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[關鍵詞]電力企業(yè) 安全生產 培訓 要點
中圖分類號：TU695 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）18-0342-01
1.前言
隨著我國現(xiàn)代化程度的加深，人們用電需求不斷提高，這也需要電力系統(tǒng)更加完善，并保證系統(tǒng)輸送穩(wěn)定。
2.基于PDCA的電網(wǎng)企業(yè)安全生產標準化達標評級工作流程
在百度百科中，將工作方法定義為：是指人們在實踐的過程中為達到一定目的和效果所采取的辦法和手段。最簡單的工作方法和思路是PDCA循環(huán)，展開來就是凡事有記錄，有計劃，有執(zhí)行，有結果，有改進，在這個過程中時刻體現(xiàn)目標驅動和用數(shù)據(jù)為證。一般而言，電網(wǎng)企業(yè)開展安全生產標準化達標評級的工作，包括前期準備工作，中期的查評及整改、撰寫自查自評報告、申請達標評級工作，后期的迎接第三方現(xiàn)場查評工作。其三個階段之間是承前啟后關聯(lián)的，是PDCA循環(huán)的，而每個階段內部，也是PDCA循環(huán)的。
3.電網(wǎng)企業(yè)培訓體系建設難點
雖然電力體制改革正在如火如荼進行，但幾十年的大型國有企業(yè)外部機制和管理體制加劇了電力企業(yè)培訓體系建設的困難程度。
3.1 訓文化與理念認識存在誤區(qū)
目前有些電力企業(yè)內各部門對培訓重要性較為認可，但往往基層部分員工對培訓工作的認知存在一定的誤區(qū)。廣泛存在“培訓萬能論”“培訓是教育培訓工作人員的事情”“培訓能立刻見效”等認知誤區(qū)，由于這些認知誤區(qū)，員工培訓心態(tài)往往過于放松，導致培訓效果欠佳。
3.2 員工參與培訓積極性不高
目前有些電力企業(yè)內各層級員工對培訓工作重要程度認識較高，但落實到個人，參加培訓的積極性不高，其原因有以下幾點：一是工學矛盾突出，員工工作量較大，造成培訓時間與工作時間沖突；二是培訓針對性不足，導致員工參與培訓意愿不強；三是培訓費用報銷流程復雜，導致員工培訓心理懈怠；四是培訓考核與員工崗位晉升關聯(lián)不大，導致培訓積極性不高。
3.3 培訓針對性不足
目前有些電力企業(yè)內培訓項目計劃設置針對性不足。在計劃制訂過程中，很大程度站在企業(yè)發(fā)展角度，根據(jù)組織需求制定培訓項目，然后確定參與課程人員，對員工崗位勝任能力的差距分析偏弱，課程與員工個人需求有差距，降低了員工培訓積極性。
3.4 培訓需求收集有效性不足
目前有些電力企業(yè)內部分員工缺乏對培訓需求的思考，出現(xiàn)班組需求與崗位職責和工作能力不相關的情況，員工個性化需求與崗位勝任能力契合度不高。培訓需求收集形式與渠道不夠多樣，反饋機制不完善，使得需求分析缺乏有效的來源。
3.5 培訓相關激勵不足
部分企業(yè)內由于考核激勵未能和員工績效、薪酬、晉升緊密結合，人力資源各模塊未能有效聯(lián)動，導致很多工作有要求無考核、有考核無激勵或是激勵措施太少、效果不足。此外，員工培訓與績效晉升無關聯(lián)導致積極性、主動性不高。
3.6 培訓評估難度大
培訓結束后，多數(shù)企業(yè)主要開展一級評估、二級評估，雖然可以通過培訓前與培訓后的測試，觀察員工培訓后的成績改善，但對實際工作的指導缺乏有效的觀察手段。三、四級評估在開展過程中，沒有一定的標準，跟蹤時間長，投入的人力較多，存在一定人為主觀性，很難持續(xù)開展。
4.電力企業(yè)安全生產評價措施
4.1 前期準備工作應關注解決的主要問題
4.1.1在遴選人員取得內外審資格方面。一是遴選人員不嚴肅，許多參加內外審資質取證人員，多是即將退休或者部分對此感興趣的員工，或是工作比較休閑員工；另一個是遴選人員時，沒有考慮專業(yè)覆蓋問題，形成專業(yè)空當；三是單位中層干部少有參加，特別是作為牽頭部門的領導干部或專責參加內外審資格培訓取證更少。沒有認識到，遴選人員是開展達標評級的“播種機、宣傳隊”，也是企業(yè)開展此項工作的專家隊伍。
4.1.2企業(yè)達標評級工作方案往往是一人擬定，征求極少數(shù)人意見建議，主管安全生產工作領導簽發(fā)，一紙文件流轉，少有將此項工作作為提升安全生產基礎管理工作的重大問題，在企業(yè)安委會或辦公會議上研究決策。其結果是工作方案不細、考慮不周、可操作性不強，執(zhí)行落實乏力。
4.2 中期工作應關注解決的主要問題
4.2.1企業(yè)自查常見問題表現(xiàn)
目前在一些企業(yè)開展自查自評工作存在的主要問題，一是對企業(yè)的管理制度體系梳理不深不細，如注重對企業(yè)管理制度目錄體系查評，缺乏對管理制度的合法性、合規(guī)性查評等；二是習慣性做法認識根深蒂固，如以職工健康體檢代替職業(yè)病檢查等；三是以母公司要求或企標、習慣代替查評標準；四是自查自評不認真，漏洞百出；五是企業(yè)自查報告討論審核不足，用詞模糊，如部分變電站、部分 10 千伏線路等存在某某問題等等。這些問題得不到解決，就會出現(xiàn)第三方查評時的窘態(tài)，更是達標評級成為走過程，過后一切如故，返回原點！
4.2.2自查自評工作方法
開展企業(yè)自查自評有兩種工作方法，一種是自上而下方法，另一種是自下而上方法。但實施中，各個專業(yè)都存在并行工作。
自上而下工作方法是先從梳理查評企業(yè)組織體系、管理制度體系、每個管理制度（含管理的、技術的、工作的等企標）等與國家、行業(yè)已頒布實施的法律法規(guī)、標準規(guī)程等的耦合度查評，從而歸納總結出存在的問題，進而進行修訂、補充、完善。第二步，以《電網(wǎng)企業(yè)安全生產標準化規(guī)范及達標評級標準》為標準，分專業(yè)按照查評項目內容同時查評。第三步是開展問題的整改，包括問題整改責任領導、部門、班組、完成時限、資金等，進而進行整改監(jiān)督。
自下而上工作方法是直接以《電網(wǎng)企業(yè)安全生產標準化規(guī)范及達標評級標準》為標準，分專業(yè)按照查評項目內容同時查評，再歸納分析查評問題，是什么問題，整改什么問題，對于不需要停電的問題，立即整改，對需要停電才能整改，進入檢修計劃整改。但無論采用哪種方法都有必須收集、歸類、存檔查評結果，對以達到標準要求的，提供佐證；對于需要整改才能達到標準要求，提供已整改的佐證或已列入整改計劃的佐證。他們是自查報告中必不可少的，也是自查報告以及結論的最重要依據(jù)。
5.結束語
綜上所述，由于電力生產作業(yè)技術復雜，受到各種因素的影響對安全生產造成不利條件。因此，我們要提高對安全生產的管理水平，保證系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。
參考文獻
關鍵詞：企業(yè)社會責任；法律規(guī)制；完善措施
引言：企業(yè)社會責任是來源于發(fā)達資本主義國家學術界于二十世紀初所提出的一種新的企業(yè)發(fā)展概念，它的出現(xiàn)讓傳統(tǒng)以追求利益最大化的企業(yè)生存理念得到了很大程度轉變，并在于其不斷拉鋸、抗爭的過程中不斷完善和壯大。從一定程度上行而言，企業(yè)社會責任規(guī)制效果的高低，往往會對我國經(jīng)濟的健康運行和社會和諧發(fā)展造成很大程度的影響。在我國所修訂的《公司法》中，其第五條內容明確的規(guī)定了企業(yè)必須要承擔相應的社會責任，這也是第一次對企業(yè)社會責任進行確定了法律制度。在這樣的社會環(huán)境下，只有深入分析和探討企業(yè)社會責任的法律規(guī)制，為完善企業(yè)社會法律規(guī)制提出具有針對性的對策，從而才能在讓企業(yè)經(jīng)濟效益效益和社會效益得到提升的同時促進企業(yè)快速穩(wěn)定的可持續(xù)發(fā)展。
一、企業(yè)社會責任的基本含義
（一）企業(yè)社會責任概述。企業(yè)社會責任概念從其衍生到現(xiàn)如今，一直以來都是一個包含爭議和復雜的問題，其在學術界的概念界定始終都存在的諸多不一樣的觀點。世界銀行認為企業(yè)社會責任是企業(yè)與其利益關鍵者之間的關系、價值觀、遵紀守法以及對人和環(huán)境報以尊敬的相關政策和實踐的有機結合。它是企業(yè)為了讓利益相關者的生活質量得到改善的一種以可持續(xù)發(fā)展為基礎的一種承諾。一些學者及教授則認為企業(yè)社會責任主要指的是企業(yè)不能夠單單只是將自身利益最大化當做自身發(fā)展及生存的唯一目的，而是應該對自身利益以外的企業(yè)社會利益進行最大程度的加強和提升。還有一部分學者則認為企業(yè)社會責任是指企業(yè)在實現(xiàn)自身利益最大化的過程中，以推動我國國民經(jīng)濟和和諧社會發(fā)展為依據(jù)，要主動的去承擔以及履行其他利益關系人在某些方面上的相關社會義務[1]。
（二）企業(yè)社會責任特征分析。首先，企業(yè)社會責任是企業(yè)道德和法律的相互結合。企業(yè)在所需要承載的相關社會責任上，其中很多都是來源于道德范疇的約束。此外，在當下的法制社會環(huán)境下，企業(yè)也必須自覺承載其相應的法律責任。企業(yè)得到和法律義務之間的有機結合、統(tǒng)一協(xié)調發(fā)展，造就了企業(yè)社會責任的形成。企業(yè)社會責任只有蘊含了相應的道德和法律義務內容，才能稱其為較為完善和具體化的[2]。其次，從企業(yè)社會責任的定義角度上講，其是企業(yè)對相關社會利益主要所承載的義務，因此，企業(yè)社會責任是以企業(yè)以外利益相關者為義務的相對方，并非是企業(yè)本身。其次，企業(yè)社會責任義務向對方同樣也存在著一定的變化，其義務相對方的范疇較廣。
二、當下我國企業(yè)社會責任法律規(guī)制所存在的現(xiàn)狀及問題
（一）企業(yè)社會責任的法律規(guī)制缺乏系統(tǒng)性的結構支撐。從我國所頒布的一系列企業(yè)社會責任的法律規(guī)制制度和內容大都來源于《公司法》、《環(huán)境保護法》以及《消費者權益保護法》等一系列法律法規(guī)，缺少具有完整性的體系，在系統(tǒng)性結構支持上存在嚴重不足。再加上企業(yè)社會責任的法律規(guī)制目標想要得以實現(xiàn)，大都需要借助于企業(yè)監(jiān)管、市場規(guī)制以及行業(yè)主管等渠道，不管是在其意義上，還是在其績效上，都與系統(tǒng)性的企業(yè)社會責任規(guī)制體系存在著很大距離。
（二）我國企業(yè)社會責任的立法過于原則化，存在較差的可操作性。就目前而言，我國社會責任立法還存在的諸多問題，其中最為顯著的救贖原則化問題。
（三）缺乏完善的法律責任規(guī)定。在我國，企業(yè)社會責任的相關立法存在著一定的隱蔽性，促使企業(yè)社會責任失范行為無法得到系統(tǒng)的法律責任體系的有效調節(jié)，再加上缺少統(tǒng)一的標準來嚴格規(guī)定企業(yè)所需要承擔的相關法律責任。此外，現(xiàn)行立法過于混亂及多樣化的規(guī)定法律責任，缺少相應的具有統(tǒng)領性質的歸責原則，從而也會對企業(yè)社會責任規(guī)制的效率和公平性造成非常嚴重的影響。
三、完善我國企業(yè)社會責任法律規(guī)制的有效措施
（一）對社會利益本位理念進行堅持。系統(tǒng)性的整合經(jīng)濟法體系中企業(yè)社會責任的相關規(guī)范法律制度，促使企業(yè)社會責任法律體系能夠得到不斷完善和優(yōu)化。綜上文所述，當下我國所頒布的相關立法中，與企業(yè)社會責任相關的內容大都來源于《公司法》、《消費者權益保護法》以及《環(huán)境保護法》等諸多法律法規(guī)中，存在一定的分散性，缺少制度設計上的統(tǒng)一性，相關內容彼此之間的有機聯(lián)系存在嚴重不足。因此，我國應該對《公司法》進行重新完善，以其第五條確定企業(yè)或公司是社會責任的義務主體為依據(jù)，從對企業(yè)外部行為進行有效規(guī)范，并對當下的經(jīng)濟法體系中，與企業(yè)社會責任有關的法律規(guī)范協(xié)調作用進行不斷加強，在社會利益本位理念中，統(tǒng)一的將分散于《公司法》、《消費者權益保護法》等諸多經(jīng)濟法律法規(guī)中的相關企業(yè)責任規(guī)范融入進去，此外，還要對相關法律的的條款進行增補和完善，從不同的范圍及角度上對企業(yè)社會責任法律體系進行全方位的完善和改進。
（二）明確企業(yè)社會責任的基本原則，對企業(yè)社會責任的各項具體制度進行合理設計與落實。從當下我國諸多法律法規(guī)中，如《公司法》、《個人獨資企業(yè)法》以及《合伙企業(yè)法》等諸多企業(yè)組織法律， 都沒有對企業(yè)所應該履行的社會責任原則進行明確規(guī)定，由此可見在我國企業(yè)社會責任立法中依舊還存在著很多有待完善的地方。因此，我國應該《公司法》的分則中，對綜合效益原則、可持續(xù)發(fā)展原則以及公平公正原則等一系列原則做到嚴格規(guī)定，并讓公司在章程中對社會責任的規(guī)劃做到明確規(guī)定和實施。從具體制度上來看，可以讓企業(yè)在自身內部，創(chuàng)建出專門的社會責任機構，以此來指引、監(jiān)督以及評價企業(yè)履行社會責任的全過程，同時可讓相關的利益相關者參與其中，進入到社會責任部門的監(jiān)事會，共同對企業(yè)的經(jīng)營行為等進全方位監(jiān)督。
（三）對激勵性法律規(guī)范進行充分利用，促使企業(yè)能夠自己履行自身的社會責任。從我國《稅法》上來看，其對公益及救濟性捐贈進行了相應的扣減所得稅制度，這就是我國通過激勵性法律規(guī)范來讓企業(yè)主動、自覺履行社會責任的典型行為之一。從《企業(yè)所得稅暫行條例》以及《企業(yè)所得稅暫行條例實施細則》上講，其明確固定了在對企業(yè)應稅所得額進行計算的同時，納稅人在公益及救濟性的相關捐贈，處于年度應稅所得額百分之三以內的，均都予以扣除。但是因為遭受限制的捐贈流程、對象以及優(yōu)惠數(shù)額，促使大多是企業(yè)并不是很關注這些優(yōu)惠政策。因此，稅法應該從讓優(yōu)惠數(shù)額提升，實現(xiàn)稅后優(yōu)惠范圍擴大以及辦理手續(xù)簡單化等途徑，促使企業(yè)履行納稅義務的積極性能夠得到有效醫(yī)生。在我國現(xiàn)行立法中，與企業(yè)社會責任有效關聯(lián)時，可以參照《稅法》中的相關對頂，對激勵性法律規(guī)范的作用進行全面認識和關注。
總結：總而言之，現(xiàn)代企業(yè)想要實現(xiàn)自身的可持續(xù)健康發(fā)展，就必須重視起企業(yè)社會責任法律規(guī)制。因此，我國應該對企業(yè)社會責任的法律規(guī)制中所存在的一系列問題進行全面分析和總結，并結合當下我國企業(yè)社會責任法律規(guī)制顯著及相關問題，尋找出具有針對性的完善措施，從多個角度上對其進行不斷改進和優(yōu)化，從而才能讓企業(yè)社會責任法律規(guī)制的作用得到充分發(fā)揮，促使企業(yè)的經(jīng)濟效益和社會效益能夠得到共同發(fā)展和提高，從而最大程度的推動我國現(xiàn)代企業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展，為我國經(jīng)濟增長帶來有效促進作用。
參考文獻：
關鍵詞 中小企業(yè) 民間融資 金融法規(guī)
一、中小企業(yè)民間融資的現(xiàn)狀
（一）中小企業(yè)融資模式
中小企業(yè)是一個基于規(guī)模、競爭、地位等差異的相對概念，在不同的時期外延也會不同。本文對中小企業(yè)的界定主要是從經(jīng)濟生活中的競爭實力以及企業(yè)自身規(guī)模對于融資的難易來把握的，具體來說，是指那些在市場中，資金和信息的取得、市場影響力和技術創(chuàng)新能力等方面處于劣勢、相對于上市公司而言規(guī)模較小的企業(yè)。
在市場經(jīng)濟條件下，中小企業(yè)的生存發(fā)展，需要解決的問題很多，其中最重要的是融資問題。從融資方式上來看，企業(yè)融資有內源外源兩種路徑，內源融資源于企業(yè)內部，包括所有者投入、企業(yè)留存收益和職工集資；外源融資源于企業(yè)外部，具體包括債券、股權融資、銀行貸款、風險投資和民間借貸。
（二）中小企業(yè)融資困境
隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，單靠內源融資難以滿足企業(yè)的資金需求，外源融資便成為企業(yè)發(fā)展過程中離不開的融資方式。然而，中小企業(yè)也面臨著外源融資的困局：首先，中小企業(yè)的直接融資困難；其次，中小企業(yè)在間接融資上并不一帆風順；再次，相對于國有大型企業(yè)而言，政府對中小企業(yè)的扶持力度不夠。
在后金融危機時代下，中小企業(yè)不僅要面臨既往存在的融資困難問題，還要承擔由美國次貸危機而引起的金融危機的持續(xù)發(fā)酵以及國內宏觀調控結構調整等因素對實體經(jīng)濟的沖擊，企業(yè)融資難度和融資成本明顯提高，不少微小型企業(yè)因資金斷裂而被迫倒閉。
二、中小企業(yè)民間融資的利弊分析
（一）中小企業(yè)民間融資的積極影響
1、民間融資緩解了中小企業(yè)融資困局
中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸往往是資金不足，民間資金的融入為一些求貸不能的中小企業(yè)解了燃眉之急。從某種意義上來說民間融資填補了正規(guī)金融的缺失，拓寬了融資渠道。
2、民間融資優(yōu)化了中小企業(yè)的資源配置
民間融資方式是一種當事雙方自愿達成交易的市場化融資機制，由于地緣、人緣等原因在一定程度上可以解決信息不對稱問題，貸款人對借款人的資金用途和所投項目有全面深入了解，有利于優(yōu)化自愿配置，提高資金使用效率。
3、民間融資提高了金融行業(yè)的服務水平
民間融資彌補了正規(guī)金融的缺失，凸顯了民間社會的活力，環(huán)節(jié)了中小企業(yè)資金的不足。同時，民間融資還能給金融機構帶來競爭壓力，促使金融機構提升自己的服務理念和內容，加快業(yè)務創(chuàng)新。
（二）中小企業(yè)民間融資的不利影響
1、民間融資的不規(guī)范性和自發(fā)性對社會安定造成負面影響
由于民間融資的天生缺陷，導致其存在供給不穩(wěn)定、融資規(guī)模小、附帶人情債等諸多弊端，特別是其游離于金融監(jiān)管體系之外也容易產生金融風險。同時，一些不規(guī)范的民間借貸可能會引發(fā)非法集資現(xiàn)象，致使部分社會資金被高利貸利用，擾亂金融秩序。
2、民間融資在一定程度上增加了企業(yè)的運營成本
民間金融的利率機制很靈活，可以根據(jù)資金的供求狀況、借款人的自信水平等制定出與承擔風險相稱的利率、然而正是由于中小企業(yè)在銀行獲得房貸的不利，民間借貸的利率往往高于正規(guī)金融的官方利率，甚至不乏高利貸，這勢必增加了企業(yè)的成本支出，使原本就實力不濟的中小企業(yè)承擔過高的負債風險。
3、民間融資影響了國家宏觀調控效果
民間融資具有自發(fā)性、盲目性、逐利性等特征，大部分資金容易流向門檻低、短期內能看到收益的行業(yè)、當民間資金的配置與國家產業(yè)整體經(jīng)濟政策相抵觸時，國家宏觀調控目標就難以實現(xiàn)。
三、中小企業(yè)民間借貸的法律規(guī)制
民間融資為我國中小企業(yè)提供了大量的資金支持，既起到了優(yōu)化資源配置的功能，也減輕了廣大中小企業(yè)對銀行信貸的壓力。但是，由于缺乏強有力的法律規(guī)范和管理，民間融資仍存在許多弊端，因此正確規(guī)范地引導民間融資，是促進民間融資以及我國金融業(yè)的健康發(fā)展所必須經(jīng)歷的路程。
（一）進一步完善民間金融立法，引導民間金融良性發(fā)展
首先，要從法律上明確界定正當融資與非法融資的界限，修改相關法律法規(guī)政策中對非法金融的界定，對具有真實的生產性或消費性支出背景以及利率水平控制在合理范圍內的融資可視為正當融資，而對以非法占有目的進行的金融詐騙、高息攬存、高利貸、洗錢等融資活動應視為非法融資。
其次，應盡快制定有關民間金融的專門性法律或法規(guī)，通過立法的形式確定民間金融的法律地位，引導其有序發(fā)展，杜絕非法、惡意的民間集資行為。當民間金融交易規(guī)模擴大、組織化程度提高、不再具有信息優(yōu)勢和降低交易成本優(yōu)勢時，應將其納入正規(guī)金融的制度體系。
再次，要對民間融資主體雙方的權利義務、交易方式、契約條件、期限利益、稅務征收、違約責任和權益保障等方面加以明確界定，通過法律手段使民間融資逐步走上契約化和規(guī)范化的軌道。
（二）完善中小企業(yè)民間融資的監(jiān)管制度
首先，民間金融協(xié)會應當為民間金融交易雙方提供完善的市場運作規(guī)則，并制定相關的自律性規(guī)則來維護民間融資的良好發(fā)展。同時，各類民間金融組織在承認并接受行業(yè)協(xié)會制定的自律性規(guī)則的前提下，可申請成為市場主體，開展融資活動。
其次，因為民間融資的地區(qū)性差異，各地銀監(jiān)局科根據(jù)相關民間金融立法及本地實情請求相關立法機關制定民間金融法規(guī)，審查批準民間金融組織的市場準入和退出，建立民間金融檢測系統(tǒng)，為國家制定宏觀政策提供數(shù)據(jù)信息支持。
（三） 拓寬中小企業(yè)融資渠道，增強中小企業(yè)融資能力
許多中小企業(yè)融資困難原因在于管理不規(guī)范、財務不健全、信譽度差等。因此，中小企業(yè)在外部法律環(huán)境改善的同時，中小企業(yè)應當完善自身的治理結構、健全企業(yè)的各項規(guī)章制度、增強企業(yè)信用意識，從而獲得銀行等金融機構的信貸支持。同時，政府可建立和完善企業(yè)信用檔案數(shù)據(jù)庫，對資信等級較高的企業(yè)，有關等級審核機構可簡化手續(xù)。
參考文獻：
[1]王立國.民間金融法律規(guī)制研究.
關鍵詞：企業(yè)社會責任；立法；法律規(guī)制
一、企業(yè)社會責任概述
企業(yè)的社會責任是指企業(yè)除了追求自身利益的最大化之外，所承擔的維護國家、社會及其他利益相關者利益的責任。主要包括對消費者權益的保護、對勞動者權益的維護、對資源環(huán)境的維護和治理以及促進社會福利事業(yè)和公共事業(yè)的順利實施等責任。企業(yè)作為市場經(jīng)濟的重要主體，是經(jīng)濟社會不可或缺的重要因子，決定了企業(yè)并不是孤立生存和發(fā)展的個體，而是與周圍經(jīng)濟環(huán)境和社會環(huán)境緊密聯(lián)系的有機體，因此在整個經(jīng)濟活動運作的環(huán)節(jié)中都需要承擔相應的社會責任。企業(yè)作為市場經(jīng)濟運作的重要組成部分，在追求自身利益的同時強化社會責任的履行，對經(jīng)濟的發(fā)展和社會的穩(wěn)定有著重要意義。
二、企業(yè)應履行的社會責任
企業(yè)積極地履行社會責任，不僅能夠維護經(jīng)濟環(huán)境和社會環(huán)境的良好運行，同時也會提高企業(yè)的競爭力，使企業(yè)走向利益最大化的目標。履行社會責任可以幫助企業(yè)樹立形象，建立良好的公共關系，增強知名度，從而帶來強大的競爭力。因此，充分考慮企業(yè)在現(xiàn)實生活中的作用和承擔能力的前提下，企業(yè)應承擔的社會責任包括：保證產品質量和服務水平，為廣大的消費者提供能夠放心使用的合格產品，維護消費者的合法權益；保障職工的合法權益，使其得到應有的福利，促進社會的穩(wěn)定；積極參加社會公益事業(yè)，關愛弱勢群體，支持社會主義和諧社會的建設；反對壟斷和不正當競爭行為，維護企業(yè)自身形象，維護市場的良性競爭和健康運行；傳播中國傳統(tǒng)文化，在國際市場建立中國企業(yè)的良好形象，提高國際競爭力；保護環(huán)境，節(jié)約資源，貫徹可持續(xù)發(fā)展的理念等。
在科學技術飛速發(fā)展的今天，市場和技術給予了企業(yè)更多的機遇和挑戰(zhàn)，企業(yè)社會責任不僅是企業(yè)應該為社會完成的職責，也是企業(yè)生存發(fā)展的有力武器。
三、我國企業(yè)社會責任履行現(xiàn)狀
由于許多企業(yè)在經(jīng)濟活動中為最求利益最大化，只注重眼前的經(jīng)濟利益，導致我國企業(yè)社會責任履行現(xiàn)狀缺失，主要表現(xiàn)為：假冒產品充斥市場，劣質產品造成消費者財產和人身權利受損的事件頻繁發(fā)生；只顧短期利益，消費者得不到應有的售后服務和產品保障；對環(huán)境造成嚴重污染，影響周圍群眾的生產生活安全，不利于可持續(xù)發(fā)展事業(yè)的進行等。
基于企業(yè)履行社會責任的現(xiàn)狀，我們應該認清企業(yè)社會責任的重要性，正視企業(yè)社會責任嚴重缺失的事實，加大力度改變這一情況。
四、企業(yè)社會責任立法現(xiàn)狀
由于企業(yè)的最大目標是實現(xiàn)利益最大化，而履行企業(yè)社會責任不能使企業(yè)立刻得到物質上的回報，甚至存在短期內與企業(yè)最求營利的目標相矛盾的表象，使得企業(yè)很難積極主動的履行其應該承擔的社會責任，需要從法律層面上加以規(guī)制。:
我國《公司法》第五條中設有企業(yè)應承擔社會責任的規(guī)定，但只是一帶而過，過于抽象的概念原則，很難被實際應用，缺乏具有可操作性的實施細則。在《勞動法》、《消費者權益保護法》、《食品安全法》、《產品質量法》等單行法中，企業(yè)社會責任方面的法律條文都零散而模糊，尚未形成系統(tǒng)的企業(yè)社會責任法律體系，并且缺乏對企業(yè)履行社會責任的激勵機制。公司法中所規(guī)定的企業(yè)社會責任屬于法律責任，可以依靠法律的強制力強制履行，而一些道德層面上的社會責任，例如積極參加公益事業(yè)、在國際市場傳播中國傳統(tǒng)文化等，只能寄望企業(yè)自愿的履行，這就需要政策和法律通過激勵來改善。
五、完善企業(yè)社會責任的法律規(guī)制
5.1完善企業(yè)社會責任法律責任體系。《公司法》中對于企業(yè)社會責任的規(guī)定，僅僅是企業(yè)的法定社會責任的一部分，將《公司法》第五條的規(guī)定發(fā)展為具體的、詳細的、具有可操作性的實施條款，并通過與其他部門法相結合，使其在社會實踐中得以落實，具有實踐價值和效率性，是目前企業(yè)社會責任立法要解決的首要問題。首先要對現(xiàn)行法律體系中與企業(yè)社會責任法律規(guī)制問題有關的條文進行歸納、總結和梳理，以企業(yè)社會責任履行的目的為指導，從立法、司法、執(zhí)法等多個層面建立企業(yè)社會責任的實行機制和監(jiān)督機制，將散見與個法律法規(guī)中的企業(yè)社會責任相關規(guī)則，應用社會利益和經(jīng)濟利益的理論重新整合，從不同的視角全方位的建立促進企業(yè)社會責任履行的法律機制。
5.2建立企業(yè)社會責任履行的激勵機制。企業(yè)社會責任中法律責任的部分可以利用強制力保證實施，而針對道德責任的部分，則需要采取政府引導、法律保障、社會監(jiān)督、輿論監(jiān)督等與企業(yè)自身規(guī)范相結合的方式，通過地方政府制定相關政策，引導和鼓勵企業(yè)自覺自愿的履行道德層面的社會責任。例如從市場準入、財政稅收、市場管理、科技引導等方面，對積極履行社會責任的企業(yè)實行產業(yè)政策優(yōu)惠等。
5.3建立企業(yè)社會責任監(jiān)督機制。鼓勵企業(yè)建立和完善企業(yè)文化，將企業(yè)社會責任滲透到企業(yè)文化中，使企業(yè)在經(jīng)濟活動中不斷完善治理結構，實現(xiàn)內部自覺的監(jiān)督。同時依靠國家政策，強化政府各職能部門對企業(yè)社會責任履行的監(jiān)督，對監(jiān)管不力的政府機構，規(guī)定承擔相應的法律責任。建立企業(yè)社會責任的社會公開監(jiān)督制度，依靠社會和輿論監(jiān)督。
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關鍵詞：中小企業(yè)融資；民間借貸；規(guī)制
一、中小企業(yè)融資現(xiàn)狀與民間借貸現(xiàn)狀
（一）中小企業(yè)融資的現(xiàn)狀
在西方經(jīng)濟發(fā)達國家，中小企業(yè)籌資渠道是多樣化的，這與它們完善的市場經(jīng)濟及成熟的金融市場有關。我國企業(yè)的融資渠道是很有限的，尤其是中小企業(yè)表現(xiàn)最為突出。目前中小企業(yè)發(fā)展的情況看，企業(yè)籌集資金的渠道仍然過于狹窄，僅僅局限于企業(yè)自有資金、銀行貸款和民間借貸三種方式。商業(yè)銀行貸款是當前中小企業(yè)最主要的融資途徑，但信貸制度規(guī)定過嚴，審核時間過長，辦理銀行貸款手續(xù)繁瑣。尤其是商業(yè)銀行經(jīng)常以中小企業(yè)實力不強、缺乏抵押資產或財務制度不健全等因素為由而拒絕給中小企業(yè)發(fā)放商業(yè)貸款；總之，中小企業(yè)從銀行獲取貸款的難度還是比較大的。[1]中小企業(yè)的融資成本一般包括利息支出和籌資費用，中小企業(yè)在銀行融資時，由于其融資額度小銀行單筆業(yè)務成本高，且貸款風險相對較高，因此不僅無法享受優(yōu)惠利率，而且還要支付比大中型企業(yè)借款高的利息。銀行對中小企業(yè)的貸款一般采取擔保方式，不但手續(xù)繁雜，而且為尋求擔保物，中小企業(yè)還要付出諸如資產抵押登記、擔保費等高額費用。由于中小企業(yè)一般融資金額較小，這些費用在籌資金額中的比重相對較高。
（二）民間借貸現(xiàn)狀
民間借貸是指公民之間、公民與法人之間或公民與其他組織之間的借貸關系，不包括法人之間與其他組織之間的借貸，它是游離于金融機構之外的民眾之間的資金互借行為。民間借貸隨著全球經(jīng)濟一體化的愈加活躍， 民間借貸是社會經(jīng)濟發(fā)展到一定時期、企業(yè)和個人財富逐步積累、工業(yè)資本向金融資本轉化、而正規(guī)金融又不能有效滿意社會需求時的必定產物。民間借貸已成為了中小企業(yè)最重要的融資方式，并且這種態(tài)勢逐年遞增。
根據(jù)最高人民法院《關于人民法院審理借貸案件的若干規(guī)定》，民間借貸的利息可以適當高于銀行利率，但最高不得超過銀行同類貸款利率的四倍（包含利率本數(shù)），超過此限度的，超過部分的利息不予保護。我國《合同法》也規(guī)定，"自然人之間的借款合同約定支付利息的，借款利率不得超過國家有關限制利率的規(guī)定"。在實際操作中，民間借貸的利率比銀行利率要高，目前溫州民間借貸利率可達到20‰，在民間融資不夠發(fā)達的廣東省，借貸利息更高達月息20‰--30‰。[2]目前的民間借貸市場，借貸形式多種多樣，傳統(tǒng)的基于親緣關系的直接借貸模式所占比重下降，社會融資中介、專業(yè)放債人和中介人等扮演越來越重要的角色。社會融資中介結構主要包括小額貸款公司、典當行、擔保公司、私募股權投資基金等，這些機構通過直接或間接、公開或隱蔽的方式參與民間借貸。
鑒于社會各界倡導制定相關法律法規(guī)來規(guī)范民間借貸，政府為滿足市場的需求，制定了一些規(guī)范民間借貸行為的法規(guī)、政策，我國民間借貸的法制建設長期處于滯后狀態(tài)，政府在政策層面上也出現(xiàn)了許多監(jiān)管混亂和監(jiān)管漏洞。由于我國民間借貸市場存在著諸多監(jiān)管的問題，對民間借貸進行有效的法律規(guī)制就具有了緊迫性和必要性。唯有從法律的層面對民間借貸進行有效地規(guī)制，將民間借貸行為納入政府金融監(jiān)管的范圍內，這樣才可能使民間借貸充分發(fā)揮民間借貸的在金融市場上的積極作用。因此，我們必須從法律的規(guī)定上給予民間借貸一個合法的法律地位，才能對民間借貸行為進行法律規(guī)制和建立有效的監(jiān)管體制。
二、中小企業(yè)融資與民間借貸之間的關系
（一）民間借貸是中小企業(yè)融資的方式之一
中國經(jīng)濟狀況日益劇增，中國的民營中小企業(yè)出現(xiàn)了一種快速增長的趨勢。而中國中小企業(yè)的發(fā)展所需的資金大部分都是來源于民間借貸，民間借貸對我國中小企業(yè)的發(fā)展起到了極大的推動作用。民間借貸是市場經(jīng)濟條件下企業(yè)融資活動的必然產物，在正規(guī)金融機構提供的服務存在總量與結構供給不足的情況下，又是一種必要的補充。
中小企業(yè)是我國國民經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。然而由于各方面的原因，中小企業(yè)融資難的問題一直很突出，其從正規(guī)金融獲得的資金極為有限，另一方面，由于具有信息和成本方面的優(yōu)勢，民間借貸對于解決中小企業(yè)的融資問題一直發(fā)揮著重要的作用。中小企業(yè)在發(fā)展過程中經(jīng)常出現(xiàn)資金不足的狀況，而企業(yè)由于實力不強、財務制度不健全、缺乏擔保等問題很難通過商業(yè)銀行機構得到解決。民間借貸具有門檻低、手續(xù)簡便、期限靈活等特點。[3]民間借貸則為一些急需周轉資金的中小企業(yè)解了燃眉之急，促進了中小企業(yè)的發(fā)展。尤其是滿足中小企業(yè)的融資需求，從而有效促進了中小企業(yè)的健康發(fā)展。民間借貸在一定程度上解決了中小企業(yè)融資難的問題。
（二）中小企業(yè)的融資需求促使了民間借貸的快速發(fā)展
當中小企業(yè)出現(xiàn)融資困難時，充分利用民間借貸的優(yōu)勢，從而滿足了中小企業(yè)的資金需求。民間借貸由傳統(tǒng)的直接借貸、錢莊、合會、典當行等形式，發(fā)展到現(xiàn)在的個體工商戶、小額貸款公司、私募股份投資基金、上市公司等參與到民間借貸中。民間借貸的利率比商業(yè)銀行同期利率高，基于借貸雙方之間的信賴關系，民間借貸比其他投資風險相對較小。越來越多的投資者將其閑置資金用于民間借貸，投資者本身既能從中獲利，又有效解決了中小企業(yè)融資難的問題，從而促進了中小企業(yè)的發(fā)展。由于中小企業(yè)的資金需求的不斷擴大，從而為民間借貸的發(fā)展提供了前提條件。民間借貸對中小企業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了十分重要的作用，同時，中小企業(yè)的融資需求也為民間借貸的發(fā)展提供了肥沃的土壤。
三、中小企業(yè)運用民間借貸融資過程中存在的問題及分析
民間借貸在一定程度上滿足了中小企業(yè)資金需求，彌補了金融機構貸款的缺失，在解決中小企業(yè)貸款難的問題的同時，在經(jīng)濟發(fā)展方面發(fā)揮了一定的推動作用。但民間借貸在發(fā)展過程中缺乏有效的法律監(jiān)管，從法律上分析存在一定的潛在風險，近年來產生的民間借貸糾紛不斷增多，有的對企業(yè)的正常生產甚至對一定區(qū)域經(jīng)濟金融運行帶來不良影響。
1、加重企業(yè)財務負擔，影響信貸資金安全
許多企業(yè)通過民間借貸融資的利率水平一般都比較高，有的甚至高出商業(yè)銀行同期利率數(shù)倍。雖然一時解了燃眉之急，但卻使得其財務負擔進一步加重，高息對較低收益率的制約很可能會使這種借貸變得得不償失。當中小企業(yè)難以支付到期債務時，往往會通過民間借貸籌集新的資金來償還到期的高息債務，惡性循環(huán)則會嚴重影響到企業(yè)未來的健康發(fā)展。[4]
2、削弱了貨幣政策執(zhí)行力度，影響了國家宏觀調控效果
民間借貸的利率遠遠高于銀行存款利率，從而弱化了中央銀行利用利率杠桿調控資金供求關系的能力，大量的民間融資活動在正規(guī)金融機構之外進行，造成資金不規(guī)范循環(huán)，在一定程度上影響了國家金融政策的實施效果。民間借貸影響了國家利率政策的實施，金融機構的資金利率是在我國利率政策規(guī)定的范圍內浮動，而民間借貸利率是根據(jù)資金市場供求調整的，由借貸雙方自愿達成的協(xié)議，鑒于民間借貸多數(shù)發(fā)生在企業(yè)無法從商業(yè)銀行獲取貸款的情況下，因此利率通常遠高于銀行同期利率數(shù)倍，導致國家利率政策無法得到全面貫徹實施，在某種程度上影響了國家宏觀調控的實施效果。
四、中小企業(yè)融資過程中對民間借貸的規(guī)制措施
在我國市場經(jīng)濟持續(xù)高速的發(fā)展，在有關信用機制不健全的情況下，民間借貸的存在和發(fā)展，對于我國經(jīng)濟的迅速增長，具有十分重要的實質價值和意義。 民間借貸在本質上屬于民間金融范疇，我們應盡快完善并制定相關法律法規(guī)及政策，將其納入中央銀行和銀監(jiān)會的監(jiān)管范圍，使這些不規(guī)范性、隱蔽性的借貸活動公開化、合理化，以達到民間資本融資渠道暢通、規(guī)范金融市場秩序的目的。目前我們需要做的是建立一些機制使民間借貸趨利避害，使民間借貸步入制度化、規(guī)范化發(fā)展的軌道。
（一） 采取單獨的民間借貸立法模式
盡快制定《民間借貸管理條例》，由中央銀行和銀監(jiān)會對民間借貸的主體、利率浮動范圍、借款方式、資金投向、風險糾紛的處理等方面進行具體的規(guī)定。從法律上降低民間借貸引發(fā)的信用風險，打擊非法集資、高息攬儲等活動；加大打擊利用民間借貸資金從事制假、販假等非法生產經(jīng)營活動，加大法律宣傳力度，盡可能讓人們了解到民間借貸存在的風險，以維護社會和經(jīng)濟的穩(wěn)定與發(fā)展。政府應當高度重視民間借貸在市場經(jīng)濟中起到的積極作用，通過制定相關法律法規(guī)，以確立民間借貸的合法地位，確保正當?shù)拿耖g放貸行為順利進行，以法律的形式明確正常的民間借貸范圍，對民間借貸的主體、利率、方式、期限等方面做出指導性規(guī)定，為民間借貸創(chuàng)建一個合法的活動平臺。[5]由于民間借貸涉及的范圍十分寬泛，其組織形式和經(jīng)營方式是多樣化的，因此，制定相關民間借貸的法律法規(guī)也應對其進行合理的規(guī)范。
（二）完善民間借貸的法律和金融監(jiān)管體制
建立對民間借貸行為的有效監(jiān)管和制約機制，是規(guī)避其風險，發(fā)揮其融資功效的必要條件。只有在立法先行的情況下，監(jiān)管機構的監(jiān)管行為才能做到有法可依，民間借貸監(jiān)管制度應當建立在完善現(xiàn)有的監(jiān)管制度的基礎之上，使最新立法與已存的監(jiān)管制度有機協(xié)調和配合，以適應經(jīng)濟全球化條件下對民間借貸行為監(jiān)管的最新要求，維護金融秩序，推進社會經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。加強民間借貸的金融監(jiān)管，在民間借貸地區(qū)設立相應管理機構，對借款合同的有效性和利率的合法性提供咨詢和指導；建立民間借貸的風險防范與預警系統(tǒng)，將民間借貸的市場準入、市場退出、日常運行納入監(jiān)管之中；防止民間借貸向高利貸、非法集資等非法金融業(yè)務發(fā)展。
（三）制定民間借貸利率標準
《合同法》第211條規(guī)定，"自然人之間的借款合同約定支付利息的，借款利率不得違反國家有關限制借款利率的規(guī)定。"根據(jù)最高人民法院《關于人民法院審理借貸案件的若干意見》的有關規(guī)定，"民間借貸的利率可適當高于銀行利率，但最高不得超過銀行同類貸款利率的四倍（包括利率本數(shù)）。"超出部分的利息不予保護。
制定民間借貸利率的統(tǒng)一標準，可以從立法層面適當提高民間借貸利率的上限標準，或者細化民間借貸活動在不同情況下的利率標準，或者明確民間借貸在不同地區(qū)、不同情況下的利率，盡快出臺《放貸人條例》，或其他規(guī)范經(jīng)營性的民間借貸關系的法律法規(guī)，對借貸人的資格、資金來源、利率、擔保、貸款額度、登記備案，以及必要的監(jiān)管作出規(guī)定。由于各地經(jīng)濟發(fā)展不平衡，建議從立法層面適當對民間借貸利率進行規(guī)范，或者明確民間借貸在不同地區(qū)、不同情況下的利率標準，比如東西部地區(qū)、南北地區(qū)、長短期借貸利率可以分開界定。對民間借貸的利率進行有效的規(guī)范。比如建立民間借貸利率監(jiān)測制度，各級政府與人民銀行建立監(jiān)測點，實時反映民間借貸資金供求情況，在準確掌握民間資金市場利率后，充分利用利率浮動政策來調控宏觀經(jīng)濟。
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關鍵詞：規(guī)范；規(guī)制；政府；企業(yè)；經(jīng)濟法律行為
中圖分類號：D922.29 文獻標識碼：A 文章編號：1003-4161(2011)01-0160-02
一、政府的經(jīng)濟法律行為規(guī)范
(一)對政府行為的法律規(guī)制
“只有控制政府的權力，使之處于法律結構之下，政府才不至于扭曲市場、破壞市場秩序”。因此對政府干預的控制首先表現(xiàn)為法律規(guī)制，即依法規(guī)范政府行為、界定政府權力、明確政府責任。公共選擇理論認為，對政府干預的成功與否取決于憲法變遷和制度變遷，特別是通過合理的憲法規(guī)則約束政府干預。“對政府活動或政治過程加以根本性的有效憲法約束，極為重要”。對政府干預的法律規(guī)制應著重通過以下環(huán)節(jié)予以實現(xiàn)：
首先，建立、健全一個有利于規(guī)范政府經(jīng)濟法律行為的法律法規(guī)體系。設置合理的法律制度框架是保證政府干預活動的合理性、正確性、科學性的必要條件。根據(jù)政府經(jīng)濟法律行為的特點，應當著重從以下方面規(guī)定政府的經(jīng)濟行為：(1)政府經(jīng)濟行為的來源；(2)政府經(jīng)濟行為的界限；(3)政府經(jīng)濟行為的行使方式；(4)政府經(jīng)濟行為的行使手段；(5)政府經(jīng)濟行為的程序；(6)政府經(jīng)濟行為的結果與責任。
其次，完善行政程序立法，規(guī)范行政權力，落實依法行政。因為政府干預是通過行政權力的實施來實現(xiàn)的，完善行政程序立法、規(guī)范行政權力是對政府干預進行法律規(guī)制的根本保障，隨著黨的十七大把依法治國基本方略深入落實，盡管法治政府建設取得新成效，但由于我國現(xiàn)有的關于政府行政程序的法律規(guī)范尚不健全，同時由于適用范圍太小，造成大量的政府經(jīng)濟法律行為未受行政程序的制約，促生了了行敗，降低了政府行政效率。盡快制定統(tǒng)一的國家行政程序法，通過建立完善的公開制度、行政聽證制度、案卷閱覽制度、時限制度、說明理由制度、制度、委托制度、聯(lián)合決定制度、緊急處置制度以及行政協(xié)助制度等，加強對政府行政行為的規(guī)范，進而提高政府經(jīng)濟法律行為過程的透明度和民主性，克服，減少行敗的滋生空間，提高行政效率。
再次，建立和完善對行政領導與公務員的法律監(jiān)督體系。制定《國家公務員法》相關法律的配套法規(guī)，加快建立和完善對行政主體的經(jīng)濟責任審計制度、領導者決策責任追究制度和用人失察責任追究制度等相關制度的建設，同時將責任偏重于法律責任，然后再追究相應的行政責任和經(jīng)濟責任。
(二)對政府的經(jīng)濟法律行為的程序規(guī)范
設置程序來規(guī)范政府的經(jīng)濟法律行為可以更好地實現(xiàn)政府經(jīng)濟法律行為的有效性，以實現(xiàn)政府經(jīng)濟法律行為的經(jīng)濟效益和社會效益的最大化。對政府的經(jīng)濟法律行為進行程序規(guī)范，就應該做到：
首先，加強和完善集體領導決策制度。堅持集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定的原則，實行集體議事、會議表決、民主集中制原則指導下的首長負責制，在事情的決策過程中，應當著重強調集體決策，依據(jù)規(guī)章制度規(guī)范化、程序化的處理問題，做出決策，一切違反民主、規(guī)范和程序的行為都應當視作無效行為。從而避免使“眾言堂”變成“一言堂”，以增強決策的科學化、民主化。
關于招聘廣告的撰寫
廣告中招聘條件的明確是最關鍵的問題。在試用期內，企業(yè)享有一項權利：如果發(fā)現(xiàn)勞動者不符合錄用條件，可以隨時解除勞動合同。但這項權利的行使是有條件的，即勞動者不符合錄用條件。具體到不符合哪一條錄用條件，舉證責任在于單位。而最有力的證據(jù)就是招聘廣告。所以在招聘廣告中，單位一定要明確自己的招聘條件，注意將此廣告存檔備查，并保留刊登的原件。
關于企業(yè)規(guī)章制度的撰寫
第一， 規(guī)章制度的有效性。《最高人民法院關于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》（2001）第19條規(guī)定：用人單位根據(jù)《勞動法》第4條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動者公示的，可以作為人民法院審理勞動爭議案件的依據(jù)。此規(guī)定實際上確定了規(guī)章制度有效性的三個一般標準，即經(jīng)過民主程序、合法、公示，三個條件缺一就會出現(xiàn)規(guī)章制度無效的后果。
第二， 規(guī)章制度的實用性。 以一種經(jīng)常出現(xiàn)的情況為例。一名職工連續(xù)曠工15天，單位除名的必備要件之一就是“連續(xù)曠工時間超過15天，或者1年以內累計曠工時間超過30天”。單位有義務證明這個事實的存在，這時單位會拿出考勤記錄。這份考勤記錄就會成為案件的一個焦點，有可能會存在以下幾個問題。
1.考勤制度不符合合法、公示、走過民主程序三個要件，除名就會被撤銷；2.考勤制度所依托的工作時間安排不合法，考勤也就沒有意義了；3.考勤制度所確定的考勤范圍不包括本案的被除名者，而且單位是有義務來證明被除名者是被包括在里面的；4.考勤制度沒有真正實行。如果單位所制定的考勤制度經(jīng)不住以上推敲的話，敗訴的風險是很大的。
所以，企業(yè)規(guī)章制度在很大程度上會成為單位約束員工的游戲規(guī)則，如果只有原則性的條文，是很難起到作用的。
第三，注意制定一些強行性的規(guī)章制度。例如《北京市工資支付規(guī)定》第6條規(guī)定，用人單位制定本單位的工資支付制度應當主要規(guī)定下列事項：（一）工資支付的項目、標準和形式；（二）工資支付的周期和日期；（三）工資扣除事項。對于這些相關法律法規(guī)明確要求單位在規(guī)章制度中包括的內容，都有可能成為單位舉證責任的一部分。尤其需注意，這類規(guī)定往往針對比較重要也容易起糾紛的制度，并增加一些額外條件，這些條件與前文最高人民法院所規(guī)定的三個條件合并在一起，都會成為衡量規(guī)章制度是否有效的條件。
第四， 規(guī)章制度不要規(guī)定本應在合同中規(guī)定的事項。規(guī)章制度是企業(yè)單方面制定的，雖然有很多程序上的限制，但企業(yè)仍然享有比較大的自。所以在衡量規(guī)章制度是否合法有效時，法院往往會綜合考慮企業(yè)用人自與保障職工權利的平衡點：凡是應當由雙方協(xié)商確定的事項，如果沒有經(jīng)過協(xié)商，而由單位單方面在規(guī)章制度中進行規(guī)定時，一般情況下，都不會作為審理案件的依據(jù)。
關鍵詞：公用企業(yè) 壟斷 法律規(guī)制 實施障礙 法律措施
一、我國公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的實施障礙
中國公用企業(yè)壟斷的法律規(guī)制已經(jīng)啟動，然而，實施成效卻不盡如人意，這主要是因為存在如下幾方面的反壟斷法律實施的障礙：
（一）公用企業(yè)壟斷法律規(guī)制的制度基礎不完善
反壟斷必須有良好的制度基礎，包括法律和政策。首先，市場經(jīng)濟國家在反壟斷時，都有與時俱進的反壟斷法律制度作為行為依據(jù)。如前所述，我國至今尚未出臺《反壟斷法》，其他專門性立法也很不成氣候，可謂無法可依。反壟斷依然停留在政府官員和學者的不見得有價值的“價值理念”中，難以制度化。若非有《反不正當競爭法》中兩個未中壟斷要害的條款，中國的公用企業(yè)反壟斷法律規(guī)制根本無從談起。其次，在對公用企業(yè)壟斷性環(huán)節(jié)實施反壟斷控制，建立管制制度（如市場準入、價格確定以及普遍服務等）時，還必須在競爭性環(huán)節(jié)充分引入競爭。在反壟斷制度不健全的情況下，管制制度還具有過渡性質的反壟斷功能，如網(wǎng)絡間的互聯(lián)互通。但按照現(xiàn)代管制制度的最基本的獨立性原則，我國的公用企業(yè)改革一直沒有對管制制度的建設給予足夠的重視，管制的功能往往與政府的宏觀調控、國企產權管理的功能混雜一體。如獨立性、專業(yè)化的管制機構至今沒有落實，管制體系的不健全，可能造成引入競爭后的市場秩序的混亂。
（二）缺乏充分的反壟斷預警系統(tǒng)
在反壟斷的法律規(guī)制中，應當有發(fā)達的信息系統(tǒng)提供充分的信息，幫助立法者和執(zhí)法者理智決策。133229.CoM這樣的信息系統(tǒng)是由相關利益群體的意見構成的。決策層及其決策支持系統(tǒng)在制定和執(zhí)行公用企業(yè)競爭政策時，應當積極主動地聽取諸如消費者、企業(yè)、其他相關行業(yè)甚至專家學者的聲音。但是，我國的實際情況卻是，政府部門或剛愎自用，或另有他謀，總是不愿意廣開言路，決策程序過于封閉，難免出現(xiàn)決策錯誤，或將好事辦成了壞事，或讓少數(shù)人得利而大多數(shù)人受到損害。
（三）市民社會發(fā)育不良，消費者運動發(fā)展不充分
市民社會是指一種享有獨立人格和自由平等權利的個人之間的交往關系與整合形態(tài)，是與市場經(jīng)濟和民主生活相聯(lián)系的、獨立于政治國家的民間自治領域。相對于政治國家，市民社會具有人格獨立性、民間自治性、契約普泛性。市民社會是一個具有自組織能力的巨大系統(tǒng)，它自身可以從內部建立起必要的秩序，而不必仰仗國家運用強制性力量從外部去建立。其成員都是獨立的個體，具有獨立人格和自立意識、不存在人身依附（包括行政性依附），彼此間的行為以契約方式規(guī)范出來。[2]這種社會秩序體系和自主意識能夠形成一股不可忽視的力量，抑制不正常的行政權力和經(jīng)濟力量對社會整體秩序和個體權利的侵害。改革開放20年來，我國經(jīng)濟體制改革一直在朝著產權的多元化（社會化）和經(jīng)濟運作的市場化方向邁進，其直接的結果就是促進了一個具有相對自主性的市民社會的形成，市場主體的現(xiàn)代意識和民間社會組織化程度都有所增強。但是，在以市場失靈為前提的自然壟斷面前，圍繞著“市場”發(fā)展起來的市民社會以及由此產生的市民權利意識只得畏步不前。況且，中國的消費者向來飽受“順民”情結的熏陶，面對強大的壟斷企業(yè)和其所依附的行政力量，哪里還能意識到自己正出于壟斷剝削之下，哪里還能想起為自己的合法權益而戰(zhàn)呢？
消費者運動是消費者自發(fā)或有組織地進行的旨在保護自身權益，改善自身地位的社會運動。消費者運動發(fā)端于十九世紀90年代的美國，并于二十世紀中期在全世界范圍內蓬勃發(fā)展起來。轟轟烈烈的消費者運動迅速推動了現(xiàn)代消費者保護立法的進程，也震懾了濫用市場支配力量盤剝消費者利益的壟斷經(jīng)營者。[1]我國消費者組織于二十世紀80年代開始出現(xiàn)，目前，消費者運動已經(jīng)作為一種時代浪潮蓬勃興起。但是，我國消費者運動起步較晚，消費者的素質普遍較低，各級消費者組織的維權活動經(jīng)驗不足，并未充分發(fā)揮其作為消費者權益代言人的作用，也還沒有顯示出對于壟斷經(jīng)濟力量的威懾力。
二、法律對策
（一）法律規(guī)制的原則
其一，壟斷經(jīng)營與自由競爭并舉
對于公用企業(yè)的壟斷經(jīng)營，并不是完全消除，而是重新界定。要做好對公用企業(yè)不同環(huán)節(jié)的區(qū)分，把自然壟斷性業(yè)務從其他業(yè)務中分離出去，政府繼續(xù)對其進行管制。為了照顧特定行業(yè)發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟和平衡地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差異的需要，法律應當允許甚至要求政府出臺一定的地方政策進行市場準入限制，并出臺《反壟斷法》等競爭法來規(guī)范公用企業(yè)的市場行為，防止其濫用優(yōu)勢地位，必要時可以授權一定機構對過于龐大的公用企業(yè)進行縱向或橫向分割。而且，由于不同行業(yè)的自然壟斷程度有所差異，運用一般規(guī)則進行一般控制也是不明智的，應當針對不同行業(yè)不同的壟斷方式和程度，進行不同的法律調整。但是，為了防止壟斷經(jīng)者濫用壟斷經(jīng)營權，可以嘗試對壟斷業(yè)務的經(jīng)營權之授予采取特許權形式，并且應當通過市場化的競爭方式來授予特許權，即通過招標方式進行概括競爭，擇優(yōu)選擇條件最好的企業(yè)來負責經(jīng)。在特許權經(jīng)營期間，主管部門負責全面考察，已經(jīng)發(fā)現(xiàn)特許經(jīng)營者由嚴重違規(guī)即可解除特許權在特許權經(jīng)營期限屆滿后，再度進行招標，重新選定經(jīng)營者；而對于競爭性業(yè)務，應保障甚至促使多家企業(yè)進入企業(yè)，積極參與市場競爭。同時依法規(guī)范企業(yè)市場行為，進行反不正當競爭、防止壟斷、依法征稅等管理足矣。經(jīng)營活動完全由企業(yè)根據(jù)市場行情和國家政策自行安排。根據(jù)不同業(yè)務的性質和特點，區(qū)分實行不同的規(guī)制或放松規(guī)制的政策，就能在公用企業(yè)行業(yè)較充分地發(fā)揮競爭機制的作用，同時兼顧規(guī)模經(jīng)濟效益，實現(xiàn)競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟兼容的有效競爭，提高行業(yè)經(jīng)營效率。
其實，區(qū)分強自然壟斷環(huán)節(jié)、弱自然壟斷環(huán)節(jié)和競爭性環(huán)節(jié)，對公用企業(yè)進行垂直分割的改革已在我國推行，但是實施力度稍嫌欠缺。2000年9月25日施行的《中華人民共和國電信條例》把電信業(yè)分為基礎電信業(yè)務和增值電信業(yè)務，前者是指提供公眾網(wǎng)絡基礎設施、公共數(shù)據(jù)傳送和基本話音通信服務的業(yè)務，后者是指利用公共網(wǎng)絡基礎設施提供電信與信息服務的業(yè)務。電力行業(yè)的“廠網(wǎng)分離、競價上網(wǎng)”的試點工作正在醞釀之中。對于依賴管道或網(wǎng)絡提供服務的其他行業(yè)，如天然氣供應，雖然有學者提出區(qū)分壟斷環(huán)節(jié)和競爭環(huán)節(jié)，輸配管網(wǎng)從供方分離的建議，但尚未付諸實踐。
其二，行業(yè)立法與專門立法并舉
一方面，針對公用企業(yè)各領域的特征，通過制定電信法、公路法、修改完善電力法、鐵路法、民航法等行業(yè)法規(guī)，明確政府監(jiān)管機構的職能，對市場準入條件、定價、服務質量等作出法律規(guī)定，以規(guī)范市場秩序，保障公平競爭。不恰當?shù)膲艛嗉暗胤奖Ｗo主義當然要打破，但是對于屬于市場失靈，需要政府干預的領域，還是要保留壟斷。這樣有利于針對各行業(yè)的特點有重點地制定措施，以立法形式明確公用企業(yè)與相應公共部門之間的關系，真正實現(xiàn)政企分開，有利于確定相應的行業(yè)目標，規(guī)范政府及其公共部門對公用企業(yè)市場行為的管理行為。另一方面，制定《公用企業(yè)法》之類的專門性法律，確立公用企業(yè)范圍、運作機制、監(jiān)督程序、定價程序等事項。
其三，反壟斷執(zhí)法與行業(yè)監(jiān)管并舉
對公用企業(yè)壟斷進行法律規(guī)制的效果在很大程度上取決于反壟斷執(zhí)法機構建立和工作的狀況。然而，公用企業(yè)行業(yè)不同于一般的競爭性產業(yè)，僅僅依靠反壟斷機構無法解決這些領域的競爭問題，還需要強有力的行業(yè)行政監(jiān)管。行政監(jiān)管與法律監(jiān)督兩種獨立的力量共同介入相同的市場領域和企業(yè)經(jīng)營活動，必然會引起管轄權沖突，甚至會出現(xiàn)兩個機構對同一個市場行為得出性質相反結論的情況，使經(jīng)營者的決策面臨諸多不確定性。為此，從制度安排上避免或者減少沖突，協(xié)調好反壟斷執(zhí)法機構與行業(yè)監(jiān)管機構之間的權力配置和行使關系，降低經(jīng)營風險和社會成本，是公用企業(yè)法律規(guī)制的重要原則。
反壟斷執(zhí)法機構與監(jiān)管機構之間的權力配置可以有不同的模式或者組合，它們各有長處和不足。采用何種模式或者組合來配置兩者的權力并保證其效果的發(fā)揮，各國實際上并沒有一般的處理原則或方式，往往是因個案而異。在許多情況下，常常是不同的領域或者不同的問題需要適用不同的權力配置結構，構筑多樣化的權力配置格局，充分發(fā)揮整個制度資源的作用。檢討我國目前的實際情況，無論是行政監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法各自的制度建設，還是兩者相互關系的處理，都與現(xiàn)代監(jiān)管理念的要求相距甚遠。一方面，從目前監(jiān)管機構的設置情況看，計劃經(jīng)濟體制下部門分割的痕跡依然明顯，監(jiān)管職能被分散在多個政府機構，協(xié)調難度大、監(jiān)管成本高、監(jiān)管效率低。監(jiān)管權力的配置、執(zhí)法程序、管制手段等方面均未以重建市場結構、規(guī)范市場行為為出發(fā)點和目標，準入管制、財務狀況監(jiān)管、安全監(jiān)管、爭議處理、收費管理等各項制度也不健全。另一方面，反壟斷執(zhí)法機構更是千呼萬喚不出來，反壟斷的執(zhí)法權沒有一個機關可以理直氣壯地行使。負責反壟斷法起草的國家經(jīng)貿委和國家工商行政管理總局都有作為備選機關的理由，而國家計委價格法實施者的身份也使其成為候選人之一。但實際上，目前行使反壟斷職能最多的可能要數(shù)計劃管理部門，它比工商部門的反壟斷職能更為充實。工商部門對不正當競爭的執(zhí)法多數(shù)并不是典型的反壟斷問題。這就結果造成了政府機關間的角色錯位，無法形成反壟斷的制度結構，也不可能形成自由競爭的市場秩序，各種形式的阻礙競爭行為大量存在。因而，在配置監(jiān)管機構的權力與反壟斷機構的權力時，必須用法律求得監(jiān)管和反壟斷的平衡，不能偏廢任何一種權力的作用。
（二）法律法規(guī)體系的完善
在我國，出于行政部門維護公有制經(jīng)濟權威的權力慣性，規(guī)范公用企業(yè)的立法機構繁多、重疊，從人大到主管部門，甚至某些公用企業(yè)自身也制定所謂的行業(yè)規(guī)范。電信、民航、電力，幾個壟斷行業(yè)的改革方案都公布了，這三個行業(yè)的改革最初都是由行業(yè)主管部門主導的，但最后主導權都轉到了綜合性部委手中，主要是國家計委，當然國務院體改辦也起了重要作用，那么，改革主導權易位的含義是什么呢？這些壟斷企業(yè)過去都是由行業(yè)部門直接管理的，長期以來形成了政企同盟，有固化既得利益的內在沖動，繼續(xù)由行業(yè)主管部門來主持改革，政企不分的慣性會促使他們出臺有利于壟斷企業(yè)的政策。因而，就公用企業(yè)發(fā)展的整體性而言，真正確立其發(fā)展規(guī)劃規(guī)范其運營狀況的只能是人大或其授權的國務院制定的法律，相關主管部門可以在執(zhí)行法律的過程中為了行事的方便自行頒布在本區(qū)域或領域有效的辦法、命令等，但不能違背法律規(guī)定的原則和意圖。這樣才能保證立法的獨立性和完整性，削弱部門立法帶來的壟斷色彩。這樣，對公用企業(yè)壟斷進行法律規(guī)制的法律法規(guī)體系就應當由以下幾個部分組成：以反壟斷法為核心，包括價格法等在內的競爭立法；規(guī)范各公用企業(yè)行業(yè)競爭活動的行業(yè)立法；各主管部門頒布的規(guī)章。
（三）法律規(guī)制制度的重建
其一、規(guī)制的重點在于禁止壟斷地位的濫用而非禁止壟斷地位本身
由于缺乏市場自由競爭過程，我國普遍存在規(guī)模不經(jīng)濟的現(xiàn)象，并沒有多少由于企業(yè)積累、集聚、集中而形成的真正意義上的大企業(yè)。公用企業(yè)的壟斷也并非由于經(jīng)濟規(guī)模過大所致，真正的原因在于不少公用企業(yè)在行政力量的庇護和縱容下濫用其市場支配地位。因而，對我國公用企業(yè)進行反壟斷法律規(guī)制更重要的是規(guī)范壟斷企業(yè)的行為，而不是過分挑剔產業(yè)的市場集中度。根據(jù)實踐中存在的公用企業(yè)濫用壟斷地位行為的表現(xiàn)形式，法律規(guī)制的具體制度一般應當包括：（1）禁止交叉補貼。禁止在壟斷環(huán)節(jié)占有市場支配地位的企業(yè)利用其壟斷地位進行反競爭的活動，以彌補其在競爭性環(huán)節(jié)的利潤損失。（2）禁止拒絕交易。應當基于公用企業(yè)在提供社會公共產品或服務上的特殊性對公用企業(yè)的契約自由進行限制。公用企業(yè)無法定理由不得拒絕為特定的消費者提品或服務。（3）禁止強迫交易或搭售。我國1993年頒布的《反不正當競爭法》第六條和第七條對強迫交易和搭售行為進行了禁止性規(guī)定。此后不久，國家工商行政管理局了《關于禁止公用企業(yè)限制競爭行為的若干規(guī)定》在第四條列舉的公用企業(yè)的反競爭行為中，也提到了這一行為。鑒于強迫交易或搭售行為在我國公用企業(yè)中存在的普遍性及其對消費者和市場競爭的危害，在立法中強化對其的禁止意義十分重大。（4）禁止歧視或區(qū)別對待。法律應明確規(guī)定，壟斷企業(yè)不僅要承擔向其他經(jīng)營者開放管網(wǎng)的義務，還必須保證以同一條件開放管網(wǎng)，不得歧視。壟斷環(huán)節(jié)和競爭性環(huán)節(jié)分開之后，新的競爭者要在非壟斷環(huán)節(jié)進行有效運營，必須依賴原壟斷企業(yè)所控制的管網(wǎng)，壟斷企業(yè)向競爭企業(yè)收取的費用、要求的入網(wǎng)條件和提供的服務直接關系到后者的經(jīng)濟效益甚至生死存亡。要真正做到“廠網(wǎng)分離、競價上網(wǎng)”，除了切斷壟斷企業(yè)與競爭性行業(yè)經(jīng)營者的利益聯(lián)系外，禁止歧視和區(qū)別待遇，是改善市場競爭環(huán)境的必然之舉。
其二、政企分開
我國的公用企業(yè)的政企關系經(jīng)過一系列改革，目前仍然存在四種形態(tài)：一是有政無企，政府既是政權機關，又是所有者、經(jīng)營者和管理者；二是政企合一，兩塊牌子，一套人馬；三是有企無政企業(yè)同時行使政府職能；四是政企分離，但仍有千絲萬縷的聯(lián)系。要削弱或者消除行政力量支持下的不合理壟斷經(jīng)營，就必須在各種情況下努力實現(xiàn)政企分開的目標。對于第一種情況，要先建立公司，把國有資產管理權和經(jīng)營權交給公司；對于第二種情況，要把人員分開，政府和企業(yè)，兩塊牌子，兩套人馬；對于第三種情況，要把政府職能還給政府，企業(yè)只履行企業(yè)職能；第四種情況比較理想，但隔斷那種千絲萬縷的聯(lián)系需要一個過程。一方面要在產權、人事權等方面割斷壟斷企業(yè)與政府之間的紐帶，取消政府對所屬企業(yè)的各種虧損補貼，確立政府與企業(yè)之間的供需合同關系。政府進一步轉變職能，加快審批制度改革，大幅度減少行政性審批，規(guī)范審批行為，廢除阻礙統(tǒng)一市場形成的規(guī)定，集中精力搞好宏觀調控和創(chuàng)造良好的市場環(huán)境，并通過出資人代表對國家出資興辦和擁有股份的企業(yè)行使所有制職能，不再直接干預企業(yè)正常的生產經(jīng)營活動；另一方面，要將獨立的財產權交由企業(yè)自己來行使，使其成為真正的企業(yè)法人，以平等的市場主體的身份參與市場競爭，在各項民事活動中遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用原則。
其三、產權和投資多元化
從產權制度上看，在我國，公用企業(yè)的壟斷有兩種情況：一是政府部門獨家經(jīng)營，別無分號；二是國家獨資經(jīng)營，不許其他資本進入。我們現(xiàn)在的改革主要是通過拆分打破第一種形式的壟斷，但拆分后的企業(yè)仍然都是國有。打破第二種形式的壟斷，允許非國有資本進入，在我國東部沿海已經(jīng)出現(xiàn)，如私人投資修建機場，外資進入通信設備制造業(yè)，合資組建航空公司等，但這只是個別地區(qū)的嘗試，還存在準入政策和思想觀念上的障礙。其實，國家行政力量退出公用企業(yè)經(jīng)營固然重要，國有資本退出公用企業(yè)壟斷更具有深遠的意義。這樣可以帶動更多的非國有資本參與公共設施的建設，通過多元的產權制度引入競爭，建立完善的企業(yè)法人治理結構，增強企業(yè)活力。我國加入wto后，吸引外資進入這些領域，將給我國公用企業(yè)的改革和發(fā)展帶來更大的挑戰(zhàn)和動力。在壟斷行業(yè)和環(huán)節(jié)要“重新洗牌、重新摸牌”，形成分散化的產權結構。[3]在這方面，財產組織形式可以是多樣化的有限責任公司、股份有限公司，少數(shù)還可以是上市公司；就引進外資來講，可以是合資的，也可以是獨資的。其中，國有資本既可以是絕對控股，也可以是相對控股或參股，還可以是完全退出的。對自然壟斷很強、對國家安全特別重要的領域，不但可以而且是必須由國家獨資。
在改革產權制度的同時，必須改革投資體制。一是資金來源多元化，面前我國公用企業(yè)的資本構成已經(jīng)發(fā)生了重大變化，有國有資本、民間資本、港澳臺資本、外國資本和東部地區(qū)資本參與，要將這種多元化的資本來源引導到公用企業(yè)的各個領域。二是投資主體多元化，要徹底改變政府作為公用企業(yè)主要投資主體的狀況，由企業(yè)來投資，減少風險，提高效益。政府投資只能限制在特定的領域。
其四、改進公用企業(yè)的價格管制
（1）改進價格確定的方法。我國電力、煤氣等公用企業(yè)的價格確定主要采用“成本加合理利潤”法，如我國《電力法》第三十六條規(guī)定：“制定電價，應當合理補償成本，合理確定收益，依法計如稅金，堅持公平負擔，促進電力建設”，這種方法兼顧了企業(yè)的贏利性和消費者利益，具有一定的合理性，但是，也存在著不足：首先，在利潤率一定的情況下，企業(yè)缺乏提高經(jīng)濟效率的激勵。因為在獨家壟斷的市場格局下，企業(yè)成本即為該產品的社會成本，降低成本就意味著降低價格，因而企業(yè)難以產生降低經(jīng)營成本的沖動，我國公用企業(yè)經(jīng)營成本居高不下，在一定程度上與我國“成本加合理利潤”的定價制度不無關聯(lián)；其次，政府制定合理管制價格如果在不考慮非經(jīng)濟因素的情況下，必須依賴于對企業(yè)經(jīng)營信息的充分掌握，但由于這事關企業(yè)自身的經(jīng)濟利益，出于對自身利益之維護，作為信息擁有者的企業(yè)向政府提供的價格信息在很大程度上是一種極不充分的信息顯示，在這種情況下，政府僅根據(jù)不完全信息制定的管制價格難免會損害消費者的正當權益。
（2）進一步發(fā)揮價格聽證會的作用。我國《價格法》規(guī)定，公用企業(yè)定價實行價格聽證制度。價格聽證是一種由消費者、生產廠商以及管制者共同商討公用企業(yè)產品定價的正式程序。公用企業(yè)生產成本和定價規(guī)則缺乏公開性，公眾無法了解公共產品和服務的成本構成情況，價格聽證制度有利于保證管制價格的公正性，增加價格的透明度，提高公用企業(yè)定價的科學性和合理性。我國價格法雖然有這樣的規(guī)定，但由于內容簡略，且聽證會沒有價格的最終決定權，實際效果并不理想。實際上，嚴格的公共定價制度還包括：公用企業(yè)的成本核算應交由公眾討論、審議；參與價格聽證會的代表應包括各消費者組織代表、財政部門代表、行業(yè)協(xié)會代表、人民代表、政協(xié)委員、專家等，應建立代表審查與推選制度。
（四）構建現(xiàn)代行業(yè)監(jiān)管制度與反壟斷執(zhí)法平衡協(xié)調的機制
首先，改變政策部門和產業(yè)監(jiān)管機構代行反壟斷執(zhí)法權的現(xiàn)狀，盡快建立真正的反壟斷執(zhí)法機構。我國部分行政部門在行使反不正當競爭權力的過程中也對一些濫用市場地位排斥競爭的做法進行處理，但實際上，它們所處理的這些反競爭的行為并不能等同于壟斷行為，這些部門的反不正當競爭職能不同于典型的反壟斷職能，它們甚至不能被看著具有反壟斷執(zhí)法機構的雛形。有學者在分析現(xiàn)階段中國產業(yè)監(jiān)管機構面臨的尷尬處境時指出，"在基礎設施產業(yè)不但未能形成有序的競爭，反而使行政性壟斷成為社會廣泛關注的熱點，使產業(yè)監(jiān)管機構成為眾多批評的對象"，產業(yè)監(jiān)管機構已經(jīng)失去了繼續(xù)單獨行使反壟斷執(zhí)法權力的合法性與社會認同，必須對這種權力配置進行根本性的變革，發(fā)育專門的反壟斷機構與反壟斷機制。
其次，建立現(xiàn)代監(jiān)管制度
（1）監(jiān)管的目標定位。現(xiàn)代公用企業(yè)監(jiān)管的目標應當是打破壟斷，引入競爭，提高資源配置的效率。對壟斷行業(yè)的監(jiān)管必須兼顧消費者、投資者及相關利益者的利益，監(jiān)管的核心是要解決信息不對稱和市場失效。
（2）監(jiān)管權的安排。總的來說，監(jiān)管權應當包括市場準入、定價政策、競爭政策以及普遍服務政策四個方面。但是，鑒于公用企業(yè)不同行業(yè)或環(huán)節(jié)經(jīng)濟特征的差異，對于不同的行業(yè)或環(huán)節(jié)應當實施不同的監(jiān)管，如對壟斷性環(huán)節(jié)（如電網(wǎng)）在成本透明的基礎上加強價格監(jiān)管，對競爭性環(huán)節(jié)（如上網(wǎng)電價）實行市場定價；加強對壟斷環(huán)節(jié)公平接入的監(jiān)管（如電信網(wǎng)的互聯(lián)互通、電網(wǎng)的公平接入等）；加強對公平競爭秩序的維護，防止市場壟斷、價格共謀、欺詐等行為。在我國現(xiàn)行的政治制度環(huán)境下，監(jiān)管權的設置還涉及到監(jiān)管機構與政府有關部委的職能劃分問題。獨立的監(jiān)管機構對于監(jiān)管權的集中性要求必然沖擊現(xiàn)有的行政權力體系。比如，目前，電力監(jiān)管方面，市場準入和價格管制是電監(jiān)會的重要職權，但這兩項權力都掌握在國家計委手中，“原先存在的管理機構和組織在這次改革中是否有獻身精神，能否將權力向新的體制下的電監(jiān)會移交，這是我們應該關注的重點。”劉紀鵬說，電監(jiān)會體制的定位和政府體制的交接是一個難點。[4]盡管我國的政府機構改革已經(jīng)取得了一些成效，政府行政權力已經(jīng)得到了一定程度上的分解和弱化，但我國加入wto之后，新環(huán)境對政府職能的需求已經(jīng)改變，政府職能轉變的工作更有待深入。國家計委的權力現(xiàn)在是越來越模糊，按規(guī)劃，它是一個超然的制定國民經(jīng)濟發(fā)展計劃的綜合性部門，但是現(xiàn)在宏觀調控、微觀管理、投資、價格，它的職能越來越多。而這些職能行使的效果卻并不能令人滿意。比如，電力、電信的價格管制具有極強的技術性和專業(yè)性，國家計委價格司目前的人員配置和和知識儲備不能完全適應這項工作的要求。但是，盡管電監(jiān)會在這方面具有較多的優(yōu)勢，完全剝離計委的價格管制權也是非常不現(xiàn)實的。比較合理的做法應當是在保留和完善計委對于價格的總體調控的前提下，賦予電監(jiān)會根據(jù)國家的價格政策對電力行業(yè)的價格進行調整的權力。也就是說，政府政策部門確定定價機制后，由監(jiān)管委員會負責實施。這些問題都需要通過正式的立法程序來確定。
（3）監(jiān)管機構的設立和監(jiān)管人員的選任。首先，監(jiān)管機構既不能是政府機關，也不能是公共機構，而應是獨立的、集中的、法定的、專業(yè)化的監(jiān)管組織。這個機構必須具有高度的獨立性和權威性，就像德國聯(lián)邦卡特爾局、美國司法部反壟斷局一樣，享有對不正當競爭和反壟斷案件的管轄權和裁決權，其生效判決具有強制執(zhí)行的法律效力，任何單位和個人都不得非法干預其行使職權。如當事人不服，可以限期向人民法院起訴。新成立的國家電力監(jiān)管委員會對引入競爭后的電力行業(yè)進行監(jiān)管，是這方面一個非常重大的制度突破，現(xiàn)在的監(jiān)管委員會跟過去的電力部、能源部有很大區(qū)別。它采用證監(jiān)會的模式，是一個直屬于國務院的事業(yè)單位，而不是管理電力行業(yè)的政府部門。突破編制的限制之后，建立一支技術、會計、統(tǒng)計、法律等各方面知識結構比較完善的隊伍就成為可能。其次，監(jiān)管人員的選任上也應充分體現(xiàn)獨立性和超脫性。監(jiān)管人員不宜大量從現(xiàn)有公用企業(yè)管理人員中遴選，而應公開招聘。此外，基于對我國行政權力濫用的法律文化傳統(tǒng)的考慮和順應當今世界各國經(jīng)濟民主發(fā)展潮流的需要，應當在公用企業(yè)行業(yè)建立相應的自律性組織——行業(yè)公會，由其分擔部分行政經(jīng)濟管理的職能，組織內部實行委員會制，采取多數(shù)決定原則，這樣既有利于管理決策的民主化、科學化，也便于決策的有效執(zhí)行。
（4）監(jiān)管方法的法制化和科學化。監(jiān)管機構應當嚴格按照法律規(guī)定的方式和程序行使監(jiān)管職責，更多地運用法律手段，充分發(fā)揮法律對其他手段的保障作用。提高監(jiān)管手段的科學性和效率，節(jié)約監(jiān)管成本。
（5）對監(jiān)管者的監(jiān)管。必須完善和加強對監(jiān)管機構和監(jiān)管人員的監(jiān)督和規(guī)制，保證他們把消費者福利最大化作為自己的行為準則，公正廉明，依法行事。
最后，用法律求得監(jiān)管與反壟斷的平衡
在建立反壟斷機構與監(jiān)管機構之間的合作機制上，對于不正當定價和瓜分市場協(xié)議之類的壟斷行為，應該由反壟斷機構處理；而對于發(fā)放許可，確立主導運營商應該收取的價格或者保證普遍服務等問題，應該由監(jiān)管機構負責。同時，在監(jiān)管機構與反壟斷機構之間還應該構筑多樣化的權力配置格局。在制定反壟斷法，設立專門的反壟斷機構的同時，必須對基礎設施產業(yè)的相關部門法律，如鐵路法、民航法、電信法和電力法等進行制定或者修改，明確產業(yè)監(jiān)管機構在反壟斷執(zhí)法體系中的地位和作用。
參考文獻：
[1] 李昌麒、許明月主編：消費者保護法，法律出版社1997年第一版，第14頁
[2] 仁：市場經(jīng)濟與市民社會 ——市場經(jīng)濟發(fā)展對社會結構變遷的深層影響管窺 中國民商法網(wǎng)2001年7月28日
關鍵詞：激勵機制 企業(yè)自主創(chuàng)新能力 法律規(guī)制
自主創(chuàng)新是一個國家發(fā)展的靈魂。面對21世紀的挑戰(zhàn)，中國只有依靠自主創(chuàng)新才能實現(xiàn)復興夢想，而強國之夢是否能夠實現(xiàn)關健在于能否建立起一種有利于不斷創(chuàng)新的機制，而企業(yè)自主創(chuàng)新能力的法律激勵機制的構建無疑是重中之重。
1 一些發(fā)達國家提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的法律激勵機制情況
1.1 美國提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的法律激勵機制及經(jīng)驗
首先，國家重視知識產權制度的作用，積極完善知識產權保護法律制度。早在美國建國之初，便在其憲法中規(guī)定了“專利權利”。1790年，美國就頒布和實施了第一部《專利法》。其次，建立企業(yè)技術創(chuàng)新退稅政策。1981年實行的《研究與開發(fā)減免稅法》是美國稅收政策中政府激勵企業(yè)技術創(chuàng)新的主要政策手段。再次，通過立法促進技術轉讓和科研成果的產業(yè)轉化。自上個世紀80年代起政府通過了一系列法律，鼓勵技術轉讓和科研成果的產業(yè)轉化。最后，完善的資本市場為美國創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展提供資金支持。發(fā)達和完善的資本市場體系為創(chuàng)新企業(yè)提供了直接的融資場所，催化了風險投資的形成和發(fā)展。在2006年時，全美共有4200多家風險投資公司，為102萬家高科技企業(yè)提供風險資本。
1.2 日本提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的法律激勵機制及經(jīng)驗
第一，財政稅收方面。從1952年到1995年之間，日本政府先后制定了一系列法律，規(guī)定政府對企業(yè)進行的設備投資、技術開發(fā)及創(chuàng)新活動給予補助，對中小企業(yè)進行低息貸款，允許企業(yè)對設備進行加速折舊。第二，知識產權方面。日本于2002年建立了知識產權戰(zhàn)略委員會，制定了《知識產權戰(zhàn)略大綱》，并頒布了《知識產權基本法》。第三，風險投資方面。日本政府制定并實施了一系列的風險投資政策。1951年成立了“風險企業(yè)開發(fā)銀行”，1963年頒布實施了《小企業(yè)投資法》。從1974年到80年代初，先后成立了一系列風險投資擔保機構，負責對創(chuàng)新型企業(yè)向商業(yè)銀行貸款進行擔保。
1.3 歐盟提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的法律激勵機制及經(jīng)驗
第一，加強知識產權保護。對于加強知識產權的保護，歐盟及其成員國首先致力于改進專利體系，使專利體系更加高效并降低專利申請費用。第二，創(chuàng)新的金融政策。這一領域歐盟的政策目的是向創(chuàng)新活動提供多渠道的資金支持。第三，稅收法律。通過稅收政策促進創(chuàng)新活動的開展是歐盟目前應用最為廣泛的政策手段，比利時、意大利、法國和英國等都推行了類似的政策。
2 對提升我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力法律激勵機制的完善對策
2.1 健全科技進步法律制度
(1)增加科技進步法的強制性規(guī)范，增強法律的可操作性。沒有強制力的法律規(guī)范是“一把不燃燒的火，一縷不發(fā)亮的光”。強制性是法律存在的前提和基礎，因此科技進步法應當增加強制性的規(guī)范。
(2)明確各類權力主體，提高法律語言清晰度。科技進步法的權力主體不明確以及法律責任部分的條款實質性內容語義比較模糊，容易影響法律規(guī)范對行為主體的有效約束與引導。
(3)制定《技術創(chuàng)新法》。我國已進入建設創(chuàng)新型國家的新時期，應盡快制定《技術創(chuàng)新法》：加強稅收等優(yōu)惠的規(guī)范性、透明性和整體性加大對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的支持力度設立技術創(chuàng)新委員會統(tǒng)領國家的自主創(chuàng)新工作。
2.2 完善知識產權法律制度
(1)完善知識產權保護立法，加強知識產權保護聯(lián)合執(zhí)法。健全知識產權保護法律法規(guī)，重視對專利，商標、版權的保護，亦要重視對計算機軟件、集成電路、商業(yè)秘密、生物技術等的保護。負責知識產權行政事務的專門機構，應當加強同公安、文化、質量技術監(jiān)督部門的聯(lián)合執(zhí)法，保護自主創(chuàng)新主體的創(chuàng)新利潤。
(2)完善專利保護制度。國家應加大對專利申請審查的投入，盡快培養(yǎng)一批高素質，現(xiàn)代化的專利審查隊伍。建立起專利申請的全面實質審查制度，縮短專利申請審查的時間，降低專利申請的費用。
(3)提升企業(yè)的知識產權保護意識。據(jù)統(tǒng)計，我國有99％的企業(yè)沒有申請過專利，60％的企業(yè)沒有自己的商標，擁有自主知識產權的企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的萬分之三。為此可以通過發(fā)放企業(yè)知識產權管理指南、開展免費知識產權培訓等方式，提高企業(yè)的知識產權保護意識。
(4)創(chuàng)新知識產權交易制度。知識產權交易是科技創(chuàng)新資源在市場中流動的重要途徑，因此要創(chuàng)新知識產權交易制度，實現(xiàn)科技創(chuàng)新資源的最優(yōu)配置，從而使更多的創(chuàng)新活動能直接轉化為社會生產力。
2.3 完善競爭法律制度
(1)增加對不正當競爭行為的規(guī)定，拓寬執(zhí)法的范圍。現(xiàn)行的《反不正當競爭法》只規(guī)定了11種不正當競爭行為，對此應當設置兜底條款，以便及時規(guī)范經(jīng)濟生活中新出現(xiàn)的不正當競爭行為。
(2)加強對不正當競爭行為的查處力度，保障行政主管機關有效實施職權。目前，作為主管反不正當競爭行為的工商行政管理機關，因缺乏強制性手段，影響了執(zhí)法效率。解決這一問題，需要在立法中賦予工商行政管理機關更多的強制性權利。
2.4 完善財政稅收法律制度
(1)財政方面。要加大支持研發(fā)和創(chuàng)新的財政資金投入，形成多元化、多渠道、高效率的科技投入體系，財政補助的重點應放在技術研究開發(fā)階段和中試階段。
(2)政府采購方面。要改革政府采購的體制和機制，建立扶持自主創(chuàng)新的政府采購制度，擴大政府采購對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持作用。
(3)稅收方面。完善和落實國家關于促進技術創(chuàng)新、加速科技成果轉化以及設備更新等各項稅收優(yōu)惠政策，加強對企業(yè)產業(yè)鏈上游的稅收優(yōu)惠，實施促進高新技術企業(yè)發(fā)展的稅收優(yōu)惠政策，加快制定扶持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策。
2.5 建立風險投資法律制度
(1)制訂《風險投資法》。顯而易見，只有通過制訂《風險投資法》，才能解決風險資金進入和退出時的阻礙問題，風險投資機制一旦形成，市場將發(fā)揮資源配置的主打作用。
(2)發(fā)揮政府和金融機構在風險投資中的作用。總的來講我國的風險投資屬于政府主導型。從長遠來講，政府不應充當風險投資的主體，政府的作用應當定位在促進風險投資發(fā)展整體環(huán)境的改善上。目前，我國銀行商業(yè)化改革已取得階段性的進展，社會上的各類基金有了較大發(fā)展，可以根據(jù)客觀情況，謹慎且有計劃地逐步放寬對金融機構的各種投資限制，實現(xiàn)投資主體多元化。
(3)建立有效的風險資本退出機制。風險投資與其退出機制是永遠不可分割的，因此，要發(fā)展風險投資，必須建立健全退出機制，這樣才能吸引更多的資金進行風險投資。
(4)建立風險投資的國家信貸擔保機制。國家可以通過設立擔保機構、建立信貸擔保體制，對進行風險投資的銀行提供一定比例債務擔保，解除銀行的后顧之憂，從而引導數(shù)倍的社會閑散資金通過銀行投向風險企業(yè)。
3 結論
