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第1篇

【關(guān)鍵詞】合同管理；風(fēng)險(xiǎn)辨識；評價(jià)

隨著我國法律的不斷健全，合同在公司當(dāng)中的地位得到了提高，合同風(fēng)險(xiǎn)的管理也成為了企業(yè)當(dāng)中的重要工作內(nèi)容。合同管理的風(fēng)險(xiǎn)辨識作為合同管理工作四個(gè)階段當(dāng)中的第一階段，其在整個(gè)合同管理工作中的作用是不言而喻的，換句話說，只有做好公司當(dāng)中的合同管理風(fēng)險(xiǎn)的辨識和評價(jià)，才能夠使合同管理工作做的有價(jià)值和有意義，通過切實(shí)有效的方法來將合同管理中的要素風(fēng)險(xiǎn)和流程風(fēng)險(xiǎn)有效的辨識出來并對其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的評價(jià)，從而保障公司的利益。

一、合同管理風(fēng)險(xiǎn)

隨著我國逐漸融入經(jīng)濟(jì)全球化競爭中，我國公司的法律意識也在逐漸的提高，公司中的法律部門地位在逐漸的上升。公司法律部門的業(yè)務(wù)主要包括兩個(gè)方面即訴訟管理和合同管理：訴訟管理的重點(diǎn)側(cè)重于事后管理，合同管理側(cè)重于事前與事中的管理。隨著我國企業(yè)觀念的改變，由重點(diǎn)關(guān)注訴訟管理在逐漸的轉(zhuǎn)變?yōu)楹贤芾怼：贤芾淼闹攸c(diǎn)體現(xiàn)在多個(gè)方面：提升企業(yè)的整體形象是合同管理的基礎(chǔ)作用，控制企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是合同管理的核心作用，創(chuàng)造企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益是最容易被忽略的作用，加強(qiáng)企業(yè)的管理水平是合同管理的最根本作用。

本文所研究的合同管理風(fēng)險(xiǎn)指的是，企業(yè)在管理各類合同時(shí)由于對客觀條件和未來行為的不確定性，而引發(fā)的與既定合同管理目標(biāo)各種偏離的綜合，其中包括兩種偏離方向即正偏離和負(fù)偏離。此種風(fēng)險(xiǎn)觀念針對的不是單體合同中的各種風(fēng)險(xiǎn)，而針對的是企業(yè)在合同管理過程中綜合各類合同所形成的風(fēng)險(xiǎn)管理，管理的是合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)，文中稱為合同風(fēng)險(xiǎn)管理。

二、合同管理風(fēng)險(xiǎn)辨識

按照合同管理的特點(diǎn)，合同管理風(fēng)險(xiǎn)分為兩種即合同管理中的要素風(fēng)險(xiǎn)和流程風(fēng)險(xiǎn)。

1.要素風(fēng)險(xiǎn)。辨識合同管理的要素風(fēng)險(xiǎn)使用的是專家調(diào)查表法，即通過對公司中資深的法律人員和法律的理論專家進(jìn)行深度的訪談，來辨識出影響合同管理風(fēng)險(xiǎn)中的要素風(fēng)險(xiǎn)，可以分為以下幾部分：①組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為四個(gè)子項(xiàng)即合同管理部門功能的健全性、公司法律顧問的能力、合同管理機(jī)構(gòu)的具體設(shè)定情況、合同管理體質(zhì)。合同管理體制考察的主要是公司客觀情況與合同管理體制是否相符，合同管理體制主要有集中管理體制和分級授權(quán)管理體制兩種，兩種管理體制有利也有弊，重點(diǎn)看的是合同管理體制是否可以促進(jìn)公司發(fā)展、保障公司運(yùn)營；②人力資源風(fēng)險(xiǎn)。人力資源風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為六個(gè)子項(xiàng)即負(fù)率隊(duì)伍穩(wěn)定性、公司負(fù)責(zé)人法律意識、相關(guān)部門對法律工作支持程度、合同管理人員操作能力、配備法律人員充足性、合同負(fù)責(zé)人法律工作經(jīng)驗(yàn)。六個(gè)子項(xiàng)分別從高層的決策者、中層的管理者、底層的操作者的角度，來考察他們對合同管理工作的影響程度。此外人員的穩(wěn)定性和數(shù)量也是合同管理水平的重要影響因素；③合同管理制度風(fēng)險(xiǎn)。合同管理風(fēng)險(xiǎn)包括三項(xiàng)內(nèi)容即管理制度的調(diào)整性、管理制度明確程度、管理制度健全程度。管理制度的調(diào)整性是指隨著時(shí)間的推移，制度是否可以及時(shí)的調(diào)整，降低制度對實(shí)踐的不適應(yīng)性；管理制度明確程度是指制度的明晰性；管理制度健全程度是指制度的全面性。④合同業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。合同業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)可劃分為四個(gè)子項(xiàng)即業(yè)務(wù)流程的有效性、規(guī)范性、可操作性、效率性。

2.合同管理流程風(fēng)險(xiǎn)辨識。合同管理流程風(fēng)險(xiǎn)辨別使用的方法是業(yè)務(wù)流程法，即根據(jù)合同的業(yè)務(wù)流程，在合同的立項(xiàng)、選商、申報(bào)、審查、審批、簽訂、履行、歸檔以及合同糾紛中辨識合同的風(fēng)險(xiǎn)。部分風(fēng)險(xiǎn)因素獨(dú)立出現(xiàn)，會直接的影響到某一個(gè)決策因素；有的風(fēng)險(xiǎn)因素通過另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素會間接的影響到?jīng)Q策因素；有的風(fēng)險(xiǎn)因素會同時(shí)的影響到多個(gè)決策因素；有的決策因素會同時(shí)受到多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。

三、合同管理風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)

在辨識合同管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，采用科學(xué)的評價(jià)分析法測評企業(yè)的合同管理風(fēng)險(xiǎn)，以使管理者可以清楚的了解合同的管理難點(diǎn)和重點(diǎn)，進(jìn)而做出具有針對性的改善措施。在合同管理流程過程當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)主要有招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)以及合同履行風(fēng)險(xiǎn)三大類型，其具體內(nèi)容參見表一：

為了更詳細(xì)的了解合同流程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展規(guī)律，需要從兩個(gè)維度將風(fēng)險(xiǎn)分解即風(fēng)險(xiǎn)的危害程度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率，以便于按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的特點(diǎn)采取相應(yīng)的解決措施。經(jīng)過專家對招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)以及合同履行風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析和歸納，可將其分為5個(gè)種類：

合同風(fēng)險(xiǎn)種類及特點(diǎn)對照表（表二）

通過表二不難看出，在進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)管理過程中雖然風(fēng)險(xiǎn)種類很多，造成合同風(fēng)險(xiǎn)的因素也很多，但是只要合同管理者在合同管理制度和管理流程上加強(qiáng)對合同風(fēng)險(xiǎn)的管理，任何合同風(fēng)險(xiǎn)都是可以控制并將其幾率降到最低甚至是排除風(fēng)險(xiǎn)的。

結(jié)束語

綜上所述，合同管理風(fēng)險(xiǎn)辨識與評價(jià)作為公司合同管理工作當(dāng)中的重要內(nèi)容，其對于合同管理、公司的經(jīng)濟(jì)效益以及未來發(fā)展都有著至關(guān)重要的作用。本文通過對合同風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中的要素風(fēng)險(xiǎn)和流程風(fēng)險(xiǎn)辨識的分析與探討以及有效評價(jià)，從定量的角度研究了管理風(fēng)險(xiǎn)的綜合評價(jià)，總結(jié)出合同管理當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，為企業(yè)合同管理人員對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的辨識和評價(jià)提供幫助，從而降低企業(yè)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的健康發(fā)展提供保障。

參考文獻(xiàn)

[1]李俊松.基于影響分區(qū)的大型基坑近接建筑物施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].西南交通大學(xué)，2012.

第2篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)管理;風(fēng)險(xiǎn)管理

一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義

全面風(fēng)險(xiǎn)管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。同時(shí)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理也是一種企業(yè)日常管理行為，主要通過設(shè)定企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展經(jīng)營目標(biāo)，在日常生產(chǎn)經(jīng)營中，實(shí)現(xiàn)全面覆蓋企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、全員參與風(fēng)險(xiǎn)控制，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好范圍內(nèi)有效管理企業(yè)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過程。

二、建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系

推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，首先要在企業(yè)內(nèi)部建立不同層級的風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，企業(yè)可設(shè)立專職的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組，負(fù)責(zé)推進(jìn)工作。一般情況下，成熟的企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系包括四個(gè)層次，

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，應(yīng)當(dāng)明確各層級機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)，如：董事會需要負(fù)責(zé)審議并確定本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；了解和掌握本企業(yè)面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策等。

而作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的關(guān)鍵部門——風(fēng)險(xiǎn)管理專責(zé)部門，一般由企業(yè)的綜合管理部門，如：企管部、辦公室或監(jiān)察部門擔(dān)任，對董事會負(fù)責(zé)，主要的職責(zé)包括審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；定期組織企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的評估等。

作為日常具體業(yè)務(wù)流程的運(yùn)作部門，是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的具體執(zhí)行部門。在全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程；提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制等。

三、收集企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息

收集企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息是實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的第一項(xiàng)工作。企業(yè)在收集初始信息時(shí)，按照一般企業(yè)推行風(fēng)險(xiǎn)管理的范圍，主要從以下五方面來收集信息：

1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面的信息。主要有涉及本行業(yè)的國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況，國家的產(chǎn)業(yè)政策，行業(yè)科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容；企業(yè)的主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況；主要競爭對手、標(biāo)桿企業(yè)信息等。

2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面的信息。主要財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)信息有：企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，成本費(fèi)用情況；財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)等。

3.市場風(fēng)險(xiǎn)方面的信息。主要有：產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需變化，主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況，潛在競爭者、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況等。

4.運(yùn)管風(fēng)險(xiǎn)方面的信息。主要有：人力資源情況，市場營銷情況、生產(chǎn)制造情況、流程管控情況、質(zhì)量管理情況等。

5.法律風(fēng)險(xiǎn)方面的信息。主要有：與企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；與企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策，以及本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況等。

企業(yè)收集的各類風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息，經(jīng)過篩選、提煉、對比、分類等程序后，如來源可靠、條理清晰、分類恰當(dāng)、依據(jù)充分，可以按照一定的要求進(jìn)行確定，定義為企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息。

四、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識，編制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)清單

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識前，要進(jìn)行充足的準(zhǔn)備，事先應(yīng)清晰了解企業(yè)設(shè)定的戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)，以明確風(fēng)險(xiǎn)辨識的具體方向，要了解設(shè)定目標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)辯識方法，設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)辯識方法框架，風(fēng)險(xiǎn)辯識技術(shù)培訓(xùn)，基礎(chǔ)資料收集，同時(shí)要注重內(nèi)部的協(xié)調(diào)溝通。

風(fēng)險(xiǎn)辨識的具體范圍一般應(yīng)包括外部風(fēng)險(xiǎn)辯識和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)辯識。在風(fēng)險(xiǎn)辯識范圍內(nèi)，通過一定風(fēng)險(xiǎn)辯識方法，識別出影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)（包括外部和內(nèi)部），及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的誘發(fā)因素（包括外部的經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境、政治、社會與技術(shù)因素；內(nèi)部的機(jī)構(gòu)、人員、流程與技術(shù)因素）。最后，風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)；過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)辯識有一些常用的基本方法，如：經(jīng)營目標(biāo)識別法，操作運(yùn)營研究法，流程圖分析法，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對照法，調(diào)查問卷法，座談交流法，風(fēng)險(xiǎn)清單識別法，財(cái)務(wù)報(bào)表分析識別法，個(gè)別訪談法，風(fēng)險(xiǎn)評估研討會。每一類型的風(fēng)險(xiǎn)辨識應(yīng)選用哪些方法，應(yīng)根據(jù)具體情況而定。風(fēng)險(xiǎn)辨識后，會形成企業(yè)的《風(fēng)險(xiǎn)辨識清單》。

五、風(fēng)險(xiǎn)評估管理

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息經(jīng)辨識后，要進(jìn)行評估管理，評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，可通過風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性評估標(biāo)準(zhǔn)和可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)的矩陣來進(jìn)行評估。

可能性評估的選用標(biāo)準(zhǔn)，指針對各類風(fēng)險(xiǎn)特征,制定可供選擇的評價(jià)具體風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的標(biāo)準(zhǔn)，一般按照發(fā)生的頻率、發(fā)生的概率和現(xiàn)狀持續(xù)時(shí)間進(jìn)行可能性評估，可依據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件選擇適合的標(biāo)準(zhǔn)，但每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)只能選擇一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)，指為每一種可供選用的評估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定一定的判斷區(qū)間，每一區(qū)間對應(yīng)一種可能性。一般設(shè)定五個(gè)判斷區(qū)間，即五種可能性：罕見（非常低）、不太可能（低）、有一定可能（中等）、很可能（高）、肯定發(fā)生（非常高）；對應(yīng)可能性的分值，為每一種可能性設(shè)定一個(gè)分值，如對五種可能性設(shè)定1-5分五個(gè)分值。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果已形成的風(fēng)險(xiǎn)事件清單，對照“風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性評估標(biāo)準(zhǔn)模型”，為風(fēng)險(xiǎn)清單的每一項(xiàng)具體風(fēng)險(xiǎn)事件選定其中一項(xiàng)可能性發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)。在對企業(yè)現(xiàn)狀及過去歷史情況基礎(chǔ)上，根據(jù)辯識過程了解到的風(fēng)險(xiǎn)事件的原因及其他情況，確定其所在的某一區(qū)間，得出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的綜合評估結(jié)果。

六、風(fēng)險(xiǎn)管理策略

風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指企業(yè)根據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)，固有經(jīng)營條件，所處行業(yè)環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，以企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)為前提，選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，同時(shí)確定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。

一般的風(fēng)險(xiǎn)管理工具有：風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)管理的工具選擇，應(yīng)該以各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工具的適用范圍為依據(jù)，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的影響程度而確定；要針對某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件選擇一項(xiàng)或幾項(xiàng)合適的風(fēng)險(xiǎn)管理工具應(yīng)對后，能使該風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的剩余風(fēng)險(xiǎn)降至企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)容量之內(nèi)。應(yīng)當(dāng)注意的是，當(dāng)選擇了風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，則不再選擇其他風(fēng)險(xiǎn)管理工具；當(dāng)選擇了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，則不再選擇風(fēng)險(xiǎn)稀釋—對沖工具。

七、制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案

制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案，應(yīng)考慮的事項(xiàng)主要包括四項(xiàng)：

1.風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先次序，可結(jié)合企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)管理能力，風(fēng)險(xiǎn)的可管理性，風(fēng)險(xiǎn)程度，成本效益性四項(xiàng)因素綜合確定；

2.風(fēng)險(xiǎn)容忍和偏好，應(yīng)結(jié)合本企業(yè)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，歷史事件，歷史事件發(fā)生時(shí)所體現(xiàn)的應(yīng)對能力，對董事會、總經(jīng)理及其他高級管理人員、關(guān)鍵崗位員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好，及本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)容忍水平進(jìn)行合理分析和客觀評估；

3.納入重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件、重要決策、重要流程的事項(xiàng)，在風(fēng)險(xiǎn)管理的排序中應(yīng)作為優(yōu)先項(xiàng)目考慮；

4.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素的存在，關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素包括風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)原因、損失，企業(yè)應(yīng)針對風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)事件所描述的特定事項(xiàng)，其產(chǎn)生的直接原因，及所承受的后果，制定風(fēng)險(xiǎn)管理具體措施。

風(fēng)險(xiǎn)解決方案的有效實(shí)施，需要一定的配套手段，以便減少隨意性和對個(gè)人的依賴。在人力方面，企業(yè)高層要高度重視，選擇及培訓(xùn)適合的風(fēng)險(xiǎn)管理人才；在制度方面，要建立和嚴(yán)格執(zhí)行既定的工作流程和規(guī)范，將風(fēng)險(xiǎn)管理措施融入業(yè)務(wù)流程中；在機(jī)制方面，要建立權(quán)責(zé)分配機(jī)制和雙贏激勵機(jī)制。

八、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)

風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督方式，可采用持續(xù)監(jiān)控和專門評價(jià)兩種方式，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理的具體情況也可以兩者結(jié)合。持續(xù)監(jiān)控是指對風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立與實(shí)施的情況進(jìn)行常規(guī)、不間斷的監(jiān)督和檢查；而專門評價(jià)是在企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)、主要經(jīng)營活動、關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程等發(fā)生較大調(diào)整或變化情況下，針對風(fēng)險(xiǎn)管理的某一或某些領(lǐng)域進(jìn)行的監(jiān)督檢查。

第3篇

關(guān)鍵詞：安全風(fēng)險(xiǎn)管控 風(fēng)險(xiǎn)管控措施

中圖分類號：F530文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

一、前沿

供電公司基于PMS的作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)改進(jìn)了以往以計(jì)劃為主要流程的風(fēng)險(xiǎn)管控模式，去掉了復(fù)雜的計(jì)劃管理步驟，直接以PMS作業(yè)項(xiàng)目為導(dǎo)向，以風(fēng)險(xiǎn)管理為基點(diǎn)，將安全生產(chǎn)管理關(guān)口前移，實(shí)現(xiàn)對電網(wǎng)和作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)初評、評定、復(fù)評和后評估全面的信息化支持。系統(tǒng)基于風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)庫，為科學(xué)、準(zhǔn)確、有效的風(fēng)險(xiǎn)評估提供輔助，并基于風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果實(shí)現(xiàn)更具針對性的風(fēng)險(xiǎn)管控，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施被嚴(yán)格地規(guī)范在業(yè)務(wù)流程中，執(zhí)行的過程可控、在控、能控，為電力企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控提供了一種新模式和思路，全面推進(jìn)了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和精益化，切實(shí)提升了企業(yè)安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展的水平。

二、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)具體體現(xiàn)

（1）生產(chǎn)計(jì)劃主要通過生產(chǎn)MIS進(jìn)行管理，存在工作量大、臨時(shí)變動大，未能與安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效結(jié)合，計(jì)劃的剛性管理欠缺。

（2）未建立統(tǒng)一的評估標(biāo)準(zhǔn)，評估人的主觀影響較大，到崗到位計(jì)劃，只能根據(jù)工作量的大小來判斷，依據(jù)較單一，同時(shí)也不能進(jìn)行全面統(tǒng)計(jì)分析。

（3）近年來，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭迅猛，作業(yè)現(xiàn)場點(diǎn)多面廣，檢修技改任務(wù)繁重。然而，保證體系和監(jiān)督體系的人員不可能對全部現(xiàn)場進(jìn)行督導(dǎo)和檢查，作業(yè)現(xiàn)場的危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控措施落實(shí)情況不能很好的得到監(jiān)控。

（4）班組安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)較薄弱，用工機(jī)制較多，人員安全意識、技能水平參差不齊，作業(yè)違章難以根除。班組安全生產(chǎn)承載力的分析，僅停留于某個(gè)周期內(nèi)是否存在違章、是否受到過處分和班組的安全活動開展情況上，不能充分發(fā)現(xiàn)班組安全生產(chǎn)管理和過程中存在的危險(xiǎn)因素。

為解決上述問題，供電公司建立了基于PMS的作業(yè)項(xiàng)目安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，該系統(tǒng)建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)評估庫，評估人只要通過選擇評估要素進(jìn)行評估，評估分和風(fēng)險(xiǎn)等級由系統(tǒng)自動生成。系統(tǒng)在對風(fēng)險(xiǎn)評估過程進(jìn)行規(guī)范的同時(shí)，還通過對班組的安全承載能力分析實(shí)現(xiàn)了檢修計(jì)劃的閉環(huán)管理，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施被嚴(yán)格地規(guī)范在業(yè)務(wù)流程中，極大地提高了檢修計(jì)劃管理的效率和水平，以管理創(chuàng)新推動了安全生產(chǎn)水平的提升。

三、 系統(tǒng)功能

1.1 風(fēng)險(xiǎn)評估庫

風(fēng)險(xiǎn)評估庫包括電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評估庫、變電檢修風(fēng)險(xiǎn)評估庫、線路檢修風(fēng)險(xiǎn)評估庫、操作風(fēng)險(xiǎn)評估庫、班組風(fēng)險(xiǎn)評估庫等。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評估庫包括評價(jià)因素、評估項(xiàng)目、評估要素三個(gè)層次，風(fēng)險(xiǎn)評估庫的設(shè)置遵循最大風(fēng)險(xiǎn)法則。風(fēng)險(xiǎn)等級用星級表示，從一星到五星，以分值衡量，星級越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。在系統(tǒng)中，可對各風(fēng)險(xiǎn)評估庫的星級評定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，同時(shí)也可設(shè)置各個(gè)星級的同進(jìn)同出、到崗到位的管理要求，以便在生成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告時(shí)，根據(jù)評估的星級生成同進(jìn)同出、到崗到位的要求。對評估項(xiàng)目，可設(shè)置相關(guān)信息供風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)參考，可顯示的信息包括設(shè)備臺帳信息、缺陷和隱患、檢修相關(guān)信息等。對評估要素，可設(shè)置自動判斷的條件，這些條件來源于設(shè)備臺帳、缺陷、隱患和檢修相關(guān)信息，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，系統(tǒng)將對評估要素進(jìn)行自動判斷。

1.2 作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估

在進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估之前，生產(chǎn)班組需要進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目三維風(fēng)險(xiǎn)辨識。為提高生產(chǎn)班組作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識的針對性，系統(tǒng)在生產(chǎn)班組進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目三維風(fēng)險(xiǎn)辨識前，提供以下輔助：（1）根據(jù)作業(yè)設(shè)備從設(shè)備環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)庫中搜索與該作業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件。（2）根據(jù)作業(yè)班組從班組風(fēng)險(xiǎn)庫中搜索相關(guān)班組及人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。（3）根據(jù)作業(yè)內(nèi)容從風(fēng)險(xiǎn)辨識范本庫中搜索相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)辨識范本。（4）班組可根據(jù)類別等關(guān)鍵字搜索風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識范本。

班組導(dǎo)出打印所有相關(guān)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行現(xiàn)場踏勘，對風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識范本中的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)并評估風(fēng)險(xiǎn)等級。對于風(fēng)險(xiǎn)事件，其風(fēng)險(xiǎn)等級直接來自作業(yè)安全庫LEC評估的結(jié)果，對于班組及人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)和根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識范本辨識的動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)班組需要進(jìn)行PR評估。工區(qū)或班組基于作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估，對每項(xiàng)評估項(xiàng)目進(jìn)行打分或者選擇評估選項(xiàng)，系統(tǒng)自動根據(jù)評分規(guī)則計(jì)算作業(yè)項(xiàng)目的評估分和風(fēng)險(xiǎn)等級。同時(shí)，系統(tǒng)為作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估提供以下支持：（1）基于作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)庫中的評估判據(jù)，對評估項(xiàng)目的得分進(jìn)行自動計(jì)算或自動選擇評估選項(xiàng)，如自動查找與作業(yè)項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件并計(jì)算得分，并且在此基礎(chǔ)上，評估人可對風(fēng)險(xiǎn)事件庫進(jìn)行搜索，選擇相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件，系統(tǒng)根據(jù)計(jì)分規(guī)則計(jì)算得分。（2）顯示關(guān)聯(lián)信息供評估人參考，如設(shè)備臺帳、檢修計(jì)劃、班組及人員等相關(guān)信息。（3）系統(tǒng)根據(jù)評估結(jié)果自動生成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，生產(chǎn)控制措施卡，指導(dǎo)作業(yè)班組的現(xiàn)場作業(yè)，現(xiàn)場作業(yè)完成后必須將安全措施執(zhí)行情況反饋到系統(tǒng)中，完成閉環(huán)。

1.3 安全承載能力分析

系統(tǒng)基于作業(yè)班組及人員安全承載能力評估標(biāo)準(zhǔn)和評估流程，實(shí)現(xiàn)作業(yè)班組、班組人員安全承載能力評估的閉環(huán)管理，同時(shí)實(shí)現(xiàn)作業(yè)班組、人員安全承載能力可量化的指標(biāo)，為作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估、安全承載能力分析和生成控制措施卡提供輔助支持。

1.4 查詢統(tǒng)計(jì)

通過系統(tǒng)，各部門可方便地對風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識范本、作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行查詢。同時(shí)，系統(tǒng)基于多維在線分析技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面統(tǒng)計(jì)分析。

2、系統(tǒng)呈現(xiàn)

2.1 系統(tǒng)架構(gòu)

本系統(tǒng)基于J2EE技術(shù)架構(gòu)，用戶無需安裝客戶端即可使用系統(tǒng)的所有功能，在極大程度上降低了系統(tǒng)的維護(hù)和管理成本。

系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了組件化設(shè)計(jì)理念，采用瀏覽器+中間件+應(yīng)用服務(wù)器+數(shù)據(jù)庫服務(wù)器的多層結(jié)構(gòu)，顯示邏輯、業(yè)務(wù)處理邏輯和數(shù)據(jù)訪問邏輯分開，擁有完備的安全控制結(jié)構(gòu)和通用的數(shù)據(jù)訪問結(jié)構(gòu)，運(yùn)行穩(wěn)定，性能較高，易于維護(hù)并具有良好的可擴(kuò)展性和安全性。

2.2 流程引擎

為保證系統(tǒng)流程穩(wěn)定、高效的流轉(zhuǎn)，本系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了符合WFMC標(biāo)準(zhǔn)的通用工作流平臺，實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)流程的定義、驅(qū)動、監(jiān)控的集中管理：（1）流程引擎支持圖形化實(shí)現(xiàn)復(fù)雜業(yè)務(wù)邏輯，提供圖形化流程組織結(jié)構(gòu)，支持各種角色、關(guān)系、相對關(guān)系等功能，具有良好的易用性和擴(kuò)展性；（2）系統(tǒng)管理器提供各種異常管理功能，比如重新激活停滯流程，重新指派，提供各種協(xié)同功能，支持流程動態(tài)功能，比如客戶端支持指派、重新提交流程等：（3）工作流平臺提供多層次的流程監(jiān)控功能，流程參與人員、管理員可以圖形化的形式直觀地監(jiān)控流程的狀態(tài)和進(jìn)度。（4）管理員可方便對地流程異常進(jìn)行監(jiān)控、干預(yù)。（5）高度可擴(kuò)展及集成能力，支持圖形化配置即可集成各種應(yīng)用系統(tǒng)，支持包括客戶端定制、表單定制、集成第三方系統(tǒng)等接口，流程規(guī)則、表單、步驟條件等均可調(diào)用XML、Web services等。

四、結(jié)語

綜上所述，作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)是一個(gè)全面、綜合的作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評估和風(fēng)險(xiǎn)管控信息化解決方案，不僅為電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評估、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估、班組安全承載能力分析提供全面的智能化、信息化支持，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確的安全風(fēng)險(xiǎn)評估，同時(shí)PMS生產(chǎn)計(jì)劃與安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效結(jié)合，不斷夯實(shí)了安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，提升了安全生產(chǎn)管理水平，真正實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)的可控、能控、在控。

參考文獻(xiàn)

[1] 國家電網(wǎng)公司.供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評估規(guī)范[M].北京：中國電力出版社，2008.

第4篇

風(fēng)險(xiǎn)評估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)三個(gè)步驟：

1、風(fēng)險(xiǎn)辨識：

風(fēng)險(xiǎn)辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。

2、風(fēng)險(xiǎn)分析：

風(fēng)險(xiǎn)分析是對辨識出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。

3、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：

第5篇

1煤礦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系的運(yùn)行過程

1.1對危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識危險(xiǎn)源是指在煤礦行業(yè)的生產(chǎn)過程中，可能會對煤礦工人的生命財(cái)產(chǎn)安全或是對煤礦的正常生產(chǎn)造成影響的根源，是導(dǎo)致煤礦企業(yè)生產(chǎn)與管理過程發(fā)生事故的根本原因。

1.2對危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評估在對危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識后，需要及時(shí)對事故的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評估。正常情況下，可使用安全檢查表、事件樹分析、事故樹分析以及預(yù)先危險(xiǎn)性分析等方法，對煤礦生產(chǎn)過程中存在的一些危險(xiǎn)因素進(jìn)行評估，并針對危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)率與其可能造成影響進(jìn)行量化處理，在風(fēng)險(xiǎn)評估完成之后，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度采取適當(dāng)?shù)陌踩胧扬L(fēng)險(xiǎn)控制在煤礦安全生產(chǎn)可允許的范圍之內(nèi)。

1.3制定風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)是指各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施所需的相關(guān)依據(jù)。在煤礦企業(yè)對風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行制定時(shí)，應(yīng)該嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)程以及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，再結(jié)合煤礦生產(chǎn)自身所具備的特點(diǎn)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的水平，制定出具體可行性與經(jīng)濟(jì)合理性都相對較高的風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)煤礦安全管理模式系統(tǒng)化、高效化、規(guī)范化的運(yùn)行，避免危險(xiǎn)源轉(zhuǎn)化為安全事故。

1.4制定有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施以危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估得到的結(jié)果為依據(jù)，依照風(fēng)險(xiǎn)管理中的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，制定出具體、可行的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和方案，并采取可操作性較高的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。由于煤礦安全生產(chǎn)的管理資源有限，無法對所有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的控制，因此，煤礦企業(yè)可以依據(jù)危險(xiǎn)源的分級管理原則，將風(fēng)險(xiǎn)劃分成為不同的級別，再針對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，采取對應(yīng)的管控措施。

2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系在煤礦安全管理中的作用

2.1促進(jìn)科學(xué)安全管理流程的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系通過對煤礦生產(chǎn)過程中的安全生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)環(huán)節(jié)以及工作崗位等方面存在的危險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識，可明確安全管理的對象，并針對該對象的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，且依據(jù)評估的結(jié)果對煤礦安全管理過中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行確定。并結(jié)合煤礦生產(chǎn)安全的實(shí)際情況，依據(jù)國家相關(guān)的法律法規(guī)制定出合理的安全防控體系，因此，在煤礦安全管理中對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系進(jìn)行合理的運(yùn)用，能夠在很大程度上促進(jìn)煤礦科學(xué)安全管理流程的建設(shè)。

2.2推動超前預(yù)防管理的實(shí)現(xiàn)通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系對危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識，對煤礦生產(chǎn)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，從而制定有效的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)和措施，將煤礦安全生產(chǎn)管理從傳統(tǒng)模式轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代新型管理模式，即:風(fēng)險(xiǎn)的辨識與評估、風(fēng)險(xiǎn)的控制與降低、事故的預(yù)防與消除，利用信息網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)安全管理系統(tǒng)中的自動預(yù)警功能，達(dá)到對各類危險(xiǎn)源進(jìn)行跟蹤管控的目的，以此來實(shí)現(xiàn)煤礦事故的超前防范，推動新型主動式風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控安全管理模式的建立。

2.3降低煤礦企業(yè)安全事故的發(fā)生率1)將煤礦企業(yè)的各級領(lǐng)導(dǎo)干部與業(yè)務(wù)部門作為安全管理的主體，做好相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識和評估工作，以加強(qiáng)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)整改措施的實(shí)施，降低煤礦生產(chǎn)過程中安全事故的發(fā)生率。2)將煤礦企業(yè)生產(chǎn)過程中的區(qū)隊(duì)、班組及一線操作人員作為安全管理的主體，對各個(gè)工作崗位上的危險(xiǎn)源進(jìn)行有效辨識和評估，為煤礦企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定提供必要的依據(jù)，以避免煤礦生產(chǎn)過程中出現(xiàn)安全事故。

2.4有利于煤礦企業(yè)建立閉環(huán)管控體系風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系嚴(yán)格按照PDCA循環(huán)管理辦法執(zhí)行，建立出一套從管理對象開始，一直到實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的自動循環(huán)、閉環(huán)管理及螺旋提升式的長效管理機(jī)制，不僅能將管理體系中的各個(gè)子系統(tǒng)進(jìn)行合理的銜接，還能確保該管理體系可以進(jìn)行獨(dú)立式循環(huán)工作，有利于煤礦企業(yè)安全機(jī)制的改善和閉環(huán)式管理的形成。

3結(jié)語

第6篇

一、引言

職業(yè)健康安全管理體系，是現(xiàn)代安全管理工作中的一種重要的管理模式，正日益被更多的煤炭企業(yè)所采用，選煤企業(yè)作為煤炭行業(yè)的一員在安全管理體系危險(xiǎn)源辨識方面有其獨(dú)特的地方，如何通過系統(tǒng)化的預(yù)防管理機(jī)制，充分辨識選煤企業(yè)危險(xiǎn)源并恰當(dāng)?shù)刈龀鲈u價(jià)，真正抓住危險(xiǎn)源頭，消除或控制導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)因素，確保職工健康安全，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)減少生產(chǎn)事故，有效保護(hù)選煤企業(yè)的財(cái)產(chǎn)及相關(guān)人員的健康和生產(chǎn)安全，提高選煤企業(yè)的本質(zhì)安全程度和安全管理水平。

二、辨識要充分，且危險(xiǎn)因素描述要一目了然指導(dǎo)操作性要強(qiáng)

在危險(xiǎn)源辨識過程中，要堅(jiān)持“橫向到邊、縱向到底、不負(fù)留死角”的危險(xiǎn)辨識原則。在具體的工作中不同的選煤企業(yè)有不同的選煤工藝，工藝流程不盡相同，危險(xiǎn)源辨識的方法也不盡然全部相同。但不論哪種選煤企業(yè)通常有多種作業(yè)活動，要根據(jù)具體工作特點(diǎn)劃分作業(yè)活動，目的是為了充分辨識危害。所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復(fù)雜（如包含多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成），一般以能進(jìn)行清晰辨識沒有遺漏為準(zhǔn)。作業(yè)區(qū)可根據(jù)實(shí)際按如下方法劃分作業(yè)活動：按生產(chǎn)（工作）流程的階段分；按地理區(qū)域分；按裝置分；按作業(yè)任務(wù)分；上述幾種方法的結(jié)合。如在儲煤運(yùn)輸車間就可以按工作流程劃分：從原料煤入廠、卸煤、給煤、篩分、破碎、除塵等過程劃分作業(yè)活動；而重介、浮選車間可以按設(shè)備裝置、地理區(qū)域、作業(yè)任務(wù)綜合劃分。在實(shí)際辨識過程中，各選煤企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況設(shè)定本企業(yè)的通用部分，如：管理缺陷；生產(chǎn)作業(yè)場所的違章、環(huán)境；設(shè)備的違章和運(yùn)行過程；檢修作業(yè)等場所和活動產(chǎn)生的危險(xiǎn)源。根據(jù)這些大的模塊再一一細(xì)分開來，并匯總各車間、部門的危險(xiǎn)源辨識和評價(jià)表。即，各車間、部門有共同點(diǎn)、有不同點(diǎn)，某項(xiàng)指標(biāo)在不同的車間、部門因其工作性質(zhì)的側(cè)重點(diǎn)不同，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)值也不同，但無論如何設(shè)置危險(xiǎn)源作業(yè)活動，在危險(xiǎn)源描述時(shí)一定要清晰明了，讓不同文化層次的職工都能一看就懂在此作業(yè)活動下，存在什么危險(xiǎn)（危險(xiǎn)源）？即危險(xiǎn)因素有哪些；傷害怎樣發(fā)生？即事故模式有哪些；誰（什么）會受到傷害？即事故類別造成的不良后果有哪些。

三、辨識要有效，且評價(jià)打分高低和具體的工作場所匹配

不同于傳統(tǒng)企業(yè)實(shí)行的上級以及行業(yè)主管部門的安全檢查和事故的事后處理，即至上而下的比較被動的管理模式，職業(yè)健康安全管理思想和管理方法是以一個(gè)事前的、動態(tài)循環(huán)的、控制人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)的系統(tǒng)化的管理過程，在管理過程中以預(yù)先辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、有效改進(jìn)和控制為主線，在危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程中遵循自下而上的，激發(fā)職工群眾主動需求自我保護(hù)意識、積極行為群策群力發(fā)現(xiàn)危險(xiǎn)源、控制危險(xiǎn)因素的主動要求改善安全生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境的管理模式。因此，在危險(xiǎn)源辨識過程中，各級管理部門要設(shè)置本級別的危險(xiǎn)源評價(jià)小組，由安監(jiān)員和班組長對職工貫徹傳達(dá)危險(xiǎn)源的辨識知識，向每位職工下發(fā)危險(xiǎn)源征集建議表，要求各班認(rèn)真組織。對提出的危險(xiǎn)源議案，由班長收集進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研核查其真實(shí)性，確認(rèn)后逐項(xiàng)填表，上報(bào)本車間、部門。評價(jià)小組成員對所報(bào)危險(xiǎn)源項(xiàng)目審核立項(xiàng)之后，由內(nèi)審員和安監(jiān)員對所立項(xiàng)危險(xiǎn)源進(jìn)行整編、歸類、測評，然后報(bào)企業(yè)主管部門審核、評定、制定相關(guān)管理方案，最終在體系運(yùn)行過程中檢驗(yàn)辨識和評價(jià)的準(zhǔn)確度、修訂和改進(jìn)。

因?yàn)槲ｋU(xiǎn)等級的劃分是憑借經(jīng)驗(yàn)判斷，難免帶有局限性，不能認(rèn)為是普遍適用的，應(yīng)用時(shí)需要根據(jù)實(shí)際情況予以修正。如：在重介選煤工藝為主的選煤企業(yè)，在原料煤破碎、給煤環(huán)節(jié)粉塵、噪聲就是重要危險(xiǎn)源。而在重介、浮選、電氣、檢修等車間這兩項(xiàng)就不是重要危險(xiǎn)源，原因是在此類環(huán)節(jié)發(fā)生事故的可能性、正常生產(chǎn)過程中暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度、發(fā)生事故可能，危險(xiǎn)程度等級劃分并不完全一致，需要增加安全措施，控制事故發(fā)生的可能性，或減少人體暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，調(diào)整到允許范圍的力度也不盡相同。

四、辨識要及時(shí)且培訓(xùn)要到位、監(jiān)督檢查要形式多樣

前面說到在危險(xiǎn)源辨識過程中不怕細(xì)，要充分，在這里還要補(bǔ)充一點(diǎn)，再細(xì)的辨識工作也難免有遺漏下的危險(xiǎn)因素，這就要求在今后的實(shí)際工作中不斷發(fā)現(xiàn)，不斷完善。由于安全工作永遠(yuǎn)只有起點(diǎn)，沒有終點(diǎn)，所以安全管理要不斷持續(xù)改進(jìn)，不能滿足于現(xiàn)狀，在安全體系運(yùn)行過程中，各級安全監(jiān)督檢查部門要以定期和不定期、抽查和全面檢查、調(diào)查問卷和現(xiàn)場詢問觀察等多種形式重新審視所有常規(guī)和非常規(guī)的活動，所有進(jìn)入作業(yè)場所人中的活動，所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施這些范圍內(nèi)都要進(jìn)行危險(xiǎn)辨識。尤其在選煤企業(yè)新建、改、擴(kuò)建計(jì)劃下達(dá)之日起，危險(xiǎn)源辨識的新目標(biāo)就應(yīng)圍繞新項(xiàng)目逐步確立起來。對新項(xiàng)目工藝流程、設(shè)備的運(yùn)行特點(diǎn)要進(jìn)行初步的包括物理性危險(xiǎn)因素、化學(xué)性因素、生物性危險(xiǎn)因素、心理生理性危險(xiǎn)因素、行為性危險(xiǎn)因素等各種可能存在的危險(xiǎn)源辨識，在設(shè)備試運(yùn)行階段進(jìn)一步評價(jià)危險(xiǎn)源辨識的準(zhǔn)確度，并適時(shí)更正與補(bǔ)充危險(xiǎn)因素表，并在風(fēng)險(xiǎn)控制方面做好充足的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。在不同的階段，培訓(xùn)工作要先行、要跟進(jìn)、要扎實(shí)、要有效，要分層次、要分步驟、要能調(diào)動職工主動學(xué)習(xí)熱情，只有全體職工懂得并積極掌握危險(xiǎn)源的辨識方法、危險(xiǎn)因素的存在形式、危險(xiǎn)事前預(yù)防措施、生產(chǎn)全過程控制，危險(xiǎn)到來時(shí)的防范和控制，長時(shí)期的主動持續(xù)改進(jìn)，本選煤企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系和企業(yè)的規(guī)章制度才能確保持續(xù)適用、充分、有效的貫徹執(zhí)行，有利于安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)，有利于安全管理工作由被動轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動的參與，有利于全員安全意識的提高，有助于建設(shè)“以人為本”的選煤企業(yè)文化和選煤企業(yè)整體績效的提高。

現(xiàn)代選煤企業(yè)應(yīng)保持強(qiáng)烈的社會關(guān)注力和責(zé)任感，實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系是現(xiàn)代企業(yè)的一個(gè)重要標(biāo)志。事實(shí)證明，一個(gè)扎實(shí)有效的危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程對建立實(shí)施持續(xù)、有效的職業(yè)安全健康管理體系，是選煤企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益和社會效益雙豐收的有效途徑，是企業(yè)安全生產(chǎn)的治本之策，對選煤企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益長期產(chǎn)生積極效應(yīng)，對企業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展定將產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。

參考文獻(xiàn)

[1]劉寶龍.如何建立職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系[M].北京：中國社會出版社,2000.

[2]吳宗之.職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系試行標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用指南[M].北京：氣象出版社,2000.

第7篇

河南煤化永錦能源有限公司是一個(gè)具有50年歷史的老礦，面臨由傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理模式向市場經(jīng)濟(jì)管理模式轉(zhuǎn)變的挑戰(zhàn)。雖然經(jīng)過幾十年的摸索和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，形成了眾多的管理制度、辦法，但整體上來說缺乏系統(tǒng)性、科學(xué)性、針對性，特別是安全管理思路傳統(tǒng)保守，過多依靠專項(xiàng)整治、集中排查、會議布置、下達(dá)命令、處罰為主要的行政手段來強(qiáng)制實(shí)施安全保障，已不能適應(yīng)當(dāng)今企業(yè)發(fā)展的需要。傳統(tǒng)安全管理的弊端主要表現(xiàn)為：

1.風(fēng)險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估不到位，造成安全管理盲目性較大。

2.安全管理流程不合理。安全管理操作控制程序不清晰、不閉合，未能做到全過程控制，安全管理存在漏洞、隨意性較強(qiáng)。

3.安全管理協(xié)同性差，責(zé)任權(quán)利不統(tǒng)一。

二、內(nèi)涵與主要做法

2.1健全安全管理組織結(jié)構(gòu)成立內(nèi)部市場化協(xié)同安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立以礦長為組長，副礦長為副組長，各職能科室領(lǐng)導(dǎo)為成員的公司內(nèi)部市場化安全協(xié)同管理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部市場化安全協(xié)同管理重大問題的決策，例外問題的處置，內(nèi)部市場化安全協(xié)同管理的監(jiān)察工作。

2.2明確安全管理的指導(dǎo)思想與原則一是明確安全管理流程再造的思路。按照“總體規(guī)劃、分步實(shí)施”的總體思想。二是明確安全管理的指導(dǎo)思想。基于內(nèi)部市場化的煤礦安全管理是在內(nèi)部市場化理論為指導(dǎo)的前提下完成的，從煤礦到班組共形成三級主要市場主體，分別是煤礦、區(qū)隊(duì)以及班組。三是明確安全管理的運(yùn)行機(jī)制。要想改革和創(chuàng)新煤礦安全管理模式，構(gòu)建安全高效的煤礦安全管理體系，必須建立起一整套長效運(yùn)行機(jī)制，理清各種關(guān)系，規(guī)范作業(yè)流程，主要包括市場機(jī)制、考核機(jī)制、協(xié)同機(jī)制和監(jiān)察機(jī)制。四是明確安全管理的實(shí)施方法。在內(nèi)部市場化運(yùn)作的基礎(chǔ)上，構(gòu)建三維安全協(xié)同管理PDCA循環(huán)系統(tǒng)。五是明確安全管理的六個(gè)原則：市場化運(yùn)作的原則、充分授權(quán)的原則、利益對等的原則、協(xié)同高效的原則、精細(xì)化管理的原則、安全目標(biāo)導(dǎo)向原則。

2.3優(yōu)化安全管理的體系架構(gòu)通過對煤礦安全管理流程的調(diào)研、梳理，構(gòu)建基于內(nèi)部市場化的煤礦安全協(xié)同管理流程體系三維立體框架模型。根據(jù)模型，構(gòu)建起安全管理的初步體系架構(gòu)：縱向上從安全管理PDCA流程出發(fā)，形成安全目標(biāo)管理、安全風(fēng)險(xiǎn)防范、安全管理與控制、安全目標(biāo)考核和安全評價(jià)安全協(xié)同管理流程；橫向上以市場主體上下游服務(wù)關(guān)系和崗位輔助協(xié)作關(guān)系，確定市場服務(wù)合同，從而明確不同主體之間的權(quán)利與責(zé)任，并從人、機(jī)、環(huán)、法、料五個(gè)方面規(guī)定了安全管理的內(nèi)容。在縱橫分析的基礎(chǔ)上，形成安全管理崗位目標(biāo)與責(zé)任、安全管理崗位考核指標(biāo)、安全協(xié)同管理制度與考核方法，整個(gè)安全管理流程置于安全協(xié)同監(jiān)察之下，從而形成以內(nèi)部市場化運(yùn)作為主，安全協(xié)同監(jiān)察為輔的內(nèi)部市場化的煤礦安全協(xié)同管理流程體系框架。

三、再造安全管理的流程

3.1構(gòu)建PDCA安全管理流程（總體流程）通過對煤礦安全管理流程的調(diào)研分析，結(jié)合PDCA循環(huán)圖思想，設(shè)計(jì)出PDCA安全協(xié)同管理總體流程。

3.2構(gòu)建協(xié)同安全管理流程分流程在PDCA安全協(xié)同管理流程（總體流程）基礎(chǔ)上，分別設(shè)計(jì)安全協(xié)同管理流程分流程，包括：安全目標(biāo)管理流程、安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程、安全控制管理流程、應(yīng)急救援管理流程和內(nèi)部市場化結(jié)算管理流程等。

①建立安全目標(biāo)管理流程目標(biāo)安全管理根據(jù)煤礦安全管理目標(biāo)，采取自上而下、自下而上的方法，制定各級市場主體的安全目標(biāo)，并根據(jù)各級市場主要目標(biāo)，形成各級市場主體的崗位責(zé)任，安全目標(biāo)考核指標(biāo)、安全目標(biāo)考核方法、內(nèi)部市場化結(jié)算方案等。目標(biāo)安全管理流程是基于內(nèi)部市場化的煤礦安全協(xié)同管理控制的基礎(chǔ)。在目標(biāo)安全管理流程分析的基礎(chǔ)上，制定了《安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制》、《安全目標(biāo)考核辦法》、《安全內(nèi)部市場化結(jié)算辦法》等制度文件。

②構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程安全風(fēng)險(xiǎn)管理是安全防范管理的重點(diǎn)，也是難點(diǎn)。煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)是建立危險(xiǎn)源辨識和煤礦安全應(yīng)急預(yù)案。首先通過建立煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)綜合信息平臺，全面收集煤礦安全信息，對煤礦的安全風(fēng)險(xiǎn)作出初步判斷；其次結(jié)合班組、部門的時(shí)間確認(rèn)與反饋，參考行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件庫，全面辨識煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)；第三進(jìn)行全面的安全風(fēng)險(xiǎn)評估，根據(jù)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)標(biāo)桿等，結(jié)合煤礦實(shí)際，形成安全風(fēng)險(xiǎn)評估的初步結(jié)論；第四形成安全風(fēng)險(xiǎn)管控預(yù)案，提出風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程的設(shè)計(jì)借鑒了風(fēng)險(xiǎn)管理和危險(xiǎn)源管理的理論和方法。危險(xiǎn)辨識是基礎(chǔ)，根據(jù)危險(xiǎn)源辨識，形成危險(xiǎn)源信息庫；運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評估方法，確定風(fēng)險(xiǎn)（危險(xiǎn)）等級，應(yīng)對不同級別的風(fēng)險(xiǎn)，宜采取不同的管理方案。

3.3加強(qiáng)內(nèi)部市場化結(jié)算流程管理①在集團(tuán)內(nèi)部市場化管理基礎(chǔ)上，結(jié)合煤礦自身安全管理實(shí)際，依據(jù)安全目標(biāo)考核指標(biāo)和考核辦法，構(gòu)建建煤礦內(nèi)部市場化管理實(shí)施新型管控模式，形成煤礦內(nèi)部市場化結(jié)算體系，制定出詳細(xì)可行的內(nèi)部結(jié)算辦法，構(gòu)建起煤礦內(nèi)部市場化管理實(shí)施新型管控模式。②完善內(nèi)部市場化結(jié)算體系：一是分線核算，構(gòu)建要素市場。二是不斷完善價(jià)格體系。三是建立核算體系。四是建立考核評價(jià)體系。

3.4完善安全管理各項(xiàng)規(guī)章制度在安全風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，相繼制定、完善《安全應(yīng)急預(yù)案信息庫》、《安全培訓(xùn)管理制度》、《安全標(biāo)識管理辦法》、《安全宣教制度》等多項(xiàng)規(guī)章制度，建立起市場化程度較強(qiáng)、協(xié)同力度較大的安全控制管理體系。

四、結(jié)語

①通過實(shí)施“基于內(nèi)部市場化的煤礦協(xié)同安全管理”，建立健全了安全管理體系，明確了安全管理的主體，充分調(diào)動了員工安全管理的主動性和積極性，形成了良好的PDCA安全閉環(huán)管理新模式，產(chǎn)生了良好的效果。

②在目前煤炭形式下滑的情況下，煤礦生產(chǎn)成本增加壓力下，加大成本投入的管控力度，嚴(yán)格履行審批簽字把關(guān)職責(zé)，始終堅(jiān)持設(shè)備、材料等周轉(zhuǎn)，充分利用廢舊物資調(diào)劑交易中心，對庫存物資材料進(jìn)行了調(diào)劑使用，減少了新材料投入。保證了礦井經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

③煤礦協(xié)同安全管理體系得到了進(jìn)一步完善。通過基于內(nèi)部市場化的煤礦安全協(xié)同管理流程再造的實(shí)施，建立了以市場為主，監(jiān)察為輔的煤礦安全管理體系，形成了明確了安全管理責(zé)任體制，完善的安全計(jì)劃執(zhí)行體系，良好的責(zé)權(quán)利對等機(jī)制，極大地調(diào)動了員工參與安全管理的積極性和創(chuàng)造性。

④員工的主人翁意識明顯加強(qiáng)，安全管理的主動性、積極性顯著提高。

⑤安全管理流程進(jìn)一步明晰，實(shí)現(xiàn)了安全管理全過程的管理與控制。

第8篇

企業(yè)的審核所涵蓋的范圍應(yīng)足以核實(shí)在整個(gè)企業(yè)內(nèi)，財(cái)務(wù)內(nèi)控工作政策及程序都得到有效實(shí)施。高層管理者應(yīng)確保審核計(jì)劃的范圍及次數(shù)與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相符。在審核程序中識辨及報(bào)告的任何操作事項(xiàng)應(yīng)按情況而定由高級管理人員及時(shí)及有效地予以處理。

二、采用基于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控的內(nèi)部控制措施

（一）重視財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括財(cái)務(wù)活動的障礙、法律的風(fēng)險(xiǎn)、不夠好或不完整的流程、詐欺的活動等，這些都有可能妨礙財(cái)務(wù)部門達(dá)成其目標(biāo)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心要素包括事件辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)、控制活動，分別敘述如下。一是事件辨識為辨識確認(rèn)會影響企業(yè)財(cái)務(wù)部門達(dá)成其財(cái)務(wù)目標(biāo)的內(nèi)外部事件。事實(shí)上，企業(yè)所有部門對于辨識與管理作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)均有責(zé)任，這些風(fēng)險(xiǎn)包括規(guī)章遵循風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)報(bào)表風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)效率效果風(fēng)險(xiǎn)。二是風(fēng)險(xiǎn)評估是計(jì)算每一個(gè)潛在風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生可能、預(yù)期結(jié)果，包括有形及無形的潛在成本。三是風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)表示要有合適的方法來處理風(fēng)險(xiǎn)，不管是回避、接受、減少或是分?jǐn)偅瑢L(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)財(cái)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)忍受度。四是財(cái)務(wù)控制活動是指建立政策與程序，以幫助企業(yè)財(cái)務(wù)部門有效率且有效果的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)。總體而言，為了要使企業(yè)每一名財(cái)務(wù)人員對風(fēng)險(xiǎn)管理的績效更負(fù)有責(zé)任，財(cái)務(wù)部門必須在每一部門的策略目標(biāo)下，加入所需達(dá)成的風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)。進(jìn)而在所設(shè)立的每一部門的策略目標(biāo)中，加上實(shí)施控制自我評估的目標(biāo)，每一名財(cái)務(wù)人員被要求處理財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)時(shí)，貫徹執(zhí)行防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。至于財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督工作方面，通常是可由兩個(gè)部門所負(fù)責(zé)，也即財(cái)務(wù)部門管理者與企業(yè)內(nèi)部控制人員。財(cái)務(wù)部門管理者主要負(fù)責(zé)監(jiān)控財(cái)務(wù)的績效與風(fēng)險(xiǎn)管理；內(nèi)部控制人員除了監(jiān)督在財(cái)務(wù)部門里的風(fēng)險(xiǎn)管理外，也要確認(rèn)企業(yè)財(cái)務(wù)部門整體策略目標(biāo)，和風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)在各部門的運(yùn)作是否有效率且有效果。

（二）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向內(nèi)部控制

第9篇

關(guān)鍵詞:風(fēng)險(xiǎn)分級管控;事故隱患排查治理

1建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與事故隱患排查治理機(jī)制的意義

安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理兩個(gè)方面的預(yù)防性工作，簡稱雙重預(yù)防機(jī)制。雙重預(yù)防是指采取對安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施管控和對事故隱患進(jìn)行排查治理的兩種手段，是為防范生產(chǎn)安全事故而構(gòu)筑的兩道防線。雙重預(yù)防機(jī)制是一種超前預(yù)防生產(chǎn)安全事故發(fā)生的管理體系。安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控是隱患排查治理的前提和基礎(chǔ)，隱患排查治理是安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的強(qiáng)化與深入。事故隱患來源于安全風(fēng)險(xiǎn)的管控失效或弱化，安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控就會不出現(xiàn)或少出現(xiàn)隱患。構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制就是針對安全生產(chǎn)領(lǐng)域“認(rèn)不清、想不到”的突出問題，強(qiáng)調(diào)安全生產(chǎn)的關(guān)口前移，從隱患排查治理前移到安全風(fēng)險(xiǎn)管控。推動建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控、隱患自查自治。促使企業(yè)形成常態(tài)化運(yùn)行的工作機(jī)制，切實(shí)提升安全生產(chǎn)整體預(yù)控能力，夯實(shí)遏制重特大事故的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與事故隱患排查治理機(jī)制總體規(guī)劃

河北鋼鐵集團(tuán)灤縣司家營鐵礦有限公司（以下簡稱司家營鐵礦）位于河北省唐山市灤州市,是冀東礦脈的一部分，為我國三大鐵礦區(qū)之一，司家營鐵礦總投資19.27億元，于2008年投產(chǎn)。司家營鐵礦通過成立組織機(jī)構(gòu)、劃分工作職責(zé)、明確人員配置、資料收集、全員培訓(xùn)、制度修訂、風(fēng)險(xiǎn)辨識及評估、修訂完善、編制隱患排查清單、制定安全檢查表（綜合、專業(yè)、專項(xiàng)、日常）、繪制安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖、建立雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行信息管理平臺、安全風(fēng)險(xiǎn)公告、隱患排查治理、印發(fā)職工安全手冊、編制保命法則和獎勵隱患舉報(bào)等一系列工作，有效保證了雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作的順利開展。

3建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與事故隱患排查治理機(jī)制的全面辨識評估與分級管控

（1）綜合考慮生產(chǎn)系統(tǒng)，合理劃分評估單元根據(jù)自身生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施分布狀況和管理需要等情況，分為采礦、爆破、運(yùn)輸、礦破、選礦、尾礦庫、機(jī)加工、輔助單位和機(jī)關(guān)等10個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)，將各生產(chǎn)系統(tǒng)劃分為27個(gè)主單元，按照組織機(jī)構(gòu)層級劃分為143個(gè)子單元、327個(gè)崗位單元。（2）細(xì)化作業(yè)活動，分解生產(chǎn)流程，全面開展風(fēng)險(xiǎn)辨識司家營鐵礦將風(fēng)險(xiǎn)辨識內(nèi)容分為作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)兩部分，分別從兩方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識。作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)辨識：將職工的每一項(xiàng)作業(yè)活動細(xì)分為數(shù)個(gè)作業(yè)步驟，確定每項(xiàng)作業(yè)活動的頻率并制定作業(yè)活動清單，確保作業(yè)活動清單包括職工的所有作業(yè)活動。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)辨識：根據(jù)生產(chǎn)流程，編制每個(gè)崗位的設(shè)備設(shè)施清單，利用安全檢查表分析法（SCL）對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識。辨識設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，參照相關(guān)法律法規(guī)、國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（3）明確風(fēng)險(xiǎn)管控層級，制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施和管控方案司家營鐵礦有限公司根據(jù)每個(gè)崗位的作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)編制了風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，根據(jù)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、崗位規(guī)程等要求，將管控措施分為工程技術(shù)措施、個(gè)體防護(hù)措施、管理措施三類，共制訂了17420項(xiàng)管控措施。根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級結(jié)果，明確各等級安全風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)的作業(yè)區(qū)（科室）、班組和崗位人員分級管控的范圍和責(zé)任，將責(zé)任分解到與生產(chǎn)過程相關(guān)的每個(gè)人。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級確定管控級別，重大風(fēng)險(xiǎn)由公司級、作業(yè)區(qū)級、班組級、崗位級共同管控，較大風(fēng)險(xiǎn)由作業(yè)區(qū)級、班組級、崗位級共同管控，一般風(fēng)險(xiǎn)由班組級、崗位級共同管控，低風(fēng)險(xiǎn)由崗位級管控。對較大以上風(fēng)險(xiǎn)都編制了相應(yīng)的管控方案。司家營鐵礦要求員工進(jìn)入作業(yè)崗位時(shí)，必須按照風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單對崗位安全風(fēng)險(xiǎn)狀況和各項(xiàng)管控措施進(jìn)行安全確認(rèn)，并進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知、設(shè)備檢查等活動，消除人的不全行為和物的不安全狀態(tài)，做到任務(wù)到人、責(zé)任到崗、管控到位。（4）升華風(fēng)險(xiǎn)分級評估結(jié)果，繪制安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖風(fēng)險(xiǎn)分布圖根據(jù)級別進(jìn)行分級，共制訂了5個(gè)公司級風(fēng)險(xiǎn)分布圖，16個(gè)作業(yè)區(qū)級風(fēng)險(xiǎn)分布圖、崗位區(qū)級風(fēng)險(xiǎn)分布圖268個(gè)。同時(shí)認(rèn)真分析紅區(qū)、橙區(qū)、黃區(qū)、藍(lán)區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，有針對性地制定管控措施，尤其加大對較大以上風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)管控力度。（5）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單和安全責(zé)任清單，編制隱患排查清單各單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單以及安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容，編制了從公司領(lǐng)導(dǎo)到崗位工的隱患排查清單，明確了每個(gè)崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控措施、措施失控表現(xiàn)、管控部門、管控責(zé)任人、隱患等級、排查部門、排查責(zé)任人、排查頻次等內(nèi)容，嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)管控級別進(jìn)行隱患排查。

4建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與事故隱患排查治理機(jī)制的安全風(fēng)險(xiǎn)公告

（1）推動安全風(fēng)險(xiǎn)公告，促進(jìn)職工規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為切實(shí)推動公司安全風(fēng)險(xiǎn)信息公開，確保公司從業(yè)人員充分了解公司存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)職工掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并嚴(yán)格落實(shí)到位，根據(jù)《非煤礦山雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范》要求，司家營鐵礦有限公司制定了安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度。在采場、尾礦庫、鍋爐、主要廠房等重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置了安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，為所有較大以上風(fēng)險(xiǎn)制作了風(fēng)險(xiǎn)公示牌，公告重點(diǎn)區(qū)域存在的主要安全風(fēng)險(xiǎn)。（2）制作安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，促使職工安全標(biāo)準(zhǔn)化操作根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)辨識的結(jié)果，為全公司各崗位制作了267個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，將風(fēng)險(xiǎn)因素、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容告知職工，組織職工學(xué)習(xí)，使職工了解風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性，掌握應(yīng)急處置措施。便于員工隨時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)，指導(dǎo)員工安全規(guī)范操作。

5建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與事故隱患排查治理機(jī)制的隱患排查治理

（1）隱患排查“四個(gè)機(jī)制”隱患排查治理體系司家營鐵礦的隱患排查治理主要以崗位自查為基礎(chǔ)，同時(shí)建立班組、作業(yè)區(qū)、職能科室和礦級領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)檢查的逐級隱患排查體系。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，司家營鐵礦有限公司嚴(yán)格按照隱患整改“責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和預(yù)案”五到位原則落實(shí)整改，對隱患的排查、登記、整治、監(jiān)督、驗(yàn)收、銷號全過程實(shí)現(xiàn)“閉環(huán)”管理。（2）推廣使用雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行信息管理平臺，提高隱患排查治理效率為了加強(qiáng)隱患排查治理的效率，建立人人參與的隱患排查模式，司家營鐵礦有限公司建立了隱患排查治理信息系統(tǒng)，開發(fā)了與安全風(fēng)險(xiǎn)管控相適應(yīng)的處理模塊和表單，實(shí)現(xiàn)了安全風(fēng)險(xiǎn)、事故隱患的可視化管理。該系統(tǒng)能夠及時(shí)將上級單位、公司級、作業(yè)區(qū)級檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)傳達(dá)給所有職工，同時(shí)能夠及時(shí)提醒相關(guān)人員進(jìn)行隱患整改及復(fù)查。

6建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與事故隱患排查治理機(jī)制的實(shí)施效果