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第1篇

關(guān)鍵詞: 病險(xiǎn)水庫(kù)大壩；風(fēng)險(xiǎn)分析；預(yù)警方法；探究

Abstract: In fact, analysis of risk analysis of dam and early-warning system is to further strengthen the concrete embodiment of dam safety management, its content mainly involves the dam disease model, dam risk analysis and early warning system for in-depth research, hoping to provide reference and reference more valuable for readers.

Key words: dam; risk analysis; prediction method; research

中圖分類號(hào): TV698

1前言

現(xiàn)如今，國(guó)內(nèi)的大中小型水庫(kù)共有8.5萬(wàn)座，并且這些水庫(kù)都是防洪工程和水利設(shè)施建設(shè)所不可缺少的一部分內(nèi)容。但是，受各種因素影響，其1/3的水庫(kù)大壩都成為了病險(xiǎn)水庫(kù)大壩。根據(jù)有關(guān)部門的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，到21世紀(jì)，是水庫(kù)大壩加固以及排除險(xiǎn)情的高峰時(shí)期。過(guò)去，在判斷水庫(kù)大壩是否為安全的，通常都是對(duì)水庫(kù)大壩的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)進(jìn)行嚴(yán)格審核，但是，卻完全將非工程策略對(duì)降低水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)所發(fā)揮的積極作用忽視了。所以，在保證水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)大壩處于安全狀態(tài)的基礎(chǔ)上，還需要對(duì)水庫(kù)大壩的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)予以評(píng)價(jià)，只有這樣，才能提高水庫(kù)大壩的整體運(yùn)行效益。另外，因受印尼海嘯影響，當(dāng)前對(duì)安全預(yù)警的研究成為一焦點(diǎn)課題。

2研究此課題的重要意義

在對(duì)大壩風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析時(shí)，可以結(jié)合所制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，可將病險(xiǎn)水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)予以正確排序，而且將其當(dāng)作今后資金流向以及管理策略制定的主要依據(jù)，這樣一來(lái)，可以把資金進(jìn)行科學(xué)、合理的分配，同時(shí)還可以從根本上解決水庫(kù)大壩除險(xiǎn)加固資金不缺乏等問題。另外，針對(duì)那些運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)偏低的水庫(kù)來(lái)說(shuō)，近期內(nèi)不需要開展除險(xiǎn)加固工作，這樣可以從根本上提高水庫(kù)大壩的運(yùn)行效益。除此之外，近年來(lái)，計(jì)算機(jī)技術(shù)的迅猛發(fā)展，我們可根據(jù)水庫(kù)大壩的安全監(jiān)測(cè)結(jié)果建立一完全的安全預(yù)警體系，從而在當(dāng)出現(xiàn)災(zāi)情時(shí)，有可用的應(yīng)急方案。同時(shí)這也是當(dāng)前我國(guó)水利工程研究的一個(gè)重點(diǎn)課題。

3研究現(xiàn)狀分析

3.1病險(xiǎn)水壩運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)研究

風(fēng)險(xiǎn)的概念最初是由卡薩格蘭迪提出的，同時(shí)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)概念又出現(xiàn)了安全評(píng)價(jià)思想。自上世紀(jì)80年代開始，美國(guó)就將風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用到水庫(kù)大壩管理當(dāng)中。隨后，1984年開展的國(guó)際大壩安全會(huì)議，重點(diǎn)對(duì)水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面探討，這勢(shì)必會(huì)進(jìn)一步加快風(fēng)險(xiǎn)管理在各個(gè)國(guó)家的發(fā)展以及應(yīng)用。直到上世紀(jì)90年代，此方法已經(jīng)取得了巨大進(jìn)步。現(xiàn)如今，各個(gè)國(guó)家都已經(jīng)建立了水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)管理體系。但是，由于各個(gè)國(guó)家自身發(fā)展特點(diǎn)不同，所以，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理理論以及方法都有很大的差別，但是，通過(guò)大量實(shí)踐表明，都取得了可喜的成果。

3.2可靠度的研究

我國(guó)對(duì)于水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)可靠度研究起步相對(duì)較晚一些。自20世紀(jì)50年代開始，引入了由蘇聯(lián)最先提出的極限狀態(tài)設(shè)計(jì)法。直到20世紀(jì)60年代，土木工程便對(duì)水庫(kù)大壩結(jié)構(gòu)安全度進(jìn)行了深入探究。隨后，國(guó)家相關(guān)建筑管理部門組織高水平的科研人員對(duì)水庫(kù)大壩的可靠度設(shè)計(jì)方法予以深入探究。直到1983年，我國(guó)建立了《建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》，其中，在此標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)中，主要涉及到結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)所要遵循的諸多原則，同時(shí)又指出了建筑結(jié)構(gòu)可靠度分析法以及統(tǒng)一的設(shè)計(jì)表達(dá)式。

3.3預(yù)警模型研究

和其它國(guó)家相比，我國(guó)水庫(kù)大壩的預(yù)警體系研究起步較晚。在我國(guó)，由向衍以及馬福橫等人充分利用計(jì)算機(jī)可視化技術(shù)，開發(fā)出一套相對(duì)完善的混凝土結(jié)構(gòu)診斷預(yù)警體系。而此預(yù)警體系原理圖采用的是三維結(jié)構(gòu)，同時(shí)又包含預(yù)警體系整體結(jié)構(gòu)以及內(nèi)核子系統(tǒng)。

4病險(xiǎn)水庫(kù)大壩病害類型以及運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)概率的探究

4.1病害類型統(tǒng)計(jì)

根據(jù)有關(guān)部門的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示：早在20世紀(jì)60——70年代所建立的水庫(kù)大壩，因受到各種因素的影響，從而使得病害水庫(kù)大壩病害十分嚴(yán)重，例如：裂縫、凍融、日照碳化等。

4.2病害原因探究

4.2.1洪水病害

現(xiàn)如今，大部分水庫(kù)大壩設(shè)計(jì)流量的都是利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法獲得的，但是，因水文現(xiàn)象具有一定的隨機(jī)性且代表性不強(qiáng)等因素的影響，再加上，未對(duì)洪水疊加考慮十分全面，這樣一來(lái)，造成所設(shè)計(jì)出的泄水建筑物設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)較低、控制設(shè)施不能正常運(yùn)行等問題出現(xiàn)。

4.2.2結(jié)構(gòu)病害

水庫(kù)大壩壩體遭到破壞是造成大壩潰決的另一個(gè)原因。例如：2005年的青海省英得爾水庫(kù)大壩失事事件發(fā)生，根本原因是溢洪道底板和壩體相互接觸的部位出現(xiàn)較大的裂縫，這樣一來(lái)，當(dāng)庫(kù)水在流經(jīng)壩體裂縫時(shí)，使壩體產(chǎn)生接觸滲流現(xiàn)象，繼而使溢洪道局部發(fā)生滑動(dòng)，最終倒是潰口事件的發(fā)生。

4.2.3地震病害

當(dāng)?shù)卣鸩ê徒ㄖ锵嗷ヅ鲎仓螅瑫?huì)使建筑物發(fā)生振動(dòng)，所以，便會(huì)在結(jié)構(gòu)當(dāng)中出現(xiàn)極其復(fù)雜的動(dòng)應(yīng)力，這樣建筑物便會(huì)遭到嚴(yán)重破壞。根據(jù)相關(guān)部門的數(shù)據(jù)表明：由于地震而導(dǎo)致水庫(kù)大壩出現(xiàn)失事案例是非常少的。到目前為止，只有在1999年臺(tái)灣省發(fā)生的7.8級(jí)地震，導(dǎo)致思康水庫(kù)大壩發(fā)生大面積的垮塌，其所帶來(lái)的損失也是難以估量的。

5病險(xiǎn)水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)分析

在實(shí)際生活中，怎樣知道大壩風(fēng)險(xiǎn)度以及評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)都是在可接受范圍之內(nèi)，那么必須實(shí)現(xiàn)對(duì)水庫(kù)失事之后的結(jié)果進(jìn)行分析，同時(shí)還需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)價(jià)，使其在符合我國(guó)國(guó)情可接受風(fēng)險(xiǎn)范圍之內(nèi)。然而，較為常用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法為固定專家權(quán)重法，但是此種方法還存在很多不足，進(jìn)而采用修正之后的專家權(quán)重法準(zhǔn)確的出潰壩損失分配系統(tǒng)，同時(shí)在先輩研究基礎(chǔ)上，對(duì)大壩風(fēng)險(xiǎn)度予以估測(cè)，從而為今后水庫(kù)大壩除險(xiǎn)加固提供更多可靠的數(shù)據(jù)。另外，也可以借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家可接受風(fēng)險(xiǎn)探究成果，從而確定符合我國(guó)基本國(guó)情的可接受風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。再結(jié)合不同指標(biāo)要求，把病險(xiǎn)水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)度分成三大主要區(qū)域，即可接收風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、可容忍風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域以及不可容忍風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。再針對(duì)不同的情況，選用不同的應(yīng)急方案。

6病險(xiǎn)水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方法分析

6.1預(yù)警的重要性分析

由于印尼海嘯對(duì)東南亞國(guó)家?guī)?lái)巨大的傷亡。在地震專家分析其根本原因時(shí)指出：由于不具備海嘯預(yù)警體系，所以才導(dǎo)致巨大的人員傷亡。而如果建立海嘯預(yù)警體系，那么能使上千甚至上萬(wàn)人幸免于難。西方一著名地震學(xué)家認(rèn)為：若建立一個(gè)完善的預(yù)警體系，那么便可以事先預(yù)測(cè)是否有地震發(fā)生，進(jìn)而及時(shí)向受災(zāi)地區(qū)發(fā)出報(bào)警信號(hào)。所以，充分理由預(yù)警體系，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理各種自然災(zāi)害的發(fā)生，減少人員傷亡和不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

6.2預(yù)警體系結(jié)構(gòu)分析

預(yù)警體系結(jié)構(gòu)大致可以劃分為三層：第一層為信息管理層，重點(diǎn)是轉(zhuǎn)換和分析各種監(jiān)測(cè)資料；第二層為預(yù)警分析層，此層是充分利用各種先進(jìn)的技術(shù)對(duì)所收集的信息進(jìn)行處理與評(píng)判，再借助通信系統(tǒng)，向人們預(yù)警信號(hào)；第三層為輔助決策層，利用專家服務(wù)系統(tǒng)為業(yè)務(wù)提供決策服務(wù)。

6.3預(yù)警體系內(nèi)核分析

6.3.1警源分析系統(tǒng)

此系統(tǒng)指的是借助邏輯模型，重點(diǎn)對(duì)影響水庫(kù)大壩建筑的各個(gè)觀測(cè)資料，例如：變形、滲流、裂縫等，分析對(duì)水庫(kù)大壩的影響程度的一類系統(tǒng)。

6.3.2警兆識(shí)別系統(tǒng)

此系統(tǒng)指的是警情發(fā)生的一種先兆。尤其是在水利施工過(guò)程中，警兆實(shí)際上是對(duì)變形、滲流等各種物理量隨著時(shí)間變化而所展現(xiàn)出的各種動(dòng)態(tài)特征。而此結(jié)果是受多種因素影響所得到的。

7結(jié)束語(yǔ)

總體來(lái)說(shuō)，我國(guó)病險(xiǎn)水庫(kù)占據(jù)總水庫(kù)的比例是非常大的，約為1/3。另外，傳統(tǒng)判斷水庫(kù)大壩是否為安全的方法，通常都是對(duì)水庫(kù)大壩的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)進(jìn)行嚴(yán)格審核，這樣一來(lái)，便完全將非工程策略對(duì)降低水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)所發(fā)揮的積極作用忽視了。近年來(lái)，由于我國(guó)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，從而使得對(duì)水庫(kù)大壩智能化系統(tǒng)研究逐漸深入。結(jié)合具體的病險(xiǎn)水庫(kù)大壩運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)概率建立完善的預(yù)警體系。可以說(shuō)，所建立的水庫(kù)大壩預(yù)警體系能夠?qū)ξ磥?lái)病險(xiǎn)水庫(kù)大壩預(yù)警體系的完善與再研發(fā)起到積極作用。這樣一來(lái)，當(dāng)出現(xiàn)災(zāi)情時(shí)，可以立即啟動(dòng)應(yīng)急方案，盡可能的將損失降到最低。

【參考文獻(xiàn)】

[1]蔣清華,馬福恒,向衍.病險(xiǎn)水庫(kù)大壩風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)架構(gòu)初探[J].中國(guó)安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù),2006(6).

[2]李雷,陸云秋.我國(guó)水庫(kù)大壩安全與管理的實(shí)踐和面臨的挑戰(zhàn)[J].中國(guó)水利,2003(21).

第2篇

眾興機(jī)械設(shè)備公司是鶴煤集團(tuán)多種經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)的支柱企業(yè)之一，但由于眾興機(jī)械設(shè)備公司的產(chǎn)品大都局限于鶴煤公司內(nèi)部市場(chǎng)，主要面向煤礦企業(yè)，企業(yè)對(duì)煤炭市場(chǎng)依附程度也較為嚴(yán)重，這種對(duì)內(nèi)部市場(chǎng)十分依賴的狀況使企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)因素明顯增大。

為了保證正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，使企業(yè)能夠順利發(fā)展，眾興機(jī)械設(shè)備公司創(chuàng)建了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，目的是及時(shí)預(yù)測(cè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能發(fā)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施避免風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的發(fā)生，一旦企業(yè)面臨風(fēng)險(xiǎn)，利用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，能夠及時(shí)防范及時(shí)控制。

二、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的內(nèi)涵

從理論上說(shuō)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中面臨的各種預(yù)期后果估計(jì)中較為不利一面的或然性，也就是說(shuō)，是會(huì)給企業(yè)帶來(lái)不利后果的事件發(fā)生的概率。所謂風(fēng)險(xiǎn)，一般來(lái)說(shuō)就是指發(fā)生不幸事件的概率，也就是一個(gè)事件產(chǎn)生經(jīng)營(yíng)者不希望的后果的可能性。

同其他任何企業(yè)一樣，眾興機(jī)械設(shè)備公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，遇到過(guò)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。由于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性，并且有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)企業(yè)的生死存亡產(chǎn)生重大影響。基于此，眾興機(jī)械設(shè)備公司建立了一套經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)事先進(jìn)行預(yù)警。這個(gè)預(yù)警體系正確地對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與預(yù)測(cè)，及時(shí)、準(zhǔn)確地對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)作出預(yù)警，并迅速地采取合理、有效的措施與決策，實(shí)踐證明，這是規(guī)避企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。

三、構(gòu)建經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的方法

眾興機(jī)械設(shè)備公司研究實(shí)施的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系主要包括三大預(yù)警管理系統(tǒng)，即經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、財(cái)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

1、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指危害到企業(yè)發(fā)展和產(chǎn)品價(jià)值的一系列外部事件和趨勢(shì)，它通常危害到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的核心。

（1）建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，設(shè)計(jì)出來(lái)評(píng)價(jià)程序及內(nèi)容，根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)，確定出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、級(jí)別進(jìn)行綜合評(píng)判，據(jù)此制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警策略。包括風(fēng)險(xiǎn)范圍的確定、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分析三個(gè)程序。其中最重要的環(huán)節(jié)是風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，會(huì)得到大量風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)程度的信息，對(duì)這些信息進(jìn)行界定后，就可據(jù)此制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方案。

（2）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)。

①識(shí)別并應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)所面臨的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，按三個(gè)步驟進(jìn)行：即外部環(huán)境的分析判斷、內(nèi)部條件的分析判斷、經(jīng)營(yíng)策略的分析診斷。

根據(jù)眾興機(jī)械設(shè)備公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，對(duì)外部環(huán)境的分析判斷主要是針對(duì)外部市場(chǎng)信息的不確定性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，時(shí)時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)；對(duì)內(nèi)部條件的分析判斷是針對(duì)企業(yè)自身的管理能力、員工狀況以及業(yè)務(wù)部門的運(yùn)作狀況進(jìn)行監(jiān)控，時(shí)時(shí)調(diào)控風(fēng)險(xiǎn)因素；對(duì)經(jīng)營(yíng)策略的分析診斷則主要考察戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的成因及制定、實(shí)施經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略過(guò)程中與外部環(huán)境和內(nèi)部資源的匹配是否合適，時(shí)時(shí)進(jìn)行糾偏修正。

②依據(jù)其嚴(yán)重程度，確定管理重點(diǎn)。

確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度是通過(guò)判斷該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和造成損失的嚴(yán)重性大小來(lái)進(jìn)行的，一般情況下是把對(duì)風(fēng)險(xiǎn)危害的評(píng)估分為五級(jí)，級(jí)別越低風(fēng)險(xiǎn)越小，級(jí)別越高風(fēng)險(xiǎn)就越大。

1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)有輕微影響可忽略不計(jì)， 2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)有較小影響， 3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)有一般影響， 4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為較重影響， 5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)有災(zāi)難性影響。風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別越高，即為風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)目標(biāo)。

3級(jí)以下風(fēng)險(xiǎn)由引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事因相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的分析和處置，4級(jí)、5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由公司管理層負(fù)責(zé)分析和處置。一般情況下，受管理職責(zé)和權(quán)限的制約，屬于經(jīng)營(yíng)策略性的風(fēng)險(xiǎn)，大都由管理層關(guān)注并掌控其動(dòng)向。

③對(duì)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)進(jìn)行量化預(yù)警

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的內(nèi)容，要將預(yù)測(cè)值與標(biāo)準(zhǔn)值做比較，對(duì)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化預(yù)警。在實(shí)際應(yīng)用中，眾興機(jī)械設(shè)備公司主要是采用計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)度的方法，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化的。

風(fēng)險(xiǎn)度也就是預(yù)警指數(shù)。首先是設(shè)定不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)度水平做為測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)，將特定數(shù)值與基準(zhǔn)數(shù)值進(jìn)行比較。

根據(jù)其差異度作為判斷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警依據(jù)，計(jì)算公式如下：

預(yù)警指數(shù)=（監(jiān)測(cè)實(shí)際指標(biāo)值-預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)臨界值）/預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)臨界值

風(fēng)險(xiǎn)度按5級(jí)制打分法打分，每差3%為1分，對(duì)利潤(rùn)指標(biāo)完成情況監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)度的計(jì)算如下：

以2015年3季度為例，經(jīng)監(jiān)測(cè)凈利潤(rùn)可能完成32萬(wàn)元，原預(yù)算額為40萬(wàn)元，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)臨界值定為36萬(wàn)元（這個(gè)數(shù)值為公司凈利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)承受度最低限量）。

風(fēng)險(xiǎn)度=（32-36）/36=-0.111，即11.1%

風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)=11.1%/3%=3.7級(jí)，接近4級(jí)。凈利潤(rùn)預(yù)算不能完成的風(fēng)險(xiǎn)很大，后果嚴(yán)重，據(jù)此風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析結(jié)果，公司領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，立即采取措施解決問題，保證了利潤(rùn)指標(biāo)的完成。

（3）積極采取措施，制定正確的應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)策略

針對(duì)各種可能發(fā)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，眾興機(jī)械設(shè)備公司根據(jù)企業(yè)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定了應(yīng)采取的措施和風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策。在應(yīng)對(duì)與防范風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，重點(diǎn)是注意兩個(gè)方面的問題，一是防止和糾正輕視經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，片面追求收益而不講條件與范圍，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)越大、收益越高的觀念和做法；二是防止單純?yōu)橐?guī)避風(fēng)險(xiǎn)而放棄發(fā)展機(jī)遇。

2、資金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

在眾興機(jī)械設(shè)備公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中，資金運(yùn)作主要涉及到貨款回收和成本支出及投資過(guò)程中面臨的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。這些是企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中及長(zhǎng)期投資項(xiàng)目的不確定性所帶來(lái)的損失。

（1）分析可能形成風(fēng)險(xiǎn)的原因

貨款回收和成本支出風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于資金支出與資金回收之間的時(shí)間差而引起的成本增加的可能性，一般有兩類原因：一是貨款回收周期長(zhǎng)，大量資金被占用，現(xiàn)金流出量超出現(xiàn)金流入量而產(chǎn)生的資金占用風(fēng)險(xiǎn)。二是貨款回收慢導(dǎo)致材料費(fèi)無(wú)法及時(shí)支付，而且回收到的貨款大都是承兌，導(dǎo)致供貨商提高材料費(fèi)用而形成的成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。

投資風(fēng)險(xiǎn)是指長(zhǎng)期投資項(xiàng)目未來(lái)的不確定性所帶來(lái)的損失，比如建立新的生產(chǎn)線，研究開發(fā)新項(xiàng)目等，不能帶來(lái)合理的回報(bào)，甚至發(fā)生虧損的可能性。

（2）建立風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估指標(biāo)體系

①資本結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，資本結(jié)構(gòu)如果變動(dòng)過(guò)大，可能影響經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及財(cái)務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。資本結(jié)構(gòu)比率=借入資本/自有資本

②長(zhǎng)期負(fù)債比率，應(yīng)在30%～40%之間比較合適。長(zhǎng)期負(fù)債比率=長(zhǎng)期負(fù)債/總資產(chǎn)

③債權(quán)銷售比率，比率越高，安全性越強(qiáng)，臨界值一般為5，一旦觀測(cè)值低于5，則表明進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)，應(yīng)提高警惕采取措施。債權(quán)銷售比率=銷售收入/債權(quán)額

④利息保證倍數(shù)，能夠衡量企業(yè)是否從經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生足夠的盈利，以保證定期支付利息。這一指標(biāo)比率等于1，說(shuō)明賺來(lái)的錢剛夠融資借款的成本；大于 1，企業(yè)才有利潤(rùn)；小于1，說(shuō)明賺來(lái)的錢還不夠利息。利息保證倍數(shù)=利息及稅前利潤(rùn)/利息支出

⑤資本成本，企業(yè)必需追求價(jià)值最大的資本結(jié)構(gòu)，即資本結(jié)構(gòu)成本應(yīng)最低：加權(quán)平均資本成本=債務(wù)額占總資本比重×債務(wù)資本成本×（1-所得稅率）+權(quán)益額占總資本的比重×權(quán)益資本成本

對(duì)資本運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)狀況的評(píng)估采用的是指標(biāo)比較法，將測(cè)算指標(biāo)值與融資決策的目標(biāo)進(jìn)行比較，觀察其差異是否超過(guò)容忍度，是否達(dá)到預(yù)警臨界值。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為五級(jí)：1級(jí)優(yōu)良狀態(tài)（無(wú)風(fēng)險(xiǎn)征兆）；2級(jí)正常狀態(tài)（低度風(fēng)險(xiǎn)）；3級(jí)輕微狀態(tài)（中度風(fēng)險(xiǎn)）；4級(jí)嚴(yán)重狀態(tài)（嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)）；5級(jí)危機(jī)狀態(tài)（高度風(fēng)險(xiǎn)）。

（3）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的責(zé)任機(jī)制

為了做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，落實(shí)責(zé)任，明確專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的測(cè)算與監(jiān)控，積極采取控制措施：

①注重資產(chǎn)與負(fù)債的適配性，合理確定長(zhǎng)短期負(fù)債結(jié)構(gòu)。

②合理確定資產(chǎn)負(fù)債率，嚴(yán)格控制負(fù)債規(guī)模。

③加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提高企業(yè)盈利能力。只要企業(yè)盈利水平較高，凈資產(chǎn)增長(zhǎng)較快，就可以從根本上消除收支性風(fēng)險(xiǎn)。

3、財(cái)務(wù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指在財(cái)務(wù)管理活動(dòng)中，客觀存在的由于各種難以預(yù)料或無(wú)法預(yù)料和控制的因素作用，使企業(yè)實(shí)現(xiàn)的財(cái)務(wù)收益和預(yù)期的財(cái)務(wù)收益背離，因而有蒙受損失的機(jī)會(huì)或可能性。

（1）構(gòu)建財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)是指在企業(yè)財(cái)務(wù)危機(jī)的控制過(guò)程中，設(shè)立一些科學(xué)的敏感性財(cái)務(wù)指標(biāo)，通過(guò)觀察這些指標(biāo)的變化，對(duì)可能出現(xiàn)的財(cái)務(wù)危機(jī)進(jìn)行預(yù)防的一種財(cái)務(wù)分析系統(tǒng)。綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的效益即獲利能力、償債能力、經(jīng)濟(jì)效率、發(fā)展?jié)摿Φ确矫嫒胧址婪敦?cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

從資產(chǎn)獲利能力分析，監(jiān)測(cè)的指標(biāo)有：總資產(chǎn)報(bào)酬率（息稅前利潤(rùn)資產(chǎn)平均總額），表示每元資本的獲利水平，反映企業(yè)運(yùn)用資產(chǎn)的獲利能力，總資產(chǎn)報(bào)酬率=息稅前利潤(rùn)/資產(chǎn)平均總額；成本費(fèi)用利潤(rùn)率（營(yíng)業(yè)利潤(rùn)成本費(fèi)用總額），反映每耗費(fèi)一元所得利潤(rùn)水平越高，企業(yè)獲利能力越強(qiáng)，成本費(fèi)用利潤(rùn)率=營(yíng)業(yè)利潤(rùn)/成本費(fèi)用總額。

從償債能力分析，監(jiān)測(cè)的指標(biāo)有：流動(dòng)比率（流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債），該指標(biāo)反映企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性，該比率越高，償債能力就越強(qiáng)，如果流動(dòng)比率過(guò)高，會(huì)使流動(dòng)資金喪失再投資機(jī)會(huì)，從本企業(yè)生產(chǎn)狀況分析，最佳為2左右；資產(chǎn)負(fù)債率，資產(chǎn)負(fù)債率一般為40～60%，在投資報(bào)酬率大于借款利率時(shí)，借款越多，利息越多，同時(shí)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也越大。

從經(jīng)濟(jì)效率分析，監(jiān)測(cè)的指標(biāo)有：反映資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)指標(biāo)的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與產(chǎn)銷平衡率。這個(gè)指標(biāo)的高低也直接體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，產(chǎn)銷平衡率=產(chǎn)品銷售產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值。

從發(fā)展?jié)摿Ψ治觯O(jiān)測(cè)的指標(biāo)有：總資產(chǎn)保值增值率=（經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量+分得利潤(rùn)所收到現(xiàn)金+現(xiàn)金利息支出+所得稅付現(xiàn)）平均總資產(chǎn)；銷售增長(zhǎng)率（經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量銷售收入凈額）。

（2）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

眾興機(jī)械設(shè)備公司采用了經(jīng)改進(jìn)的功效系數(shù)法對(duì)企業(yè)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，對(duì)選定的每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)規(guī)定幾個(gè)數(shù)值，一個(gè)是滿意值，一個(gè)是不允許值，設(shè)計(jì)并計(jì)算各類指標(biāo)單項(xiàng)功效系數(shù)，運(yùn)用特爾菲法確定各個(gè)指標(biāo)權(quán)數(shù)，用加權(quán)算術(shù)平均或者加權(quán)幾何平均得到平均數(shù)即為綜合功效系數(shù)，用這個(gè)方法可以定量化企業(yè)財(cái)務(wù)狀況。

依據(jù)定性分析與定量分析的各種因素對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的影響大小，采用“記分法”進(jìn)行打分，將各種因素的得分加起來(lái)，就能確定企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)程度。打分的方法是，對(duì)于每一項(xiàng)分值要么是0分，要么是滿分，分?jǐn)?shù)越高風(fēng)險(xiǎn)越大。眾興機(jī)械設(shè)備公司實(shí)際操作中得出的經(jīng)驗(yàn)是：總分為0最理想，25分為臨界分，18～25分的區(qū)域?yàn)椤熬鋮^(qū)”，25分以上則表明已處于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，正面臨經(jīng)營(yíng)失敗的危險(xiǎn)。

（3）建立預(yù)警機(jī)制考核制度

為了及時(shí)解除財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，落實(shí)責(zé)任，建立了以下考核制度：

①定期通報(bào)制度，每季度對(duì)預(yù)警指標(biāo)的完成情況，進(jìn)行收集整理并向領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)反饋，及時(shí)向各部門通報(bào)預(yù)警指標(biāo)的完成情況，便于采取措施，增強(qiáng)工作落實(shí)的責(zé)任感和緊迫感。

第3篇

[關(guān)鍵詞]空中交通管制；安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策；模式；方法

中圖分類號(hào)：V355 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2015）17-0343-01

航空運(yùn)輸業(yè)的飛速發(fā)展對(duì)空中交通管制安全工作提出更高的要求。近年來(lái)隨著新標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)，民航飛行器之間的間距越來(lái)越小，造成信號(hào)干擾等安全問題的頻繁發(fā)生，傳統(tǒng)的安全管理模式以“事后處理”為主，以不能應(yīng)對(duì)這種局面，以“事前預(yù)防”為中心的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)運(yùn)而生。本文就空中交通管制安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策進(jìn)行了研究分析。

1. 空中交通管制安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策基本內(nèi)容

安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策管理就是通過(guò)有效手段，預(yù)測(cè)可能造成風(fēng)險(xiǎn)的因素，并制定相應(yīng)的危機(jī)應(yīng)對(duì)措施。控制安全風(fēng)險(xiǎn)管理包括安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)以及判斷等方面，結(jié)合這幾個(gè)方面需要應(yīng)對(duì)如下的決策性問題：一是進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，需對(duì)比指標(biāo)所提供的信息特征與風(fēng)險(xiǎn)事故狀態(tài)，對(duì)于指標(biāo)的選擇，既不能太多，也不能太少，太多容易導(dǎo)致維數(shù)災(zāi)難的發(fā)生，太少則會(huì)無(wú)法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)進(jìn)行全面判斷，導(dǎo)致漏警情況的發(fā)生。因而在實(shí)際應(yīng)用中，指標(biāo)的選擇是一個(gè)重要的決策問題。二是，空管安全風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域中提供的指標(biāo)種類非常多，選擇合適的指標(biāo)也是一項(xiàng)重要的決策問題。第三個(gè)決策性問題是，安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理中由風(fēng)險(xiǎn)閾值判定結(jié)果輸出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，而這個(gè)信號(hào)的真實(shí)性與閾值設(shè)置的合理性之間是否存在直接的關(guān)系。總之空中交通管制安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)中充滿決策問題。

空中交通管制安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策的定義是：為了提高預(yù)警精度以及預(yù)警活動(dòng)的有效性，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理在預(yù)警分析以及預(yù)控對(duì)策選擇階段的主要任務(wù)，分析影響預(yù)警任務(wù)實(shí)施的相關(guān)因素，并利用科學(xué)的決策方法對(duì)涉及判斷、選擇以及尋優(yōu)等環(huán)節(jié)進(jìn)行優(yōu)化選擇的活動(dòng)過(guò)程。空管安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的目標(biāo)也非常明確，一方面維護(hù)各類航空器的安全運(yùn)行，一方面構(gòu)建完善的交通管理體系，提升空中交通管理的效率。

2. 空中交通管制安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策模式

空中交通管制安全預(yù)警決策模式的定義為：在科學(xué)的決策技術(shù)支持下，向預(yù)警分析以及決策任務(wù)的實(shí)施提供指導(dǎo)和參照的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)方式，是在空中交通管制安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理領(lǐng)域，為避免造成決策失誤而建立起來(lái)的一套科學(xué)的方法體系，也是為保證預(yù)警管理中決策任務(wù)的實(shí)現(xiàn)而產(chǎn)生的具有針對(duì)性的路徑選擇方式。

2.1 空管安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策模式的類型

空管安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策模式主要有以下三種類型：

一是，基于趨勢(shì)預(yù)測(cè)的預(yù)警決策模式，該模式是在選擇和判斷的基礎(chǔ)上，通過(guò)適當(dāng)?shù)念A(yù)測(cè)方法，準(zhǔn)確、合理判斷出安全風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的發(fā)展趨勢(shì)及內(nèi)在規(guī)律，不僅保證在適當(dāng)?shù)臅r(shí)刻準(zhǔn)確的預(yù)警信息，也從信息規(guī)律識(shí)別的角度為風(fēng)險(xiǎn)處理提供策略導(dǎo)向。該模式最大的特點(diǎn)就是在數(shù)據(jù)處理的基礎(chǔ)上，以預(yù)測(cè)為手段研究風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的決策支持形式。

二是，基于狀態(tài)評(píng)估的預(yù)警決策模式，這一模式類型，就是要從提高評(píng)估診斷精度，減少虛假錯(cuò)誤預(yù)警的角度出發(fā)，探討合適的方法和路徑來(lái)解決在評(píng)估預(yù)警中出現(xiàn)的一系列判斷、選擇以及尋優(yōu)等問題，從而達(dá)到提高預(yù)警精度的目的。

三是，基于情景分析的預(yù)警決策模式，這一模式主要面向未來(lái)可能出現(xiàn)的情景，也就是結(jié)合系統(tǒng)中關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素之間的作用關(guān)系，判斷風(fēng)險(xiǎn)事件未來(lái)各種可能的發(fā)生或發(fā)展?fàn)顟B(tài)，并發(fā)出預(yù)警信號(hào)；之后還需要選定合適的預(yù)控方案，對(duì)所估計(jì)到的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行緩解和控制。這一決策模式的最大特點(diǎn)就是更能充分體現(xiàn)空管安全管理中以預(yù)防為主的方針，在風(fēng)險(xiǎn)要素認(rèn)知等客觀基礎(chǔ)之上，充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，面向未來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)及預(yù)控策略的選擇。

2.2 空管安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策模式的工作原理

空管安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策模式的工作原理較為復(fù)雜，不僅要協(xié)調(diào)好交管工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，還要為空中交通的有效運(yùn)行提供合理預(yù)警方案，其工作原理可通過(guò)一下幾個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)來(lái)體現(xiàn)：

①風(fēng)險(xiǎn)因素查找、歸類

②采集必要的數(shù)據(jù)信息，并分辨有效性

③風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和狀態(tài)診斷

④具體情況具體分析，若出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱含，應(yīng)及時(shí)預(yù)警顯示

通過(guò)以上四個(gè)環(huán)節(jié)便完成了一個(gè)循環(huán)的空中管制安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作。

3. 空中交通管制安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警決策方式

（1） 明確空管安全風(fēng)險(xiǎn)事件類型

風(fēng)險(xiǎn)事件是空管安全預(yù)警管理領(lǐng)域的一個(gè)重要監(jiān)控及考察變量，衡量風(fēng)險(xiǎn)事件的指標(biāo)涵有以下兩大類：一是目前行業(yè)內(nèi)規(guī)定的事故評(píng)定指標(biāo)，也就是那些已經(jīng)發(fā)生并造成損失的事件指標(biāo)。比如，在安全管理方面，每年國(guó)家民航總局以及空中交通管理局都會(huì)對(duì)飛行事故萬(wàn)時(shí)率或飛行事故萬(wàn)架次率來(lái)進(jìn)行考察統(tǒng)計(jì)，以評(píng)判整體安全狀況時(shí)利用飛行；在針對(duì)空管安全風(fēng)險(xiǎn)事故時(shí)，根據(jù)各風(fēng)險(xiǎn)事件的類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如設(shè)備故障、軍航?jīng)_突、雷擊等行業(yè)指標(biāo)進(jìn)行比較和監(jiān)控；二是，學(xué)術(shù)領(lǐng)域目前使用的對(duì)可能誘發(fā)行業(yè)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)事故的已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件指標(biāo)，這一類指標(biāo)可能會(huì)造成或沒有造成直接損失，但也是對(duì)已發(fā)生的不符合安全標(biāo)準(zhǔn)的不安全行為或風(fēng)險(xiǎn)因子的一種測(cè)度。例如，在預(yù)警管理領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)學(xué)者較多的利用一些已發(fā)生的并可能造成直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)事故癥候或風(fēng)險(xiǎn)事件指標(biāo)，并將其應(yīng)用于預(yù)警監(jiān)控或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，這些已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件指標(biāo)主要從人、機(jī)、環(huán)、管四個(gè)方面進(jìn)行選擇。例如，空管指揮失誤次數(shù)、設(shè)備故障率、設(shè)備失靈次數(shù)、管理標(biāo)準(zhǔn)失察率、飛行期間天氣突變次數(shù)、信息溝通失真率等等。因此，對(duì)安全狀態(tài)產(chǎn)生直接或間接影響的風(fēng)險(xiǎn)事件不同層次及類別的指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、監(jiān)控、預(yù)測(cè)，是預(yù)警管理的前提，也是進(jìn)行預(yù)警信號(hào)決策及預(yù)控對(duì)策制定和優(yōu)選決策的基礎(chǔ)。

（2） 構(gòu)建概率統(tǒng)計(jì)模型

風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生在統(tǒng)計(jì)意義上具備一定的時(shí)序性與周期性，因此，可以通過(guò)合理選擇與構(gòu)建概率統(tǒng)計(jì)模型來(lái)提升風(fēng)險(xiǎn)決策的準(zhǔn)確性。例如對(duì)于基于趨勢(shì)預(yù)測(cè)的預(yù)警決策模式，常用的模型為灰色GM（1，1）預(yù)測(cè)模型，該模型是一種用于處理不完整信息的理論方法，是介于白色系統(tǒng)和黑色系統(tǒng)之間的過(guò)渡系統(tǒng)。該模型基本滿足預(yù)測(cè)要求，預(yù)測(cè)結(jié)果可用于在陸空同學(xué)風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)警監(jiān)測(cè)中。

參考文獻(xiàn)

[1] 高東海.解析空中交通安全預(yù)警管理研究[J].科技資訊.2012（32）.

[2] 張桂喜，馬立平主編.預(yù)測(cè)與決策概論[M].首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社， 2006.

第4篇

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)防為主原則；預(yù)防原則；風(fēng)險(xiǎn)防范

現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的不斷發(fā)展帶來(lái)了越來(lái)越多的人為災(zāi)難，人們?cè)谏鐣?huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域、不同層面都能感受到風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)越來(lái)越多的風(fēng)險(xiǎn)，公眾的神經(jīng)變得越來(lái)越敏感和脆弱，風(fēng)險(xiǎn)問題由此成了當(dāng)今社會(huì)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。20世紀(jì)80年代德國(guó)著名學(xué)者烏爾里希?貝克提出了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論，該理論迅速成為社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域重要議題。他在《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》一書中并沒有對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”概念做出直接歸納，而是從當(dāng)代社會(huì)中的風(fēng)險(xiǎn)概念出發(fā)引出“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”概念應(yīng)含之意。貝克認(rèn)為：風(fēng)險(xiǎn)概念直接與反思現(xiàn)代化的概念相關(guān)，可以被界定為系統(tǒng)地處理現(xiàn)代化自身引致的危險(xiǎn)和不安全感的方式。風(fēng)險(xiǎn)，與早期的危險(xiǎn)相對(duì)是與現(xiàn)代化的威脅力量以及現(xiàn)代化引致的懷疑的全球化相關(guān)的一些后果①。之后他在《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)在思考》中總結(jié)“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”概念意味著：既不是毀滅也不是信任／安全，而是“真實(shí)的虛擬”；是有威脅的未來(lái)，（始終）與事實(shí)相反，成為影響當(dāng)前行為的一個(gè)參數(shù)；既是對(duì)事實(shí)也是對(duì)評(píng)價(jià)的陳述，它在“數(shù)字的道德”中結(jié)合了起來(lái)；控制或缺乏控制，就像在“人為的不穩(wěn)定”中表現(xiàn)出的那樣；認(rèn)識(shí)（再認(rèn)識(shí)）沖突中表現(xiàn)出來(lái)的知識(shí)或不知；出于風(fēng)險(xiǎn)的“全球性”而使全球和本土同時(shí)重組；知識(shí)、潛在沖突和癥候之間的差別；—個(gè)人為的混合世界，失去了自然與文化之間的二元性②。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論提出之初正值切爾諾貝利核電危機(jī)發(fā)生之際，而與環(huán)境有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)一直是風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的主要議題之一。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景下與環(huán)境有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，環(huán)境法應(yīng)有所作為，它的作用之一就是要防止某種不確定的不安全轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)威脅。環(huán)境法預(yù)防原則與對(duì)安全追求的社會(huì)價(jià)值體系具有一致性。但是，現(xiàn)行環(huán)境法預(yù)防原則在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的語(yǔ)境中受到挑戰(zhàn)，預(yù)防原則應(yīng)有所突破并進(jìn)行重構(gòu)。

一、預(yù)防原則產(chǎn)生與發(fā)展

預(yù)防原則作為一項(xiàng)法律原則最初規(guī)定于聯(lián)邦德國(guó)的預(yù)防性規(guī)則，這項(xiàng)規(guī)則的要點(diǎn)是為了防止環(huán)境破壞，社會(huì)應(yīng)該未雨綢繆，在潛在危險(xiǎn)行為發(fā)生之前做出詳細(xì)計(jì)劃。1976年聯(lián)邦德國(guó)議會(huì)通過(guò)清潔空氣法將預(yù)防原則作為一項(xiàng)基本原則。預(yù)防性原則作為一項(xiàng)法律原則最初規(guī)定于聯(lián)邦德國(guó)的預(yù)防性規(guī)則，這項(xiàng)規(guī)則的要點(diǎn)是為了防止環(huán)境破壞社會(huì)應(yīng)該未雨綢繆，在潛在危險(xiǎn)行為發(fā)生之前做出詳細(xì)計(jì)劃。1976年聯(lián)邦德國(guó)議會(huì)通過(guò)清潔空氣法將預(yù)防原則作為一項(xiàng)基本原則。這些原則要求政策制定者考慮科學(xué)不確定性問題。但是關(guān)于不可逆的環(huán)境損害問題，要考慮風(fēng)險(xiǎn)防范措施。聯(lián)邦德國(guó)在處理酸雨、全球氣候變暖、北部海域污染等問題時(shí)經(jīng)常提到這個(gè)原則。通過(guò)在這些領(lǐng)域適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施來(lái)確立這個(gè)原則的合法性。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施的實(shí)施對(duì)當(dāng)時(shí)德國(guó)工業(yè)環(huán)境保護(hù)和環(huán)境法的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

20世紀(jì)80年代，預(yù)防原則開始經(jīng)常出現(xiàn)在國(guó)際環(huán)境保護(hù)條約、協(xié)議和宣言中。比這更早的關(guān)于預(yù)防原則的國(guó)際文件，是1982年世界自然和1987年第二次北海保護(hù)部長(zhǎng)會(huì)議宣言。它們清楚的規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則。

20世紀(jì)90年代是預(yù)防原則全面發(fā)展和實(shí)施的重要階段，更多國(guó)家了解、接受了這個(gè)原則，并發(fā)展了這個(gè)原則的應(yīng)用范圍和領(lǐng)域。預(yù)防原則成為可持續(xù)發(fā)展的重要組成部分。有學(xué)者指出20世紀(jì)90年代以后幾乎所有的與環(huán)境有關(guān)國(guó)際法律文件都承認(rèn)預(yù)防原則。值得指出的是1992年在里約熱內(nèi)盧召開的聯(lián)合國(guó)環(huán)境發(fā)展大會(huì)中發(fā)表的《里約環(huán)境宣言》是預(yù)防原則的發(fā)展的一個(gè)里程碑。《里約宣言》的第15條指出，“為了保護(hù)環(huán)境，各國(guó)應(yīng)根據(jù)它們的能力廣泛采取預(yù)防性措施。凡有可能造成嚴(yán)重的或不可挽回的損害的地方，不能把缺乏充分的科學(xué)肯定性作為推遲采取防止環(huán)境退化的費(fèi)用低廉的措施的理由”。1998年Wingspread會(huì)議進(jìn)一步將該原則表述為：“當(dāng)一項(xiàng)活動(dòng)對(duì)人類健康或環(huán)境產(chǎn)生威脅時(shí)應(yīng)采取預(yù)防措施，即使因果關(guān)系的科學(xué)證明沒有完全建立……。在這種情況下活動(dòng)的支持者，而不是公眾的，應(yīng)承擔(dān)舉證責(zé)任。”《里約宣言》規(guī)定的預(yù)防原則的表述是一種弱勢(shì)形式表述，而Wingspread會(huì)議則采取的是一種強(qiáng)勢(shì)形式表達(dá)。這兩個(gè)條約被認(rèn)為包含了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的核心要素，即在應(yīng)采取行動(dòng)應(yīng)對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)時(shí)科學(xué)不確定性不是不采取預(yù)防措施的理由。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的弱勢(shì)形式是合理的，而且有必要在國(guó)際上得到廣泛的認(rèn)可Jonathan Hughes，“How Not to Criticize the Precautionary Principle”，Journal of Medicine and Philosophy,2006，31,pp447–464。

二、中國(guó)環(huán)境法之預(yù)防為主原則

法的繼承、法律移植和法制改革是當(dāng)代中國(guó)法律發(fā)展的基本途徑和方法沈宗靈主編:《法理學(xué)》（第二版），高等教育出版社2009年版，第99-107頁(yè)。。從時(shí)間上看中國(guó)的現(xiàn)代環(huán)境法產(chǎn)生發(fā)展較之西方社會(huì)更晚一些，因此中國(guó)的現(xiàn)代環(huán)境法很注重吸收和借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。預(yù)防為主原則是中國(guó)環(huán)境法在早期就得以承認(rèn)的一項(xiàng)原則，是在借鑒、吸收預(yù)防原則基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)的。20世紀(jì)70年代西方社會(huì)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到人對(duì)自然的巨大影響，認(rèn)識(shí)到預(yù)防是比事后治理更有效更符合成本收益的做法。1976年德國(guó)已經(jīng)將預(yù)防原則作為一項(xiàng)基本原則收入清潔空氣法。70年代末正值我國(guó)環(huán)境法蓬勃發(fā)展之際，1978年《憲法》將環(huán)境保護(hù)作為國(guó)家的一項(xiàng)基本職責(zé)確立了下來(lái)蔡守秋主編:《環(huán)境法教程》，法律出版社1995年版，第55頁(yè)。。1979年《環(huán)境保護(hù)法（試行）》將保護(hù)自然資源、防治污染和其它公害作了全面的原則性規(guī)定。之后預(yù)防為主原則成為環(huán)境法的主要原則之一被確定延續(xù)下來(lái)。

預(yù)防為主原則是預(yù)防為主、防治結(jié)合、綜合整治原則的簡(jiǎn)稱。這在環(huán)境法學(xué)界已經(jīng)得到公認(rèn)，不同學(xué)者也對(duì)該原則作了闡述。呂忠梅教授認(rèn)為預(yù)防為主原則的內(nèi)涵是指：國(guó)家在環(huán)境保護(hù)工作中采取各種預(yù)防措施，防止開發(fā)和建設(shè)活動(dòng)中產(chǎn)生新的環(huán)境污染和破壞；而對(duì)已經(jīng)造成的環(huán)境污染和破壞要積極治理呂忠梅：《環(huán)境法》，法律出版社1997年版，第61頁(yè)。。陳泉生教授認(rèn)為該原則由預(yù)防、防治、綜合治理三個(gè)部分組成。所謂預(yù)防是指預(yù)防一切環(huán)境污染或環(huán)境破壞造成的危害，它包括通常不會(huì)發(fā)生的危害，時(shí)間和空間上距離遙遠(yuǎn)的危害，以及累積型的危害。所謂防治，是指對(duì)一切環(huán)境污染或環(huán)境破壞所進(jìn)行的治理。所謂綜合治理，又稱綜合整治，則是指根據(jù)環(huán)境污染或者環(huán)境破壞的具體情況，對(duì)預(yù)防和防治進(jìn)行統(tǒng)籌安排，綜合運(yùn)用各種手段來(lái)保護(hù)和改善環(huán)境陳泉生：《環(huán)境法原理》，法律出版社1997年版，第71頁(yè)。。汪勁認(rèn)為預(yù)防原則是指對(duì)開發(fā)和利用環(huán)境的行為所產(chǎn)生的環(huán)境質(zhì)量下降或環(huán)境破壞等應(yīng)當(dāng)事前采取預(yù)測(cè)、分析和防范措施，以避免、消除由此可能帶來(lái)的環(huán)境損害。預(yù)防為主、防治結(jié)合要求將環(huán)境保護(hù)的重點(diǎn)放在事前防止環(huán)境污染和自然破壞之上，防止環(huán)境問題的產(chǎn)生和惡化，同時(shí)也要求積極治理和恢復(fù)現(xiàn)有的環(huán)境污染與自然破壞，以保護(hù)生態(tài)系統(tǒng)的安全和人類的健康及其生產(chǎn)安全汪勁：《環(huán)境法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2006年版，第153頁(yè)。。這些學(xué)者對(duì)該原則的論述中體現(xiàn)了某些共同的思想就是承認(rèn)防患于未然的重要性和在損害發(fā)生之前采取措施的必要性。

法律原則在立法中的表達(dá)形式并不相同，既有通過(guò)直接明確的條文形式立于法條之中的，也有通過(guò)不同具體法律條文間接表現(xiàn)出的。作為一項(xiàng)環(huán)境法的基本原則，預(yù)防為主原則就是通過(guò)相關(guān)法律條文間接體現(xiàn)的。從相關(guān)法律條文的具體闡述看，《環(huán)境保護(hù)法》和其他單行法并未直接使用“預(yù)防”一詞，但是該原則在相關(guān)的法律規(guī)定中一直有所體現(xiàn)。《憲法》第26條規(guī)定國(guó)家保護(hù)和改善生活環(huán)境與生態(tài)環(huán)境，防治污染和其它公害。《環(huán)境保護(hù)法》第1條也用到了“防治污染和其他公害”的論述。《環(huán)境保護(hù)法》第25 條規(guī)定：“新建工業(yè)企業(yè)和現(xiàn)有工業(yè)企業(yè)的技術(shù)改造，應(yīng)當(dāng)采取資源利用率高、污染物排放量少的設(shè)備和工藝，采用經(jīng)濟(jì)合理的廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物處理技術(shù)。”《環(huán)境保護(hù)法》第13 條規(guī)定確立了環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，該法第26 條規(guī)定了“三同時(shí)”制度。這些規(guī)定體現(xiàn)了從源頭上防止污染思想，是預(yù)防為主原則的間接表述。此外，在專門性環(huán)境立法的層次上，《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《環(huán)境噪聲污染防治法》和《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》等法律法規(guī)，在各自的適用領(lǐng)域重申、補(bǔ)充、豐富或發(fā)展了以上基本原則。此外預(yù)防原則在環(huán)境立法中的適用具體、集中體現(xiàn)在幾項(xiàng)具體環(huán)境法律制度中。汪勁教授將這些環(huán)境法律制度歸類于“事前預(yù)防類法律制度”。事前預(yù)防類的法律制度是預(yù)防為主原則在環(huán)境立法中的具體體現(xiàn)和具體適用，主要包括：環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制度、環(huán)境計(jì)劃制度、環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度呂忠梅：《環(huán)境法》，法律出版社1997年版，第201頁(yè)。。此外清潔生產(chǎn)機(jī)制、許可證制度也體現(xiàn)預(yù)防為主原則。

三、風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)下預(yù)防為主原則的困境

預(yù)防為主原則在范疇上缺乏風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，這本身可能導(dǎo)致新的與環(huán)境有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，這是風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景下預(yù)防為主原則的困境之一。預(yù)防為主原則與預(yù)防原則不盡相同文中預(yù)防為主原則特指我國(guó)環(huán)境法中的預(yù)防原則，即預(yù)防為主、防治結(jié)合、綜合治理原則，用預(yù)防原則特指國(guó)際通行的預(yù)防原則。。我國(guó)環(huán)境法產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代，此時(shí)在國(guó)際上各種環(huán)境污染與公害事件頻發(fā)。各國(guó)環(huán)境立法目的開始準(zhǔn)備，在環(huán)境損害出現(xiàn)之前就采取預(yù)防措施的思想被廣為接受。鑒于西方的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，我國(guó)環(huán)境法在產(chǎn)生之初就采用了預(yù)防為主原則。中國(guó)環(huán)境法預(yù)防為主原則接受了在對(duì)環(huán)境有影響的行為帶來(lái)環(huán)境損害之前就采取行動(dòng)以避免危害的產(chǎn)生之思想。但預(yù)防原則有兩層含義：一是運(yùn)用已有的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)開發(fā)和利用環(huán)境行為帶來(lái)的可能的環(huán)境危害事件之前采取措施以避免危害的產(chǎn)生；二是在科學(xué)不確定的條件下，基于現(xiàn)實(shí)的科學(xué)知識(shí)去評(píng)價(jià)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，即對(duì)開發(fā)和利用環(huán)境行為可能帶來(lái)的尚未明確或者無(wú)法具體明確的環(huán)境危害進(jìn)行事前預(yù)測(cè)、分析和評(píng)價(jià)，促進(jìn)開發(fā)決策避免這種可能造成的環(huán)境危害及其風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)呂忠梅：《環(huán)境法》，法律出版社1997年版，第154頁(yè)。。從環(huán)境法學(xué)者關(guān)于預(yù)防為主原則概念的論述看，關(guān)于預(yù)防原則的第一層含義大家獲得了共識(shí)：應(yīng)該利用各種手段防止環(huán)境利用導(dǎo)致對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的不利影響。但對(duì)于預(yù)防原則的第二層次含義即對(duì)不確定風(fēng)險(xiǎn)防范法律未作規(guī)定，不同學(xué)者的觀點(diǎn)也各異。目前中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入以環(huán)境（或生態(tài)）風(fēng)險(xiǎn)（或危險(xiǎn)）為標(biāo)志的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)。面對(duì)越來(lái)越多的與環(huán)境有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，僅將預(yù)防為主原則局限于預(yù)防環(huán)境污染、破壞等確定性損害之上，而忽視風(fēng)險(xiǎn)防范將導(dǎo)致更多的風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)，導(dǎo)致惡性循環(huán)。

實(shí)踐中預(yù)防為主原則成效甚微，此為風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景下預(yù)防為主原則困境之二。預(yù)防為主、防治結(jié)合、綜合治理作為一項(xiàng)原則在中國(guó)環(huán)境法產(chǎn)生之初就已經(jīng)確立，對(duì)相關(guān)環(huán)境立法、環(huán)境執(zhí)法、環(huán)境司法均有指導(dǎo)作用。預(yù)防為主原則應(yīng)該貫穿于環(huán)境法治的整個(gè)過(guò)程中，對(duì)一切與環(huán)境有影響的行為指引。根據(jù)預(yù)防為主原則設(shè)置了相關(guān)法律制度、機(jī)制：清潔生產(chǎn)機(jī)制、環(huán)境影響評(píng)價(jià)機(jī)制、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制度、環(huán)境計(jì)劃制度和許可制度。這些制度在實(shí)踐中起到了積極效應(yīng)，但作用卻非常有限。最初以防止環(huán)境污染為主出現(xiàn)的預(yù)防原則在環(huán)境污染面前成效甚微。以水污染為例，根據(jù)《2010中國(guó)環(huán)境狀況公報(bào)》顯示全國(guó)地表水污染依然較重，七大水系總體輕度污染，近岸海域水質(zhì)總體為輕度污染。據(jù)財(cái)新網(wǎng)不完全統(tǒng)計(jì)，自2005至2011年近六年中我國(guó)已發(fā)生了15起重大水污染事故張煥平：《近6年15起重大化工水污染事故一覽》，wwwcaingcom/2011-08-17/100291673html，2011-09-05。加上康菲漏油事故，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)該是近六年來(lái)我國(guó)已經(jīng)發(fā)生了16起重大水污染事故。。近年來(lái)，環(huán)境問題日益突出，污染問題嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定，因環(huán)境問題引發(fā)的不斷增加。自松花江水污染事件發(fā)生以來(lái)，全國(guó)發(fā)生各類突發(fā)環(huán)境事件76起，平均每?jī)商炀桶l(fā)生一起。如果環(huán)境保護(hù)繼續(xù)被動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這種狀況將難以遏制，甚至有愈演愈烈之勢(shì)參見《環(huán)保工作要實(shí)現(xiàn)歷史性轉(zhuǎn)變——國(guó)家環(huán)保總局局長(zhǎng)周生賢答本報(bào)記者問》，《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》第332期（2007年4月）。。這些環(huán)境糾紛、污染事故的發(fā)生充分證明了預(yù)防為主原則的失靈。

實(shí)踐中重治理而輕預(yù)防，此為風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)背景下預(yù)防為主原則的困境之三。環(huán)境法預(yù)防原則具體內(nèi)容與適用體現(xiàn)在四個(gè)方面：第一，合理規(guī)劃、有計(jì)劃的開發(fā)利用環(huán)境和自然資源；第二，運(yùn)用環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)控制和減少生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)向環(huán)境排放污染物；第三，對(duì)開發(fā)利用環(huán)境和資源的活動(dòng)實(shí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)；第四，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，謹(jǐn)慎地對(duì)待具有科學(xué)不確定性的開發(fā)利用活動(dòng)汪勁：《環(huán)境法學(xué)》（第二版），北京大學(xué)出版社2011年版，第96-97頁(yè)。。第四個(gè)方面的內(nèi)容，即風(fēng)險(xiǎn)防范的內(nèi)容，中國(guó)環(huán)境法尚未做出規(guī)定，環(huán)境法學(xué)界對(duì)是否采取風(fēng)險(xiǎn)防范的原則也未達(dá)成統(tǒng)一意見。與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防不同，前面三個(gè)方面內(nèi)容作為預(yù)防原則的適用在我國(guó)環(huán)境法中均有規(guī)定，然而這些被認(rèn)為是貫徹預(yù)防為主原則的相關(guān)內(nèi)容，在長(zhǎng)期以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的指導(dǎo)下依舊被“末端控制”所控制。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制度、環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度被認(rèn)為是最典型的預(yù)防為主的制度，可即便是這兩個(gè)典型制度也不完全是預(yù)防的。相關(guān)的規(guī)定考慮的重點(diǎn)依舊是污染物的處理處置方式，是污染治理設(shè)施。

四、預(yù)防原則的重構(gòu)

法律是社會(huì)歷史發(fā)展的產(chǎn)物，物質(zhì)生活條件對(duì)法律的產(chǎn)生和發(fā)展起著決定作用。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，法需要實(shí)現(xiàn)自我更新、自我調(diào)整、自我完善，保持活力和生命力。預(yù)防為主原則是中國(guó)在借鑒西方經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合中國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，在改革開放之初起到了積極作用。進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)，預(yù)防為主原則要起到應(yīng)有的作用，需要實(shí)現(xiàn)自我更新、調(diào)整與完善。

第5篇

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)合同;法律風(fēng)險(xiǎn);防范措施

一、企業(yè)合同經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的意義

企業(yè)合同經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的意義就是,在外部環(huán)境的影響下,(例如,政治變化,市場(chǎng)變化,經(jīng)濟(jì)變化等因素。)不同于企業(yè)本身的一些不守信行為或者企業(yè)本身某些專權(quán)的行為,最終發(fā)生的糾紛,企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同就是為解決這些糾紛,避免造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失,以及惡劣后果。

二、企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性

企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體,關(guān)乎著國(guó)民經(jīng)濟(jì)。企業(yè)合同是約束企業(yè)的最佳手段,增強(qiáng)企業(yè)合同經(jīng)濟(jì)管理,既能夠有效的防范合同經(jīng)濟(jì)法律糾紛問題,又能夠最大質(zhì)量的保證企業(yè)的正常運(yùn)行,維護(hù)企業(yè)的合理權(quán)和合法權(quán)。經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范不僅僅能夠控制企業(yè)的損失,還對(duì)企業(yè)的發(fā)展和促進(jìn)起著至關(guān)重要的意義。合同糾紛不單單只是簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)糾紛,企業(yè)的合同糾紛對(duì)企業(yè)的項(xiàng)目進(jìn)行,形象、信譽(yù)都有著巨大的影響。因此,企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)防范是一個(gè)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的重要步驟,企業(yè)應(yīng)當(dāng)成立相應(yīng)部門,從源頭解決合同糾紛問題。

三、企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施

經(jīng)濟(jì)合同是屬于文字類,中華文化博大精深[1],一個(gè)詞放在不同地方有些不同解釋,法律合同更是要仔細(xì)審核,或許僅僅一字之差就能讓企業(yè)遭受巨額損失。企業(yè)可以根據(jù)以下幾點(diǎn)來(lái)防范企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)。

(一)事前防范

1、對(duì)合同的仔細(xì)檢查核對(duì)。對(duì)法人的檢查,可根據(jù)對(duì)方提供的材料,到工商部門去驗(yàn)證核實(shí)有關(guān)證照,不可大意,更不可僅僅聽信對(duì)方的一面之詞。2、小型企業(yè)具有獨(dú)立營(yíng)業(yè)執(zhí)照,卻不符合工商局對(duì)法人的規(guī)定,此類問題可以繼續(xù)簽署合同,但需要雙方上級(jí)進(jìn)行到場(chǎng)監(jiān)督。3、小型企業(yè)不具有獨(dú)立營(yíng)業(yè)執(zhí)照,不管是上級(jí)或是任何部門所簽署的合同都是不具備法律效應(yīng)的。4、確定法人準(zhǔn)確無(wú)誤之后,還要注意核實(shí)法人的運(yùn)營(yíng)范圍,不可有違反運(yùn)營(yíng)規(guī)定的行為出現(xiàn)。5、檢查核實(shí)對(duì)方資信問題,對(duì)方居住地址以及常去地址調(diào)查,對(duì)方對(duì)于合同的理解性檢查。6、法人除企業(yè)外的凈資產(chǎn)核實(shí),銀行帳戶流動(dòng)資金調(diào)查,確保項(xiàng)目出現(xiàn)問題法人具有資金流動(dòng)。7、對(duì)于對(duì)方企業(yè)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)查,包括企業(yè)盈利,企業(yè)業(yè)績(jī),企業(yè)履約等等。

(二)事中控制

1、簽訂書面紙質(zhì)合同,信息技術(shù)發(fā)展迅速,很多行業(yè)已經(jīng)信息化,為了節(jié)省不必要的麻煩,合同也出來(lái)了電子合同,但在法律層面來(lái)講,電子合同并不具備法律保護(hù),書面紙質(zhì)合同能夠證明合同關(guān)系,對(duì)后期的法律糾紛更方便舉證。2、合同格式要規(guī)范,文字要用合同規(guī)定文字。語(yǔ)言表達(dá)要清晰,完整,沒有歧義沖突。確保對(duì)方理解合同內(nèi)容,避免出現(xiàn)合同盲區(qū)。3、合同內(nèi)容要規(guī)范合法,條款要完善明了,具有可取證性。要避免的是違約條款和爭(zhēng)議處理這兩塊,違約條款一定的處理方法一定要寫在合同當(dāng)中,決不可口頭商定,在雙方無(wú)異議的情況下,核實(shí)違約條款之后才打印合同,避免糾紛引起后續(xù)問題。4、要注意合同條款,是否有“免除”“解除”“義務(wù)”等詞,如若有,一定要注意其對(duì)應(yīng)的條款,仔細(xì)閱讀。確保合同條款對(duì)于雙方而言是公平公正的,而不是偏向于任意一方。5、留意合同法人代表同合同簽署人是否一致,如果不一致,簽署人必須要有授權(quán)委托書和簽署權(quán)限,授權(quán)委托書要同合同一起保存,要有相應(yīng)的簽字和公章加蓋。6、合同簽署成功后,雙方企業(yè)應(yīng)該成立小組,專門負(fù)責(zé)合同后續(xù)跟進(jìn),做好監(jiān)督工作。成立小組可以更方便,及時(shí)的發(fā)現(xiàn)合同實(shí)行中所存在的問題,并做好相應(yīng)的防范。7、合同實(shí)行中不論是保管還是搜集,都要求必須是完好無(wú)損的材料,實(shí)行過(guò)程中若是之前商定的內(nèi)容發(fā)生變化,要及時(shí)補(bǔ)充相應(yīng)內(nèi)容的協(xié)議,并作為附件同合同一起保管。8、留意傳真,郵件。避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手惡意中傷,雙方郵件傳真往來(lái),都必須蓋上公章或者負(fù)責(zé)人簽字才視為有效。

(三)事后彌補(bǔ)

計(jì)劃趕不上變化,合同也會(huì)受到諸多因素的影響,后期合同風(fēng)險(xiǎn)處理可考查以下幾點(diǎn)。1、對(duì)于合同條款需要更改的情況下,必須是雙方法人都同意的情況下才可進(jìn)行更改,若是合同變卦,需要簽署書面變卦協(xié)議,對(duì)于變卦的內(nèi)容必須清楚明了的進(jìn)行書面表達(dá)。2、法人代表某一方進(jìn)行債務(wù)延遲,造成項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)推行,另一方法人應(yīng)該在合理范圍及期限內(nèi)行駛權(quán)益,解除雙方之間的合同。3、在法律的層面上,雙方商定解除合同時(shí),行駛解除合同權(quán)益的一方必須通知另一方到場(chǎng),簽訂想換協(xié)議,并對(duì)合同解除的后續(xù)事情進(jìn)行商定,并以書面形式表達(dá),雙方簽字。

四、合同法律問題有效處置方法

發(fā)生合同法律問題糾紛時(shí),雙方法人協(xié)議不成的情況下,企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合同交予律師解決,用法律來(lái)解決合同糾紛,在提交訴訟時(shí),要留意以下幾個(gè)問題。(一)合同的法人在提交訴訟前應(yīng)該注意合同上規(guī)定的訴訟有效期,損失在訴訟有效期之后上訴也不具備法律效益、若未過(guò)訴訟有效期,法人一定要抓緊時(shí)間上訴,避免時(shí)間問題失去勝訴權(quán)。(二)法人要明白合同中是否有訴訟管轄條款,沒有的情況下,被告則需要在居住地或者合同實(shí)行地的人民法院進(jìn)行管轄審理案件,法人應(yīng)該在被告的管轄法院提交訴訟。(三)在案件審理過(guò)程當(dāng)中,對(duì)于申請(qǐng)?jiān)V訟保全的一方,應(yīng)該要有十足的把握才能申請(qǐng)?jiān)V訟保全。損失最終結(jié)果申請(qǐng)?jiān)V訟保全的一方敗訴,該方需要承擔(dān)被告因訴訟保全所遭受的經(jīng)濟(jì)損失以及相應(yīng)的賠償。(四)如果雙方達(dá)成了協(xié)議,法院的調(diào)解協(xié)議是具有法律效應(yīng)的,雙方必須認(rèn)真執(zhí)行,如若不然,法院有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)迫執(zhí)行。對(duì)于調(diào)解結(jié)果不滿意的,可以在收到判決書十天或者十五天內(nèi)進(jìn)行上訴,二審結(jié)果下來(lái),當(dāng)事人就必須執(zhí)行。

五、合同簽訂的注意事項(xiàng)

前文講解合同風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)處理措施,下面列舉幾點(diǎn)合同簽訂過(guò)程中的注意事項(xiàng)。(一)采用書面紙質(zhì)合同,內(nèi)容要明確有效,合同中要有糾紛解決的有效約定,雙方法人、律師必須到場(chǎng)。(二)合同需要簽字或者蓋章的地方必須進(jìn)行清晰的簽字蓋章,若有模糊或者錯(cuò)誤的情況必須重新擬定合同。(三)合同頁(yè)數(shù)超過(guò)兩頁(yè)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)防止任意一方隨意變更合同中的條款內(nèi)容,對(duì)于合同內(nèi)容雙方律師必須認(rèn)真審核。(四)若是多頁(yè)合同,每一頁(yè)都必須簽字蓋章,最后還應(yīng)該蓋騎縫章,做好風(fēng)險(xiǎn)防范措施,避免后續(xù)合同糾紛。(五)合同文本若要修改其內(nèi)容的情況下,應(yīng)該告知對(duì)方,在取得雙方的同意之后,才可更改內(nèi)容,后期簽字的情況下,雙方應(yīng)該在修改地方進(jìn)行簽字確認(rèn),并加蓋公司公章,這樣的修改才具備法律性。

六、結(jié)語(yǔ)

第6篇

按照財(cái)務(wù)活動(dòng)所涉及的各環(huán)節(jié)分類，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分為籌資、投資、資本營(yíng)運(yùn)以及收益分配等風(fēng)險(xiǎn)。本文針對(duì)各環(huán)節(jié)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)。2.1籌資風(fēng)險(xiǎn)籌資是企業(yè)籌集資金以滿足投資和經(jīng)營(yíng)需要的活動(dòng)，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的起點(diǎn)，在資本籌集過(guò)程中存在的不確定性即籌資風(fēng)險(xiǎn)。籌資風(fēng)險(xiǎn)的影響因素包括籌資時(shí)間、籌資方式和籌資數(shù)量等，籌資時(shí)間越長(zhǎng)，數(shù)量越多，籌資風(fēng)險(xiǎn)就越大。不同籌資方式帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)也不同。通過(guò)發(fā)行股票進(jìn)行籌資時(shí)會(huì)受到股票市場(chǎng)變化的影響；通過(guò)商業(yè)信用方式進(jìn)行籌資時(shí)，容易造成商業(yè)信用連鎖反應(yīng)，如果一個(gè)企業(yè)失信，會(huì)造成整個(gè)債務(wù)鏈條中各個(gè)企業(yè)的財(cái)務(wù)危機(jī)。另外，負(fù)債結(jié)構(gòu)也是影響籌資風(fēng)險(xiǎn)的重要因素，短期負(fù)債與長(zhǎng)期負(fù)債的多少直接影響企業(yè)的償債能力和盈利能力。

1.2投資風(fēng)險(xiǎn)

廣義上講，投資既包括對(duì)外投資，如購(gòu)買債券、股票、投資外部項(xiàng)目等，又包括諸如購(gòu)置固定資產(chǎn)等的內(nèi)部資金使用。企業(yè)確定資本投向時(shí)，會(huì)受到各種主客觀因素的影響，期間產(chǎn)生的不確定性即投資風(fēng)險(xiǎn)。在投資過(guò)程中，企業(yè)要考慮投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)和能力等問題，投資規(guī)模大小要與企業(yè)資產(chǎn)相匹配，投資結(jié)構(gòu)決定企業(yè)投資于各個(gè)項(xiàng)目的多少，而投資能力反映企業(yè)投資收益的大小。分析企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)還要考慮內(nèi)部報(bào)酬率、投資回收期、投資項(xiàng)目與本企業(yè)的相關(guān)程度等因素。比如內(nèi)部報(bào)酬率低于資金的成本，投資可行性低，投資回收期長(zhǎng)，初始投資收回速度慢，增加了不確定性因素，投資項(xiàng)目與本企業(yè)經(jīng)營(yíng)相關(guān)度低，這些都會(huì)加大企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)。另外，企業(yè)的內(nèi)部控制實(shí)施的好壞也會(huì)影響投資風(fēng)險(xiǎn)的大小。

1.3資金營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)

在資金營(yíng)運(yùn)過(guò)程中，會(huì)發(fā)生一系列資金收付行為。首先企業(yè)要對(duì)原材料和商品進(jìn)行采購(gòu)，進(jìn)而進(jìn)行生產(chǎn)和銷售，最后，在商品售出后要取得收入，收回資金。基于這一過(guò)程，資金營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)主要包括采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和銷售風(fēng)險(xiǎn)。影響企業(yè)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括采購(gòu)金額、采購(gòu)原料質(zhì)量、付款方式以及到貨時(shí)間。如果企業(yè)采購(gòu)金額過(guò)大則會(huì)占用大量資金，影響資金正常周轉(zhuǎn)，加大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，付款方式的選擇也會(huì)影響資金成本。還有到貨時(shí)間要安排合理，過(guò)晚交貨會(huì)造成缺貨，影響企業(yè)的正常生產(chǎn)，而過(guò)早交貨又會(huì)增加企業(yè)的庫(kù)存成本。企業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)要考慮生產(chǎn)成本、產(chǎn)品質(zhì)量等因素。銷售風(fēng)險(xiǎn)受多種因素的影響，首先是銷售金額，銷售不佳會(huì)增加企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，影響資金周轉(zhuǎn)；其次是貨款的回收，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)應(yīng)收賬款的管理，采取有效措施及時(shí)收回貨款；還要加強(qiáng)客戶管理，顧客是上帝，維系客戶關(guān)系才能保持占有市場(chǎng)份額；另外，企業(yè)銷售人員素質(zhì)也是一個(gè)重要因素。

1.4收益分配風(fēng)險(xiǎn)

收益分配風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在對(duì)收益進(jìn)行分配時(shí)所存在的不確定性。收益分配對(duì)股東積極性、股價(jià)和企業(yè)形象等都具有很大影響，對(duì)收益分配時(shí)間、形式以及分配金額把握不當(dāng)都會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。比如企業(yè)在資金短缺時(shí)仍選擇現(xiàn)金股利的形式進(jìn)行收益分配，則會(huì)影響企業(yè)資金周轉(zhuǎn)，使企業(yè)償債能力降低，而不分配股利又會(huì)造成投資者積極性下降，增加財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。影響收益分配風(fēng)險(xiǎn)的因素還包括企業(yè)的舉債能力、收益支付比率、資本成本高低、企業(yè)的聲譽(yù)以及股價(jià)影響等。

二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的分析中可以看出，企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)是一個(gè)多因素過(guò)程，其本質(zhì)特性的指標(biāo)很多，有些是可以量化的，而有些不可以量化，同時(shí)在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，有些是難以直接比較且缺乏可比性的，具有模糊性。模糊數(shù)學(xué)綜合評(píng)價(jià)法是企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的一個(gè)有效方法，能夠較好地處理多因素、模糊性以及主觀評(píng)判等問題。其思路如下：首先，收集信息并篩選。根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所涉及的范圍，收集相關(guān)信息，對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息加以整理和篩選。第二，選擇與確定預(yù)警指標(biāo)。選擇盡可能多的指標(biāo)來(lái)描述企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，然后由專家群體根據(jù)一定的方法，比如層次分析法，確定預(yù)警指標(biāo)體系，其中包括定性和定量指標(biāo)。第三，構(gòu)建預(yù)警模型。構(gòu)建基于模糊綜合評(píng)價(jià)法的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。第四，確定預(yù)警閾值。預(yù)警閾值的確定可以根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)、專家意見得出。最后，發(fā)出警報(bào)。將預(yù)警模型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果與預(yù)警閾值作比較，對(duì)超出臨界值的風(fēng)險(xiǎn)做出警報(bào)，并制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施。

三、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控

通過(guò)模型可以對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)和預(yù)警，使企業(yè)對(duì)模型所反映的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)采取有針對(duì)性的措施進(jìn)行改進(jìn)和防范。在籌資過(guò)程中，企業(yè)要根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略和發(fā)展?fàn)顩r確定籌資規(guī)模，合理確定籌資渠道、籌資結(jié)構(gòu)和籌資方式等。投資時(shí)考慮投資規(guī)模、投資結(jié)構(gòu)與方式，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要確定營(yíng)運(yùn)資金持有政策，對(duì)營(yíng)運(yùn)資金加強(qiáng)管理，滿足企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要。在進(jìn)行收益分配時(shí)，按照相關(guān)法律規(guī)定，合理確定分配方式和分配金額，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的長(zhǎng)期利益。同時(shí)，企業(yè)還要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的信息化建設(shè)，建立組織保障體系，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制。圍繞以上措施對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，可以促進(jìn)企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)水平的提高，使財(cái)務(wù)工作在企業(yè)中發(fā)揮更大作用。5結(jié)束語(yǔ)

第7篇

[關(guān)鍵詞]風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；環(huán)境法。

一、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的產(chǎn)生與發(fā)展。

（一）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的產(chǎn)生。一般認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則最早源于聯(lián)邦德國(guó)Vorsorge法則①，該法則的核心是社會(huì)應(yīng)當(dāng)通過(guò)認(rèn)真的提前規(guī)劃和阻止?jié)撛诘挠泻π袨閬?lái)避免環(huán)境破壞。

1976年聯(lián)邦德國(guó)議會(huì)通過(guò)的空氣清潔法就將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則作為一項(xiàng)基本原則納入其中，它賦予德國(guó)政策的制定者在缺乏科學(xué)確定性，但又擔(dān)心出現(xiàn)不可逆轉(zhuǎn)的環(huán)境損害時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施的權(quán)利。聯(lián)邦德國(guó)在處理酸雨、全球變暖和北海污染的問題上就經(jīng)常引用該原則以證明其所采取的強(qiáng)硬政策的合法性，并在當(dāng)時(shí)大大地促進(jìn)了德國(guó)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（二）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在國(guó)際環(huán)境法中的確立和發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則被提出后，首先在國(guó)際環(huán)境法逐漸得到了肯定和采用。從20世紀(jì)80年代開始，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則開始頻繁出現(xiàn)在一些保護(hù)環(huán)境的國(guó)際條約、協(xié)議和宣言中。較早使用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則表述的國(guó)際文件是1982年《世界自然》，而在1987年第二次保護(hù)北海國(guó)際會(huì)議通過(guò)的部長(zhǎng)宣言中則明確提出了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則，即：“為了防止北海遭受危險(xiǎn)的物質(zhì)可能帶來(lái)的損害，預(yù)防的方法是必要的，它可以要求即使在沒有明確的科學(xué)證據(jù)能證明因果關(guān)系的情況下，也要采取行動(dòng)控制這一類物質(zhì)的排放。”[1]1987年《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》對(duì)于確立和傳播風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防理念具有重要意義，該議定書在當(dāng)時(shí)對(duì)于氟氯氫化物與臭氧層破壞的關(guān)聯(lián)上并沒有確切科學(xué)證據(jù)的情況下仍然規(guī)定：締約方“決定為保護(hù)臭氧層，采取預(yù)先防范性措施，平衡地控制消耗臭氧層物質(zhì)的全球釋放總量”。

20世紀(jì)90年代是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則全面發(fā)展和落實(shí)的一個(gè)重要階段，它被更多的國(guó)家理解并接受，其適用范圍和領(lǐng)域越來(lái)越廣，并成為可持續(xù)發(fā)展思想的重要組成部分。有學(xué)者就指出：1990年以后的國(guó)際環(huán)境法律文件幾乎都采納了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則。[2]其中值得一提是1992年在里約熱內(nèi)盧召開的聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展會(huì)議，該會(huì)議通過(guò)的《里約宣言》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的確認(rèn)具有里程碑意義。《里約宣言》第15條專門規(guī)定：“為了保護(hù)環(huán)境，各國(guó)應(yīng)按照本國(guó)的能力，廣泛適用預(yù)防措施。遇有嚴(yán)重或不可逆轉(zhuǎn)損害的威脅時(shí)，不得以缺乏科學(xué)充分確實(shí)證據(jù)為理由，延遲采取符合成本效益的措施防止環(huán)境惡化。”同時(shí)，作為1992年聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)的兩個(gè)重要成果：《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《生物多樣性公約》也都把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則作為實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)的重要原則之一。《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》第3條第3款規(guī)定：“各締約方應(yīng)當(dāng)采取預(yù)先防范措施，預(yù)測(cè)、防止或盡量減少引起氣候變化的原因，并緩解其不利影響。當(dāng)存在造成嚴(yán)重或不可逆轉(zhuǎn)的損害的威脅時(shí)，不應(yīng)當(dāng)以科學(xué)上沒有完全的確定性為理由推遲采取這類措施，同時(shí)考慮到應(yīng)付氣候變化的政策和措施應(yīng)當(dāng)講求成本效益，確保以盡可能最低的費(fèi)用獲得全球效益。”《生物多樣性公約》也在序言中指出：

“注意到生物多樣性遭受嚴(yán)重減少或損失的威脅時(shí)，不應(yīng)以缺乏充分的科學(xué)定論為理由，而推遲采取旨在避免或盡量減輕此種威脅的措施。”

2000年《卡塔赫納生物安全議定書》從序言到具體條款都始終貫穿了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則，在其序言中明確提出將轉(zhuǎn)基因生物體生物安全的國(guó)際法律保護(hù)，建立在風(fēng)險(xiǎn)防范法律原則基礎(chǔ)之上。該議定書的序言第四段重申了《里約宣言》的第十五項(xiàng)原則，正文第1條規(guī)定“本議定書的目標(biāo)是依循《關(guān)于環(huán)境與發(fā)展的里約宣言》原則15所訂立的預(yù)先防范辦法，協(xié)助確保在安全轉(zhuǎn)移、處理和使用憑借現(xiàn)代生物技術(shù)獲得的、可能對(duì)生物多樣性的保護(hù)和可持續(xù)使用產(chǎn)生不利影響的改性活生物體領(lǐng)域內(nèi)采取充分的保護(hù)措施，同時(shí)顧及對(duì)人類健康所構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)并特別側(cè)重越境轉(zhuǎn)移問題。”

綜上所述，預(yù)先防范原則自在20世紀(jì)80年代產(chǎn)生以來(lái)得到了迅速發(fā)展，并已擴(kuò)展到包括了保護(hù)臭氧層、氣候變化、有毒有害廢物處理、防止水污染和空氣污染、生物安全等環(huán)境保護(hù)的所有領(lǐng)域，成為國(guó)際環(huán)境法的一項(xiàng)重要原則。

（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在各國(guó)國(guó)內(nèi)法中的確立和發(fā)展。國(guó)際環(huán)境法所確立的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則反映了國(guó)際社會(huì)在環(huán)境保護(hù)問題上的共識(shí)，對(duì)于指導(dǎo)各國(guó)環(huán)境法的制定和修訂起著重要的指引作用。一些環(huán)境保護(hù)法律比較先進(jìn)的國(guó)家已在其國(guó)內(nèi)法中將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則作為一項(xiàng)法律原則加以采納，用以防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。例如，在憲法層次上，2005年2月法國(guó)議會(huì)通過(guò)的憲法修正案認(rèn)可了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則。在環(huán)境基本法層次上，加拿大1999年修訂的《環(huán)境保護(hù)法》在前言中規(guī)定“……加拿大政府承諾執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則，一旦出現(xiàn)嚴(yán)重的危險(xiǎn)或不可逆轉(zhuǎn)的破壞，缺乏完全科學(xué)確定性，不得以延遲節(jié)省成本措施為理由來(lái)預(yù)防環(huán)境退化，”明確地把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和污染者付費(fèi)、污染預(yù)防、保護(hù)環(huán)境與人類健康并列地規(guī)定為環(huán)境法的4個(gè)基本原則。法國(guó)1998年制定的《環(huán)境法典》在第110條第1款規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則，指出“根據(jù)這一原則，不允許以缺乏足夠的科學(xué)技術(shù)知識(shí)因而無(wú)把握為借口延誤時(shí)機(jī)，在費(fèi)用可接受的范圍內(nèi)，不對(duì)可能給環(huán)境造成重大損失的、無(wú)法避免的可預(yù)見災(zāi)害及時(shí)采取適當(dāng)?shù)姆乐未胧！盵3]在環(huán)境單行法律、法規(guī)的層次上，德國(guó)《化學(xué)物質(zhì)與化學(xué)品法》、丹麥《化學(xué)物質(zhì)與化學(xué)品法》、瑞典《化學(xué)品法令》與《化學(xué)物質(zhì)排放法令》多處規(guī)定了預(yù)防的準(zhǔn)則，并把預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和人體健康風(fēng)險(xiǎn)的要求融入到所有條文之中。

二、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的主要構(gòu)成要素。

（一）啟動(dòng)時(shí)點(diǎn)：遇有無(wú)法接受的危險(xiǎn)。適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則將面臨的首要問題是，這種環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的威脅達(dá)到何種程度時(shí)才予以適用。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則啟動(dòng)時(shí)點(diǎn)有著不同的規(guī)定，有的規(guī)定的啟動(dòng)條件較為嚴(yán)格，如《里約宣言》規(guī)定的是“遇有嚴(yán)重或不可逆轉(zhuǎn)的威脅”；《生物多樣性公約》則規(guī)定“嚴(yán)重減少或損失的威脅”；有的規(guī)定的啟動(dòng)條件較為寬松，如199年《巴馬科公約》的規(guī)定是“可能對(duì)人類或者環(huán)境導(dǎo)致危害”；2000年《卡塔赫納生物安全議定書》規(guī)定的是“潛在不利影響”。雖然這些條款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)有所差異，但其共同之處在于它們都包含了承載價(jià)值的語(yǔ)言，表達(dá)了對(duì)可接受損害程度的道德判斷。

威脅的嚴(yán)重、重大、不可逆轉(zhuǎn)的具體判斷標(biāo)準(zhǔn)是什么呢？

以上列舉的環(huán)境法律文件并沒有直接給出答案。實(shí)際上，由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境保護(hù)發(fā)展的程度以及文化背景等因素的不同，世界各國(guó)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的承受能力也是不同的。因此，在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的制定上肯定存在差異，這就必然會(huì)直接影響到各國(guó)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)威脅的嚴(yán)重性程度的判斷，制定一個(gè)統(tǒng)一的嚴(yán)重性標(biāo)準(zhǔn)顯然也是不現(xiàn)實(shí)的。聯(lián)合國(guó)教科文組織對(duì)“預(yù)防原則”的啟動(dòng)時(shí)點(diǎn)規(guī)定為“道德上無(wú)法接受的損害”，它包括“威脅到人類的生命或健康的損害；嚴(yán)重和有效地?zé)o法挽回的損害；對(duì)當(dāng)代或后代不公平的損害；未有充分地考慮那些受影響者的人權(quán)而實(shí)施的損害。”這為各國(guó)的立法者提供了較為權(quán)威的參考。

（二）科學(xué)的不確定性。這是指沒有充分確實(shí)的科學(xué)證據(jù)。

證明某種行為與危險(xiǎn)后果之間是否存在因果關(guān)系。這說(shuō)明當(dāng)科學(xué)上對(duì)損害的因果關(guān)系、規(guī)模、可能性和性質(zhì)有相當(dāng)大的不確定性時(shí)，“預(yù)防原則”仍然可以發(fā)揮作用。科學(xué)不確定性是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則區(qū)別于以往的環(huán)境保護(hù)原則的最明顯的特點(diǎn)。大部分國(guó)際環(huán)境條約和各國(guó)的國(guó)內(nèi)法都要求不需等到有確定的科學(xué)證據(jù)，但是至少也應(yīng)該有合理的根據(jù)，這說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則不是基于人們的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的焦慮認(rèn)識(shí)或情感原因，而是建立在理性認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，旨在指導(dǎo)人們面臨潛在的巨大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)時(shí)作出明智的決定。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的適用只能建立在充分的科學(xué)依據(jù)之上，即某種形式科學(xué)分析是必需的，而若僅僅是幻想或憑空推想不能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的適用。[4]

（三）成本與效益的評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的這個(gè)要素是指其適用應(yīng)當(dāng)在總體的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)影響上符合成本效益原則。

為了避免因適用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則而付出過(guò)高的社會(huì)代價(jià)，國(guó)際社會(huì)采納了在成本效益分析方法，即運(yùn)用比例原則評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施是否符合相稱性：一項(xiàng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則而采取的措施，不但要有制定的必要性，同時(shí)需要具有法理上與經(jīng)濟(jì)成本上的合理性，并且要使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施與風(fēng)險(xiǎn)管理之間具有適當(dāng)?shù)穆?lián)系。[5]

（四）適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施的采用。預(yù)防措施應(yīng)當(dāng)與所選定的保護(hù)級(jí)別以及可能造成的損害大小相對(duì)應(yīng)，即根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)水平采取適當(dāng)?shù)念A(yù)防措施。常用的預(yù)防措施包括：禁止性措施、暫停或延緩性措施、使用最佳可行技術(shù)、最佳環(huán)境實(shí)踐、尋找替代方法和進(jìn)一步研究并搜集更多信息等。

三、關(guān)于我國(guó)環(huán)境法確立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的思考（一）我國(guó)國(guó)內(nèi)法中尚未確立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則因?yàn)闀r(shí)代的局限，作為我國(guó)環(huán)境基本法的1989年《環(huán)境保護(hù)法》僅規(guī)定了適用于環(huán)境損害的“預(yù)防為主、防治結(jié)合”的原則，沒有規(guī)定和體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則。有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)環(huán)境法中現(xiàn)有的“預(yù)防為主，防治結(jié)合”的原則已經(jīng)包含了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的精神，沒有必要再專門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則進(jìn)行確認(rèn)，但從實(shí)際情況來(lái)看這解釋是不妥當(dāng)?shù)摹Ｒ驗(yàn)閺牧⒎ǖ臅r(shí)間來(lái)看，《環(huán)境保護(hù)法》是早在1989年就獲得通過(guò)，而當(dāng)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則還根本沒有傳入我國(guó)，因此，《環(huán)境保護(hù)法》的立法意圖中不可能含有對(duì)該原則的考慮。此外，從立法內(nèi)容上看，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則和我們平時(shí)所說(shuō)的“預(yù)防為主”的原則是不同的兩個(gè)原則，認(rèn)為前者包含在后者之中顯然是不科學(xué)的。到目前為止，我國(guó)只在少數(shù)環(huán)境領(lǐng)域?qū)嵤┝孙L(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則，如《大氣污染防治法》

第45條對(duì)消耗臭氧層物質(zhì)的控制作出了規(guī)定，除此之外，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則在其他環(huán)境領(lǐng)域是缺乏立法規(guī)范的。

（二）我國(guó)確立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的必要性分析1.確立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則是防范日益嚴(yán)重的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的客觀需要。我國(guó)改革開放初期只注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，忽略環(huán)境保護(hù)，而這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是以大量消耗、破壞環(huán)境資源，造成環(huán)境污染為代價(jià)的，與經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)相伴的是我國(guó)的環(huán)境危機(jī)也空前加劇了，出現(xiàn)了一系列環(huán)境問題；而目前在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，一些急功近利的項(xiàng)目使得我國(guó)的環(huán)境污染和生態(tài)破壞現(xiàn)象日趨嚴(yán)重，對(duì)社會(huì)構(gòu)成了巨大威脅。[6]總體而言，我國(guó)的環(huán)境問題十分嚴(yán)重，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)日益突出。目前我國(guó)環(huán)境法對(duì)于含有科學(xué)不確定性的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)尚缺乏規(guī)制，但是這類特殊的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將會(huì)使我們付出很大代價(jià)。

2.確立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則是實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的客觀需要。目前我國(guó)提出要加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，深入實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，大力推進(jìn)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)建設(shè)，加快推進(jìn)節(jié)能減排，加快污染防治。我國(guó)環(huán)境保護(hù)進(jìn)入了以保護(hù)環(huán)境優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)歷史性轉(zhuǎn)變的新階段，而我國(guó)現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)法的基本原則還不能很好地適應(yīng)環(huán)境保護(hù)歷史性轉(zhuǎn)變的新需求。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則作為一項(xiàng)基本原則如果能在我國(guó)環(huán)境保護(hù)法中確立的話，將對(duì)于整個(gè)環(huán)境法律制度的基本性質(zhì)、基本內(nèi)容和基本價(jià)值傾向都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

3.確立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則是履行國(guó)際義務(wù)的需要。雖然我國(guó)已加入了1992年聯(lián)合國(guó)《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》及《生物多樣性公約》，但從國(guó)內(nèi)立法的態(tài)度上看，我國(guó)在對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則問題上是比較謹(jǐn)慎的，還未將其確定為環(huán)境法的基本原則之一。為了能與我國(guó)在對(duì)外關(guān)系中有關(guān)該問題的立場(chǎng)相一致，并給世界各國(guó)樹立一個(gè)有信必守、負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象，我國(guó)應(yīng)在國(guó)內(nèi)法上積極承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則并予以貫徹。

（三）確立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的具體建議1.在環(huán)境基本法中確立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則作為基本原則的地位。從國(guó)際環(huán)境條約和國(guó)外立法的成功經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則，對(duì)于預(yù)防今后可能發(fā)生的重大環(huán)境損害，促進(jìn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。當(dāng)前，我國(guó)立法機(jī)關(guān)正在開展修訂《環(huán)境保護(hù)法》的工作，我們應(yīng)利用這個(gè)時(shí)機(jī)在我國(guó)環(huán)境基本法中確立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的基本原則地位，并以其指導(dǎo)環(huán)境立法、司法和執(zhí)法活動(dòng)。只有把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則上升為環(huán)境基本法所確認(rèn)的基本準(zhǔn)則，才能使其發(fā)揮協(xié)調(diào)其他環(huán)境立法、指導(dǎo)環(huán)境司法和環(huán)境執(zhí)法的作用，才能使我國(guó)的環(huán)境法律體系全面構(gòu)筑起一道道預(yù)防重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的制度防線。

2.在重要環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域積極落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則主要涉及到人類、動(dòng)植物健康領(lǐng)域和生物安全等領(lǐng)域，在這些領(lǐng)域的法律法規(guī)中應(yīng)加入與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的相關(guān)規(guī)定或具體制度，例如我國(guó)應(yīng)當(dāng)在規(guī)范轉(zhuǎn)基因生物、危險(xiǎn)化學(xué)品專門性法律采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的措施。

3.建立健全與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的相關(guān)法律制度。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的真正實(shí)現(xiàn)，除了確立其基本原則的地位，還需要具體的法律機(jī)制和法律制度的配合。目前，我國(guó)法律中已經(jīng)包含了部分與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則相關(guān)的法律制度，如清潔生產(chǎn)制度、標(biāo)簽制度、許可證制度和一定程度的風(fēng)險(xiǎn)性活動(dòng)實(shí)施者責(zé)任制度等，但這些制度還需要進(jìn)一步的完善和發(fā)展。筆者建議應(yīng)增強(qiáng)清潔生產(chǎn)制度的強(qiáng)制執(zhí)行效力，增加風(fēng)險(xiǎn)性活動(dòng)實(shí)施者的有關(guān)保證責(zé)任和監(jiān)測(cè)過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)責(zé)任的規(guī)定，建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度，完善環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度。

注：

①Vorsorge在德語(yǔ)中意為“事先的考慮和擔(dān)憂”。

參考文獻(xiàn)

[1][法]亞歷山大·基斯，著。張若思，譯。國(guó)際環(huán)境法[M].北京：法律出版社，2000.

[2][美]托馬斯·伯根索爾和肖恩·D·墨菲，著。黎作恒，譯。國(guó)際公法[M].北京：法律出版社，2005.

[3]趙國(guó)青。外國(guó)環(huán)境法選編[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2000.

[4]See The United Nations Educational，Scientific and Cul-tural Organization:The Precautionary Principle，published in2005，P13.

第8篇

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)源；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制

中圖分類號(hào)：F27文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的逐步形成、世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展步伐的加快，中國(guó)企業(yè)海外并購(gòu)步伐加快，企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不確定因素日益增加，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理成為企業(yè)管理的重點(diǎn)內(nèi)容。

一、中國(guó)公司“走出去”面臨經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

近期圍繞中國(guó)在美投資的一場(chǎng)爭(zhēng)議再度引起關(guān)注。這次的話題是電信設(shè)備制造商華為試圖買下美國(guó)一家小公司3Leaf，卻被華盛頓以國(guó)家安全為由阻止；2010年華為在美國(guó)收購(gòu)寬帶網(wǎng)絡(luò)軟件廠商2Wrie公司和摩托羅拉無(wú)線設(shè)備部門資產(chǎn)也敗北，盡管華為的每項(xiàng)出價(jià)至少比其他競(jìng)購(gòu)者高出1億美元；2007年華為曾攜手貝恩資本欲收購(gòu)3Com，但該交易被美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)阻止。

從中海油收購(gòu)美國(guó)優(yōu)尼科石油公司，到海爾競(jìng)購(gòu)美國(guó)第三大家電企業(yè)美泰克公司，直至華為多次并購(gòu)美國(guó)公司的失敗，中國(guó)企業(yè)在“走出去”過(guò)程中面臨較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，必須進(jìn)行有效控制。

二、企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)理論方法分析

國(guó)資委風(fēng)險(xiǎn)指引指出：風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)的不確定性對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。美國(guó)COSO認(rèn)為：風(fēng)險(xiǎn)是帶來(lái)負(fù)面影響的事項(xiàng)。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，它是任何商業(yè)活動(dòng)都有的風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)起源于美國(guó)，從上世紀(jì)三十年代開始萌芽。近20年來(lái)，美國(guó)、英國(guó)等國(guó)家先后建立起風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新階段，風(fēng)險(xiǎn)管理成為企業(yè)管理中一個(gè)具有相對(duì)獨(dú)立職能的管理領(lǐng)域。

我國(guó)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究開始于上世紀(jì)八十年代，風(fēng)險(xiǎn)管理理論被逐步引入國(guó)內(nèi)。但我國(guó)大部分企業(yè)缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)，一般也沒有建立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。作為一門學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)在我國(guó)還處于起步階段。

借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、先進(jìn)方法和理論，企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制核心內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)源分析、企業(yè)經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境因素和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)因素分析、企業(yè)經(jīng)營(yíng)的主要風(fēng)險(xiǎn)源分析；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：企業(yè)面臨的各類主要經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制。

1、風(fēng)險(xiǎn)源分析。主要從政治（Political）、經(jīng)濟(jì)（Economic）、社會(huì)（Social）、技術(shù)（Technical）、法律（Legal）、環(huán)境（Environmental）等六個(gè)方面開展分析（PESTLE分析法），辨識(shí)影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)的環(huán)境因素。在上述六方面因素，對(duì)中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，最重要的是所在國(guó)的政治和社會(huì)因素，包括國(guó)際政治沖突的影響。

2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)所面臨的外部環(huán)境因素及內(nèi)部經(jīng)營(yíng)因素進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，可以對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行較為全面的辨識(shí)。一般可將企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)主要類別。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)影響程度兩個(gè)基本風(fēng)險(xiǎn)變量進(jìn)行評(píng)定和估算。風(fēng)險(xiǎn)概率即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，影響程度即風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)影響的大小。

國(guó)資委風(fēng)險(xiǎn)指引指出：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。定量方法可采用統(tǒng)計(jì)推論（如集中趨勢(shì)法）、計(jì)算機(jī)模擬（如蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹分析等。在指引附件中又提出了風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法、壓力測(cè)試法等方法。

英國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)列舉的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估技術(shù)包括：?jiǎn)柧碚{(diào)查法、產(chǎn)業(yè)標(biāo)桿法、情境分析法、研討會(huì)法、事故調(diào)查法、市場(chǎng)調(diào)查法、事件樹分析法、VAR值法、統(tǒng)計(jì)推理法等。

三、案例分析

YYYY集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱公司）是世界著名能源集團(tuán)，集團(tuán)經(jīng)營(yíng)范圍包括輸配電和發(fā)電，在世界多個(gè)國(guó)家有投資項(xiàng)目。該集團(tuán)于200X年開始實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理。YYYY集團(tuán)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步就是建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系，設(shè)立了集團(tuán)層面的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，下設(shè)工作組。對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要做法：

1、風(fēng)險(xiǎn)源分析。采用PESTLE分析法，分別從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、法律、環(huán)境六個(gè)方面分析影響公司經(jīng)營(yíng)的環(huán)境因素，將公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分為運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)主要類別，并在各經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)類別下，對(duì)各類子風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的識(shí)別和分析。

2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。根據(jù)問卷調(diào)查法取得的風(fēng)險(xiǎn)資料和數(shù)據(jù)的分布狀態(tài)，考慮各類經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的相交和重疊因素，確定公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍如表1所示。（表1）

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在問卷調(diào)查法基本上，綜合考慮集中趨勢(shì)法、歷史數(shù)據(jù)分析法、事件樹法、政策分析法、風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法等方法，進(jìn)行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的分析和評(píng)估。

評(píng)估后，可將公司總部和主要下屬單位主要經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的綜合參數(shù)值進(jìn)行整理、歸納、排序如表2所示。（表2）

根據(jù)上表數(shù)據(jù)繪制公司各類經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖如圖1所示。（圖1）

將風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖所示的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行分區(qū)處理，風(fēng)險(xiǎn)由小至大依次分為A、B、C、D、E五個(gè)區(qū)。

第9篇

關(guān)鍵詞：醫(yī)院 經(jīng)營(yíng)發(fā)展 風(fēng)險(xiǎn)防控

醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)是我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要一環(huán)，是實(shí)現(xiàn)中華民族“中國(guó)夢(mèng)”的基本保障。改革開放以來(lái)，醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)取得了巨大的發(fā)展，醫(yī)療技術(shù)、診療環(huán)境、服務(wù)質(zhì)量都得到了優(yōu)化與提升。但是隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的不斷完善，醫(yī)院的發(fā)展已經(jīng)無(wú)法依靠過(guò)去那種粗放式的經(jīng)營(yíng)管理模式加以維持，醫(yī)療機(jī)構(gòu)回歸公益性要求公立醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)微利經(jīng)營(yíng)，醫(yī)院想要獲得更大發(fā)展空間及經(jīng)濟(jì)效益就必須從提高內(nèi)部管理水平入手，只有加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防控，建立符合醫(yī)療改革趨勢(shì)及本單位業(yè)務(wù)特點(diǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略，才能有效實(shí)現(xiàn)醫(yī)院的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，才能讓醫(yī)院在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，從而促進(jìn)醫(yī)院自身發(fā)展及國(guó)內(nèi)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)事業(yè)全面發(fā)展。

一、當(dāng)前醫(yī)院經(jīng)營(yíng)發(fā)展存在的風(fēng)險(xiǎn)

（一）外部風(fēng)險(xiǎn)

外部風(fēng)險(xiǎn)是指醫(yī)院所生存發(fā)展的外部壞境帶給醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、政策調(diào)險(xiǎn)、突發(fā)性事件風(fēng)險(xiǎn)以及醫(yī)患供求關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)等等，這些外部風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生有其必然性與客觀性，醫(yī)院必須在認(rèn)清事實(shí)、仔細(xì)分析的基礎(chǔ)之上尋求解決辦法。

1、政策風(fēng)險(xiǎn)

醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系全面建設(shè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)及社會(huì)主義和諧社會(huì)建設(shè)的重要內(nèi)容之一。醫(yī)院的發(fā)展除了不斷提高自身經(jīng)營(yíng)管理水平外，同時(shí)也會(huì)受到諸多國(guó)家政策的影響。如醫(yī)療體制改革、藥品銷售價(jià)格政策，社會(huì)保障性政策等。醫(yī)院的發(fā)展要順應(yīng)政策的引導(dǎo)，同時(shí)也會(huì)因?yàn)橥獠空叩淖兓o醫(yī)院的實(shí)際發(fā)展造成經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和規(guī)范，醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈，醫(yī)院所面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)也逐漸增大。如同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)以及服務(wù)價(jià)格、藥品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)如果不能得到及時(shí)防控將極大的影響醫(yī)院自身的穩(wěn)定健康發(fā)展。當(dāng)前，公立醫(yī)院的醫(yī)療服務(wù)價(jià)格為政府定價(jià)，但醫(yī)院經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的成本消耗均由市場(chǎng)提供，由于政府補(bǔ)償機(jī)制尚未完善，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的防控顯得尤為重要。

3、突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)

醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)發(fā)展雖然能夠按照經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃一步一步進(jìn)行，但是在實(shí)際工作及經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中難免會(huì)因?yàn)榻?jīng)營(yíng)環(huán)境變化而遭遇許多突發(fā)事件。所謂突發(fā)事件是指在沒有預(yù)先得到通知或者預(yù)兆的情況下突然發(fā)生的，事件發(fā)生具有一定程度的破壞力與影響力，其結(jié)果具有不確定性。醫(yī)院所遭遇的突發(fā)事件主要有重大疫病傳染、突發(fā)性自然災(zāi)害、突發(fā)性大面積污染等嚴(yán)重影響社會(huì)安定及公眾健康的事件。

4、醫(yī)患予盾風(fēng)險(xiǎn)

醫(yī)院是為患者提供醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的重要場(chǎng)所，醫(yī)院是病患及家屬尋求生理與心理救助的重要所在。但是長(zhǎng)期以來(lái)醫(yī)患矛盾都是醫(yī)院經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中所需面對(duì)與解決重要經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。由于醫(yī)院與患者之間存在著信息的不對(duì)稱性以及地位的不對(duì)成性，造成患者的需求和醫(yī)院的供給之間存在嚴(yán)重矛盾，這種矛盾的存在大大增加了醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益提升。

（二）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是在醫(yī)院經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中由于自身運(yùn)作及管理活動(dòng)開展過(guò)程中所可能遭受的一系列風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生存在著更大程度上的主觀因素，而內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)對(duì)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)發(fā)展的健康穩(wěn)定有著更大程度的制約與影響。

1、內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)部控制是現(xiàn)代醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理工作的重中之重。內(nèi)部控制工作是否得到順利開展將直接影響醫(yī)院的現(xiàn)實(shí)發(fā)展及長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)影響著醫(yī)院的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否能夠順利開展、影響著醫(yī)院的服務(wù)質(zhì)量能夠提升到一個(gè)新的臺(tái)階、影響著醫(yī)院的社會(huì)效益及經(jīng)濟(jì)效益是否能夠穩(wěn)步提升。

2、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)

醫(yī)院財(cái)務(wù)管理工作是醫(yī)院內(nèi)部管理的另一個(gè)重要組成部分，醫(yī)院的財(cái)務(wù)管理工作項(xiàng)目繁多，如藥品管理、人員管理、資產(chǎn)管理等等。在這個(gè)微利時(shí)代，醫(yī)院想要獲得切實(shí)的發(fā)展就必須從內(nèi)部財(cái)務(wù)管理工作質(zhì)量提升入手。但是醫(yī)院財(cái)務(wù)管理工作也因?yàn)槠涮厥庑耘c復(fù)雜性而面臨著更多管理方面的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

3、重大決策項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

醫(yī)院發(fā)展不僅要有依靠常規(guī)化的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，同時(shí)也有重大項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)決策。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，重大項(xiàng)目決策活動(dòng)對(duì)醫(yī)院的總體發(fā)展及長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃更具重要意義。如醫(yī)院經(jīng)營(yíng)服務(wù)范圍的拓展、醫(yī)院人才培養(yǎng)、設(shè)備改良升級(jí)以及開拓新的醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)領(lǐng)域及服務(wù)項(xiàng)目等等，這些重大決策的推行影響著醫(yī)院未來(lái)發(fā)展方向。但是重大決策項(xiàng)目也具有著更大的風(fēng)險(xiǎn)，決策成功將帶領(lǐng)醫(yī)院走向新的發(fā)展空間，但一旦決策失誤，就將給醫(yī)院的實(shí)際經(jīng)營(yíng)及未來(lái)發(fā)展造成極其嚴(yán)重的影響。

4、醫(yī)療過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)

醫(yī)院的服務(wù)是以提供醫(yī)療藥品與醫(yī)療服務(wù)為主要形式的。但是醫(yī)療過(guò)程及醫(yī)療結(jié)果都存在著相當(dāng)大程度的不穩(wěn)定性與不確定性。所以醫(yī)療過(guò)程當(dāng)中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)也是必可避免的。醫(yī)療過(guò)程中當(dāng)中出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)就很可能釀成醫(yī)療事故，醫(yī)療事故的出現(xiàn)的對(duì)醫(yī)院的整體形象及社會(huì)效益都將造成嚴(yán)重?fù)p害。

二、以經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略為出發(fā)點(diǎn)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控

醫(yī)院長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展離不開合理規(guī)劃和切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)防控手段，醫(yī)院所面臨的各種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)需要采用不同的手段進(jìn)行有的放矢的風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策研究。而風(fēng)險(xiǎn)防控手段的研究及使用又必須以醫(yī)院的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，最大限度實(shí)現(xiàn)以最小的風(fēng)險(xiǎn)和最有力的風(fēng)險(xiǎn)防控促進(jìn)醫(yī)院的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展及戰(zhàn)略規(guī)劃得以實(shí)現(xiàn)。

（一）加強(qiáng)文化建設(shè)

這里的文化建設(shè)主要是指風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的培養(yǎng)與建設(shè)，風(fēng)險(xiǎn)防范不僅是僵硬的條款和規(guī)章制度，更應(yīng)該是一種和諧的環(huán)境與氣氛，一種不斷追求真實(shí)性、可靠性以及一貫性的態(tài)度。風(fēng)險(xiǎn)防控文化建設(shè)就是要建立互信有愛的關(guān)系、真實(shí)及時(shí)的溝通交流以及防控風(fēng)險(xiǎn)責(zé)無(wú)旁貸的責(zé)任感和主動(dòng)性，從而讓醫(yī)院上上下下都凝聚成一股力量，不斷加強(qiáng)法律法規(guī)意識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)在醫(yī)院內(nèi)部的文化滲透。

（二）以戰(zhàn)略規(guī)劃促風(fēng)險(xiǎn)防控

戰(zhàn)略規(guī)劃與風(fēng)險(xiǎn)防控之間的關(guān)系可謂相輔相成，風(fēng)險(xiǎn)防控工作能夠促進(jìn)醫(yī)院未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實(shí)施，同時(shí)發(fā)展戰(zhàn)略的有效制定也能夠最大限度防止醫(yī)院經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的頻頻發(fā)生。所以在長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略制定過(guò)程中要明確醫(yī)院在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中克敵制勝的關(guān)鍵點(diǎn)在哪里，以及可能存在的風(fēng)險(xiǎn)又是哪些，從而在戰(zhàn)略規(guī)劃及對(duì)策研究中做好實(shí)際安排，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，從而以最小的代價(jià)實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患的有效抑制，最終為長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展鋪平道路。

（三）以制度建設(shè)促風(fēng)險(xiǎn)防控

醫(yī)院制度建設(shè)對(duì)于防控內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)作用重大。內(nèi)部控制制度的有效制定與嚴(yán)格執(zhí)行能夠切實(shí)提升醫(yī)院內(nèi)部工作人員的工作效率、確保各司其職、全責(zé)分明，從而讓醫(yī)院內(nèi)部管理井然有序，增強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控力度。在制度建設(shè)方面，還要加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)收支的管理工作力度，收支管理工作有序開展能夠提升醫(yī)院財(cái)務(wù)管理工作總體質(zhì)量，從而減少財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)管理的負(fù)面影響，能夠加強(qiáng)醫(yī)院在人力資源管理、流動(dòng)資金管理以及資產(chǎn)管理方面的水平提升，從而減輕醫(yī)院的成本負(fù)擔(dān)，減輕病患的就診經(jīng)濟(jì)壓力，幫助醫(yī)院更好的適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要，提升市場(chǎng)綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，從而實(shí)現(xiàn)又快又好的未來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃及發(fā)展。

（四）加強(qiáng)對(duì)政策的分析掌握

國(guó)家政策對(duì)醫(yī)院的實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展具有極大的影響。國(guó)家深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革政策對(duì)醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、藥品使用、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展造成深刻影響。所以為了有效避免相關(guān)政策給醫(yī)院發(fā)展帶來(lái)的外部風(fēng)險(xiǎn)，醫(yī)院必須加強(qiáng)對(duì)相關(guān)政策的有效分析與切實(shí)掌握，根據(jù)政策引導(dǎo)適時(shí)調(diào)整醫(yī)院內(nèi)部的規(guī)章制度及操作流程，從而在契合政策要求的基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)成本控制與服務(wù)質(zhì)量提升，同時(shí)還要加強(qiáng)與相關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)及信息共享，積極接受監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)對(duì)政策風(fēng)險(xiǎn)的提前防范和有效規(guī)避。

（五）建立科學(xué)決策監(jiān)控機(jī)制

重大項(xiàng)目決策對(duì)醫(yī)院長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和未來(lái)發(fā)展意義重大，所以為了避免重大決策失誤所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，建立科學(xué)決策監(jiān)控機(jī)制就顯得尤為重要。要對(duì)醫(yī)院目前的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行仔細(xì)分析研究，加強(qiáng)對(duì)醫(yī)院投資融資實(shí)際需求及債務(wù)償還能力的分析了解，加強(qiáng)對(duì)資金有效應(yīng)用的措施研究，建立重大投資項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)制度，從而提升醫(yī)院在重大項(xiàng)目決策過(guò)程中的科學(xué)性、預(yù)見性及風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，從而實(shí)現(xiàn)以科學(xué)決策促長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（六）加強(qiáng)醫(yī)患關(guān)系協(xié)調(diào)

由醫(yī)患關(guān)系不協(xié)調(diào)而引發(fā)的醫(yī)患風(fēng)險(xiǎn)是醫(yī)院經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重要風(fēng)險(xiǎn)和特色風(fēng)險(xiǎn)之一。為了加強(qiáng)醫(yī)患關(guān)系協(xié)調(diào)，提升病患對(duì)醫(yī)院醫(yī)療服務(wù)工作的支持與信賴，必須加強(qiáng)醫(yī)療服務(wù)工作的透明度與有效性，確保患者最大程度的知情權(quán)與選擇權(quán)，嚴(yán)格執(zhí)行與診斷、手術(shù)等方面的規(guī)章制度，最大限度確保醫(yī)患關(guān)系穩(wěn)定和諧，降低醫(yī)患風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率。

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