所產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)造成損失不大時(shí)，并主要由業(yè)主或承包商來(lái)降低此類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，此風(fēng)險(xiǎn)就屬于計(jì)劃性自留。

5.結(jié)束語(yǔ)

公路工程建設(shè)項(xiàng)目處在自然與社會(huì)兩大環(huán)境之中，通常情況下，建設(shè)周期較長(zhǎng)，工程投資較大，技術(shù)要求較高，所以在建設(shè)過(guò)程中，存在諸多不穩(wěn)定因素，其給公路工程的建設(shè)帶來(lái)了莫大的風(fēng)險(xiǎn)，所以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)以及影響因素充分了解，是保證工程施工的順利進(jìn)行的必要前提。本文以此為依托展開(kāi)論述，希望能夠給予同行以借鑒。

參考文獻(xiàn)：

[1] 李海凌,劉克劍,李芊.模糊綜合評(píng)價(jià)在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用研究[J]. 西華大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版). 2005(06)

[2] 華雪峰.公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的初步探討[J]. 黑龍江交通科技. 2005(11)

第2篇

一、項(xiàng)目前期工作

一個(gè)新建電網(wǎng)工程主要分為項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目前期、項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目投運(yùn)等四大步驟（如圖1所示），項(xiàng)目前期是連接項(xiàng)目規(guī)劃與項(xiàng)目建設(shè)的橋梁，是電網(wǎng)新建輸變電工程的一個(gè)重要階段，項(xiàng)目前期的工作進(jìn)度將影響這個(gè)電網(wǎng)工程是否能夠快速建成并順利投運(yùn)，而項(xiàng)目前期的工作效率將取決于是否能減少或規(guī)避此過(guò)程中存在的諸多風(fēng)險(xiǎn)因素。

項(xiàng)目前期工作是指根據(jù)核準(zhǔn)制要求，在電網(wǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)之前需開(kāi)展的相關(guān)工作。具體包括報(bào)審項(xiàng)目建議書(shū)，編制評(píng)審可行性研究報(bào)告，根據(jù)需要編制規(guī)劃選址、壓覆礦產(chǎn)、地震安全、地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估、項(xiàng)目用地預(yù)審、環(huán)境評(píng)價(jià)、水土保持等專題評(píng)估報(bào)告，落實(shí)各項(xiàng)支持性文件，編制報(bào)送核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告等工作。

二、風(fēng)險(xiǎn)的概念

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義目前主要有兩種觀點(diǎn)：一是以美國(guó)學(xué)者威利特等為典型代表的靜態(tài)學(xué)派，他們把風(fēng)險(xiǎn)理解為不確定事件。這種理解從風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)關(guān)系的角度出發(fā)，以概率論的觀點(diǎn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定義。二是以美國(guó)學(xué)者威廉姆斯和賽因斯為典型代表的動(dòng)態(tài)學(xué)派，他們認(rèn)為：“風(fēng)險(xiǎn)是在一定條件下，一定時(shí)間內(nèi)可能產(chǎn)生結(jié)果的變動(dòng)。”這種變動(dòng)就是預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果的差異，意味著預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果的不一致或偏差。因此這種變動(dòng)越大，風(fēng)險(xiǎn)越大。

電網(wǎng)項(xiàng)目前期工作風(fēng)險(xiǎn)是指在電網(wǎng)項(xiàng)目決策和實(shí)施過(guò)程中，由于各種因素的綜合作用，造成實(shí)際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異。

三、項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)分析

項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)因素分析流程如圖2所示，項(xiàng)目前期工作具有流程節(jié)點(diǎn)多、時(shí)間周期長(zhǎng)、涉及范圍廣等特點(diǎn)，在這個(gè)過(guò)程中有諸多的不確定性因素，這些不確定性因素構(gòu)成了項(xiàng)目前期工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

1、電網(wǎng)規(guī)劃與城市規(guī)劃相脫節(jié)，造成選址選線出現(xiàn)反復(fù)

隨著城市的擴(kuò)張和人口的膨脹，建設(shè)用地資源越來(lái)越少，各方利益矛盾越來(lái)越突出，電網(wǎng)規(guī)劃與城市規(guī)劃各自獨(dú)立開(kāi)展，城市規(guī)劃國(guó)土部門(mén)對(duì)電網(wǎng)工程未能預(yù)留相應(yīng)的建設(shè)用地以及線路走廊，造成電網(wǎng)工程項(xiàng)目選線困難。當(dāng)城市規(guī)劃實(shí)施調(diào)整時(shí)，將直接影響電網(wǎng)規(guī)劃步驟，致使線路路徑進(jìn)行調(diào)整，沖突嚴(yán)重時(shí)將會(huì)顛覆電網(wǎng)工程的所有前期工作，直接對(duì)工程項(xiàng)目的可行性造成影響。

2、相關(guān)部門(mén)利益沖突使項(xiàng)目前期工作受阻

一方面，隨著經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和城市規(guī)模的不斷擴(kuò)大，土地資源日益緊缺，征地、拆遷成本費(fèi)用逐年增加，并且由于相關(guān)利益主體借助“行業(yè)規(guī)范”或者“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”提出高額補(bǔ)償要求，補(bǔ)償額度遠(yuǎn)高于政策規(guī)定的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)附加諸多條件，比如免費(fèi)增容改造用電設(shè)施、修建鄉(xiāng)村道路、優(yōu)惠電價(jià)等等，或者搶建搶種以套取高額賠償，致使征地拆遷過(guò)程進(jìn)展緩慢，時(shí)間周期拉長(zhǎng)。另一方面，部分企業(yè)單位和公眾對(duì)電磁環(huán)保認(rèn)識(shí)普遍存在誤區(qū)，認(rèn)為高壓線路會(huì)影響健康，并且各地塊業(yè)主、線路沿途所經(jīng)企業(yè)單位、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商往往反對(duì)在其地塊或周圍建設(shè)變電站或跨過(guò)輸電線路，環(huán)評(píng)工作無(wú)法順利進(jìn)行，市環(huán)保局要求高壓線路與建筑物距離標(biāo)準(zhǔn)加大，增加了選址選線的難度，甚至導(dǎo)致已經(jīng)批復(fù)的站址被迫調(diào)整。諸多的利益沖突造成項(xiàng)目前期工作受阻。

3、審批程序日趨嚴(yán)格致使前期工作的周期加長(zhǎng)

一是審批環(huán)節(jié)嚴(yán)格。根據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委[2004]19號(hào)）對(duì)于電網(wǎng)項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的要求：330千伏及以上電網(wǎng)工程由國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)進(jìn)行核準(zhǔn)（國(guó)家發(fā)展改革委），330千伏以下電網(wǎng)項(xiàng)目由地方投資主管部門(mén)核準(zhǔn)（各省、直轄市、自治區(qū)發(fā)展改革委或經(jīng)貿(mào)委）。同時(shí)，要取得國(guó)土局、規(guī)劃局、公路局、水利局等部門(mén)的9項(xiàng)支持性文件，工程項(xiàng)目逐級(jí)審批、逐級(jí)辦理，審批工作周期漫長(zhǎng)。二是審批內(nèi)容嚴(yán)格。文物法、城鄉(xiāng)規(guī)劃法等相關(guān)法律的出臺(tái)影響著工程項(xiàng)目前期工作，項(xiàng)目前期工作增加了文物勘測(cè)評(píng)估、林地評(píng)估、地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估、固定資產(chǎn)項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估等內(nèi)容，對(duì)前期工作提出了更高的要求，使前期工作周期明顯加長(zhǎng)。

4、設(shè)計(jì)深度不足使前期工作審批周期延長(zhǎng)

前期工作的可行性研究階段涉及多個(gè)專業(yè)，對(duì)相關(guān)設(shè)計(jì)人員的專業(yè)素質(zhì)要求比較高，設(shè)計(jì)人員必須對(duì)環(huán)評(píng)、用地、林業(yè)、水利等環(huán)節(jié)有足夠的法律法規(guī)認(rèn)識(shí)，否則將造成可行性研究設(shè)計(jì)深度不夠，致使選址選線、路徑規(guī)劃、可研評(píng)審、土地報(bào)批等過(guò)程中要補(bǔ)充修訂大量?jī)?nèi)容，影響前期工作進(jìn)度。此外，有些設(shè)計(jì)人員責(zé)任心不強(qiáng)，選址選線階段沒(méi)有充分考慮土地權(quán)屬、可能存在的糾紛、土地權(quán)屬人的意見(jiàn)等相關(guān)因素，甚至沒(méi)有進(jìn)行詳細(xì)的地質(zhì)勘察就提交審批，造成站址出現(xiàn)了占用基本農(nóng)田或者建站的地質(zhì)條件不滿足規(guī)程要求等情況，導(dǎo)致線路出現(xiàn)跨越環(huán)境敏感區(qū)，最后不得不更改設(shè)計(jì)方案。

四、項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

根據(jù)項(xiàng)目前期工作的特點(diǎn)，及對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行的分析與探討，本文提出了一些應(yīng)對(duì)措施，以期減少或者避免這些風(fēng)險(xiǎn)因素，提升項(xiàng)目前期工作的質(zhì)量，提高電網(wǎng)發(fā)展速度和效益。

1、合理電網(wǎng)規(guī)劃，銜接城市發(fā)展

加強(qiáng)對(duì)電網(wǎng)規(guī)劃的研究，不斷提高電網(wǎng)專項(xiàng)規(guī)劃的準(zhǔn)確性和合理性。電網(wǎng)規(guī)劃與城市總體規(guī)劃的協(xié)調(diào)統(tǒng)一、有機(jī)結(jié)合，將在很大程度上提高前期工作的主動(dòng)權(quán)，降低工作難度。因此，政府應(yīng)對(duì)已納入專項(xiàng)規(guī)劃的站址和走廊進(jìn)行嚴(yán)格保護(hù)，為前期工作的順利開(kāi)展鋪平道路。

2、加快開(kāi)展前期，增加項(xiàng)目?jī)?chǔ)備

加快開(kāi)展前期工作是實(shí)現(xiàn)“規(guī)劃一批、開(kāi)展一批、儲(chǔ)備一批、建設(shè)一批”前期工作目標(biāo)的有效途徑。對(duì)電網(wǎng)規(guī)劃已明確的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)提前2至3年啟動(dòng)前期工作，爭(zhēng)取在開(kāi)工前半年至1年時(shí)間完成可研批復(fù)及核準(zhǔn)工作。加快開(kāi)展前期工作可以增加電網(wǎng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，為下一步電網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)做好鋪墊。

3、建立溝通機(jī)制，爭(zhēng)取政府支持

電網(wǎng)前期單位只有與政府相關(guān)部門(mén)建立長(zhǎng)期有效的溝通洽談機(jī)制，通過(guò)主動(dòng)宣傳和溝通，提高政府對(duì)電網(wǎng)建設(shè)重要性的認(rèn)識(shí)，才能營(yíng)造互信共贏的良好環(huán)境氛圍。因此，應(yīng)促使政府出臺(tái)對(duì)電網(wǎng)發(fā)展有利的政策措施，在土地征用、民事協(xié)調(diào)等方面給予支持，將各項(xiàng)工程納入政府年度重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目計(jì)劃。

4、優(yōu)化前期流程，搞好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備

一方面，可以超前安排前期工作，以應(yīng)對(duì)前期工作周期長(zhǎng)、不確定性增加的特點(diǎn)，根據(jù)電網(wǎng)發(fā)展規(guī)劃和電力市場(chǎng)需求，提前一年部署開(kāi)展前期工作；另一方面，各電網(wǎng)項(xiàng)目環(huán)評(píng)可以由地市公司統(tǒng)一“打包”委托設(shè)計(jì)院開(kāi)展專題研究，環(huán)保部門(mén)統(tǒng)一“打包”評(píng)審、批復(fù)，可節(jié)省寶貴的前期工作時(shí)間，縮減前期工作周期。

5、加強(qiáng)政策培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)

電網(wǎng)項(xiàng)目前期工作人員要及時(shí)加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，如《環(huán)境保護(hù)法》、《物權(quán)法》、《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、各地政府出臺(tái)的土地占用補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)等。前期工作人員依法維護(hù)好各方的利益，可解決項(xiàng)目前期工作中遇到的糾紛與沖突。

五、總結(jié)

風(fēng)險(xiǎn)的存在使電網(wǎng)項(xiàng)目前期工作面臨著一系列不確定性因素，對(duì)項(xiàng)目前期工作提出了挑戰(zhàn)。因此，把風(fēng)險(xiǎn)的分析與控制管理作為電網(wǎng)項(xiàng)目前期工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是提高電網(wǎng)項(xiàng)目前期工作效率的重要方法，是縮短電網(wǎng)項(xiàng)目建設(shè)周期的有效手段，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和社會(huì)意義。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 劉蕓：淺議水電項(xiàng)目前期工作管理[J].水利發(fā)電，2006（6）.

[2] 李中城：電力企業(yè)危機(jī)管理探析[J].中國(guó)電力教育，2008（5）.

第3篇

本文針對(duì)風(fēng)力發(fā)電場(chǎng)存在的危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)分析如下：

一、主要生產(chǎn)建(構(gòu))筑物、設(shè)備事故危險(xiǎn)因素辨識(shí)分析

1、地震危險(xiǎn)性分析

地震對(duì)風(fēng)力發(fā)電設(shè)施設(shè)備產(chǎn)生一定的影響，生產(chǎn)過(guò)程中的安全隱患之一，地震烈度不同影響程度不同。因此，進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)過(guò)程中應(yīng)依據(jù)地區(qū)地震烈度等級(jí)進(jìn)行辨識(shí)。

2、坍塌危險(xiǎn)性分析

場(chǎng)址選區(qū)時(shí)須嚴(yán)格考察地基土層的地質(zhì)構(gòu)造，如果地基承載力不能滿足要求可能會(huì)發(fā)生以下幾種方式的坍塌事故：

樁基設(shè)計(jì)不合理，未按設(shè)計(jì)要求回填土方、施工中存在問(wèn)題，如：野蠻施工等，發(fā)生坍塌事故。

樁基設(shè)計(jì)載荷不符合安全要求，未達(dá)到最大風(fēng)機(jī)載荷要求，造成基礎(chǔ)缺陷事故。

基礎(chǔ)設(shè)計(jì)不合理，基礎(chǔ)質(zhì)量不良，混凝土標(biāo)號(hào)未按設(shè)計(jì)配比，造成坍塌事故。

基礎(chǔ)設(shè)計(jì)強(qiáng)度不夠，不能承受風(fēng)機(jī)的動(dòng)、靜載荷、基礎(chǔ)發(fā)生明顯沉降甚至造成坍塌、地基缺陷事故。

地面基礎(chǔ)周圍未采取防風(fēng)固沙措施，風(fēng)沙對(duì)風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)的潛蝕和淘蝕造成基礎(chǔ)坍塌事故。

3、主要建筑物缺陷危險(xiǎn)性分析

（1）升壓站的建筑物危險(xiǎn)有害因素分析：

升壓站的主要建筑物在設(shè)計(jì)過(guò)程中若未嚴(yán)格按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)，建筑基礎(chǔ)在凍土層未考慮防凍措施；施工期間未嚴(yán)格按照施工作業(yè)規(guī)程進(jìn)行施工等造成主要建筑物有缺陷，從而造成各種事故的發(fā)生。

（2）風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的基礎(chǔ)與塔架危險(xiǎn)有害因素分析：

風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的安裝選址不當(dāng)，安裝地點(diǎn)可能發(fā)生滑坡、塌方等。

因基礎(chǔ)設(shè)計(jì)不當(dāng)、基礎(chǔ)質(zhì)量不良、基礎(chǔ)載荷不正確等或地震、極端天氣下超過(guò)風(fēng)機(jī)安全風(fēng)速的大風(fēng)等自然災(zāi)害造成風(fēng)力發(fā)電機(jī)組倒塔事故。

基礎(chǔ)發(fā)生明顯沉降或沉降不均可能引起風(fēng)力發(fā)電機(jī)組運(yùn)行振動(dòng)、傾斜，嚴(yán)重的可能造成倒桿塔。

塔架設(shè)計(jì)不良，造成風(fēng)機(jī)運(yùn)行中產(chǎn)生共振，發(fā)生倒塔事故。

塔架產(chǎn)生振動(dòng)或頻繁晃動(dòng)，造成風(fēng)力發(fā)電機(jī)組減少發(fā)電量或停機(jī)，甚至可能引起倒塔事故。

鋼制塔筒制造不良或防護(hù)不當(dāng)造成腐蝕。

鋼結(jié)構(gòu)焊接不合格、鋼制塔架制造不良或防護(hù)不當(dāng)造成腐蝕嚴(yán)重，遭遇極端惡劣天氣造成倒塔、折塔等事故。

在颶風(fēng)、沙塵暴、風(fēng)雪、雷電等條件下登高作業(yè)，易發(fā)生高處墜落、物體打擊的危險(xiǎn)。

鋼結(jié)構(gòu)高強(qiáng)度的螺栓連接設(shè)計(jì)不合理、施工偷工減料，造成緊固件松落、脫落、緊固件螺栓強(qiáng)度不夠，長(zhǎng)期運(yùn)行可能發(fā)生倒塔、折塔等事故。

風(fēng)輪設(shè)計(jì)不當(dāng)，造成運(yùn)行過(guò)程不平衡，引起塔架晃動(dòng)，遭遇大風(fēng)時(shí)有發(fā)生倒塔、折塔的可能性。

4、風(fēng)電機(jī)組等主要設(shè)備缺陷危險(xiǎn)性分析

風(fēng)電機(jī)組的主要設(shè)備決定著風(fēng)電機(jī)組內(nèi)在的本質(zhì)安全，風(fēng)電機(jī)組的安裝工作同時(shí)又決定著風(fēng)電機(jī)組運(yùn)行過(guò)程的安全，下面從以下幾個(gè)方面進(jìn)行危險(xiǎn)性分析。

（1）風(fēng)輪系統(tǒng)(槳葉)危險(xiǎn)有害因素分析:

葉片材料的性能指標(biāo)不符合運(yùn)行環(huán)境溫度技術(shù)條件要求，在低溫環(huán)境下易發(fā)生葉片斷裂事故。

風(fēng)力發(fā)電機(jī)組容易遭受強(qiáng)烈的旋風(fēng)和切變風(fēng)速的破壞；風(fēng)速和風(fēng)向的劇烈變化，不僅使風(fēng)力發(fā)電機(jī)組運(yùn)行不穩(wěn)定，而且會(huì)使機(jī)組葉片承受強(qiáng)烈的振動(dòng)和應(yīng)力，輕則極大地降低風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的使用壽命，重則毀壞機(jī)器。

大雪和冰凍可能影響葉片和機(jī)械部件的正常運(yùn)行。

接地網(wǎng)設(shè)計(jì)不合理及接地電阻不合格，風(fēng)輪葉片和發(fā)電機(jī)組有可能遭受雷擊損壞的可能。

槳葉設(shè)計(jì)制造不合理，制造工藝質(zhì)量不良，運(yùn)行嚴(yán)重振動(dòng)或易損壞。

風(fēng)輪和槳葉運(yùn)行中因材料疲勞問(wèn)題發(fā)生損壞；極端天氣造成折槳、斷槳事故。

安裝過(guò)程中未按照廠家技術(shù)人員進(jìn)行組裝，安裝不合格，發(fā)生安全事故。

（2）機(jī)械傳動(dòng)系統(tǒng)（齒輪箱）危險(xiǎn)有害因素分析:

設(shè)備制造不良、設(shè)備安裝質(zhì)量差，可發(fā)生風(fēng)電發(fā)電機(jī)組傳動(dòng)機(jī)械損壞或人身傷害事故。

設(shè)備使用劑(脂)不符合要求，不良、造成轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備機(jī)械磨損嚴(yán)重。

齒輪箱安裝不良，運(yùn)行中損壞，保護(hù)不起作用，油溫高、漏油可能引起火災(zāi)。

（3）液壓系統(tǒng)危險(xiǎn)有害因素分析:

液壓系統(tǒng)漏油，發(fā)現(xiàn)不及時(shí)，遇明火或高溫可能造成火災(zāi)事故。

液壓系統(tǒng)失靈可造成發(fā)電機(jī)組剎車保護(hù)失靈、運(yùn)行失控、飛車等。

（4）偏航系統(tǒng)危險(xiǎn)有害因素分析：

偏航系統(tǒng)機(jī)械故障、偏航系統(tǒng)失效引起發(fā)電效益低或風(fēng)力發(fā)電機(jī)運(yùn)行中晃動(dòng)損壞發(fā)電機(jī)組。

偏航系統(tǒng)漏油可能造成火災(zāi)。

偏航定位系統(tǒng)失效可能造成電纜紐結(jié)、斷裂、短路等事故。

偏航系統(tǒng)設(shè)計(jì)不合理或制造質(zhì)量不良，遇有極端天氣可能導(dǎo)致機(jī)艙墜落。

（5）風(fēng)力發(fā)電機(jī)控制系統(tǒng)危險(xiǎn)有害因素分析：

風(fēng)機(jī)發(fā)電機(jī)組實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)、遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)，如果設(shè)計(jì)不合理、工程施工不規(guī)范、控制系統(tǒng)質(zhì)量不合格、操作人員不按照操作規(guī)程進(jìn)行安全操作等情況下，容易造成控制系統(tǒng)失靈、控制接地系統(tǒng)故障、保護(hù)系統(tǒng)失靈、控制系統(tǒng)電源失電故障和壓力、溫度等測(cè)量裝置故障等安全生產(chǎn)事故。

5、風(fēng)電機(jī)組對(duì)電網(wǎng)的影響分析

正常運(yùn)行工況對(duì)電網(wǎng)的影響：

(1) 對(duì)電網(wǎng)調(diào)峰的影響

由于風(fēng)力發(fā)電存在隨機(jī)性，風(fēng)電場(chǎng)功率預(yù)測(cè)尚未全面展開(kāi)、風(fēng)電機(jī)組出力基本不具備在線控制功能、還沒(méi)有配套建設(shè)與風(fēng)電相對(duì)應(yīng)的隨機(jī)用電負(fù)荷的情況下，大規(guī)模風(fēng)電并入電網(wǎng)，電力系統(tǒng)中風(fēng)電以外的其他電源除需隨負(fù)荷用電變化進(jìn)行調(diào)節(jié)外，還需為適應(yīng)風(fēng)電的隨機(jī)性進(jìn)行出力調(diào)節(jié)，即對(duì)這些機(jī)組的調(diào)峰性能提出了更高要求。

(2) 風(fēng)電場(chǎng)的無(wú)功功率的影響

風(fēng)力的波動(dòng)引起風(fēng)機(jī)吸收無(wú)功的變化時(shí)，如風(fēng)電場(chǎng)容量較大，系統(tǒng)電壓水平降低時(shí)，無(wú)功補(bǔ)償量下降。此時(shí)風(fēng)電場(chǎng)本身缺乏無(wú)功支持，而補(bǔ)償無(wú)功又大大減少，導(dǎo)致風(fēng)電場(chǎng)對(duì)電網(wǎng)的無(wú)功凈需求反而上升，進(jìn)一步惡化電壓水平，造成電網(wǎng)電壓崩潰，風(fēng)電機(jī)組由于自身的低電壓保護(hù)停機(jī)，停機(jī)后風(fēng)電場(chǎng)有功輸出減少，需求無(wú)功相應(yīng)減少，系統(tǒng)失去這部分無(wú)功負(fù)荷又容易導(dǎo)致電壓水平偏高。

(3) 風(fēng)電場(chǎng)對(duì)電能質(zhì)量的有如下影響：電壓偏差、電壓變動(dòng)、閃變和諧波。

風(fēng)速變化、湍流以及風(fēng)力機(jī)尾流效應(yīng)造成的紊流會(huì)引起風(fēng)電功率的波動(dòng)和風(fēng)電機(jī)組的頻繁啟停；風(fēng)機(jī)的桿塔遮蔽效應(yīng)使風(fēng)電機(jī)組輸出功率存在周期性的脈動(dòng)。風(fēng)電功率的波動(dòng)勢(shì)必會(huì)引起電壓的變化，主要表現(xiàn)為：電壓波動(dòng)、電壓閃變、電壓跌落以及周期性電壓脈動(dòng)等。

此外，風(fēng)電機(jī)組中的電力電子控制裝置如果設(shè)計(jì)不當(dāng)，將會(huì)向電網(wǎng)注入諧波電流，引起電壓波形發(fā)生不可接受的畸變，可能因諧波造成電力設(shè)備損壞并可能引發(fā)由諧振帶來(lái)的潛在問(wèn)題。

發(fā)生故障時(shí)電網(wǎng)的影響：

風(fēng)電機(jī)組在電網(wǎng)頻率偏離下應(yīng)有一定的運(yùn)行和控制能力。如果在電網(wǎng)頻率偏低時(shí)切機(jī)，將由于有功功率的缺失造成電網(wǎng)頻率進(jìn)一步下降。在電網(wǎng)頻率偏高時(shí)風(fēng)電機(jī)組無(wú)法高周切機(jī)或控制出力甚至停止?fàn)顟B(tài)的風(fēng)機(jī)自動(dòng)并網(wǎng)將進(jìn)一步惡化電網(wǎng)頻率的偏離。在東北吉林電網(wǎng)曾發(fā)生類似情況。

二、生產(chǎn)過(guò)程中的主要危險(xiǎn)因素辨識(shí)分析

1、火災(zāi)危險(xiǎn)性分析

風(fēng)電場(chǎng)的火災(zāi)危險(xiǎn)主要潛在于貯存或可燃介質(zhì)通過(guò)的設(shè)施或地方，如發(fā)電機(jī)組絕緣冷卻系統(tǒng)失效，發(fā)生著火；變壓器繞組絕緣損壞、老化、變質(zhì)引起主絕緣擊穿造成短路；變壓器套管閃絡(luò)；鐵芯故障發(fā)熱等引起變壓器爆炸著火。電纜密集區(qū)域可能因電纜散熱或隔熱情況不好引起電纜燃燒火災(zāi)；對(duì)電纜未采取隔離防火、阻燃措施；檢修、施工、運(yùn)行未嚴(yán)格遵守質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程；對(duì)易引起電纜著火的場(chǎng)所沒(méi)有設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警和滅火裝置。在挖掘施工中，疏于現(xiàn)場(chǎng)管理，野蠻施工等使電纜受到外力破壞，由于電纜絕緣損壞造成短路引燃電纜起火。

發(fā)電機(jī)組的冷卻設(shè)備失效，不能及時(shí)冷卻發(fā)電機(jī)組，造成發(fā)電機(jī)組過(guò)熱產(chǎn)生火災(zāi)；發(fā)電機(jī)組的軸承因油不合適，油脂過(guò)多或過(guò)少，油失效，有異物進(jìn)入滾道，軸電流電蝕滾道，軸承磨損，軸彎曲、 變形等原因，造成軸承過(guò)熱從而發(fā)生火災(zāi)。斷路器連接部分接觸不良發(fā)熱、閃弧，使其相間、對(duì)地短路，甚至爆炸著火。液壓系統(tǒng)漏油，發(fā)現(xiàn)不及時(shí)，遇明火或高溫可能造成火災(zāi)事故。配電裝置的容量較大，存在短路、接地的危險(xiǎn)因素，一旦發(fā)生短路、接地故障，雖然有良好的電氣保護(hù)，如果保護(hù)失靈，事故的后果將十分嚴(yán)重，導(dǎo)致發(fā)生火災(zāi)爆炸事故。

如果風(fēng)力發(fā)電機(jī)組處于山林地區(qū)，如發(fā)生山林火災(zāi)將引發(fā)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組及升壓站火災(zāi)事故。

2、爆炸危險(xiǎn)性分析

運(yùn)行維修期間使用的油漆、汽油、柴油等，氣焊、切割用的乙炔鋼瓶等屬于易燃易爆物品，以上物品由于管理、使用不當(dāng)，就有發(fā)生爆炸的危險(xiǎn)性。

氣焊、切割用的氧氣鋼瓶和乙炔鋼瓶應(yīng)使用檢驗(yàn)合格且在允許使用期限內(nèi)的鋼瓶，并且鋼瓶安全附件。

繼保室蓄電池間內(nèi)的電氣設(shè)備不防爆、防爆級(jí)別選型錯(cuò)誤、防爆電器設(shè)備損壞、通風(fēng)不暢等情況下，有發(fā)生爆炸可能性。

風(fēng)電場(chǎng)主變壓器及電容補(bǔ)償裝置均為帶油設(shè)備，變壓器及電容補(bǔ)償裝置內(nèi)部故障時(shí)會(huì)引起電弧加溫，有燃燒和爆炸的可能。

3、電傷害危險(xiǎn)性分析

電傷害包括雷電、靜電、觸電等事故。

這些問(wèn)題主要表現(xiàn)為：

電氣系統(tǒng)產(chǎn)生過(guò)電壓(包括操作過(guò)電壓、雷電過(guò)電壓等)引起電力、電氣設(shè)備絕緣擊穿，發(fā)生短路故障，引起人員傷亡。

電氣設(shè)備缺相運(yùn)行或機(jī)械設(shè)備卡住引起電氣設(shè)備過(guò)載，引起絕緣層擊穿短路，造成觸電事故。

電纜選型，電壓等級(jí)或截面設(shè)計(jì)不當(dāng)或敷設(shè)不合理，可造成火災(zāi)事故。

人為誤操作、違章操作。如帶負(fù)荷斷開(kāi)隔離刀閘，將會(huì)引起兩相或三相弧光短路，造成設(shè)備事故和人身傷害等事故。

操作人員與帶電電氣設(shè)備的部分安全距離不足，可造成觸電或短路弧光燒傷，造成人員傷亡。

事故油池及易燃材料庫(kù)未設(shè)置在直擊雷保護(hù)范圍內(nèi)，或其建筑物、設(shè)備上裝設(shè)避雷針，未采取防止感應(yīng)雷和靜電的措施。

風(fēng)力發(fā)電機(jī)的防雷長(zhǎng)時(shí)間未進(jìn)行檢測(cè)、檢修其防雷系統(tǒng)失效，在雷雨季節(jié)，風(fēng)力發(fā)電機(jī)有受到雷擊的危險(xiǎn)。

冬季取暖期使用電暖氣取暖，在違章操作，安全管理不到位，長(zhǎng)時(shí)間疲勞工作等情況下，有造成觸電等危險(xiǎn)事故。

引起電氣傷害的部位主要是戶內(nèi)的電氣設(shè)備以及高壓配電設(shè)備，有造成觸電傷害事故的可能。

4、機(jī)械傷害危險(xiǎn)性分析

生產(chǎn)場(chǎng)所和修配場(chǎng)等的機(jī)械設(shè)備外露機(jī)械部件沒(méi)有安全防護(hù)罩或安全防護(hù)罩不規(guī)范，機(jī)械設(shè)備沒(méi)有必要的閉鎖裝置或失靈，機(jī)械設(shè)備維護(hù)不當(dāng)和操作工人在違章作業(yè)時(shí)，容易造成機(jī)械傷害事故。

當(dāng)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組出現(xiàn)超速和過(guò)載時(shí)，風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的控制與安全系統(tǒng)不能啟動(dòng)大風(fēng)脫網(wǎng)控制時(shí)，可能發(fā)生風(fēng)電機(jī)組飛車事故，導(dǎo)致設(shè)備損壞。

5、物體打擊危險(xiǎn)性分析

如果風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的輪轂高度為60m，葉輪直徑為50m，且處于北方，冬季溫度在零下二三十度左右，溫度較低，雨雪較多，風(fēng)力發(fā)電機(jī)葉輪容易結(jié)冰，在運(yùn)行過(guò)程中或緊急制動(dòng)的情況下冰塊下落將造成物體打擊傷害，如風(fēng)力發(fā)電機(jī)底部有工作人員進(jìn)行工作或非工作人員經(jīng)過(guò)將造成人員傷亡。

6、高處墜落危險(xiǎn)性分析

風(fēng)力發(fā)電機(jī)組塔筒一般高于地面60m，工作人員在頂部檢修過(guò)程中有從風(fēng)力發(fā)電機(jī)頂部墜落的可能，工作人員在攀爬風(fēng)電機(jī)過(guò)程中如未佩戴安全帶或安全帶失效將造成工作人員墜落。

7、自然災(zāi)害(暴風(fēng)雨雪、極端風(fēng)、冰雹等)危險(xiǎn)性分析

根據(jù)當(dāng)?shù)刈匀粭l件，暴風(fēng)雨和洪水對(duì)本建設(shè)項(xiàng)目的影響不會(huì)很大，但在雨水季節(jié)要注意暴風(fēng)雨的侵襲，防止電氣設(shè)備受潮造成事故發(fā)生。

暴風(fēng)雨對(duì)風(fēng)電機(jī)組的基礎(chǔ)有一定影響，在風(fēng)機(jī)基礎(chǔ)施工過(guò)程中，要嚴(yán)格按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行核算，把暴風(fēng)雨對(duì)風(fēng)電機(jī)組影響降低到最小。

風(fēng)力災(zāi)害：

風(fēng)向、風(fēng)速具有不確定性、隨機(jī)性，本身具有不可控不可調(diào)的特征，風(fēng)速的變化會(huì)導(dǎo)致風(fēng)機(jī)處理的波動(dòng)，如果對(duì)風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)力預(yù)測(cè)達(dá)不到工程使用的程度，風(fēng)機(jī)發(fā)電機(jī)脫網(wǎng)，造成電網(wǎng)電壓下降，風(fēng)機(jī)頻繁波動(dòng)和啟停對(duì)風(fēng)電機(jī)組本身和電網(wǎng)都有較大影響。 當(dāng)風(fēng)速達(dá)到風(fēng)力發(fā)電機(jī)的切出風(fēng)速時(shí)，如風(fēng)力發(fā)電機(jī)制動(dòng)系統(tǒng)損壞將造成風(fēng)力發(fā)電機(jī)飛車的危險(xiǎn)。

雷暴災(zāi)害：

如果風(fēng)電場(chǎng)場(chǎng)址所在區(qū)域?yàn)槎嗬妆﹨^(qū)，而風(fēng)電場(chǎng)處于山區(qū)的頂部，風(fēng)力發(fā)電機(jī)組遭受雷擊的可能性相對(duì)較大。風(fēng)電機(jī)組遭受雷擊的過(guò)程就是帶電雷云與風(fēng)電機(jī)組間的放電。在所有雷擊放電形式中，雷云對(duì)大地的正極性放電或大地對(duì)雷云的負(fù)極性放電具有較大的電流和較高的能量。

峰值電流的影響，當(dāng)雷電流流過(guò)被擊物時(shí)，會(huì)導(dǎo)致風(fēng)電機(jī)組葉片溫度而發(fā)生損壞。當(dāng)雷電流流過(guò)葉片還可能產(chǎn)生很大的電磁力，電磁力的作用也有可能使其彎曲甚至斷裂。

風(fēng)電機(jī)組遭受雷擊的過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生控制系統(tǒng)或電子器件的損壞。

其他自然危險(xiǎn)、有害因素：

特殊氣候：如冬、夏溫度對(duì)油的影響，復(fù)雜地形產(chǎn)生的氣流會(huì)造成偏航力矩導(dǎo)致部件疲勞。

風(fēng)力機(jī)常規(guī)測(cè)風(fēng)儀中的風(fēng)杯如被結(jié)成冰球，導(dǎo)致測(cè)風(fēng)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，將影響風(fēng)力機(jī)正常發(fā)電；如風(fēng)標(biāo)被凍結(jié)則將影響風(fēng)力機(jī)主動(dòng)偏航；葉片表面結(jié)冰，也會(huì)影響風(fēng)力機(jī)發(fā)電量；架空線因“霧凇”結(jié)冰，電線負(fù)重增加，可能導(dǎo)致斷線，影響電力負(fù)荷送出。

極端大風(fēng)可導(dǎo)致風(fēng)機(jī)停機(jī)，同時(shí)大風(fēng)夾帶的的沙礫不僅會(huì)使葉片表面嚴(yán)重磨損，甚至?xí)斐扇~面凹凸不平，影響風(fēng)機(jī)出力；另外還會(huì)破壞葉片的強(qiáng)度和韌性，影響風(fēng)機(jī)的性能。

風(fēng)為自然能源，風(fēng)向、風(fēng)速具有不確定性、隨機(jī)性，本身具有不可控不可調(diào)的特征，風(fēng)速的變化會(huì)導(dǎo)致風(fēng)機(jī)出力的波動(dòng)，如果對(duì)風(fēng)電場(chǎng)風(fēng)力預(yù)測(cè)達(dá)不到工程使用程度，風(fēng)力發(fā)電機(jī)脫網(wǎng)，風(fēng)力機(jī)組頻繁波動(dòng)和啟停對(duì)電網(wǎng)的影響較大。

該地區(qū)大雪和冰凍可能影響葉片和機(jī)械部件的正常運(yùn)行，引起機(jī)組發(fā)生振動(dòng)，會(huì)使機(jī)械部件很快疲勞或磨損，嚴(yán)重的會(huì)導(dǎo)致風(fēng)力機(jī)故障或飛車；當(dāng)激振力與某些部件產(chǎn)生共振時(shí)，對(duì)機(jī)組運(yùn)行會(huì)十分危險(xiǎn)。

在霜、雪、冰凍等條件下登高檢修作業(yè)，易發(fā)生高處墜落事故；同時(shí)，冰雪天極易發(fā)生污閃事故以及接地短路故障，絕緣子融雪閃絡(luò)；冰雪天路面不好(如路面有陷坑、障礙物、冰雪等)施工過(guò)程中易發(fā)生車輛傷害事故。

8、人的不安全行為危害因素分析

管理缺陷危險(xiǎn)性分析：

風(fēng)電場(chǎng)工程風(fēng)機(jī)分布范圍較廣，在工程運(yùn)行期間，未建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制、未組織制定本單位安生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、未及時(shí)督促和檢查本單位的安全生產(chǎn)工作并及時(shí)消除生產(chǎn)安全過(guò)程中的事故隱患等管理缺陷，均有可能造成安全事故的發(fā)生。

行為缺陷危險(xiǎn)性分析：

風(fēng)電場(chǎng)工程運(yùn)行、檢修期間，從業(yè)人員個(gè)人安全意識(shí)薄弱，作業(yè)期間進(jìn)行違章指揮、冒險(xiǎn)作業(yè)、誤操作或未正確使用勞動(dòng)防護(hù)用品等行為缺陷，均會(huì)造成安全事故的發(fā)生。

三、生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所有害因素辨識(shí)分析

1、噪聲及振動(dòng)危害因素分析

該工程噪聲主要來(lái)自于運(yùn)行期間的風(fēng)電機(jī)組發(fā)電過(guò)程中葉輪擾動(dòng)空氣產(chǎn)生的空氣動(dòng)力性噪聲和電磁噪聲(因電磁作用引起振動(dòng)產(chǎn)生)。噪聲超過(guò)約80dB(A)作業(yè)人員有可能受到噪聲的危害。

振動(dòng)的部位主要在風(fēng)電機(jī)組，由于機(jī)組運(yùn)行而引起的微弱振動(dòng)。

2、高溫、低溫危害因素分析

高溫作業(yè)人員受環(huán)境熱負(fù)荷的影響，作業(yè)能力隨溫度的升高而明顯下降。高溫使勞動(dòng)效率降低，增加操作失誤率。

低溫作業(yè)人員受環(huán)境低溫影響，操作功能隨溫度的下降而明顯下降。

3、潮濕危害因素分析

辦公室、電氣配電室等場(chǎng)所，應(yīng)保持環(huán)境與電子設(shè)備一定的濕度，不能超過(guò)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等要求的濕度，防止電子設(shè)備因空氣濕度過(guò)大發(fā)生故障，從而造成安全生產(chǎn)事故。

4、采光照明不良危害因素分析

作業(yè)場(chǎng)所采光、照明不良，易造成標(biāo)識(shí)不清、人員的跌絆和誤操作率增加的現(xiàn)象，特別是應(yīng)急照明不良，安全出口指示標(biāo)識(shí)不清，在發(fā)生事故時(shí)，不能正確的為作業(yè)人員指明逃生路線和方向，進(jìn)一步造成事故擴(kuò)大。

5、電磁輻射危害因素分析

就風(fēng)力發(fā)電機(jī)而言，輻射源有發(fā)電機(jī)、變電站、輸電線路三部分。

風(fēng)電場(chǎng)有高壓輸變電線路、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、移動(dòng)電話、視聽(tīng)設(shè)備等，都能產(chǎn)生電磁輻射。

可能產(chǎn)生電磁輻射的場(chǎng)所主要是66kV升壓站設(shè)備對(duì)地面靜電感應(yīng)場(chǎng)強(qiáng)。

第4篇

關(guān)鍵詞：建筑工程 項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理

前言

建筑工程項(xiàng)目是在復(fù)雜的自然和社會(huì)環(huán)境中進(jìn)行的，其建設(shè)周期長(zhǎng)、投資多、技術(shù)要求高、內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜，在項(xiàng)目實(shí)施工程中，不確定因素大量存在，并不斷變化，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)常常影響工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是在分析風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上，對(duì)建筑項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出建筑項(xiàng)目發(fā)生各風(fēng)險(xiǎn)的可能性及危害程度，運(yùn)用科學(xué)的管理技術(shù)及手段對(duì)工程項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一定的預(yù)防及處理的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，對(duì)工程項(xiàng)目能否成功起著關(guān)鍵性的作用。

一、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

風(fēng)險(xiǎn)因素指風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的誘因。建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的起因是由許多不確定因素造成的。如果在工程實(shí)施過(guò)程中，不考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，就會(huì)加大實(shí)際成本而導(dǎo)致利潤(rùn)降低甚至虧損。因此，要想獲取目標(biāo)預(yù)期利潤(rùn)，必須準(zhǔn)確分析工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素。建筑工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素主要包括以下幾個(gè)方面：

1.投資風(fēng)險(xiǎn)

投資風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)的首要風(fēng)險(xiǎn)，覆蓋貫穿項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)。由于投資大、工期長(zhǎng)，建設(shè)工程項(xiàng)目本身所具有的物理及經(jīng)濟(jì)特征使建筑工程投資也表現(xiàn)出區(qū)別于其他投資的固有特性，具有投資時(shí)間長(zhǎng)、投資數(shù)額大、影響投資效果的因素多、投資轉(zhuǎn)移與替代性差及投資決策復(fù)雜、難度大等特點(diǎn)，在該過(guò)程中，未確定因素、隨機(jī)因素和模糊因素大量存在，并不斷變化，由此而造成的風(fēng)險(xiǎn)直接威脅建筑工程項(xiàng)目投資順利實(shí)施和成功。

2.合同風(fēng)險(xiǎn)

在建筑工程項(xiàng)目中，由于人們的認(rèn)識(shí)能力有限，工程周期長(zhǎng)。工程期間的客觀條件如技術(shù)、施工、地質(zhì)、材料等可能會(huì)對(duì)工程協(xié)議的執(zhí)行產(chǎn)生干擾，這種客觀存在的對(duì)合同履行的不確定性會(huì)帶來(lái)合同的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)形式有：合同條文不完整和不嚴(yán)密所引起的理解失誤、合同存在著單方面的約束性，責(zé)權(quán)利不平衡、發(fā)包人提出的開(kāi)脫條款帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主違約帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)及履約過(guò)程中的變更、簽證風(fēng)險(xiǎn)等。

3.工期風(fēng)險(xiǎn)

工期風(fēng)險(xiǎn)指的是由于建筑工程項(xiàng)目施工過(guò)程中各種因素的綜合影響，最終造成項(xiàng)目工程施工拖延，未能及時(shí)按照工期完成。這主要是因?yàn)椋阂环矫妫顿Y商在投資決策、總體方案確定、設(shè)計(jì)施工隊(duì)伍的選擇等方面，決策出現(xiàn)偏差，導(dǎo)致設(shè)計(jì)施工人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不過(guò)硬，使得設(shè)計(jì)出的建筑圖紙達(dá)不到施工要求，最終均會(huì)影響工程進(jìn)度。另一方面，建筑工程施工是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過(guò)程，面臨的各種內(nèi)部及外部環(huán)境更加復(fù)雜，任何不利的作用或意料之外的荷載，都將對(duì)建筑物造成不利的影響，帶來(lái)不同程度的損害，從而引發(fā)工程返工問(wèn)題，影響工程進(jìn)度和質(zhì)量。

4.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中各種導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)遭受厄運(yùn)的風(fēng)險(xiǎn)。即在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的能力等方面潛在的不確定因素構(gòu)成經(jīng)營(yíng)方面的可能后果。如經(jīng)濟(jì)危機(jī)和金融危機(jī)、通貨膨脹或通貨緊縮、匯率波動(dòng)等。還有的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是伴隨工程承包活動(dòng)而產(chǎn)生的，僅影響具體施工企業(yè)，如業(yè)主的履約能力等。

二、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析的基礎(chǔ)上，建立相應(yīng)的系統(tǒng)評(píng)價(jià)模型，來(lái)估算出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響及損失的大小及風(fēng)險(xiǎn)的起因，從而對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)排序，為如何處置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)的依據(jù)。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析的方法有定性、定量及兩者結(jié)合的方法。其中定性的方法主要有層次分析法(AHP)和專家評(píng)分法(DELPH I)等。而定量的方法較多，如決策樹(shù)法和模擬法等。筆者通過(guò)對(duì)各種評(píng)估方法進(jìn)行綜合分析，總結(jié)了建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程如下：

①確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。

整體風(fēng)險(xiǎn)和單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都要確定評(píng)價(jià)基準(zhǔn)，它是項(xiàng)目主體針對(duì)每種風(fēng)險(xiǎn)后果的可接受水平。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基準(zhǔn)主要有工程項(xiàng)目類型、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成果、工程進(jìn)展?fàn)顩r、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性等。

②確定風(fēng)險(xiǎn)因素概率。利用已有數(shù)據(jù)和資料和相關(guān)專業(yè)方法分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素的概率。

③分析各種風(fēng)險(xiǎn)的損失量。包括可能發(fā)生的工期損失、費(fèi)用損失，以及對(duì)工程的質(zhì)量、功能和使用效果等方面的影響。

④根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失量，確定各種風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)量和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果從而確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度，如經(jīng)濟(jì)損失量，工期遲延量等；確定項(xiàng)目總周期內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)際發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)力及發(fā)生后的處理能力；評(píng)價(jià)所有風(fēng)險(xiǎn)的潛在影響，得到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策變量值，作為項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。

三、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制對(duì)策

在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和分析的基礎(chǔ)上，綜合考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、損失嚴(yán)重程度以及其它因素，就可得出項(xiàng)目各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其危害程度，再與公認(rèn)的安全指標(biāo)相比較，從而決定應(yīng)采取什么樣的措施以及控制措施應(yīng)采取到什么程度。針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的具體過(guò)程，為將風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度，可采用以下風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策：

1.把握投資決策，加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)管理

建筑工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避應(yīng)把握以下兩點(diǎn)：①把握投資決策，預(yù)防投資風(fēng)險(xiǎn)。在投資決策階段，建筑工程項(xiàng)目投資者預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)做好以下任務(wù)：一是建立一支高水平、多學(xué)科的投資管理隊(duì)伍。二是樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。投資管理隊(duì)伍尤其是主要決策人員，要樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度。三是健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵是預(yù)先行動(dòng)，即主動(dòng)控制。項(xiàng)目進(jìn)入實(shí)施階段時(shí)間越長(zhǎng)，控制風(fēng)險(xiǎn)的成本就越高。四是貫徹執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制度。投資者要建立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制度，制定科學(xué)的考核標(biāo)準(zhǔn)和獎(jiǎng)罰措施。②把握投資風(fēng)險(xiǎn)因素分析，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。由于影響工程項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)因素多，而且各種風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)常相互重疊交叉，這就要求投資者應(yīng)通過(guò)研究項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可變性、多樣性和層次性來(lái)預(yù)測(cè)、評(píng)估，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。層次分析模型可根據(jù)控制目標(biāo)的性質(zhì)和要求將控制目標(biāo)分解為不同的分目標(biāo)，并按照目標(biāo)之間的相互關(guān)聯(lián)影響及隸屬關(guān)系將目標(biāo)按不同的層次聚集組合，形成一個(gè)多層次的結(jié)構(gòu)模型，綜合得出需要的控制結(jié)果。在建筑工程項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)控制中，可投資控制目標(biāo)分為總項(xiàng)目、單項(xiàng)工程、單位工程3個(gè)層次，根據(jù)國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目投資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可用圖形表示不同層次投資控制目標(biāo)對(duì)偏差程度的不同控制范圍。

2.明晰合同細(xì)則，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理

建筑工程合同既是項(xiàng)目管理的法律文件，也是建筑工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，學(xué)會(huì)從風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)管

理的角度研究合同的每一個(gè)條款，對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解，合理控制合同風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。一是針對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容，細(xì)化合同條款說(shuō)明。在簽約階段，項(xiàng)目管理者應(yīng)針對(duì)工程項(xiàng)目成立專門(mén)的談判小組，對(duì)合同標(biāo)的、工程承包方式、工程價(jià)款、工程技術(shù)要求、工藝選擇、工程數(shù)量、工程質(zhì)量、變更條款、結(jié)算方式、付款方式、違約責(zé)任條款、爭(zhēng)議解決方式等內(nèi)容，必須明確，細(xì)化說(shuō)明切，忌含糊不清。二是根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際，適當(dāng)選擇計(jì)價(jià)式合同形式，以合同的形式把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他人或組織身上。三是結(jié)合市場(chǎng)形勢(shì)，強(qiáng)化項(xiàng)目管理者合同管理意識(shí)。在實(shí)際工作中，隨著市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作和市場(chǎng)形勢(shì)的發(fā)展變化，合同管理會(huì)不斷產(chǎn)生新的問(wèn)題，提出新的要求。這就需要項(xiàng)目管理者應(yīng)強(qiáng)化管理意識(shí)，不斷完善合同管理制度。

3.通過(guò)工程索賠，化工程變化風(fēng)險(xiǎn)為利潤(rùn)

針對(duì)工程量變化、設(shè)計(jì)有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等對(duì)建筑工程造成工期或質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的因素，應(yīng)通過(guò)工程索賠將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)。工程索賠是一種權(quán)利要求，是合同主體對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的重新界定，應(yīng)貫穿項(xiàng)目實(shí)施的全過(guò)程。建筑工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行工程索賠的主要途徑有：①工期延誤索賠。指工期延誤屬于施工單位責(zé)任時(shí)，建設(shè)單位對(duì)施工單位進(jìn)行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設(shè)單位在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素：建設(shè)單位盈利損失；由于工期延長(zhǎng)而引起的貸款利息增加；工程延期帶來(lái)的附加監(jiān)理費(fèi)；由于工程延期租用其他建筑時(shí)的租賃費(fèi)等。②施工缺陷索賠。指施工單位的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時(shí)，建設(shè)單位有權(quán)向施工單位追究責(zé)任。FID-IC紅皮書(shū)、我國(guó)《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》(GF 1999―0201)等均對(duì)工程索賠問(wèn)題作了明確規(guī)定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和法律依據(jù)。項(xiàng)目管理者應(yīng)利用合同條款或推斷條款成功地進(jìn)行工程索賠，控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

4.改變項(xiàng)目目標(biāo)，回避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)回避策略是指當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又無(wú)其它策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。例如，企業(yè)目前正面對(duì)一項(xiàng)技術(shù)不太成熟的投資項(xiàng)目，如果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目的實(shí)施將面臨巨大的威脅，項(xiàng)目管理組織又沒(méi)有其它可用的措施控制風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)就應(yīng)當(dāng)考慮放棄項(xiàng)目的實(shí)施，避免巨大的風(fēng)險(xiǎn)事故和財(cái)產(chǎn)損失。

四、總結(jié)

要做好具體建筑工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，首先，要根據(jù)該工程項(xiàng)目的規(guī)模、技術(shù)難度、環(huán)境條件等，針對(duì)對(duì)工程項(xiàng)目所面臨的不同風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，深入研究，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，調(diào)整管理方案，并將這一原則貫徹項(xiàng)目全過(guò)程，才能充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，在未來(lái)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者要不斷從管理方法、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、法律手段上對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行更有效地控制。

參考文獻(xiàn)：

[1]李峰. 建筑工程中工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究[J]. 中小企業(yè)管理與科技(上旬刊), 2010,(02) .

第5篇

關(guān)鍵詞：土木工程；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管控；風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào)：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2015年4月24日

一、土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作相關(guān)內(nèi)容

土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作是一項(xiàng)比較系統(tǒng)的工程，包括了比較多的工作內(nèi)容，主要有以下幾點(diǎn)：第一，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作是風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重要前提，需要風(fēng)險(xiǎn)管理人員積極地進(jìn)行資料的收集和研究，只有在充分識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能更好地應(yīng)對(duì)和管理風(fēng)險(xiǎn)；第二，風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)估，在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，如果需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的管控工作，必須要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，主要是分析風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果等等；第三，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，完成對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)估之后，就需要針對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)采取有效的應(yīng)對(duì)措施，從而降低土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)的損失降到最低；第四，風(fēng)險(xiǎn)的控制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取應(yīng)對(duì)措施之后，需要進(jìn)一步控制土木工程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確保能夠按照應(yīng)對(duì)措施，有效地降低或者消除土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；第五，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作進(jìn)行過(guò)程中，需要考慮風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的實(shí)際效果，還需要考慮風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)之后，該風(fēng)險(xiǎn)是否還存在后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)是否發(fā)生變化等等。

二、土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型的構(gòu)建

（一）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析。土木工程項(xiàng)目一般都是比較大型的項(xiàng)目，因此構(gòu)成土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素比較多，而且其中很多因素會(huì)對(duì)土木工程項(xiàng)目形成重要的影響。影響土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有：第一，自然災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)，由于土木工程項(xiàng)目大多數(shù)是在室外進(jìn)行的，因此自然災(zāi)害對(duì)于土木工程項(xiàng)目的影響比較大，成為了構(gòu)成土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。例如：施工現(xiàn)場(chǎng)連續(xù)暴雨有可能造成土木工程項(xiàng)目施工中斷，從而影響項(xiàng)目的工期，等等。但是，自然災(zāi)害屬于不可抗拒的力量，對(duì)于土木工程項(xiàng)目的影響比較大，而且自然風(fēng)險(xiǎn)因素控制起來(lái)也比較困難；第二，國(guó)家政策法律帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，由于國(guó)家政策的改變，很可能使得土木工程項(xiàng)目的資金支出增多，項(xiàng)目需要承擔(dān)更多的責(zé)任等等，這些對(duì)土木工程項(xiàng)目都造成了一定的風(fēng)險(xiǎn)；第三，合作商的違約行為，在土木工程項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，會(huì)有很多合作商家提供土木工程的材料，但是有時(shí)合作商會(huì)產(chǎn)生違約行為，這樣就影響了土木工程的項(xiàng)目工期，而且很多合作商家為了獲取高額的利益，提供劣質(zhì)的建筑原料，也是造成土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。

（二）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模型。由于土木工程項(xiàng)目的復(fù)雜度比較高，工期比較長(zhǎng)、合作商家比較多，影響土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素構(gòu)成比較復(fù)雜，這就使得土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作具有更高的難度。因此，為了更好地對(duì)土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，必須要建立土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的模型：首先，按照土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)的控制和風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督將風(fēng)險(xiǎn)管控工作分為幾個(gè)部分；其次，按照風(fēng)險(xiǎn)管控的劃分，每個(gè)部分都需要具有一定的產(chǎn)出，這些產(chǎn)出之間相互關(guān)聯(lián)，最后與風(fēng)險(xiǎn)管控工作匯總到土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)中；最后，為了使得土木工程項(xiàng)目更好地應(yīng)對(duì)一些不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)因素，可以讓土木工程項(xiàng)目購(gòu)買一定的保險(xiǎn)，從而將土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。

三、土木工程項(xiàng)目管理工作的實(shí)施

（一）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。在土木工程項(xiàng)目進(jìn)行的過(guò)程中，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素主要有以下幾種形式：第一，專家調(diào)查法，通過(guò)專家對(duì)土木工程項(xiàng)目的預(yù)測(cè)分析，將其中容易出現(xiàn)故障的領(lǐng)域標(biāo)注出來(lái)，從而引起土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)的重視；第二，通過(guò)對(duì)土木工程項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地考察，從而確定影響土木工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，在考察過(guò)程中，還可以對(duì)施工人員進(jìn)行咨詢和問(wèn)卷調(diào)查，從而更好地收集土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素。在對(duì)土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行充分地識(shí)別之后，歸納影響土木工程項(xiàng)目的主要因素，并根據(jù)一定的規(guī)則將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行整理，從而方便土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員進(jìn)行分析。

（二）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估。由于大部分土木工程項(xiàng)目都存在施工周期比較長(zhǎng)，涉及部門(mén)和人員比較多等情況，所以影響土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素也比較復(fù)雜，因此在進(jìn)行土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控工作中，必須要做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的分析和評(píng)估：首先，根據(jù)土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響因素清單，列出相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，并根據(jù)專家的意見(jiàn)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)影響土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素按照重要性進(jìn)行排列，從而歸納影響土木工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素；其次，對(duì)影響土木工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，主要是評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率、對(duì)土木工程項(xiàng)目產(chǎn)生的影響，同時(shí)需要注意風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相互作用和風(fēng)險(xiǎn)因素的變化情況，從而使得土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果盡量準(zhǔn)確。

（三）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)之策。土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管控工作還包括風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能夠?qū)?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制，從而使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)造成的損失降低，促進(jìn)土木工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。對(duì)土木工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)主要分為以下幾點(diǎn)工作內(nèi)容：首先，需要根據(jù)土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)估，制定多個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略，并從中選出具有較強(qiáng)針對(duì)性和實(shí)施性的應(yīng)對(duì)策略，從而能夠有效地應(yīng)對(duì)土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)；其次，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案制定土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的計(jì)劃，從而有步驟地實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，同時(shí)需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的實(shí)際實(shí)施情況，不斷修改風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的實(shí)施計(jì)劃，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的有效實(shí)施；最后，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的備選方案，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案出現(xiàn)錯(cuò)誤或者問(wèn)題時(shí)，需要及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整，及時(shí)地采取備選方案，從而確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作的實(shí)施。

（四）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制。在土木工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的過(guò)程中，還需要加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的實(shí)施控制，確保應(yīng)對(duì)方案的順利實(shí)施，從而能夠?qū)⑼聊竟こ添?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。為了更好地進(jìn)行土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制可以進(jìn)行以下工作：首先，采用多種風(fēng)險(xiǎn)策略進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，例如：可以鼓勵(lì)土木工程項(xiàng)目投保，這樣可以將一部分的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司。另外，還可以采取風(fēng)險(xiǎn)分散的實(shí)施策略，當(dāng)土木工程項(xiàng)目某個(gè)方面受到風(fēng)險(xiǎn)因素影響時(shí)，其他方面還可以保留收益；其次，不斷完善土木工程項(xiàng)目的組織策略，對(duì)土木工程項(xiàng)目的管理人員進(jìn)行有效地組織，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨時(shí)能夠進(jìn)行積極地應(yīng)對(duì)，從而可以將風(fēng)險(xiǎn)降到最低；再次，采用先進(jìn)的技術(shù)手段控制風(fēng)險(xiǎn)，在控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，提高土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)水平，能夠及時(shí)地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，從而可以降低土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的損失和影響。

（五）土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重要一環(huán)，積極對(duì)土木工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督，能夠有效防止風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生。土木工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督工作可以使用項(xiàng)目?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督，也可以利用專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。在進(jìn)行土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督過(guò)程中，需要注意以下方面的內(nèi)容：首先，風(fēng)險(xiǎn)影響因素之間是相互關(guān)聯(lián)、相互影響的，所以在監(jiān)督土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程中，同樣需要注意風(fēng)險(xiǎn)影響因素的變化；其次，提高土木工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督人員的素質(zhì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其能夠更快、更好地勝任項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督工作。

主要參考文獻(xiàn)：

第6篇

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別;系統(tǒng)動(dòng)力學(xué);動(dòng)力學(xué)模型

一、引言

隨著社會(huì)的發(fā)展和科學(xué)的進(jìn)步，項(xiàng)目管理已成為一種重要的管理模式。在項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，往往會(huì)遭遇很多風(fēng)險(xiǎn)和干擾因素，為了實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的主動(dòng)控制，項(xiàng)目管理者就必須對(duì)各種可能發(fā)生的情況做到防患與未然，以避免和減少損失。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是在信息不清楚、不完全和不準(zhǔn)確的情況下識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程。在這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)分析人員不可能完全按照邏輯推理得出結(jié)論，只能用一些定性的、模糊的方法來(lái)對(duì)實(shí)際情況分析、模擬、仿真和判斷。

現(xiàn)有分析方法主要有檢查表法、流程圖法、情景分析法、SWOT分析法、財(cái)務(wù)報(bào)表法、專家經(jīng)驗(yàn)以及數(shù)據(jù)挖掘法等，他們存在的不足之處主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：①對(duì)歷史數(shù)據(jù)的收集要求盡可能的全面，需要大量的材料，②對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別往往局限于細(xì)節(jié)，而忽略了各因素間的綜合作用對(duì)整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響。③對(duì)與人有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)注不夠，往往有時(shí)人的因素會(huì)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目影響巨大。

針對(duì)以上分析，本文提出了利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法。該方法可以對(duì)隨時(shí)間變化的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行仿真，針對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中存在的問(wèn)題，從項(xiàng)目的整體觀出發(fā)，用很少的數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行仿真，從而可以從中識(shí)別可能引起風(fēng)險(xiǎn)性后果的關(guān)鍵因素。

二、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)（system dynamics， 簡(jiǎn)稱SD），由MIT著名學(xué)者Jay W. Forrester教授于1956年創(chuàng)立，它是一門(mén)分析研究信息反饋系統(tǒng)的學(xué)科，以現(xiàn)實(shí)存在的系統(tǒng)為前提，根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和系統(tǒng)內(nèi)在的機(jī)制關(guān)系借助計(jì)算機(jī)模擬建立起動(dòng)態(tài)仿真模型，對(duì)各種影響因素可能引起的系統(tǒng)變化進(jìn)行試驗(yàn)，從而尋求改善系統(tǒng)行為的機(jī)會(huì)和途徑，特別注重研究系統(tǒng)內(nèi)部的非線性相互作用、協(xié)同以及延遲效應(yīng)等問(wèn)題。這種方法在建模時(shí)借助于流圖，其中流位變量、流率變量、輔助變量等都具有明確的物理（經(jīng)濟(jì)）意義，是一種不需在真實(shí)系統(tǒng)上試驗(yàn)，節(jié)省人力、物力、財(cái)力和時(shí)間的科學(xué)方法。

三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型

本文以項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過(guò)程的費(fèi)用、進(jìn)度為研究對(duì)象，對(duì)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的應(yīng)用進(jìn)行了一般意義上的探討。建模、分析和仿真采用的是Vensim PLE軟件。

（一）系統(tǒng)邊界的確定。影響項(xiàng)目費(fèi)用和進(jìn)度的因素有很

多，但并不是所有的風(fēng)險(xiǎn)影響因素都將被納入動(dòng)力學(xué)模型分析，一方面由于模型設(shè)計(jì)的簡(jiǎn)化，另一方面部分影響因素屬于不可控風(fēng)險(xiǎn)因素，如政治因素、經(jīng)濟(jì)周期等。確定全部因素的原則是：①力圖反映項(xiàng)目費(fèi)用子系統(tǒng)和進(jìn)度子系統(tǒng)之間的內(nèi)在聯(lián)系;②與項(xiàng)目實(shí)際指標(biāo)相符合。以某工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)為例，風(fēng)險(xiǎn)因素主要有：1）設(shè)計(jì)缺陷，如設(shè)計(jì)方案不夠優(yōu)化，工程總投資增加;

2）采用了新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝和新材料可能造成的失誤;3）惡劣的現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件和水文條件;4）由于最初決策的規(guī)模、決策變動(dòng)（變動(dòng)計(jì)劃、資金籌措方案的改變）、實(shí)施過(guò)程中資金短缺或資金鏈斷裂等造成項(xiàng)目決策失誤;5）政府或主管部門(mén)對(duì)工程項(xiàng)目的干預(yù);6）后繼法規(guī)的變化，如環(huán)保要求等;7）招標(biāo)失誤，如未能選擇理想承包人等;5）合同缺陷，如招標(biāo)文件錯(cuò)誤等;8）承包商缺乏合作誠(chéng)意;9）材料、設(shè)備供應(yīng)商履約不利或違約;10）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)項(xiàng)目的具體環(huán)境可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)和結(jié)合其他分析方法加入或刪掉風(fēng)險(xiǎn)因素。

（二）系統(tǒng)流圖模型的建立。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型是通過(guò)因果反饋關(guān)系反映項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中各種因素的變化及相互影響。以工程風(fēng)險(xiǎn)為例。

首先從系統(tǒng)內(nèi)部存在的基本過(guò)程入手，僅考慮人員變化與進(jìn)度的關(guān)系時(shí)，基本變量有：人員數(shù)、每月進(jìn)度、完成進(jìn)度、剩余進(jìn)度、不合格任務(wù)、返工等。上述變量間的相互作用及因果關(guān)系可以用圖1表示，人員增加，任務(wù)進(jìn)展快，剩余進(jìn)度少，對(duì)人員的需求就減少，因此回路是負(fù)反饋回路。

圖1 進(jìn)度與人員數(shù)因果反饋回路圖

其次考慮到工作進(jìn)度調(diào)整和經(jīng)費(fèi)開(kāi)支的關(guān)系時(shí)，基本變量有每月進(jìn)度、剩余進(jìn)度、每月經(jīng)費(fèi)開(kāi)支、經(jīng)費(fèi)開(kāi)支、剩余經(jīng)費(fèi)、人均經(jīng)費(fèi)、工作效率、工作壓力等。他們之間的相互作用及因果關(guān)系可以用圖2表示。

圖2 每月進(jìn)度與經(jīng)費(fèi)開(kāi)支因果反饋回路圖

最后，將工程項(xiàng)目實(shí)際需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素，添加到反饋回路中，再根據(jù)上述系統(tǒng)因果回路圖就可以建立起流圖模型。例如工程設(shè)計(jì)缺陷，最初規(guī)模變動(dòng)，惡劣的環(huán)境造成進(jìn)展速度放慢等風(fēng)險(xiǎn)因素。如圖3所示。

四、模型的仿真設(shè)計(jì)

對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，需要結(jié)合該項(xiàng)目的實(shí)際情況對(duì)各種可能的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別。以上述工程項(xiàng)目為例，如表1所示，建立風(fēng)險(xiǎn)因素分析表，根據(jù)模型中各種風(fēng)險(xiǎn)因素的因果關(guān)系，結(jié)合實(shí)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，再利用計(jì)算機(jī)仿真技術(shù)-系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的專有軟件Vensim進(jìn)行模擬，直到模擬結(jié)果與歷史數(shù)據(jù)基本一致（通過(guò)選擇歷史時(shí)刻為初始點(diǎn)，從頭開(kāi)始進(jìn)行仿真，之后用已有的歷史數(shù)據(jù)與仿真結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行誤差和關(guān)聯(lián)度檢驗(yàn)）。然后比較各種可能的風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)進(jìn)度和費(fèi)用的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小，從而判斷出對(duì)項(xiàng)目管理影響最大的風(fēng)險(xiǎn)因素，以便對(duì)其控制、轉(zhuǎn)移或管理，將其帶來(lái)的不利影響降到最低。

表1 某工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析表

五、結(jié)論

本文探討了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的應(yīng)用，它通過(guò)仿真處理了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)因素具有隨時(shí)間而變化的問(wèn)題。在這個(gè)過(guò)程中建模和結(jié)果分析是定性過(guò)程，結(jié)合不同的行業(yè)和實(shí)際情況，可以增刪可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素并改變模型結(jié)構(gòu)以適應(yīng)具體的項(xiàng)目管理實(shí)踐。

與傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)相比，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法主要分析造成風(fēng)險(xiǎn)的反饋過(guò)程，而較少關(guān)注項(xiàng)目中的各項(xiàng)工作，便于將難定量的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化，是對(duì)傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的補(bǔ)充，結(jié)合其他的識(shí)別方法，將會(huì)提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的可靠性。

參考文獻(xiàn)：

[1] 蔡依平，朱文龍，施國(guó)慶. 工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制. 水利科技與經(jīng)濟(jì)，2004，10（3）： 129～132

第7篇

關(guān)鍵詞：土木工程 ；馬爾科夫鏈；風(fēng)險(xiǎn)管理 ；隨機(jī)過(guò)程

現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)到處存在，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在整個(gè)工程項(xiàng)目全壽命過(guò)程中，自然災(zāi)害和各種意外事故的發(fā)生而造成的人身傷亡，財(cái)產(chǎn)損失和其它經(jīng)濟(jì)損失的不確定性。工程項(xiàng)目因其自身具有的一次性特點(diǎn)使工程項(xiàng)目的不確定性要比其它一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)大，因而風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性也就差很多。所以，為了確保工程項(xiàng)目建設(shè)地順利進(jìn)行，項(xiàng)目的各個(gè)參加方都要積極進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。

一、對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素分析

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理首先列出對(duì)整個(gè)工程建設(shè)有影響的風(fēng)險(xiǎn)，然后再分析對(duì)工程項(xiàng)目有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)，確定工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)范圍。按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，可將風(fēng)險(xiǎn)劃分為自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)等。這里的自然風(fēng)險(xiǎn)指由自然力的作用造成的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指由于社會(huì)治安、等的變化引起的風(fēng)險(xiǎn)，如在國(guó)外的投資建設(shè)項(xiàng)目由于該國(guó)的政權(quán)更替而引起的風(fēng)險(xiǎn)；人為風(fēng)險(xiǎn)則包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、行為風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

二、對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性進(jìn)行研究和量化分析。在實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，我們通常應(yīng)用的是層次分析法（AHP）。按照項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的劃分，把工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)劃分目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層。目標(biāo)層是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；準(zhǔn)則層是工程進(jìn)度、成本和質(zhì)量；方案層是自然風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)造判斷矩陣：建立結(jié)構(gòu)層次后，通過(guò)對(duì)各元素兩兩比較，構(gòu)造出判斷矩陣。

三、建立基于馬爾科夫過(guò)程的工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型

1、馬爾科夫鏈原理

馬爾科夫鏈?zhǔn)且活愔匾碾S機(jī)過(guò)程。馬爾科夫模型建立的基礎(chǔ)是"無(wú)后效性"和"平穩(wěn)性"。設(shè)為一隨機(jī)過(guò)程，其狀態(tài)空間為，不妨設(shè)共有個(gè)狀態(tài)。根據(jù)的無(wú)后效性，可得

（1）

即在時(shí)刻的狀態(tài)的概率分布只和時(shí)刻的狀態(tài)有關(guān)，而和以前狀態(tài)無(wú)關(guān)。稱為從狀態(tài)到的一步轉(zhuǎn)移概率。

記 （2）

稱為一步轉(zhuǎn)移概率矩陣。

用表示預(yù)測(cè)對(duì)象由狀態(tài)經(jīng)過(guò)次轉(zhuǎn)移至狀態(tài)的概率，由n步轉(zhuǎn)移概率構(gòu)成矩陣：

（3）

即稱為步轉(zhuǎn)移概率矩陣。其中的元素具有如下性質(zhì)：

（4）

可以證明，據(jù)此遞推得

（5）

設(shè)系統(tǒng)經(jīng)過(guò)次轉(zhuǎn)移后，處于狀態(tài)的概為，則稱為第個(gè)時(shí)期的狀態(tài)向量。向量中元素具有如下性質(zhì)：

（6）

第0個(gè)時(shí)期的狀態(tài)概率稱為初始狀態(tài)概率，相應(yīng)的向量稱為初始狀態(tài)概率向量。

可以證明，。

上式即為馬爾科夫鏈第期的預(yù)測(cè)模型。顯然，若已知初始狀態(tài)概率向量 及轉(zhuǎn)移矩陣，則可求出預(yù)測(cè)對(duì)象在任何一時(shí)期處于任何一個(gè)狀態(tài)的概率。

2、工程中的馬爾科夫鏈

因?yàn)轫?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的每一次的評(píng)價(jià)結(jié)果都只和上一次的項(xiàng)目評(píng)估有關(guān)，而和以前的評(píng)估狀態(tài)無(wú)關(guān)。我們一般都是通過(guò)對(duì)上一次的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究來(lái)預(yù)測(cè)下一次風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性大小。進(jìn)而采取相應(yīng)的措施，使工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的損失盡可能的減小。且各風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生是隨機(jī)的，能夠用概率來(lái)度量。由此可見(jiàn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有馬爾科夫性，可看作馬爾科夫鏈。而每次各風(fēng)險(xiǎn)要素的發(fā)生就構(gòu)造出了新的判斷矩陣，通過(guò)層次分析法的綜合分析，就得到了各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的概率分布，據(jù)此可有效地預(yù)測(cè)下一次風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分就構(gòu)成了一個(gè)狀態(tài)空間I。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)每一次的評(píng)價(jià)結(jié)果是一個(gè)隨機(jī)變量，從時(shí)間序列的角度出發(fā)就得到一個(gè)隨機(jī)過(guò)程，記為。設(shè)對(duì)項(xiàng)目的上次評(píng)估的狀態(tài)為，本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的狀態(tài)為，按照切普曼-柯?tīng)柲缏宸蚍匠蹋芍瑸橐徊睫D(zhuǎn)移概率矩陣。

在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究中，我們主要研究的是從"已知狀態(tài)"出發(fā)，經(jīng)過(guò)若干次轉(zhuǎn)移變化后，項(xiàng)目系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)是什么，即應(yīng)用一步轉(zhuǎn)移概率矩陣和步轉(zhuǎn)移概率矩陣，由當(dāng)前單位時(shí)間的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)預(yù)測(cè)未來(lái)某個(gè)時(shí)間的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和概率。即根據(jù)

（7）

計(jì)算出。

馬爾科夫鏈的遍歷性和極限分布：給定馬爾科夫鏈，其狀態(tài)空間是有限的。如果存在一個(gè)正整數(shù)，使得步轉(zhuǎn)移概率矩陣 中無(wú)零元素，即：。那么，具有遍歷性，且極限分布是線性方程組

（8）

滿足約束條件：

，且 （9）

的唯一解。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果是有限離散的，由極限分布的定義可知當(dāng)該隨機(jī)過(guò)程具有遍歷性時(shí)，就一定存在著極限分布（概率分布）。通過(guò)求解極限分布我們就能得到各狀態(tài)最終趨于穩(wěn)定的概率。

四、馬爾科夫鏈應(yīng)用實(shí)例

運(yùn)用AHP法對(duì)某大型建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素分解，構(gòu)建馬爾科夫風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)模型。業(yè)主開(kāi)工前邀請(qǐng)相關(guān)專家，按照各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量和成本目標(biāo)的影響，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果統(tǒng)計(jì)如下表所示：表中B1表示"風(fēng)險(xiǎn)能夠忽略"；B2表示"風(fēng)險(xiǎn)較小"；B3表示"風(fēng)險(xiǎn)一般"；B4表示"風(fēng)險(xiǎn)很大"；B1，B2，B3，B4構(gòu)成了狀態(tài)空間。初始狀態(tài)概率：。

本次評(píng)判等級(jí)

一步轉(zhuǎn)移概率矩陣為

由二步轉(zhuǎn)移概率矩陣知，對(duì)一切，所以，該馬爾科夫鏈具有遍歷性。并且表明，無(wú)論從鏈中的哪一狀態(tài)出發(fā)，都能以正概率經(jīng)有限次轉(zhuǎn)移，到達(dá)預(yù)先指定的其它任何一個(gè)狀態(tài)。該馬爾科夫鏈同時(shí)也是一個(gè)平穩(wěn)分布。根據(jù)（8）、（9）極限分布滿足方程組：，即

其中滿足約束條件：

，且

可解得該馬爾科夫鏈的極限分布為： 。由結(jié)果知，風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)為"很大"的概率較大，所以在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中就要注意對(duì)可能出現(xiàn)的一般風(fēng)險(xiǎn)采取必要的預(yù)防措施，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)造成的損失降到最低，提高工程項(xiàng)目的整體管理，從而保證工程項(xiàng)目產(chǎn)品的質(zhì)量。

在實(shí)際中，重要的是運(yùn)用AHP法對(duì)上一次風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)結(jié)果，得出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分，再結(jié)合工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的馬爾科夫性對(duì)工程項(xiàng)目下一次風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率做科學(xué)合理的預(yù)測(cè)，從而按照預(yù)測(cè)結(jié)果作出相應(yīng)的防護(hù)措施，將風(fēng)險(xiǎn)損失降到最小。

參考文獻(xiàn)

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[2]杜棟 .現(xiàn)代綜合評(píng)價(jià)方法和案例精選北京：清華大學(xué)出版社，2006.

[3]任宏，張巍.工程項(xiàng)目管理北京：高等教育出版社.2005.

第8篇

關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)防范 防范舉措

中圖分類號(hào)：F284 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004—4914（2012）06—281—02

一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)涵

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范是指工程項(xiàng)目管理人員通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并以此為基礎(chǔ)合理地使用多種管理方法、技術(shù)手段對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效地控制，采取主動(dòng)行動(dòng)，創(chuàng)造條件。盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)防范的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最低成本為項(xiàng)目的順利完成提供最大安全保障的科學(xué)合理管理方法。其實(shí)質(zhì)就是把工程技術(shù)與經(jīng)濟(jì)管理結(jié)合起來(lái)，力求工程效益最大化。由于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的普遍性，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的涵蓋面甚廣，因此，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究具有廣泛的應(yīng)用前景。

二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的主要工作

工程項(xiàng)目建設(shè)的主要過(guò)程是一個(gè)工作周期長(zhǎng)、投資多、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復(fù)雜的生產(chǎn)消費(fèi)過(guò)程。與此相對(duì)應(yīng)，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也是一個(gè)復(fù)雜的、動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)工程，其主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制三方面。

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在著各種各樣的潛在風(fēng)險(xiǎn)，如數(shù)量偏差、價(jià)格變化、進(jìn)度拖延、不確定因素等，這些因素正是項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)所在，因?yàn)樗鼈兙哂胁淮_定性，而且一旦發(fā)生會(huì)造成一定的損失，因此，為做好工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防范，必須認(rèn)真識(shí)別工程項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)，即進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)存在于項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)根源或不確定性因素按其生產(chǎn)的背景原因、表現(xiàn)特點(diǎn)和預(yù)期后果進(jìn)行定義、識(shí)別，對(duì)所有的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)的分類，從而全面認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，形成風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要包括資料收集、分析不確定性因素、編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。關(guān)鍵是運(yùn)用科學(xué)先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，如專家調(diào)查法、故障因素分析法、檢查表法等，將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)如政策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等一一列出；建立了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告，可使風(fēng)險(xiǎn)管理者更徹底地了解風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)更有目的性、更有效果，并為下一步評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)做好準(zhǔn)備。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的在于對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，如果通過(guò)分析已經(jīng)知道該項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)，那么就要對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估，即對(duì)工程項(xiàng)目各個(gè)階段的事件發(fā)生可能性的大小、可能出現(xiàn)的后果、可能發(fā)生的時(shí)間和影響范圍的大小進(jìn)行評(píng)估，最后將所有風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估結(jié)果進(jìn)行匯總。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是考慮風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率和引起損失的綜合后果，是對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)行整體分析：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法有定性、定量及兩者結(jié)合的方法。其中定性的方法主要有層次分析法和專家評(píng)分法等，而定量的方法較多，例如決策樹(shù)，模擬法及敏感性分析。在對(duì)項(xiàng)目分險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程中，定性和定量的方法往往結(jié)合使用。這一過(guò)程將風(fēng)險(xiǎn)的不確定性進(jìn)行量化，評(píng)價(jià)其潛在的影響，從而找出主要風(fēng)險(xiǎn)，以便決策者采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

3.風(fēng)險(xiǎn)控制。對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與分析后，可知項(xiàng)目發(fā)生各種風(fēng)險(xiǎn)的可能性及危害程度，接下來(lái)便可采取控制措施。制定有效的控制方案是風(fēng)險(xiǎn)控制工作成敗之關(guān)鍵，它直接決定風(fēng)險(xiǎn)控制的效率和效果。風(fēng)險(xiǎn)控制是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)論，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，通過(guò)采用風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及風(fēng)險(xiǎn)自留等方式，研究防范和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)以及縮小風(fēng)險(xiǎn)事件帶來(lái)的不良后果。遇到風(fēng)險(xiǎn)以后，采取何種措施需要具體分析，例如如果評(píng)估確定和風(fēng)險(xiǎn)量很大，將超過(guò)未可預(yù)見(jiàn)費(fèi)，為了項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)，此時(shí)可以買保險(xiǎn)，從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去：如果項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)量小于工程的未可預(yù)見(jiàn)費(fèi)，說(shuō)明所有后備完全可以彌補(bǔ)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，那么可以采用風(fēng)險(xiǎn)自留的辦法。

三、加強(qiáng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的舉措

近年來(lái)，我國(guó)企業(yè)工程項(xiàng)目管理有所增強(qiáng)，但與世界上發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有一定差距，存在一些問(wèn)題，如項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者素質(zhì)偏低，合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作有待完善，風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究大有空間等。

1.加強(qiáng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范工作的研究。為了盡快縮小與國(guó)外的差距，需要加強(qiáng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究。（1）在基礎(chǔ)理論研究方面，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域需隨著風(fēng)險(xiǎn)管理模式的轉(zhuǎn)變不斷地演進(jìn)。從國(guó)際上的相關(guān)理論來(lái)分析，目前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究以“集成”為主流，傳統(tǒng)的“分裂式”發(fā)展的思想逐步被“整合集成式”發(fā)展的理念所取代。至于對(duì)非財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)因素，需借助新的多因素集成方法，從情景規(guī)劃、實(shí)物期權(quán)的角度對(duì)新的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集成方法進(jìn)行定性描述。隨著現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展以及計(jì)算方法的改進(jìn)，應(yīng)用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、遺傳算法等人工智能系統(tǒng)對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐進(jìn)行仿真和數(shù)值計(jì)算正成為一個(gè)充滿希望的研究領(lǐng)域。（2）在應(yīng)用理論研究方面，需要充分借助當(dāng)前的科學(xué)技術(shù)成果，創(chuàng)新我國(guó)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式，發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)模式的作用。同時(shí)密切聯(lián)系市場(chǎng)，加快信息化進(jìn)程。例如先進(jìn)項(xiàng)目管理軟件的應(yīng)用，不僅可以實(shí)現(xiàn)人力、財(cái)力的節(jié)約，而且也可以通過(guò)合理規(guī)劃與動(dòng)態(tài)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面管理，從而降低工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

2.完善合同的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。一個(gè)單位工程項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中，如何利用合同來(lái)合理分配簽約各方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，如何用合同來(lái)約束合同各方的建設(shè)行為，對(duì)于保證工程的工期、質(zhì)量及投資控制十分重要。工程合同既是項(xiàng)目管理的法律條文，也是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。合同風(fēng)險(xiǎn)管理伴隨項(xiàng)目的始終，是工程項(xiàng)目管理的一條主線。項(xiàng)目的管理者必須具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，詳細(xì)研究合同的每一項(xiàng)條款，對(duì)項(xiàng)目可能預(yù)到的風(fēng)險(xiǎn)因素有全面深刻的了解。否則，其風(fēng)險(xiǎn)將給項(xiàng)目帶來(lái)巨大的損失。

3.提高工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者的素質(zhì)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的順利實(shí)現(xiàn)，首要的問(wèn)題就是提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者的素質(zhì)，建立高素質(zhì)的項(xiàng)目管理班子，即培養(yǎng)懂技術(shù)、懂管理、有經(jīng)營(yíng)頭腦、高素質(zhì)的項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目管理人才。需要特別指出的是，項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目管理班子的關(guān)鍵性人物，其素質(zhì)高低，決定著工程項(xiàng)目的成敗。因此，項(xiàng)目經(jīng)理一定要頭腦清晰、思維敏捷、能審時(shí)度勢(shì)地作出決策，具有一定的法律、金融、計(jì)算機(jī)等方面的知識(shí)。應(yīng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，使其具有較高的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，能夠嚴(yán)格按照規(guī)定的程序、方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行有效地控制，保證工程項(xiàng)目的順利實(shí)現(xiàn)。

工程項(xiàng)目投資成功與否與其風(fēng)險(xiǎn)防范密切相關(guān)，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范是提高工程項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)濟(jì)效益的有力工具。隨著經(jīng)濟(jì)全球化，各企業(yè)都面臨著來(lái)自國(guó)內(nèi)外的激烈競(jìng)爭(zhēng)，如何加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力就顯得尤為重要，需要在實(shí)踐中不斷探討并逐步提高，達(dá)到有效防范風(fēng)險(xiǎn)的目的。

第9篇

關(guān)鍵詞：WBS分解法；工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào)：F275

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1009-2374(2009)14-0132-02

隨著全球社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工程項(xiàng)目不斷呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)，工程量巨大，技術(shù)難度不斷加大，投融資方式改變，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈等都給工程項(xiàng)目的實(shí)施帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理自其產(chǎn)生之日起就在不斷的發(fā)展進(jìn)步，在科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和各國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)的推動(dòng)下，風(fēng)險(xiǎn)管理理論日趨成熟，風(fēng)險(xiǎn)管理方法不斷涌現(xiàn)。但是目前風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法主要是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)管理。工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理主要是在項(xiàng)目管理中加入一部分風(fēng)險(xiǎn)控制。工程項(xiàng)目具有投資資金大，建設(shè)周期長(zhǎng)，建設(shè)的不可逆轉(zhuǎn)等特點(diǎn)，在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，造成的損失是十分巨大的，因此研究工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要的意義。而風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要任務(wù)和重要方面。本文通過(guò)研究工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和WBS分解法的特點(diǎn)，將二者結(jié)合起來(lái)，提出基于WBS分解法的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

(一)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的定義

風(fēng)險(xiǎn)正是因?yàn)槠浒l(fā)生的不確定性和帶來(lái)?yè)p失的不確定性，給企業(yè)管理和工程項(xiàng)目管理工作帶來(lái)了很大的困擾。風(fēng)險(xiǎn)管理就是要把降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，將風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失減至最低。但是在現(xiàn)實(shí)情況中，有些風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)?yè)p失的不確定性是降低風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的收益低于風(fēng)險(xiǎn)管理的成本，以及不確定風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)?yè)p失的大小，不能明確風(fēng)險(xiǎn)處理的優(yōu)先級(jí)別，所以在風(fēng)險(xiǎn)管理中首先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就顯的很重要。

風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別就是對(duì)存在于項(xiàng)目中的各種風(fēng)險(xiǎn)根源或是不確定性因素按其產(chǎn)生的背景原因、表現(xiàn)特點(diǎn)和預(yù)期后果進(jìn)行定義、識(shí)別，對(duì)所有的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行科學(xué)的分類。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能正確認(rèn)識(shí)工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)種類，能為風(fēng)險(xiǎn)管理和控制選擇合適的方法提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，任何一個(gè)工程項(xiàng)目，不論其大小存在的風(fēng)險(xiǎn)是多種多樣的，既有靜態(tài)的也有動(dòng)態(tài)的，有已經(jīng)存在的也有潛在的，有損失大的也有損失小的。一般風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程主要包括：收集數(shù)據(jù)、分析不確定性、確定風(fēng)險(xiǎn)事件、編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作需要根據(jù)具體的對(duì)象，采取具有針對(duì)性的識(shí)別方法和手段。

(二)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法主要是頭腦風(fēng)暴法、圖解法(流程圖、因果分析圖)、分解分析法(工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解法、風(fēng)險(xiǎn)分解法)、生產(chǎn)流程分析法、核查表法、財(cái)務(wù)表格分析法和保險(xiǎn)調(diào)查法等。在近幾年也有學(xué)者提出情景分析法等新的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

1.頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法是一種定性的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，通過(guò)召開(kāi)小組討論會(huì)議的形式，聘請(qǐng)相關(guān)專家，邀請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目技術(shù)人員和項(xiàng)目施工人員等進(jìn)行討論，專家和經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員之間通過(guò)討論相互啟發(fā)，最終形成風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。

2.流程圖法。流程圖法首先要繪制工程項(xiàng)目的總流程圖和各分流程圖，然后根據(jù)流程圖對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全面分析，對(duì)其中各個(gè)環(huán)節(jié)逐項(xiàng)分析可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)，找出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素。工程項(xiàng)目中一般使用工程進(jìn)度圖表等已經(jīng)存在工程流程圖。

3.核查表法。核查表是根據(jù)已經(jīng)實(shí)施的項(xiàng)目建立一張核查表，核查表中一般包括：以前項(xiàng)目成功或失敗的原因；項(xiàng)目范圍、成本、質(zhì)量、進(jìn)度、采購(gòu)與合同、人力資源與溝通等情況；項(xiàng)目技術(shù)資料；項(xiàng)目管理成員技能；項(xiàng)目可用資源；項(xiàng)目經(jīng)歷過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件及來(lái)源等。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員通過(guò)對(duì)照核查表，尋找本項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。

4.財(cái)務(wù)表格分析法。財(cái)務(wù)表格分析法是指通過(guò)分析資產(chǎn)負(fù)債表、損益表，營(yíng)業(yè)報(bào)告以及財(cái)務(wù)記錄、預(yù)算報(bào)表等相關(guān)資料。識(shí)別和發(fā)現(xiàn)未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槠髽I(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與企業(yè)財(cái)務(wù)緊密聯(lián)系，因此財(cái)務(wù)表格分析法不僅能發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)還發(fā)現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)。在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中主要是通過(guò)工程成本控制，投標(biāo)合同，采購(gòu)合同等來(lái)進(jìn)行識(shí)別。

上述四種方法是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中比較通過(guò)的方法，但是鑒于工程項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，這些方法在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中都存在一定的缺陷。風(fēng)險(xiǎn)管理作為工程項(xiàng)目管理的一部分，工程項(xiàng)目管理方法WBS分解法在工程進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、成本控制中具有重要的作用，作者提出了基于WBS分解法的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

二、WBS分解法

(一)WBS分解法定義

WBS是Work Breakdown Structure的縮寫(xiě)，一般成為任務(wù)分解法，是目前工程項(xiàng)目管理的重要方法。WBS方法主要是通過(guò)逐層分解項(xiàng)目總?cè)蝿?wù)，將工程項(xiàng)目分解成為合適大小的工作單元，形成WBS文檔和樹(shù)形圖表等明確工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中每一個(gè)工作單元的任務(wù)，負(fù)責(zé)人，工程進(jìn)度以及預(yù)算等內(nèi)容。使用WBS方法能清晰的表示各項(xiàng)目工作之間的相互關(guān)系，在WBS中定義的里程碑事件可以使項(xiàng)目管理人員以及客戶對(duì)工程進(jìn)展有明確的了解，最主要的是使用WBS方法能幫助項(xiàng)目管理人員進(jìn)行項(xiàng)目進(jìn)度控制、資源控制和成本控制。

(二)WBS分解法應(yīng)用步驟

WBS分解法的核心是合理科學(xué)的對(duì)工程工作進(jìn)行分解，分解主要從橫向和縱向兩個(gè)方向上進(jìn)行。在橫向分解過(guò)程中要包括工程中所有工作，不能出現(xiàn)漏項(xiàng)，但是也不能將與工程無(wú)關(guān)的工作包括進(jìn)來(lái)，在縱向分解過(guò)程中要遵循適度原則，不能對(duì)工程工作進(jìn)行無(wú)意義的細(xì)化，也不能膚淺的細(xì)化，造成工作單元之間的不獨(dú)立。

WBS分解法的應(yīng)用從總體上來(lái)說(shuō)是目標(biāo)任務(wù)工作活動(dòng)。具體的應(yīng)用步驟如下：

1.首先準(zhǔn)備與項(xiàng)目相關(guān)的指導(dǎo)書(shū)，說(shuō)明書(shū)，與業(yè)主簽訂的合同等規(guī)定項(xiàng)目工作量、交付狀態(tài)、進(jìn)度以及總成本的相關(guān)文件；

2.召集相關(guān)人員，進(jìn)行項(xiàng)目分解討論會(huì)。參加人員要包括項(xiàng)目經(jīng)理、主要技術(shù)人員等，在會(huì)議上要首先確定項(xiàng)目工作的分解范圍以及分解方式等；

3.進(jìn)行項(xiàng)目工作分解，將項(xiàng)目需要交付的成果分解為較小的工作單元。在分解過(guò)程中最多使用20個(gè)層次，多于20層是過(guò)度的，對(duì)于一些較小的項(xiàng)目4～6層一般就足夠了；

4.畫(huà)出WBS層次結(jié)構(gòu)圖；

5.確定每個(gè)工作單元的責(zé)任人員，成本，進(jìn)度，工作人員等重要內(nèi)容；

6.驗(yàn)證分解的正確性，然后根據(jù)實(shí)際情況建立編碼，如果工程較小則不需要；

7.建立WBS字典以及相應(yīng)的文件；

8.根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況的反饋進(jìn)行調(diào)整、修改。

以上就是WBS分解法應(yīng)用的一般步驟，在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。

三、基于WBS分解法的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一個(gè)特別復(fù)雜的過(guò)程，使用一般的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別將耗費(fèi)巨大的人力成本和時(shí)間成本，會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)管理效益和成本的均衡。

而WBS分解法作為工程項(xiàng)目管理中重要的方法，在工程項(xiàng)目管理中應(yīng)用普遍。應(yīng)用WBS分解法的工程會(huì)具有完整的工程流程圖、進(jìn)度計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃以及人員計(jì)劃等，這樣將為工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供充足的資料。本文作者提出的基于WBS分解法的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法主要是指在進(jìn)行工程項(xiàng)目WBS分解時(shí)就進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，在進(jìn)行工程項(xiàng)目WBS分解時(shí)參與人員對(duì)工程各個(gè)流程及環(huán)節(jié)都有深入的認(rèn)識(shí)，許多潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素能顯現(xiàn)出來(lái)；同時(shí)，WBS分解時(shí)會(huì)確定各工作單元的責(zé)任人，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別同步進(jìn)行可以將風(fēng)險(xiǎn)因素控制的責(zé)任人明確下來(lái)；其次，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的同時(shí)能促進(jìn)WBS分解的合理性，從全局上減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。基于WBS分解法的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟如圖所示：